（数量经济学专业论文）基于SFA方法的我国高校X（低）效率研究.pdf

摘要 在我国，高等教育供求矛盾依然非常尖锐，一方面广大民众对高等教育的需 求非常旺盛，另一方面由于经费紧张高校扩招遭遇瓶颈。人们出于一种良好的愿 望，误以为只要解决了教育经费短缺就能确保高等教育供求矛盾的解决，却严重 忽视了造成教育供求矛盾紧张的另一方面原因：高校内部存在的严重资源浪费导 致办学低效率。高校人力资源浪费现象严重且普遍，譬如，教师不愿上讲台，只 求授课数量，不求教学质量；工作人员办事拖拉，敷衍塞责；官僚化盛行，高校 管理者追求职位升迁，忽视成本控制等等。因此本文以效率为研究对象，通过实 证分析与理论分析结合的方法寻找导致高校办学效率低下的深层次原因，以求为 教育政策制定和高校管理提供方向。 效率思想伴随经济学发展而逐步发展，主要经历了古典经济学的资源配置效 率概念，新古典经济学的帕累托效率概念和近年来兴起的x ( 低) 效率概念。前 两者与后者的前提假设、研究对象和研究结论都不同。前两种效率概念是建立在 经济人完全理性假设基础之上，研究的是资源如何配置以实现资源利用最大化， 只是在市场条件究竟是完全竞争还是不完全竞争上略有不同。后一种效率概念颠 覆了经济人完全理性假设基础，打破了传统的企业组织“黑箱子”，转而研究组织内 部资源的非配置效率。 x ( 低) 效率测度实际产量( 或成本) 与理论最大产量( 或最小成本) 之间的 差距。测度方法根据是否要估计参数值而分为非参数方法和参数方法；根据生产 ( 或成本) 前沿确定性与否分为确定性前沿法和随机性前沿法。s f a ( s t o c h a s t i c f r o n t i e r a p p r o a c h ) 是典型的随机前沿型方法，近年来应用非常广泛。 本文首先借鉴莱宾斯坦x ( 低) 效率在企业组织分析方面的应用，提出高校x ( 低) 效率概念并总结高校内部x 低效率现象。其次在实证部分，以随机前沿法 s f a 为工具，利用二次成本函数模型估计我国7 2 所教育部直属高校2 0 0 6 年的成 本效率，并考察了成本无效率项的显著性。随后，理论部分分别从个体行为与组 织制度角度和外部环境与内部环境角度对低效率的原因进行了总结归纳，着重分 析了不完全劳动合同产生的个体特征、外在环境压力和内部组织制度根源。最后 就降低高校x 低效率提出了几点建议：明确高校法人地位，提高人才流动性和完 善激励监督机制等。 关键词：高校x ( 低) 效率；s f a ：原因：建议 a b s t r a c t i no u rc o u n t r y , i m b a l a n c eb e t w e e nt h es u p p l ya n dd e m a n di nt h ef i e l do fh i g h e l e d u c m i o ni ss t i l las h a r pp r o b l e m ，o nt h eo n eh a n d ，e d u c a t i o n a ln e e d so fh i g h e r e d u c a t i o nf r o mt h ep o p u l a t i o ni sv e r ys t r o n g ，o nt h eo t h e rh a n d ，d u et ot i g h tf u n d i n g ， u n i v e r s i t i e se n r o l l m e n te x p a n s i o ne n c o u n t e rb o t t l e n e c k s p e o p l eh a v et h o u g h tt h a t s u f f i c i e n ts u p p l yo ft h ee d u c a t i o ne x p e n d i t u r ew a sag o o dw a y , w h i l et h i st h e s i st h i n k s t h a tp e o p l ei g n o r eac r i t i c a lr e a s o nw h e ni tc o m e st ot h ep r o b l e m ：t h es e r i o u sw a s t eo f r e s o u r c e sl e a d st ot h el o w - e f f i c i e n c y t h ew a s t eo fh u m a nr e s o u r c e si nu n i v e r s i t i e si s s e r i o u sa n dp r e v a l e n c e ，f o re x a m p l e ，s o m eo ft h et e a c h i n gs t a f fa r eu n w i l l i n gt ot e a c h ， p a ym o r e a t t e n t i o no nt h eq u a n t i t yo fc l a s st h a no ni t sq u a l i t y ；s o m eo ft h e a d m i n i s t r a t i v ep e r s o n n e lt r e a tt h e i rd u t ys l o p p i l y ；t h e b u r e a u c r a c yi sp r e v a l e n c e ， a d m i n i s t r a t o r sf o c u so nj o bp r o m o t i o n sa n dd i s r e g a r dc o s tc o n t r o l ，a n ds oo n f o rt h e r e a s o n sa b o v e ，t h i sp a p e ri st os t u d yt h ee f f i c i e n c y , t os e a r c hf o rd e e p - s e a t e dr e a s o n so f i n e f f i c i e n c yt h r o u g ht h ec o m b i n a t i o no fe m p i r i c a la n a l y s i sa n dt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，a n d t o p r o v i d e d i r e c t i o no fd e v e l o p m e n to fe d u c a t i o np o l i c ya n dm a n a g e m e n to f u n i v e r s i t i e s m i n do fe f f i c i e n c yh a v ed e v e l o p e d w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i c s ， e x p e r i e n c e dt h ec o n c e p to fa l l o c a t i v ee f f i c i e n c yi nc l a s s i c a le c o n o m i c s ，n o n - a l l o c a t i v e e f f i c i e n c yi n n e o c l a s s i c a le c o n o m i c sa n dt h ec o n c e p to fx - i n e f f i c i e n c y b o t ht h e f o r m e ra r ed i f f e r e n tf r o mt h el a t t e ra ta s s u m p t i o no fh y p o t h e s i s ，t h es t u d ya n dt h e c o n c l u s i o n s b o t ht h ef o r m e ra r eb a s e do nf u ur a t i o no fe c o n o m i cm a n ，s t u d yh o wt o a l l o c a t er e s o u r c e st oa c h i e v et h em a x i m i z a t i o no fr e s o u r c eu t i l i z a t i o na n da r ej u s ta s l i g h t l yd i f f e r e n tw h e t h e rt h em a r k e ti sp e r f e c tc o m p e t e do rn o t t h el a t t e ro v e r t h r o w s t h ea s s u m p t i o no ff u l l yr a t i o n a le c o n o m i cm a i l ，b r e a k st h e ”b l a c kb o x ”o ft r a d i t i o n a l b u s i n e s so r g a n i z a t i o n sa n dt u r n st os t u d yt h en o n a l l o c a t i v ee f f i c i e n c y x i n e f f i c i e n c ym e a s u r e st h eg a pb e t w e e na c t u a lo u t p u t ( o rc o s oa n d t h et h e o r e t i c a l m a x i m u m ( o rm i n i m a lc o s t ) y i e l d m e a s u r e m e n tm e a n sa r ed i v i d e di n t on o n p a r a m e t r i c m e t h o d sa n dp a r a m e t e r sm e t h o d sa c c o r d i n gt ow h e t h e re s t i m a t ep a r a m e t e rv a l u e s ，a n d d e t e r m i n i s t i ca p p r o a c ha n ds t o c h a s t i ca p p r o a c ha c c o r d i n gt ow h e t h e rp r o d u c t i o n ( o r c o s t ) f r o n t i e r sa r ec e r t a i n s f a ，a sat y p i c a ls t o c h a s t i cm e t h o d ，i sm u c hp r e v a l e n c ea t r e c e n ty e a r s t h i sa r t i c l ef i r s tu s e sl e i b e n s t e i n sx i n e f f i c i e n c yt h e o r i e sw h i c hi s i nt h e a p p l i c a t i o no fe n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o nf o rr e f e r e n c e ，p u t sf o r w a r dt h ec o n c e p ta n ds u m s u pt h ep e r f o r m a n c eo fx - i n e f f i c i e n c yi nu n i v e r s i t i e s t h ee m p i r i c a lp a r tu s e ss t o c h a s t i c f r o n t i e ra p p r o a c hi nt h ef r a m e w o r ko faq u a d r a t i cc o s tf u n c t i o n ，i nt h eb a s eo f i n f o r m a t i o nf r o m7 2u n i v e r s i t i e sd i r e c t l yu n d e rm i n i s t r yo fe d u c a t i o ni nc h i n ai n2 0 0 6 ， e s t i m a t e st h ec o s te f f i c i e n c ya n ds t u d i e st h es i g n i f i c a n c eo ft h ec o s t - i n e f f i c i e n c yi t e m s w h i c hi n f l u e n c et h ex - i n e f f i c i e n c yi n u n i v e r s i t i e s s u b s e q u e n t l y , f r o mi n d i v i d u a l b e h a v i o ra n do r g a n i z a t i o n a lp o i n to fv i e w , a n de x t e r n a la n di n t e r n a lp o i n to fv i e w , t h e o r e t i c a la n a l y s i ss u m su pt h er e a s o n sf o rt h el o we f f i c i e n c y , a n dc e n t e r so nt h e i n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c s ，t h ee x t e r n a le n v i r o n m e n tp r e s s u r ea n di n t e r n a lo r g a n i z a t i o n s y s t e mw h i c ha l lc a u s ei n c o m p l e t el a b o rc o n t r a c t s a tl a s t ，s o m ea d v i c ea g a i n s tt h e x - i n e f f i c i e n c yi n u n i v e r s i t i e sa r e p r o p o s e d ：l e g a ls t a t u so fu n i v e r s i t i e ss h o u l db e c l e a r , m o b i l i t yo ft a l e n t ss h o u l db ei m p r o v e da n dm e c h a n i s mo fe n c o u r a g e m e n ta n d c o n t r o ls h o u l db ei m p r o v e d a n ds oo n k e yw o r d s ：x - i n e f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t i e s ；s f a ；r e a s o n s ；a d v i c e 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：塑日期：竺b ：丝：! ： 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 签名： 叠扬导师签名： 珲鳖日期：塑! ：也 1 引言 1 引言 1 1写作背景和研究意义 当前，我国高等教育发展中的投资不足原因之一在于政府教育财政支出范围 和方式发生变化。根据具有公共产品性质的程度将教育类型划分为具有公共产品 性质的教育服务，包括：义务教育、特殊教育等；具有准公共产品性质的教育服 务，包括：非义务教育阶段的各类以公立教育机构为主要办学形式的学校，如高 校和研究所；基本上具有私人产品性质的教育服务，包括：收取报酬的家庭教师 进行的教育，各种为满足个人自身发展或消遣而开办的兴趣班和补习班的教育等 等。从公平角度看，公共财政应负担公共产品，并对具有外部性的准公共产品实 行补贴；从效率角度看，社会资源的稀缺性和政府财政能力的限制决定了教育资 源合理配置的必要性。因此，政府必须在有限的资源范围内，有选择地对不同类 型的教育给予程度不同的财政支持，这正是国际教育财政发展的大趋势。而在我 国，公共财政制度改革带来的教育财政制度改革的新趋势必将是国家不断加大对 义务教育的投资力度，相应缩小高校财政经费拨款的比例，这会对本来以粗放型 经营多年资源浪费严重的高校带来更大的危机感。同时由于我国资本市场尚未健 全，信用体系不完善，通过市场筹资还只停留在理论探讨阶段。在此背景下，单 纯从收入来源( 主要是教育财政拨款和学费收入) 解决教育经费不足问题已变得 无能为力，如何在现有资源基础上，提高资源配置效率和非配置效率以最大化增 加产出( 或相应地在既有产出水平上，最小化成本投入) 成为教育经济领域的热 点问题。 提高高校办学效率的方式有多种渠道，财政理论、人力资本理论、组织制度 理论等等传统的经济学理论学者们都有涉足。教育产业不同于工业部门，有其特 殊性，例如教育市场是非私人产品市场，不以追求利润为唯一目标，不加分析地 直接套用市场经济理论必然会破坏高校为社会提供公平教育服务产品的基本原 则。既然高校是特殊的组织，所以采用组织理论方法似乎可行。西方的企业组织 理论方法众多，目前最流行的当属新制度经济学的产权理论和委托代理理论。其 以应用之广、透视问题之深而得到各领域研究者青睐，在教育经济领域应用也获 得长足发展。但新制度经济学侧重理论研究，相比实证研究，不能给政策制定者 提供数据支持，也难以对政策实行结果做检验。此时在国有企业和金融机构领域 流行的x ( 低) 效率理论以及能够与其很好结合的随机前沿效率测度方法逐渐被 教育经济学者认识和采纳。虽然x ( 低) 效率理论产生时间不长且应用范围狭窄， 但其研究角度和研究对象特殊的特点在近年来却引起了学者注意。x ( 低) 效率的 基于s f a 方法的我国高校x ( 低) 效率研究 研究对象不同于新古典经济学的“经济人”，而是实实在在的具有心理特征的人类 个体，这为人力资本理论和激励机制理论提供了新线索；x ( 低) 效率理论多集 中于垄断行业，其对市场的不完全假定比新古典经济学的“完全市场假定”更贴 近现实，因此实践意义更强。而高校的以下特征：属服务性行业，人力资本比重 较大，而且处于不完全竞争市场环境中等等显示，采用x ( 低) 效率理论和随机 前法研究高校效率更加合适。 1 2文献综述 1 2 1 国外情况 2 0 世纪6 0 年代中期，美国经济学家哈佛大学教授哈维莱宾斯坦( h l e i b e n s t e i n ) 在一般x 效率理论与经济发展【l 】及其后来的著作中提出并发展了x 效率理论，他首先以颠覆了古典西方经济学的视角将研究对象设定为个体，提出 人只具有“选择理性 而非“完全理性 ，最终用承认极大化和非极大化行为并存 的假设取代了传统的极大化行为假设，并打破了企业组织的“黑箱子 ，指出企业 内部并非按照理想化的技术上的最优水平生产，而是存在着由于个体原因、制度 原因导致的资源非配置效率低下，由于当时的效率理论多集中于配置效率方面， 对非配置效率涉及不多，因此他将这种当时还未完全探清来源的非配置低效率暂 时命名为x ( 低) 效率，即如果组织内非配置效率高就称其具有x 效率，相应地， 非配置效率低就称其具有x 低效率，合称x ( 低) 效率。 随后，罗杰s 弗朗茨( r o g e rs f r a n t z1 9 8 4 ) 【i 】继承了莱宾斯坦的x 效率 理论，并引入心理学知识，发展了选择理性理论并提出个体具有“惰性，和相应 的惯性区域理论，总结了工人工作时间与其努力程度不一一对应的原因，并归纳 总结了其他学者进行非配置效率实证研究的案例，首次提出对x ( 低) 效率大小 可以用计量方式实证测量，从而将莱宾斯坦纯理论假设通过实证应用到实践中去。 莱宾斯坦的x ( 低) 效率理论中的企业组织理论十分关注企业这个“黑箱子” 的内部情况究竟如何，这促使人们不断寻找能够打开“黑箱子 的数学工具，同 时科学客观的数学工具也会反过来检验了x ( 低) 效率理论的适用性。在经济学 生产理论中经常采用生产可能集和生产前沿面来描述企业的效率情况，其中生产 前沿面是指在既定生产技术水平上有效率的投入产出向量集合。完整提出生产前 沿概念并进行经验研究的是英国经济学家法瑞尔( m j f a r r e l l1 9 5 7 ) 1 2 j ，他在生 产效率度量中首次以图形表示了双因素投入单因素产出，随后生产前沿面研究 层出不穷，从研究方法上主要分为非参数方法和参数方法，前者是数学规划方法， 后者是计量方法。而a i g n e r 和c h u ( 1 9 6 8 ) 1 2j 最日提出具体的前沿生产函数，反 1 引言 映了生产要素投入与可能的最大产出量之间的数量关系，而从前沿面的确定方式 是采用随机型还是确定型，又分为确定性前沿计量分析法和随机性前沿计量分析 法。两种方法的核心区别在于计量模型中误差项的构成，前者为单一误差构成， 后者则采用了混合误差结构。美国的d a i g n e r , c l o v e l l 与c s c h i m i d t ( 简称a l s ) 1 2 】于1 9 7 7 年发表的关于生产前沿的文章中首次采用了混合误差结构，在他们的模 型中，误差项被分为两类：管理误差项用来反映技术非效率，随机误差项表示任 何可能出现的不可控因素带来的影响。b a t t e s e 和c o e l l i1 2 儿j j 延续了这种研究思路提 出了一系列随机前沿生产函数模型( 1 9 7 7 ，1 9 9 2 ，1 9 9 5 ) 1 3 6 j 来模拟实际生产情况。 随着随机前沿生产函数模型的成熟，学者又提出了随机前沿成本函数模型，即采 用随机前沿的思路来研究企业实际生产成本与最小成本的差距。由于随机前沿计 量法可以通过计量模型找出影响产量和成本的技术无效率项和成本无效率项，也 就打开了企业生产的“黑箱子”。例如b e r g e r 和m e s t e r ( 1 9 9 7 ) 【4 】运用x ( 低) 效 率理论来探讨不完全竞争银行业内部微观效率，研究了某一银行( 或者某类银行) 相对于行业内最佳表现的测度，即一个银行在既定投入下获得最大产出的能力( 或 者说在既定的产出水平下所能实现的最低成本) ；i z a d i h ，j o h n e s g ，o s k r o c h i ，r 等人( 2 0 0 2 ) 【5 】基于英国高校数据运用随机边界法对高校电子消费成本函数进行了 估计。 对( 新) 古典经济学企业组织“黑箱子 理论提出批判的另一派系是新制度 经济学。2 0 世纪6 0 年代以来，新制度经济学采用委托代理理论揭示了企业内部低 效率运行的制度根源。随后，教育经济学家将制度分析法引入到教学活动中，研 究教学活动所体现的经济关系，研究教师教学投入中的效率问题，科斯( c o a s e ) ( 马 丁卡洛依，2 0 0 0 ) 【6 j 认为，“对于经济体系的运转来说，生产的制度结构是重要 的。经济体系的效率在很大程度上依赖于这些组织是如何处理他们的业务 的。 他重视经济体系赖以运转的生产制度结构和相应组织特征的研究，这对于学 校组织分析也具有一定的启发意义。如丘伯和默( 1 9 9 0 ) 【7 】所言，“所有的学校都 在适应其所处的制度环境的过程中发展了自己的组织形式，这些组织形式又反映 了它所适应的制度环境。不同的制度环境，尤其是不同的制度管理体系，总是先 天地支持一定形式的组织结构而抑制其他组织形式的发展。结果是，不同的体系 形成不同的教育组织，即具有不同特色的学校。近年来将x ( 低) 效率理论与其 他学派结合研究高校内部效率的研究也不断涌现，例如j e a n n e t t et a y l o r ( 2 0 0 1 ) 【8 】 在莱宾斯坦的x ( 低) 效率理论基础上，对澳大利亚高校的内部激励机制进行了 研究。 基于s f a 方法的我国高校x ( 低) 效率研究 1 2 2国内情况 国内学者关于高校低效率办学的研究始于委托代理理论。委托代理问题的研 究起步于上世纪8 0 年代，最初主要集中于法学研究层面。2 0 世纪9 0 年代初期， 尤其在国有企业改革浪潮下，委托代理理论逐渐延伸到经济领域的企业及企业制 度研究。近年来，我国高等教育界关于委托代理理论的研究已经取得了较为丰硕 的成果。范先佐( 2 0 0 2 ，2 0 0 6 ) 【9 1 】0 1 和杨秀芹( 2 0 0 2 ) 1 认为，对于教育效率的 讨论不仅应当从教育资源如何在学校内部合理配置而达到最优来进行，还应当从 高校的委托代理关系和行为主体的博弈两个方面来讨论高校中存在的非配置 低效率，从而对高校资源利用效率的提高有所促进。朱新梅( 2 0 0 4 ) 【1 2 】在张维迎 ( 1 9 9 5 ) 【l | j j 关于公有制经济中的委托代理理论分析基础之上，指出政府与公 立高校之间是一种内部行政性委托代理关系，这必然导致监督乏力和代理成本居 高不下，提出解决高校委托代理问题的前提条件是公立高校的独立法人地位，继 而政府与高校之间才可能建构一种外部行政委托代理关系，从而市场精神及新公 共管理理念才能渗透进入高教领域，才能最终在高校主办者之间、高校之间、办 学者之间形成竞争性的关系，约束政府、高校以及办学者，降低委托代理成本。 张万朋，薛天祥( 2 0 0 3 ) 【1 4 】，张玉岩，张金锁( 2 0 0 5 ) 1 5 】和楚红丽( 2 0 0 4 ) 1 1 6 j 等 学者也都类似地梳理归纳出政府与高校关系是高校严重委托代理问题的来源的结 论。 我国的x ( 低) 效率理论研究借鉴了西方研究成果。李志能，杜锦根，温荣 祯( 1 9 9 6 ) 1 7 1 介绍了x ( 低) 效率的概念和产生原因。刘小怡( 1 9 9 9 ，2 0 0 6 ) 【1 8 】 【l9 1 则首次将x ( 低) 效率理论方法引入我国教育经济学领域，指出高等院校作为 一种特殊的社会组织，其内部运行中同样普遍存在低效率的问题。借鉴x 效率理 论，有助于认识高校内部运行低效率问题的重要性，而且可为寻找提高高校内部 运行效率的途径提供重要的线索。滕建河( 2 0 0 6 ) 1 2 u j 对高校x ( 低) 效率现象进 行了总结，探究了问题产生的根源，提出了缓解高效x 低效率问题的政策建议。 目前，x ( 低) 效率实证研究比较成熟的应用还只限于国有企业、银行和保险 业，相关文章层出不穷，比较有代表意义的有：张健华( 2 0 0 3 ) 【2 l j 运用d e a 方法 测算了我国商业银行x 效率，并总结出影响我国商业银行x 效率的外部因素和内 部因素，指出盈利水平及成本控制能力作为银行业绩考核的另一类指标与效率关 系最为密切。李庚寅，徐少华( 2 0 0 4 ) 1 2 2 j 中对国外银行业运用x 效率理论及具体 测算方法进行了比较总结。许晓雯，时鹏将( 2 0 0 6 ) 1 23 j 分别采用非参数前沿法中 的d e a 法和参数前沿法中的s f a 法对我国十四家商、i k 银行1 9 9 7 2 0 0 1 期间的综合 效率进行了测度。孙俊杰( 2 0 0 7 ) 1 2 4 1 中运用s f a ( 随机边界法) 方法系统地对我 1 引言 国保险业效率进行了实证研究。 高校效率测量方面，普通最小二乘法( o i s ) 是应用最多的，该方法在对学校生 产、成本及其效率的研究中被广泛应用。我国有不少关于高校成本及其效率的研 究，丁小浩( 2 0 0 0 ) 2 5 1 对中国高校的规模经济研究中和侯龙龙( 2 0 0 6 ) 1 2 6 】对中国 高校的范围经济讲行的探讨中都采用了最小二乘法。同时，学者们也逐渐认识到 d e a 方法研究多投入多产出组织效率方面的优势，田东平、苗玉风( 2 0 0 5 ) 1 2 7 】 和陆根书、刘蕾( 2 0 0 6 ) 1 2 8 】就都采用d e a 方法对我国高校的科研效率进行了测度。 而随机前沿计量法在高校效率方面的研究才刚刚起步，成刚( 2 0 0 6 ) 【2 9 】借鉴了银 行和保险领域的研究情况，研究了我国高校的成本效率情况。另外，杜育红( 2 0 0 4 ) 3 0 1 总结了多层次分析、d e a 、工具变量等计量方法在学校效率问题的实证研究的 应用，李文利，由由( 2 0 0 7 ) 1 3 l j 对比总结了普通最小二乘法、数据包络分析方法 和随机前沿计量法三种方法的不同及各自在高校办学效率研究中的适用范围。 1 3 研究内容、方法及创新之处 1 3 1 本文的主要内容 第一部分：关于高校效率的综述。以传统效率思想的梳理和总结为切入点， 追问经济效率分析的逻辑基础与理论框架，深化了对于效率问题的本质认识，同 时区分了几种效率思想的差别，给出了x ( 低) 效率的具体含义。 第二部分：高校x ( 低) 效率的研究方法。对比分析几种效率测度方法的差 别与优劣，并简单介绍了随机前沿模型的演变历程和适用条件，为随后实证研究 做好工具性准备。 第三部分：中国高校x ( 低) 效率实证研究。以中国7 2 所教育部直属高校2 0 0 6 年的相关数据为样本，采用参数方法中的随机边界法( s f a ) 作为研究工具，测算 了各高校的成本效率，并研究了高校类型、分布地区、重点与否与办学软硬件条 件等内外部因素对高校效率的影响程度。 第四部分：中国高校x ( 低) 效率原因的理论探讨。以x ( 低) 效率理论为 基础，借鉴新制度经济学分析工具，探究高校非配置低效率的根源：( 1 ) ，从x ( 低) 效率理论角度指出高校激励机制失效的个体原因；( 2 ) ，以新制度经济学工具和x ( 低) 效率结合的方式分析高校组织制度弊端：高校独有的多层委托代理结构， 政府对高等教育的垄断经营，校内人_ 才市场失灵。 第五部分：提升中国高校效率的途径和建议。结合实证和理论所探究的高校x ( 低) 效率原因，从高校内外部环境建设两个方面提出了改善高校经营状况的几 点意见。 基于s f a 方法的我国高校x ( 低) 效率研究 1 3 2 本文的研究方法 总体上，本文采用了经验研究和规范研究相结合的思路，坚持理论到实践， 再从实践到理论的原则，在基础理论介绍之后通过实证方法测算了具体的效率水 平，透过对实证结果的分析，利用x ( 低) 效率理论和新制度经济学分析工具寻 找其背后的个体原因和制度原因，最后指出解决问题的方向。 1 3 3 本文的创新之处 ( 1 ) 研究思路创新 以往的教育经济学效率研究多集中于成本收益研究，这种思路强调在既 有的成本投入下，为了得到更多的产出如何更加合理地配置教育资源，因此研究 的是高校资源配置效率情况。 而本文的效率研究落脚于产出成本研究，强调的是在既有的产出水平下， 实际成本与理论最小成本的差距有多大。而这种差距并非来源于配置不当，而是 来源于管理失当、教职员工努力不够等非配置方面。两种思路带来截然不同的后 果：在前种思路影响下，政府和高校管理者更加注重产出的多少而忽视了成本控 制，这加剧了本己存在严重浪费的高校成本控制难度。虽然近年来教育经济学理 论界已经转变研究思路，开始注重高校成本研究，教育成本核算、教育成本计量 研究就分别将会计学、计量经济学引入教育经济领域，为高校成本控制研究拓展 了思路。在这样的思路启发下，本文借鉴目前国有企业改革的理论基础成本 效率研究思路，探讨在既定产出水平下，高校成本控制状况如何。虽然有些学者 指出高校经营的目的是为社会提供更多质量更好的高等教育服务，是不同于企业 经营理念的，但也有学者指出，对于生产性组织，粗放型经营方式最终会导致入 不敷出，维持组织正常运转都变得困难， 的生产企业，组织特性与国有企业类似， 改革和组织变革以控制运营成本的思路。 ( 2 ) 理论研究方法创新 谈何提供更多更好的产品。高校是特殊 因此理论上来说可以借鉴国有企业制度 本文是效率研究，但在不同经济学分类下，效率思想截然不同。历史上的古 典经济学、新古典经济学、x ( 低) 效率理论学派就从不同方面入手，对效率下了 截然不同的定义。本文在考察了高校特殊的组织特性后发现高校人力资本比重较 大，管理者的能力与教职工的努力程度会在很大程度上影响高校经营效率，而这 与x ( 低) 效率侧重研究组织特性和劳动合同是否完全的思路契合。因此本文就 采用了x ( 低) 效率理论学派的效率观念来研究高校办学成本效率。同时，本文 考察了x ( 低) 效率理论和新制度经济学关于个体激励和组钐 特性方血的研究后 6 1 引言 发现，两种学派观念有共通之处，例如垄断组织某些特性、委托代理关系和激励 机制方面等等，因此本文计划把新制度经济学的某些研究工具和x ( 低) 效率理 论结合起来考虑。 ( 3 ) 实证研究方法创新 教育经济学领域实证方法应用相对较少，现有的实证研究多集中于考察高校 办学某一方面情况如何，对高校组织进行整体考核上研究不多，不利于学生家长 监督和教育财政制度制订与检验。因此，借鉴国有企业改革，本文侧重于对各所 直属高校的总成本这一反映总体情况的指标进行考察。虽然由于高校类型、分布 区域、国家投入、教师质量等因素影响，不同高校成本效率不能一概而论，但本 文所采用的随机前沿计量法可以将个体实际成本与自身理论最小成本进行比较， 测算出某所高校绝对的效率水平，这有利于检验具体高校的管理水平。 基于s f a 方法的我国高校x ( 低) 效率研究 2 高校x ( 低) 效率研究的理论基础 2 1效率的定义和分类 2 0 世纪6 0 年代，“效率”一词再次成为西方经济学界备受瞩目的核心和焦点， 各学派围绕其所展开的争锋与论战此起彼伏、历久不息。基于资源稀缺性特征， 经济学意义上的效率可简单理解为要素资源配置方面的优化程度，为了使本项效 率研究能够吸收并结合更多以往的思想成果，有必要对经济学理论中关于效率问 题的阐述进行梳理和总结。 2 1 1 古典经济学中的效率思想 从配置资源的角度讲，经济学中的效率思想可追溯到亚当斯密( a d a ms m i t h ) 所提出的“看不见的手”理论。主观上的个人利益最大化动机，在市场机制( 即 “看不见的手”) 的引导下最终导致了客观上社会整体公共利益的增进，在资源稀 缺的前提下，这实际上是一个经济要素资源优化配置的过程，同时也是一个社会 资源使用效率实现最佳的过程，亚当斯密的经典论述强调了市场制度在经济生 活中的核心地位，揭示了人类社会经济不断向前发展的主要动力机制；u 训1 9 世纪 6 0 、7 0 年代“边际学派”在西方经济学界逐渐兴起，该学派在思想上依然秉承古 典经济学的思维逻辑，以“边际”、“均衡”等核心概念( 思想) 对传统资源配置 理论的进一步细化和论证。具体而言，边际递减原理意味着，当人们持续使用某 种资源于一个特定经济领域时，单位的追加投入所能创造的经济收益会趋于减少。 因此，如果市场上的要素资源本身可适于多种用途并可分割，且资源在不同经济 部门间流动的障碍( 信息不对称、不充分竞争、签订及执行合约等带来的费用) 足够小，实现利益最大化的倾向就会驱使控制者们不断地将手中掌握的资源从获 利较少的用途转到获利较多的用途，而随着这种资源流动，发生流出的经济部门 的资源总量减少，单位资源量对应的边际收益不断增加，与之相反，资源流入部 门的资源累计量增加，单位资源对应边际收益逐渐减少，一增一减之间，经济资 源的总体配置状况将最终达到最优点，各种类型以及各种用途的资源的边际收益 相等即不同部门投入的最后一单位资源量所带来的经济收益相同。u “ 从“看不见的手到“边际理论”，有关集体效益的界定从“单个企业利润最 大相加等于社会最优”转向“边际收益相等意味社会资源配置最优”。副 2 1 2 新古典经济学中的效率思想 2 01 l 上纪初，随着人们对于垄断、公共物品、外部性及信息不对称等j 、u j 题的日 2 高校x ( 低) 效率研究的理论基础 益关切，以福利主义思想为代表的新古典经济学逐渐兴起，他们也为效率提供了 一个更为明确而精炼的概念界定帕累托效率( p a r e t oe f f i c i e n c y ) 。1 9 0 6 年，意 大利经济学家和社会学家帕累托在其著作中提出了该效率思想，即给定某种资源 配置安排，如果无法通过任何修改使系统中至少一人的情况变得更好且同时保证 其他人的初始情况至少不会因此而变得更糟，那么这个资源配置模式就可称为最 优。u 副此后，帕累托效率概念在巴罗尼( e b a r o n e ) 、希克斯( j r h i c k s ) 和萨缪 尔森( p a s a m u e l s o n ) 的努力下得到了不断精炼和迅速的推广，阿罗( k a r r o w ) 和德布鲁( c t d e b r e u ) 则应用数学工具为之提供了严格的证明和一般化形式。田1 帕累托效率思想尽管看上去简单易懂，但它在2 0 世纪的经济学发展中所扮演的角 色却是关键且重要的，以帕累托效率概念为基础，新古典经济学将斯密“看不见 的手 界定得更加清晰化、具体化，进而为政府的介入和干预活动提供了合理的 空间“市场失灵”开始在人们头脑中根深蒂固。瞄副 2 1 3x ( 低) 效率思想 2 0 世纪6 0 年代早期兴起的x 效率理论，并不是同时代经济学家们试图解释 厂商微观行为的唯一尝试，但其起点之一仍然是有关垄断与社会福利损失之间的 联系。1 9 6 6 年，莱宾斯坦( h l e i b e n s t e i n ) 首创x 效率思想，对于将垄断引致的 社会福利损失局限于“哈伯格三角形( h a r b e r g e r t r i a n g l e ) ”的观念提出了挑战。u 剐 莱宾斯坦指出，传统理论常常假定企业可以充分有效的购买和使用要素资源，因 此哈伯格的估计仅仅考虑了垄断或关税引起的( 净) 产品数量和价格的扭曲。虽 然市场上某些产品的数量和价格的扭曲也许很大，但要所有的价格和数量都出现 严重的扭曲机会很小，所以重置或改善资源配置的福利效果必将微乎其微，而如 果考虑到微观单位企业可能由于管理等方面的因素而未能实现购买和使用资源活 动的最优化，那么其会造成的潜在福利损失则显然要大得多。1 一般意义上，x ( 低) 效率可理解为非配置( 低) 效率，主要指经济单位( 企 业及家庭) 由于各种内部原因而没有充分利用现有资源或获利机会的一种状态。x ( 低) 效率在我们周围的客观存在，其原因应归结为如下事实：第一，劳动合同 是不完全的；第二，并非所有生产要素都可以通过市场交易得到，或者即使能够 进行市场交换，但对所有的购买者来说，交易条件不能一视同仁；第三，生产函 数不能完全确定和已知；第四，厂商可能并不处于竞争环境，意味着企业间的合 作、学习、仿效活动缺乏激励，进而投入与产出之间的关系不确定。n 副上述情况 使有关企业的最优化假设不再成立，企业的实际经营活动是在生产可能边界内进 行的。 9 基于s f a 方法的我国高校x ( 低) 效率研究 此后，莱宾斯坦将其理论不断深化，并在1 9 7 8 年的论文中再次将企业生产活 动偏离最低成本扩展线的理由总结为五个基本假定：驯 ( 1 ) 个人是决策的基本单位。在新古典微观理论中，家庭是消费的决策单位， 厂商是生产的决策单位。但是，家庭和厂商是由个人组成的，所以，只有个人才 是社会活动的基本决策单位。生产活动不是一种纯技术决定关系，在一定程度上， 它决定于个人的心理活动。 ( 2 ) 选择理性。新古典理论假定人的理性是充分的。但在现实的生活中，人的 行为并不具有充分理性。个人理性的程度取决于他的个性和环境的压力等。个人 以何种程度的理性行事，在一定程度上可以自主选择。 ( 3 ) 惰性区域假定。惰性指个人不想改变生活和工作习惯的一种倾向，也可以 称为惯性。在惯性约束下，人们不会追求更高的效用水平，只有在外界压力相当 大时，人们才会改变他们的行动。但在惰性区域里，即使努力后的效用可以提高， 也没有人去努力。 ( 4 ) 劳动合同是不完全的。新古典理论假设雇佣合同是完备的，合同一签，雇 佣的努力程度也就决定了。但实际上，雇佣合同并不可能明确地规定雇员的努力 性质和数量。劳动时间是可以购买的，但雇员的努力程度无法通过合同来保证。 在一定程度上，雇员可以选择他们的某些活动，自主决定这些活动的完成速度和 质量。决定产量的关键因素不仅取决于资源投入的多少，而且取决于雇员努力的 性质和数量。 ( 5 ) 努力熵假定。这一假定认为，个人之间的努力是分散的，个人行为与组织 目标难以协调。如果没有更多的激励与压力，人们将变得懈怠，成本将会递增， 个人努力将变得越来越远离管理的目标。 2 2 高校x ( 低) 效率定义及表现 2 2 1 高校x ( 低) 效率定义 从2 1 已知，x 低效率是存在于组织内部的非配置低效率现象。当一个组织在 给定的投入下实现了产出的最大化，或在给定的产出下实现了投入的最小化时， 它就处于有效运行的状态，否则，就处于低效运行的状态。组织的实际产出与最