（电力系统及其自动化专业论文）考虑供电可靠性的供电价格规制方法研究.pdf

声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文考虑供电可靠性的供电价格规制 方法研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究 工作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其 他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：i 壅查篷 日期： 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不 同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 日期： z ”l j 华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 本文主要研究考虑供电可靠性的供电价格规制方法。激励性规制强化供电企业 运营绩效时，需同时加强对供电质量和供电可靠性的规制。本文针对供电可靠性设 计了一种奖励机制和相应的供电价格规制方法。论文首先运用层次分析法( a h p ) 确定供电企业效率评估指标权重，进而选取效率评估模型的输入和输出指标，并在 评估指标中引入用户供电可靠性评价指标，然后采用数据包络分析法( d e a ) 计算 供电企业相对效率值，并根据绩效对供电企业实施价格奖励机制。同时，本文还对 考虑用户停电损失赔偿因素下供电企业调价策略问题进行了探讨。本文设计的方法 既可以对供电价格进行有效规制，又可以同时激励供电企业提高供电可靠性，为我 国供电价格规制和供电可靠性管理工作提供了一种指导方法。 关键词：供电价格规制，供电可靠性，相对效率，奖励机制 a b s t r a c t t h i sp a p e rd i s c u s s e st h em e t h o do fe l e c t r i c i t ys u p p l yp r i c er e g u l a t i o nc o n s i d e r i n g p o w e rs u p p l yr e l i a b i l i t y w h e nt h ei n c e n t i v er e g u l a t i o n i su s e dt o s t r e n g t h e n t h e p e r f o r m a n c eo ft h ee l e c t r i c i t yd i s t r i b u t i o nu t i l i t i e s ，t h er e g u l a t i o no fp o w e rq u a l i t ya n d s u p p l yr e l i a b i l i t ym u s tb er e i n f o r c e d a tt h es a m et i m e a i m i n ga tp o w e rs u p p l y r e l i a b i l i t y , t h i sp a p e rd e s i g n sar e w a r dm e c h a n i s ma n dac o r r e s p o n d i n ge l e c t r i c i t yp r i c e r e g u l a t i o nm e t h o d t h i sp a p e ru s e sa h p t od e t e r m i n et h ew e i g h t so ft h ee f f i c i e n c y e v a l u a t i o ni n d i c e sf o rt h ed i s t r i b u t i o nu t i l i t i e s ，a n dt h ei n d i c e sh a v i n gh i g h e rw e i g h ta r e s e l e c t e df o ri n p u ta n do u t p u ti n d i c e so fd e am o d e l t h i sp a p e ri n t r o d u c e ss o m ei n d i c e s t h a tr e f l e c tp o w e rs u p p l yr e l i a b i l i t yt od e am o d e la n dd e s i g n sar e w a r dm e c h a n i s mf o r t h ee l e c t r i c i t ys u p p l yp r i c e ，a s s o c i a t e dw i t ht h er e s u l t so fe f f i c i e n c ye v a l u a t i o n t h i s p a p e ra l s os t u d i e sh o wt h ee l e c t r i c i t yd i s t r i b u t i o nu t i l i t i e sa d j u s tt h ep r i c e sc o n s i d e r i n g t h ec o m p e n s a t i o nf o rc u s t o m e ri n t e r r u p t i o nc o s t t h em e t h o do fe l e c t r i c i t ys u p p l yp r i c e r e g u l a t i o ni nt h i sp a p e rc a nn o to n l ya c h i e v et h eg o a lo fr e g u l a t i n gt h ee l e c t r i c i t ys u p p l y p r i c ee f f e c t i v e l y , b u ta l s oi n c e n t i v et h ed i s t r i b u t i o nu t i l i t i e st oi m p r o v ep o w e rs u p p l y r e l i a b i l i t y t h i sr e s e a r c hi se x p e c t e dt op r o v i d eg u i d e l i n ef o rt h ee l e c t r i c i t ys u p p l yp r i c e r e g u l a t i o na n dt h em a n a g e m e n to fp o w e rs u p p l yr e l i a b i l i t y t a n z h i h u a ( p o w e rs y s t e ma n di t sa u t o m a t i o n ) d i r e c t e db yp r o f z h o um i n g k e yw o r d s ：e l e c t r i c i t ys u p p l yp r i c er e g u l a t i o n ，p o w e rs u p p l yr e l i a b i l i t y ，d e a e f f i c i e n c y ，r e w a r dm e c h a n i s m 华北电力人学硕+ 学位论文目录 目录 中文摘要 英文摘要 第一章 引言1 1 1 课题背景和意义1 1 2 国内外研究现状2 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2国内研究现状3 1 3 论文的主要工作4 第二章供电价格规制及供电可靠性管理5 2 1 价格规制方法5 2 1 1保护性规制方法5 2 1 2 激励性规制方法6 2 2 供电可靠性管理1 1 2 2 1 供电系统用户供电可靠性基本概念l l 2 2 2 国外供电系统可靠性管理概况及发展趋势1 2 2 2 3 我国供电系统可靠性管理概况及目前存在的问题1 4 2 2 4 用户停电损失计算1 5 2 3供电价格规制与供电可靠性管理1 6 2 4 本章小结1 6 第三章基于d e a 的供电企业效率评估”1 7 3 1 数据包络分析法( d e a ) 和层次分析法( a h p ) 简介1 7 3 1 1d e a 的原理及经济含义1 7 3 1 2 a h p 的原理及应用2 0 3 2d e a 评估指标的选取。2 4 3 2 1基于a h p 确定效率评估指标权重2 4 3 2 2用户供电可靠性评价指标2 7 3 3评估模型2 7 3 4 算例分析2 8 3 5 本章小结3 0 第四章供电价格规制方法实证研究3 1 4 1 供电价格奖励规制3 l 4 1 1设置供电企业允许提价幅度3 l 华北电力人学硕+ 学位论文目录 4 1 2计算用户停电损失赔偿额3 2 4 1 3 供电企业提价策略3 2 4 2算例分析3 3 4 3 本章小结3 4 第五章基于d e a 的供电企业效率评估实用化软件3 5 5 1设计思路3 5 5 2 界面化软件实现3 5 5 2 1程序配置3 5 5 2 2 数据库配置3 5 5 2 3 程序运行3 6 5 2 4 软件特色3 9 第六章结论与展望4 0 6 1 结论4 0 6 2 展望一4 0 参考文献一4 2 致谢4 5 在学期间发表的学术论文和参加科研情况一4 6 华北电力人学硕十学位论文 1 1 课题背景和意义 第一章引言 当前我国电力体制改革方案的总体目标是：打破垄断，引入竞争，提高效率， 降低成本，健全电价机制，优化资源配置，促进电力发展，推进全国联网，构建政 府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系【l 】。我国的 电力体制改革大致上经历了四个阶段：1 9 8 5 年至2 0 世纪9 0 年代初期的集资办电阶 段，目的在于解决缺电和拉闸限电现象；9 0 年代初至1 9 9 7 年，成立国家电力公司， 实行企业改制和现代企业管理；1 9 9 8 年撤销电力工业部至2 0 0 1 年，实行“厂网分 开，竞价上网 试点；2 0 0 2 年至今，中国电力新组建并成立了1 1 家公司和国家电 力监管委员会，标志着中国初级电力市场正式启动和实施【2 】。 随着电力市场的逐步完善和市场功能的不断发挥，电力产业的自然垄断性质发 生了改变，发电环节不再垄断经营了。输电、配电环节由于经济和技术上的原因， 具有典型的规模经济效应及成本弱增长性，具有很强的自然垄断性，使得输配电市 场的特性不同于一般商品市场，政府必须进行规n t 3 1 。价格规制是政府规制的核心 内容，传统的基于服务成本的保护性规制方法逐渐暴露出缺陷，基于此2 0 世纪8 0 年代兴起了激励性规制改革，越来越多的国家开始采用基于绩效的价格规制方法， 以期达到实现资源的优化配置，改善管理和提高运行效率，降低成本，在保证供电 企业不亏损且有合理利润的情况下，尽可能使社会福利最大化的目的。基于绩效的 规制模式在鼓励供电企业降低成本的同时易造成用户端供电质量的下降，因此，规 制必须同时保证供电质量，尤其需要保证供电可靠性【4 】。 现代化的生产、生活方式对供电可靠性和供电质量的要求越来越高，因此，电 力规制需要强化对供电可靠性和质量的管理。从电力市场的角度看，传统垂直规制 体制下的可靠性管理方法，实际上是根据负荷点用电类型和用电重要性，规定不同 的可靠性水平，并予以保证。这种管理方式，存在两大弊端：一是缺乏较强的经济 激励，在传统机制下供电企业更关心如何达到规定的可靠性水平，而不是尽量提高 可靠性；二是缺乏双向互动性，单方面规定负荷点的可靠性水平，忽视了不同用户 对可靠性的不同需求，有损用户的用电利益，有悖子市场改革的宗旨。因此，可靠 性的行政性管理，必然会带来社会用电福利损失和可靠性资源分布不合理等方面的 弊病【5 1 。 电价和供电可靠性是与电力用户密切相关的两个问题，将供电价格规制和供电 可靠性管理工作有机结合必然会事半功倍。因此，结合我国国情探索协调供电可靠 性和供电质量的供电价格规制方法是一个迫切的研究课题。 华北电力人学硕士学位论文 本文针对供电可靠性设计了一种奖励机制和相应的供电价格规制方法，提出在 供电企业效率评估指标中引入用户供电可靠性评价指标。该方法试图在对供电价格 进行有效规制的同时激励供电企业提高供电可靠性。 1 2国内外研究现状 1 2 1国外研究现状 在国外电力产业市场化改革的实践中，大多数国家通过立法、电力产业重组基 本实现了电力发、输、配、售四个环节的分离，在发电、售电环节进行自由、公平 的竞争，同时在输电、配电环节进行规制【6 】。 在输配电环节规制中，价格规制是核心内容。世界现行的电价规制有3 种典型 模式：服务成本规制模式、价格上限规制模式和收入上限规制模式，代表国家分别 是美国、英国、澳大利亚和瑞典等国。同时许多国家正在探索将标尺竞争规制模式 应用到价格规制中，增加规制的透明度，代表国家有巴西、瑞典、荷兰等国1 7 1 。 电力市场化改革开展较早的一些国家在供电价格规制方面已经进行了比较充 分的研究，激励性规制方法得到了普遍的认可和应用f 8 ，钔。文献【1 0 】介绍了激励性规 制方法在加拿大渥太华地区的电力公司的应用情况；文献【1 1 】详细描述了激励性规 制方法在巴西电力部门的应用模型，指明该方法满足了电力规制机构对配电市场的 经济和效率方面的规制要求；智利【1 2 】和瑞士【1 3 】等国的配电价格规制中也采用了激励 性规制方法。实践表明，激励性规制方法的实行使企业受到了利润刺激或竞争性刺 激，对于降低成本、提高生产效率以及提高资源配置效率具有积极意义。 激励性规制方法的直接目标是激励输配电企业降低成本、提高效率，这样势必 会对供电质量形成威胁，因此规制机构必须同时加强供电质量，尤其是用户供电可 靠性规制。文献【1 4 】、【1 5 】和【1 6 】分别介绍了英国、巴西和荷兰在供电规制中纳入质 量因素的方法，瑞典和阿根廷等国也引入了供电质量的考察内容【1 7 】。 电力市场下，对供电可靠性的管理也应由行政化管理向市场化管理转变，通过 市场来引导企业的决策，协调保证供电可靠性和经济性【1 8 】。目前，国际上经济发达、 现代化程度较高的国家和地区在电力工业领域大都采用了先进的、符合自身国情的 供电可靠性管理方法，欧洲一些国家正在逐步推进实施供电可靠性奖惩机制，这些 国家主要有：意大利( 2 0 0 0 ) ，挪威和爱尔兰( 2 0 0 1 ) ，英国( 2 0 0 2 ) ，匈牙利和葡 萄牙( 2 0 0 3 ) ，瑞典( 2 0 0 4 ) ，爱沙尼亚( 2 0 0 5 ) ，芬兰( 2 0 0 8 ) ，法国( 2 0 0 8 ) 和立 陶宛( 2 0 0 8 ) 0 9 】。供电可靠性奖惩机制，一般是根据历史性能为电网可靠性设立某 一目标，当电网性能达到或超过目标时，给予一定程度的经济奖励，反之则给予一 定程度的经济惩罚，从而以经济手段激励电网企业以合理的成本提高其可靠性。 2 华北电力人学硕十学位论文 1 2 2国内研究现状 在电价方面，由于没有对电网服务单独定价，目前中国尚缺乏合理的输配电价 体制，电价主要分为上网电价和销售电价两部分，而电力市场完整的价格体系包括 上网电价( 发电企业与购电方进行上网电能结算的价格) 、输配电价( 电网经营企 业提供接入系统、联网、电能输送和销售服务的价格总称) 和销售电价( 电网经营 企业对终端用户销售电能的价格) 。2 0 0 5 年4 月国家发改委宣布上网电价管理暂 行办法、输配电价管理暂行办法和销售电价管理暂行办法自2 0 0 5 年5 月1 日起执行，中国电价规制也开始又一轮的调整，其方向是区分竞争性和垄断性环节， 竞争性的发电、售电价格逐步由市场竞争形成，垄断性的输、配电价格由政府制定， 建立合理、规范、透明的电价规制制度，形成政府宏观调控和规制机构依法规制相 结合的电价管理体系。 目前我国的电网企业既负责输配电，又负责售电，是垄断企业。这就需要政府 机构对其实施有效规制，对供电价格的规制成为规制的核心内容。国内有关供电价 格的激励性规制尚属研究阶段，目前还没有应用实例。文献【2 0 】对电力产业规制改 革中广泛应用的激励性规制理论价格上限规制进行了介绍，分析了价格上限规 制在实践应用中经验和教训，提出一种结合绩效标杆方法和标尺竞争理论的价格上 限综合激励性规制机制。文献【2 l 】针对市场化改革初期配电市场正在不断发展和完 善的特征，建立了标尺竞争与价格上限规制联合的配电市场价格规制方法。文献 2 2 】 根据激励理论，寻求在不对称信息条件下，电力规制机构怎样通过供电企业“自我 选择 一组契约来获取供电企业真实的供电服务成本，并在投资回报率模型和价格 上限规制模型基础上，给出了改进的价格规制模型。文献 2 3 1 提出了一种经过优化 组合的输配电价格规制模型，模型既体现了对垄断的输配电企业的价格约束，又对 新投资者有一定的投资激励。文献【2 4 】针对我国供电企业的现状，尝试将价格规制 和供电质量控制相结合，建立了基于标尺竞争的供电企业激励性规制模式。上述文 献都是针对我国国情和电网状况设计了供电价格激励性规制模型，但是考虑供电质 量和可靠性规制的相关研究还较少。 从2 0 0 6 年初开始，中国的电力可靠性管理正式纳入国家电力监管委员会的监 管体系，这标志着中国可靠性管理工作从以往受政府部门委托，根据企业和社会需 要，开展电力可靠性管理的行为，转变为在电监会的直接领导下，在全行业支持下 的政府监管行为，将会更大程度地发挥其不可替代的作用。但是目前我国的供电可 靠性管理工作还存在诸多问题，详见第二章的阐述。针对供电可靠性管理出现的问 题，国内学者在这方面也加大了研究力度。文献 2 5 】提出用户可以根据自身负荷的 重要性和停电损失来选择电价体系，而电力系统自身可以根据用户签约的情况提高 电力系统可靠性水平。文献【2 6 】建立了基于可靠性的分级电价定价模型。文献 2 7 】 3 华北电力人学硕+ 学位论文 推导了用户可靠性赔偿的函数关系，形成可靠性电价与赔偿机制。文献 2 8 1 提出了 提高可靠性资源配置的委托代理模型，文献 2 9 】把保险理论应用到供电可靠性管理 中。 现代化的生产、生活方式对供电可靠性和供电质量的要求越来越高，因此，电 力规制需要强化对供电可靠性和质量的管理。结合我国国情探索协调供电可靠性和 供电质量的供电规制方法仍是一个迫切的研究课题。基于此有必要针对中国电力产 业规制的实际需求，设计一种考虑供电可靠性的供电价格规制方法，激励供电企业 降低成本提高效率，同时保证供电可靠性。 1 3 论文的主要工作 本文在分析国内外供电价格规制方法和供电可靠性管理的研究现状的基础上， 针对供电可靠性设计了一种奖励机制和相应的供电价格规制方法。论文首先运用层 次分析法( a h p ) 确定供电企业效率评估指标权重，根据权值选取效率评估模型的 输入和输出指标，并在评估指标中引入用户供电可靠性评价指标，然后采用数据包 络分析法( d e a ) 计算供电企业相对效率值，并根据绩效对供电企业实施价格奖励 机制，允许效率值在效率平均值以上的企业在规定范围内提高供电价格。同时，本 文还对考虑用户停电损失赔偿因素下供电企业调价策略问题进行了探讨，指出提价 幅度的确定必须满足提价后多获得的收益大于多支付的停电损失赔偿额，这样提价 才是对企业有益的。最后本文开发了供电企业效率评估软件，软件简单实用，用户 可以根据评估目的和评估侧重点自主选择效率评估输入输出指标。 4 华北电力人学硕十学位论文 第二章供电价格规制及供电可靠性管理 2 1 价格规制方法 2 1 1保护性规制方法 电力产业传统的价格规制方法是服务成本规制，体现为一种成本加成合同。按 照这种规制方式，被规制企业提交关于其运营成本和资本成本的清单，其中包括等 于或超过资本成本的税后投资回报，规制机构定期对这些成本包括利润加成进行审 查，并以此为定价依据。美国的投资回报率规制是服务成本规制的典型代表，其规 制模型可以简单表述为： r = c + ， ( 2 - 1 ) 其中：r 为企业的收入函数；c 为成本；，为规制机构为被规制企业制定的投 资回报率；r 口为投资回报基数，是规制机构确认的、可以从产品销售中加以回收的 投资总额。 投资回报率规制是规制机构不直接制定产品的最终价格，而只是通过制定被规 制企业的投资回报率来控制价格构成中的利润大小，从而实现对价格水平的间接控 制。这种规制使被规制企业能够补偿其运营成本并能给其总投资带来公平合理回 报，因此有利于吸引资本投资于基础设施产业。当一个国家基础设施的投入和供给 严重不足，需要尽快吸引大量资本投资时，投资回报率规制较为有效。而且由于在 两种规制审查之间的间隔期，价格是固定的，对于运营商降低成本会产生激励作用。 但是总体而言，服务成本规制是一种缺乏效率的规制方式，它的缺陷主要表现 在以下几个方面： ( 1 ) 形成对过度投资的激励，产生“a j 效应 ，导致过度资本化和资源配置 的扭曲。投资回报率计算的基数是企业所用的资本，这就会刺激企业通过增加资本 投入而取得更多的利润，即企业在规定的投资回报率下，出现通过增加资本投入， 提高资本劳动比率以增加收益的倾向，从而导致过度投资，即“6 卜_ j 效应。 ( 2 ) 弱化被规制企业降低成本，提高效率的动力，不利于形成激励机制。由 于在服务成本规制方式下，被规制企业的各项运营成本能够得到回收，企业运营成 本升降带来的风险和利益都由消费者承担，缺乏对企业降低成本和提高效率的激 励，因此会带来被规制企业的“x 一无效率 。 ( 3 ) 规制成本高。规制机构需要收集、分析和加工有关被规制企业的财务、 会计、投资计划、需求结构和变化趋势、技术等方面的详尽的数据资料，并需要在 企业、政府等部门之间进行协调，因此，包括上述内容的行政管理费用较高。 5 华北电力人学硕十学位论文 ( 4 ) 由于规制机构与被规制企业之间对成本信息存在严重的不对称性，企业 可能会虚报成本。 2 1 2 激励性规制方法 为克服服务成本规制的缺陷，2 0 世纪8 0 年代兴起了激励性规制改革，激励性 规制改革包括两个方面的内容：首先，使被规制企业承担更高比例的成本，以此来 提高企业的生产效率；其次，赋予企业更多确定服务收费的自由度，从而使企业更 加趋于按商业原则经营【3 0 1 。激励性规制的方法很多，主要包括：价格上限、收入上 限、标尺竞争、联合回报率规制、利润分享规制、菜单规制等。 激励性规制理论运用了博弈论、信息经济学等前沿理论和分析方法，该理论主 要解决如何向以利润最大化为目标的企业提供适当的激励，从而促使它做出有利于 提高社会福利的行为。激励性规制理论认为规制问题实质上是一个委托代理问 题，规制机构与被规制企业之间存在着信息不对称，双方进行的是非对称信息博弈。 解决问题的关键是设计出既能充分激励被规制企业，又能有效约束其利用特有的信 息优势谋取不正当利益的激励规制合同或者机制。该理论还进一步指出，在设计高 效的激励规制合同或机制时，要考虑被规制企业的成本类型、产品或服务的质量和 种类、效率评估的依据等重要因素。 激励性规制最大的特点就是削弱被规制企业的价格与其成本之间的联系。激励 性规制的另一个特点是将风险和利益在企业和消费者之间的转移。因此激励性规制 是规制机构为了纠正市场失灵、提高经济效率，通过设置某种利益诱导机制，来激 发被规制企业在追求自身利益最大化的同时实现社会公益的增长和社会需求的均 衡。下面介绍几种激励性规制方法的具体模式。 ( 1 ) 价格上限规制 价格上限规制( p r i c ec a pr e g u l a t i o n ) 由李德查尔德( l i t t l e c h i l d ) 在1 9 8 3 年 提出【3 1 】，是一个具有深刻意义的规制创新，被认为是替代服务成本规制的有效方法， 被广泛讨论并应用于许多国家的基础产业和公共事业的规制中，最早予1 9 8 4 年应 用于英国电信业，美国电信业有4 0 个州采用了价格上限规制，仅有4 个州采用其 他形式的激励性规制。 价格上限规制事先限定一个在一定时期内相对固定的各个企业不能超过的平 均价格水平，在此基础上，企业可以自由地调整价格。规制机构则按照通货膨胀和 预期的技术进步率对价格上限进行调整。其模型如公式所示： 毋r = 毋，一1 0 + ，忍p ，一五) z( 2 2 ) 其中：p f ，为规制机构指定的当期价格水平；只小，为上一期的价格水平；i r p i 为 零售价格指数( r p i ，r e t a i lp r i c ei n d e x ) ，用来反映通货膨胀；x 为效率因素，代表 6 华北电力人学硕十学位论文 预期的技术进步率；z 为外生的影响因素。有时，r p i 也用c p i ( c o n s u m ep r i c ei n d e x ) 即消费价格指数代替。 价格上限中x 值的设定较为关键，设计价格上限规制中一个重要的步骤就是设 计合理的x 值。合理的x 值，能给企业提供适当的激励，同时保护消费者的利益。 z 因子的引入则是考虑除了门铂x 以外企业无法控制的其他外部因素对企业的影响， 从而使价格上限模式在规制调整间隔期内能正常实施，不至于因某些外部因素而影 响规制政策的稳定性。通常需要考虑的外部影响因素有：政府税收政策的变化、政 府有关法规的变化以及自然灾害的影响等。 价格上限规制的四大特征是： 1 ) 规制机构确定价格作为价格上限，被规制企业可以将价格定在这一价格水 平上或低于这一价格水平，并可以保留它从这一价格水平上获得的任何利润。 2 ) 在多产品的情况下，规制机构可以对所有商品制定一个总的价格上限，这 一价格上限可以是价格指数，也可以是加权平均价格。只要价格指数或加权价格没 有改变，企业可以自由调整其产品价格。 3 ) 规制机构可以对某些情况( 对企业来说是外生的) 发生改变的情况下对价 格上限进行调整，例如可与投入品的价格指数挂钩。 4 ) 在较长的期限内，价格上限由规制机构重新进行评估，并做出适当的改变。 评估的主要因素有企业的成本、需求和利润情况【3 2 1 。 与服务成本规制相比较，价格上限规制几乎克服了所有服务成本规制的缺陷。 价格上限规制使被规制企业具有非常大的动力进行创新和削减成本。同时，价格上 限规制还具有以下优点：不需要详细评估企业的固定资产、生产能力、技术革新 和销售额的变动情况；规制时滞适宜，既避免了规制调整时间过长以及其它不确 定因素对企业价格的影响，也避免了规制调整过于频繁所造成的企业对规制机构的 不信任；它不直接规制企业利润。企业在给定的最高限价下，仍可以通过优化生 产要素组合、技术创新等手段降低成本，得到更多的利润。 但是价格上限规制也存在局限性： 1 ) 如果一些因素引起零售价格指数的变化但并不导致企业成本的变化，则被 规制企业的利润可能就不完全取决于企业的生产效率。 2 ) 各个企业的价格常会停留在上限价格的水平。 3 ) 难以计算企业的生产率增长率x 。在运用价格上限规制模型时，规制机构 一般不可避免地需要考虑企业投资回报率水平，然后决定企业在一定时期内的价格 水平。如果依靠规制机构与被规制企业之间的谈判来决定局则政府干预就有可能 发生。政府官员和规制机构可能会追求自己的利益，从而做出非效率的决定。 4 ) 被规制企业的利润水平在很大程度上取决于规制机构。特别是，被规制企 业的管理层仅有较低的激励，管理层将会关注x 作为效率改进的目标，而不是最佳 7 华北电力人学硕十学位论文 的效率改进。z 的选择部分地取决于被规制产业的财务绩效f 3 3 1 。 5 ) 利润分享问题在很大程度上影响企业提高生产率的积极性。在规制期末， 需要分析并衡量生产率的发展状况，以根据当前的成本水平调整价格。由于过去生 产率的提高而使消费者享受到了当前的收益，这种调低价格的办法会降低企业进一 步提高效率的积极性。生产率的提高水平超过兄规制机构应当允许企业赚得超过 预期水平的利润。但是，如果此时规制机构通过降低上限价格收回企业的利润，则 会降低价格上限规制的可信性。 6 ) 对于被规制企业新开发的产品或服务在当期的价格上限规制中没有体现。 英国的电力产业采用价格上限规制模式，它用r p i 作为年通胀率指标。自私有 化以来，价格上限规制机制促进受规制的英国电力网络企业在效率上取得了持续客 观的提高。目前该机制仍为价格规制的核心部分。但是早期对价格上限规制机制的 过分依赖曾经显现出一定弊端。例如，它导致电力网络企业只是片面地局限于降低 自身成本，而不是统筹考虑对整个系统的影响。所以规制机构逐渐引入一系列具体 的激励机制来辅助和加强价格上限规制机制。例如，被规制企业的部分收入与它在 某些方面的工作成效相联，可依据设定的目标和激励参数决定它应得的奖励收入或 应付的惩罚款项【3 4 1 。阿根廷和澳大利亚的电力产业也采用了这种方法。美国有些电 力企业也采用了这种方法，不过与英国不同，在美国通常采用c p i 即消费价格指数 作为年通胀率指标。 ( 2 ) 标尺竞争规制 标尺竞争( y a r d s t i c kc o m p e t i t i o n ，又称区域间比较竞争) 理论由雪理佛( s h l e i f e r ) 在1 9 8 5 年提出【3 卯，它是一种促进不同地区的被规制企业间竞争的规制理论。如果 某个基础设施产业是由若干家地区性企业垄断经营的，则规制机构可以通过比较不 同地区性企业的经营绩效，以经营效率较高的企业经营成本为基准，并考虑各地区 的经营环境差异，在此基础上制定规制价格，促使各地区性企业为降低成本，增加 利润而开展间接竞争。 在信息完全的假设前提下，假定有n 家风险中立的地区性垄断企业，各个企业 在各自的市场上面对的向下倾斜的需求函数为p ( g ) 。各企业为了降低成本而投入了 费用凡形成平均成本c ( 未投入，时的成本为c o ) 。设f ( c o ) = o ，且满足尸( c ) o 。因降低成本的投入只c ) 是固定成本，故各企业的平均成本是递减的。各企 业的利润y 可表示为： 矿= 【p c k ( p ) + r f ( c ) ( 2 - 3 ) 其中，r 表示规制机构给予企业的补贴( 假定该补贴是通过征税等形式从消费 者剩余中获取，且其从消费者手中转移到企业的过程中没有成本) 。当不考虑企业 和消费者之间的收入分配问题时，社会福利矽的最大化可表示为： 8 华北电力人学硕士学位论文 w = m 觚 iiq ( x ) d x i + ( p - c ) q ( p ) 一，( c ) y 0 ( 2 - 4 ) u 巾jj 分别对g 和c 求导，得福利最大化的一阶条件：只c 木) = p ，p 宰= c 幸，- 尸( c 幸) = g p 宰) 。 其中，g p 奉) 表示社会福利最大化时企业的产量，p 幸表示社会福利最大化时的价 格。上式表明，为使社会福利最大化，规制机构应使规制价格等于企业的不变边际 成本，并使投入的边际成本等于投入的边际效益时效果最佳。f 0 幸) 是指在成本水 平为c 事，降低一个单位成本所需的投入额，g 仞) 在这里理解为p = 矿时降低一个单 位成本所得到的收益。对于平均成本递减的企业而言，社会福利最大化所要求的边 际成本定价原则无疑将使企业永远处于亏损状态，任何企业在此状态下都无法维 持。因此，满足社会福利最大化条件的同时，还必须满足企业盈亏平衡条件v = o ， 根据盈亏平衡条件解得：以c ) = p 。上式表明，规制机构给予企业的补贴应等于企 业改进生产的投入。以上是在传统研究框架下得到的最优解。这种在企业盈亏平衡 条件下通过选择税收使社会福利最大化的策略，本是规制机构进行规制的最优方 法。但现实存在的各种问题使规制机构难以将这种最优策略真正用于实践中。首先， 若规制机构不能准确掌握被规制企业的成本函数及有关信息，则按企业边际成本定 价就无法实现。由于企业有隐瞒自身信息的倾向，了解企业成本函数，改变规制机 构与被规制企业信息不对称局面相当困难，甚至根本不可能。其次，向企业提供政 府补贴，有可能使企业更多地与政府讨价还价而不是通过积极降低成本来谋取更多 补贴。而且，因企业经营者能预见到大家都做相同努力时企业的利润不会有差别的 结果，他们会放弃为取得利润所做的努力，从而使尺c ) 极小化。因此，以政府规制 实现社会福利最大化的传统研究思路，由于所需的信息量巨大，因此在理论上说得 通，实际上却行不通。 雪理佛指出，提高企业效率的关键是不采用某企业的价格由其成本水平决定的 方式，而是让规制机构利用从几个地区性垄断企业获取的信息分别制定对每个企业 的激励性规制，以使特定地区的企业在其他地区企业业绩的刺激下提高自身内部经 营效率，这也就是标尺竞争规制理论。标尺竞争并非处于同一市场上的不同企业之 间的直接竞争，而是不同地区市场上的企业之间的间接竞争。雪理佛给出了一个基 于所有区域性垄断企业产品成本的规制模型，该模型成为此后标尺竞争规制理论发 展的基础。 设规制机构为第i 个企业制订的平均成本为一e l ，其降低成本的投入为万，令 i = 击中耳= 击乃 ( 2 5 ) 。j 硝 ” j 幸i 该企业的成本和努力程度取决于除它之外的其他所有被规制企业，这就创造出 了一个第i 个企业行为同其他企业行为相比较的区域。 o 华北电力人学硕+ 学位论文 果： 雪理佛进一步证明，在此规制机制诱导下，全部企业会实现如下最优的行为结 p ，= c ，乃= 局，i = 1 ，2 ，一( 2 - 6 ) 而第f 个企业的利润为： 巧= q ( c j x c i c i ) 一f ( c ，) + 巧( 2 7 ) 只要各企业外部状况相同，且没有任何合谋行为，该方法就能达到既促进提高 企业内部效率又优化社会分配状况的规制目的。它通过有效的竞争机制使被规制企 业不能隐瞒其真实成本状况，从而巧妙地解决了信息不对称问题。无论是何类企业， 使企业价格不取决于其自身的生产经营成本，却与同行业竞争对手的成本相联系的 方法都能促使企业不断降低成本。若是产品定价高、效率低的企业，该方法能使其 为免遭淘汰而努力改进；若是高效率企业，该法又防止了所谓的“鞭打快牛 的棘 轮效应。这一良性循环的竞争环境，为企业提高内部效率提供了有效激励。再通过 适当地对规制价格进行周期性调整，又改进了社会分配效率。 但是，该模型有一个缺陷，即其假定所有被规制企业都在相同环境下从事生产 经营。这与实际情况有所不符，并会很大程度上影响它在实际中的应用效果。对此， 雪理佛后来又根据企业可观察的特征，运用回归分析技术对模型进行了改进。其基 本思路是：令口为不同企业面临的外部可观察特征向量。规制机构运用线性回归模 型c = a + p e 来估计单位成本对e 的回归情况。通过求取未知参数口、的估计值舀、 声，建立回归方程暑= a + 为，则企业i 的单位成本预测值就是三，；舀+ 筇。这样，在 实际运用标尺竞争规制时，政府规制机构就可将企业f 的规制价格定为p ，：也。因此， 正确选择和准确计量9 是标尺竞争理论在实践中得以有效运用的关键。 传统规制方法使低效企业可以长期经营，而标尺竞争在理论上使每个企业的价 格完全与自身成本无关，且成本的削减将导致利润增加，克服了传统方法的缺陷， 因而在许多国家都得到了应用。各国根据自己的国情和电力市场化改革程度采用了 不同的方式，在瑞典、巴西和智利等国家采用构造“模型公司 的方法进行供电价 格规制。荷兰将标尺竞争与收入上限相结合进行供电价格规制，克服两种方法单独 使用的局限性。芬兰采用标尺竞争与服务成本规制相结合的方法作为保护性规制向 激励性规制的过渡。 本文对供电企业进行效率评估时运用的数据包络分析( d a t ae n v e l o pa n a l y s i s ， d e a ) 计算模型正是基于标尺竞争的思想，d e a 的度量和评估结果能促进每个供电 企业与其他供电企业相互竞争。d e a 的原理与运用方法详见第三章。 ( 3 ) 其它激励性规制方法简介 1 ) 收入上限规制：是规制机构限定一个企业最高的收入。一般认为，收入上限 1 0 华北电力人学硕十学位论文 规制适合电网这样的服务明确、服务内容没有大的变化的企业。在英国，收入上限规制 主要应用于输电网络的规制。 2 ) 联合回报率规制：是以投资回报率规制为基础的一种规制方式，规制机构 根据被规制企业提出要求提高投资回报率的申请，具体考察那些影响价格变化的因 素，对企业提出的投资回报率水平作必要调整，最后确定一定的投资回报率范围， 被规制企业可以在这一范围内根据具体的经营目标自主确定投资回报率。 3 ) 利润分享规制：是指通过采取为将来购买提供价格折扣等形式让消费者直 接参与公用事业的超额利润分配或分担亏损。这样，不仅可以通过刺激消费，促使 企业充分发挥规模经济效益，有效降低经营成本；还有助于实现企业与消费者之间 的公平分配。 4 ) 菜单规制：是将多种规制方案组合成一个菜单，以供被规制企业选择的一 种综合性规制方式。 综上所述，服务成本规制是一种低强度激励合同，基于绩效的激励性规制是一 种高强度的激励合同。在低强度的激励合同下，被规制企业缺乏降低成本的动力， 但不顾成本( 投资) 支出往往会保证产品( 服务) 的质量，并且较低的价格一般会 增加消费者剩余。在高强度的激励合同下，虽然被规制企业有降低成本的动力，但 为了节约成本，产品或服务往往缺乏质量保障，需要辅以产品( 服务) 质量的规制； 此外较高的价格会使被规制企业获得较多的垄断利润。因此，无论哪种规制方法都 涉及到对成本节约与质量保证、消费者剩余等方面问题的权衡【3 6 1 。 2 2 供电可靠性管理 2 2 1供电系统用户供电可靠性基本概念 可靠性的经典定义是指一个元件、一台设备或一个系统在预定时间内和规定条 件下完成其规定功能的能力，是衡量产品质量和系统功能的重要指标。电力系统可 靠性是指电力系统按可接受的质量标准和所需数量不间断地向电力用户提供电能 的能力的量度。 供电系统是电力系统的重要组成部分。供电系统用户可靠性是指一个供电系统 对其用户持续供电的能力。供电系统向用户供电必须满足可靠性的要求，具体到用 户可靠性来说，即以是否造成对用户停电为标准，也就是说从用户的角度来看，希 望供电系统无论在什么运行方式和运行条件下都不发生故障，能保证连续充分地供 给用户具有正常质量的电能。由于停电问题严重制约着生产发展和人们正常生活， 因此，以用户最关心而又最敏感的停电程度来对供电企业进行评价，具有直接和现 实的意义。 华北电力人学硕+ 学位论文 2 2 2 国外供电系统可靠性管理概况及发展趋势 电力系统可靠性管理就是从系统的观点出发，制定定量评价指标或准则，按照 既定的可靠性目标，对电力设备或电力系统全寿命周期内的各项工程技术活动进行 规划、组织、协调、控制与监督，在协调可靠性与经济性的基础上，对电力系统可 靠性进行综合评价，并提出改进和提高可靠性水平的具体措施，组织或协调有关部 门加以落实，从而实现全面的质量管理和全面的安全管理。电力可靠性管理是提高 电力系统可靠性水平、保证电力系统安全稳定运行的行之有效的管理模式，是进一 步加强电力企业管理、增强企业核心竞争力的内在需要，同时也是提升电力企业在 电力市场中服务水平的需要，将为电力企业效益最大化奠定坚实的基础。 供电系统可靠性管理是电力可靠性管理的重要组成部分。加强与深化供电可靠 性管理工作对保证电力系统可靠供电、促进与改善电力企业生产技术和管理水平、 提高经济效益和社会效益以及指导电网建设和改造有着十分重要的意义。 目前，国际上经济发达、现代化程度较高的国家和地区在电力工业领