（系统工程专业论文）研究生教育与科学技术协调发展机制研究.pdf

北京交通大学硕士学位论文 y s s s 0 5 2 中文摘要 随着科学技术的迅速发展和我国对研究型、技术应用型人才的需 求日益扩大，如何使研究生的培养过程和科学研究紧密地结合起来以 保证研究生的培养质量、推动我国科技事业的进步，成为当前一项重 要课题，而目前我国对于二者协调机制的政策研究及定量分析还不多 见。 本文在研究了国内外相关理论与实践之后，运用系统理论的方法 定义了协调发展的概念和前提条件，深入分析了研究生教育和科学发 展两个系统的基本构成和协调发展的基础，利用系统工程的原理分析 了协调发展的机理，从体制和管理角度出发阐述了研究生教育系统和 科学技术系统协调的几种途径。同时选择系统动力学模型对二者的互 动关系进行定量分析，并以国家自然科学基金对研究生教育培养的支 持为例进行了模拟分析。文章总结了我国研究生教育和科技发展的现 状以及二者在协调上存在的一些问题，介绍了国外研究生教育和科学 技术发展问协调机制的几种模式，同时结合我国实际情况，围绕如何 使研究生培养制度与科技体制相协调问题，提出了适合我国的协调发 展模式及现阶段我国实现二者协调发展所要进行的一系列改革构想 及若干政策措旌，包括从国家战略高度加强教育部和科技部的合作， 配合国家“创新体系”建立以课题制培养研究生，工业企业与高等学 校联合培养研究生等等。 关键词：研究生教育科学技术协调发展互动机制 未经作者、导师同意 勿全文公布 ! ! 塞奎望i ；苎兰堡主兰垡笙苎 a b s t r a c t t h e d e v e l o p m e n t o ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g ye n l a r g e t h e r e q u i r e m e n to ft h ep e r s o nw i t ha b i l i t ya l lo v e rt h ew o r l d n o w a d a y s ，i t h a sb e e na l li m p o r t a n tt a s kt or e s o l v eh o wt oe s t a b l i s ht h es y s t e mt h a t c o o r d i n a t et h eg r a d u a t ee d u c a t i o na n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n tt oa s s t l y e t h eg r a d u a t e s q u a l i t ya n dp r o m o t et h ea d v a n c e m e n to ft e c h n o l o g y a n d n o w ，t h e r ea r ef e ws t u d i e so np o l i c yr e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so f t h ei n t e g r a t i n gm e c h a n i s mi no u rc o u n t r y ， t h i sp a p e ri n v e s t i g a t e sal o to ft h e o r ya n d p o i n t sav i e wo ns y s t e m t h e o r ya n dr e a l i t y ，u s e st h em e t h o do fq u a l i t a t i v ea n a l y s i so nd e f i n i n gt h e c o n c e p t o fc o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n t ，a n a l y z i n gt h ec o m p o n e n to ft h e g r a d u a t ee d u c a t i o na n dt e c h n o l o g ys y s t e ma n dt h eb a s i co fi n t e g r a t i n g t h e m ，e l u c i d a t e st h em u t u a lm e c h a n i s mb e t w e e nt h e m ，a n dc h o o s e st h e s dm o d e lt op r o p o s et h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h ep a p e rs u m s u ps o m e q u e s t i o n s i no u rc o u n t r ya n di n t r o d u c et h em o d eo v e r s e a s ，a n d b r i n g f o r w a r ds o m em e a s u r eo nh o wt oc o n f i g u r et h eg r a d u a t e sr e s o u r c ew i t h t h e r e q u i r e m e n t o fs c i e n c e s t u d yi t e m ，h o wt o e n s u r et h e q u a l i t y o f g r a d u a t e st h r o u g hc o m b i n et h e e d u c a t i o na n ds t u d y w h i c hi n c l u d i n g s t r e n g t h e n s t h e i n t e g r a t i n g b e t w e e nt h e m i n i s t r y o fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g ya n d t h e m i n i s t r y o fe d u c a t i o n ，a n dt r a i n st h e g r a d u a t e s t u d e n t sd e p e n do ns c i e n t i f i cr e s e a r c h p r o j e c t s k e y w o r d s ：g r a d u a t ee d u c a t i o n ，s c i e n c e a n d t e c h n o l o g y ，c o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n t ，m u t u a lm e c h a n i s m 绪论 1 绪论 1 1 研究意义及选题背景 纵观研究生教育发展的历史，每一步都刻着科学技术发展的烙 印；而考察科学技术的发展史，同样不能忽视研究生教育发展做出的 贡献。科学技术的发展催生和促进了研究生教育的发展，1 8 世纪末 1 9 世纪初燃烧理论、分子理论等学科理论的确立，使得高等学校研究 机构开始普及和完善，并开始授予研究学位，现代庞大、发达的科学 技术体系又使得研究生的教育规模、学位点建设、培养机构等不断扩 大和完善。反过来，也恰恰在研究生教育兴起和发展之后，有了现代 科学技术突飞猛进、日新月异的发展，研究生教育整体水平的提高、 高科技人才和高科技水平成果的不断涌现，既使得科学技术的发展有 了坚实的人力基础，又在相当程度促进了基础学科领域质的连锁变化 和现代边缘科学、综合应用科学和横断科学的诞生。 研究生教育体系和科技发展体系是社会经济大系统中两个联系 紧密的子系统，协调发展机制将会使二者之间产生倍增的系统效益， 使二者的发展水平都上一个更高的台阶。美国洛克菲勒大学是一所只 招收研究生不招本科生的研究型大学，这所以实验室为基本单位、仅 有1 1 0 0 0 多名博士和研究工作人员、科研水平极高的研究生培养单位， 竟有2 1 位科学家获得过医学、生理学和化学诺贝尔奖，形成一种以 科学研究为主导的研究生教育精品模式；闻名遐迩的“硅谷”发源地 斯坦福大学将研究生教育与科学研究和应用开发相结合，创建了以产 业带动人才培养和科学研究的产学研模式。事实上，发达国 家研究生教育的发展态势大体是一致的，即积极谋求实现科学研究和 人才培养的高度统一，以研究带动培养，以培养促进研究，进而延伸 到为产业发展服务。发达国家的科技政策也大都把研究生培养作为核 北京交通人学硕士学位论文 心任务之一，不仅将大量资金投入研究生培养机构，用于科研项目的 研究，而且设立了研究生培养的专项资金、制定了相应政策，迎合科 技现实和长远发展的需要。 从中世纪后期开始，世界科技经济中心经历和正在经历5 次转移， 每次转移都与高水平的科技、教育创新有关，或者说是由科技、教育 创新牵引的过程，这种态势仍将决定第5 次世界科技经济中心转移的 方向。凶此，积极推动科技、教育创新就成为当今世界各国国家战略 核心。我国是发展中国家，目前正处于经济体制的转轨和政治体制的 改革发展进程中，我国的研究生教育和科学技术发展还面临着种种问 题。比如：存在着有限的教育投入资源与由知识经济时代和社会发展 需求导致的同益增长的研究生需求的矛盾、存在着研究生培养质量问 题、存在着科研创新水平不高问题、存在着研究生教育管理和科技管 理相脱节的问题等等。这些问题的解决在某些程度上归结于研究生教 育和科学技术的协调发展问题。因此，以研究生教育和科技发展协调 机制研究为着眼点，从制度创新的角度探讨研究生教育体制和科技发 展体制的一些改革问题，是一项十分有意义的尝试。 原日本文部大臣荒木万寿夫曾指出，“战后日本经济迅速发展的 原因最终可归功于教育的改革和科技的发展相协调”。我国研究生教 育与科学技术的协调发展将具有下面几个方面的意义： ( 1 ) 促进社会、经济的进步和发展 “科教兴国”战略中，教育是基础，科技是关键，科学技术的发 展使得大批先进的技术成果应用到国家的生产领域，而研究生教育恰 恰培养了大量掌握这种先进科学、技术的人才，同时又反过来促进着 科学技术的再增长。因此，研究生教育和科学技术的协调发展将会大 大推进我国社会、经济进步的步伐。 ( 2 ) 实现教育和科技资源的有效配置 我国的科学技术系统中，拥有大量的教育和科技资源，但科研机 构培养的研究生数量却与之不太相称，因此，鼓励国家科研机构借鉴 大学的培养经验，积极参与到研究生的培养过程中，可以充分利用科 2 技系统的人才智力优势和基础设施条件，有效整合现有的师资力量和 科技资源。 ( 3 ) 有利于研究与创新型研究生人才的培养 二十一世纪是知识经济的世纪，知识的本质就是创新，而知识的 刨新是通过有创新能力的人来实现的。研究生的研究与创新能力在科 学研究的实践中产生，通过探索未知、解决问题的实践得到锻炼，为 将来从事创新活动、解决科学技术难题打下坚实的基础。科研项目不 仅为研究生的科研与创新活动提供了必要的经费，而且其选题、内容 和方法都强调创新的特点与对研究生的培养要求是一致的。因此，研 究生培养与科学研究更好地结合，能够培养更多高质量的、具有科研 与创新能力的科技人才。 ( 4 ) 有利于科技事业的发展 科学技术研究和人才培养是一个互动的关系，研究生是进行科学 技术研究的生力军，研究生不仅在科研的活动中锻炼了自己的能力， 还为科技事业的发展做出了一定的贡献。同时，研究生导师指导研究 生的过程同时也是科技成果产生的过程，事实上，我国的很多科技成 果是导师带领研究生取得的。 ( 5 ) 有利于研究生教育体制的改革 研究生教育在各层次的教育体系中，最具有走向市场的潜质，因 此，在我国教育体制改革的过程中，研究生教育体制的改革应该走在 前面。而国务院学位办公室与科技部加强合作，围绕科研项目与研究 生培养的结合问题展开研究，将成为我国研究生教育体制改革的一个 突破口。 ( 6 ) 有利于研究型大学的形成与发展 研究型大学是研发活动相对集中和活跃的研究密集型大学，其特 点是着重培养研究生、主要从事科学研究。研究型大学在知识经济发 展中的地位十分重要，是知识创新基地和人才培养库，是经济发展的 动力源和文化知识的传播源。科技经费的投入、科研项目的支持是我 国研究型大学的形成和发展的重要保障，如果进一步加以政策引导， 3 北京交通大学硕士学位论文 必将更快地使一些大学脱颖而出，在国际知名大学中占有一席之地。 本论文是在参加国家自然科学基金委员会项目我国自然科学基 金制与研究生培养制度的互动关系研究以及国务院学位办项目实 行“课题制”培养研究生的若干问题研究的研究基础上进行选题的。 前者主要研究了国家自然科学基金制度与研究生培养制度的互动关 系，提出了关于国家自然科学基金制对研究生培养的扶持政策( 包括 资金的支持) 、保证措旋以及国家自然科学基金制与研究生培养制度 相协调政策等方面的建议；后者主要论证实行“课题制”培养研究生 的必要性，研究将科研管理的“课题制”模式引入研究生培养过程中 的可行性。目前，在国内有关研究生教育和科技发展之问关系的诸多 讨论中，大多数教育工作者或科技工作者都是从本专业的角度出发， 论述一方对另一方的影响，而从系统角度研究二者互动机制还鲜有涉 及，因此，研究二者的协调发展机制具有重要的现实意义。 建立健全研究生培养与科学技术相协调的体制与机制，利用科学 研究保证研究生的培养质量，借助科技资源来解决研究生经费不足的 问题，通过培养研究生特别是博士生加快科学研究的步伐、提高科学 研究的水平，将会促进我国的科技人才培养和科学技术进步，有效地 提高国家创新体系的运行效率，最终为经济的快速健康发展奠定良好 的基础。 作为一种尝试，本论文从系统角度分析了研究生教育与科学技术 协调发展的机制，这在现有研究中是一项突破，同时文章提出了若干 政策建议，希望能对政府部门进行研究生教育体制改革和科技发展规 划提供一定的参考，以密切研究生教育和科学技术发展的关系，加速 二者的协调，改善其不相适应之处。 4 绪论 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国内研究现状 近几年来，国内的很多研究者在认识到研究生教育与科学技术发 展问关系的重要性之后，对其进行了研究。通过收集的不完全资料来 看，已有的研究主要集中于以下几个方面： ( 1 ) 关于国家科技体制对研究生培养过程的影响 晋保平分析了研究生培养过程对科技资源、科技经费的依赖性， 结合国内外实际情况，指出国家科研机构应该利用自身的科技实力优 势，参与培养研究生的工作【1 】o 张兴隆认为应建立官产学研四方联动 机制，把行政服务、营造政策环境、法律体系乃至资金支持等政府行 为，化为长期性、战略性对高校产学研的规范与支持【2 】。肖广岭在分 析介绍了美国国家政策对大学建设影响的基础上，指出国家科技政策 应把大学作为国家科研中心，并明确把支持硕士、博士的培养作为科 技政策的一部分【3 】。 ( 2 ) 关于高校科技体制对研究生科研的影响 刘丽君分析了市场经济条件下，研究型大学科技体制改革的必要 性，提出科技工作和教育工作具有共同的目的，都要受市场规律的制 约【4 j 。陶忠保等阐述了高等学校内深化科技体制改革的主要内容，提 出了“活化科研组织，适应市场要求”、“集中有限资金，支持强中之 强”等方澍引。 ( 3 ) 科技发展对研究生教育的影响 龚国芳等总结了近现代世界科学技术和研究生教育的发展过程， 分析了科技发展趋势对研究生的培养模式、培养内容带来的影响，指 出研究生教育应在教学方法、教育过程等多方面进行改革【6 】。 ( 4 ) 研究生培养过程应与科研紧密结合 叶夫等较早地从研究生培养的角度分析了高科技发展对于研究 5 北京交通大学硕士学位论文 生教育的影响，指出了研究生教学、管理中应采取哪些措施来应适应 科技发展【”。陈子兴认为研究生参与科研不仅能学会科研思维的逻 辑、方法和扎实的实验技术，还有助于导师科研项目的完成，同时指 出，研究生应采用弹性学制，使学生有充裕的时间参与课题的研究捧j 。 ( 5 ) 关于教育与经济、科技与经济间互动关系的模型 李洪天在改进教育对国民经济增长模型的基础上，考虑了教育质 量、研究生教育和继续教育三要素，提出了适于我国国情的模型【9 】。 袁困敏根据菲德模型，把国民经济部门分为教育和非教育两个部门， 用于教育领域的分析研究，提出了教育投入对经济增长贡献模型【l o 】。 焦红兵把资产生产分配一一消费生产等社会生产过程 作为一个系统来研究，提出了科技进步对经济增长作用的模型 1 1 】。 上述国内的政策研究分别从研究生教育和科技发展的角度出发， 分析了一方对另一方的影响，主要从研究生教育的角度提出了市场环 境下，高校科技体制和研究生教育进行改革的主要措施，同时对于国 家科技政策支持研究生培养问题也有提及。而模型研究主要集中于教 育对经济、科技对经济的影响。 1 2 2 国外研究与实践 相比较而占，国外的理论就要成熟得多，部分国家现在已经建立 起科技、研究生教育互相支持的体系，更多的国家则是以基金会为核 心，工业企业共同参与支持研究生的教育培养。 ( 1 ) 国家政策应鼓励研究生参与科学研究 s t e r n ，d a v i d 在文章中指出，为了获得实际工作经验、赚取生活 费，很多研究生利用课余时间外出打工，这在一定程度上影响了学生 的课业学习。因此，国家应更好地使研究生教育与现场实际工作结合 起来，通过改变课程设置、让学生们多参与科学研究，使其通过在学 校的学习也能获得相应的工作经验，同时赚取劳务费( 1 2 l 。 6 绪论 以色列自上世纪8 0 年代末期以来，国家科技政策一直鼓励本科 教育和职业技能教育的发展，使这两个层次的教育主要目标成为为社 会培养高级技术人才。政府还制定了其他如保险、医疗、住房等方面 的优惠政策，并加大科研开发的投资。m e l t z ，n o a hm 认为，应主要 以魏茨曼科学研究院等专业化研究学院为龙头，集中国家的力量用于 有限的几个领域。而国家基金和各类私人基金应为综合性的高等院校 的研究生教育提供科研经费支持，使得各高校能把工作的重点转移到 研究生教育上来【l 。 ( 2 ) 科学基金支持研究生培养。 美国国家科学基金中一项非常重要的作用就是培养高水平的研 究生。经费中人员的费用占有较大的比例，而在人员的费用中研究的 劳务费占去一半左右。2 0 0 3 年，美国国家基金用于教育和人力资源成 本的费用达9 3 4 亿美元，占项目经费总数的1 7 4 ，其中，用于研究 生教育的费用达到1 3 9 亿美元，占项目经费总数的3 5 3 【1 4 】。 韩国科学财团雇佣一个大学生或硕士生，每人每月付5 0 万韩元， 博士生则为8 0 万韩元每人月，博士后为l o o 万韩元，每人月，此部分 经费占项目经费总数的4 0 5 0 t “】。 德意志研究联合会( 简称d f g ) 采取创建博士园的形式，资助学 科建设，加快培养博士及博士后的步伐。博士园首先评选出8 1 5 名 大学教授，他们都是本领域的杰出学者，将他们及他们的学生集中在 一个优秀的研究中心进行专题研究。课题由导师提出申请，经评审后 立项。d f g 每年提供4 5 万马克，其中有一半用于博士及博士后的奖 学金及他们参加各种学术活动，这样增强了他们进行学术研究的自主 权。博士园的人员可以来自德国，也可以来自其他国家。目前已建立 博士园3 0 0 个，其中1 2 个是国际型的。博士园的创立不仅为青年学 者提供了科研经费，同时还给他们提供了进行国际合作和交流的机会 1 6 1 。 美国联邦部门、私人基金会、工业界及其他基金部门支持加强研 究生的多项才能培养计划。联邦政府以助研基金的形式对研究生参加 7 北京交通大学硕1 。学位论文 科研项目提供支持。同时，政府机构还特别重视给予学校和院系的教 育培训资助。这种资助的特点是：在竞争申请的基础上，资助者是 院系或课题组，而非教师个人；申请耆的计划批准与否，以其能否提 高学生的多项才能为标准，旨在通过制定培养计划、进行课程改革以 及建立教师咨询机制，使学生全面了解未来的就业选择 1 7 】。 ( 3 ) 工业企业参与研究生培养。 a i m a n s m i t h ，l 和m a r k h a m ，s k 等人指出，研究生在得到n s f ( 美国国家自然科学基金会) 的资助之外，还应得到工业企业更多的 支持。这样一方面研究生能帮助企业完成科技开发项目，同时也为企 业培养了后备人才1 1 8 】。 关于国外的具体情况在论文第五章将会详细介绍。 1 2 3 研究综述小结 从国内外研究现状分析可以看出，国外理论比较重视研究生教育 和科学研究的结合，在制定政策和实践中，注意建立两者的协调发展 机制，他们的做法值得我们借鉴。 我国对研究生培养与科学技术研究之间的关系也有不少论述，但 是更多地是从科学研究对研究生培养的作用或者人才对科技发展作 用的角度来谈，缺少从系统的角度，在政策和协调机制层面上对二者 的关系进行整体分析。在实践中更有许多需要改进之处。 1 3 本文的研究内容体系、主要结论及创新点 1 3 1 本文的研究内容体系 8 本文主要研究了研究生教育与科学技术发展之间内在和外在的 缔论 联系，根据我国目前二者在协调发展过程中存在的主要问题，参考国 外的成功做法，提出建立二者协调发展机制的若干建议。具体的研究 内容如下： 绪论部分介绍了沦文的研究意义及选题背景，总结了国内外研究 成果及实践，简要概述了论文的主要内容、结论和文章的创新点； 第二章研究生教育与科学技术协调发展的机理分析，从系统理论 角度阐述了协调发展的概念和前提条件，分析了研究生教育系统和科 技系统的基本构成，对研究生教育与科学技术协调发展的基础及二者 发展中存在的几种互动机制作出了整体描述； 第三章研究生教育与科学技术互动关系的量化模型，建立了系统 动力学模型，并以国家自然科学基金对研究生教育培养的支持为例， 利用模型对加大科研经费投入、加强教育配套措施经费投入、实行政 策鼓励等情况下，依靠课题项目培养出的研究生人数、研究生发表论 文数和基金成果数目增长等进行了模拟分析； 第四章我国研究生教育与科学技术协调发展机制存在的问题，总 结了我国研究生教育和科技发展的现状以及二者在协调上存在的问 题； 第五章国外研究生教育与科学技术协调发展机制的模式介绍，介 绍了国外研究生教育和科学技术发展间协调机制的几种模式； 第六章建立协调我国研究生教育与科学技术发展机制的构想和 若干政策建议，在参考国外协调机制的基础上，针对我国国情，提出 建立和完善我国研究生教育和科学技术协调发展机制的初步构想及 若干政策建议。 1 3 2 主要结论 论文得出的主要结论包括以下几个方面： ( 1 ) 研究生教育系统和科学技术系统之间有着深厚的协调发展 9 北京交通大学硕十学位论文 基础，建立和完善二者之间的协调发展机制是我国实现科技水平快速 提高、科技人才可持续发展的重要措施之一。 ( 2 ) 系统动力学模型从量化关系上揭示了研究生教育和科学技 术发展上的内在联系和互动关系，模拟结果显示，建立和完善两者之 间的协调发展机制无论在研究生人才培养和数量及质量方面，还是在 科研成果的产出方面都大有裨益。 ( 3 ) 论文对我国研究生教育和科学技术在协调发展方面所存在 的问题进行了分析，认为我国科技投入与研究生资助体系缺乏联系， 培养研究生的学位载体与科研单位载体相分离，研究生人才资源和科 技项目资源不匹配，研究生管理和科研管理相脱节等问题。 ( 4 ) 论文对国外研究生教育与科学技术协调发展机制的模式进 行分析，认为国外的协调发展机制有两类，。一类是以美国为代表的“集 中型的协调模式”，其特点是科研和研究生培养一体化，培养研究生 的单位载体与科研单位载体相结合，经费投入集中化等；另一类是以 德国、法国和日本为代表的“分散型的协调模式”，其特点是科研机 构多元化，经费投入分散化等。 ( 5 ) 提出了建立我国协调发展机制的初步构想和若干政策建议。 1 3 3 论文的创新点 与以往的相关研究相比，本文的创新之处在于： ( 1 ) 国内外对研究生教育与科技发展关系的研究更多地是从研 究生教育对科技发展的贡献，以及科学技术对研究生培养的作用角度 来分析的，鲜有以系统的观点，对两者的互动关系进行整体描述，这 恰是本文的创新点之； ( 2 ) 利用系统动力学模型对研究生教育与科技发展的直接互动 关系进行了刻画和描述； ( 3 ) 在研究各国研究生教育和科学技术协调发展机制的基础上， 绪论 提出了集中型和分散型两种模式； ( 4 ) 以建立和完善研究生教育与科技发展的协调机制为着眼点， 从制度创新角度出发，对研究生教育体制和科技发展体制的改革提出 了若干建议。 北京交通大学硕士学位论文 2 研究生教育与科学技术协调发展的 机理分析 2 1 研究生教育与科学技术协调发展的基本概念 2 1 1 协调发展的概念 ( 1 ) 什么是协调发展 协调发展是指通过在系统内部各要素间或者系统与系统之间构 造合理结构、建立互动机制，实现系统良性循环，从而产生超越系统 自身单独作用的倍增效应，促进大系统的功能更好地实现的一种过 程，它是系统理论中协同效应的现实体现。两个系统协调发展的要求 为： 任何一个系统不成为阻碍另一个系统发展的瓶颈因素： 任何一个系统都必须能对另一个系统的变化做出相应的反 应，以适应这种变化； 在相对稳定的资源配置情况下，一个系统应尽可能保证另一 个系统也达到最优【1 9 】。 就研究生教育与科学技术而言，二者是社会大系统的重要组成部 分，它们之间的协调发展主要是指两个系统间既相互适应，又相互促 进，形成良性的互动。这种协调发展产生的效应，将使研究生教育、 科学技术自身获得更大的发展，同时也促进整个社会的进步和发展。 要使科技与研究生教育协调发展，首先应该运用系统科学的理论 和系统工程方法，进行整体的运筹和规划；其次，应该以每个系统与 其它系统的关系为约束条件，调整本系统内部的结构和各自的功能； 最后，对研究生教育系统、科技系统及其与社会经济大系统之间的关 系进行不断调整，使之保持协同。 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 ( 2 ) 两个系统协调发展的前提条件 两个系统的协调发展应满足一定的前提条件，即两个系统问具有 某种联系，毫无关系的系统之间是无所谓协调发展的。只有系统间有 密切的互动，系统间才会具备协调发展的基础，才可能互相产生协同 效应。 我们认为两个系统协调发展的前提条件是至少满足下面四个条 件中的一条： 第一、两个系统的目标相似或一致，有共同的发展方向： 第二、两个系统的组成要素有一致的部分，使得系统在运行过程 中会产生融合； 第三、一个系统内某些要素的变化会对另一个系统中的某些要素 或者目标产生影响； 第四、一个系统的某些输出是另一个系统的某些输入。 越满足上述条件的两个系统，就越有可能产生出超越系统自身作 用的、使两个系统的效益倍增的协同效应。 要实现研究生教育系统和科学技术系统的协调，首先需要弄清两 个系统的基本构成，判断是否符合以上所提出的几项协调发展的前提 条件。 2 1 2 研究生教育系统的基本构成 研究生教育系统是由研究生教育人员( 包括研究生教育管理人 员、教师) 、研究生、用于研究生教育的经费、教学科研设施、学科 体系和学位点设置、相应的管理体制与法规、以及研究生教育系统内 以知识为主要体现形式的信息等多个相互联系和相互作用的要素结 合而成的有机整体。 作为开放系统，分析研究生教育系统需要从输入、输出和构成要 素三个方面入手。研究生教育系统的基本构成如图2 - 1 所示。 北京交通大学硕士学位论文 人流( 研冤生等) 信息流【知识流)甄螽跫滓才 薯螽始及 物世剥竺专净 研究生 图2 1 研究生教育系统的基本构成图 ( 1 ) 研究生教育系统的主要输出( 目标) 研究生教育系统是社会经济大系统中的一个子系统，其对社会经 济大系统的输出是其功能的主要体现，也是其目标所在。研究生教育 系统的目标主要有两个。重点目标是培养在某一学科或某专业领域内 的、掌握扎实的基础理论与系统专门知识的、具备一定研究与创新能 力的高级专门人才；辅助目标是研究生培养队伍及其研究生通过其所 从事的科学研究活动，产生出可以促进国家科技、经济和社会发展的 各类科技成果。 ( 2 ) 研究生教育系统的主要构成要素 研究生教育系统是由研究生、研究生培养机构及管理人员、研究 生导师队伍及相关的教学人员、学科体系及学位点设置、维持研究生 教育系统正常运转和用于培养研究生的资金、由研究生教学设施、科 研设施和必要的生活设施组成的物质设施、相应的管理体制和政策法 规等要素组成。 ( 3 ) 研究生教育系统的输入 研究生教育系统的输入主要包括：人流输入主要是作为教育 对象的研究生，当然也包括不断补充的研究生教育者和工作者队伍； 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 信息流主要指知识流、也包括社会对研究生教育系统的要求与相 应的政策信息；物质流主要指保证系统维持结构和促进其运行的 教育经费投入和其他各项资金投入。 2 0 1 3 科学技术系统的基本构成 科学技术系统是由科学研究人员( 包括科研管理人员、科学家和 其他科技人员) 、科技经费、科研设施、学科体系、相应的管理体制 和法规、以及各种科技知识等多个相互联系和相互作用的要素结合而 成的有机整体。 同样作为开放系统，分析科技系统也需要从输入、输出和构成要 素三个方面入手。科技系统的基本构成如图2 2 所示。 图2 - 2 科技系统的基本构成 ( 1 ) 科技系统的主要输出( 目标) 科技系统是社会经济大系统中的一个子系统，其对社会经济大系 统的输出是其功能的主要体现，也是其目标所在。科技系统的目标主 要有两个。重点目标是探索新知识、解决社会经济系统中存在的科技 问题、产生尽可能多的科研成果以促进科技事业和国家社会经济的发 北京交通大学硕十学位论文 展。辅助目标通过科研实践的锻炼，提高科研人员的科研水平，造就 科技专家，以实现科技的可持续发展。 ( 2 ) 科技系统的构成要素 科技系统是由科研项目和经费、科研机构及管理人员、科研队伍、 学科体系、维持科研系统正常运转的资金、由包括科研仪器设备在内 的科研物质设施、相应的管理体制和政策法规等要素组成。 ( 3 ) 科技系统的输入 科技教育系统的输入主要包括：人流输入主要是科研人员的 输入；信息流主要指知识流、也包括社会对科技系统的要求与相 应的政策信息：物质流主要指保证系统正常运行和发展科学技术 所需的资金投入。 2 2 研究生教育和科学技术协调发展的基础分析 研究生教育是我国教育的最高层次，其区别与其它层次教育的显 著特征之一，就是它与科技系统之间存在着最紧密的联系，一方筒研 究生教育需要科技的投入和拉动，另一方面研究生教育具有直接的科 研功能，研究生培养过程和科学研究过程是相统一的。这种紧密的联 系决定了研究生教育系统和科技系统之间具有协调发展的基础。 根据2 1 1 所提出的协调发展的四个前提条件，具体分析研究生 教育与科学技术协调发展的基础如下： 2 2 1 目标的一致性 1 6 从研究生教育系统和科技系统的目标看，两个系统的目标尽管侧 研究生教育与科学技术防调发展的机理分析 重点不同，但是“出成果”和“出人才”则是两者的共同追求，两者 的目标具有相当程度上的一一致性。 2 2 2 共同的构成要素 研究生教育系统和科技系统各自的构成要素中，有相当一部分是 共同的或重合的，这也构成了协调发展的基础。 基于本研究的主要重合部分分析如下： ( 1 ) 人员的重合 研究生教育系统中参加科研项目研究的教师实际上也成为科技系 统中科研人员的组成部分；反过来说，科技系统的科研人员构成中的 研究生导师也是教育系统中人员的组成部分，其重合的示意图如图 2 - 3 所示。 图2 - 3 两个系统人员重合部分示意图 ( 2 ) 机构的重合 科技系统中的具有研究生学位授予权或者培养研究生的科研机 构也就是研究生的培养单位，反过来说，研究生培养机构中的科研单 位也就是科技系统中的科研机构的组成部分。机构重合部分的示意图 如图2 - 4 所示。 1 7 北京交通大学硕士学位论文 研究生教育系统科技系统 图2 - 4 两个系统机构重合部分示意图 ( 3 ) 设旋与设备的重合 研究生教育系统中用于科技项目研究的设旋( 如实验室等) 与仪 器设备应该也属于科技系统中的科研物质设施的组成部分，其重合部 分的示意图如图2 5 所示。 图2 - 5 两个系统的物质设施重合部分 ( 4 ) 资金的共享部分 研究生教育系统付给参加科研项目研究生的生活费和科研津贴， 甚至所支付的两个系统重合部分的设备折旧费、人员工资、维持机构 正常运行的管理费等，在一定程度上使科研受益；反过来课题经费的 投入也在相当程度上稳定了教师和研究生队伍，改善了研究生的教学 1 8 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 和科研环境。 ( 5 ) 学科中的学位点 研究生教育学位学科体系与科技系统中的学科体系具有较大的一 致性，两者之间的关系如图2 6 所示。 图2 - 6 学位学科体系与科技体系之间的关系 2 2 3 两个系统要素与要素之间、要素与目标之间的相 互影响分析 除了考虑研究生教育和科技这两个系统构成要素中的重合部分 的变化会对两个系统的发展同时产生影响以外，一个系统的某个不重 合要素的变化也会对另外一个系统的要素及其主要目标产生影响。 具体分析从科技系统对研究生教育系统以及研究生教育系统对 科技系统影响的两个方面着手进行。 2 2 3 1 科技系统对研究生教育系统的影响分析 ( 1 ) 科研项目及经费的支持有和j - t - 学位点的形成和发展 研究生学位点形成和发展与科研项目和经费的支持密切相关。科 北京交通大学硕士学位论文 研项目是原有学科学位点生存和发展的基本条件之一。同时，通过项 目的研究也可以发现并逐步形成新的学科方向，培养研究人员梯队， 取得一批研究成果，著以此为基础形成新的研究生学位点。比如：像 基因组学、纳米技术、量子信息学、绿色生产和环境友好化学、复杂 性与复杂科学以及金融数学与金融管理学等一大批新的学科点，就是 不断得蓟科研项目的资助而孵育起来的。仅纳米技术而言，科学基金 自t 9 8 9 年最早支持了我国纳米技术的研究，到2 0 0 1 年这1 2 年间对 该项技术连续支持1 2 8 6 亿元人民币，培养和扶持了纳米技术新学科。 围绕这些新学科自然也逐渐形成了一批新的博士和硕士学位点【2 u 1 。 ( 2 ) 科研项目及经费的支持是研究生导师队伍的生存和发展的基础 条件之一 一些科研人员在参加科研项舀、从事科学研究活动的过程中。培 养和锻炼了自己的科研能力和科研水平，逐渐成为相应学科领域的科 技专家和研究生导师。事实上，是否具有科研项目，具有怎样级别的 科研项目往往是提职称和评估研究生导师的重要指标之一，也是考核 其是否允许继续招收研究生的重要指标之一。 ( 3 ) 科研项目及经费的支持有利于提商研究生培养质量 科研项目往往是为了科技发展的前沿问题以及现实社会经济发 展中所面临的科技难点问题，这些题目往往具有挑战性，能够激发学 生的创作欲望；课题组成员内部时常就共同关心的难点问题交换意 见，可以启发学生的思路；研究中采用的科学思想和方法有利于培养 学生的创新思维；课题中的科研经费为研究生的科学研究提供了物质 保障。与此同时，研究生在课题的研究过程中，通过翻阅大量的文献 资料，独立承担部分研究内容、撰写论文等过程，其科研能力也得到 有效的培养和锻炼。 这里，用两组数据说明参加科研项日与研究生培养质量的关系。 一组是以参加国家自然科学基金项目为例，对比参加基金项目研究生 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 在学期间人均发表的论文数与研究生平均发表论文数的对比。我们曾 就参加自然科学基金课题的博士、硕士研究生在学期间发表的论文 数，博士、硕士研究生在学期问平均发表的论文数进行了对比调查。 从导师反馈的信息来看，参加自然科学基金课题的博士生平均发表论 文数为5 1 9 篇，其统计分布见图2 7 ，而博士生平均发表的论文数只 有3 6 9 篇( 见图2 8 ) ：而参加基金课题的硕士生平均发表论文数为 2 1 5 篇( 见图2 - 9 ) ，未参加基金课题硕士生平均发表论文数1 4 7 篇 ( 见图2 1 0 ) 1 5 】。总体对比分析图见图2 1 1 。 图2 7参与自然科学基金课题的博士生发表论文数统计图 图2 - 8未参与基金项目博士生发表论文数统计图 3 6 9 篇 北京交通大学硕士学位论文 ；问眷数 | | i 囊 臻平 l r 犷l i 卦l i ir _ 鼾l l 二 i 翻 | _ 辆l i 高 0 5 115225345671 0 论文数 图2 - 9参加自然科学基金课题的硕t 生发表论文数统计图 图2 1 0未参加基金课题的硕士生发表论文数统计图 2 1 5 篇 1 4 7 篇 图2 11 研究生平均发表论文数 由以上研究生发表论文的统计图可以看出，参加科研项目特别是 高水平、高级别科研项目的研究生往往比一般的研究生得到更好的锻 炼，其学术水平也较高。 另一组是对毕业后的研究生的一种追踪调查。我们知道，国家杰 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 出青年科学基金是为资助优秀青年科学家而设立的专项基余，获此基 金的人，大都是我国改革开放后培养出来的博士、硕士，是目前活跃 在我国科技战线的青年学术带头人，是从众多的青年科技工作者中选 出的杰出人才。针对2 0 0 0 年的杰出青年科学基金获得者，我们曾对 其读研究生期间参加课题的情况进行了调查，在8 4 份回收的调查问 卷中，有8 人是在国外读的硕士和博士。而在国内读的硕士或博士的 7 6 人中，在读研究生期间l o o 的人都参加了科研项目，而参加国家 基金项目这样高水平的人员就达总数的7 3 7 ( 见图21 2 ) 。由此， 从一个侧面说明科研项目，特别是高水平的国家级项目对培养研究生 的重要性。 图2 1 2 杰出青年科学基金获得者中在读研究生 期间参加了基金课题的人数所占百分比 2 2 3 2 研究生教育系统对科技系统的影响分析 ( 1 ) 研究生导师是科研项目的主要建议者和申请者 研究生导师大多是学位点的学术带头人或科技骨干。由于他们在 科技战线工作多年、在理论上有一定的建树或解决技术应用问题有相 当的经验或办法，因此，易于提出一些切实可行的、有理论深度或有 应用前景的、有新意的项目，他们往往是科研项目的主要提议者或申 请者，它们的这些提议、申请和科技研究丰富了科研项目体系，促进 了科技事业的发展。 北京交通人学硕j 。学位论文 ( 2 ) 研究生是科研成果的主要贡献者之一 研究生思维活跃、精力旺盛，是从事科学研究不可忽视的一支 生力军。我们曾就研究生在完成国家自然科学基金项耳中所起的作用 进行了问卷调查，调查结果显示：研究生导师平均认为研究生完成基 金科研课题工作量占课题总工作量的5 4 7 。具体统计分布见图2 1 3 。国家公布的1 9 9 6 年中国科技论文统计与分析表明，我国科技论 文的作者中，研究生是第一作者的已占1 7 1 1 2 ”。 图2 1 3 研究生完成基金课题工作量统计分布 2 2 4 研究生教育系统和科技系统之间的输入与输出关 系 研究生教育系统和科技系统之间一个系统的输入会是另外一个 系统的输出，其输入与输出之间的关系如图2 - 1 4 所示。 社会经济系统 统 图2 1 4 研究生教育、科技发展与社会经济系统之间的互动关系 过懒 仫一 研究生教育与科学技术协调发展的机理分析 研究生教育系统和科技系统之间的输入输出作用关系有两类。 一类是以社会经济系统为媒介的间接关系。即：一方面，科学技 术是第一生产力，科技系统输出的科技成果，通过科技成果转化极大 地推动了经济的发展：经济发展了，国家势必要在一定程度上增加研 究生教育的投入、从而促进研究生教育事业的发展，这时，两个系统 之间的输入与输出之间的关系，是按科技成果( 科技系统输出) 一社会 经济一教育投入( 教育系统的输入) 这样的顺序进行的；另一方面， 研究生教育培育了大批的高素质、高科技人才，这些人才走向工作岗 位后，成为我国经济发展的有力推动者，经济的发展又会为科学技术 的研究提供较好的物质条件，有效地促进国家科学技术水平的提高， 这时，两个系统之间的输入与输出之间的关系是按照研究生人才教育 ( 系统输出) 一社会经济一科技投入( 科技系统的输入) 。这种研究 生教育系统和科技系统之间的间接作用关系在一定程度上说明了研 究生教育和科技发展对社会经济的贡献，以及两者协调发展对社会经 济发展所带来的意义。 研究生教育系统和科技系统之间的输入输出作用关系的另一类 是两者之间的直接输入输出关系。即：一方面，研究生是科研后备军， 教育系统输出的合格毕业生，一部分之间直接作为科技系统中科技人 员的输入，补充到科研人员的队伍中；另一方面，科技系统中输出的 科研成果，直接作为研究生教育系统中输入的知识流，成为研究生学 习的内容之一。 2 3 实现研究生教育和科学技术的协调发展主要途 径 通过对研究生教育系统和科技系统之间的目标的一致性分析、组 成要素重合部分分析、两个系统要素( 目标) 之间的影响分析、要素 北京交通大学硕士学位论文 之间的输入与输出关系分析，可以认为，研究生教育系统和科技发展 系统之间具有紧密的联系，完全可以满足两个系统协调发展的前提条 件，通过建立两个系统之间的协调发展机制将会产生促使研究生教育 事业和科技事业具有更大发展的协同效应。 所谓“机制”是指系统内各子系统、各要素之间相互作用，相互 联系，相互制约的形式和运动原理以及内在的本质的工作方式。建立 研究生教育系统和科技系统的协调发展机制，就是从管理的角度出 发，建立两个系统要素之间的协调的作用方式和两个系统管理者之间 的协同的工作方式，从而使两个系统的目标值都达到优化。 2 , 3 1 协调发展的机理 协调发展的机理主要是利用系统工程的原理进行分析。具备协调 发展前提条件的“两个系统”，在下面几种情况发生时会产生协调发 展的效益。 ( 1 ) 两个系统目标一致 当两个系统目标一致时，两个系统可以为了共同的目标而相互合 作，按照系统的整体功能理论，这样将产生出每个系统自身所不具有 的更大的整体功能。 ( 2 ) 共同的构成要素 当两个系统中有构成要素相同时，可以