（社会学专业论文）社会转型中的社会资本.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：壹盗 日期：! 堑哗复t o 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：亟蛊导师签名：玺壅趔：日期：趁磁厶 山东大学硕士学位论文 中文摘要 “社会资本”概念自上个世纪八十年代首先由西方学者提出之后，有关的研究 就一直没有中断。如何在这一新兴研究领域中进行理论创新，以对社会现实作更 有说服力的解释，是近年来国际社会学学科中研究的重点之一。改革开放以后， 我国社会学界也开始重视对社会资本的介绍和研究，目前己形成了一个理论热点， 且取得了很大的进展。 本文的研究内容，一方面是在对社会资本已有研究成果进行综合论述的基础 上，对“社会资本”这一概念进行结构一功能解析，提出笔者关于社会资本概念 的新见解，并具体确定了社会资本测度的四个维度，即信任、规范、互惠合作和 关系网络，进而建立起关于社会资本的指标评价体系。另一方面，在对社会资本 结构解析的基础上，全面分析转型时期我国社会资本的现状和特征。并就转型时 期如何对社会资本进行重新建构等方面的问题展开进一步的探讨。 本文的研究以文献研究为主，采用的研究方法主要是结构一功能分析的方法， 如对“社会资本”概念展开的结构一功能解析，此外还采用了定性分析和系统分 析的方法。 全文包括以下几个部分。 第一部分，评述以往研究成果。本部分对“社会资本”的研究进行了简要的 综述，为下文的进一步分析奠定必要的理论基础。 第二部分，首先对“社会资本”概念进行结构一功能解析，并在此基础之上 给出笔者关于“社会资本”的概念，即社会资本是一种镶嵌在社会结构和社会关 系之中，以信任、规范、互惠合作和关系网络等形式存在的，个人或组织用以动 员、获取价值资源的能力。进而提出社会资本的指标评价体系，以期对社会资本 可以进行有效地测度。此部分写作意图在于，从一个新的角度全面认识“社会资 本”。 第三部分。转型时期我国社会资本的结构现状和特征分析。当前我国社会转 型时期，社会资本总体上呈现多元并存、分布不均、发育不赵、相对缺乏的现状 和特征。这一现状与特征，是由我国社会转型时期的特殊国情决定的。 第四部分，社会转型与社会资本重构。此部分是承接第三部分的迸一步阐述， 我国当前社会资本的现状、社会转型的特殊性要求必须对社会资本进行重新建构， 而此建构的宏观社会环境就是社会转型。同时社会资本重构不仅是社会转型的 个支持条件，而且也是社会转型的一个重要内容。如何对社会资本进行重新建 山东大学硕士学位论文 构以及建构的参与主体，将是本部分探讨的重点。基于此研究思路，笔者提出， 通过改造现有传统社会资本存量、利用创新手段培育现代社会资本和引进国外先 进稀缺社会资本三个渠道来完成对当前我国社会资本重新建构的目标和任务。 第五部分，本文的结语。再次阐明本文的写作意图，并指出文章的不足之处， 以及需要进一步研究和解决的问题。 关键词：社会资本社会转型社会资本重构 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h e c o n c e p t “s o c i a lc a p i t a l ”w a so r i g i n a l l yp r o p o s e db y w e s t e r ns c h o l a r s ，f o l l o w e d b ys u c c e s s i v er e l e v a n tr e s e a r c h e sw i t h o u ti n t e r r u p t i o n r e c e n tr e s e a r c h e so ns o c i a l c a p i t a ll a yt h e i re m p h a s e so nh o w t oa c h i e v et h e o r e t i c a li n n o v a t i o ni nt h en e w l yb u i l t s o c i o l o g i c a lf i e l d ，w h i c ha i m s t og i v em o r e p e r s u a s i v ee x p l a n a t i o nt os o c i a lr e a l i t y t h e t h e o r yo f “s o c i a lc a p i t a l i s o n eo ft h el e a d i n gt h e o r i e si nt h ei n t e r n a t i o n a la c a d e m i c f i e l dw i t hi t ss p e c i a lv i e w p o i n ta n d e x p l a n a t o r yf u n c t i o n t h ei n 打o d u c t i o na n dr e s e a r c h o fs o c i a lc a p i t a lh a sa r r a c t e dm o r ea t t e n t i o ni nt h es o c i o l o g i c a lf i e l di nc h i n a , a n dh a s b e c o m eo n eh o ti s s u ei nr e c e n t y e a r s t h i st h e s i sp r o v i d e sas t r u c t u r a l - f u n c t i o n a la n a l y s i so ft h ec o n c e p t “s o c i a l c a p i t a l ”， w h i c hi sb a s e do nal i t e r a t u r er e v i e wo f e x i s t i n ga c h i e v e m e n t so fs o c i a lc a p i t a l t h e a n a l y s i sr e v e a l st h ea u t h o r sn e wu n d e r s t a n d i n go fs o c i a lc a p i t a l ，s e t sf o u rc r i t e r i af o r t h em e a s u r e m e n to fs o c i a lc a p i t a l ，n a m e l yc r e d i t , n o r m ，b i - b e n e f i c i a lc o o p e r a t i o na n d r e l a t i o n a ln e t w o r k ，a n dt h e nf o r m st h ei n d e x e v a l u a t i n gs y s t e mo f s o c i a lc a p i t a l a tt h e s a m et i m e ，b a s e do nt h e a n a l y s i s o ft h es t r u c t u r eo fs o c i a l c a p i t a l ，t h i s t h e s i s c o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z e s t h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs o c i a l c a p i t a l i nc h i n ai n a t r a i l s i f i o n a lp e r i o d ，a n df u r t h e rd i s c u s s e si s s u e ss u c ha sh o w t or e c o n s t r u c ts o c i a lc a p i t a l i nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d ，a n ds oo n t h ec h i e fr e s e a r c h m e t h o d o l o g y o ft h i st h e s i si sd o c u m e n t sr e s e a r c h s t r u c t u r a l - f u n c t i o n a l a n a l y s i s m e t h o di s e m p l o y e d i n t h i s t h e s i s ，f o re x a m p l et h e s t r u c t u r a l f u n c t i o n a la n a l y s i so f t h e c o n c e p t “s o c i a lc a p i t a l ” t h ew h o l et h e s i si sd i v i d e di n t ot h ef o l l o w i n g p a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sac o m m e n to ft h ep a s tr e s e a r c h e s i tb r i e f l yc o m m e n t so n “s o c i a l c a p i t a l ”，w h i c hl a y st h e o r e t i c a l b a s i sf o rf 1 l r t h e ra n a l y s i s t h es e c o n dp a r tm a k e sas t r u c t u r a l f u n c t i o n a l a n a l y s i s o ft h e c o n c e p t “s o c i a l c a p i t a l ”t h ea u t h o rt h e ng i v et h ew o r k i n gd e f i n i t i o no f “s o c i a lc a p i t a l ”，t h a ti s ，s o c i a l c a p i t a l i st h e a b i l i t yf o r i n d i v i d u a l so ro r g a n i z a t i o n st op e r s u a d ea n da c q u i r ev a l u e r e s o u r c e s ，w h i c he x i s t s i nt h ef o r mo fc r e d i t ，n o r l t l ，b i - b e n e f i c i a l c o o p e r a t i o n ，o r r e l a t i o n a ln e t w o r k ，a n di se m b e d d e di ns o c i a ls t r u c t u r ea n ds o c i a lr e l a t i o n s h i p s t h e i n d e xe v a l u a t i o ns y s t e mo fs o c i a lc a p i t a li sg i v e ni no r d e rt oe f f e c t i v e l ye v a l u a t es o c i a l c a p i t a l t h i sp a r ta i m s t od e a lw i t l l “s o c i a lc a p i t a l ”f r o ma t o t a l l yn e wp o i n t o f v i e w 3 山东大学硕士学位论文 ii | 日e 日_ j e e ，_ e 毫 i nt h et h i r dp a r t ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs o c i a lc a p i t a ls t r u c t u r e i nc h i n ai nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o d i nt h i sp e r i o d ，t h es o c i a lc a p i t a lg e n e r a l l yr e v e a l st h e f e a t u r e so fc o e x i s t e n c eo fm u l t i f a c t o r s ，u n e v - e nd i s t r i b u t i o n ，c o m p a r a l i v ed e f i c i e n c y a n dm a l d e v e l o p m e n t ，w h i c ha l ed e t e r m i n e db yt h es i t u a t i o no fo n rc o u n t r yi nt h e t r a n s i t i o n a lp e r i o d t h ef o u r t h p a r ti sa b o u ts o c i a lt r a n s i t i o na n d r e c o n s 乜- u c t i o no fs o c i a lc a p i t a l 、i ti sa f t t l - 蛔d i s c u s s i o no ft h em i r dp a r t , i n c l u d i n gt h ec u r r e n ts i t u a t i o no fs o c i a lc a p i t a li n c h i n a ，t h er e c o n s t r u c t i o no fs o c i a lc a p i t a lr e q u i r e db yt h es p e c i a l t yo fs o c i a lt r a n s i t i o n ， s o c i a lt r a n s i t i o ni st h em a c r os o c i a le n v i r o n m e n to ft h i sc o n s t r u c t i o n t h e r e c o n s t r u c t i o no fs o c i f lc a p i t a li sn o to n l yac o n d i t i o no fs o c i a lt r a n s i t i o n ，b u ta l s oa l l i m p o r t a n tp a r to fi t h o w t or e c o n s t r u c ts o c i a ic a p i t a la n dt h ec h i e f p a t t i e i f l a n to ft h e c o n s t r u c t i o nc o n s t i t u t et h ee m p h a s i so f t h i s p a r t t h ef i f t hp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h i st h e s i s ，r e c l a i m i n gt h ea u t h o r si n t e n t i o nt o w r i t et h i st h e s i s b e s i d e s ，s h o r t c o m i n g so f t h i st h e s i sa n dp r o b l e m st h a tn e e df u r t h e r e x p l o r a t i o n a l el i s t e d 4 k e y w o r d s ：s o c i a l c a p i t a l s o c i a lt r a n s i f i o n r e c o n s t r u c t i o no fs o c i a lc a p i t a l 山东大学硕士学位论文 第一部分社会资本理论综述 “资本”长期以来一直是经济学中一个非常重要的概念，它作为经济体系的 “润滑剂”在现实经济生活中发挥着十分重大的作用。然而资本绝不仅仅只是一 个纯粹的经济范畴，它实际上也是嵌入社会结构、包含丰富社会意义的社会范畴， 由此决定了它必将在经济社会学中占有十分重要的地位。纵观经济学和社会学中 关于资本问题的论述，我们可以发现一条从物质资本到人力资本再到社会资本的 发展思想脉络。“社会资本”理论是近年来社会学研究中新兴的一门理论，它使人 们对“资本”的概念有了新的认识，同时为我们研究和透视社会提供了一个崭新 的视角，使我们对社会行动、社会关系和社会结构的理解和认识迸一步深化。当 然，这对于研究目前处于转型时期的中国社会也具有特殊的理论意义。 一、资本概念发展的思想脉络 资本是一个不断变化发展的概念，其内涵也逐渐被学者们研究拓宽。自十七 世纪中叶开始的古典政治经济学时代n - - 十世纪五十年代，经济学中的资本只包 括物质资本。马克思从阶级分析出发最先对资本这一概念进行了科学的界定，他 在资本论中认为：资本是能够带来剩余价值的价值，它反映了资本家剥削雇 佣劳动者的社会关系：同时从动态的角度，进一步分析了资本的运动过程及其价 值增殖过程，并在此基础上，马克思揭示了资本主义社会的变迁规律。随着西方 经济学的发展以及经济学在社会科学中主导地位的确立，西方经济学为克服传统 主流经济学的局限，不断拓展资本概念的内涵。 到了二十世纪五十年代，经济学家开始把人力资本纳入到资本范畴之中。美 国经济学家西奥多舒尔茨首次提出了人力资本概念以后，很快在全世界范围内 掀起了人力资本研究的热潮，此后，“人力资本”这一概念被广泛认同和使用。“人 力资本”是相对于“物质资本”而提出的一个概念，它的提出大大丰富了资本概 念的内容。这种资本之所以与“物质资本”不同，主要在于它直接体现在人身上， 而不是体现在物上。更为直接地说，人力资本体现为个人所具备的知识、才干、 技能和资历等。人力资本理论的基本观点是，经济的发展既与劳动力的数量有关， 也与劳动力的质量有关。劳动力的能力和技术水平等也是经济发展的重要因素。 “人力资本”概念提出的经济意义在于它在微观层次上能给人力资本的拥有者带 来未来收益，同时在宏观层次上又会促进国民经济持续和健康的发展。 然而，无论是物质资本还是人力资本，毕竟都只是一种经济性的资本，这也恰 山东大学硕士学位论文 恰是经济学资本研究的局限所在。当人们发现决定经济增长和社会发展状况的往 往不只是物质资本和人力资本，而且还有其他非经济性资源时，这种经济性资本 的局限性也就日益暴露出来。正是为了解释单纯用物质资本和人力资本等资本形 态所不能解释的诸多问题，社会学家提出了“社会资本”的概念来弥补这一缺憾。 他们的观点是，除了物质资本和人力资本之外，经济活动者所拥有的社会资源也 可以作为一种生产要素进入生产领域，作为一种特殊形态的资本，也就是社会资 本，在经济生活中发挥作用。随着社会资本概念被越来越多的学者接受，到了二 十世纪末，社会资本研究已成为社会学的热门课题之一。 二、社会资本概念的界定 许多学者认为，最早将“社会资本”概念引入社会学研究领域的是法国著名 社会学家皮埃尔布迪厄。上世纪八十年代，他在社会学研究上发表的一篇 题为“社会资本”的短文中正式提出了“社会资本”这一概念。此后，有关社会 资本的研究逐渐引起了众多社会学者的重视。对于如何定义“社会资本”，目前学 术界众说纷纭，尚无统一定论。学者们各自从不同的研究领域对社会资本概念加 以界定。如布迪厄认为，社会资本是“实际或潜在资源的集合，这些资源与由相 互默认或承认的关系所组成的持久网络有关，而且这些关系或多或少是制度化 的”。o 美国社会学家詹姆斯科尔曼则从功能的角度来界定社会资本，他指出“所 谓社会资本是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产，社会资本由构成 社会结构的各个要素构成，存在于人际关系的结构中”。o 最近，美国社会学家林 南教授如下定义社会资本，“社会资本是投资在社会关系中并希望在市场上得到回 报的一种资源，是镶嵌在社会结构之中并可以通过有目的的行动来获得或流动的 资源”。o 弗朗西斯福山在其著作大分裂：人类本性与社会秩序的重建中， 将社会资本定义为“一个群体之成员共有的一套非正式的、允许他们之间进行合 作的价值观或准则。如果说群体的成员开始期望其他成员的举止行为将会是正当 可靠的，那么他们就会互相信任。信任恰如润滑剂，它能使任何一个群体或组织 的运转变得更加有效。”。世界银行的研究报告贝i 上从推进社会经济繁荣和可持续发 展的条件角度对社会资本概念进行了界定，“社会资本是体现了一个社会的社会互 动质量和数量的制度、关系和规范的总和。”社会资本犹如粘合荆，将社会群体 转引自李惠斌卅么是杜会瓷本【c 】载于李惠斌，扬雪冬社会资本与经济发展d “】2 0 0 0 ：3 詹姆斯科尔曼社会理论的基础【m 】邓方译社会科学文献出版杜，1 9 9 0 ：3 3 0 - 3 3 5 n a n l i n , s o c i a l c a p i t a l ：a t h e o f yo f s o c i a ls u u c t u n ：a n d a c t i o n ，c a m b r i d g e u n i v e r s i t y p r ，2 0 0 1 ，p 1 9 - 2 9 弗朗西斯福山刘榜离译大分裂：人类本性与社会秩序的重建【m 】2 0 0 1 ：1 8 6 山东大学硕士学位论文 维系起来，并产生强大的社会内聚力，这对于一个社会的经济繁荣和可持续发展 具有决定性作用。 国内学者关于“社会资本”概念界定的代表性观点有以下几种；把社会资本 简单地定义为社会关系网络，“从功能角度给社会资本下定义，社会资本可规定为 一种将行动者的外部影响内部化的社会资源”、“外部影响就是指行动者的行动对 行动者之外的他人造成的有利或不利影响”( 张其仔) 。：社会资本是个人通过自己 所拥有的网络关系及更广阔的社会结构来获取稀有资源的能力( 朱国宏) 。：另外， 还有的学者认为社会资本是行动主体与社会的联系以及通过这种联系摄取资源的 能力( 丘海雄、边燕杰) 。等。“社会资本是处于一个共同体之内的个人、组织( 广 义上的) 通过与内部、外部的对象的长期交往、合作互利形成的一系列认同关系， 以及在这些关系背后积淀下来的历史传统、价值观念、信仰和行为范式。”( 杨雪 冬) 。目前，国内学者大多是从社会关系网络的角度来界定和研究社会资本的， 这方面的研究在国内具有较高的代表性。 但是，究竟什么是社会资本，各派学者都从自己的研究角度给出了不同定义。 目前，他们较一致的看法是基本认同普特南的定义，即把它理解成“能够通过推 动协调的行动来提高社会效率的信任、规范和网络”。 在普特南看来，社会资本 作为一种与物质资本和人力资本相区别的存在于社会结构中的资源，它为结构内 的行动者提供便利的资源，包括信任、规范和网络形式。 三、社会资本和经济资本 社会资本是作为与经济资本相区别而提出的一个概念范畴，它作为资本的一 种表现形式，首先应该具备资本所具有的一般属性。为此，我们把这种一般属性 概括为以下几个方面： ( 1 ) 增殖性。追求价值增殖是资本的根本属性，也是资本的目的所在。它是 能够带来价值、能够增殖的价值。社会资本作为一种实际的或潜在的资源的集中， 往往能够给人们带来大于其自身价值的价值，也就是说，能给其拥有者带来“利 益”，带来价值，能够“增殖”。 张其仔社会资本论一社会资本与经济增长【m 】社会科学文献出版社，1 9 9 9 ：3 4 朱国宏经济社会学【m 】复旦大学出版社1 9 9 9 ：1 3 7 边燕杰，丘海雄企业的社会资本及其功效f j 】载于中国社会科学2 0 0 0 年第2 期 杨雪冬社会资本：对一种新解释范式的探索【q 载于李惠斌、扬雪冬社会资本与经济发展【m 】社会科学文 献出版社2 0 0 0 ：3 6 r o b e r t d p r t n a m ，m a k i n g d e m o c r a c y w o r k ：c i v i l t r a d i t i o n s i n m o d e r n i t a l y ( m ) ，p r i n c e t o n n e w j e r s e y ：p n c e l o n u n i v e r s n yp r e s s ，1 9 9 3 山东大学硕士学位论文 ( 2 ) 流动性。资本的价值增殖只有在运动中才能实现，流动性也是资本的重 要特征之一。资本的流动性表现在资本循环、周转的无限性以及资本向外转移的 开放性两个方面：首先资本对于价值增殖的无尽追求决定了资本不断地、周而复 始地进行循环：其次，资本为了追求高利润而不断在不同的部门间进行横向转移， 资本的运动具有跨地区、跨国界的全面开放性。社会资本的流动性表现在，它同 样也需要无限的循环和周转通过人际关系的互动、制度创新、信任范围的扩 大、网络扩张和规范的创新等途径，实现社会资本在更大范围内的流动，从而实 现社会资本的扩张。 ( 3 ) 积累性。资本是通过积累而逐步扩张和壮大的。社会资本也是如此，它 可以通过社会结构中人际关系互动、彼此信任和对规范、制度的共同遵守以及互 惠合作等多种渠道而实现扩张。“像信任、惯例以及网络这样的社会资本存量有自 我强化和积累的倾向，一次成功的合作能够在人们之间建立起联系和信任，而在 次合作中建立的社会资本又会有利于将来在完成其他任务时的合作”。 ( 4 ) 生产性。资本的生产性在于，它可以直接作为生产要素的部分( 古典 经济学家把土地、劳动和资本并称为最基本的三大生产要素) 投入生产领域。同 样，社会资本也可以作为一种无形的生产要素而进入到生产活动之中，为社会结 构内部的个人行动提供便利，有助于行动者特定目标的实现。“是否拥有社会资本， 决定了人们是否可能实现某些特定目标”它是对其他资本投资方式的补充，而不 是替代物或竞争对手，它在实现社会资本自身网络扩张的同时，也给人们带来经 济收益。 ( 5 ) 规模效应性。资本的集中能够产生规模效应，资本效应的充分体现应该 是建立在一定规模之上的，不具备一定的规模，资本的扩张、增殖也就成了无源 之水、无本之木。再者，资本如果不具备一定的规模，不仅谈不上进一步的扩张， 就连其自身也会产生生存危机。规模大、开放性的社会资本网络相对于规模较小、 相对封闭的社会资本网络更容易生存，更容易产生规模效应，更合乎经济健康发 展的需要。 ( 6 ) 经济价值的可转换性。资本的目的在于增殖，当资本积累到一定规模， 同时作为生产要素的一部分投入到生产领域，通过资本的运动，可以转化成经济 价值，带来大于自身价值的价值。社会资本作为非物质形式的资本，一种无形的 资本形态，培养了社会成员间的信任、规范、互惠合作和关系网络，加速了信息 的流动和刨新，降低了交易成本，由此可以转换成经济资本或物质形式的资本。“当 各方都以一种信任、规范和合作的精神把持有的技能和财力等各方面资源有机结 合起来，就能得到更多的回报”，这说明社会资本具有实质性价值和效益。 山东大学硕士学位论文 ( 7 ) 创新性。资本需要不断的更新，从而使其更具有保值增殖的活力。社会 资本作为一种具体的、特殊的资本形式，其价值随着时间的推移也会逐渐降低， 所以它与物质资本、人力资本一样需要不断的更新，否则，将会失去其价值。社 会资本应在不断的创新中尽量维持，区别对待各种类型的社会资本，改造不利于 社会发展的传统社会资本，积极创新有利于社会发展的现代社会资本，从而促进 社会有机体协调、健康发展。 同时，社会资本作为一种特殊的资本形态，它又和经济资本有很多不同之处， 具有经济资本所不具有的特殊性，这些特殊性主要体现在以下一些方面： ( 1 ) 有其具体的使用范围，具有不可让渡性。就经济资本而言，它所赖以存 在的基础经济资源具有抽象性、普遍性的特征。也就是说，无论谁拥有的经 济资本，都具有一定的可比性。与经济资本不同的是，社会资本是不可转让的。 个人或组织拥有的能直接运用于经济活动中的社会资源只与他自身相联系，正是 个人或组织的地位、社会身份以及具体的社会交往状况决定了其所拥有的社会资 本种类和数量。在这种情况下，离开了这个主体，就不存在这种社会资源，因而 也就不再存在相应的社会资本。由于每个不同的个体或组织所拥有的社会资本都 有其特有的使用范围，因此，他们所拥有的社会资本之间是很难进行比较的，社 会资本也是不可让渡的。 ( 2 ) 其作用的发挥不仅体现在生产价值上，而且也体现在对共同体的维持和 促进上。社会资本在使用上可以达到互惠的效果，它的有效使用可以使社会资本 关系网络中的相关环节共同受益，达到互惠互利。因此，虽然社会资本有其特定 所有者，但是其利用的效果往往更具有社会性，收益更具有扩散性。 ( 3 ) 是非短缺的，具有可再生性。社会资本不具有经济资本的短缺性，它可 以通过其自身再生产，有效避免资源的短缺。 ( 4 ) 资本可以是有形的( 如物质资本) ，也可以是无形的( 如人力资本) 。如 物质资本表现为机器、厂房和设备等，人力资本存在于劳动者之中，表现为劳动 者的经验和受教育程度等，都是无形的。而社会资本都是无形的，它表现为存在 于社会结构之中，能够为结构内行动者提供便利的资源，包括信任、规范、互惠 合作和关系网络等形式。 四、国内社会资本研究情况 国内有关社会资本的研究起步于上世纪八十年代末、九十年代初，此方面的 9 山东大学硕士学位论文 研究大致可以分为四个方面： ( 1 ) 是从比较宽泛的经济与文化的关系的角度所进行的研究。这方面的研究 始于一九八八年创刊的经济与文化，其主要研究涉及经济与文化的协调发展。 这段时期研究的主要成就在于人们开始注重“文化力”( 包括信任、规范、制度、 传统、网络和形象等) 对于经济和社会发展所具有的重要推动作用。关于这方面 的研究，有的学者认为中国大量传统文化作为一种重要的文化资源，对于推动经 济和社会发展具有重要意义；有的学者研究社会网络或“缘”作为种重要的资 源，对经济和社会发展的推动作用等。可以说在这个时期，人们对经济与文化的 关系进行的有益探讨，激起了国内众多学者对社会资本研究的兴趣，这对于我国 刚刚起步的社会资本研究无疑起到了举足轻重的作用。 ( 2 ) 从制度经济学的角度研究规范以及网络对经济和社会发展的意义。这方 面韵研究主要包括我国著名经济学家董辅扔、吴敬琏、樊纲等所作的相关研究。 其主要成就在于发现，制度，不论是正式的制度，还是非正式的制度，作为一套 支配人们行为的规范以及由此而形成的关系网络，对经济和社会发展都具有十分 重要的意义。如樊纲认为，中国内地经济的发展和现代化，中华文化优势的发挥， 一定将得益于“对外开放”和“国际通用的规则”，更将取决于自己逐步走上制度 理性化的道路。 ( 3 ) 主要关注社会网络关系，直接以社会资本为对象的理论研究。这方面研 究的代表人物是张其仔。他在其专著社会资本论一社会资本与经济增长中， 结合了经济学、社会学和人类学的有关研究成果：一方面，他把社会网络视为一 种最重要的人与人之间的关系，另一方面，又把社会网络视为资源的一种重要方 式，“力图建立一个分析社会网络的规范体系”。他把社会资本定义为社会网络 将社会学中的网络分析理论和社会交换理论引入到对经济行为的考察通过对厂商 行为、产权制度选择、人口压力和劳动力转移，以及社会资本再生产方面的研究 来分析社会资本和经济增长的关系。 ( 4 ) 对社会资本功效的研究。这方面的研究主要有我国社会学者李培林、边 燕杰和李路路等。他们的研究主要是从社会关系网络功能的角度展开，着重分析 探讨社会资本对企业发展、产权制度选择和创新、职业与地位的获取以及宏观层 次上对我国国民经济和社会发展的推动作用等问题。 五、社会资本和经济发展 随着社会资本研究的逐步深入，社会资本逐渐被认为是全世界经济发展的关 此内容部分参考了李惠斌、杨雪冬主编社会资本与经济发展一书中有关国内社会资本研究现状的概括 1 0 山东大学硕士学位论文 键因素之一。社会资本和中国经济发展也密切相关。笔者认为，社会资本对转型 时期的中国经济发展的作用主要表现为： ( 1 ) 社会资本对企业发展有重要影响。经济组织和经济活动是嵌入社会关系 网络中并受其限定的，企业家拥有的社会资本( 如社会关系网络) 对企业的成功 有着重要影响。同时，良好的企业间、企业内部的关系网络，有利于企业交易费 用的节约、交易活动的维护，进而有利于企业效益的提高和企业规模的扩大。 ( 2 ) 社会资本对产权制度选择有重要影响。社会资本具有同产权制度相类似 的功能，它能将单位和个人行动的外部效应内部化。发挥社会资本的积极效应， 有效理顺产权关系，是管理实现职业化、现代化的先决条件之一。 ( 3 ) 社会资本对于解决农村剩余劳动力，推动农村剩余劳动力外移有重要作 用。社会资本为外出流动的农村剩余劳动力带来了许多有用的信息，而这些信息 往往是政府、劳动力中介机构和大众传媒所无法提供的。 ( 5 ) 社会资本对于下岗职工再就业有显著影响。现代经济学的一个重大发展 就是对传统经济学中“零信息成本假设”的否定，信息的获取、传送等都是要花 费成本的，社会资本正因其具有节省信息成本的功能而具有了特殊的价值。目前 我国的劳动力市场发育还很不完善，劳动力再就业机制尚不健全，大量劳动力的 供给需求信息交流尚处于非制度化或半制度化的阶段，缺乏公开性、易得性。通 过社会资本( 如社会关系网络) 获取再就业信息和机会，已成为目前我国下岗职 工最为经济，最为现实的选择。 ( 6 ) 此外，1 社会资本还对于社区建设和培育，培养公民意识、公民精神和公 民规范，培育完善的公民社会和第三部门，促进社会整合和进步等方面都具有重 要的现实意义。 总体而言，目前我国关于社会资本方面的研究尚处在初级阶段，理论体系的 构建还很不完善。明确社会资本概念的内涵，科学界定“社会资本”，分析社会资 本现状，以及在此基础之上对转型时期社会资本进行重新建构，都将是社会资本 研究中亟待进一步研究解决的问题。 山东大学硕士学位论文 第二部分对社会资本的结构功能分析 一、人类“资本”系统及其构成要素 前文中提到，资本是一个不断变化发展的概念。究其概念发展的起源，我们 可以追溯到十九世纪，卡尔马克思最早对“资本”这一概念作出了科学的界定， 他在其著作资本论中认为，“资本是能够带来剩余价值的价值，它反映了资本 家对雇佣劳动者的剥削关系。”同时，他认为资本这一概念包括了以下几个方面的 内涵：一是它处在运动之中，在运动中不断实现自身积累：二是资本是创造剩余价 值不可缺少的手段和工具：三是资本所反映的不仅是人与物的关系，而且其本质 上反映的是人与人的关系即资本家对雇佣劳动者的剥削关系。此后，西方经济学 家对马克思的资本理论进行了不断地修正，舍弃了马克思宏观的阶级分析立场， 侧重于从物质资源投资与收益的角度重蓊定义资本概念。由此，关于资本的性质， 西方经济理论的一致观点认为：资本是一种物品，是一种生产要素，它能生产出 满足人们需要的服务或效用；同时，资本也体现了一定的社会关系，资本作为一 种生产要素，必然存在着资本的所有、占有、支配等问题。 “资本”一词经过漫长的历史演变，逐濒被人类赋予更广泛的内涵，因丽也 呈现出不同的表现形式。笔者认为，在资本的演进过程中，主要存在着以下六种 表现形式( 也即构成要素) ：物质资本、人力资本、金融资本、知识资本、文化资 本和社会资本等。 ( ) 物质资本 二十世纪五十年代以前，人们对于资本概念的理解主要限定于物质资本，也 即是人类所创造的物质资源的总和。土地、劳动和资本是实现经济增长的三个生 产要素。其中，土地和劳动是基本的生产要素，而资本则是一种完全不同的生产 要素，因其本身便是经济体系所产生出来的相比之下，土地和劳动是由外界力 量( 自然条件与社会条件) 所决定的。它们可以用于带来一系列未来收益，物质 资本是在将时间或其他资源用于制造工具、建工厂、设施和其他物质性资源的过 程中产生的，它们反过来又能用于生产其它产品或增加未来收益。此三要素，共 同构成了国家财富并且成为经济增长的基础。然而，随着经济的发展，自然资源 会逐渐被消耗掉，物质资本的边际生产率也逐渐下降，人们发现，单纯用物质资 本已难以解释经济和社会发展中的很多新问题，由此，人力资本概念应运而生。 山东大学硕士学位论文 - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - e _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ = _ _ _ 一i _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - - _ _ _ _ - - _ ( - - ) 人力资本 到了二十世纪六十年代，经济学家舒儿茨和贝克尔首次把“人力资本”概念 引入到经济学分析框架之中，对资本主义经济发展的动力作出了全新的解释。他 们认为，研究经济增长问题，有必要在传统的资本概念中引入人力资本的概念， 而不应仅仅考虑有形的物质资本。他们认为社会所拥有的受过教育和训练的健康 工人决定了古典生产要素的利用率，对社会生产力的发展具有重大的促进作用。 因此，重视和加强人力资本的投资，提高人口质量，便成了经济发展的关键。人 力资本的提出使“资本”进一步向广义的扩展，成为可以带来价值增殖的所有资 源的代名词。 ( 三) 金融资本 在商品经济条件下，几乎任何对经济增长起作用的资本形态的形成都离不开 金融资本。金融资本是发动整个经济增长过程的第一动力，要实现经济增长，就 必须重视对金融资本的动员和积累。到了市场经济时代，金融资本( 尤其以货币 资本的表现形式存在) 对经济的增长和发展更是起到了重要的作用：( 1 ) 金融资 本是经济增长的载体。在市场经济条件下，整个市场经济的运行是以其为纽带和 载体的。( 2 ) 金融资本是其他生产要素的凝聚媒介。在市场经济条件下，社会生 产中的各种生产要素和经济资源，必须以金融资本为纽带才能现实地结合起来， 形成综合的生产要素和现实的生产力。( 3 ) 金融资本在经济活动中起到了联结和 调控的作用，国民经济的宏观调控往往就是以货币资本的调控作为重要手段之一的。 ( 四) 知识资本 知识资本，即以知识形态存在的资本，它是知识经济的直接产物，是知识经 济时代的核心和主导性资本，包括各种发明创造、专利、文字作品等，具有高增 殖性和长期受益性特征。关于知识资本的概念目前尚没有一个通用的解释，但它 却是逐步明晰的概念。加尔布雷思是第一个提出“知识资本”概念的经济学家， 他认为，知识资本是一种知识性的活动，是一种动态资本，而不是固定的资本形 态。在此基础之上，斯图尔特进一步揭示了知识资本的内涵，他认为，知识资本 是企业、组织和国家最有价值的资产，员工的技能和经验、顾客的忠诚以及公司 的组织文化、制度和运作中所包含的集体知识都体现着知识资本。虽然在知识资 本概念上的看法存在不一致，但他将传统理论所忽视的企业的信誉、商标、员工 地知识和忠诚、顾客满意等知识性因素提出来，极大地拓展了实物资本和非实物 资本的含义。由此可见，知识资本亦是资本地一般表现形式之一。 ( 五) 文化资本 首先提出文化资本概念的是法国著名社会学家皮埃尔布迪厄，他在文化 山东大学硕士学位论文 资本与社会炼金术一书中指出，文化资本可以以三种形式存在。：( 1 ) 具体的形 态，以精神和身体的持久的“性情”的形式。文化资本大的积累正是处于具体形 态这一层面的，即采取了我们称之为文化、教育、修养的形式，它预先假定了一 种具体化、实体化的过程。这一过程因为包含了劳动力的变化和同化，所以极费 时间，而且必须由投资者亲历。同时，这种具体化的资本，是转化成个人的组成 部分的外部财富，是转换成习性的外部财富，它( 不像钱、财产权、甚至贵族头 衔) 无法通过礼物或馈赠，购买或交换来即时性地传递。它在不同的阶段中，通 过社会和社会中的阶级来获得，这种获取并没有经过精心地策划，因而文化资本 是在无意识中被获得的。( 2 ) 客观的状态，以文化商品的形式( 图片、书籍、词 典、工具和机器等等) ，这些商品是理论留下的痕迹或理论的具体体现，或是对这 些理论、问题的批判等；( 3 ) 体制的状态，以一种客观化的形式，这一形式必须 被区别对待( 就像我们在教育资格中观察到的那样) ，因为这种形式赋予文化资本 一种完全是原始性的财产，雨文化资本正是受到了这笔财产的保护。 ( 六) 社会资本 通过前文对社会资本的综合论述，笔者认为，对社会资本概念的界定必须考 虑以下三个必不可少的要素：( 1 ) 社会资本是镶嵌在社会结构、社会关系之中的。 社会结构对个人或组织社会资本的拥有量存在制约性和限制性。( 2 ) 社会资本具 体可包含信任、规范、互惠合作和关系网络四个方面的内容，亦可以说是社会资 本的四个维度内容。( 3 ) 社会资本表现为种“能力”。也即个体或组织可以通过 有目的的行动来获取、动员价值资源的能力，在此分析基础上，笔者给出了关于 社会资本的概念界定：社会资本是一种