（统计学专业论文）基于国际可比性的我国GDP数据质量研究.pdf

硕一i ：学位论文 摘要 随着我国国际接轨进程的加快，我国g d p 数据质量成为了众多国内外机构和 学者的研究重点，在研究中，许多机构和学者对我国g d p 数据质量提出了质疑。 但对我国g d p 数据质量的研究尚处于初级阶段，大部分都仅着重于数据的准确性 方面或仅从数据质量理论分析的角度展开。 本文认为，统计数据生产过程的复杂性决定了其质量的影响因素众多，对数 据质量的评价应该是一个系统过程，仅从某个独立的角度来衡量数据质量有失偏 颇。 本文拟从国际货币基金组织对统计数据质量的定义出发进行研究，紧扣数据 质量的内涵，分别从我国g d p 数据质量理论的国际可比性和g d p 数据质量实践 的国际可比性两个视角对我国g d p 数据质量进行研究。首先对我国g d p 数据质 量理论与国际理论标准进行比较，找出我国g d p 数据质量理论方面存在的差距和 不足，再以国际货币基金组织的质量评估框架为基础，采用问卷调查的方式获取 评价指标数据，根据模糊综合评价方法从数据收集、处理和公布等多个实践方面 对我国及世界代表性国家g d p 的数据质量进行定量评估，并根据评估结果将我国 g d p 数据质量与世界代表性国家进行比较。结果表明我国的g d p 数据质量理论 与国际理论标准尚存在一定的差距，而对我国g d p 数据质量实践的评估等级也远 低于世界代表性国家，且在众多质量方面保证数据的准确性的评价等级最低，其 差距是明显的。 最后，基于g d p 数据质量理论分析以及实证分析结果，本文从g d p 数据质 量理论和数据质量实践两个方面提出了加强其国际可比性，提高我国g d p 数据质 量的建议。 关键词：g d p ；数据质量；国际可比性；模糊综合评价 基于国际可比作的我固g d p 数据质量研究 a bs t r a c t a l o n gw i t ht h ee x p e d i t i n go fc h i n a sc o n n e c t i n gw i t ht h ew o r l d ，t h ed a t aq u a l i t y o fc h i n a sg d ph a sb e c o m eam a j o rf o c u so fn u m e r o u sd o m e s t i ca n df o r e i g n i n s t i t u t i o n sa n ds c h o l a r s r e s e a r c h e s a n di ti sq u e r i e db ym a n yi n s t i t u t i o n so rs c h o l a r s b u tt h er e s e a r c h e so nt h ed a t aq u a l i t yo fc h i n a sg d pa r es t i l li nt h ei n i t i a ls t a g e m o s t o ft h er e s e a r c h e sj u s tp u te m p h a s i so nt h ea c c u r a c yo ft h ed a t ao rw e r ec a r r i e do u to n l y f r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i s t h ea u t h o rc o n t e n d st h a tt oe v a l u a t et h ed a t aq u a l i t ys h o u l db eas y s t e m a t i c p r o c e d u r ea n d i t st o os i m p l et om e a s u r ei tf r o mac e r t a i ns e p a r a t ea n g l eb e c a u s et h e c o m p l e xp r o d u c t i o np r o c e d u r e so f s t a t i s t i c a ld a t ah a v eb r o u g h ti nn u m e r o u si n f l u e n c e f a c t o r sf o r t h ed a t aq u a l i t y b a s e do nt h ed a t aq u a l i t yd e f i n i t i o nd e f i n e db yi n t e r n a t i o n a lm o n e t a r yf u n d ( i m f ) ， t h ea u t h o rs t u d i e s t h ed a t a q u a l i t y o fc h i n a sg d pi nt w op e r s p e c t i v e s ：t h e i n t e r n a t i o n a lc o m p a r a b i l i t yo fd a t aq u a l i t yt h e o r yo fc h i n a sg d pa n dt h ei n t e r n a t i o n a l c o m p a r a b i l i t yo fd a t aq u a l i t yp r a c t i c e s f i r s t ，t h ea u t h o rc o m p a r e st h ed a t aq u a l i t y t h e o r yo fc h i n a sg d pw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ls t a n d a r d sa n df i n do u tt h ed i f f e r e n c e s a n dl a c k s t h e n ，b a s e do nt h ed a t aq u a l i t ya s s e s s m e n tf r a m e w o r kf r a m e db yi m f ，t h e a u t h o rs e n d sq u e s t i o n n a i r e st oo b t a i nt h ei n d e xd a t aa n de v a l u a t ed a t aq u a l i t yo f c h i n a sg d pa sw e l la ss o m er e p r e s e n t a t i o n a lc o u n t r i e so ft h ew o r l di nt h ea s p e c to f d a t ac o l l e c t i n g ，p r o c e s s i n g ，d i s s e m i n a t i n ga n ds oo nb yu s i n gf u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o nm o d e l t h ea u t h o ra l s oc o m p a r e st h ea s s e s s m e n tr e s u l to fc h i n aw i t ht h a to f t h er e p r e s e n t a t i o n a lc o u n t r i e s t h es t u d ys h o w st h a tt h e r ea r es o m eg a p sb e t w e e nt h e d a t aq u a l i t yt h e o r yo fc h i n a sg d pw i t ht h ei n t e m a t i o n a ls t a n d a r d sa n dt h eg r a d eo f d a t aq u a l i t yp r a c t i c e so fc h i n a sg d pi sf a rb e l o wt h er e p r e s e n t a t i o n a lc o u n t r i e s t h e a s p e c to fa c c u r a c ya n dr e l i a b i l i t yg e t st h el o w e s tg r a d e a tl a s t ，b a s i n go nt h er e s u l to ft h et h e o r e t i c a la n dp o s i t i v es t u d yo fd a t aq u a l i t yo f g d p ，t h ea u t h o rm a k e ss o m es u g g e s t i o n st oi n c r e a s et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p a r a b i l i t yo f d a t aq u a l i t yt h e o r ya n dp r a c t i c e so fc h i n a sg d pa n d f i n a l l yi n c r e a s et h ed a t aq u a l i t y k e yw o r d s ：g d p ；d a t aq u a l i t y ；i n t e r n a t i o n a lc o m p a r a b i l i t y ；f u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n 1 1 1 恭于圆际可比件的我国g d p 数据质量研究 插图索引 图1 1 本文研究思路示意图6 图2 1机构单位归并到机构部门示意图1 1 图4 1国民账户统计数据质量评估框架的阶式结构2 8 图4 2g d p 数据质量评估指标体系结构图2 9 图5 1各国质量方面评价等级图一3 9 图5 2 我国与代表性国家质量方面评价等级差距图4 0 1 硕l j 学位论文 曼皇曼皇曼皇曼鼍曼曼曼! 曼! 曼曼曼! 曼曼曼曼皇曼i 一i ! ! ! ni , i ! ! 曼曼曼曼! 曼! 曼曼皇曼鼍曼皇曼! 曼曼曼! 曼曼皇曼舅曼曼 附表索引 表3 1 资产分类对比表2 0 表4 1 数据质量评估框架一通用框架2 5 表5 1 三标度比较矩阵表3 4 表5 2 各级指标权数表3 6 表5 3各国g d p 数据质量评价等级3 9 v i n 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：j 氢粘淡 日期：伽产r 月，五e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密酣 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：j 氢知扶 导师签名。汐缈 日期：洲净r 月f 乙e t 日期：叩，月f 日 硕i j 学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究的背景 统计数据作为公共产品，质量是其重要特性。随着经济全球化速度的加快， 社会各界对统计数据的需求越来越大，与此同时对统计数据的质量要求也越来越 高，因此，统计数据的质量也越来越受到各国统计界的重视。如英圜、加拿大、 瑞典、荷兰等国家统计机构建立了比较健全的数据质量评价和管理机制，美国的 波薪金( b o s k i n ) 学术委员会，专门对美图消费物价指数( c p i ) 数据质量进行 评估，美国商务部分析局定期评估国民经济核算数据质量等等【i 】。 改革开放以来，我国创造了国内生产总值( 即g d p ) 年均增长超过8 的世 界奇迹，2 0 0 7 年更是达到了1 1 4 ，甚至是受到全球金融危机冲击的2 0 0 8 年也 仍为9 。g d p 指标作为一定时期内( 一个季度或一年) ，一个国家或地区的经济 中所生产出的全部最终产髂和提供劳务的市场价值的总值，因此是国外国家衡量 我国经济增长的主要参考指标，再加上我国与世界接轨进程的逐步加快，我国 g d p 数据的质量阀题受到了世赛各謦豹广泛关注。然瑟，由予我国的统计机制欠 完善，g d p 的数据质量理论还没有完全与国际接轨，国民对数据质量的重视程度 也不够，使得我因数据质量管理体系尚存在很多问题，以致医内终许多专家和机 构对我囡g d p 数据的质量提出质疑，纷纷认为应该对我国g d p 进行较大幅度的 修正。实际上，近年我国g d p 数据在质量方面也出现了不少问题，比如各地区 g d p 的汇总数大于国家的g d p 核算数。2 0 0 0 - - 2 0 0 3 年，各省( 区市) 核算的g d p 增长速度的平均数，比国家统计局核算的全国数分别高出1 7 、2 0 、2 6 和2 8 个 西分点，差距呈逐年扩大趋势；2 0 0 4 年各省( 区、市) 上报g d p 汇总数据比雷 家统计局公布数据高出2 6 5 8 2 亿元，增速高3 9 个百分点；2 0 0 5 年，全国g d p 增长l o 2 ，但全国各省( 区、市) 中只有贵娥低予这一增长率，平均增长率超 过1 2 1 2 】。多年来的数据显示，各省( 市区) 汇总数高于全豳核算数2 个百分点 左右，省内各地市汇总的增长率高于省级核算数2 个百分点左右，各县级汇总的 增长率又高于市级核算数l 。2 个百分点f 3 l 。 而在笔者与导师的前期研究中，曾根据时间序列和异常值检验的基本思想， 在现有研究的基础上对我国1 9 8 5 2 0 0 0 年的g d p 数据构建组合摸型： 幕于闲际可比惟的我因g d p 数据质量研究 量皇篡i i i i i i i i i i i i i i i 燃篡! 曼曼曼曼曼鼎燃! 曼! ! 曼皇曼燃爱! 曼曼量! 寰嬲 h 1 g d p , = 8 9 1 6 + 0 0 8 8 t + 1 1 3 3 ( 1 n g d p t _ l 一8 9 1 6 0 0 8 8 x ( t 1 ) ) 一0 6 2 7 ( i n 畔2 8 9 1 6 0 0 8 8 x ( t 一2 ) ) 催( 1 8 9 2 5 ) ( 1 9 1 3 ) ( 4 9 8 ) ( 2 9 2 ) 难( o 。0 0 0 ) ( 0 。0 0 0 ) ( 。0 0 0 ) ( 。0 1 5 ) 根据模型预测得到2 0 0 1 - - 2 0 0 7 我国各年g d p 数据，以此代表我国g d p 的真 值。考察2 0 0 1 2 0 7 年阂，我国各年g d p 真值与核算僮的误差百分率 g d p 6 b p p 。1 0 0 i 一上( 其中g d p 表示第t 期核算值，西表示第t 期真值) 是否落在 t g d p t1 t 1 9 8 5 - - 2 0 0 0 年间误差百分率范围内，从而判断我国g d p 数据的准确性。实证分 析表明我国2 0 0 1 2 0 0 7 年的g d p 数据是准确的。那么，为何国内外专家甚至一 些困外机构都不约而同的认为我国g d p 数据应该进行较大幅度的修正呢? 我国 g d p 数据到底可信不可信，皇其德国家相比我国g d p 数据质量到底有多高? 这 便引起了笔者对我国g d p 数据质量深入研究的兴趣，从而展开了一系列的研究。 1 1 2 研究的意义 为了使我国g d p 数据质量得到提高，我网政府部门及众多专家学者在我国 g d p 数据质量理论、数据质量管理及评价等方面都做出了大量的研究。在数据质 量理论方面的研究及建议已经比较健全了，但与国际理论标准相比还具有一定的 时滞性，且对数据质量的管理及评价方面大部分都仅停留在定性分析的角度，大 都也只是考虑到数据的准确性方面，对其他影响质量的因素没有加以考虑，因此 本文将我国g d p 数据质量理论与国际理论标准进行比较研究，把众多影响质量的 因素综合起来定量考察我国g d p 数据的质量具有重大的现实意义：首先，找出我 国g d p 数据质量理论( 中国国民经济核算体系( 2 0 0 2 ) ) 与国际理论标准( 1 9 9 3 年s n a 修订版及数据公布通用系统) 的差距，有利于我慝政府进一步对现 行理论体系进行调整，加强我囡g d p 数据质量理论与国际的接轨；其次，从i m f 数据质量评估框架给礁的指标体系入乎，将我匿g d p 数据的质量定量化有利于与 世界代表性国家进行比较，并找出存在差距的具体点；再次，将影响质量的各因 素综合考虑，可以从比较全面的角度对完善我国g d p 数据质量理论提出建议；最 后，定量分析的结果对政府部门做出最后决策具有一定的参考价值。 l 。2 文献综述 苯于我国g d p 数据质量的研究可以追溯到2 0 世纪8 0 年代，此后，困内外研 究机构、专家学者都进行了大量研究，这些研究主要从两个方面进行：我国g d p 数据质量理论以及g d p 数据质量的管理和评估。 2 硕i j 学位论文 1 2 1 对我国g d p 数据质量的质疑 长期以来中国经济增长率统计数据质量问题一直都受到国内外一些专门机构 及各界人士的关注和质疑。p e r k i n s 在1 9 8 8 年的一篇文章中提出了中国经济增长 率可能存在上偏误差的问题【4 1 。1 9 9 7 年世界银行的研究报告认为：1 9 7 8 1 9 9 5 年 问的中国年均经济增长率产生了上偏误差，应从官方的9 9 修正到8 2 。国外 研究中与此保持一致意见的代表性学者主要是r a w s k i ，r a w s k i 从三个方面进行分 析：能源利用效率的快速增长并不是中国经济的特征；遭受了名列中国2 0 世纪十 大自然灾害的洪水袭击之后，除一个省外其余所有省的农业产出都增长是否可能； 中国称为“经济快速增长的主要驱动力 的国内消费数据更加有问题，全国零售 增长比人均费用支出增长快得多。他认为中国官方的增长故事明显与事实不符， 中国g d p 的统计数据出现了严重的上偏误差。按照他的估计，1 9 9 8 年度的g d p 增长率比官方统计的7 8 要低得多，2 2 只是一个上限，实际的结果可能更低， 甚至是2 【5 。另外，k e i d e l ，m a d d i s o n 等，从不同的角度批判官方数字高估了 中国经济增长速度，对中国官方增长率进行了调整，并探讨了导致这种估计偏差 的原因【7 - 引。 国内研究中，孟连和王小鲁使用了三种方法来论证中国g d p 存在上偏问题的 观点：第一是采用工业生产指数的方法；第二是计算货物运输业增长、电力和能 源消费量增长各自与工业增长之间的相关分析，来估计工业增长速度的统计误差； 第三种方法，他们认为如果在拟合的某一时间段发现了生产率的超常增长而不能 找到相应的原因进行解释，则可以将其视为经济增长率统计的误差。通过分析他 们得出结论：改革前期间( 1 9 5 3 - - 1 9 7 7 年) 经济增长率应由5 9 调整到3 7 ， 改革期间( 1 9 7 8 1 9 9 7 年) 应由9 9 调整到8 4 ，1 9 9 2 一1 9 9 7 年期间虚增明显， 应由1 1 5 调整到9 0 t l o 】。很多学者与他们持有相同观点，如伍晓鹰用生产指数 的方法发现，在1 9 7 8 一1 9 9 7 年间，工业增长高估了3 3 个百分点i 】。 然而，有学者对以上中国g d p 存在上偏误差的观点提出不同意见，纷纷发表 文章予以商榷。任若恩对r a w s k i 、孟连和王小鲁的文章提出了质疑，认为r a w s k i 的方法过于简单化、过于草率，完全是大失科研水准的，对孟连和王小鲁的三种 方法也分别给予了评判【l2 1 。张新、蒋殿春也对r a w s k i 的文章提出了疑问，他们 认为以中国的能源生产资料产出或者就业等增长速度来推断其经济增长速度缺乏 经验支持。且经过他们的大胆尝试，在g d p 支出法计算体系下，以官方公布的月 数据来“复原 g d p ，认为除了1 9 9 8 年以外，1 9 9 6 - - 2 0 0 1 年间中国的经济增长 数据基本上都是可靠的【l 3 1 。 1 2 2 我国g d p 数据质量理论研究 我国g d p 数据质量理论研究即对我国g d p 数据核算体系的研究。随着经济 3 基于同际可比件的我囝g d p 数据质晕研究 环境的变化，国民经济核算的国际标准在不断的完善。1 9 9 3 年s n a 正式出版以 来，联合国、国际货币基金、经济合作与发展组织统计局等国际组织为了帮助世 界各国实施这一新的国际标准傲了大量的工作，并在国民经济核算的若干领域组 织开展了进步的研究，取得了一些新的成果【l4 1 。为了与国际接轨，我国的国民 经济核算也在不断进步，中圜国民经济核算体系( 试行方案) 已经在不断总结 实践经验和对联合国1 9 9 3 年s n a 进行逐步深入研究的基础上，在核算表式和账 户上作了很大的改进，改进后的中国国民经济核算体系( 2 0 0 2 ) 为我国现行国 民经济核算体系。之后，根据出现的具体情况我国国民经济核算体系在不断地自 我调整。文献 1 5 1 7 总结了2 0 0 4 年第一次全国经济普查后，中因国内生产总值 核算的若干变革，包括经济普查年度国内生产总值核算在资料来源、计算方法、 生产范围、基本分类和某些具体问题处理方法等方面的修订，国内生产总值历史 数据的修订，以及j 经济普查年度国内生产总值核算方案的割定，并对中国国民 经济核算的发展提出了设想和展望。 虽然中国国民经济核算在逐步的发展和完善，但随着联合国统计委员会组织 的对s n a 修订的逐步展开和完成，我国国民经济核算面临着新的挑战。杨灿提出 了中国国民经济核算体系( 2 0 0 2 ) ) ) 存在的问题【ls l ；许宪春就中央银行产出、 非正规部门和政府与公共企业的交易般权投资收益和资本注入等几个方面讨 论了中国国民经济核算面临的挑战【l9 】；高敏雪认为，面对现实经济社会生活的演 进，豳民经济核算在内容和方法诸方露面穗着携战，在某些特定情况下毒现了数 据失效的情况，因此她认为需要对国民经济核算某些基本概念做出修正【2 0 1 。 李德水对g d p 核算制度的改革提趱了两个思路：一是积极开展绿色g d p 的 研究；二是借鉴国外经验，实行g d p 下算一级的办法【3 】。王国实、刘颖认为我国 g d p 核算中应该引入一些未被设置的项目及改进其划分方式，充实g d p 核算内 容i 2 h 。许宪春提出了中国国内生产总值核算改进的若干建议和设想：根据国际分 类标准逐步细化有关专业统计的产业部门分类和支出项目分类；尽快建立起经常 性服务鲎统计调查制度；建立和健全各专监分季度统计调查制度；建立翻完善价 格统计，弥补价格指数缺口；对未被观测经济进行深入研究，建立相应的统计和 核算方法；建立相对独立的统计管理体制【2 羽。来晖在我囡国内生产总值基本概念 和核算方法的基础上提出了我囡g d p 核算的改革思路：对g d p 历史数据进行系 统修订：改革和修订常规年度统计调查制度【2 3 1 。 1 2 3 数据质量评估方法研究 作为数据编制及公布标准，数据公布通用系统( g d d s ) 手册( 2 0 0 7 ) 介缨 了每一种类数据质量的标准，其总体框架包括数据特征、公布数据的质量、公布 数据的完整性和公众获取4 个部分【2 4 1 。i m f 还提供了一套全瑟的，系统的数据质 4 硕j ：学位论文 量评估框架( d q a f ) ，该框架提供了种对统计数据质量进行评估的方法【2 5 1 。 d q a f 采用的是级联式结构，首先在第一层级定义了保证数据质量的先决条件 ( p r e r e q u i s i t e s ) 和衡量数据质量的五个维度( d i m e n s i o n s ) ：诚信的保证、方法的健全 性、准确性和可靠性、适用性以及可获取性；然后再分别将第一层级的每个部分 细化为第二层级的评估要素( e l e m e n t s ) 和第三层级的评估指标( i n d i c a t o r s ) ，进一步 解释说明统计数据应当符合的条件或具备的特征。 余芳东指出随着国际统计界在数据质量评估方面不断发展，外国特别是发达 国家统计机构十分重视数据质量的评价和管理，纷纷建立数据质量评价机制和管 理体系，以改进和提高统计数据质量。与外国先进水平相比，我国对数据质量的 研究比较薄弱，质量管理相对落后。如缺乏综合的、全面的质量管理体系；对数 据质量内涵理解狭窄，主要围绕数据准确性进行评估等等【2 6 1 。随后，裴辉儒、宋 伟从统计数据质量的管理水平层面和技术层面提出了我国数据质量管理存在的问 题【2 7 1 。 对于我国统计数据质量的评估方法方面，叶长法和岑国荣，杨海山，卢二坡， 刘洪和黄燕对统计数据质量的评估方法进行探讨，提出了多种主观和客观评估法： 统计数据质量的逻辑性评估方法、从异常值角度对数据质量进行评估、从误差的 角度对数据质量进行评估和从核算的角度进行的评估、组合模型法等【2 弘3 1 】。刘洪、 黄燕又采用了趋势模拟评估法根据我国1 9 7 8 m 2 0 0 3 年间的g d p 数据对我国2 0 0 4 年g d p 数据的准确性进行了评估【3 引。 1 2 4 现有研究简评 综上所述，在我国g d p 数据质量理论研究方面，虽然我国g d p 核算在不断 的向着与国际接轨的方向发展，依然面临着许多的挑战。但国内文献对我国g d p 数据质量理论与国际标准接轨程度的研究仅停留在我国国民经济核算试行体系与 1 9 9 3 年s n a 上，对中国国民经济核算体系( 2 0 0 2 ) 与s n a 进行比较的文献 较少，再加上1 9 9 3 年s n a 修订版的出现，这些文献的时滞性也就更为明显 了。此外，我国g d p 数据的质量也受到国内外许多学者或机构的质疑，认为“如 果相信中国的g d p 统计，风险可要自己承担。尽管如此，我国对数据质量的评 估都主要是围绕着数据的准确性在进行展开，然而准确性只是数据质量的一个方 面，与d q a f 的质量评估框架相比较，完全忽略了诚信的保证、方法的健全性、 适用性以及可获取性等几个方面。虽然有的学者也提到了从核算的角度对数据质 量进行评估，但他们将数据的核算与数据的准确性评估作为两个不相关的个体分 开进行，没有意识到这都只是构成数据质量的因素，而不能代表数据的质量。因 此将我国现行国民经济核算体系与国际上g d p 数据质量理论进行比较研究，找出 我国g d p 数据质量理论与国际标准的差距，再根据d q a f 框架全面的对我国经 5 基于嗣际可比住的我团g d p 数据质量研究 曼曼i i i i i i i i i i i i i i i i l li i i i i i i i i 1 1 1 葛皇曼曼量曼曼皇曼墨嘲鼍量! 曼曼曼曼量! 嬲 济增长关键指标g d p 进行质量评估就显得尤为重要。 l 。3 研究思路与方法 本文的研究思路是：首先对现有的我国g d p 数据质量的研究进行梳理与甄 别，试图褥出我匡g d p 数据质量研究的不足，找出改进的入手之处；其次对g d p 数据质量的囡际理论标准，即数据公布通用系统( g d d s ) 和1 9 9 3 年国民经济核 算体系修订一版 s n a ) 中关予g d p 数据质量的相关理论进行阚述；接下来介绥 我国g d p 数据质量的理论标准，并将我国标准与国际标准进行比较，找出我国存 在的差距，从g d p 数据质量理论的国际可比性视角考察我国g d p 数据质量；然 后根据i m f 给出的数据质量评估框架对我国及世界主要代表性国家的g d p 数据 质量实践情况进行定量评估，并进行比较分析，从g d p 数据质量实践的圈际可比 性视焦考察我国g d p 数据质量；最薏根据比较分析的结果，从我国g d p 数据质 量的理论以及实践两个方面提出增强其国际可比性，从而提高我国g d p 数据质量 豹政策建议。 圈1 1 本文研究思路示意图 本文运用理论分析与实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合的方法对 我国及世雾代表性国家的g d p 数据质量进行评估，所涉及的研究方法主要有：层 次分析法，模糊综合评价法、抽样调查的方法和时间序列方法等。 本研究课题来源予许鹏教授主持的国家社会科学基金重点项目基予国际可 比性的政府统计数据质量研究( 0 8 a 吖0 0 1 ) 和全国统计科学计划重大项目宏 观经济统计数据的国际可比性研究( 2 0 0 7 l d 0 0 4 ) 。 6 硕士学位论文 第2 章g d p 数据质量的国际理论 国际上关于g d p 数据质量的理论基础主要有两个：一是g d p 的核算标准， 即国民经济核算体系，简称s n a ；二是数据的公布标准，即数据公布通用系统和 数据公鸯特殊标准，简称g d d s 和s d d s 。2 0 0 2 年4 月，我图加入了g d d s ，因 此以我国为背景，本章主要介绍s n a 与g d d s 两种理论基础。 2 1g d p 数据核算的国际理论 国民经济核算体系是以描述国民经济运行过程以及反映国民经济各要素之间 数量关系为主要因的的统计方法体系，g d p 作为反映一国宏观经济运行状况的总 量指标是这个体系中的标志性指标，其核算居于核心地位，所有其他核算都是直 接或闻接地围绕g d p 核算展开的。那么，在国民经济孩算体系中，g d p 应该如 何核算? 本文根据联合国统计委员会在2 0 0 8 年2 月2 6 2 9e j 召开的第3 9 届统计 大会上发毒的( u p d a t e ds y s t e mo f n a t i o n a la c c o u n t s1 9 9 3 ( 1 9 9 3 s n a ) ：v o l u m el ： c h a p t e r s l 一1 7 p 引，即1 9 9 3 年s n a 修订版：第l 卷：第1 1 7 章( 以下简称1 9 9 3 年s n a 修订版) 中的相关规定，对g d p 的核算进行介绍。 2 1 1g d p 核算范围 g d p 的核算是以社会产品，或者更严格的说是以社会最终产品的形成及英运 动作为其考察对象的，因此g d p 核算规模的大小取决于相应范围的宽窄。对g d p 进行核算首先应该要对其核算的范围进行界定，1 9 9 3 年s n a 修订版从以下几个 方面给瀣了相应的界定范围： 2 1 1 。l 非货币交易 当一国经济体内的货物和服务在货币交易中出售时，其价值自然包含在国民 经济核算体系的账户中，然而很多货物和服务实际上并不用于出售但仍然被提供 给其他单位，例如被用来与其他货物或服务交换或者是用于提供免费的实物转移。 这些货物或服务的价值虽然只能被估计，但生产这些货物或服务的活动与生产用 于出售的货物或服务的活动没有什么不同，焉且，虽然生产者在交换中没有收到 货币，但货物和服务被提供给其他单位的交易仍然是正规的交易活动，所以仍然 应该包含在国民核算体系账户中。 当货物或服务留作自用时，没有发生与其他单位的交易，在这种情况下，为 了在账户中记录这些货物或服务，以生产者将货物或服务分配给自身消费或资本 7 形成的形式记录为内部交易，也要为这些货物或服务估计价值。而同一住户内生 产和消费的家庭和个人服务不作记录。 2 1 1 2 生产范围 生产活动是基本的活动。s n a 中，生产被理解为在机构单位的负责、控制和 管理下进行的一种物质过程。在这个过程中，劳动和资产用于将货物和服务的投 入转换成另一些货物和服务的产出。作为产出生产出来的所有货物和服务应该是 能够在市场上销售，或至少能够有偿或无偿缝由一个单位向另一个单位提供。因 此，s n a 将实际上注定要进入市场的全部产出，不论用于销售还是用于易货，均 列入生产范曝。它也包括政癣单位或非赢剥机构免费内各个住户或向社会集体提 供的所有服务。 如何处理本来能够进入市场提供绘其他单位，但实际上生产者却留作自用的 货物和服务的生产活动是界定s n a 生产范围的主要问题。这类生产活动的范围非 常广泛，特别是t ( 1 ) 往户企监为自给最终消费所进行的农产品的生产； ( 2 ) 住户为自给最终使用所进行的其他货物的生产：住宅建造、食晶和服装 的生产，等等； ( 3 ) 自有住宅者为自给最终消费所进行的住房服务的生产； ( 4 ) 供同一住户内消费的家庭服务和个人服务的生产：做饭、照顾和培养歹l 童、清洗和修理，等等。 s n a 把自用货物的全部生产列入其生产范围，因为货物生产出来之厩也会在 市场和菲市场使用之间流动。但是，把供住户自给最终消费的服务的全部生产排 除在其生产范围之外( 付酬家庭雇员所生产的服务和自有住宅者的自给性住房服 务生产除井) ，毽为这些服务在生产的同时就被消费掉，与货物的生产相沈，它稍 与市场活动的联系微弱得多。这说明需要把s n a 及其他有关的统计体系的生产范 围局限于市场活动或与市场活动密切楣关的活动。 界定s n a 生产范围的另一个问题是对某些自然生产过程的处理。一项自然活 动可作为生产活动处理的一个必要条件是这种活动必须在对所生产的东西行使所 有权的某个机构单位的推动、控制或管理下进行。例如，野生的未经培育的森林、 野果或野浆果的自然生长不视为生产，而经济林木的培育，以及用作木材或是其 他溺途而种裢的树木，则按种植一年生作物相同酶方式作为生产处理。 2 1 1 3 消费范围 生产范围决定了s n a 账户中记录的增加值数额，从而决定了生产所形成的收 入总额。包括在住户最终消费支出和实际消费中的货物和服务的范围受生产范围 硕i j 学位论文 的制约。例如，这些支出包括住户消费的自己已生产的农产品的估计价值，也包 括自有住宅者消费的住房服务价值，但不包括“自己动手 修理和维护车辆或家 庭耐用品、清扫住宅或照顾培育儿童的价值，以及类似的为自给最终消费生产的 家庭和个人服务价值。唯有为这些目的所使用的货物上的支出( 例如清洁材料) 包括在住户最终消费支出中。 2 1 1 4 资产范围 s n a 界定的资产是必须为某个或某些单位所拥有的实体，其所有者因对它们 持有或使用了一定的时期而获得经济利益。金融资产和诸如机器、设备和建筑物 这些本身过去作为产出生产出来的固定资产，显然属于这个定义范围。然而，所 有权准则对于确定哪些自然产生的( 非生产出来的) 资产包括在s n a 中是重要的。 自然产生的资产，如土地、矿藏、燃料储藏量、非培育森林或其他植物和野生动 物均列入资产范围中，只要某个或某些机构单位对这些资产有效行使所有权( 能 够从这些资产中获得实际利益) 。资产不一定必须是私人所有，也可以是由代表整 个社会行使所有权的政府单位所有，因此，许多环境资产也包括在内。不包括在 s n a 资产范围内的资产是诸如大气或公海等无法行使所有权的那些资产，或者尚 未发现或难以利用的矿藏或燃料储藏量，即鉴于现有的技术和相对价格还不能为 其所有者带来任何利益的资产。 2 1 1 5 国民范围 s n a 的账户是为归并成部门和子部门的常住机构单位编制的。1 9 9 3 年s n a 修订版定义的常住性与国际货币基金组织的国际收支平衡表和国际投资头寸表 手册( 简称为b p m 6 ) 所使用的概念是相同的，当一个机构单位在一个国家的经 济领土上保持一个经济利益中心，即当它无限期的或一个长时期( 通常是一年) 从事或试图从事有一定规模的经济活动时，就说该单位是常住在该经济领土内的。 g d p 作为一国衡量生产的总尺度，等于从事生产的所有常住机构单位的总增加值 之和( 加上不包括在产出价值中的任何产品税减任何产品补贴) 。然而，它与发生 在该国经济地理范围内的全部生产活动的总增加值之和并不完全相同。因为，常 住机构单位的某些生产可能发生在国外，例如，某些出口机器设备的安装或临时 在国外工作的专家顾问组承担的咨询项目。相反，发生在一国之内的某些生产活 动可能是外国机构单位进行的。 当g d p 从支出角度进行核算时，也需要考虑由常住单位消费的非常住单位生 产的货物和服务以及由国外单位消费的常住单位生产的货物和服务。因为s n a 是 一个适用于大范围的综合体系，所有与国外单位进行的交易都需要进行识别，以 便恰当地说明这些交易对常住经济体核算的影响。s n a 中记录的与国外单位进行 9 基于闲际可比件的我同g d p 数据质量研究 的所有交易与国际收支平衡表中记录的完全一致。 2 1 1 6 最终消费、中间消耗和固定资本形成总额 s n a 账户记录的内容不仅取决于本体系的概念框架、定义和分类，而且也受 实际理解和执行方式的极大影响。精确简单的概念可以在理论上成立，但实际上 不可避免的会出现困难的划分情况。这几点可以通过研究经济学和s n a 的基本区 别，即消费与固定资本形成总额( 或其他文献中通常所说的固定资产总投资) 之 闻的区别来加以说明。 消费是机构单位耗用货物或服务的一种活动，有两种完全不同的消费：中间 消耗和最终消费。中闻消耗指核算麓内生产过程中耗用的货物和服务；最终消费 指个人住户或者社区为了满足他们个人的或集体的需鼹而使用的那些货物和服 务。固定资本形成总额的活动同中间消耗一样，仅限予具有生产者身份的机构单 位，被定义为固定资产的获得减处置的价值。固定资产是生产资产( 如机器、设 备、房屋或其他建筑物) ，这些资产在若干核算期( 超过一年) 内在生产巾反复或 连续使用。中闻消耗与固定资本形成总额的区别在于所涉及的货物和服务是否在 一个核算期内被完全用尽。如果是，则这些货物和服务的使用作为经常项目交易 记录为中闻消耗；如采不是，则作为累积交易记录在资本账户孛。 区分消费( 不管是中间消耗还是最终消费) 与固定资本形成总额对于经济分 析和政策制定是至关重要的，然焉它们之闽的界限在实践中不总是那么容易确定。 某些活动既包含相当于消费的因素，又包含另外一些类似于资本形成的因素。为 了确保s n a 的统一实施，有必要采用一定的方式，以便使一些困难的，甚至有争 议的项目得以分类。 2 1 2 基本单位和部门的分类 2 1 2 1 机构单位和机构部门分类 1 9 9 3 年s n a 修订版在第四章中详细讨论了机构单位的定义及其特点，同时 还讨论了如何将机构单位按类别合并成机构部门和机构予部门的方法。 机构单位的定义是：能以自己的名义拥有资产、发生负债、从事经济活动并 与其他实体进行交易的经济实体。在现实生活中，有两个主要类型的单位可能具 备了机构单位的条件，一类是个人或以住户形式存在的个人群体，另一类是法律 或社会实体。在s n a 中住户怒共享同样的生活设施、集中其全部或部分收入和财 产，并共同消费一些货物和服务且主要是住房和食品的一群人。除了个人住户以 终还有一静羹q 做机构住户豹单位，雹镌由长期呆在医院、退体者之家、修道会、 监狱等的人群组成。法律或社会实体是指其存在得到法律或独立于个人的社会， 或可以拥有或控制它们的其他实体的承认的单位，它们能以自己的名义从事经济 1 0 硕j ：学位论文 活动和交易，如公司、非营利机构( n p i s ) 或政府单位。 机构部门是把种类相似的机构单位归并在一起的机构单位的总称，将机构单 位归并成机构部门根据的是它们的经济目的、功能和行为等经济活动特点。 所有常住机构单位只能归并到下面五个机构部门中的一个：非金融公司部门； 金融公司部门；一般政府部门；为住户服务的非营利机构部门( n p i s h s ) ；住户 部门。通过图2 1 所示的过程可将一个机构单位归并到一个恰当的机构部门： 否 是否由 该机构单位是否为常住单位 产金融服务 是否由政府控制是否由政府控制 巫鲷否 否 一z 1否辱 l 公营非金融公司l ”“ 控制是 否 融公司l i 本国私营； 金融公司l 图2 1机构单位归并到机构部门示意图【3 剐 注：图中实线框表示机构部门，虚线框表示各机构部门的子部门。 2 1 2 2 产业部门分类 1 9 9 3 年s n a 修订版给产业部门下的定义与国际标准产业分类( 简称为 i s i c ) 下的定义相同：产业部门由一组从事相同或相似活动的基层单位所组成。 在最细的分类层次上，产业部门由属于i s i c 中一个级类的所有基层单位组成；在 按i s i c 中的组、类和部的更高级归并时，产业部门由从事类似活动的基层单位组 基于国际可比件的我国g d p 数据质量研究 成。( 基层单位包括活动类型和活动场所两个方面，其定义是：位于一个地点，仅 从事一种非辅助性的生产活动或其主要生产活动的增加值占绝大部分的一个企业 或企业的一部分。) 2 1 3g d p 核算原则 2 1 - 3 1 记录时间 对于一个单位或一个部门来说，国民经济核算如同工商会计一样以复式记账 原则为基础，即每一笔交易必须在同一时点记录两次，一次作为资源( 或