（国际法学专业论文）中美劳动争议仲裁制度比较研究——兼论我国劳动争议仲裁制度之完善.pdf

摘要 劳动争议仲裁，是一项世界各国通用的解决劳资纠纷的法律制度，它对于处 理劳动争议具有十分重要的作用。在我国，经过十几年的努力，劳动争议仲裁制 度己经初步建立起来，并在劳动争议处理中发挥着越来越重要的作用，尤其是2 0 0 7 年1 2 月2 9 日通过的劳动争议调解仲裁法，在具体规定仲裁制度各个方面以使 该制度较之以前更加完善和更具可操作性的同时，将劳动争议仲裁推向一个更加 重要的位置。当前，随着以劳动力市场为中心的劳动就业制度的改革，劳动者与 用人单位之间劳动关系的建立、变更和解除正在逐步转向由市场机制调节，因而 导致了劳动关系主体与内容的变化、不同所有制形式下劳动关系的发展以及各种 劳动关系调整手段的变化，这一系列的发展与变化直接导致我国劳动争议案件的 逐年增加。然而，与现实劳动争议案件的发展趋势相对照，我国的劳动争议仲裁 制度呈现出诸多缺陷，归结起来主要有：劳动争议仲裁缺乏仲裁性；仲裁机构因 定性不准、法律地位不明而缺乏应有的独立性；仲裁机构的“三方原则”有名无 实；仲裁与诉讼程序衔接不良等等。这些问题的存在，使得我国的劳动争议仲裁 制度难以适用我国当前劳动争议处理的需求，因此，有必要对其进行完善和创新。 美国虽是一个崇尚诉讼的国家，但在劳动争议的处理上，却极力引导当事人 采用调解和仲裁的非诉方式解决纠纷，因此，劳动争议仲裁在美国的劳动争议处 理制度中占据重要的地位。美国的劳动争议仲裁，属于非政府性的解决劳动争议 的方式，当事人在选择仲裁方面享有很大的自主权，除了由法律明确规定强制仲 裁的以外，仲裁的方式大都是由当事人在集体合同或个人劳动合同中预先约定。 美国的劳动争议仲裁机构，都是非行政化的中立组织，其作用主要是为当事人提 供可以选择的仲裁员和进行仲裁活动所需的工作条件。仲裁员均为独立的个人， 多由律师、教授、法官等转行而来，其选任完全是基于当事人对其阅历和办案水 平的信任，因此可以完全独立地办案。美国的仲裁都要经由一个类似司法裁定的 “微型审判”，仲裁员在审理仲裁案件时，大多会进行一个比较简单的听证程序， 以查明主要事实和争议的焦点，其在听证、取证和事后听证以及裁决等事项的行 为上都须遵从一定的从业准则，以保证案件的及时公正审理。劳动争议仲裁实行 一裁终局制，仲裁裁决一经作出，便对双方当事人具有约束力。当事人不服裁决 的，仍然可以向法院起诉，但除有仲裁缺乏管辖权、仲裁程序违法等法定情形外， 法院将会维持仲裁裁决。这样的裁审关系，将会有利于提高劳动争议仲裁裁决的 权威性，并有助于提高劳动争议处理的效率，保证劳动争议案件的及时妥善解决。 美国的劳动争议仲裁制度，有许多地方值得我国借鉴，具体来说，我国可以 借鉴美国制度，强化劳动争议仲裁的仲裁性，赋予当事人选择仲裁的自主权，允 许当事人在劳动合同中自由约定仲裁方式、仲裁机构乃至仲裁员；确立劳动争议 仲裁机构完全独立的法律地位，赋予其独立的人事任免权和经费支配权，保障仲 裁员的独立地位，以保证劳动争议的公正裁决；进一步简化劳动争议案件的审理 程序，对于事实清楚，证据充分的案件，采取- 二种简易程序或者类似听证的程序， 在查明事实后，及时作出裁决；理顺裁审关系，废除仲裁前置制度。通过对中美 两国仲裁制度的比较研究，在借鉴美国制度的基础上，建议我国从四个方面对劳 动争议仲裁制度进行完善，即：建立真正意义上的仲裁和完全独立的仲裁机构； 构架真正“三方原则”下的劳动争议仲裁组织；完善仲裁与诉讼的关系，实行“裁 审分离，各自终局”的制度；建立起仲裁的内部监督、行业监督和司法监督制度。 关键词：劳动争议；仲裁制度；比较借鉴；完善创新 s t u d yo nt h ed if f e r e n c eo fl a b o rdis p u t ea r bit r a tio n b e t w e e nc hin aa n da m e ric a a b s t r a c t l a b o ra r b i t r a t i o ni saw o r l d w i d ep o p u l a rl e g a ls y s t e mf o rl a b o rd i s p u t es e t t l e m e n t a f t e ry e a r so fe f f o r t s ，t h el a b o ra r b i t r a t i o ns y s t e mh a sb e e np r e l i m i n a r ys e t 印i no u r c o u n t r ya n dp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nl a b o rd i s p u t ed e a l i n gf i e l d e s p e c i a l l yt h e “l a b o rd i s p u t em e d i a t i o na n da r b i t r a t i o nl a w p r o m u l g a t e do nd e c2 9 t b ，2 0 0 7 i m p r o v e dt h el a b o ra r b i t r a t i o ns y s t e mm u c hb yf o r m u l a t i n gd e t a i l e ds t i p u l a t i o n so na l l r e s p e c t sa n dm a d ei tm o r ee x e r c i s a b l ew h i c ha t t h es a m et i m ep u s hi tt oam o r e i m p o r t a n tp o s i t i o n w i t ht h er e f o r mo fe m p l o y m e n ts y s t e mc e n t e r e do nl a b o rm a r k e t ， t h ee s t a b l i s h m e n t ，m o d i f i c a t i o na n dc a n c e l l a t i o no ft h el a b o rc o n t r a c tb e t w e e nt h e l a b o r e ra n dt h ee m p l o y m e n tu n i ta l et u r n i n gt ob eg o v e r n e db yt h el a b o rm a r k e tw h i c h m a k et h es u b j e c ta n dc o n t e n to fl a b o rr e l a t i o n s h i pa n dt h er e g u l a t i o nm e a n sf o rv a r i o u s o fl a b o rr e l a t i o n s h i p sc h a n g i n g s u c hc h a n g i n ga n dd e v e l o p m e n tl e a dt ot h ei n c r e a s eo f t h el a b o rd i s p u t e h o w e v e r , c o m p a r i n gt ot h es i t u a t i o no ft h ei n c r e a s i n gl a b o rd i s p u t e s ， t h el a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r ys h o w sm u c hd e f e c t si n c l u d i n ga s f o l l o w s ：l a c ko fa r b i t r a t i o nc h a r a c t e r i s t i c ，l a c ko fi n d e p e n d e n c ya r i s i n gf r o mt h ev a g u e l e g a ls t a t u s ，1 1 0e n f o r c e m e n to f t h r e ep a r t yp r i n c i p a l o ft h ea r b i t r a t i o ni n s t i t u t e ， d e f e c t e dl i n ko ft h e a r b i t r a t i o np r o c e d u r e 谢t l lt h el i t i g a t i o np r o c e d u r e ，e t c t h e s e d e f e c t sm a d et h el a b o ra r b i t r a t i o ns y s t e mi no u rc o u n t r yh a r dt om e e tt h er e q u i r e m e n to f t h ed e a l i n go ft h el a b o rd i s p u t ea n dt h e r e f o r et h ei m p r o v e m e n ta n di n n o v a t i o nt h e r e o f b e c o m en e c e s s a r y a l t h o u g hl i g i t a t i o np l a y sa ni m p o r t a n c er o l ei nu 。s a ，t h ep a r t i e sa r ea l w a y s i n t r o d u c e dt os o l v et h e i r sl a b o rd i s p u t e si nt h em e a n so fm e d i a t i o na n da r b i t r a t i o n t h e r e f o r e ，l a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ni s o fg r e a ti m p o r t a n c ei na m e r i c a ns y s t e mo f s o l v i n gl a b o rd i s p u t e s l a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ni san o n - g o v e r n m e n tw a y f o rt h ep a r t i e s t os o l v el a b o rd i s p u t e si nu s a ，w h i c hl e a v e st h e mg r e a ts u ij u r i st os e l e c ta r b i t r a t i o n b e s i d et h el e g a l l yc o m p u l s o r ya r b i t r a t i o n , m o s to t h e r sa r i s eo u ro ft h e a r b i t r a t i o n c l a u s ep r e s t i p u l a t e di nl a b o rc o n t r a c t s & c o l l e c t i v ec o n t r a c t s t h ea m e r i c a nl a b o r a r b i t r a t i o ni n s t i t u t i o n sa l en o n - a d m i n i s t r a t i v en e u t r a lo r g a n i z a t i o nw h op r o v i d e a r b i t r a t o r sa n dw o r k i n gc o n d i t i o nf o rt h er e l e v a n tp a r t yt oc h o o s e a r b i t r a t o r sa r e i n d e p e n d e n ti n d i v i d u a l s ，w h om i g h tc h a n g et h e i rc a r e e rf r o ml a w y e r , p r o f e s s o r , j u d g e ， a n ds oo n t h ep a r t ys e l e c t sa r b i t r a t o rw h o l l yb a s e do nh i st r u s ti nh i sc a p a b i l i t ya n d l e g a le x p e r i e n c e t h e r e f o r et h ea r b i t r a t o r sc a nh a n d l eac a s ei n d e p e n d e n t l y ak i n do f m i n i t r i a l p r o c e s s s h a l lb eu s u a l l yw e n tt h r o u g hd u r i n gt h ea r b i t r a t i o np r o c e d u r ei n u s a ，u n d e rw h i c ht h ea r b i t r a t o r ss h a l lh o l das i m p l ep r o c e s so fh e a r i n ga n df i n do u t t h em a i nf a c t sa n dd i s p u t ep o i n t s t h ea r b i t r a t o r ss h a l lo b e yt h ec e r t a i np r o f e s s i o n a l r u l e sd u r i n gh e a r i n g ，e v i d e n c ec o l l e c t i n g ，a f t e r w a r d sh e 撕n ga n dm a k i n ga w a r d st o e n s u r et h a tc a s et ob es e t t l e l dt i m e l ya n df a i r l y a r b i t r a t i o na w a r ds h a l lb ef i n a la n d b i n d i n g o n c et h ea r b i t r a t i o na w a r di sm a d e ，i ts h a l lb eo b e y e db yt h ep a r t i e s i fo n e p a r t yr e f u s e st oa c c e p tt h ea w a r d ，h em a yg ot ot h ec o u r t b u tt h ec o u r tw i l la f f i r mt h e a r b i t r a t i o na w a r de x c e p tt h a tt h e r e sn oa r b i t r a t i o nj u f i s d i c t i o no v e rt h ec a s eo rt h e a r b i t r a t i o np r o c e d u r ei si l l e g a lo ro t h e rs i t u a t i o n s s u c hr e l a t i o n s h i pb e t w e e na r b i t r a i t o n a n dl i t i g a t i o nw i l lh e l pt oi m p r o v et h ea u t h o r i t yo fl a b o ra r b i t r a t i o na w a r da n dt h e e f f e c i e n c yo fl a b o rd i s p u t es e t t l e m e n t t h e r ea r em a n ya s p e c t so fa m e r i c a nl a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ns y s t e mw o r t hf o ru s t ou s ef o rr e f e r e n c ei no u rc o u n t r yi n c u l d i n gt h ef o l l o w s ：s t r e n g h e n i n gt h ea r b i t r a t i o n a l n a t u r eo ft h el a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o n ，e n t i t l i n gt h ep a r t i e st os e l e c ta r b r i t r a t i o na st h e w a yt os e t t l el a b o rd i s p u t e sf r e e l yi n c l u d i n ge n t i t l et h e mt om a k ea g r e e m e n to nt h e s e l e c t i o no ft h ea r b i t r a t i o ni n s t i t u t a i o na n da r b i t r a t o r s ；c o n f i r m i n gt h ea r b i t r a t i o n i n s t i t u t i o n 诚t l lc o m p e l e t l yi n d e p e n d e n ts t a t u t e ，c o n d e n s i n gt h e h e a t i n gp r o c e d u r e ； d e v e l o p i n gas u m m a r yp r o c e d u r ef o rs i m p l ec a s e st h r o u g hw h i c ht h ea w a r d sc a nb e m a d eu p o nt h ef a c t si si n v e s t i g a t e da n da s c e r t a i n e d ；s t r e i g h e n i n gt h er e l a t i o nb e t w e e n t h ea r b i t r a t i o na n dl i t i g a t i o n ；a b o l i s h i n gt h es y s t e mo fp u t t i n ga r b i t r a t i o na sp r e c e d i n g p r o c e d u r eo fl i t i g a t i o n b a s e do nt h es t u d yo nt h ed i f f e r e n c eo fa r b i t r a i t o ns y s t e mi nc h i n aa n di na m e r i c a a n dt h eu s i n go fa m e r i c a ns y s t e mf o rr e f e r e n c e ，s u g g e s t i o n so fi m p r o v e m e n to fl a b o r d i s p u t ea r b i t r a t i o ni no u rc o u n t r yi sp u tf o n l lh e r ei n c l u d i n gf o u ra s p e c t sa sf o l l o w s ： s e t t i n gu pr e a la r b i t r a t i o ns y s t e ma n dc o m p e l e t l yi n d e p e n d e n ta r b i t r a t i o ni n s i t u t a i o n , e n f o r c i n g t h r e ep a r t i e sp r i n c i p l e a m o n gt h el a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ni n s i t u t a i o n ； s t r e i g h e n i n gt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ea r b i t r a t i o na n dl i t i g a t i o na n di m p l e m e n tt h e s y s t e mo f “s e p a r a t i n ga r b i t r a t i o nf r o ml i t i g a t i o n , t h ea w a r da n dj u d g e m e n ts h a l lb ef i n a l a n db i n d i n gr e s p e c t i v e l y ”；s e t t i n gu pt h ei n s i d es u p e r v i s i o n ，i n d u s t r ys u p e r v i s i o na n d j u d i c i a ls u p e r v i s i o ns y s t e m k e yw o r d s ：l a b o rd i s p u t e ；a r b i t r a t i o ns y s t e m ；c o m p a r ea n du s ef o rr e f e r e n c e ； i m p r o v ea n di n n o v a t e 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ( 洼； 翅遗直基他盖墨挂别直明的：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者签名：飞专雾瓦墓篱字日期：溯年月彬日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 。 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名1 毒靠瞄 导师签字伊l 叹 签字日期：如孑年朋谚日 签字日期：h 嵋年t 月坊日 中美劳动争议仲裁制度比较研究兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 刖吾 劳动争议仲裁在世界各国的劳动争议处理方式中，都占有举足轻重的地位。 十几年来，我国的劳动争议仲裁工作有了较大的进展，并在保持劳动关系的和谐 稳定、维护社会的安定方面发挥了重要作用。然而，随着我国市场经济的飞速发 展，与经济密切相关的劳动关系领域也出现许多新的变化，劳动争议案件的数量 逐年急剧上升。据有关部门统计，2 0 0 6 年我国全国劳动争议案件立案总数高达3 1 7 万件，自1 9 9 5 年至2 0 0 6 年的1 2 年中，我国的劳动争议案件数量增加了1 3 5 倍， 劳动争议及其处理越来越成为社会关注的热点问题。然而，作为重要的劳动争议 处理制度之一，我国当前的劳动争议仲裁制度，已经显露出许多缺陷，这些缺陷的 存在严重影响了对劳动争议案件的公正和及时处理，因此必须予以完善和创新。 目前学界对于我国的劳动争议仲裁制度都认为有进行改革的必要，并提出了 各家观点，综合起来主要集中在对劳动争议仲裁体制两种类型的选择上，即单轨 制和双轨制。另外，还有学者在仲裁机构的设置、仲裁员的选聘、仲裁组织中“三 方原则的贯彻等方面提出自己的观点，也值得我们一并学习研究。相比之下， 国内研究美国劳动争议仲裁制度的文章就比较少了，而对中美两国劳动争议仲裁 制度进行比较研究的论文，则更是少不可见。 美国的劳动争议仲裁制度，在仲裁性质的确定、仲裁机构的设立、仲裁员独 立地位的保障、仲裁程序的简化以及裁审关系的衔接等方面，都有值得我国借鉴 的地方。因此，本文采用比较研究的方法，从不同角度对中美两国的劳动争议仲 裁制度进行比较，充分挖掘美国劳动争议仲裁制度中的可以借鉴之处，并在此基 础上提出完善和创新我国劳动争议仲裁制度的建议。 第一章劳动争议仲裁制度及其价值取向 第一节劳动争议与劳动争议仲裁 一、劳动争议及其主要类型 ( 一) 对劳动争议概念的界定 劳动争议，又称劳动纠纷，许多国家和地区则称劳资争议或劳资纠纷，主要 是指劳动关系双方当事人( 劳动者和用人单位) 在执行劳动法律、法规或履行劳 动合同的过程中，因发生利益分歧而产生的争议行为。从世界各国劳动立法看， 劳动法中的劳动争议都是狭义的争议，一般是指用人单位与劳动者之间、用人单 位与工会之间，以及用人单位团体与工会之间，在劳动法调整的范围内，因为劳 动问题引起的纠纷。 劳动争议的概念发端于英国的工业革命。从1 9 世纪起，资产阶级学者提出并 国史尚宽劳动法原论台北：台湾正大印书馆，1 9 7 8 2 4 1 l 中美劳动争议仲裁制度比较研究一兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 开始制定劳动法规，从而产生了劳动争议的概念。在早期的英国，“劳动争议意指 雇主和工人之间，或工人与工人之间的涉及雇佣或非雇佣条件，或劳动者或任何 人地位的任何争议”。对于劳动争议这个概念，很多国家通过立法的方式对这个基 础范畴作出了明确的定义。如日本劳动关系调整法规定，“劳动争议，是指劳 动关系当事人之间因有关劳动关系的主张不一致而发生的对抗行为或可能发生对 抗行为的状态；韩国劳动争议调整法规定，“劳动争议是指劳动关系当事人在 工资、福利、解雇及待遇和其他任何雇佣条件方面因不同意见而发生的纠纷；新 西兰劳资关系法规定，“劳动争议，是指一个或一个以上的雇主，或雇主组织、 雇主组织联合会与一个或一个以上的工会或工会联合会之间的任何争端”。 我国的劳动法律法规都未对劳动争议作出明确的定义，而是采取列举的方式 规定了劳动争议的范围，例如最新制定的劳动争议调解仲裁法第2 条规定：“中 华人民共和国境内的用人单位与劳动者发生的下列劳动争议，适用本法：( 1 ) 因确 认劳动关系发生的争议；( 2 ) 因订立、履行、变更、解除和终止劳动合同发生的 争议；( 3 ) 因除名、辞退和辞职、离职发生的争议；( 4 ) 因工作时间、休息休假、 社会保险、福利、培训以及劳动保护发生的争议；( 5 ) 因劳动报酬、工伤医疗费、 经济补偿或者赔偿金等发生的争议；( 6 ) 法律、法规规定的其他劳动争议。 可 以说，劳动争议是用人单位与劳动者劳动关系不协调的表现。现实中，劳动者与 用人单位发生的纠纷各式各样，如何界定劳动争议的内涵和范围，直接关系到劳 动者和用人单位能在多大范围内依法定程序解决劳动纠纷，而我国的列举式的规 定，无法穷尽现实存在的各类劳动争议，因此，有必要给劳动争议作出一个准确 的定义。对此，我国学者们有不同的观点，归纳起来主要有如下几种： 第一种观点认为，“劳动争议是劳动关系当事人之间因实现劳动权利和履行劳 动义务所发生的争议圆。这种观点被大多数人所接受，但因其未能将发生在集体 合同签订、履行过程中发生的劳动争议包含在内，因而存在一定程度的局限性。 第二种观点认为，劳动争议“指的是劳动关系双方当事人之间，对劳动权利 义务和其它相关利益有不同主张和要求而引起的纠纷” 。该定义仅仅归纳可劳动 争议发生的原因，未能揭示出劳动争议的本质，因此，缺乏应有的深度。 第三种观点认为，“劳动争议，亦即劳动纠纷，在私营企业与外资企业以及资 本主义国家亦称劳资争议。它是指劳动关系的当事人即用人单位与职工之间因执 行劳动合同或劳动法规所发生的一切争议 。这种定义仍然没有揭示出劳动争议 的实质，且其将因事实劳动关系引发的劳动争议排出在外，显然不利于更好地保 护劳动者的合法权益。 第四种观点认为劳动争议是“劳动者与用人单位一方基于劳动关系，围绕劳 王文珍走近劳动争议北京：经济科学出版社，1 9 9 8 卜2 。徐智华劳动争议处理的几个疑难问题的研究中国法学，2 0 0 3 ，( 3 ) ：3 1 国郑尚元劳动争议处理程序法的现代化北京：中国方正出版社，2 0 0 4 2 国范战江劳动争议处理概论北京：中国劳动出版社，1 9 9 5 7 2 中美劳动争议仲裁制度比较研究兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 动权利和利益所发生的争执 。“其广义是指劳动关系双方当事人或其团体之 间关于劳动权利和劳动义务的争议；其狭义仅指劳动关系双方当事人之间关于劳 动权利和劳动义务的争议圆。该定义较好地把握了劳动争议的实质，对争议范 围的界定也比较切合实际，比较准确全面的揭示出劳动争议的内涵和外在表现形 式，因此，笔者基本赞同该观点。 ( 二) 劳动争议的主要类型 劳动争议按照不同的标准可以划分为不同的类型，目前，劳动争议的主要类 型有： 1 、权利争议和利益争议 根据争议标的的性质将劳动争议分为权利争议和利益争议。权利争议，又称 实现既定权利的争议，是指对现行法律、集体合同、劳动合同所规定的权利义务 在实施或解释上所发生的争议。利益争议，又称确定权利的争议，是指因主张有 待确定的权利和义务所发生的争议，也可以说是为争取权利或减少义务而引起的 争议。有的国家将前者称为法律争议，是可诉的，将后者称为事实争议，是不可 诉的。 立法较早采用这种划分方式的国家是奥地利、丹麦、挪威、瑞典等，后 来世界上大部分国家的劳动立法都采用了这种划分方式。 2 、个人争议和集体争议 根据参与争议的人数和合同种类可以将劳动争议分为个人争议和集体争议。 个人争议，即个别劳动者与用人单位之间的劳动争议。关于集体争议，学界有不 同的观点：第一种观点认为集体争议仅指因集体合同的订立、履行而引发的争议。 第二种观点认为集体争议，又称多人争议，是指多个劳动者基于共同理由与用人 单位发生的劳动争议，并将因集体合同的订立与履行而发生的争议界定为团体争 议，与集体争议相区别。回第三种观点认为集体争议是指争议涉及一部分职工群 体。 各国立法对集体争议的界定也有所区别：一种是采用狭义的概念，即认为 集体争议是因集体合同而引发的争议，立法采用这种概念的国家主要有英国、俄 罗斯、立陶宛等；另一种则采用广义的概念，即认为集体争议是工人人数众多或 集体( 工会等) 与雇主之间发生的劳动争议，立法采用这种概念的国家主要有法 国、越南以及我国台湾地区等。回迄今为止，世界上大多数国家的劳动立法都采 用了这种分类方式。 二、劳动争议仲裁及其性质分析 ( 一) 对劳动争议仲裁概念的界定 。王全兴，侯玲玲我国劳动争议处理体制模式的选择中国劳动分析，2 0 0 2 ( 8 ) ：1 3 o 王全兴劳动法北京：法律出版社，1 9 9 7 4 7 3 9 郑尚元劳动争议处理程序的现代化北京：法律出版社，2 0 0 4 7 田李秀梅中国劳动法北京：华文出版社，1 9 9 9 2 5 9 o 欧阳琼试论劳动争议的分类处理中国劳动， 2 0 0 4 ，( 7 ) ：3 7 田罗结珍法国劳动法典北京：国际文化出版公司，1 9 9 6 3 6 0 3 9 0 3 中美劳动争议仲裁制度比较研究一兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 劳动争议仲裁，从字面上理解可以分为劳动争议和仲裁两个部分。仲裁，一般 是就当事人有权自由处分的权益争执，利用仲裁员的中立立场，以求得经济快捷 和公平合理的处理结果。劳动争议中符合上述仲裁对象特征的部分争议，引入仲 裁的方式作为其处理机制。 劳动争议仲裁，迄今为止并无法定的概念，从现有理论著述来看，劳动争议 仲裁概念主要有三种不同观点。第一种观点认为：劳动争议仲裁，是指劳动争议 当事人自愿把劳动争议提交第三者处理，由其就劳动争议的事实和责任，作出对 双方当事人具有约束力的判断和裁决；第二种观点认为：劳动争议仲裁是仲裁的 一种，是指法律授权的专门机构，依据法律、法规的规定和劳动争议当事人的申 请，以第三者的身份，对争议事项居中调解并作出判断和裁决的法律活动；第三 种观点也是最为流行的观点是：劳动争议仲裁制度，是指依照国家劳动法律法规 规定成立的劳动争议仲裁委员会作为第三方，遵循法律规定的原则和程序，对劳 动关系双方发生的劳动争议进行调解和裁决的一项劳动法律制度。另外，劳动争 议仲裁是对劳动争议由第三方居中所作的裁断，是劳动争议解决的程序制度，它 必须从劳动争议和仲裁两个环节去分析和概括，才能尽可能地完整地表述。劳动 争议仲裁应该是仲裁制度的组成部分，必须符合仲裁的性质、概念、程序、规则 和特征，否则，就不能称其为仲裁，如果背离了仲裁的本质，即使名为仲裁，也 不能起到仲裁应有的作用：如仲裁员应为立场公正、并赢得双方当事人信赖的第 三人，如果没有得到双方当事人的信赖，不论是自愿仲裁还是强制仲裁都不能起 到仲裁的作用；仲裁委员会所作出的仲裁裁决，因得不到当事人的信任，而使裁 决的履行必须付诸于司法强制，仲裁的经济、快捷的优点也会大为逊色 。 ( 二) 劳动争议仲裁性质的分析 关于劳动争议仲裁的性质，可以从不同的角度进行分析，一是认为劳动争议 仲裁是审判外解决纠纷的程序制度，是针对劳动争议或纠纷而设立的由第三方居 中裁决的非审判程序制度；二是认为劳动争议仲裁是行政机构或其授权组织，解 决劳动争议的行政决定制度；三是认为劳动争议是准司法行为，即劳动争议是兼 具行政和司法性质的行为；四是认为劳动争议仲裁是具体的劳动行政执行法行为。 因劳动争议有集体争议和个人争议、权利争议与利益争议之分，劳动争议仲裁针 对解决上述争议的着重点不同而其性质有所不同。解决劳动争议着重点不同，必 然体现劳动行政部门处理争议的参与力度，与之相对应，劳动争议仲裁的性质的 行政化程度、社会化程度也会有所不同。个别争议的当事人对其权利义务的处分 权明显高于集体争议当事人的处分权；集体争议的解决，行政力量的介入体现在 仲裁组织的构成以及仲裁程序的运作上，尤其是利益争议，行政部门参与解决争 国范战江劳动争议处理概论北京：中国劳动出版社，1 9 9 5 1 1 7 o 邢新民，沉翔劳动争议仲裁员调解员业务指导北京：中国人事出版社，2 0 0 0 3 郑尚元劳动争议处理程序法的现代化北京：中国方正出版社，2 0 0 4 9 4 4 中美劳动争议仲裁制度比较研究一一兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 议的力度较大，此类争议仲裁的行政性质也就较为明显。如果将劳动争议仲裁定 位在以解决集体争议为重心，劳动争议仲裁的行政性质体现的较为明显；反之， 如以个人劳动争议的解决为重心，行政部门参与解决争议或纠纷力度要小，应尽 可能减少干预私权纠纷。又劳动争议仲裁行政性的强弱是相对的，仲裁的行政性 质并不意味着该仲裁属于行政仲裁，仲裁机构由三方代表组成，这就决定了劳动 争议仲裁不属于行政仲裁。劳动争议仲裁制度的建立，是劳动关系调整的特殊性， 以及劳动法脱离民法的理论与实践而有别于民商事仲裁制度的结果。劳动争议仲 裁是在劳动关系当事人之间发生的，是在区分个人争议和集体争议、权利争议和 利益争议基础上建立的仲裁制度，对个人争议而言，一般应通过诉讼程序或调解 程序解决，集体争议的解决程序中包含了仲裁制度。其次，劳动争议的双方是特 定的，不仅需要解决争议时的专业人士存在，同时需要解决争议时体现民主和各 方的利益，体现仲裁员的代表性，亦称“三方原则刀和民主性，即选举产生仲裁 员得到了充分体现，而在民商事仲裁中没有上述约束，这就是劳动争议仲裁特殊 性的内在要求圆。 第二节劳动争议仲裁制度的价值取向 一、劳动争议仲裁制度的基本价值取向 劳动争议仲裁制度作为劳动争议处理制度的一项重要内容，亦应当同其他法 律制度一样，将公正与效益作为其基本的价值取向。 ( 一) 公正的价值取向 法律和体制如果是不正义的，那么无论它们多么有效，多么有条不紊，也必 然会为人们所改革和废除。 但是究竟什么样的法律才是公正的，却不是一个容易 说清楚的问题。正如博登海默所说，公正有张普洛秀斯的脸，变化无常，随时可 呈不同形状并具有极不相同的面貌。当我们仔细查看这张脸，并试图解开隐藏在 其背后的秘密时，我们往往会深感迷惑。 就劳动争议仲裁制度而言，公正的价值取向应该有如下体现： 1 程序设计具有科学性。劳动争议仲裁程序应该公开、透明，便于对其进行 监督和制约；应根据劳动争议的不同类型而适用不同的举证原则，从而公正地保 障双方当事人的合法权益；此外，应保障当事人对劳动争议仲裁程序中出现的问 题寻求法律救济的途径。 2 给当事人以充分的尊重并保障其权利行使。在劳动争议仲裁程序中，应尊 重当事人选择程序的自主权，保证当事人有决定仲裁程序是否进行以及何时进行 的权利。 3 保证仲裁员的权威性。仲裁员保持公正、中立的地位是保证劳动争议仲裁 。郑尚元劳动争议处理程序法的现代化北京：中国方正出版社，2 0 0 4 9 5 。郑尚元劳动争议处理程序法的现代化北京：中国方正出版社，2 0 0 4 9 6 国 美 罗尔斯正义论，( 何怀宏) 北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 5 7 回 美 e 博登海默法理学：法律哲学与法律方法，( 邓正来) 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 2 5 2 5 中美劳动争议仲裁制度比较研究兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 结果实现公正的前提。在仲裁员的选任过程中，应充分考虑其素质和能力，以及 社会威望和人格魅力。尤其是仲裁的程序中，一定要树立仲裁员的权威性。 4 保证当事人享有平等的参与权。在仲裁程序中，劳动争议当事人能够平等 对话，及时、正确地提出资料，陈述意见，进行辩论。 ( 二) 效益的价值取向 以最小的成本，获取最大的收益是现代立法的内在要求。英国培根有句名言 叫做“不公平的判断使审判之事变苦，而迟延不决则使之变酸。 劳动争议的存在， 无论是对当事人还是对国家，都是一种负担，拖延的时间越长，这种负担就会越 重。因为劳动纠纷的拖累，一是会造成各种管理资源的无端耗费，影响管理部门 的工作效率；二是会影响当事人权利的实现，因为迟到的正义非正义；三是纠纷 长期存在于社会之中，使当事人的权利义务关系长期处于不稳定之中，日积月累， 就会形成影响社会安定的因素。因此，追求劳动争议的效益价值，显得尤为重要。 效益的价值取向反映在劳动争议仲裁程序中，应该有如下体现： 1 追求时间上的高效率。在设计劳动争议仲裁程序中，要最大限度地缩短程 序运行的时间，做到及时受案、办案、结案，及时地解决争议以保护当事人的合 法权益。在西方社会，学者通常将效率与公正对立，有的甚至将其作为社会的一 对根本矛盾，二者经常会处于一种深沉的张力之中。但两者之间实际上并不是无 法协调的矛盾，公正作为一种价值判断，其含义在特定的条件下会不断变化。在 许多时候，衡量一种制度是否公正往往要看它是否有效率。因为无论如何，一个 毫无效率的制度是绝不能说它是公正的，它意味着有限的社会资源的浪费，也不 利于社会公共利益的推进。对此，法谚云“正义被耽搁等于正义被剥夺 。故在衡 量法律制度时，“虽然正义是衡量法律之善的尺度，但在确定某一特定法规是可欲 的还是不可欲的时候，它并不是唯一可适用的标准。建构一个法律制度，会遇到 许多必须加以解决的专门问题，而这些问题的解决则主要是依据权宜、功利和可 行性等标准来进行的。圆因此，在劳动争议仲裁程序的完善中，应当强调“效率” 这一价值的意义，因为大多数国家都希望能“公正、“和平、“迅速”、“有效 地解决所有的劳资争议事件，以达成安定劳动关系，进而激励投资意愿，发展经 济及安定社会的目的。 2 追求以最小的投入换取最大的收益。在劳动争议仲裁过程中，处理机构要 投人一定的人力、物力资源，当事人也要支付仲裁费等。因此在制度安排上，要 尽量降低劳动争议仲裁机构和当事人的耗费，做到投入最小化，收益最大化。 3 追求仲裁程序的简化。劳动争议仲裁程序要尽量简化，要便于当事人的参 与，缩短争议处理的时间。 。张文显法学基本范畴研究北京：中国政法大学出版社，1 9 9 3 2 5 3 。 美 e 博登海默法理学、法律哲学与法律方法，( 邓正来) 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 2 7 0 简良机劳资争议立法规范及处理制度之研究台北：五南图书出版公司，1 9 9 1 4 3 8 6 中美劳动争议仲裁制度比较研究一兼论我国劳动争议仲裁制度之完善 4 要提高仲裁结果的公正率。仲裁方式要具有权威性，就必须在法律上赋予 其相应的法律效力，这样才能保证仲裁结果的公正有效，提高公正率。 二、西方发达国家劳动争议仲裁制度的价值取向 尽管西方发达国家劳动立法的文化与背景不同，但在构建劳动争议仲裁制度 时却分别反映出大致相同的价值取向，简单归纳起来就是：在正义与效益框架之 下，追求劳动争议仲裁的“经济性、“快捷性和“方便性 。上文已经论述了公 正和效益两种基本的价值取向，下面我们重点看一下劳动争议仲裁的“经济性 、 “快捷性 和“方便性 三个价值取向。 ( 一) 以“经济性为劳动争议仲裁制度的价值取向，是由劳动者的弱势经济 地位决定的。在这一价值取向下，西方