（国际法学专业论文）全球化对经济安全的影响及对策研究.pdf

贵州大学硕士研究生学位论文 全球化对经济安全的影响及对策研究 中文摘要 全球化是我们必须正视的客观事实，它一方面使各国的经济相互依存度提高； 另一方面，也使各民族生存和发展的竞争更为激烈。每一个国家都希望通过参与 全球化来获取本国经济发展所需要的生产要素，但对外开放又会使任何一个开放 的国家的经济安全受到冲击，特别是发展中国家，任何不安全的因素都有可能影 响其经济发展。因为，成熟的市场经济的国家，经过数百年的发展，大多己能从 容应对世界经济危机和国际金融风险的冲击，而广大发展中国家在这一方面却经 验不足。 随着中国加入世界贸易组织，中国经济将全面融入全球化进程。一方面为中 国经济的快速发展创造了条件，一方面也对中国经济安全提出了严峻挑战。因此， 我们必须构建2 l 世纪国家经济安全保障机制，在全球化与中国经济发展的互动 中，确保中国经济安全和持续发展。全文共分为四个部分，第一部分概括性地介 绍了全球化的概念、表现及影响；第二部分介绍了有关经济安全的概念，全球化 对经济安全的影响；第三和第四部分为全文重心，从国家经济主权遭到削弱入手， 着重对全球化对我国经济安全产生的影响和我们应该采取的对策进行探讨，最后 形成结论，认为经济安全问题不仅存在于发展中国家，发达国家也一样存在，而 且它是一个多变的问题。 关键词：全球化经济安全经济主权负面效应可持续发展 r e s e a r c ho nt h eg l o b a l i z a t i o n i m p a c t i n gt h e e c o n o m i c s e c u r i t ya n dc o u n t e r m e a s u r e s u m m a r y g l o b a l i z a t i o ni st h eo b j e c t i v ef a c t st h a tw em u s tf a c e , a n dt h eo n eh a n di t i n c r e a s et h ee c o n o m i cm u t u a ld e p e n d e n c eb e t w e e nn a t i o n s ；o nt h eo t h e rh a n d , t h e n a t i o n a l ss u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fc o m p e t i t i o nb e c a m ei n t e n s e e a c hc o u n t r y h o p et h a tt h e ya c q u i r et h ec o u n t r y se c o n o m i cd e v e l o p m e n tt h r o u g hp a r t i c i p a t i o ni n g l o b a l i z a t i o nb yf a c t o r so fp r o d u c t i o n , b u to p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l dw i l lh a v e b e e ni m p a c t e db yg l o b a l i z a t i o n , p a r t i c u l a r l yi nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，a n yu n s a f e f a c t o r sm a ya f f e c ti t se c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h i si sb e c a u s et h em a t u r ee c o n o m ym a r k e t , a f t e rs e v e r a lh u n d r e dy e a r so f d e v e l o p m e n t ，m o s to f t h ew o r l dh a sb e e na b l et oc a l m l yd e a lw i t ht h ee c o n o m i cc r i s i s a n dt h ei m p a c to fi n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a lr i s k s ，a n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t h o u t a n ye x p e r i e n c e w i t hc h i n a sa c c e s s i o nt ot h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n , c h i n a s e c o n o m yw i l lb ef u l l yi n t e g r a t e di n t ot h ep r o c e s so fg l o b a l i z a t i o n o nt h eo n eh a n d ， c h i n a sr a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n th a sc r e a t e dc o n d i t i o n s ，o n eo fc h i n a se c o n o m i c s e c u r i t i e sw i t had a u n t i n gc h a l l e n g e t h e r e f o r e ，w em u s tb u i l dt h e21s t c e n t u r yo f n a t i o n a le c o n o m i cs e c u r i t ym e c h a n i s m ，i nt h ec o n t e x to fg l o b a l i z a t i o na n dt h e i n t e r a c t i o no fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t oe n s u r ec h i n a se c o n o m i cs e c u r i t y a n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h et e x ti sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ，t h ef i r s tp a r to fa g e n e r a lp r e s e n t a t i o no ft h ec o n c e p to fg l o b a l i z a t i o n , p e r f o r m a n c ea n di m p a c t ，o nt h e s e c o n dp a r to ft h ee c o n o m i cs e c u r i t yo ft h ec o n c e p to fg l o b a l i z a t i o no nt h ee c o n o m i c s e c u r i t yo ft h ei m p a c to ft h et h i r da n df o u r t hd i v i d e di n t ob yt h ec e n t e rf o c u so n g l o b a l i z a t i o no nc h i n a se c o n o m i cs e c u r i t ya n dt h ei m p a c to ft h em e a s u r e sw es h o u l d t a k et oe x p l o r e ，t h el a s tp a r to fac o n c l u s i o nt h a te c o n o m i cs e c u r i t yp r o b l e mn o to n l y e x i s t si nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sl i k e , a n di t i sam u l t i v a r i a b l e p r o b l e m 贵州大学硕士研究生学位论文 k e y w o r d s ：g l o b a l i z a t i o n e c o n o m i cs e c u r i t ye c o n o m i cs o v e r e i g n t y n e g a t i v ee f f e c t s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果 对本文的研究曾做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 旁式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 翼叠益 日 期至q q 堡筮旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和j e 编本学位论文 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 贵州大学硕士研究生学位论文 前言 ，2 l 世纪是一个开放的年代，中国经济继续保持稳定较快增长，这得益于改 革开放带来的丰富资金、先进的技术和管理经验，大量外商的直接投资拉动了国 内经济的发展，弥补资金不足带来的问题。中国改革开放的政策离不开全球化的 时代背景，是时代主题发生改变的要求。 全球化作为一种历史进程，具有不可逆转性，成为影响国家行为的一个变量， 使以国家为主题的国际关系发生深刻变化，并以其自身的逻辑改变着人们对国家 认识的理解，从而出现了全球化进程中国家经济安全问题。 国家经济安全问题为什么会产生呢? 全球化形成了统一市场，为各国经济带 来了更多的发展机会，也使各国经济面临更大的风险和考验。比如商品、劳动力 市场的竞争比以往激烈，金融市场的资本自由流动规模增大，金融风险更加难以 预料和防范。同时全球化带来的风险具有不可预见性和高危险性，而且具有波及 范围广、影响深的特点，更容易形成多米诺骨牌效应，亚洲金融风暴就是一个很 好的例子。这是因为全球化让任何国家的经济都不独立于世界市场之外，都不可 避免地受他国的影响，使国家经济主权受到不同程度的削弱，使国家经济安全产 生隐患，这是世界各国都面临和关注的重大问题。 当前世界己进入全球化加速发展的时代，全球化对国家经济安全产生了深刻 的影响，使世界各国特别是发展中国家的国家经济安全面临着风险和挑战。中国 作为一个发展中国家，经济安全问题十分重要，它直接关系到我国在全球化进程 中的兴衰成败。因此，面对经济全球化时代的机遇和挑战，我们必须采取新的战 略政策，构筑起我国强大的经济安全体系。 贵州大学硕士研究生学位论文 第一章全球化概述 全球化一词在2 0 世纪6 0 年代就已经在西方国家出现，从2 0 世纪中后期， 全球化问题开始进入学术研究的视野，从此成为国内外学者密切关注和讨论的热 点问题。 一、全球化定义存在的分歧 1 、对全球化概念的不同理解 。全球化”是我们当今广泛引用的一个词，但对其含义却众说纷纭，难以有 个统一的定义。由于对全球化的本质存在理解上的差异，学者们对全球化及其影 响有着不同的观点和看法。具体来说j 对全球化的认识大致可归纳为以下5 种观 点： 第一种观点是把全球化定义为国际化，把跨国界活动视为全球化。这是比较 常见的定义。有的学者认为，全球化是指世界范围内社会关系不断密切、世界各 国人民逐渐融合成一个全球化的进程，而且是一个国界不断受到侵蚀、不同国家 间经济、文化、技术的联系不断加强并且产生诸多复杂相互依赖关系的过程。1 第二种观点视全球化为经济的全球化或自由化，指的是解除政府强加在国家 间交流之上的种种限制，从而使贸易、金融、投资等领域出现全球性大规模的自 由流动，生产要素通过国际分工在全球范围内进行配置与重组，各国经济相互依 赖程度日益加深，世界经济趋于一体化，创造“开放的 、“无国界的”世界经济 进程。这种理论把近几十年来国家管理壁垒、外币限制、资本控制以及签证的减 少甚至取消( 对某些国家的公民而言，例如在欧盟内部) 作为此种“全球化”观 点的证明。2 第三种观点从政治或文化的角度出发，把全球化视为民族国家世界体系的最 后形成，世界新格局的战略整合，以及不同文明、知识体系在全球范围内的传播 和融合。奥立弗雷泽认为，“全球化”就是把不同的事物传播给世界上各个角落 的人们的过程。在这个意义上，我们拥有的全球化将会是汽车、中国餐馆、非殖 民地化以及畜牧农场等等诸如此类的事物的混合体。3 美国约瑟夫奈，约翰唐纳胡全球化世界的治理【m 1 北京世界知识出版社2 0 0 3 1 3 7 页 2 子杉国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构 m i 上海上海三联书店。2 0 0 5 年9 4 页 3 0 l i v e rr e i s e r b d a v i e s , p l a n e t a r yd e m o c r a c y ：a ni n t r o d u c t i o nt os c i e n t i f i ch u m a n i s ma n d a p p l i e d s e m a n t i c s n e wy o r k c r e a t i v ea g ep r e s s 1 9 9 4 4 贞 2 贵州大学硕士研究生学位论文 第四种观点把全球化等同于西化或现代化，特别是“美国化一，认为全球化 是资本主义生产方式在全球的扩张，是市场经济体制在全世界的扩散，把全球化 看作是西方文明主导的现代化，是西方世界对非西方世界的征服、同化和整合。 这种意义上的“全球化”有时会被形象地描绘成麦当劳、好莱坞和在线新闻网 ( c l 州) 等的扩张。托马斯弗里曼在其名著 凌志车与橄榄树理解全球化 中提出五个加油站比喻：日本的、美国的、西欧的、发展中国家的、共产党国家 的。其中美国的加油站最好，油价低、自助式。全球的车辆到后来都到美国的加 油站加油了，因此，全球化就是美国加油站遍布全世界。在他眼里，全球化即是 美国化。i 第五种观点把全球化定义为非地域化( d e t e r r i t o r i a l i t y ) 或者是超地域性 ( s u p r a t e r r i t o r i a l i t y ) 。英国著名社会理论家安东尼吉登斯认为，1 8 世纪钟表的 发明使时问脱离了的特定的地方性，成为了普遍化的、统一的全球时区系统，这 样空间就成了普遍性的社会维度，人们跨地域交流和移动成了全球化的一个重要 内涵。简阿特斯图尔特认为，全球化就是超地域性，是对地理进行重构的结果， 使社会空间不再完全依据地域距离以及地域边界来划分。2 正是依据这种观点， 戴维赫尔德( d a v i dh e l d ) 和托尼麦格劳( t o n ym e g r e w ) 等人把全球化定义 为一个( 或一系列) 体现社会关系及贸易的空间组织形式发生了变革的过程。3 约 翰雷尼肖特认为，全球化是一种日渐加强的趋势，促使世界变成一个资金、思 想、人员和事物流动的网络：全球化是世界范围内经济、政治与文化相互交流与 互动的过程，但这些过程在相互联系中产生了差异。4 那么到底何谓全球化呢? 全球化之所以被称为“化”，就在于它是一个变化 的、动态的轨迹，是一个不断前进的过程。笔者比较倾向于第一种观点，认为全 球化随着国际社会分工的深化、世界贸易自由化程度的提高，各国经济在全球范 围内实现全方位沟通、联系，各国的政治、文化、价值观念等因素逐渐融合与互 动的客观历史进程。 2 、全球化与区域经济一体化的关系 1t h o m a sf r i e d r c 衄n t h ek 础s a n dt h eo l i v et r e e - - u n d e r s t a n d i n gf a r r a rs t r a u sg i m t t r 1 9 9 9 7 8 页 2 英简阿特斯图尔特解析全球化【m 1 北京社会科学文献l 叶j 版社，2 0 0 1 1 7 页 3 英戴维赫尔德等全球大变革【m 】北京社会科学文献j l j 版社，2 0 0 1 8 页 4 美约翰雷尼肖特多维伞球化【m 】福建福州海峡文艺j l 版社2 0 0 3 4 页 贵州大学硕士研究生学位论文 区域经济一体化是指地理上邻近的国家和地区，为了维护共同的经济利益和 加强经济联系与合作，相互问通过契约和协定，在区域问逐步取消成员国间的贸 易与非贸易壁垒，进而协调成员国间的社会经济政策，形成一个跨越国界的商品、 资本、人员和劳务等自由流通的统一的经济区域的过程。 所谓”区域”是指一个能够进行多边经济合作的地理范围，这一范围往往大于 一个主权国家的地理范围。根据经济地理的观点，世界可以分为许多地带，并由 各个具有不同经济特色的地区组成。但这些经济地区同国家地区并非总是同一区 域。为了调和两种地区之间的关系，主张同一地区同其他地区不同的特殊条件， 消除国境造成的经济交往中的障碍，就出现了区域经济一体化的设想。经济一体 化是一体化组织的基础，一体化组织则是在契约上和组织上把一体化的成就固定 下来。 综上所述，两者存在明显区别。全球化更多的是一种国家的自发行为，受市 场因素和利益趋同性影响，积极主动参加，获取其想得到的利益。而区域经济一 体化，除了国家自身对利益的追逐外，更多是一种政府为获取利益进行的政治安 排。 二、全球化时期的划分 对“全球化”内涵的不同理解，直接导致了人们对全球化时期划分的差异。 对有关全球化时期划分的观点进行归纳，以全球化是分为两阶段还是三阶段或是 四阶段为标准，分别称为二分法、三分法或四分法。 1 、从经济发展角度划分 全球化最集中的体现是经济方面的全球化，全球化在某种程度上就是指经济 全球化，其内在驱动力就是源于经济扩张的需要。因此，从经济发展的历史进程 来把握其不同时期的特点，是多数学者能够认同和接受的一种划分方法。有的学 者直接把全球化看作是经济全球化，认为其从开始发展至今共经历三个时期：第 一轮经济全球化是从1 8 世纪中叶到1 9 世纪，其兴起是由第一次工业革命带来的； 1 9 世纪末2 0 世纪初，经济全球化进入第二轮；第二次世界大战以后，从2 0 世 纪7 0 年代中期信息革命开始，特别是到了2 0 世纪八九十年代，经济全球化重新 1 崔兆玉张晓忠学术界关于全球化”阶段划分的若干观点【j 】当代世界与社会主义，2 0 0 2 ( 3 ) 4 贵州大学硕士研究生学位论文 掀起，进入了第三轮全球化时期。1 2 、从社会变迁的角度 从社会变迁的角度来考虑全球化时期的划分，也是一种有代表性的观点。但 因社会变迁包含的内容过多，所以倾向于称之为泛全球化观点。国内有的学者认 为：“我们倾向于从宏观、抽象的层面上理解全球化，即把它看作是人类走向单 一社会的长时期、大规模的社会变迁。一2 3 、从制度变迁的角度 制度变迁是考察历史时期的一个重要方法，因为制度变迁本身就意味着一个 新的时代的开始。全球化离不开与它相互联系的社会制度，在全球化进程中，制 度性因素起了相当大的甚至是决定性的作用。正因为如此，有的学者把制度变迁 作为考察全球化发展时期的一个重要标准和线索。有的学者就以资本主义的产生 为界把全球化分为2 个时期，认为从原始社会部落间的冲突和融合就产生了全球 化的最初萌芽，这种萌芽在资本主义产生以前就缺乏推动力，因而未能建立持久 而广泛的有机联系，不是真正意义上的全球化。真正意义上的全球化与资本的产 生发展密切相关，而资本是与资本主义相联系的，其实质就是资本主义全球化的 过程，因此资本的全球化即全球资本主义化才是真正意义上的全球化。3 4 、从全球化自身的角度 简阿特斯图尔特认为全球化可以分三个阶段：第一个阶段从5 0 0 年前到 1 9 世纪中叶，作者称之为“全球化想象的出现”，即全球化意识或概念的产生阶 段；第二个阶段是1 9 世纪5 0 年代到2 0 世纪5 0 年代，作者称之为早期全球化阶 段，全球市场第一次初步实现了统一，全球意识和思维进一步加强，应该说是全 球化从空想到现实的阶段；第三个阶段是2 0 世纪6 0 年代以来的全面全球化阶段， 在这一阶段，全球化有了质的飞跃，在各个方面都有突出和集中的反映。4 上述对全球化时期划分的方法和观点都有其合理之处，对我们思考和把握全 球化的时期划分很有启发和帮助，但也存在一些不足之处。从经济发展的角度来 把握全球化时期划分有一定的道理，经济方面是全球化的集中体现，但并非全球 1 郑必坚经济全球化的历史进程与马克思主义的历史发展明理论前沿，2 0 0 0 ( 2 0 ) 2 王逸舟全球化时代的陶际安全【m j 上海上海人民出版社，1 9 9 9 3 页 3 巨永明全球化：百亿年的历史使命【j 】探索与争鸣，1 9 9 9 ( 1 2 ) 4 英简阿特斯图尔特解析全球化【m 】北京社会科学文献出版社，2 0 0 1 7 3 页 5 贵州大学硕士研究生学位论文 化的全部。作为人类发展的一个客观历史进程，全球化可能会在某个历史时期突 出地通过某个方面显现出来，除了经济方面，全球化还应该包括文化、政治、科 技等多个方面。从社会变迁角度来划分全球化时期，其界定标准过于宽泛，比如 有人提出，全球化并不是什么新鲜事物，而是。古已有之 ，甚至认为全球化是 伴随人类产生并随着人类的发展而发展，人类活动初期的跨地域移动和食品、物 种的传播都认为是全球化。全球化并不是人类进步的自然而然就发生的过程，它 需要科技的进步来推动和提供技术支撑，需要内在的驱动力。制度变迁对时代发 展变化的影响是巨大的，从制度变迁的角度来划分全球化时期，可以显现不同时 期的特点，但是制度变迁虽和一定历史时期相联系，但这种联系并不是必然的。 5 、全球化的两个时期 基于前面的论述和分析，更倾向于把全球化分为两个时期，即前全球化时期 和现全球化时期。1 前全球化时期从资本主义工业革命开始到第二次世界大战结 束，起止时间大约是1 8 世纪中期到2 0 世纪5 0 年代。在此基础上，前全球化时 期又分为2 个阶段，即工业革命开始到第一次世界大战之前为第一阶段，两次世 界大战之间为第二阶段。现全球化时期以2 0 世纪中期第二次世界大战结束为起 点一直延续至今。在这一时期，也可以划分为两个阶段，即二战结束到冷战结束 为第一阶段，冷战结束以来为第二阶段，全球化进入空前发展阶段，在所有方面 都表现出与以前完全不同的特点。 三、全球化的主要表现 1 、全球化的经济特征 基于国际分工的生产要素在全球范围内配置与重组，生产、投资、金融、贸 易在全球范围内大规模流动，世界各国、各地区的经济融为统一的、相互依存的 经济体系。被我们称为全球化的经济特征或是经济全球化，它是全球化的基础和 动因，表现为生产全球化、贸易全球化、投资全球化和金融全球化。经济全球化 被国际货币基金组织专家说成“跨国商品、服务交易与国际资本流动规模和形式 的增加，以及技术的广泛传播使世界各国经济的相互依赖性增强。 它是世界生 产力发展的结果，其推动力是追求利益、取得竞争优势和谋求经济发展。 。子杉国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构【m 1 上海e 海三联书店，2 0 0 5 i 0 0 页 6 贵州大学硕士研究生学位论文 经济全球化是指商品、货币、资本、资源等要素在国际市场的有效配置和合 理流动，而且是世界各国利益在整体磨合的过程中，所达成的能够最大程度上体 现各国协调的意志，并且可以弥补市场缺陷的原则、规则、机构和程序的国际性 的制度安排。而且它又是一种现实状态，是一种不断深化的过程，是国际经济发 展的必然趋势。1 2 、全球化的政治特征 和平与发展已成为时代的主题，为全球化的发展提供了良好的外部条件，全 球化也在影响和推动着全球政治发生变化和调整，称为全球化的政治特征。新的 国际分工体系伴随市场导向的政治经济关系，在国际分工体系中发生重大变化： ( 1 ) 传统意义上国家在解决政治和经济事务中的地位有所下降，独立的国家通 过制度，尤其是通过一些国际投资制度极力争取政治独立和有效主权：( 2 ) 由于 国际组织和国际调节机制在地区和全球层面上的扩展，集体制定政策和政府间政 策的相互协调对国家目标的实现变得越来越重要，而使国家的作用受到限制和削 弱，因为很多国家不得不接受来自他们的决定和政策，也使非政府组织在政治和 经济领域影响扩大，受到国际社会的重视；2 ( 3 ) 以欧盟为代表的倾向于地区性 的国家问协议，形成了国家主权的联合形式；( 4 ) 从社会政治关系来看，当今世 界还是由阶级组成，新的阶层跨国资产阶级的出现，它的跨国再生产能力是 全球性的，跨国公司3 是它的主要形式，跨国公司在经济上的优势以及它们为实 现成功决策的效力，与国际经济组织有直接的区别。 3 、全球化的文化特征 从文化方面看，世界范围各种文化、文明相互交融，称为全球化的文化特征 或文化全球化。它是一种更为感性、抽象的全球化。主要是由于通讯技术的发展， 旅游、移民、商务贸易往来增多，形成区域性大范围文化交流，使越来越多的价 值观念成为人类共识。在全球化进程中，经济、政治、文化不断超越国家、地域、 1 慕亚平，代中现合著经济全球化：中国的现实选择及法律对策 见北大法律信息网：h t t p ：a r t i c l e c h i n a l a w i n f o c o m a r t i c l e u s e r a r 6 c l e ， 年l i d i s p l a y a s p ? a r t i c l e l d = 2 7 8 4 2 0 0 6 月2 6 日访问 子杉国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构【m 】上海一i - 海三联书店，2 0 0 5 1 0 3 页 3 所谓跨国公司简单讲就是“除了奉国公司总部以外，在海外t 他国家拥有子公司的企业”。参见美国詹 姆斯多尔蒂，小罗伯特普法尔茨格拉犬著阎学通等译争论中的国际关系理论【m l 匕京世界知识i i 版社， 2 0 0 3 5 0 6 页 7 贵州大学硕士研究生学位论文 民族的特殊性，日益形成相互依存、相互联系的世界体系，人们对某些带有全球 性的问题，如能源、环境等问题，也以人类共同利益为价值取向进行思考，文化 的共性也日益增长。1 如民族政治日益成为各国的政治追求，以对人的尊重、人 民主权、法律至上以及自由、平等为核心的民族价值成为人类追求的共同政治价 值。在人们的生活方式和行为方式中，富裕、幸福、文明、互相尊重、开放、现 代、个性张扬等观念成为人们共同的生活理念。保护环境、爱护动物、节约资源 成为重要的伦理道德。 4 、全球化的法律特征 法律现象的跨国变化与新自由主义、市场导向、发展模式、不同国家商法的 变化相关联，同时与经济、政治、历史、文化、宗教的因素结合起来分析。全球 化的法律特征是对经济、政治、文化等方面变化的一种回应，对这种变化起一种 规范作用，没有法律的规范作用，这种全球化仅仅是暂时，很难持久。世界范围 内的工厂、机构、服务以及放松管制，还有全球证券市场的一体化涉及许多主要 的或次要的法律变化。 权威学者认为，全球化已经构成当今世界经济发展的重要趋势和不以人的意 志为转移的客观现实，对法律地影响主要表现在对国际法和国内法的影响。在国 际法层面上，商品生产和流通的国际化趋势下，普遍性、区域性国际经济组织为 全球或者区域性的商业活动提供了基本的法律规则，对国家贸易交往的有序发展 和全球贸易自由化的进程起着重要的推动作用；在国内法层面上，各国都意识到 努力加强本国法律建设以适应全球化的客观要求，是实现本国经济持续高速增长 的重要前提。但是，由于国家的不同政治制度、经济发达水平和民族宗教习俗的 差别、不同的法律文化背景下产生的法律价值、法律精神、法律形式及法律运作 的差异，坚定了法文化建设多元化和各国法律的不同。2 四、全球化的影晌 全球化是社会生产力和科技发展到一定阶段的产物，它的出现和发展具有深 刻的政治、经济、社会、文化和制度上的原因，是不以我们的意志为转移的客观 历史进程。 刘健宏伞球化对中国社会主义文化建设的影响和对策【j 】经济与社会发展2 0 0 5 ( 1 0 ) 2 罗豪才警惕法律全球化理论【j 】中国经济时撒，2 0 0 0 ( 6 ) 贵州大学硕士研究生学位论文 l 、全球化的积极影响 全球化对世界的进步和发展具有重要的推动作用。全球化极大地促进了经济 的发展，使商品、服务、资本、人才、资源等各种要素在全球范围内充分流动， 使各种生产要素和商品得到了更有效的利用，从而使整个社会福利得到提高；有 利于世界各国人民的相互交往和加深彼此间的理解，原来局限于一国之内的政 治、经济和社会活动在全球化的背景下出现了彼此间的相互沟通、学习和借鉴； 随着全球化出现的国家之间的相互协调机制和国际组织的国际协调机制有利于 世界的和平、稳定和发展。在古代和近现代，各个国家之间的交往有限，当资本 的扩张受到其他国家的限制时，为了本国利益，冲突的不可避免最终导致战争， 第一次和第二次世界大战就是这种冲突升级的结果。在如今，由于各国之间的交 往和各种关系的密切，加上一些国家组织就国际规则的协调有利于实现冲突的和 平解决，从而保证了世界和平和稳定的发展。 2 、全球化的消极影响 全球化在给我们带来稳定和多样化的同时，也给我们带来了一定的消极影 响。全球化促进了世界经济的发展，但全球化加剧了两极分化，加剧了利润和福 利分配的不公平。更重要的是，全球化增大了全球经济风险性和不确定性。1 全 球化对当代国家的影响是使它具有极度的不确定性和高度的风险性，现代的政治 制度和经济制度实际上促成了各种风险的大量产生，这些风险包括自然生态方面 的风险和其他已经被察觉和认知的风险，与此同时，现代的政治经济制度和其他 方面的一些制度和规范仍在发挥作用，并继续促成这种风险的形成。在目前的全 球化阶段，由于缺乏公认的平等规则，也缺乏大家都认同的裁判，这样的全球化 必然会带来先天的弊端和风险。 人们常说全球化是一把双刃剑，但这种说法似乎简单和片面了点。实际上， 全球化不可能对所有国家的影响都是相同的，它可能对一些国家更为有利，对有 些国家更为不利，每个国家面对的机遇和考验都不一样。 。子杉国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重| 勾【m 1 上海上海三联书店2 0 0 5 “0 页 9 贵州大学硕士研究生学位论文 第二章全球化对经济安全的影响 一、经济安全的定义 经济安全是对国家、民族的经济利益的维护与拓展，是国家、民族各种安全 因素中的基本安全因素，在现今国家安全中居于主导和核心的地位。但对什么是 经济安全，却没有一个统一和规范的定义。 最早使用“经济安全一概念的是1 9 8 0 年日本政府发布的 国家经济安全报 告，在该报告中经济安全与军事安全并列为国家安全的组成部分。1 美国首先明 确把经济安全列为外交政策三大支柱之一。此后，俄罗斯、欧盟和日本也纷纷加 强对经济安全的维护。我国十五大报告中也明确提出要“维护国家经济安全 。 十六大报告把“维护国家经济安全”写进党代会的文献中，它表明我们要敢于、 善于参与经济全球化条件下的国际合作与竞争，既要充分利用各种有利条件和机 遇来发展自己，又要清醒认识和及时防范其中可能带来的各种不利影响和风险。 受各国国情、所处历史时期以及研究者立场差异的影响，对国家经济安全概 念的界定有以下三种，其中表现出认识过程的层次性。第一种界定，经济安全是 支撑军事、政治安全的一种手段。这一观点属于传统国家安全观，将经济安全看 作是军事、政治安全的附属品，强调经济力量对军事和国家权力的支持以及经济 因素对国家安全的威胁和削弱国家权力的危险。第二种界定，经济安全是国家安 全的目标之一。这一观点强调经济安全是国家安全的内容，国家安全的本质在于 发展，在于经济主权和经济福利不受严重剥夺的威胁。第三种界定，经济安全是 全球化带来的非军事性的国家安全问题。这一观点认为，在全球化进程中，国家 安全容易受到非军事性的外来因素的威胁，那么国家为了稳定国内经济不得不放 弃可以从全球化进程中所获得的部分收益。 但就一般情况而言，经济安全在国家层面上，是指一个国家经济体系抵御国 内外各种干扰、威胁、侵袭的能力，同时得以持续和稳定发展的国内、国际环境。 经济安全在国际层面上，是指各国为自身经济利益、经济发展而在国际舞台上获 取安全保证的能力和博弈行为；是各国为了全球经济秩序的稳定，为了共同的经 济利益，全球经济的持续发展，解决全球性经济危机所采取的共同行动。国际层 1 r o b e r t 彤b a r n e t t b e y o n d w a r j a p a n s n a t i o n a l d e f e n s e p u b l i s h e r s , 1 9 8 4 c o n c e p t o f c o m p r e h e n s i v e n a t i o n a l s e c u r i t y , p e r g a m o n b r a s s e y si n t e r i o 贵州大学硕士研究生学位论文 面的经济安全问题无疑是国家层面经济安全问题的延伸，但是随着全球经济一体 化进程的加快，人类面临的全球性经济安全问题日益增加，国际层面的经济安全 问题从性质、解决问题的机制等方面越来越具有与国家层面的经济安全的经济安 全问题完全不同的含义。1 还有一些学者认为，国家经济安全就是指主权国家的 经济发展、经济利益不受外部或内部的威胁和侵害而保持稳定、均衡和持续发展 的状态，其基本含义与前一个说法大体相近。2 二、经济安全受到关注的原因 经济是一个国家、民族生存和发展的基础，经济利益是国家利益中最基本、 最重要的利益，是制约国家间关系的最重要的因素。冷战结束以后，各国人民对 发展经济、增强国力、改善生活的要求越来越激烈，世界范围内的军备竞赛被以 发展经济为主的综合国力的竞争所代替，冷战逐渐转变为经济和贸易战，经济发 展成为国家政策的重点，以经济竞争为中心的综合国力的较量越来越激烈，经济 安全越来越成为各国关注的焦点。约翰雷尼肖特指出，全球化通过资金和劳 动力的流动缩小了这个世界。资金和劳动力流动的广度和深度都在加大，这使国 家间产生了更大程度的相互依赖。全球金融、贸易和服务市场的监管体系更多的 是以市场为中心，以国家为中心的程度受到减弱，比起历史上的任何时候，资本 拥有的权利都更为广泛，资本运营依靠的是一个更为广泛和精密的全球网络。3 与国家安全的其他组成部分相比，经济安全所涉及的内容可能是最多的。一 般情况下，学术界不把经济安全作为传统安全问题，许多学者都把军事、政治安 全之外的如经济、文化等方面的安全视为非传统安全问题。4 实际上，经济安全 问题与其他安全问题相比，包含的内容更多，情况也更复杂，它在某些方面比如 能源( 资源) 安全特别是煤炭和石油安全问题中传统的色彩似乎更浓一些，在国 家安全中长期占有重要的战略地位，是全球化早期国家发生争端甚至战争的重要 原因，在这方面的安全问题作为非传统安全看待，理由和依据似嫌不足。而从全 球化进程及其支撑的技术手段来看，经济安全中的金融安全的非传统色彩更浓一 些。并不赞同把国家经济安全的所有内容和方面都视为非传统安全问题，应该根 1 王逸舟全球化时代的国际安全【m 】卜海| = 海人民出版社，1 9 9 9 2 3 页 2 李志敏，冯江源知识经济时代国家安全观的整合与重构【j 】学术论坛2 0 0 1 ( s ) 3 美约翰雷尼肖特多维全球化【m 】福建福州海峡文艺出版社，2 0 0 3 5 页 4 陈忠伟主编非传统安全论【m 】北京时事出版社，2 0 0 3 9 页；马维野全球化时代的国家安全【m 】武汉湖北 教育出版社，2 0 0 3 1 5 页 l l 贵州大学硕士研究生学位论文 据不同的情况区别对待。国家经济安全涉及的领域很多，当前尤其要注意金融安 全和能源安全，因为它们都事关一国的经济命脉，在经济安全中具有特殊和重要 的地位。 在全球化背景下，如何维护国家的经济安全显得尤为重要，因为在各国经济 的相互依存和竞争中，一国经济的生存和发展更容易受到别国的威胁和伤害。一 般来说，一国的经济安全取决于该国政府是否有驾驭全局的宏观决策和调控能 力，该国商品和服务在国际市场上是否具有公平竞争的机会和有力的竞争能力， 在世界性资源短缺的情况下是否能有效地获得所需要的资源，是否有经受全球性 金融危机冲击的能力j 是否有和平、稳定的国际、国内环境等。一些发达国家早 就注意到经济安全对维护国家利益的重要性。经济安全受到世界各国的关注，主 要有以下几个方面原因。 首先，世界经济全球化和区域经济一体化是经济安全地位上升的重要原因。 随着世界经济的迅速发展，各国的联系更加紧密，世界经济全球化、区域化趋势 越来越明显，大多数国家加速融入世界经济体系，参与国际分工，对国际市场的 依存度越来越高。世界经济全球化和区域经济一体化虽然对国家间经济政策的协 调发挥了积极作用，但也使国际竞争更加剧烈，世界商品市场、劳务市场、资金 市场、技术市场上国家问的竞争上升为集团间的竞争，国家之问的贸易纠纷和摩 擦上升为集团问的贸易纠纷和摩擦，经济危机出现连锁反应。由于世界经济全球 化和区域经济一体化，一国经济的生存和发展已与国际的经济生存和发展密不可 分。尽管各主权国家力图对本国经济的运行和发展实施有效控制，但实际上各国 经济安全的保护能力客观上在不断削弱。1 其次，对外贸易地位的提高是经济安全问题凸显的另一个重要原因。在全球 化条件下，对外贸易在国家经济发展中的作用越来越大。美国为了维持它的既得 利益和保持经济上的霸权地位，把“确保美国的经济安全 作为对外战略的重点。 日本和欧洲等发达国家则通过各种手段增强本国产品出口的竞争力，同美国争夺 国际市场。亚洲和拉美的新兴工业国家与地区纷纷调整出口战略，提高产品的技 术附加值，增强产品的竞争力。对多数国家来说，是否有公平竞争的机会和竞争 能力，所处地区是否具有和平、稳定的环境，经济发展是否存在稳定的资源供应 子杉国家的选择与安全：全球化进程中国家安全观的演变与重构【m 】上海上海三联书店，2 0 0 5 1 2 7 页 1 2 贵州大学硕士研究生学位论文 等问题，日益引起人们的重视。 第三，跨国公司在世界各地的投资活动潜在地侵蚀着国家的主权，对有关国 家的经济安全构成严重威胁。俄罗斯自然科学院院士b k 先恰戈夫认为：。经 济安全之所以重要，首先是各个国家利益体存在差别。川西方跨国公司是全球经 济行为的主体，他们数量众多、规模庞大、资金雄厚、技术先进，主宰和控制全 球经济。它们在全球范围内调度资金、安排生产和销售、开发和研制新技术与新 产品等活动时，为了实现自己的利润和市场目标，千方百计去影响甚至左右东道 国的产业和经济政策的制定和执行，甚至将触角伸及经济活动以外的政治、外交、 文化、社会乃至军事领域，进而对国家主权和政治权力提出挑战。迄今为止没有 哪一个国家能够对跨国公司进行有效的实际控制。 第四，全球化使国际金融风险大大增加。由于电信和电子设备的飞速发展， 国际问各个金融市场的信息传递快速。金融自由化又使各个金融市场的条件不断 宽松和开放，使短期资金的调动和出入新兴市场更加自由和迅速，造成虚拟资本 急速膨胀，这些国际游资像幽灵一样在国际金融市场徘徊，伺机攻击一些尚不完 善的新兴金融市场以谋取暴利，危机一旦触发，危害极大。无论是1 9 9 2 年的英 镑危机、1 9 9 3 年的香港股市暴涨，还是1 9 9 5 年墨西哥金融危机、1 9 9 7 的亚洲金 融风暴等等，都留下了国际游资兴风作浪的明显痕迹。2 总之，国际投机资本的 迅速扩张、金融自由化的不断发展、金融衍生工具的大量使用，给国际金融体系 和各国金融市场带来巨大风险，也使各主权国家更加关注本国的金融安全。 最后，世界性的资源短缺是国家经济安全问题引入注目的又一个原因。资源 不仅包括人类生存所必需的粮食、水源，而且还包括国家工业化、后工业化所必 须的煤炭、石油、钢铁等矿产品及各类稀有矿产资源。当今许多国际冲突的起因 就是资源争夺与重新分配问题。如在中东、南亚围绕水资源的冲突和对抗，成了 关系国家生存、发展的至关重要的战略问题。 三、全球化对经济安全的影响 全球化加速生产要素在全球范围的自由流动和优化配置，促进全球生产力增 长，推动全球产业结构的调整，为一些发展中国家利用外资和进入国际市场提供 机遇。另一方面，以西方发达国家为主导的全球化不可避免地将一些固有矛盾扩 陆南泉经济安全是整个国家安全的基础f j l 世界知识经济，2 0 0 3 ( 1 0 ) 2 彭有祥经济全球化与经济安全f j 】经济问题探索，2 0 0 4 ( 7 ) 1 3 贵州大学硕士研究生学位论文 展到全球，造成南北矛盾、贫富分化、环境退化等严重问题，引发全球性的经济 金融风险和危机，发展中国家和经济弱势国家在国际竞争中面临严峻考验。造成 这样现象的主要原因在于： 第一，世界各国经济内部结构发展水平存在不平衡，表现在各国产业结构存 在级差。1 从目前状况看，发达工业国家、新兴工业化国家、转轨国家和其他发 展中国家的产业结构存在固有的级差。由于这种级差的存在，发达国家在转移技 术时，一般都是在这项技术到成熟时期才开始转移。技术级差转移的结果就是发 达国家与发展中国家的经济发展水平的差距拉大。在全球化潮流推动下，世界市 场引导国际产业的转移，由于事实上存在产业级差，必然促使世界各国经济的不