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从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建 以海洋渔业资源管理为例( 摘要) 随着世界人p l 和人类对海洋鱼类的需求持续增加，人们对于海洋渔业资源的 认识逐步转变，海洋资源有限性得到普遍认同，实现渔业资源利用的可持续问题 也因此凸现出来。其间，对于渔业资源管理模式的探讨也不断加深，渔业管理由 二战前局限在生物学范畴内逐步转向经济学、社会学范畴。以经济学和社会学为 理论基点的共同管理模式在实践中逐步得以认可，而其中以日本为代表的依托于 渔民合作组织渔业协同组合的共同管理模式值得我们借鉴，这主要是由于我 国与日本在社会文化、生态环境以及社会属性三个方面存在着诸多相似之处。而 且，通过构建博弈模型，可以进一步分析政府、渔民合作组织以及渔民的三方博 弈能够达到降低监管成本、保持渔业可持续发展的均衡状态。基于此，本文在分 析、借鉴日本渔业协同组合的发展职能安排基础上提出并构建了我国海洋渔业资 源管理体系。 本文首先介绍了基于产权为基础的管理学理论、中介组织的相关理论，并回 顾了国内外有关海洋渔业资源管理的相关研究。继而介绍了当前我国渔业资源的 现状，数据统计表明当前我国渔业资源已经出现明显的过度开发迹象，渔业资源 本身的特性以及当前我国缺乏渔民合作组织参与的渔业管理体系失灵是造成这 一结果的主要原因。然而在考察了我国渔民合作组织职能建设之后得出目前我国 的渔业协会还很难担当渔业资源管理的重任。如何发挥我国渔民合作组织的重要 作用，确保我国海洋渔业资源的可持续发展成了我国渔业资源管理部门的重要课 题。 实践证明，日本基于渔业协同组合为依托的共同管理模式取得了成功，这主 要是由于拥有渔业权分配权利的协同组合在渔业管理体系中扮演了重要角色，有 效填补了“政府渔民”式管理的真空地带，使得“政府渔民合作组织一 一渔民”的三方博弈达到了完美均衡。通过三方博弈模型的推导，得出渔民合作 组织的参与能够降低监管成本、促使政府职能转化，它是政府有效监督的前提。 文章最后在上述分析的基础上，结合我国实际简要论述了我国实施以渔民合 作组织为依托的共同管理的可行性，在借鉴日本渔业协同组合的成功经验的基础 上，提出了构建适合我国特点的渔民合作组织的对策建议，并提出如何构建我国 政府、渔民合作组织与市场的良性互动机i t i 0 。 本文的创新之处就是通过构建“政府渔民合作组织渔民”的三方博 弈模型，从逻辑上分析基于渔民合作组织为依托的海洋渔业管理体系发挥重要作 用的机理，并结合日本的海洋渔业资源管理实践分析我国构建渔民合作组织的可 行性。相对于以往学术界针对建立渔民合作组织的定性研究而言有很大不同，这 也是本文的重要价值所在。 关键词：日本渔业协同组合。政府渔民合作组织渔民”三方博弈 渔民合作组织海洋渔业资源 2 o nt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n e s ef i s h e r m a n sc o o p e r a t i v es o c i e t yf r o m j a p a n e s ef i s h e r yj o i n ta s s o c i a t i o n d h k i gt h em a n a g e m e n to f m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c ei i i ii ne x a m p l e ( a b s t r a c t ) w i t l it h ei n c r e a s i r i gd e m a n do ft h e1 1 1 r r i l l ef i s h e r yf r o mt h eh u m a nb e i n g , t h e u n d e r s t a n d i n go ft h ep e o p l et ot h en l a 血ef i s h e r yr e s o u r c eh a sc h a n g e d , i th a sb e e n a c k n o w l e d g e dt h a tt h em a r i n er e s o u r c e sa l el i m i t e d s oc o m e so u tt h ep r o b l e mo ft h e s u s t a i n a b l eu t i l i z a t i o no ft h en l a r i l l ef i s h e r yr e s o 蝴s d u r i n gt h i sp r o c e s s 。t h e e x p l o r a t i o na b o u tt h em a r i n ef i s h e r ym a n a g e m e n tm o d e l sh a sb e e nf u r t h e rd e e p e n e 山 a n dt h em e f i s h e r ym a n a g e m e n th a sb e e nt r a n s f e r r e dt ot h ef i e l d so fe c o n o m i c s o c i o l o g yf r o mt h ef i e l do fb i o l o g yb e f o r et h ew w i i n 坞c o i l l l t i o nm a n a g e m c n t m o d e lb a s e do nt h ee c o n o m i c ，s o c i o l o g yh a sb e e ng r a d u a l l yr e c o g n i z e di np r a c t i c e ， a n de s p e c i a l l yt h ee o r f l i h o nm a n a g e m e mm o d e lo f f i s h e r yj o i n ta s s o c i a t i o n , w h i c hi s b a s e do i lt h ef i s h e r m a n sc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni nj a p a n , s e tag o o de x a m p l et ou s t l l i si sb e c a u s ec l l i n aa n dj a p a nh a v em a n ys i m i l a r i t i e si ns o c i o c u l t u r e e c o l o g ya n d s o e i a la t t r i b u t e s m o r e o v e r , a c c o r d i n gt ot h eb u i l d i n go fg a m e - m o d e l ，w ec a nf u r t h e r a n a l y z eh o wt h eg o v e r n m e n t , f i s h e r m a n so r g a n i z a t i o n sa n df i s h e r m e nc a nr e d u c et h e m a n a g e m e n tc o s t , d e v e l o pt h ef i s h e r yi nas u s t a i n a b l en l a n n e lt h e r e f o r e , t h i s d i s s e r t a t i o nw i l lp r o p o s ea n dc o n s t r u c tt h em a n a g e m e n ts y s t e mo fm a r i n ef i s h c r i e si n c h i m0 1 1t h eb a s i so f j a p a n e s ef i s h e r yi o i n to r g a n i z a t i o n 耶：l i st h e s i sa tf i r s ti n t r o d u c e st h ep r o p r i e t yr i g h tb a s e dm a n a g e m e n tt h e o r y , t h e o r i e so fi n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s 。a n dr e v i e w st h er e l a t e dr e s e a r c h e so nm a r i n e f i s h e r yr e s o u r c em a n a g e m e n ta th o m ea n da b r o a d t h e nii n t r o d u c et h ep r e s e n t s i t u a t i o n so ft h ec h i i e s em a r i n er e s o u r c e t h es t a t i s t i c ss h o wt h a tt h em a r i n e r e s o u r c e si nc h i n aa r eo v e r - e x p l o i t e d t l l i si sb e c a u s eo ft h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h e m e f i s h e r ya n dt h ef a i l u r e so ft h en k i 妇f i s h e r ym a n a g e m e ms y s t e mw h i c h d o e s n th a v et h ef i s h e r m a n si n v o l v e m e n th o w e v e r , a f t e rt h ee x a m i n a t i o no f 也e c h i n e s ef i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n , i ti sc o n c l u d e dt h a tt h ec h i n e s ef i s h e r y a s s o c i a t i o nc a n n o tt a k et h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ef i s h e r ym a n a g e m e n t h o wc h i n e s e f i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nc a n p l a ya ni m p o r t a n t r o l et oe 1 1 s u r et h e s u s t a i n a b l ed e v e i o po f o u rm a r i n er e s o u r c e sh a sb e c o m et h ei m p o r t a n tt o p i cf a c i n gt h e f i s h e r yr e s o u r c em a n a g e m e n td e p a r t m e n t si nc h i n a n 玲p r a c t i c es h o w st h a tt h ej a p a n e s ec o l l l l o nm a n a g e m e n tm o d e lb a s e do l lt h e f i s h e r yi o i ma s s o c i a t i o nh a sb e e ns u c 4 。e s s 伽1 f 1 1 i si sb e c a u s et h ej o i n ta s s o c i a t i o n s w h oo w n st h ed i s t r i b u t i o nr i g h to ft h ef i s h e r yr i g h th a v ep l a y e da ni m p o r t a n tr o l ei n t h ef i s h e r ym a n a g e m e n t 1 1 wi o i n ta s s o c i a t i o n sh a v eb r i d g e dt h eg a pb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n dt h ef i s h e r m a n , s ot h a tt h et h r e ep l a y e r so fg o v e r n m e n t , f i s h e r m a n s o r g a n i z a t i o n sa n d6 s h e r m a nh a v eb a l a n c e dp e r l e c t l v o nt h eb a s i so ft h et h r e ep l a y e r g a m em o d e l w ec a nc o n c l u d et h a tt h ei 1 1 v o i v c m e n to ft h ef i s h e r m a nc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o nc a l lr e d u c et h ec o s to f m o n i t o r i n ga n dm a n a g e m e n t , c h a n g et h ef u n c t i o n s o fg o v e r n m e n t , m e a n w h i l e ，i ti st h ep r e c o n d i t i o nf o r t h ee f f e c t i v eg o v e r n m e n t 3 m o n i t o r i n g c o m b i n e dw i t ht h ep r e s e n ts i t u a t i o n so fc h i n a , t h i st h e s i sd i s c u s s e dt h ef e a s i b i l i t y o ft h ec o m m o nm a l l a g e m e n tb a s e do nt h ef i s h e r m a n sc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n i n l i g h to ft h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so fj a p a n e s ef i s h e r yj o i n ta s s o c i a t i o n ，w ec o m eu p w i t h s u g g e s t i o n so nt h ef i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n w i mc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c s ，a n do nh o wt ob u i l dt h eg o o di n t e r a c t i v em e c h a n i s mb e t w e e n g o v e m m e n t , f i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n a n df i s h e r m a ni nc h i n a n 坨i n n o v a t i o no ft h i sd i s s e r t a t i o ni st oa n a l y z el o g i c a l l yt h em e c h a n i s mt h a tt h e m a r i n ef i s h e r ym a n a g e m e n ts y s t e mb a s e do nt h ef i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n c a np l a ya ni m p o r t a n tr o l e a c c o r d i n gt ot h ec o n s t r u c t i o no f t h et h r e ep l a y e r sm o d e lo f g o v e r a l t l e n t , f i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o na n dt h ef i s h e r m a n i ta l s os t u d i e dt h e f e a s i b i l i t yo fb u i l d i n gc h i n e f i s h e r m a nc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n , w i t hr e f e f e n c e st o t h em a r i n ef i s h e r yr e s o u r c em a n a g e m e n tp r a c t i c e si nj a p a n t h i sw o r ki si n d e e d d i s t i n g u i s h e df r o mt h ep r e v i o u sq u a l i t a t i v er e s e a r c ho i lt h ef i s h e r m a nc o o p e r a t i v e o r g a n i z a t i o ni nt h ea c a d e m e a n dt h i si st h ei m p o r t a n tv a l u eo f t h ed i s s e r t a t i o n k e yw o r d s ：j a p a n e s ef i s h e r yj o i n ta s s o c i a t i o n ，t h eg a m eo ft h r e ep l a y e r so f “g o v e r n m e n t , f i s h e r yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ，a n df i s h e r m a n ”，f i s h e r y c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n ，m a r i n ef i s h e r yr e s o u r c e 4 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导一f 进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼；如遗直甚也盏墨挂别直咀的：查拦丑空或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位敝储戳影滔签字胁卅年细。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内窖编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后 适用本授权书) 学位论文作者签名： 、毫宇日期躏年6 月i 口f l t 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签字： 、 ， 、卜 烈剧乙 签字日期：参劫年占月l o 日 ? 电话： 邮编 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 0 绪论 0 1 问题的提出 从国际上看，在1 9 世纪中后期以前，人们对于渔业资源的认识还停留在“海 洋资源无限论”之上。随着世界人口的增长和人类对海洋鱼类的需求持续增加， 人们对于海洋渔业资源的认识逐步转变，海洋资源有限性得到普遍认同，实现渔 业资源利用的可持续发展问题也因此凸现出来。到2 0 世纪8 0 年代后期，尽管海 洋捕捞能力不断提高，作业渔场日益扩大，目标种类持续增多，全球海洋渔获物 却基本稳定在八千万吨左右；同时，越来越多的经济鱼类因捕捞压力过大、海洋 环境污染和鱼类生境退化而枯竭，对于海洋渔业资源的认识也由此转向了“海洋 资源枯竭论”。海洋资源的合理开发和利用得到国际社会的高度重视，2 0 世纪 8 0 、9 0 年代颁布的联合国海洋法公约、联合国执行跨界鱼类资源和高度 洄游鱼类资源协定和粮农组织负责任渔业行为守则共同构成了渔业管理的 全球性法律框架。国际社会倡导各国合理开发渔业资源，实现渔业可持续发展， 即确保基于特定或可辨明的海洋生态系统的渔业捕捞和加工活动得以持续；确保 支持这些活动的资源之长期生存能力；保持海洋生态系统的健康和完整，以维护 生态系统的其它用途及其使用者的利益。 随着人们对渔业资源认识的逐步转变，对于渔业资源管理模式的探讨也不断 加深。二战以前，渔业管理主要集中在生物学范畴内。随着捕捞能力和水产品需 求的不断增大，渔业管理者开始认识到渔业管理不仅仅是采用何种技术性措施以 获得单一种类最大持续产量的问题，而是要将目光转向研究市场力量对渔业活动 的影响，他们在承认渔业生产遵循生物学规律的基础上提出了市场管理手段，建 议采用最大经济产量取代最大持续产量作为渔业管理目标，以实现渔业效率和防 止渔业资源租金的浪费。然而，以政府为主导的，基于生物学和经济学的管理模 式并没有从根本上解决问题，因为他们的目光主要集中在“鱼”上，越来越多的 渔业管理者开始意识到，渔业管理应该以人为本，而不是以“鱼”为本，因为渔 业的主体是人而不是鱼，渔业管理应该是通过管理人的渔业活动来达到管理渔业 本身的目的。 基于此，学术界开始探讨将被管理者渔民纳入到渔业资源管理中的“共 同管理”模式，这种管理模式通过把渔民纳入“游戏规则”的制定和实施过程， 使渔民能够真正认识到规则的内容及实施程序是合理的，从而强化渔民对渔业管 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 理合法性的认识，增强其遵守管理制度的自觉性。实践证明，这种管理模式在渔 业资源管理方面发挥了较好的作用。共同管理模式的典型代表包括日本、荷兰、 英国、加拿大等，例如日本通过渔业协同组合实现渔民参与管理的“共同管理模 式”、荷兰将个别可转让配额分配给了8 个共同管理组织、英国的生产者组织( p o s ) 代表其成员管理着英国的大部分渔获配额、加拿大大西洋沿岸的s e o t i a - f u n d y 地 区采用了社区配额制等等都属于共同管理的范畴。 就我国而言，尽管渔获量在二十世纪7 0 年代末和8 0 年代初曾有所下降，但 从上个世纪五十年代初开始，我国海洋捕捞产量基本上都保持着强劲的增长趋 势。然而，这种表面上看似旺盛的海洋捕捞活动，很难掩盖我国海洋捕捞业面临 巨大压力这一现实。目前我国海洋捕捞业的发展已经到了一个非常关键的时期， 大部分海洋渔业种群尤其是高价值种群已被充分利用，有的甚至已经枯竭。 针对这种严峻的形势，虽然中央政府已采取了“以资源养护需要为考虑的技 术性措施，以渔业投入为中心的控制机制，以政府为主导的管理过程”相结合的 管理模式，但收效甚微。这是由于渔业法规本身存在的制度性缺陷以及渔政执法 能力的先天不足和渔民组织结构的松散低效导致非法捕捞和违规作业屡禁不止， 渔业管制失灵已成为一个不争的事实。现有渔业管理制度安排和渔业资源固有的 生物经济特性的不相吻合，导致捕捞竞争失控、渔民缺乏养护资源的基本诱因。 正是在国际渔业资源管理模式的演进背景下，结合我国的实际情况，笔者提 出了“从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建”这一课题。之所以选择 日本的渔业协同组合作为我们参照的对象，因为从渔业资源管理三大属性：生态 环境属性、社会经济属性以及技术属性1 ( 慕永通，2 0 0 6 ) ，我国渔业资源管理方 面与日本具有很大的相似性，首先，从生态环境角度来看，我们和日本有着共同 的海域，生态环境以及鱼群种类具有较大的相似性；其次，从社会属性来看，我 国当前基于渔村为依托的渔业产权管理模式与日本相似，k a l l a n d ( 1 9 9 6 ) 2 的研究表 明，日本从1 6 0 3 年至18 6 8 年的德川幂府时期就己确立了渔业领地，沿岸水域被 认为是陆地的自然延伸，因而也被视为构成封建领地的一部分。封建地主将沿岸 水域划分成块并将其分配给村长控制下的渔村。尽管自二十世纪后期沿海领地管 理由村长负责转变为由渔业协同组合负责，上述制度很大程度上仍保留至今；另 外，中日社会文化方面也具有较大的相似性。众所周知，日本文化深深地打上了 1 慕永通，渔业管理以基于权利的管理为中心，中国海洋大学出版杜，2 0 0 6 年1 0 月第1 版，3 9 2 l e a l l a n d a 1 9 9 6 m a r i n em a n a g e m e n ti nc o a s t a lj a p a n i nc r e a n k & d s y m e s ( e d s ) f i s h e r i e s m a n a g e m e n t 如c r i s i s o x f o r d ，u k ：f i s h i n gn e w sb o o k s 。1 9 9 6 2 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 中华文明的烙印，在管理模式的认可与接收程度方面具有一定的相似性。因此， 日本的渔业协同组合对我们具有一定的参考价值。 本文试图对基于渔业协同组合的日本渔业资源管理模式进行深入分析，运用 博弈论的方法探讨从“渔民”单方博弈到“政府渔民”双方博弈再到“政府 渔民合作组织渔民”的三方博弈的机理，从中找出三方博弈下达到整体 最优的必要条件，借鉴日本渔业协同组合的实践经验，结合我国国情构建出适合 我国实际的渔民合作组织。本文从一个新的视角探讨了渔民合作组织建立的机理 以及发生作用的必要条件，对于解决当前我国海洋渔业资源过度开发问题具有一 定的指导意义。 0 2 学术构想与思路 针对当前我国海洋渔业资源状况日益恶化的现状，实现渔业资源利用的可持 续发展的呼声日益强烈。而实现海洋渔业资源可持续发展的一个重要问题就是要 解决渔业资源有效管理，确保渔业资源合理开发。实践证明，当前我国的渔业管 理模式并非有效，这就是本文研究的意义所在。本文试图从分析日本依托于渔业 协同组合的共同管理模式实践出发，运用博弈论方法构建其“政府渔民合作 组织渔民”三方博弈模型并分析其达到整体最优的必要条件。继而对照我国 渔业资源现状、国内渔业管理模式以及现有的渔业协会职能安排，提出构建我国 依托于渔民合作组织的共同管理体系，形成政府、渔民与市场的良性互动机制。 本文研究思路如下： 第0 章绪论。主要介绍本文的研究目的、研究方法以及本文的结构安排。 第1 章海洋渔业管理相关理论与国内外研究现状。介绍基于产权为基础的 管理学理论演进，包括科斯定理、庇古定理和诺斯定理；并回顾了国内外有关海 洋渔业资源管理的相关研究。 第2 章我国海洋渔业资源管理及存在的问题。介绍我国海洋渔业资源开发 的现状及出现的问题、海洋渔业资源管理体系及存在的问题，揭示当前我国渔业 管理模式失灵的根本原因。 第3 章我国渔民合作组织及存在的问题。介绍我国渔民合作组织的发展历 程、现状及存在的问题，其中着重介绍中国渔业协会的发展历程及其职能、存在 问题。 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 第4 章日本海洋渔业管理及渔业协同组合的功能与绩效。介绍日本海洋渔 业资源管理现状以及基于渔民合作组织为基础的海洋渔业管理体系。并提供两个 案例增加对日本渔业协同组合的感性认识。 第5 章从博弈论角度分析日本渔业协同组合的运行机理。运用博弈论的方 法构建理论模型，分析从“政府渔民”双方博弈到“政府渔民合作组 织渔民”的三方博弈的演进逻辑，研究三方博弈下达到整体最优的必要条件。 第6 章渔业共同管理我国海洋渔业管理体制改革的必由之路。从国际 渔业共同管理的相关实践及我国的客观条件，论述我国实施以渔民合作组织为依 托的渔业共同管理的可行性。 第7 章结论。借鉴日本渔业协同组合的成功经验，结合我国的实际，提出 构建适合我国特点的渔民合作组织的对策建议，并提出如何构建我国政府、渔民 合作组织与市场的良性互动机制。 0 3 研究方法 1 、博弈方法：本文拟采用博弈论方法构建了“政府渔民”双方博弈以 及“政府渔民合作组织渔民”三方博弈模型，并从中找出博弈各方整体 最优状态的必要条件。 2 、比较分析法：本文拟采用该方法在比较中国和日本两国渔业资源管理模 式的基础上，借鉴日本渔业合作组织渔业协同组合的建设经验，构建符合我 国实际的渔民合作组织。 3 、典型案例分析法：本文通过日本两个渔业协同组合的组织架构、成员资 格等内容的详细介绍，使得对渔业协同组合的具体运行有了更为清晰、全面的了 解，对组建我国渔业合作组织具有重要的参考价值。 4 、系统分析法：本文将渔业资源管理视为一个系统化工程，综合考虑渔业 资源管理的生态环境属性、社会经济属性以及技术属性，构建一个以渔民合作组 织为依托，生态环境和技术为基础的政府主导的渔业资源管理系统。 0 4 技术路线 本文总体上采取理论研究和社会实践相结合的研究模式，首先介绍基于产权 为基础的管理学理论演进历程以及国、内外渔业资源管理研究的现状，以此作为 4 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 本文的研究基点。继而以国内、国外渔业资源状况、渔业管理模式以及渔民合作 组织两条线进行分析、论述，通过对比分析、系统研究，结合国外的典型案例提 出我国采取以渔民合作组织为依托的共同管理模式的必要性和可行性。并结合国 内实际构建了我国三位一体的渔业管理体系。 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 1 海洋渔业管理相关理论与国内外研究现状 综观国内外渔业管理理论的发展历程，可以看出，渔业管理模式的演进与管 理学理论的发展密切相关，可以说，管理学思想的演进为渔业管理模式的发展开 辟了道路。最初的渔业管理主要集中在生物学领域，通过研究鱼类种群繁殖的自 然规律以及生态环境的变化采取相应的开发模式，逐步转向经济学领域以及社会 学领域，将渔业管理视为涵盖鱼类、渔民、渔民合作组织以及政府在内的一个复 杂的系统工程，其理论基点是在遵循鱼类种群自身更替的大自然规律基础上通过 渔业产权的分配实现海洋渔业的可持续发展。与此相对应，管理学的历史演进也 经历了亚当斯密的私有产权制度下通过完全市场竞争达到资源最优配置的观 点，到科斯定理所认为的产权明晰对资源配置的重要作用，进而到诺斯对于如何 通过国家的权力构造一个以制度、制度结构、制度变迁与创新的产权分配体系的 论证。下文就基于产权为基础的管理学理论演进以及与之相应的渔业管理模式演 进进行回顾。 1 1基于产权为基础的管理学理论 1 1 1 庇古定理 在很长时期内西方主流经济学派普遍遵循亚当斯密“看不见的手”的作用， 他们认为，只要存在完全竞争的市场机制，生产者和消费者就会根据市场信息作 出相应反应，从而使得资源有效配置，最终达到帕累托最优状态3 。但现实生活 中并不满足完全信息、无摩擦、无费用的市场运行前提条件。庇古 ( a c p i g o u l 8 7 7 1 9 5 9 ) 首次提出了“外部经济效应”( 即外部性) ，即一 个社会主体的经济活动对社会造成了正面或者反面影响。按照庇古的观点，导致 市场配置资源失效的原因是经济活动当事人的私人成本与社会成本不一致，致使 私人的最优并非社会最优。因此，纠正外部性的方案便是政府通过征税或者补贴 来矫正经济活动当事人的私人成本即“庇古”方案4 。例如，当一条河的上游的 钢铁厂污染了下游的养鱼场给鱼场造成损失时，就对钢铁厂征税，使钢铁厂的私 人成本和社会成本一致，以制止过多地排放污水。 3 帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的资源配置改进均不存在，即在该状态上，任 何改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状乱变坏。 4 刘学敏，从。庇古税”到“科思定理”；经济学进步丫多少，中国人口资源与环境，2 0 0 4c 3 ) ，3 2 6 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 庇古税首次提出了矫正“外部性”的理论依据和方法，具有一定的理论突破， 但施行中却有相当大的困难。首先，“庇古税”的前提是能够了解边际外部成本 或收益，只有这样政府才能决定达到帕累托最优决策所需要的信息，以便确定最 优的税率和补贴。但由于信息稀缺性和不对称性，要准确了解这一成本是十分困 难；其次，庇古没有考虑到社会总福利最大化或损失最小化的问题。“必须决定 的真正问题是：无论是允许甲损去乙，还是允许乙损去甲，关键是要避免较为严 重的损害”；再次，信息的稀缺性和不对称性会为个人提供了庇古税的使用过程 中使用如寻租、逆向选择以及道德风险等投机手段的机会从而会导致资源配置的 扭曲。可以说，庇古给了我们更多的思考空间，但没有为我们提供可行的解决问 题的方法。 1 1 2 科斯定理 与“庇古税”的思路不同，科斯( r h c o a s e ) 提出通过产权界定来纠正 外部性。在经济学上，从“庇古税”到“科斯定理”，被认为是一个巨大进步。 科斯从一个崭新的视角，审视了外部性使市场经济机制运作出现的障碍，为人们 提供了一个新的思路和分析框架，开辟了现代产权理论的先河5 。 科斯认为通过征税来解决外部性是有失公允的，假设a 的污染行为伤害了 b ，究竟允不允许关键要看产权界定。这里，若法律界定b 有权不受污染，则a 为了能够生产就必须向b 购买污染权，由此增加了a 的成本，相应地增加了b 的收益。反之，若产权界定给a ，则b 就会向a 购买产权。不管产权归属于a 或者b ，结果都相同。这种思想被称为“科思定理”( c o a s et h e o r e m ) ，即：在交 易成本为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济活动当事人进行谈判交易， 市场均衡的结果都会导致资源有效率配置。该理论蕴含着两个基本前提：交易成 本为零或者较低和产权清晰，产权清晰界定是产权交易的基本前提，产权界定不 清晰时，交易活动无法进行。因为产权的具体归属还不明确，任何一方都不能以 此为自己的财富向对方提出要价，或者双方都从自己的偏好和利益出发，提出截 然不同的两种价格，不可能形成使交易得以实现的、双方均能接受的均衡价格。 而在现实生活中，交易成本不仅不为零，反而可能相当高，即私有产权制度 下的完全竞争市场机制的运行费用或许非常高昂。所以完全的市场机制就不可能 导致帕累托最优。科斯定理深刻地揭穿了关于私有产权制度下完全竞争市场机制 5 刘学敏，从。庇古税”到“科思定理经济学进步了多少，中国人1 2 1 资源与环境，2 0 0 4 ( 3 ) 。3 4 7 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 会自动导致资源和权利最优配置的虚幻性。从根本上动摇了西方主流经济学的重 要理论基础。它的重要作用在于揭示了在交易成本大于零的现实经济生活中，通 过法律对产权进行合理界定、调整和安排以及选择适当产权制度对促进经济有效 运行的客观必要性o 。 基于此，科斯提出构建一个权威性组织，它能够以较低的成本完成产权界定、 监督实施和保护职责，这时，以立法和执法为己任的国家就产生了。国家通过设 立产权的分配规则，并依靠自己手中的强权机构监督和约束社会公众同时对违法 者给以惩处，从而极大地降低产权争夺过程的交易费用，改进经济效率。 1 1 3 诺斯的制度变迁理论 诺斯是新经济史学派的主要代表人物，其主要贡献被认为是，形成了包括政 治、经济和社会因素在内的广泛分析框架，构造了一个以制度、制度结构、制度 变迁与创新为主轴的新经济史学理论体系。诺斯以三个理论为基础来建构他的分 析框架，这三个理论分别是：( 1 ) 描述一个经济体系中激励个人和集团的产权理 论；( 2 ) 界定实旌产权的国家理论；( 3 ) 影响人们对“客观”存在变化的不同反 应的意识形态理论。诺斯制度变迁理论的核心思想是节省交易费用，尤其是作为 社会行动的个人、组织，特别是组织或企业内部的以及政府机构中的经济和政治 企业家为节省交易成本而诉诸的种种努力是制度变迁的动力源7 。本文重要介绍 诺斯的产权理论和国家理论。 诺斯的“产权理论” 产权理论是诺斯制度变迁理论的第一大理论支柱。诺斯认为有效率经济组织 是经济增长的关键，而有效率的经济组织的产生需要在制度上做出安排和确定产 权，以便对人的经济活动造成一种激励。有效率的产权之所以对经济增长起着重 要的作用，因为一方面产权的基本功能与资源配置的效率相关，另一方面有效率 的产权使经济系统具有激励机制。这种机制的激励作用体现在以下三个方面：( 1 ) 降低或减少费用；( 2 ) 人们的预期收益得到了保证；( 3 ) 从整个社会来说，个人 的投资收益充分接近于社会收益( 在产权行使成本为0 时，充分界定的产权使得 个人的投资收益等于社会收益) 。所以诺斯认为产权的界定、调整、变革、保护 是必要的。 6 韦红泉、李拮，解读科斯定理，技术经济，1 9 9 9 ( 6 ) 7 冀红梅，王簟刚，诺斯的制度变迁理论及其工具理性主义思径取向，高等函授学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 6 ( 4 ) 8 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 诺斯的“国家理论” 国家理论是诺斯制度变迁理论的第二大理论支柱。诺斯认为要了解一个社会 产权结构的变革需先弄清国家的功能。他在分析国家的功能时，将其当作一种政 治组织来看待。因为国家确定产权结构，构成经济组织的契约关系形式也主要是 由国家来决定的，所以国家最终要对造成经济增长、衰退或停滞的产权结构的效 率负责。诺斯提出国家所提供的基本服务是社会博弈的基本规则，它们包括：( 1 ) 以规则和条令形式建立一套行为约束机制；( 2 ) 设计一套发现违反和保证遵守规 则和条令的程序；( 3 ) 明确一套能降低交易费用的道德与伦理行为规范。基于这 认识诺斯更明确地指出国家基础结构的创立是旨在界定和实施一套形成产权 结构的竞争与合作的基本规则( 即在要素和产品市场上界定产权结构) ，以保证统 治者租金的最大化8 。 1 2 社会中介组织相关理论 l 、交易费用理论 社会中介组织的存在也是为了节约交易成本。随着生产力的发展，人类社会 分工越来越细化，分工的深化使得企业之间的交易越来越复杂和频繁，而交易双 方之间严重的信息不对称导致搜寻成本和协调成本大大增加，使得信息搜寻成为 低效或无效。这种低效或无效必然使企业产生对专业化的需求。社会中介组织就 是在这种信息不对称和分工日益深化的世界中，为减少交易成本尤其是信息成 本、增强双方信任而产生的一种组织制度创新。正如德国经济学w o l f g a n gk a s p e r 所说：“中介人有助于买卖双方节约各自的交易成本。中介人的服务要耗费资源， 但只有假设完备信息的人才会对中介入的收费忿忿不平。” 中介组织所以降低交易费用，原因在于自身的专业性。例如，行业协会对组 织内企业的了解超过单个企业之间的相互了解，它通过组织内协调，节约了组织 内的谈判费用。与主管部门相比，行业协会对组织内的企业了解也更全面，它出 面同政府部门进行谈判，节约了单个企业谈判的费用。再比如，消费者并不能掌 握所有的知识来评估产品，在消费者与生产者信息不对称的关系中，消费者处于 弱势地位，生产者很可能利用自己的优势地位欺骗消费者，谋求自身利益的最大 化，从而出现败德行为。质量检验机构通过自己的专业性为消费者提供信息服务， 使交易双方的信息尽可能对称起来。 何智美，诺斯的制度变迁理论及其启示，贵州财经学院学报，2 0 0 3 ( 3 ) 9 从日本渔业协同组合论我国渔民合作组织的构建以海洋渔业资源管理为例 社会中介组织具有自治性和民间性的特点，这也使其与政府部门相比，能够 产生更小的交易成本。政府体制是单一的权力控制中心，采取的是科层制的组织 模式，而社会中介组织是自我管理，组织结构相对简单，因此减少了组织监督和 控制的成本，从而降低了交易费用。此外，社会中介组织的民间性使其更接近民 众，因而拥有更有效的信息反馈系统，能够更快捷的应对民众的需求，从而降低 两者之间的交易费用。至于公益性社会中介组织，共同的价值取向，使之能够有 效的降低组织动员的成本和生产者之间的协调成本，从而降低生产者和生产者之 间的交易费用。 2 、“市场政府”失灵论 更多的学者是从制度的角度，通过阐述市场政府失灵来赋予社会中介组 织的存在价值。市场经济社会不仅存在“市场失灵”，同时还存在着“政府失灵”。 “政府失灵”主要原因是政府的经济人特征导致政府谋求内部私利最大化而非公 共利益最大化的“内在效应”，内在效应是政府失灵的重要根源。同时，政府在 某些公共物品( 如国防、警察、教育等) 的供给上处于垄断地位很容易产生政府的 寻租行为，寻租是个人或团体为了争取自身经济利益而对政府决策或政府施加影 响，以争取有利于自身的再分配的一种非生产性活动。它不会带来任何社会财富 和福利的增加，相反，它使生产经营者失去提高经济效率的动力，造成社会资源 的极大浪费。另外