（国际法学专业论文）CIF合同所涉及的若干运输问题研究.pdf

摘要 国际货物买卖合同与国际海上运输合同的相关问题，是一个比较新的研究领域。 c i f 术语是重要的国际贸易术语之一，在国际贸易中的使用已有上百年的历史；在国 际货物运输中，运用最广泛的是海洋运输，其运量占货运总量的8 0 以上。因此，如 何调整买卖法律与海上运输法律的无缝衔接，实现法律为经济发展服务的整体效应， 这是时代发展对法律提出的新要求。本文联系国际贸易有关法律及惯例，运用有关法 学理论，结合国内外的司法实践，对该领域的问题进行了初步探讨。 本文主要讨论c i f 术语合同中贸易与运输相关的法律问题，文章围绕c i f 买卖合 同涉及运输的几个特殊问题进行了探讨，全文分为五章； 第一章简单介绍了国际货物买卖合同以及( 2 0 0 0 年国际贸易术语解释通则对 c i f 的相关规定，指出了c i f 合同涉及运输时可能会出现的几个问题，包括租船订舱 问题、确定承运人问题、卸货费用负担问题和象征性交货问题； 第二章论述了c i f 下的租船订舱问题，陈述了相关国际惯例的规定，并就卖方在 租船或订舱时应注意的问题进行了阐述，分析了c i f 买卖合同与运输合同在手续方面 的矛盾及二者如何衔接： 第三章讲了c i f 下的确定承运人问题，对承运人和实际承运人进行了区分，以及 买卖合同的当事人分别根据运输合同对承运人的权利义务和c i f 买卖合同、运输合同 在诉权方面的衔接； 第四章重点论述了c i f 下的装运条款及卸货费用负担问题，具体介绍了装运条款 中的各项规定如装运时间、装卸港口、装运通知、滞期速遣等，并对c i f 买卖合同和 运输合同在费用方面的衔接作了分析； 最后，第五章是关于c i f 下的象征性交货问题，重点论述了贸易因素与无单放货 纠纷的联系，以及c i f 买卖合同和运输合同在单证方面的衔接。 关键词：c i f 合同，海上货物运输合同，国际贸易惯例 a b s t r a c t 1 1 1 ed o m e s t i cs c h o l a r so fm a r i t i m el a wc a r r yo nl i t t l es t u d yo nt h er e l a t e dp r o b l e m si nt h e c o n t r a c to fs a l eo fg o o d sa n dt h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a c i fi so n eo ft h em o s t i m p o r t a n ti n t e r n a t i o n a lt r a d et e r m s ，w i t hah i s t o r yo fo v e rah u n d r e dy e a ri ni n t e m a t i o n a lt r a d e o fa l lt h eb a n s p o r tm e t h o d s ，s e at r a n s i ti sm o s tw i d e l yu s e d ，w h i c ht a k e sm o r et h a n8 0p e r c e n t o ft h et o t a lt r a n s p o r t i n ga m o u n t t h e r e f o r e ，t h et i m ep r e s e n t sn e wd e m a n d so l ll a wa n da s k s t h el a t t e rt oc h a i nt h el a wo ns a l e so fg o o d sa n ds e at r a n s i ts e a m l e s s l ya n df u l f i l lt h ea i mo f s e r v i n gt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h eb a s i so ft h et h e o r yo fl a ws c i e n c ei no u rc o u n t r y , l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dd o m e s t i ca n df o r e i g nj u d i c i a la c t s t h i s d i s s e r t a t i o nm a k e sa p r i m a r yi n q u i r yi n t ot h i sf i e l d t h i sd i s s e r t a t i o nm a i n l yd i s c u s s e ss o m el a wp r o b l e m s , w h i c hw a so c c u r r e dw h e nt h ec i f c o n t r a c ti sc o n c e r n e dt ot h ec o n t r a c to fc a r r i a g eo fg o o d sb ys e a o nt h eb a s i so fd i s c u s s i o no f t h e s el a wp r o b l e m s 。t h i sd i s s e r t a t i o ni sd i v i d e dt of i v ec h a p t e r s ： 1 1 1 ef i r s tc h a p t e rm a k e sab r i e fi n t r o d u c t i o no ni n t e m a t i o n a ls a l e so fg o o d sc o n t r a c ta n d t h es t i p u l a t i o no fc i fa c c o r d i n gt oi n t e m a t i o n a lr u l e sf o rt h ei n t e r p r e t a t i o no ft r a d e t e r m s ，a n d p o i n t so u tt h ep m b l o m sm a yo c c u r r e dw h e nc i fc o n t r a c ti sc o n c e r n e dt ot r a n s p o r t a t i o n ， i n c l u d i n gc h a r t e r i n g ，b o o k i n g 。a s s u r i n go fc a r d e r , d i s c h a r g i n gc h a r g e sa n ds y m b o l i cd e l i v e r y 1 1 怕s e c o n dc h a p t e rf o c u s e se nt h ep r o b l e mo fc h a r t e r i n ga n db o o k i n gu n d e rc i f s t a t e s t h es t i p u l a t i o n si nr e l a t e di n t e m a t i o n a lp r a c t i c e ，a n a l y s e st h ec o n f l i c t se m e r g i n gf r o mt h e p r o c e d u r eo ft h es a l e sa n dc a n i a g eo fg o o d sa n dt h ec h a i no ft h e m t h e 饰喇c h a p t e rr e f e r st ot h ea s s u r i n go fc a r r i e r d i f f e r e n t i a t e sc a r r i e ra n da c t u a lc a r r i e r , t a l k sa b o u tt h er e l a t i o n s h i pr e s p e c t i v e l yb e t w e e nt h et w op a r t i e su n d e rs a l e sc o n t r a c ta n dt h e r r i e r , a n dc h a i 嘴t h e 硼et os u e t h ef o u r t hc h a p t e re m p h a s i z e so nt e r m so fs h i p m e n ta n dd i s c h a r g i n gc h a r g e se s p e c i a l l y o nt i m eo fs h i p m e n t ，p o r to fs h i p p i n ga n dd i s c h a r g i n g ，s h i p m e n tn o t i c e ，d e m u r r a g ea n d d i s p a t c h ，a n dc h a i n st h ec h a r g e s a tl a s t , t h ef i f t hc h a p t e ri sa b o u ts y m b o l i cd e l i v e r y ，t h ei n t e m a lr e l a o n sb e t w e e nt h e c l a i m su n d e rb i l l so fl a d i n ga n di n t e m a t i o n a lt r a d e ，a n dc h a i n st h ed o c u m e n t s k e y w o r d s ：c i f c o n t r a c t s ，c a r r i a g eo fg o o d sb ys e ac o n t r a c t s i n t e m a t i o n a lt r a d ep r a c t i c e 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均己在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解 作者签名 引言 引言 在国际货物贸易中，买卖双方不仅需要签订买卖合同，还需要签订运输合同、保 险合同等来保证贸易的实现。因为在国际贸易中，一般买卖双方都距离遥远，货物大 多需要通过运输才能从卖方所在地到达买方所在地。这说明，国际货物买卖与运输是 紧密相连的。买卖双方在磋商合同时，必然会涉及与运输相关的问题，如：卖方交货 的时间、地点、风险转移时问、运输和相关费用的支付等。在长期的贸易实践中，买 卖双方逐渐形成了一些习惯做法，出现了像f o b 、c i f 等贸易术语，简化了双方的交 易过程，节省了开支和费用。 c i f 是重要的国际贸易术语之一。c i f 合同受到有关国家合同法、1 9 8 0 年联合 国国际货物销售合同公约( 以下简称1 9 8 0 年公约) 以及国际贸易惯例如2 0 0 0 年国际贸易术语解释通则( ( 1 n c o t e r m s 2 0 0 0 ) ) 、跟单信用证统一惯例( u c p s 0 0 ) 1 的约束。同时，在国际贸易中，8 0 以上的货物是经海路进行运输的，在我国对外贸 易中，海运服务业作用更为明显，其运输量占我国外贸货物进出口量的8 5 2 。而海 上运输适用的法律主要是国际海运公约、国内航运立法以及国际航运惯例的规定。两 类法律对相同或类似的问题时常有不同的规定，即使有相同或相近的规定，也会时常 出现人们对此有不同的理解和解释的情形。理解上的偏差将有可能产生严重的法律后 果。 为了提升国际贸易效率和运输效率，如何准确理解两类法律，消除二者的冲突、 立法空白和立法条款的不协调，将二者对应、衔接起来，变得相当的重要和突出。而 且c i f 合同使用频繁，更值得研究和完善。笔者在导师的指导下，结合自己所学知识， 查阅了相关资料，就这一论题进行了探讨，提出一些见解和看法。 1 笔者注：u c 嗍已经修订完整，但是还未正式生效，故本文暂只讨论o c p s ( 玎，援引u c p s 0 0 的规定。 2 参见余劲松主编国际经济法问题专论 ，武汉大学出版社，2 0 0 3 年版，第1 8 2 页 第一章对c i f 术语相关问题的阐述 第一章对c i f 术语相关问题的阐述 1 1 以贸易术语订立的国际货物买卖合同 1 1 1 国际货物买卖合同概述 在国际贸易中，货物的买卖，即标的物的买卖要通过一定的形式表现出来，而合 同正是商品交换的法律形式。合同从法律上约定了买卖双方当事人的权利和义务，是 进行经济交往的工具和纽带。因此，当进行一笔国际贸易时，需要与当事人订立一份 国际货物买卖合同。一旦发生违约行为，这将是处理争议的依据。 国际贸易的实现依赖于合同，但属于国际贸易的合同种类很多。其中，国际货物 买卖合同是国际间经济交往的主要内容，是国际贸易的核心，因此国际贸易合同中以 国际货物买卖合同最为重要。 那么，在合同的基础上加入了国际、货物、买卖多个限定词的国际货物买卖合同， 应该怎样界定呢? 国际货物买卖合同，又称国际货物销售合同，一般是指营业地处于 不同国家或地区的当事人之间就货物买卖所发生的权利义务关系而达成的协议3 。应 该注意的是，按照 1 9 8 0 年公约第二条的规定，“货物”不包括( 1 ) 股票、投资 证券、流通票据和货币；( 2 ) 船舶和飞机；( 3 ) 电力。此外，仅供私人、家庭使用的 货物买卖合同也不属于公约调整的范围。中国于1 9 8 6 年1 2 月向联合国秘书长递交了 核准书，成为了( 1 9 8 0 年公约的缔约国，该公约于1 9 8 8 年1 月1 日对包括我国在 内的各参加国生效。但我国提出了两项保留：( 1 ) 合同形式的保留：我国认为国际货 物销售合同应以书面形式订立；( 2 ) 扩大适用的保留：我国仅同意对双方营业地所在 国均为缔约国的当事人之间订立的国际货物销售合同才适用公约。 1 1 2 贸易术语合同 1 2 1 贸易术语的含义 在国际贸易实践中，逐渐形成了用于确定买方和卖方在交货中的责任费用和风险 负担的一些专门术语，称为国际贸易术语，有时也可表述为交货条件、价格条件或价 罗玲聪编著国际货物贸易法律与实务，人民法院出版社，2 0 0 0 年版，第1 6 1 页 2 第一章对c 疋术语相关问题的阐述 格术语。国际贸易术语本身并不是法律，不具有当然的强制力，其实质是一种国际贸 易惯例，但却对国际贸易实践起十分重要的调节作用。目前，在国际贸易中，影响最 大的国际贸易惯例是国际商会制订的国际贸易术语解释通则。 国际贸易具有线长、面广、环节多、风险大的特点。线长是指货物运输距离长， 面广是指交易中要涉及许多方面的工作，环节多是指从出口国到进口国要经过多道关 卡，办理许多手续，因此在这期间遭遇自然灾害或意外事故而导致货物损失的风险自 然要加大。为了明确交易双方各自承担的责任义务，当事人在洽商交易、订立合同时， 必然要考虑以下几个重要问题： ( 1 ) 卖方在什么地方，以什么方式交货? ( 2 ) 货物发生损坏或灭失的风险，何时由卖方转移给买方承担? ( 3 ) 由谁负责办理货物的运输、保险以及通关过境的手续? ( 4 ) 由谁承担办理上述事项时所需的各种费用? ( 5 ) 买卖双方需要交接哪些有关的单据? 在具体交易中，以上问题都必须明确，因为它们直接关系到商品价格的高低。贸 易术语正是为了解决这些问题，在长期的国际贸易实践中逐渐产生和发展起来的。在 国际贸易中，确定一种商品的成交价，不仅取决于其本身的价值，还要考虑到商品从 产地运至目的地的过程中，有关的手续由谁负担以及风险如何划分等一系列问题。作 为出口商，如果承担的风险大、责任广、费用多，他要将这些计入货价之中，其价格 自然也要高。反之，如果由买方承担较多的风险、责任、费用，货价自然要低一些， 买方才能接受。比如，采用在产地交货的条件，由买方负责运输、保险，通关过境以 及相关的手续和费用，价格就很低；而采用目的地交货的条件，由卖方不远万里，送 货上门，承担其间一切手续、费用和风险，价格就会很高。 综上所述，贸易术语是在国际贸易实践中逐渐产生的，用来表示买卖双方各自承 担义务的专门用语，每种贸易术语都有其特定的含义。采用某种专门的贸易术语，主 要是为了确定交货条件，即说明买卖双方在交接货物方面彼此承担的责任、费用和风 险的划分。 1 1 2 2 贸易术语合同 什么是贸易术语合同? 简言之，就是采用贸易术语来订立的合同。在实际业务中， 通常都以贸易术语的名称来给买卖合同命名。例如，按c i f 术语成交的贸易合同称作 3 c i f 合同，按f o b 术语成交的贸易合同称作f o b 合同等。 c l f 合同在国际贸易中的使用也已有上百年的历史，有的历史时期它的使用频率 比f o b 合同还高，甚至被评价说2 0 世纪以来“已成为海外贸易的最佳契约。”5 需要指出的是，在国际货物买卖合同中，引用贸易术语不是一成不变的机械的照 搬，要根据具体的交易需要，当事人可以对术语进行一些修改和补充。 1 2 ( 2 0 0 0 年国际贸易术语解释通则对c i f 的解释 1 9 3 5 年，国际商会制定了( i n c o t e r m s ，即( i n c o t e r m s l 9 3 5 ，后来经过多次 修订，目前广泛采用的是( i n c o t e r m s 2 0 0 0 。该惯例已经得到包括我国在内的大多数 国家的承认和采用。例如，中日一般货物销售合同条款集第十九条和中德货物 销售示范合同第二十条中都明确规定，合同条款依据( i n c o t e r m s 予以解释。如 果买卖双方在合同中明确约定适用i n c o t e r m s 2 0 0 0 当中的某个术语，则 ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 对该术语的规定对买卖双方就有了约束力。即使在国际货物买卖 合同中，当事人没有明确约定术语解释适用( i n c o t e r m s 2 0 0 0 ，根据( 1 9 8 0 年公约 第九条规定：“作为国际贸易惯例的贸易术语被视为买卖双方默示适用而具有约束力， 除非当事人有相反的约定。”因此，在当事人没有相反约定的情况下，( i n c o t e r m s 2 0 0 0 对贸易术语的解释也适用于该合同。 c i f 术语全称为c o s ti n s u r a n c ea n df r e i g h t ( n a m e dp o r to fd e s t i n a t i o n ) 成本、保险费加运费( 指定目的港) 】，是指卖方在装运港于货物越过船舷时完 成交付。卖方必须支付货物运至目的港所需的费用和运费，且应当为货物在运输中灭 失或损坏的买方风险办理海上保险，订立保险合同并支付保险费，还要求卖方办理货 物的出口清关手续。但是货物交付后货物灭失或损坏的风险，以及因货物交付后发生 的事件所引起的任何额外费用自交付时起由卖方转移至买方承担。这里简单概括 ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 关于c i f 术语的解释。 1 2 1 关于卖方交货义务 ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 关于c i f 术语的解释a 1 款规定卖方必须提供符合合同的货物， 4 英 d a v i dm s 嚣舢著( c i f 和f o b 合同 ，郭国汀译，复旦大学出版社，2 0 0 0 年版，第4 4 6 页 5 【英】d a “dm s a s s o o n 著( c i f 和f o b 合同，郭国汀译，复旦大学出版社，2 0 0 0 年版，第3 页 赵承壁著国际货物买卖合同对外经济贸易大学出版社， 2 0 0 1 年版，第1 2 5 页 4 第一章对c 球术语相关问题的阐述 即卖方必须提供符合买卖合同的货物和商业发票，或与商业发票具有同等效力的电子 数据，以及合同可能要求的证明货物符合合同的其他凭证。同时a 4 款又规定“卖方 必须在约定的日期或期间内，在装运港将货物交付至船上。”也就是说，卖方只要按 上述要求将货物交给承运人，其交货责任就已经完成，买方就不能因为货物未及时安 全的到达目的港而追究卖方的交货责任。同时，a 7 款规定：“卖方必须给予买方关于 货物已按a 4 条的规定交付的充分通知，以及为使买方采取通常必要的措施以收取货 物所需的其他通知。”这说明，卖方还负有通知义务。 1 2 2 关于运输和保险合同 根据( i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) 关于c i f 术语的解释a 3 款和b 3 款规定，卖方必须自行 承担费用，按照通常条件订立运输合同，并按合同约定办理货物保险，使买方或任何 其他对货物有保险利益的人有权直接向保险人索赔，以及向买方提供保险单或其他保 险凭证。 1 2 3 关于风险转移的规定 ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 关于c i f 术语的解释a 5 款和b 5 款规定，卖方必须承担货物 灭失或损坏的一切风险，直至货物在装运港越过船舷为止。而自货物在装运港越过船 舷时起，则由买方来承担货物灭失或损坏的一切风险。但是 i n c o t e r m s 2 0 0 0 中还 有一个“但书规定”，即买方未按b 7 条7 规定给予通知的，自约定的装船之日起或约 定的装运期间届满之日起，买方必须承担货物灭失或损坏的一切风险，但以该项货物 已被适当的划归于本合同，即已清楚的分开或已以其他方式特定为合同项下的货物为 限。 1 2 4 关于费用的划分 卖方必须承担货物在装运港越过船舷时为止，与货物有关的一切费用，以及有关 的运费、保险费、依运输合同应当由卖方支付的在约定卸货港的卸货费用和出口时需 支付的海关手续费、一切关税、税捐和其他费用。 相应的，买方则要承担货物在装运港越过船舷之时起与货物有关的一切费用，以 及包括驳船费和码头费在内的卸货费用( 除非依运输合同这些费用应由卖方支付) 、 进口和必要时经由他国过境运输需支付的一切关税、税捐和其他费用，以及办理海关 7 b 7 通知卖方：买方有权确定约定交付货物期间的具体时间。和，或确定指定目的港的具体地点收取货物的，买 方必须给予卖方如此的充分通知 第一章对c 口术语相关问题的阐述 手续的费用。 值得注意的是：如果买方未按b 7 条9 的规定给予通知，自约定的装运日期或约定 的装运期间届满之日起，由此而产生的有关货物的额外费用应由买方承担，但以该项 货物已被适当的拨归于本合同项下，即已被清楚的分开，或已以其他方式特定为合同 项下货物为限。 1 2 5 关于交付证明、运输单据 根据( i n c o t e r m s 2 0 0 0 关于c i f 术语的解释a 8 款和b 8 款规定，卖方必须自行 承担费用，毫不迟延的向买方提供货物运至目的港的通常运输单据，使买方能在目的 港向承运人所取货物，以及除非另有约定，使买方能通过转让单据或以通知承运人的 方式向其后的买方出售在途货物。 如果买卖双方已约定采用电子通讯，则上述单据可被具有同等效力的电子数据交 换( e d i ) 信息所代替。 1 3c i f 术语涉及运输的几个特殊问题 1 3 1 租船订舱问题 采用c l f 术语成交，卖方的基本义务之一是租船订舱，办理从装运港至目的港的 运输事项。关于运输问题，不同的惯例规定也不尽相同。具体内容在第二章中会有详 细叙述，在此就略过了。不过，虽然规定有详有略，但其基本点是相同的，即如果没 有相反的规定，卖方只负责按通常条件下习惯的航线，通过通常用来运输合同中货物 的适当的船舶将货物运往目的港。因此，在实际业务中，有时候买方会提出一些要求， 如限制卖方所租的船舶的国籍、船型、船龄、船级以及指定装载某班轮公会的船舶等， 卖方均有权拒绝。但是卖方也可以放弃这一权利，根据具体情况给予通融。就是说， 对于买方提出的上述要求，如果卖方能办到又不会增加额外开支，也可以接受，一旦 在买卖合同中做出明确规定，就必须严格照办，所以在订立运输合同时应予以注意。 1 3 2 确定承运人问题 长期以来，在理论界和贸易实践中，始终存在着如何确定承运人身份的争议，比 。b 7 通知卖方：买方有权确定约定交付货物期问的具体时间，和域确定指定目的港的具体地点收取货物的，买 方必须给予卖方如此的充分通知 6 第一章对( 即术语相关问题的阐述 如，货物运输需要几个人合作，卖方把货物交给哪一个人视为向承运人交货；再如， 卖方有时将货物交给货物转运商以运交给买方或运送到指定地点交给其他运输人继 续运输，如何确定货物转运商的法律地位，货物转运商是否应被视为承运人等。；甚 至，当卖方根据买卖合同的要求，用自己的运输工具将货物直接运交给买方时，也就 是当卖方同时又成为承运人时，卖方可否被视为承运人等。实践中产生的这些问题很 容易引起买卖双方的纠纷，是法律应解决的重要问题。 1 3 3 装运条款及卸货费用负担问题 装运条款的内容及其具体订立与合同的性质和运输方式有着密切的关系。在洽商 业务时，买卖双方必须就交货时问、装运地和目的地、能否分批装运和转船、转运等 问题谈妥，并在合同中订明。明确合理的装运条款是保证进出口合同顺利履行的重要 条件。 按照c i f 条件成交，卖方负责将合同规定的货物运往合同规定的目的港，并支付 正常的运费。货到目的港后，卸货费用由谁负担也是一个需要考虑并加以明确的问题。 如果使用班轮运输，由于装卸费用已经计入班轮运费中，故在装卸费用由谁负担上不 会引起争论。但大宗商品一般采用租船运输。在租船运输情况下，卸货费用应由谁负 担? 各个惯例规定不一，各国和地区也有不同的习惯做法。为了避免在卸货费用由谁 负担问题上，因不同的解释而引起争议，订立买卖合同和运输合同时应做出明确而具 体的规定。 1 3 4 象征性交货问题 从交货方式上来看，c i f 是一种典型的象征性交货。所谓象征性交货是针对实际 交货而言。前者指卖方只要按期在约定地点完成装运，并向买方提交合同规定的包括 物权凭证”在内的有关单据，就完成了交货义务，而无须保证到货。后者则是指卖方 要在规定的时间和地点将符合合同规定的货物提交给买方或其指定的人，不能以交单 代替交货。 可见，在象征性交货方式下，卖方凭单交货，买方凭单付款。只要卖方如期向买 方提交了合同规定的全套合格单据( 名称、内容和份数相符的单据) ，即使货物在运 输途中灭失或损坏，买方也必须履行付款义务。买方可以就货物在运输途中的灭失或 金涛主编海商法 ，人民法院出版社，1 9 9 9 年版，第3 2 页 加笔者注：主流的观点仍认为，提单的流通性决定了提单所具有的物权凭证的特性，但我们也不排除持有提单 而不具有货物物权的情况，如通过欺诈等方法非法持有提单，所以笔者在此写的是。物权凭证” 7 第一章对e l f 术语相关问题的阐述 损坏向承运人索赔。如果卖方提交的单据不符合要求，即使货物完好无损的运送目的 地，买方仍有权拒付货款。 正因为有象征性交货这种交货方式，在实际业务中才会出现无单放货的纠纷。无 单放货的情况很多，要如何规避，也是一个值得探究的问题。 第二章( 疆下的租船订舱问题 第二章c i f 下的租船订舱问题 2 1c i f 下的卖方义务 2 1 1 相关法律规则的规定 海上货物运输合同和其他合同一样，也是通过一方发出要约，一方进行承诺而缔 结的“。在海上货物运输合同中，发出要约的可能是船方( 承运人) ，也可能是货方( 托 运人) 。船方发出要约称为揽货，货方发出要约则称为租船订舱。 c i f 合同卖方的义务，是订立租船或订舱合同，以便使其能履行买卖合同的明示 条款的规定。卖方应取得的租船或订舱合同，在装船当时，是贸易中通行的和合理的。 只要该合同是以贸易中通常使用的格式订立，即满足了该项义务。卖方并没有义务去 订立这样一份合同，即合同中的条款要比贸易中或有关航线通常使用的合同的条款更 优惠。在任何情况下，卖方订立的租约适用的标准乃是：其是否与贸易中运输本合同 约定的货物的习惯做法相符。 目前国际上三个最具影响力的贸易术语惯例中对c i f 卖方义务的规定为： ( i n c o t e r m s 2 0 0 0 ) 在对c i f 的卖方义务中规定，卖方。按照通常条件自行负担 费用订立合同，将货物按惯常路线用通常类型可供装载该合同货物的海上航行船舶 ( 或适当的内河运输船舶) 装运至指定目的港”。 美国的对外贸易定义第五条只是笼统的规定卖方“负责安排货物运至指定目 的地的运输事宜，并支付其费用”。 华沙一牛津规则是专门针对c i f 的规则，主要说明了c i f 国际贸易术语的性 质，并规定了c i f 条件下买卖双方所承担的费用、责任和风险。它的规定比较详细， 在其第八条中规定：“( 1 ) 在买卖合同规定由特定船舶装运，或者一般的由卖方租用 全部或部分船舶，并承担将货物装船的情况下，非经买方同意，卖方不得随意改用其 他船舶代替。买方也不应不合理的拒绝同意。( 2 ) 如果买卖合同规定用蒸汽船装运( 未 指定船名) ，卖方在其他条件相同的情况下，可用蒸汽船或内燃机船运给买方。( 3 ) “尹东年、郭瑜著海上货物运输法 ，人民法院出版社，2 0 1 o 年版。第5 l 页 9 第二章c 坤下的租船订舱问题 如果买卖合同未规定装运船舶的种类，或者合同内使用船舶这样的笼统名词，除 依特定行业惯例外，卖方有权使用通常在此路线上装运类似货物的船舶来装运。” 从以上各规则的规定可以看出，基本上没有规则对卖方如何租船订舱作出严格限 制，只要卖方能够满足通常情况下的要求，就可以了。 2 1 2c i f 下卖方在运输关系中的法律地位 2 1 2 1 国际海上货物运输合同概述 卖方安排装运的义务，需要订立一份海上货物运输合同。 我国海商法第四十一条规定：海上货物运输合同，是指承运人收取运费，负 责将托运人托运的货物，经海路由一港运至另一港的合同。” 海上货物运输合同主要包括两大类：一类是件杂货运输合同，又称为零担货物运 输合同，指承运人负责将件杂货经海路由一港运至另一港，而由托运人( 收货人) 支 付运费的合同，主要用于班轮运输，即承运人接受众多托运人的托运，将属于不同托 运人的多批货物装于同一船舶，按规定的船期，在一定的航线上，以规定的港口顺序 运输货物。件杂货运输合同多以提单为表现形式，故件杂货运输又称为提单运输。现 在，随着集装箱运输的兴起，海运单( s e aw a y b i l l ) 得到越来越广泛的运用。海运 单是证明海上货物运输合同和货物由承运人接管或装船，以及承运人保证据以将货物 交给指定收货人的不可转让的单证，其正面通常表明“不可流通”字样”，现在西太 平洋航线上7 0 以上的班轮运输都是采用海运单“。第二大类是租船合同，主要是指 航次租船合同，即由船东或出租人将整船或部分舱位租给承租人，由出租人负责将约 定的货物装船从一港运到另一港而由承租人支付约定的运费的货运合同，主要用于不 定期船运输。” 海上货物运输合同的当事入，在件杂货运输合同中的当事人是托运人和承运人， 租船合同的当事人是承租人和出租人( 船东) 。提单上指定的收货人本来不是当事人， 但各国为了便利跟单信用证制度的实施和提单的转让，往往通过立法规定善意受让的 提单持有人或收货人的法律地位，明确他们与承运人之间的权利义务以提单为依据。 我国海商法第七十八条规定：“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务 ”笔者注：我国海商法 第二条规定其第四章不适用于我国沿海运输，敏第四十一条中的。海上货物运输合同” 仅指国际海上货物运输合同。 廿陈若鸿，杨桂莲编著国际经济贸易法律制度 ，机械工业出版社，2 0 0 6 年版，第1 6 6 1 6 7 页 “尹东年，郭瑜著海上货物运输法 ，人民法院出版社，2 0 0 0 年版，第3 0 5 页。 蟮笔者注：另一种租船合同是按一定期问由出租人租给承租人使用的定期租船合同，在此不作讨论 第二章c 毋下的租船订舱问题 关系，依据提单的规定确定”。 2 1 2 2c i f 合同卖方在运输关系中的法律地位 国际货物买卖双方为了实现买卖合同中的权利义务，必须由其中之一方与承运人 订立运输合同。就国际海上货物运输关系而言，当事人一般有托运人、承运人、收货 人三方，形成了托运人与承运人之间的运输合同关系，承运人与收货人通过提单的转 让所形成的新的运输合同的关系以及托运人与收货人之间约定运输责任的买卖合同 关系。 在c i f 买卖合同中： c i f 买方ac i f 卖方b 承运人c a b 是买卖合同的双方当事人，根据c i f 价格条件买卖合同的规定，卖方b 必须 自负费用，按照通常条件订立运输合同，经由惯常航线，将货物用通常类型可供运输 合同所指货物的海上航行船舶运输至指定的目的港。为履行上述义务，b 与c 签订运 输合同。这时，c 是承运人，c i f 卖方b 是运输合同的托运人，当b 把货物装上船后， 经b 请求，c ( c 本人或船长代表c ) 有义务向b 签发装船提单。c 与a 之间不受运输 合同关系的约束。但是，c i f 卖方b 在收到a 的货款后，必须向买方a 提供包括提单 在内的一切相关单证。a 得到的不仅是提单本身，并且同受让提单中b 作为托运人 向承运人c 所享有的权利以及所负有的义务。因此，提单的转让，使得原本没有合同 约束关系的a c 之间相互负有权利义务。 因此，我们可以看出，在c i f 术语下，卖方就是托运人。 2 1 2 3 法律关于托运人的规定 我国海商法第四十二条规定：“托运人是指：i 本人或者委托他人以本人名 义或者委托他人为本人与承运人订立海上货物运输合同的人；2 本人或者委托他人以 本人名义或者委托他人为本人将货物交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。” 这一规定是对托运人的专门定义，源于1 9 7 8 年联合国海上货物运输公约( 汉堡 规则) ，其在用词方面与汉堡规则略有不同，但基本含义没有重大差别。我国海 商法的这一定义表明托运人有两种：一是与承运人订立运输合同的入：二是将货物 交给与海上货物运输合同有关的承运人的人。 按日本学者樱井玲二先生的解释”，之所以在汉堡规则中规定这两种托运人， “樱井玲二著汉堡规则的成立及其条文解释 ，张既义译，对外贸易出版社，1 9 8 4 年版，第4 0 页 第二章e l f 下的租船订舱问题 是考虑到业务中的实际情况。在长期的提单运输业务中，不论是对f o b 货物还是c i f 、 c f r 货物，人们早已习惯了在提单中将货物的卖方列为托运人，将货物的买方列为收 货人。这种传统的记载托运人的方法与汉堡规则对托运人的定义一致，也与中国 海商法对托运人的定义一致，不会出现问题。这是因为，在c i f 或c f r 价格条件 下，与承运人签订运输合同的是买卖合同中的卖方，将货物交给承运人的也是卖方， 习惯上提单记载的托运人还是卖方。因此，在上述价格条件下，卖方是中国海商法 所定义的唯一一个托运人。但是在f o b 价格条件下，与承运人订立运输合同的是买方， 而将货物交给承运人的是卖方，实际业务中提单记载的托运人习惯上都是卖方，因此， 同时出现两个托运人，即买方和卖方。因本文只讨论c l f 合同，故在此不作叙述。 c i f 的卖方即托运人与承运人订立海上货物运输合同后，托运人有权要求承运人 把货物由装运港运抵目的港。货物由承运人接受或者装船后，托运人有权要求承运人 签发提单。同时，托运人负有向承运人支付运费的义务，并且要按照与承运人的约定， 提供货物并妥善包装和申报运送的货物、办妥货物运输手续。 2 1 3c i f 下的租船订舱问题 2 1 3 1 订舱时应注意的事项 班轮运输合同一般以订舱的方式成立。货主根据需要向船公司或其代理人提出运 输货物申请，将货物的详细情况填入托运单，习惯上叫“订舱”( b o o k i n g ) 。 订舱通常有下列程序： ( 1 ) 订舱通常由托运人填写订舱单，写明货物的种类、数量、装船期限、装卸 港等内容。如承运人接受，即在订舱单上指定船名并签字，运输合同即告成立。 c i f 下的卖方在订舱时应在订舱单中填写货物的详细情况、卸货港、装运数量、 起止日期等内容，由于班轮可能在几个挂靠港口卸货，船公司需对航线上的船舶舱位 进行事先分配，并定出限额。各装货港的船舶代理只能在所分配的船舶舱位范围内承 揽货载。 ( 2 ) 签发装货单：承运人接受装运申请后，即将装货单签发给托运人，凭以要 求船长将承运的货物装船。c i f 卖方( 即托运人) 应注意取得装货单后，应用装货单 去办理报关手续。 ( 3 ) 装船：c i f 卖方报关后，凭有海关盖章的装货单去装船，装船完毕后由大 副签发“大副收据”，用以证明货物已经装上船舶。 第二章c i f 下的租船订舱问题 ( 4 ) 签发提单：c i f 卖方凭大副收据去承运人处换取已装船提单。 卖方在订舱时一定要注意装运的数量，不能偏少或偏多偏多的话，没有多余 的舱位，不能装运；偏少的话，承运人有亏舱费的请求权。亏舱费，又称空舱费，因 托运人提供的货物少于约定的数量，使承运人预留的舱位未能充分利用，造成承运人 收取运费的损失。所以卖方要注意这一点，避免遭受额外的损失。 2 1 3 2 租船时应注意的事项 国际上没有制定有关航次租船合同的国际公约，普通法系和大陆法系也不对航次 租船合同做强制性的法律规定，因此，航次租船业务充分体现了“合同自由”的原则， 出租人和承租人( 这里指c i f 的卖方) 可以在不违背法律和公共利益的情况下订立任 何合同条款。” 在航次租船合同中，c i f 卖方应特别注意装运条款的规定，如果由其指定具体的 装卸泊位，则要注意泊位的空闲时间和泊位水深等问题，以免装卸时间不够，要支付 给承运人滞期费。装卸港在船舶的长度、高度、吃水等方面会有某种限制，卖方也应 予高度注意。关于装卸条款的问题将在第四章详述。 2 2c i f 合同与运输合同在手续方面的衔接 2 2 1c lf 合同与运输合同在手续方面的矛盾分析 由于在c i f 合同下是卖方租船订舱，买卖双方有时会因迟延交付而发生争执。争 执原因有许多，但主要是双方在合同中规定不明确，或是对e l f 条件下如何划分双方 的责任有不同理解。在c i f 合同项下，根据通常做法和( i n c o t e r m s 2 0 0 0 的解释， 卖方履行交货的地点是装运港，履行交货的时间是指提单日期。所以有的c i f 合同中 明确规定“交货日指提单日”( d e l i v e r yd a t es h a l lm e a i qt h eb ld a t e ) ，而不是 装货船舶抵达目的港的日期。因此，在业务实践中，有的卖方串通船东( 承运人) 故 意倒签提单日期，以说明卖方按期交货。这是一种严重的违约行为。然而由于是卖方 租船订舱，买方很难得知真实情况，如果倒签提单”货物延迟到达，买方也无法找卖 方索赔，只能依提单中“迟延交付”的规定起诉承运人。然而“迟延交付”的法律规 押於世成、扬召南、汪淮江编著海商法，法律出版社，1 9 9 7 年版，第1 4 0 页 ”笔者注：倒签提单( a 嘶d 棚b i l l o f l a d i 畔) ，是指在货物装船后签发的，以早于货物实际装船日期为签发日 期的提单 第二章c 下的租船订舱问题 定很难真正产生效果。 我国海商法第五十条规定：“货物未能在明确约定的时间内，在约定的卸货 港交付的，为迟延交付。”根据此条，国际海上货物运输的“迟延交付”只有一种形 态，即货物未能在约定的时间内在约定的卸货港交付。而我国合同法第二百九十 条规定：“承运人应当在约定期间或是合理期间内将旅客、货物安全运输到约定地点。” 比较一下，我们可以发现，海商法只规定了“明确约定的时间”，这就意味着“迟 延交付货物至约定港口”只有在合同有约定的条件下才可能产生；而合同法则增 加了承运人在“合理时间内”运输到约定地点的义务。笔者认为相比之下，海商法 的规定存在不合理之处，因为按照其规定，如果合同没有约定，即使实际上迟延了也 不会构成法律上的迟延。从过去十几年我国海事审判的实践来看，这样的规定对收货 人( c i f 买方) 或是提单持有人是十分不合理的。如在某外国承运人承运我国某进出 口公司进口钢材损害赔偿一案”中，该承运人的船舶因处于不适航状态，装货之前和 装货后对主机进行了多次维修，在途中修修走走，该轮抵达目的港的时间比正常航行 需要的时间延长了六个月。六个月的迟延除造成钢材的少量损失外，主要造成钢材的 市场价格跌落的巨大损失。收货人向海事法院提起了诉讼，海事法院经审理，判定该 承运人承担货物损害和市场跌落的损失。该轮船公司作为承运人向海事法院所在地的 高级法院提起上诉，认为该轮不存在迟延交付。该案经高级法院二审，对一审法院关 于迟延交付造成市场跌落的损失的判决予以撤销，在撤销依据中，核心的问题是承托 双方在签订合同时没有关于迟延交付的特别规定。此案虽然申诉到最高人民法院，但 终因法律上缺乏相应的规定被最高人民法院驳回。从该案例我们可以看出，海商法 关于“迟延交付”的规定并不全面，不利于在实际中保护当事人尤其是收货人( 买方) 的利益。如果托运人( 卖方) 串通承运人倒签提单，买方既不能找卖方索赔，也无法 起诉承运人，损失完全由买方自己承担，这也不符合贸易的