（刑法学专业论文）我国出狱人保护制度研究.pdf

中文摘要 面对当前社会转型期我国犯罪率和犯罪黑数的居高不下，社会治安形势的严峻现 实，重刑治罪思想暗潮涌动，体现在刑罚执行方面，便是监狱人满为患，犯罪人长期 甚至终身关押，再社会化的刑罚目的难以得到贯彻。更为严重的是，犯罪人出狱后的 生活及工作基本处于“自己动手，丰衣足食的阶段，缺乏相关法规及政策的关照， 使犯罪人茫然无措，累犯及再犯的几率大大增加，监禁效率受到干扰，无疑为社会秩 序和公共安全留下潜在的隐患。 近些年来我国出狱人保护工作受到一定的重视，取得了不小的成绩。但是与国外 出狱人保护的发展轨迹迥异的是，我国出狱人保护的催生动力源于国家的核心权力， 很多层面都忽视了“草根阶层的介入与互动，正处于社会变革期的中国各级政府面 对经济、就业和促进社会整合的种种压力，倾注到这类特殊人群的精力无疑会大打折 扣。所以参鉴域外相关的制度模型与理论基奠，建构一种“政府主导、社会关注、公 众参与”出狱人保护的全新框架，更多的辟展新的保护手段与可行性路径，乃当下我 国出狱人保护事业的必由之路。 本文的具体架构共分五个层次。 第一部分重点阐述出狱人社会保护的基础理论问题，涵盖了其基本概念的明晰、 出狱人的范围界定、出狱人社会保护的语义辨析、出狱人社会保护的理论基石及价值 考量等多重内容。虽然该部分并不涉及高深内容，但就文章整体而言却是不可或缺的 组成部分，其论述的翔实与否，直接关系着后文的建构与层次提升。 第二部分着眼于对世界各国出狱人社会保护事业的描述与概括，具体理解为( 1 ) 出狱人保护制度产生的历史溯源与维度；( 2 ) 出狱人保护事业在国外的发展历程； ( 3 ) 国外出狱人保护的机构与基本模式。该部分是对前人成果的总结，目的在于为 我国出狱人社会保护找到标杆和参照，对比、借鉴、吸收、创新，最终树立中国出狱 人社会保护的定位和前向。 第三部分目光转回中国，论述中国出狱人保护制度的理论与实践。由于我国内地 与港澳台地区法制的差异，有必要分别理清。详细表述为中国出狱人保护的起源；港 台地区出狱人保护概况；中国大陆出狱人保护的现状与前景。这部分多为历史向度的 山东大学硕一t 学位论文 组合，尤其大陆最为突出，因而耐心的梳理就显得重要。 第四部分逐渐触及全部文章的中心，细分为两个侧面进行表达l 、出狱人保护制 度的原则及内容：2 、出狱人保护的相关程序建构。事实上，对于一个国家来说，某 项制度的设计主体总会将目光更多的集中在它的原则、内容与程序的构建上，这些对 该制度的成长而言也是攸关的，合理的原则、缜密的内容和正当的程序被视为制度的 灵魂性要件。 第五部分作为文章的点睛之处，承载者主要的创新点和理论创建。该部分整合了 出狱人社会保护的主要措施，并提出了自己的独到见解与构想。简言之，新措施具体 包括： ( 1 ) 出狱人社会保险制度的初步探索 ( 2 ) 构建中国语境下的前科消灭制度，是出狱人保护事业新发展的必然要求 ( 3 ) 充分发掘监狱经济产业在出狱人保护工作上的独特作用 ( 4 ) 大力发展慈善事业，扩展受益人群的范围 ( 5 ) 培育非政府组织( n g o s ) ，坚持政府与民间相结合的原则，实现出狱人保 护“又快又好”的发展 ( 6 ) 制定专门的出狱人保护法，为出狱人保护事业供给良好的制度保障 ( 7 ) 追踪考察制度的确立，将为出狱人的动态保护提供反馈与修正保证 ( 8 ) 建立健全刑释人员就业援助系统，尤其是借鉴美国出狱人就业安置中的雇 主过失雇佣制度 ( 9 ) 引入充权理论作支持，开辟出狱人保护事业的中新境域 ( 1 0 ) 出狱人保护的治本之道社会治安综合治理 2 关键词：出狱人：社会保护：更生：失权与充权：路径选择：具体措施 纺名鸡一汐 山东大学硕十学位论文 a b s t r a c t i nt h ef a c eo ft h eh i g hd a r kf i g u r eo fc r i m ea tt h es o c i a lt r a n s f o r m a t i o n ，t h er e a l i t yo f t h es i t u a t i o no fp u b l i co r d e ri ss os e v e r et h a tf e l o n yp u n i s h e dt h i n k i n ga g a i nb e c a m e p o p u l a r ，a l lo fw h i c hr e f l e c t e di n t h ep e n a l t ye n f o r c e m e n ti sp r i s o no v e r c r o w d i n g ， l o n g - t e r mo re v e nl i f e l o n gd e t e n t i o no fp e o p l e ，t h e nt h ep e n a l t yf o r t h ep u r p o s eo f s o c i a l i z a t i o ni sd i f f i c u l tt ob ei m p l e m e n t e d m o r es e r i o u s l y ，t h eo f f e n d e rr e l e a s e df r o m p r i s o nw h o s el i f ea n dw o r kb a s i c a l l yi na ”d oi ty o u r s e l f ”s t a g e t h el a c ko fr e g u l a t i o n s a n dp o l i c i e sr e l a t e dt oc a r e ，s ot h a tt h ep e r p e t r a t o r sl o s et h e i rs e n s e ，a n di n c r e a s et h er i s ko f r e c i d i v i s mp r o b a b i l i t yg r e a t l y ，e v e nm a k ei m p r i s o n m e n te f f i c i e n c yb yf l u c t u a t i o n s ，t h e r ei s n od o u b tl e a v i n gt h ep o t e n t i a lp i t f a l l st ot h es o c i a lo r d e ra n dp u b l i cs a f e t y i nr e c e n ty e a r s ，t h ep r o b a b i l i t yo f p r o t e c t i o no f p e o p l er e l e a s e df r o mp r i s o ns u b j e c tt o c e r t a i na t t e n t i o n ，m a d eg r e a ta c h i e v e m e n t h o w e v e r ，c o m p a r e dw i t hf o 而印c o u n t r i e so u r m o d ei sav e r yd i f f e r e n td e v e l o p m e n tp a t h , t h ec o r ep o w e ri nc h i n ar e l e a s e dp r o t e c t i o n c o m e sf r o mt h ec o u n t r ya n dg o v e r n m e n t ，i n s t e a dn e g l e c t st h e ”g r a s s r o o t s ”i n v o l v e m e n t a n di n t e r a c t i o n i tm u s tb er e c o g n i z e di na p e r i o do f s o c i a lc h a n g ec h i n ag o v e r n m e n t sb e a r v a r i o u sp r e s s u r es u c ha se c o n o m i c ，e m p l o y m e n ta n ds o c i a li n t e g r a t i o na n ds oo n ，t h e nt h e e f f o r t sd e v o t e dt ot h e s es p e c i a lg r o u p sw i l lu n d o u b t e d l yb eg r e a t l yr e d u c e d s oa b s o r b e x t r a t e r r i t o r i a lr e l a t e ds y s t e mp a r a m e t e r sa n dt h e o r y - b a s e dm o d e lo f f e r e d ，c o n s t r u c t i n g n e wf r a m e w o r kf o r t h er e l e a s e dw h i c hi n c l u d e s ”g o v e r n m e n t - l e d ，s o c i a lc o n c e r n s ，p u b l i c p a r t i c i p a t i o n ，b yt h i sw a yo p e nu pa d d i t i o n a lm e a n so fp r o t e c t i o na n df e a s i b i l i t yo ft h e d e v e l o p m e n t ，i tc a nb es a i dt h i si st h eo n l yw a ym a k i n gc h i n aa f t e r - c a r ec a u s es u c c e s s f u l l y t h ea r t i c l ec o n s i s t so ff i v ep a n s ： p a r to n e ：i tf o c u s e so nt h eb a s i st h e o r e t i c a lq u e s t i o no fs o c i a lp r o t e c t i o no ft h e r e l e a s e d ，c o v e r st h eb a s i cc o n c e p t ，t h es c o p eo ft h er e l e a s e d ，s e m a n t i cd i f f e r e n t i a t e sa b o u t t h ec o n c e p t ，t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o na n dv a l u ec o n s i d e r a t i o n so ft h er e l e a s e ds u c h m u l t i p l ec o n t e n t a l t h o u g ht h ep a r td o e sn o ti n v o l v ea d v a n c e dc o n t e n t ，b u tt ot h ew h o l e p a p e ri sa ni n t e g r a lp a r t w h e t h e ri tf u l l yd i s c u s s e do rn o td i r e c t l yr e l a t e d t ot h e c o n s t r u c t i o nl a t e r p a r tt w o ：t h ed e s c r i p t i o na n dg e n e r a l i z a t i o no nw o r l dj a i ls o c i a lp r o t e c t i o nc o u r s e 3 山东人学硕l 学位论文 s p e c i f i c a l l yi n c l u d i n g ( 1 ) t h eo r i g i na n dd i m e n s i o n so ft h ec a u s eo fp r i s o np r o t e c t i o n ： ( 2 ) t h ed e v e l o p m e n tc o u r s eo fp r o t e c tc a r e e ri nf o r e i g n ：( 3 ) t h ei n s t i t u t i o n sa n db a s i c p a t t e r no ff o r e i g np r o t e c t t h i sp a r ti ss u m m a r yt op r e d e c e s s o r s a c h i e v e m e n t s ，a i m st o i m p r o v eo u rc o u n t r y sr e l a t e ds y s t e m s a n df i n a l l ye s t a b l i s ht h el o c a t i o n so fc h i n aj a i l s o c i a lp r o t e c t i o n p a r tt h r e e ：e l a b o r a t et h et h e o r ya n dp r a c t i c ei nc h i n a i nv i e wo ft h ed i f f e r e n c e s b e t w e e nc h i n a sm a i n l a n da n dh o n gk o n g ，m a c a oa n dt a i w a nr e g i o n s ，r e s p e c t i v e l y d i s c u s s i o ni sn e c e s s a r y o fc o u r s e ，w es h o u l df o c u so nt h er e l e v a n ts y s t e m so fm a i n l a n d c h i n a p a r tf o u r ：t h ef o u r t hp a r ts u b d i v i d e di n t ot w oa s p e c t st oe x p r e s s ：1t h ep r i n c i p l e sa n d c o n t e n t so nt h ep e o p l er e l e a s e d ：2 t h er e l e v a n tp r o c e d u r ec o n s t r u c t i o no ft h ep e o p l eo u to f j a i l i nf a c t ，f o ran a t i o n ， c o n t e n t sa n dp r o c e d u r eo fc o n s t r u c t i o nt oas y s t e md e s i g n s u b j e c ta l w a y sb ec o n s i d e r e de s s e n t i a l p a r tf i v e ：t h i sp a r ti n t e g r a t e st h em a i nm e a s u r e so fs o c i a lp r o t e c t i o no fp e o p l ea n dp u t f o r w a r dt h e i ro w ni n s i g h t sa n di d e a s i ns h o r t ，t h en e wm e a s u r e si n c l u d e ： ( 1 ) p r e l i m i n a r ys t u d y o nt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e mo ft h er e l e a s e d ( 2 ) c o n s t r u c tt h ec r i m er e c o r do fa b o l i t i o ns y s t e mi nt h ec h i n e s ec o n t e x t ( 3 ) p r i s o ne c o n o m yp l a y sa nu n i q u er o l ei nt h ep r o t e c tc a r e e r ( 4 ) d e v e l o pt h ep h i l a n t h r o p y ，e x p a n dt h es c o p eo f b e n e f i c i a r i e s ( 5 ) f o s t e rn o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n s ( n g o s ) ，r e a l i z et h ep r o t e c t i o no ft h e r e l e a s e d ”f a s t e ra n db e t t e r ”d e v e l o p m e n t d e v e l o pt h es p e c i a l i z e dp r i s o np r o t e c t i o na c t ，p r o v i d eag o o ds y s t e mt op r o t e c tt h e r e l e a s e dp r o t e c t i o nb u s i n e s s t r a c ki n s p e c t i o ns y s t e mw i l lp r o v i d ef e e d b a c ka n dr e v i s i o nt oe n s u r e ( 8 ) e s t a b l i s ha n di m p r o v ee m p l o y m e n ta s s i s t a n c es y s t e m ， i np a r t i c u l a rt h er e f e r e n c e t h ef a u l te m p l o y m e n td u et oe m p l o y e r sn e g l i g e n c ei nt h er e s e t t l e m e n to ft h er e l e a s e di n t h e u s ( 9 ) s u p p o r t e db yt h ei n t r o d u c t i o no fe m p o w e r m e n tt h e o r y ，o p e n i n gu pt h ep r o t e c t i o n c a u s eo fn e wr e a l m ( 1o ) t h em o s tf u n d a m e n t a ls o l u t i o no nt h ep e o p l er e l e a s e df r o mp r i s o n s o c i a l s e c u r i t yc o m p r e h e n s i v em a n a g e m e n t k e y w o r d s ：p e o p l er e l e a s e df r o mp r i s o n ；s o c i a lp r o t e c t i o n ；r e h a b i l i t a t i o n ； p o w e r l e s s n e s sa n de m p o w 4 cm e a s u r e s 沙it 、弓 lv 山东大学硕 j 学位论文 引言 犯罪学理论认为，犯罪不仅是个体自由意志选择的结果，同时也是社会矛盾冲突 的产物，这就表明社会对任何个体犯罪都负有不可推卸的救助责任，消极地排斥出狱 人是不可取的做法。著名刑法学家小野清一郎曾高度评价出狱人保护制度：“更生保 护制度，是对刑罚的否定，它包含否定刑罚的精神，它是超过刑罚而保护个人的慈悲 精神，这是更高一层的伦理精神- 扶危济困、保护弱者的人类爱、慈悲心 。出 狱人社会保护，是指国家和社会为了帮助出狱人成功的回归社会，避免重新犯罪而对 出狱人进行生活上的关心、就业上的安置、思想上的帮教、行为上的管理。应该看到 这项社会工程是一个双层范式，直接意义上着眼于全方位保护出狱人，隐含的话语意 义或言终极目的在于维持社会的大秩序，长远受益的也将是全体社会成员。 更生保护制度，首由出狱人保护事业发达而来，盖犯罪人在监狱受刑执行完毕或 赦免而出狱时，一方面因有相当期间与自由社会隔离，他方面有“前科素行”之烙印， 致复归社会时往往困难重重，使得出狱时虽有决心奋发向上重新做人，但事实上却经 不起种种打击，终又重蹈覆辙而陷入再犯，不但使之前行刑效果尽弃，且对社会秩序 遭受影响，造成犯罪者个人及国家社会双方面的损失，于是促成了对出狱人之保护措 施。虽然出狱人保护工作发端于是市民社会，但它却勾勒着市民社会利益和国家利益 的双重复合性，因此国家不仅肯定了出狱人保护工作的内在合法性，而且在可能的范 围内予以最大支持。我国出狱人保护事业的历史表明，必须坚持国家的推动，国家也 应当承担好这个责任，遏制犯罪，控制社会转型期社会治安形势的恶化。面对出狱 人保护的路径选择，必须克服哈耶克所言的“人类的自负”弱点基于一种理想的 追求，根据建构理性进行社会改造设计，而轻视或忽视社会发展是自发秩序要求及程 度一所以出狱人保护工作不能仅仅考虑社会现实，仅根据人类的建构理性预设制 度，而应当充分顾及社会需要、中国的国情、摸索中的中国出狱人保护实践。固 “执行乃法律之终局及果实”因为“如果执行不得其当，那么侦查、审判的效果， 田转引自中国劳改法学理论研究综述【m 】，中国政法大学m 版社，1 9 9 2 年版，第6 2 1 页 社会转型”足一个特定的社会学术语，意指社会从传统型向现代型的转变，或者说由传统型社会向现代型社会 转型的过程，说的详细一点，就足从农业的、乡村的、封闭的半封闭的传统型社会，向工业的、城镇的、开放的 现代型社会转型”。参见郑杭生等：转型中的中国社会和中国社会的转型，首都师范大学出版社，1 9 9 6 年版， 前言。 够翟中东著： 犯罪控制一动态、f 衡论的见解【m 】，中国政法大学出版社，2 0 0 4 年版，第2 2 6 页 山东大学顾一t z 学位论文 都等于零。国家论罪科刑之意义尽失，执行在整个刑事案件的处理上是画龙点睛之笔， 是非妄语 。严格地说出狱人的社会保护问题已经超出刑罚执行的范畴，也并非行刑 社会化的本体内容，但出狱人保护制度对加强、检验、巩固刑罚执行期间矫治成果尤 显重要，已经成为监狱行刑的后续工程和配套制度，直接关系到罪犯再社会化的行刑 目标能否最终实现。 学界对于本问题大多置于行刑社会化的范畴予以探讨，过于狭窄，失之片面，本 文将从多角度分析之，研究之，有一定的新颖性和创造性，具备定的理论意义和现 实意义。基于对出狱人保护问题的关注，拟从我国监狱执行刑罚的历史进程、当前刑 事政策对于出狱人保护制度的利弊分析，观察刑罚学界的理论剖析及建议，吸收国外 尤其是先进国家的优秀制度资源，全面多视野的论述我国出狱人保护制度合理化的进 路。 2 山东大学硕f ：学位论文 第一章概述 一、出狱人保护基本概念的厘定 ( 一) 出狱人的范围界定 出狱人可以有狭义和广义的理解。狭义的对象指判处有期徒刑、无期徒刑和死刑 缓期二年执行的罪犯，经过在监狱( 含未成年犯管教所) 服刑，刑期届满回归社会的 人员。此处的“狱单指刑罚执行的监，所谓的出狱人就是刑满释放人员；随着刑事 政策的变化和人们对犯罪原因认识的不断深入，出狱人概念的外延大为扩展，可泛指 被判处刑罚( 包括徒刑、拘役、缓刑、管制) ；被监禁过；被处以劳动教养经强制教 育改造过；因老弱病残保外就医、监外执行；因悔改或立功表现被假释等已经刑满、 期满或在社会上执行的人。广义的“狱 并不限定于监狱，涵盖凡是用来监禁人的场 所或实行强制劳动的处所。我国目前的主要刑罚仍为监禁刑，决定了出狱人保护的 主要对象是监狱服刑期满释放人员，但是考虑到出狱人这个群体的特殊性，任务的艰 巨性、工作的重要性，要求必须辐射到大多数需要帮助的人，因此将广义的出狱人作 为保护的受众是合理的也是必然的。此外由于监狱行刑社会化的展开，开放式处遇制 度的逐渐推行，社会力量参与改造罪犯的渠道拓宽，对监狱内服刑人员的社会内提供 的改造保护措施也可以纳入到这个范畴。 台湾地区更生保护制度脱胎于出狱人保护，故其对象原本仅限于执行完毕的受刑 人及假释或保释出狱者。1 9 7 6 年颁行的“更生保护法扩展了其范围，规定下列十 种人得予以保护：( 1 ) 执行期满，或赦免出狱者；( 2 ) 假释、保释出狱或保外就医 者；( 3 ) 保安处分执行完结或免其处分者；( 4 ) 受少年管训处分执行完毕者；( 5 ) 依“刑事诉讼法”第2 5 3 条或“军事审判法第1 4 7 条，以不起诉为适当而予以不起 诉处分者；( 6 ) 受免除其刑之宣告者，或免其刑之执行者；( 7 ) 受缓刑之宣告者； ( 8 ) 受徒刑或拘役之宣告在停止执行中或经拒绝收监者；( 9 ) 在观护人观护中的少 年；( 1 0 ) 在保护管束执行中者。固 夏宗素著： 罪犯矫正与康复【m 】，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第2 2 1 页。 嘻何显兵著： 社区刑罚研究【m 】，群众f 版社，2 0 0 5 年版，第4 2 6 4 3 2 页。 国( 台湾) 许福生著：刑事政策学【m 】，中国民主法制出版社2 0 0 6 年版第8 9 页。 山东大学硕卜学位论文 日本能够接受改造应急保护的人是：1 、刑满释放的人及假释期限届满之人；2 、 免除执行徒刑、监禁、拘留的人；3 、宣告判处徒刑、监禁缓期执行、判决尚未确定 的人；4 、宣告判处徒刑、监禁缓期执行、未附加保护观察的人；5 、不起诉的人。 简单的对比看，日本和台湾地区的受保护对象要广一些。考虑到国力国情、法律 术语的差异以及保护对象的失权程度，我国在出狱人保护对象确定上并无不当，集中 稀缺的资源着力解决权利缺位最严重的群体利益会在很长一段时间内作为我国出狱 人保护事业的原则性论断。 ( 二) 出狱人保护的语义辨析 日本、台湾等国家和地区将出狱人保护称为更生保护，它是指对于出狱犯人或 曾受某种刑事司法处分的犯罪人以及其他有不良行为的人，在社会上给予保护与辅 导，使其彻底改变不良的性格、习性和心理，帮助其克服生活上的困难，自力更生， 顺利适应社会生活，不致重新犯罪的制度。更生保护制度在本质上是一种社会福利措 施，与重新犯罪控制有着密不可分的联系。广义包括观察、假释、更生紧急保护、恩 赦、预防犯罪的活动等；狭义上仅限于更生紧急保护圆，是走向新生保护是使其不再 堕落，不致重新犯罪。因此，它是国家对法律规定不限制人身自由的犯罪人以及违 法少年在其生活窘困、无法复归社会走向新生时，为了防止其重新犯罪而采取的保 护性措施。内容包括提供临时住所、生活费用及必要的教育、训练、医疗、就业培训， 旨在改善生活环境，使其成为遵守法律的善良人。我国理论和实践中多采用“安置帮 教 一词指代对刑释人员的保护，本质而言三者的内核具有一定程度的共通性，但不 能否认它们在发展阶段上的差异。安置帮教带有较为严重的行政强制色彩，是特定时 代的产物，在现行体制和市场经济条件下，其作用的发挥受到掣肘，而且我国的安置 帮教工作有显著的后续教育和“重点控制”的特征，容易引起“犯罪人 标签强化的 弊端，从这一点上看，安置帮教属于出狱人保护的初始阶段，时代的进步和自身缺陷 国从事的肇本卜足同一t 作，但称谓小同，这从国外对这一工作的帝法卜町以反映出来。英国叫h 狱人保护法， 美图制定自枉监人重返社会法，德国自- 重返社会法，h 本有犯罪者预防更生法和假释和保护观察 法等。 售所谓改造应急保护是指根据刑事卜的程序解除对身体自由的限制之后，受刑人本人在小能从亲属或有过失的人 那世得到援助，或从公共p 生福利设施以及其他设施中得到医疗、住宿、职业及其他保护时，对j e 紧急提供安排 住处、赠与或借予金钱的一时性保护，或将其安排住一定的设施之中，帮助其成为遵纪守法的善良的社会人。参 见( u ) 人谷实著黎宏译：刑事政策学，法律出版社，2 0 0 0 年版，第2 8 6 页。 毒l | 本之更生保护，依据犯罪白书的定义，其概况相当广泛日多歧。乃指对十陷入犯锥或非行者，使其能在i f 常 的社会中，再次成为健伞的社会人，而对其提供指导援助的制度。罕于其内容，则包含： ( 1 ) 假释等的审理、 决定：( 2 ) 保护观察的实施；( 3 ) 对十解除刑事程序i ：身体自由的拘束者所提供的紧急更生保护； ( 4 ) 恩赦相 关事务；( 5 ) 社区区民的犯罪预防活动之助长等。参照犯罪 | 书p - 成十三年版， i 本法务省法务统合研究所 编集，大藏省印刷局发行。第9 0 页 4 山东大学硕i ：学位论文 的存在要求它继续完善，继续因循守旧将会背弃社会的诉求。更生保护出狱人保护事 业的发展和升华，与最广义的出狱人保护事业含义一致，针对我国现状，出狱人社会 保护一词更多的带有指导性、服务性、福利性的特点，适合社会主义市场经济体制和 建立法治国家、保障人权的宪法指引，更符合现实的国情。 此外更生保护与保护管束在工作内容上多有重叠，但两者性质分野明显。保护管 束对犯罪人或有犯罪危险人所施的保安处分，着重社会安宁与秩序保护，具有浓厚的 权力色彩，受保护管束者，需遵守一定的约束事项，如有违反且情形重大，随时有被 撤销管柬而受其他的心理威胁存在；而更生保护并非一种处分，也没有权力色彩，是 基于人类互助互爱精神的协助，对于不幸而失足者给以人情的温暖，帮助解决困难， 促其弃恶从善，重做新人，受保护之人并不受任何强制或负担义务，得谓之以预防犯 罪为目的的一种社会福利措施。留 二、出狱人保护的性质及理论基石 ( 一) 性质界定 “显然，出狱人社会保护的目的在于促使刑释人员尽快适应社会，预防再犯，渗 透出明显的社会防卫意图。预防犯罪的社会保障特征，应属社会保障的安全防范性质。 载着对刑释人员的社会保护是由国家与社会共同参与，兼具国家行政干预与社会公众 救济的特征，因而具有“国家行政和社会福利双重特性 。 但是从严格意义上讲，出狱人保护不能被归入刑罚执行制度之列，其内容也超出 了行刑社会化的范畴，将其作为行刑社会化的渊源有牵强附会之嫌。我们知道出狱人 保护的理论前提可以界定为：罪犯历经长期的监禁生活，突然回到隔离多年的正常社 会，必然产生种种不适，尤其是就业、生活、升学、婚姻等问题上常陷入困境，极易 产生挫败感，如不及时加以引导，其从新犯罪的盖然性极大，这就要求国家和社会给 与特别的关注，扶持其渡过难关，顺利适应社会生活。其核心理念是促进、帮助刑满 释放人员圆满地再社会化，这与行刑社会化的终极目标不谋而合。同时两者在时间上 也相互衔接，在措施上层层递进，共力于同一个价值目标而协调发挥作用，在实践中 也很难将两者截然分开。正如日本学者所说，“若对刑满释放者不加以保护观察，那 回何显兵著： 社区刑罚研究 m 】，群众出版社，2 0 0 5 年版，第4 2 6 - 4 3 2 页。 ( 台湾) 许福生著：刑事政策学【m 】，中困民主法制出版十 2 0 0 6 年版第3 9 9 页。 许章润著： 监狱学【r a ，中国人民公安大学出版社1 9 9 1 年版第3 0 5 页。 山东大学硕七学位论文 恰恰等于对再犯危险性高的罪犯不附加保护观察。因此在立法中普遍存在对于刑满释 放者采用一定期限的保护观察制度，以至于在理论上把“刑满释放加保护观察当作一 种刑罚形态 。虽然理论上我们不应混淆刑满释放后的保护观察与刑罚形态的区别， 但将其作为行刑社会化的一个组成部分，在理论上和实践中也不至引起很大的分歧。刀 ( 二) 理论依据阐述 理清出狱人社会保护制度的基础所在，能够从本源上促动国家出狱人保护事业的 提升与推进。储槐植先生在这一问题上的看法具有很强的代表性并得到学界的支持， 他分别从犯罪学、刑事政策、行刑制度上阐释了现代出狱人保护的理论基石。因为 其出现的较早，我们可以称之为“旧派理论 ： 一、社会连带论 现代犯罪学的社会连带论主张：就犯罪原因来说，犯罪实际上是种社会现象非 个别事件，其发生糅杂了犯罪人主观恶念与社会诸多因素的相互作用与渗透，因此社 会不能置身事外，必须承担起补救职责；就犯罪危害而言，尽管犯罪直接导向的是被 害人个体，但其后的连锁反应不能忽略，甚至说这才是犯罪的最致命威胁一社会不 安全感的盛行、秩序的紊乱、财产及健康的消逝，加上追究犯罪的成本，诸如逮捕、 审判、执行刑罚以及“清、养、转 政策的实施等等，都会造成社会财富的负增长。 因此扶助出狱人快速适应变化的社会生活，防止再犯，才是追求社会最高利益的渠道， 也是促进维护社会进化的必要工作。 二、综合治理论 当代社会学的社会化理论认为，罪犯在监教育实际上是再社会化的前置过程，出 狱人社会保护则是对完成再社会化的出狱人进行社会接纳的行为，扫清复杂多变的社 会窘境，强化其悔改自新的意愿，给与宽容、信任和积极改善的机会，发动公众以自 我行动增强其自力更生的心理暗示。固因此，出狱人社会保护工作必须纳入社会综合 治理的宏大视野中，从政策、教育、法规上鼓动激励全社会成员的参与、配合，实现 社会和谐的良性循环。 三、司法整体论 叫f 】) 森下忠著： 犯椎者处遇 m 】臼绿铉译，中国纺织出版社1 9 9 4 年版，第5 9 页。 4 柳忠卫著：监禁删执行基本问题研究【m 】，中困人民公安大学出版社，2 0 0 8 年版第2 8 9 页。 储槐植箸： 外围监狱制度概要 m 】，法律出版社，2 0 0 1 ：1 9 2 。 皤欧阳忠工： 中外出狱人社会保护制度比较研究【j 】，中国监狱学刊，2 0 0 3 年第3 期1 0 5 页。 6 山东大学硕七学位论文 现代行刑理论认为，刑罚执行之目的在于使罪犯去恶迁善、回归社会，而这只是 司法整体的一个有机部分，涵盖了破案审理、执行刑罚、出狱人社会保护等，各阶段 的工作都要坚持贯穿使犯罪人悔悟的原则。破案审理意在确证犯罪及定罪量刑：执行 刑罚在于惩罚矫正罪犯；出狱人社会保护着眼扶助出狱人适应崭新的社会生活，否则 前功尽弃。 不得不承认，旧派理论对于促动我国出狱人保护事业的发展都具有开辟意义，点 燃了出狱人更生的星星之火。晚近社会保障理论等相继萌生带给学术界一些较新颖的 看法即新派理论，值得借鉴。 四、福利国家论 社会保障制度是由国家对于那些缺乏经济和物质保障的社会成员给与有条件帮 助的复杂和高度规范网络中的一个主要部分，其目的是满足他们的基本需要。社会保 障是由国家提供的一种福利，进而形成了福利国家的基本和关键的作用。“福利国家 概念，不仅表明了一个民族国家所采取的发放福利待遇的方法，而且描述了特定国家 本身的特征。福利国家应该通过有意识的运用政治权力和组织管理的能力，减缓市场 机制的作用，保障全体公民都拥有社会服务项目的最高标准。国家承担提供福利的责 任，并且通过立法手段，建立机制机构和程序来提供服务和其他形式的福利以满 足社会成员的基本需要。出狱人这样一个权利缺失严重的群体，寄希望于市场经济的 自由调整来解决其困扰的难题是不切实际的，必须福利国家加以维护，这也是福利国 家的应有之义。 五、社会保障论 “社会保障 一词最初见于1 9 3 5 年美国国会通过的美国联邦社会保障法， 它反映了国家支持目标的一个发展概况，即从有条件的保险局限于参保人到 “为所有贫困和需要帮助的社会成员提供庇护的保护制度。根据发达国家的社会保 障涵盖的三个不同的成分，阿特京森尝试着从三个组成部分描述社会保障的整体目 标：第一方面是与收入相关的社会救助以减轻贫困；第二个方面是与保障的提供和生 命周期内收入分配相关的社会保险；第三个方面是在特定群体中进行财富重新分配的 分类转移。他认为该制度的目的是提供一定程度的经济保障或者是通过保险来防止社 会成员遭遇不可预测的和社会保障制度所不许可的生活水平的降低，或者使通过“收 入分配 社会成员“在其有生之年重新分配消费 ，减少与相对贫困相关的不公正。 回- e 志亮著： 外围刑罚执行制度研究【m 】，广西师范大学出版社，2 0 0 9 年版第4 3 8 4 4 l 页。 山东大学顾_ f 学位论文 除了消除贫困和经济保障相关的特定目标外，社会保障还可以作为社会控制的工具， 发挥“鼓励或加强特定行为模式 的作用。对于出狱人施加的保障一方面为这些人群 解决现实问题并提供庇护，另一方面也是国家社会控制的隐蔽手段，激励出狱人彻底 再社会化，遏制再次犯罪。 六、社会公民权论 在批判2 0 世纪7 0 年代后期和8 0 年代的新自由主义及其政策的潮流中，兴起了 社会公民权论。其中，福利权被认为可提供参与社会活动的基本机会，其途径是保 障所有社会成员享有最低水平的权利资格，福利国家的主要功能既要保护穷人免于贫 困，又要致力于限制全体成员参与社会、政治及经济活动的结构性不平等所作的斗争。 公民权利不仅是法律语境的，还有政治层面的，而社会保障领域最为看重的是社 会权利即福利权，其理念支撑是公民有能力达到一定程度的经济和社会状态并能实现 不依赖市场运作的社会保障。在社会保障福利方面，使用“权利”来描述所赋予的接 受国家福利的机会，源于国家的法定责任。权利理论承认权利可能会有等级性，如加 利根认为享有福利权依据的也许是使实现特定利益合理化的道德主张，“效用、公正 理论或其他道德原则都可成为福利权的道德基础。虽然实践中享有福利的正式权利 资格与集体道德责任并无直接联系，但或许会被特定社会所推崇的价值所左右。福利 权的状态还取决于福利的提供是基于自由裁量还是明确规则，一方面明确的规则详细 规定了福利权的必要条件，另外获得补助的可能性将通过以下途径实现，或是满足所 要求的“入门 条件，如年老患病出狱等，或是满足有关决策者的要求并使其下个新 这是一种“值得提供福利”的情形。 七、失权( p o w e r l e s s n e s s ) 与充权( e m p o w e r m e n t ) 理论 失权( 也称无权或去权) 是从属于充权理论的一个伴生概念，是指失权者缺乏能 力和资源的客观状况与主观感受。其实，失权并不仅及于物质的缺失，更是一个内化 过程。当个体感知到影响他的社会系统无权之时，往往会承认自己在情感、智力和思 想形式上存在障碍，由此丧失对自己实现心理预期的信心，进而造成真正的失权，即 基于对环境的无力感而导致实际的无权。出狱人在这一方面体现的很明显，经过改造 之后的犯人大多感觉自己获得新生，以饱满的热情投身自由的生活工作中，但屡次碰 壁、事事不顺的时候，真正的失权状态就会随之出现，这种恶性循环必须引起关注。 一般而言，无权感被视为个人与环境之间持续互动的结果，有三个来源：一是受压迫 ( 英) 内维尔哈罩斯等著：社会保障法【m 】，李两霞等译，第2 1 3 9 页。 8 山东大学硕十学位论文 的群体本身的心态；二是受压迫的被害人与加害他们的大环境系统之间的互动；三是 宏观环境的结构，即社会系统结构的安排没有回应受压迫的被害人，反而延续压迫的 结构、安排和运作。这也正是出狱人面临的问题。 充权( 增权) 是社会工作学中的一个核心概念，最早用于解决种族问题，后延伸 至弱势群体领域。通常定义为：要协助弱势群体或个人排除各种主观和客观的障碍来 感受本身的力量，通过其自身的正面经验来激发内在的动力，并尽可能地在集体的参 与中来改变或掌握自己的生活。四美国学者所罗门认为“充权是一个过程，通过社会 工作者或专业人士与被耻辱烙印化的群体一同参与活动，目的在于减少其源于在辨认 或被耻辱烙印化的经历所造成的无权，帮助耻辱烙印化之群体的成员得到发展并增加 特别的技能、知识与足够的能力，去影响他们的生活、人际关系的体验以及有效社会 角色的履行。 充权的对象是指因长期处于失权的处境中，逐渐内化对自己的负面 评价，自我形象低落的社会弱势群体。 充权假设每个人都有潜能，即使处于逆境中，个体的权力也是不断变动的，无权 或弱权地位完全可以通过努力去改变的。因而弱势群体可以在适当的协助之下，提升 自己的权力和能力。其价值基础是充分满足人类需要、促进社会公平、正义，消除各 种歧视、强调案主自决和自我实现。把弱势群体的失权与充权放在比较宏观的视野下， 容易看到人类社会对平等的追求越来越多元化和深刻化。社会弱势群体的不良发展状 况，无论出于何种原因，都应得到国家和社会的重视而加以改善。充权理论这一内涵 与出狱人保护制度的不因出狱人有前科而对其摒弃的初衷不谋而合。正是这种价值 取向引起了弱势群体的广泛认同，充权已在发达国家被普遍地运用于解决弱势群体问 题的实务中，成为社会福利、社会政策的重要组成部分。 八、社会化与再社会化理论 社会化是指自然人通过学习知识、技能以及各种社会规范和行为要求，在再现和 发展社会化的同时，使自己成为合格社会人的全过程。简单的说，从作为生物个体的 人向作为社会群体的人转变的过程就是社会化，成功的社会化结果就是社会秩序，特 别是法律秩序得以形成和维护，然而社会转型期当时，社会规范、价值标准和行为模 式可能在较短时期内出现较大的、跳跃性的变化和多元化的倾向，很容易造成个体社 赵海林，金钊：充权：弱势群体社会支持的新视角一基于青少年社区矫正的研究【j 】，山东社会科学，2 0 0 6 ( 2 ) 。 留陈树强： 增权