（西方经济学专业论文）经济发展阶段、人力资本结构与经济增长——来自中国的经验分析.pdf

h u b e iu n i v e r s i t y w u h a n ，c h i n a 取得 何其 献的 法律 学位论文使用授权说明 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存并向国家有关 部门或机构送交论文的复印件和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以允 许采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存学位论文；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以公开学位论文的部分或全部内容。( 保密论文在解密后遵守此规定) 日期：f 。绎s 房砌 日期：卯吁厂f o 帅 舭 似 叩巾 乒沼 h 签 名 师 签 教 者 导 阼 曾 摘要 本文研究人力资本是否影响经济增长。与以往研究不同的是，本文通过研究人力资 本结构与经济发展阶段之间的匹配关系，以回答这一问题。根据人均产出，本文将经济 发展阶段划分为高级、中级和低级三个阶段；根据受教育水平，将人力资本分为高等、 中等以及基础教育三个类别。在此基础上，得到本文的结论：只有当人力资本结构( 教 育水平) 与经济发展阶段相适应时，人力资本才能显著影响经济增长。 除引言外，本文共分为四个部分。第一部分，在简要回顾已有的关于要素机制和技 术机制的增长理论的基础上，从理论上阐述本文的模型，即：人力资本结构与经济增长 阶段的匹配关系是决定人力资本是否显著影响经济增长的关键所在。第二部分，详述了 物质资本和人力资本的测算方法，并对有关数据进行了测算。第三部分，构建计量模型 进行经验分析，得出以下结论：( 1 ) 在经济发展的高级阶段，仅有高等教育程度的人力 资本能显著作用于经济增长。( 2 ) 在经济发展的中级阶段，仅有中等教育程度的人力资 本对经济增长有显著影响。( 3 ) 在经济发展初级阶段，在经济增长中发挥主要作用的是 基础教育程度的人力资本。第四部分，针对中国的发展现状，给出政策建议。 关键词：经济发展阶段；人力资本结构；经济增长 r 。_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ 。1 。 a b s t r a c t h o wd o e sh u m a nc a p i t a lc o n t r i b u t et oe c o n o m i cg r o w t h ? t h i sp a p e rt r i e st om a k ea n e x p l a n a t i o na b o u tt h ec o m b i n a t i o no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a g e sa n dh u m a nc a p i t a l i n t e g r a n t s ，w h i c he c o n o m i cg r o w t hd e p e n d so n a c c o r d i n gt oo u t p u tp e rc a p i t a , e c o n o m i c d e v e l o p m e n tc a nb ed i v i d e di n t ot h r e es t a g e s ：a d v a n c e d ，m i d d l ea n dd i s a d v a n t a g e dw h i l e h u m a nc a p i t a li n t ot h r e et y p e s ：c o l l e g ee d u c a t i o l l t h es e c o n d a r ys c h o o le d u c a t i o na n dp r i m a r y e d u c a t i o n a n dt h eb a s i cc o n c l u s i o ni st h a te c o n o m i cg r o w t hd e p e n d so nt h ep e r f e c tm a t c ho f h u m a nc a p i t a li n t e g r a n t sa n de c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a g e s b e s i d e si n t r o d u c t i o n ，t h i sp a p e rc a nb ed i v i d e di n t of o u rp a r t s ，c h a p t e ro n e ，m a k e sa n e x h a u s t i v ei n t e r p r e t a t i o no nt h et h e o r e t i c a lm o d e lf o rt h i sp a p e r , a f t e rab r i e fr e v i e wo f r e l a t i v et h e o r i e s c h a p t e rt w o ，i n t r o d u c e st h em e a s u r e m e n to fp h y s i c a lc a p i t a la n dh u m a n c a p i t a l ，a n dt h e nc o m p l e t et h ed a t a c h a p t e rt h r e e ，c o n s t r u c t sa l le c o n o m i cm o d e l ，a p p l i e si tt o e m p i r i c a la n a l y s i s ，a n dg e t sb a s i cc o n c l u s i o n sa sb e l o w ( 1 ) a ta d v a n c e ds t a g e ，o n l yh u m a n c a p i t a lw i n lc o l l e g ee d u c a t i o np r o m o t e se c o n o r l l i cg r o w t h ( 2 ) a tm i d d l es t a g e , e c o n o m i c g r o w t hi so n l ya c c o u n t e df o rh u m a nc a p i t a lw i t hs e c o n d a r ye d u c a t i o n ( 3 ) a td i s a d v a n t a g e d s t a g e ，e c o n o m i cg r o w t hi sm a i f l ye x p l a i n e db yt h ea c c u m u l a t i o no f p r i m a r ye d u c a t i o n c h a p t e rf o u r , p r o v i d e sp o l i c ys u g g e s t i o n s k e yw o r d s ：e c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a g e ；h u m a nc a p i t a li n t e g r a n t s ： e c o n o m i cg r o w t h 目录 弓i 言l ( 一) 研究意义1 ( 二) 研究方法2 ( 三) 本文的篇章结构。3 一、理论模型构建4 ( 一) 增长理论的简要回顾4 1 知识积累模型4 2 中间产品种类扩展模型4 3 产品质量阶梯改进模型5 4 新熊彼特增长模型5 5 人力资本积累与溢出模型。6 6 技术扩散模型6 7 包含人力资本的扩展的s o l o w 模型6 ( 二) 构建理论模型三：7 二、数据估算8 ( 一) g d p 数据来源说明8 ( 二) 中国物质资本存量的估算8 1 基年( 1 9 5 2 年) 物质资本存量的确定9 2 当年投资数据的确定。1 0 3 投资价格指数的构造1 1 4 关于折旧率的处理。1 1 ( 三) 中国人力资本存量的估算1 2 1 从产出角度的度量方法1 3 2 从投入角度的度量法1 4 3 受教育年限度量法1 6 三、经验分析1 9 ( 一) 构建计量模型1 9 1 技术机制1 9 i i i j ：1 3 ：! z l ：1 5 ：1 7 3 0 ：；( ) 3 0 3 ：! ：；! ； i v 引言 ( 一) 研究意义 引言 本文研究人力资本是否影响经济增长。与以往研究不同的是，本文通过研究人力资 本结构与经济发展阶段之间的匹配关系，以回答这一问题。根据人均产出，本文将经济 增长阶段划分为高级、中级和低级三个阶段；根据说教育水平，将人力资本分为高等、 中等以及基础教育三个类别。在此基础上，得到本文的结论：只有当人力资本结构( 教 育水平) 与经济发展阶段相适应时，人力资本才能显著影响经济增长。具体而言，( 1 ) 在 经济发展的高级阶段，仅有高等教育程度的人力资本能显著作用于经济增长。( 2 ) 在经 济发展的中级阶段，仅有中等教育程度的人力资本对经济增长有显著影响。( 3 ) 在经济 发展初级阶段，在经济增长中发挥主要作用的是基础教育程度的人力资本。 明确经济增长与人力资本结构、经济发展阶段两者之间的关系，有两个方面的重要 意义。一是从理论方面看，有助于澄清理论界关于人力资本对经济增长影响问题的一些 争论。理论界关于人力资本是否影响经济增长的争议由来已久。l u c a s ( 1 9 8 8 ) 把人力资 本归结为经济增长的源泉。他认为，人力资本投资的收益递增特性使经济增长能无限地 继续下去。但是，有学者对他的观点提出了质疑。r o m e r ( 1 9 9 0 ) 、b e n h a b i ba n d s p e i g e l ( 1 9 9 4 ) 、p r i c h e t t ( 1 9 9 8 ) 和b i l sa n dk 1 e n o w ( 1 9 9 8 ) 的经验研究表明，人力资本对经济 增长没有显著影响。事实上，人力资本结构与经济发展阶段之间的匹配关系对经济增长 的影响不容忽视，所以，以下三种情况可能导致经验分析结果不理想。( 1 ) 在经验分析中 没有区分经济增长阶段。r o m e r ( 1 9 9 0 ) 、p r i c h e t t ( 1 9 9 8 ) 和b i l sa n dk l e n o w ( 1 9 9 8 ) 在利用跨 国数据进行经验分析时，没有区分经济发展阶段和入力资本结构，所得结果不理想。( 2 ) 没有区分人力资本结构。m a n k i w 、r o m e ra n dw e i i ( 1 9 9 2 ) 在验证人力资本对内生增长的 作用时，虽然区别了各国所处的经济发展阶段，但他们忽略了人力资本结构这一因素的 影响，研究结果仍不理想。同样，b e n h a b i ba n ds p e i g e l ( 1 9 9 4 ) 使用k y r i a c o u ( 1 9 9 1 ) 数据 证明，在中、低级发展阶段，人力资本对增长作用显著；在高级阶段，作用不显著。这 是因为，不同类别的人力资本本身存在着“质 的差别，而人力资本平均水平往往掩盖 了这种差别。例如，完成高等教育的工人与仅完成中等教育但接受许多短期培训的工人 相比，究其平均年限而言，两者相差不大，但两者对经济发展的贡献就大不相同了。( 3 ) 经济发展阶段与人力资本结构的匹配关系错误。目前，还没有学者在进行经验分析时， 湖北大学硕+ 学位论文 同时对经济发展阶段和人力资本结构进行区分，因此它们之间的匹配关系对结果的影响 也不明确。以上种种证据表明，人力资本结构与经济增长阶段的匹配关系是决定人力资 本是否显著影响经济增长的关键之所在。这也正是本文的选题的理论依据之所在。 二是从实践方面看，有利于根据中国当前的经济发展状况制定合适的人力资本发展 政策。中国正处于产业结构的转型时期，中国的人力资本结构不能满足经济发展的需要。 人力资本缺乏对经济发展的制约作用越来越明显。虽然中国政府对教育事业的投入逐年 增加，但在资源分配上存在不合理现象。十几年来，中国将大量的教育资源用于高等教 育扩招，导致对中等教育和基础教育投入严重不足。中等教育程度劳动者的供给不足严 重制约着中国的经济发展，与此同时，高等教育扩招带来的“教育过度 又导致了“知 识失业”和“智力外流 。因此，如何根据中国目前的发展需要，把教育资源合理地分 配到各级教育中去? 在经济发展中如何更有效地配置人力资本? 这些正是本文需要回 答的问题。 ( 二) 研究方法 本文利用中国的数据进行经验分析，以此证明，人力资本结构与经济增长阶段的匹 配关系是决定人力资本是否显著影响经济增长的关键所在。目前，人力资本作用于经济 增长的机制通常被区分为“要素机制 和“技术机制”两种( a g h i o na n dh o w i t t ，1 9 9 8 ) 。 要素机制论认为，人力资本是除了劳动、物质资本之外的独立生产要素，而直接影响经 济增长( s o l o w ，1 9 5 6 ) ；技术机制论认为，人力资本通过推动技术进步间接地作用于经 济增长( n e l s o n p h e l p s ，1 9 6 6 ) 。本文将在以下经验分析部分，分别使用两种增长机制 对各个发展阶段和各种类型的人力资本的匹配关系进行检验。 ( 1 ) 数据分类。本文将人力资本按受教育年限法划分为：高等教育程度的人力资本， 中等教育的人力资本和基础教育的人力资本。按照经济发展水平高、中、低，本文将所 选取的中国2 8 省划分为三个地区：东部、中部和西部，这三个地区分别对应着经济发 展的高、中、低三个阶段。 ( 2 ) 构建增长机制。根据中国目前所处的发展阶段，本文使用包含人力资本的扩展的 s o l o w 模型来构建要素机制，使用n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) l 拘技术扩散模型来构建技术机 制。原因如下，第一，中国目前存在大量的劳动密集型产业，这类产业对熟练劳动力的 需求很大，简单劳动力倍增的扩展的s o l o w 模型与这一实际情况相符；第二，中国虽已 有部分自主创新项目，但大量的先进技术仍需从国外引进，这也符合s o l o w 模型和n e l s o n 2 a n d 了先进的组织管理方法，这一情形也与n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) 模型相一致。 ( 3 ) 计量方法说明。本文使用中国2 8 省1 9 8 7 2 0 0 7 年的数据构造面板数据，其一是 为了扩大样本容量；其二也考虑了时间因素的影响。在对要素机制的检验中，本文对面 板数据采用o l s 方法，考虑到技术进步与物质资本存量呈负相关关系，本文使用上期 的物质资本存量作为技术进步的代理变量。在对技术机制的检验中，因为东、中、西部 地区的初始技术状况、资源禀赋以及制度因素各有不同，本文对面板数据采用固定效应 法，在此，仍然使用物质资本存量作为实际技术状况的代理变量。 ( 三) 本文的篇章结构 基于以上的研究目标、研究思路和研究方法，本文的章节安排如下： 在导言部分，主要是提出问题，明确研究的目标和研究思路。 第一章是构建本文的理论模型，在简要回顾经济增长理论后，根据本文的研究思路 构建理论模型。 第二章是数据估算，根据本文的研究目的，选择g d p 数据，估算物质资本、人力资本 数据，作为下一章经验分析的基础。 第三章是经验分析，构建计量模型，检验经济发展阶段、人力资本结构之间的匹配 关系对经济增长的影响。 “ 第四章是政策建议，根据我国的人力资本现状，给出建议。 3 湖北大学硕士学位论文 理论模型构建 本章的主要任务是构建理论模型。本文的理论模型旨在说明，经济发展阶段与人力 资本结构之间的匹配关系是人力资本能否显著影响经济增长的关键。因为，人力资本主 要通过要素机制和技术机制作用于经济增长。要素机制是指，人力资本是除了劳动和物 质资本之外的独立生产要素而直接影响增长，以包含人力资本的扩展的s o l o w 模型为代 表；技术机制是指，人力资本通过推动技术进步而间接地作用于经济增长。主要包括， r 0 m 呱1 9 8 6 ) 知识积累与扩散模型、r o m e r ( 1 9 9 0 ) 的中间产品扩散模型、g r o s s m a na n d h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 的质量阶梯改进模型、a g h i o na n dh o w i t t ( 1 9 9 2 ) 新熊彼特增长模型、 l u c a s ( 1 9 8 8 ) 的人力资本积累与外溢模型和n e l s o n p h e l p s ( 1 9 6 6 ) 的技术扩散模型。本文先 对要素机制和技术机制的相关文献进行简要回顾，并在此基础上对本文的模型进行理论 上的阐述。 ( 一) 增长理论的简要回顾 1 知识积累模型 r o m e r ( 1 9 8 6 ) 认为，技术进步是经济增长的源泉，而技术进步来源于伴随着投资增加 过程而产生的知识积累。他的结论是，技术进步可以提高投资的收益，投资又会引起知 识存量的增长，知识存量的增加加快了技术进步的步伐，在这种正的反馈中，专业化的 知识可以产生“内在经济效应”，给个别企业带来垄断利润，而垄断利润的形成是个别 企业开发新产品的知识积累的资金来源。全系统总的知识存量可以产生“外在经济效 应，使全社会能够获得规模经济效应。因此，知识的积累通过内在效应和外在效应， 不仅使一种产品的生产过程本身产生递增的收益，而且可以使资本和劳动力等其他物质 要素的收益增长。知识积累不仅可以给个别企业带来递增的收益，而且也可以给全社会 的产出带来递增的收益。所以，知识积累会使长期稳定的经济增长得以实现，是现代经 济增长的源泉。 2 中间产品种类扩展模型 r o m e r ( 1 9 9 0 ) 认为，知识积累对于知识生产的正外部性( 意味着知识生产的规模 报酬递减) 产生了知识的内生增长，促进了经济的长期增长。他假设企业为了获取超额 利润而对研发活动进行投资。研发活动的目的是开发出新的资本品的设计，并把这种新 设计出售给中间产品生产部门，中间产品生产部门利用这些新设计和过去的最终产品生 4 一、理论模型构建 产出大量的新的资本品，再把这些资本品卖给最终品生产部门，其产出形式用于消费和 形成新的资本品。 在中间产品创新模式中，人力资本推动技术变革，技术创新产生了更多的中间产品， 同时，知识不断积累，知识生产的规模报酬递增：企业获得了因研发活动而且产生的垄 断租金；投入到研发部门的人力资本越多，研究部门的生产效率越高，中间产品的扩展 越快，产品数目不断增加，经济主体的选择范围不断扩大，经济主体的福利情况也不断 改善。 3 产品质量阶梯改进模型 g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 认为，产品质量提高是技术进步的源泉。他们提出一 个产品质量阶梯不断提高的内生技术变化增长模型，在这个模型中，同种产品质量的提 高促进生产率的提高，而这种提高质量的技术也是靠专门的研究和开发获得的。 在g r o s s m a na n dh e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 模型中，存在若干经济部门，每一个部门生产的产 品的质量是一个变量，技术进步表现为产品质量的提高，优质产品的出现使旧产品不断 淘汰，因此创新表现为一个创造性破坏过程。在每一个部门内，拥有现期最先进技术的 厂商被称为行业领先者，其他厂商被称为跟随者；产品质量提高是跟随者从事研究的结 果；质量竞争过程具有连续和周期性质，每一新产品只享有有限时期的技术领先地位， 当更高技术的产品出现时，它就会被取代；成功的创新者在为消费者带来消费者剩余效 ，。 应的同时会“毁坏 索要取代的厂商的生产者剩余，给既有的产业领导者带来负外部性； 以现期最好技术为基础，每一产品都有一个随机提高的质量阶梯；成功的研究者对其质 量提高的产品拥有排他产权，可以从其中获取垄断利润；同时，现期成功者的垄断地位 也是暂时的，质量提高产品的出现会终止前一研究者的垄断利润，其产品会被质量阶梯 更高的产品取代，新产品不断使旧产品老化，产品质量阶梯不断爬升。g r o s s m a na n d h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 强调，正是一系列部门中产品质量阶梯的不断提高构成经济增长的源泉。 4 新熊彼特增长模型 a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 认为，经济增长由一系列随机的质量改进带来的。他们引 进了具有创造性破坏过程的内生增长模型，这个模型的关键之处在于新产品将使老产品 过时，因此创新有着消极和积极两个方面的作用。一方面，创新增加了知识的存量，提 高了生产新知识的效率。另一方面，新知识的出现使原有的知识过时，对于现有的知识 所有者具有外部性。 5 湖北大学硕士学位论文 a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 2 ) 把经济增长过程视为具有不确定性的创造性破坏过程的不 断重复，在他们的模型中，源于竞争性厂商的垂直产品创新被认为是经济增长的根本源 泉。伴随每一创新出现的是一个比现有产品质量更高的新中间产品，研究成功的厂商拥 有其特定产品质量创新的专利，并由此获取垄断租金，但这些垄断利润是暂时的，现期 质量领先者的租金会依次被更新一代的创新破坏。创新是一个创造性破坏过程，它在为 一部分人创造垄断利润的同时，又破坏了另一部分人的垄断利润。 5 人力资本积累与溢出模型 l u c a s ( 1 9 8 8 ) 提出，专业化人力资本积累是经济增长的“真正源泉 。他引入s c h u l t z 和b c c k c r 等提出的人力资本理论，接受了u z a w a 模型将生产区分为消费品和物质资本 部门与生产知识的教育部门两个部门的做法，且假定每个生产者用非闲暇时间的一定比 例来从事生产，而用其他的时间比例从事人力资本积累的内生增长模型，从而导出人力 资本是经济增长的源泉。l u c a s 认为，人力资本有两种效应，通过学校教育获得的人力 资本具有“内部效应 ，而通过实践获得的人力资本具有“外部效应 。通过学校途径获 得的人力资本，能够提高劳动者的边际劳动生产率，从而提高整个社会的生产效率。专 业化地生产某种商品的人力资本是通过“干中学 获得的，它是在已有的人力资本水平 基础上进行，并随着生产商品数目的增长而增长。一个行业的平均人力资本水平越高， 人力资本的积累速度越快，这种通过实践获得专业化的人力资本的积累是递增的，而正 是这种源于人力资本外在效应的递增收益使人力资本成为增长的“发动机 。 6 技术扩散模型 n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) 的结论是，人力资本对发展中国家在实现对发达国家技术和 经济赶超过程中的决定性作用。他们分析了一国经济增长过程中技术进步与人力资本的 关系，特别强调人力资本对发展中国家的技术进步速度的决定影响，研究了技术扩散和 人力资本在经济增长中的作用。他们认为：社会平均受教育程度的提高将使得实际技术 水平与理论水平的差距不断缩小，并且缩小差距的时间也将减少，即教育提高了创新率 和技术扩散的速度，这是因为形成人力资本的教育使一个人在处理、接受和理解信息时 都会比一般人快，生产更有效率。因而，随着整个社会人力资本水平提高，全社会的生 产效率也会提高。在他们文中的例子表明，接受良好教育的农场主接受和处理信息的能 力较强，获得成功和创新利润的机会大。 7 包含人力资本的扩展的s o l o w 模型 6 一、理论模型构建 包含人力资本的扩展的s o l o w 模型将人力资本作为除劳动和资本外的一种投入要 素引入其中，认为人力资本也是经济长期增长的决定因素之一。人力资本不仅包括劳动 者的健康状况、本能精力、寿命长短，还包括接受教育所获得的知识、技能以及在生产 服务过程中所积累的实际经验。这些与作为一般投入要素的劳动相比有本质的区别。因 此，人力资本作为投入要素，使得有效劳动倍增，在提高物质资本使用效率的同时，节 约了生产成本，从而促进经济长期增长。 ( 二) 构建理论模型 本文认为，经济发展阶段与人力资本结构之间的匹配关系是人力资本能否显著影 响经济增长的关键。当一国处于发展的低级阶段时，物质资本稀缺，人力资本丰裕，且 人力资本的内容主要表现为劳动者良好的健康状况和基本的生产技能。在这一时期，该 国的工业基础薄弱，基础设施建设不够完善，如果采用资本密集型技术来发展经济，显 然是事倍功半。因为人力资本与物质资本存在高度的互补性，只有当人力资本积累到一 定程度时，物质资本才能得到有效利用。因此，当一国处于经济发展的初级阶段时且人 力资本层次较低时，大力发展劳动密集型产业，将人力资本作为作为直接生产要素投入 到生产过程中，可以提高劳动效率，在节约生产成本的同时，有效地促进经济增长。 随着一国经济不断发展，物质资本不断积累，人均收入不断增加，国家对教育投入 不断增长，人才素质不断提高，人力资本内涵主要表现为专业知识和技术水平，随着知 识不断积累，高素质的专业人才大量聚集，该国或地区己具备吸收、应用国外先进技术 的条件，知识不断积累，技术扩散促进了该国的经济发展，经济发展促使人力资本不断 积累，进而不断缩小与技术先进国家的差距，处于经济发展中级阶段的国家大多是通过 这种良性循环实现长期经济增长。“亚洲四小龙的成功经验正是如此。 处于经济发展高级阶段的国家或地区存在大量的高科技人才，丰裕的物质资本，技 术创新成本低于其技术模仿成本( b a r r oa n ds a l a - i m a r t i n ，1 9 9 7 ) ，而且这些国家可以凭借 新技术在国际市场上取得垄断地位，获取垄断租金，更快地实现经济增长。 7 湖北大学硕士学位论文 二、数据估算 经济增长要素的数据处理至关重要，选择的指标不合适或数据处理不正确，得到 的结论肯定是值得怀疑的。因此，本文对g d p 数据、物质资本数据以及人力资本数据 来源进行说明，并给出了物质资本存量数据和人力资本数据的具体估计方法。 ( 一) g d p 数据来源说明 本文选取中国2 8 省1 9 8 7 2 0 0 7 年的名义g d p ( 以1 9 5 2 年为不变价格) ，1 9 8 7 2 0 0 4 年数据来自于新中国5 5 年统计资料汇编，2 0 0 5 2 0 0 7 年数据来自于中国2 8 省各年度 的统计年鉴。 自1 9 8 5 年开始，中国国家统计局( s n b ) 开始改革和建立了国家统计资料系统， 并于1 9 9 2 年在国内引进了美国国家统计账户系统( s n a ) 。在此之前，中国的经济数据 主要来自于三种官方出版物，中国统计年鉴( 自1 9 8 1 年起) ，中国历史资料统计 ( 1 9 4 9 1 9 8 9 年) 以及新中国5 0 年统计资料汇编( 1 9 4 9 1 9 9 8 年) 但这三种资料都缺 乏省级水平的统计数据，而且在1 9 9 2 年前后的数据统计口径也不相同。 在国家统计局( s n b ) 的资助下，h s u e ha n dl i ( 1 9 9 9 ) 出版了按照s n a 标准统计的 1 9 5 2 1 9 9 8 历年来全国水平和省级水平的各类经济数据，从而解决了以上两个问题。2 0 0 5 年出版的新中国5 5 年统计资料汇编也使用该方法对数据进行整理。从目前的情况 来看，新中国5 5 年统计资料汇编中的数据的可信度很高，这也是本文选择该数据的 最重要的原因。 ( 二) 中国物质资本存量的估算 本文选择单豪杰( 2 0 0 8 ) 中国资本存量k 的再估算：1 9 5 2 - - 2 0 0 6 年文章中的数 据作为本文的物质资本存量数据。对于2 0 0 7 年的物质资本存量数据，本文通过利用单 豪杰( 2 0 0 8 ) 的估计方法对中国2 8 省统计年鉴中的数据进行计算而获得。贺菊煌( 1 9 9 2 ) 、 j e f f e r s o n 等( 1 9 9 2 ) 、邹至庄( 1 9 9 3 ) 、t d , 鲁和樊纲( 2 0 0 0 ) 、张军和章元( 2 0 0 3 ) 、何枫等( 2 0 0 3 ) 、 李志国和唐国兴( 2 0 0 3 ) 等学者对物质资本存量数据进行了估算。虽然估计了全社会的资 本存量，但他们的估算方法不能称之为p i m 的计算方法，因为他们运用的估算公式却不 是基于相对效率下降的模式。而吴方卫( 1 9 9 9 ) 、黄永峰和任若恩( 2 0 0 2 ) 、y o u n g ( 2 0 0 3 ) 、 孙琳琳和任若恩( 2 0 0 3 ) 、王益煊和吴优( 2 0 0 3 ) 、白重恩等( 2 0 0 7 ) 使用p i m 方法估算了中国 8 一、理论模型构建 的资本存量数据，张军等( 2 0 0 4 ) 、郝枫( 2 0 0 6 ) 则运用了p i m 法估算了中国省级资本存量。 由于估算的目的和应用的方向不同，以上学者的估算数据不适合作为本文的物质资本存 量数据。以下将详述选择该数据的理由。 g o l d s i m t h ( 1 9 5 1 ) 提出永续盘存法是目前国际上最有影响的物质资本度量方法，其基 本公式为：k = 吐叶其中墨是t 年的资本存量；f 是役龄，即资本使用了多少年； r = o 吐是权重，它是关于资本使用效率的一个序列，表示资本使用年的相对效率；一，是f f 年的资本投入量。由于固定资产存在自然磨损，许多学者认为，在其整个服务期间的各 个阶段，它所提供的相对效率是递减的。满足以下三个条件：t = o ；t a ( t ) ， 即：实践技术水平与理论及水平有差距。该模型具有两种形式： 第一种形式是发达国家技术水平( 即理论的技术水平) 的表达式为：丁( r ) = t o e m ， 对发展中国家来说，发达国家的技术水平是外生的且以指数率力增长，2 0 ，发展中国 家的技术水平表达式为：a ( t ) = t ( t - w ( h ) ) ，其中w ( h ) 表示技术从发达国家扩散到发 展中国家的时滞，w ( ) o 其中，矽( 办) 表示追赶速度，h 越大，( 办) 越大，那么彳( r ) 也越大 或者用以下公式拣需叫 鸡萨 即技术进步依赖于自身技术水平与理论技术水平差距。由上式得到微分方程的解 为： 三、经验分析 卸) = 卜南瓦卜+ 南矿 均衡时的知识水孙( f ) = 器轧知 或者用下式标等铲= 南 触( ，) h厅矽( 厅) 兄 - - - - - - - - 二- - 一= - - - - - - - - - 二- - 一 锄 彳( f )矽( )旯+ ( | 1 ) 由此得出，均衡时发达国家与发展中国家的技术差距决定于发展中国家的人力资本 水平和发达国家的技术进步率，发展中国家的人力资本水平越高，发达国家的技术进步 率越低，技术差距越小。 由于发展中国家大多只是先进技术的吸收者和模仿者，所以，本文采用n e l s o na n d p h e l p s ( 1 9 6 6 ) 模型中的第二种机制。需要说明的是，本文模型的收敛不是向世界技术前 沿收敛，而是向自己潜在水平的收敛。 根据n e l s o na n dp h e l p s ( 1 9 6 6 ) 模型，本文假定实际，n 叩的增长速度由实际t f p 与潜 在t f p 的差距和外生技术进步速度来决定，( 为简洁起见，暂时省略了省区下标i ) ，即： 器= 力陋乩酬 ( 1 ) a ( t ) 表示实际t f p 水平，a ( t ) 表示潜在t f p 水平。把1 即看作是技术，忽略掉其他因 素对t f p 的影响，这是很多文献的通常作法，如b e n h a b i ba n ds p i e g e l ( 1 9 9 4 ) 和 v a n d e n b u s s c h e ，a g h i o na n dm e g h i r ( 2 0 0 4 ) 等。九是实际t f p 向潜在t f p 调整的系数，如 果把潜在t f p 水平理解为稳态水平，调整系数也可以理解为t f p 的收敛系数，理论上九 应该大于零。 潜在t f p 水平a ( t ) 由下式决定： 彳+ o ) = f h 矿o ) s o ) p o ) ( 2 ) 这里，f 表示各地区的固定效应，h ( t ) 、s ( t ) 、p ( t ) 分别表示劳动力中受过高等教育、中 等教育、小学教育的人力资本部分，q 、0 、肛分别表示这三个部分的人力资本对潜在t f p 的弹性系数。 2 1 长速度就越快。 ，彳o ) 彳o ) 表 t f p 已达到当前 本水平，不断缩 小与国外先进技术( 前沿技术) 的差距。 本文对n e l s o n p h e l p s ( 1 9 6 6 ) 模型的改进之处主要在于，允许人力资本的不同组成部 分对潜在t f p 起不同的作用，即( 2 ) 式里高等教育、中等教育、小学教育人力资本部分 的弹性系数9 、0 、p 可以不一样，使我们能够揭开平均人力资本对各组成部分的掩盖作 用，从而描述人力资本各组成部分的实际影响。 把( 2 ) 式代入( 1 ) 式后移项得到下式，注意到：筹= l i l 彳) l i l 彳o ) + 五l i l 彳o ) = 允陋f + q 口i n h ( t ) + o i n s ( t ) + z i n p ( t ) 】 ( 3 ) 对( 3 ) 式两边同乘以e x ，取积分号得到( 4 ) 式： tp2m 1 n a ( t ) + 舢，卜陆f + q ，l n h ( t ) + o l n s 仙心，妒m 出 这里假定在t l 到t 2 的时间段内人力资本水平不变，对( 4 ) 式进行积分运算，然后两边同乘 以e 一心，令f = t 2 - t l ，得到( 5 ) 式： l n a ( t 2 ) = e 一知m a ( t 1 ) + 缈( 1 一e 五7 ) h 1 日( ) + 秒( 1 一e 一知) l n s ( t 1 ) + ( 1 一p 以7 ) h a p ( t ) + ( 1 一e - a t ) i n f( 5 ) 对( 5 ) 式的符号稍作变换后我们会看到它是一个含固定效应的面板数据模型。令： t 2 = t , t l = t - i ，p = p 以7 ，尾= 缈( 1 - e 以7 ) ，展= o ( 1 - e 以7 ) ，以= p ( 1 - e 以7 ) ，石= ( 1 - e 以7 ) m f 加入扰动项i t 后，( 5 ) 式可写为 i n a f ( f ) = p l n a f ( f 一1 ) + 尻l n h f o 一1 ) + 屈l n s , ( t 一1 ) + 以l n p a t 一1 ) + 石+ 白 ( 6 ) ( 6 ) 式是我们下文中所用到实证计量模型，其中z 表示各地区的固定效应。 由y = a k 口得，l n y = l n a + o t l n k ( 7 ) 把式代入( 7 ) 中得，l n y , ( t ) = a l n k i ( t ) + p l n a j ( f 一1 ) + 尾l n h f o 一1 ) + 尼i n s f ( t - 1 ) 三、经验分析 + p pl n 鼻( t 一1 _ + f t + n 2 要素机制 包括人力资本的扩展的s o l o w 模型假定生产函数为： 】，( r ) = k 口( f ) 日( f ) 彳( f ) 三( f ) r 叩 k ( t ) = s k y ( ，) 一( 刀+ g + 万) 七o ) ( 8 ) h ( t ) = s h y ( f ) 一( 疗+ g + 艿) ( f ) 表示收入中用于物质资本投资的部分； 表示收入中用于人力资本投资的部分。 假定人力资本、物质资本和消费适用于同一生产函数，即：1 单位消费可以无成本 地转化为1 单位物质资本或1 单位人力资本。 假定口+ 1 ，即：所有资本的报酬递减，解得， 后：f ，盥、i 丽 k n + g + s j 1 r 肚r 生坚、1 而 l 刀+ g + 艿 因此，有 l i l 阱叫0 ) + “一尚吣+ g + 咖上1 - a - p 啡) + 上1 - a - f l 吣) 发展中国家存在着大量的劳动力，因而采用劳动密集型技术，将人力资本作为生产 投入要素，可以节约生产成本，因而要素机制在发展中国家被普遍采用。本文考虑的是 一个封闭型经济体( 不存在资本、劳动力的跨国流动) ，该经济体的教育部门提供三种 类型的人力资本：接受过高等教育的人力资本、中等教育程度的人力资本和基础教育程 度的人力资本。一般而言，某一类别的人力资本的变动会引起人力资本总量有所变动， 但几类人力资本同时变动，则人力资本总量的变动是不确定的，其关系表述如下： 器= 届器+ 尾器+ 属嚣 湖北大学硕士学位论文 由器= d 1 n 舵( f ) 懈( 9 ) 式可慨 d 1 i l 肥( ，) = 届d 1 i l h ( f ) + 属d 1 n s ( ，) + 屈d 1 i l 尸( ，) ( 1 0 ) 两边积分并化简得，l n h c ( t ) = 届l n h ( t ) + 厦l n s ( t ) + 屈l n p ( t ) + c ( 1 1 ) 包含人力资本的扩展的s o l o w 模型，y = a k 4 ( 船) 一( 1 2 ) 对( 1 2 ) 式两边取对数，得，m y ( t ) = i n a ( t ) + a i n k ( t ) + l n h c ( t )( 1 3 ) 把( 1 1 ) 式代入( 1 3 ) 式，得， l n y ( t ) = l i l 彳o ) + a h l k ( f ) + 矽阪l n h ( t ) + f 1 2i n s ( t ) + f 1 3i n p ( t ) + c 】 化简得， l n y ( t ) = l n a ( t ) + a l n k ( t ) + 锄统l n h ( t ) + 谚倪l n s ( t ) + 萌倪l n p ( t ) + 如 ( 1 4 ) 令尾= 织，孱= 舱，岛= 织，c = 加，则( 1 3 ) 式可化简为， l n y ( t ) = h a ( t ) + a l n k ( t ) + 尾l n h ( t ) + 孱l n s ( t ) + pl n p ( t ) + c ( 1 5 ) ( 二) 计量方法说明 计量模型设定对回归结果有重要影响。c o h e na n ds o