公平·秩序·效率——论反垄断法的价值目标.pdf

华中师范大学 硕士学位论文 公平秩序效率论我国反垄断法的价值目标 姓名：洪娟 申请学位级别：硕士 专业：经济法 指导教师：高宏贵 20070612 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 内容摘要 价值是法律科学的基本范畴之一。以维护自由竞争秩序为己任的反垄断法所体 现的价值目标因时代和经济背景的变化而呈现出明显的差异性。我国反垄断法的价 值可以分为三个层次，即目的性价值( 社会整体效益) 、形式价值( 良好的竞争秩序) 和评判价值( 社会实质公平) 。本文基于市场竞争的动态过程分析和世界主要国家反 垄断法价值目标的评述，结合当前我国社会公平缺失以及“以人为本”的科学发展 观的时代背景，将反垄断法的各价值目标整合为在实质公平的基础上追求社会整体 效益。这不仅有利于反垄断法立法目的的实现，而且有利于我国经济和社会的全面、 和谐、健康发展。 从结构上说，全文除引言和结语外，包括四个部分。 第一部分，主要是从市场竞争的过程分析入手，从市场竞争的动态发展导出市 场经济的发展需要竞争，竞争是市场体制之所以有活力的原因所在。市场竞争使得 资源流向最有效益的企业，技术走向资金雄厚的厂家。竞争过程的最终结果也许是 由一个生产者支配着市场，因这个生产者的效率超过了所有的对手，使财富集中在 少数人手中，形成垄断。这部分的分析为本文的展开奠定基础。具体而言，从竞争 与规模经济、垄断和反垄断法的关系入手，分析反垄断法除了追求经济效益外，还 要维护社会公平和良好的竞争秩序。这部分是本文研究的起点。 第二部分，主要是介绍世界主要国家关于反垄断法的价值目标的选择。具体从 美国、欧盟和日本的反垄断法的价值目标分析，得出以下结论：首先，各国反垄断 法的价值目标呈现多元性，不同国家、同一国家各个时期的反垄断法的价值目标不 尽相同，各个价值目标的地位和先后顺序也不尽相同。其次，不同国家、同一国家 各个时期的反垄断法虽然都以竞争为保护对象，但保护竞争机制是为了实现其他 的价值目标。换言之，反垄断法的价值目标在总体上是通过保护竞争或维护竞争秩 序这种特定方式来体现的。再次，反垄断法的价值目标是依各国的具体国情确立 的。这部分的分析，为我国制定适合我国国情的反垄断法，提供了宝贵的借鉴意义。 第三部分，主要是论述我国反垄断法的价值目标。在对法律价值的一般分析的 基础上，立足于中国的国情，将我国反垄断法的价值目标定位于：追求社会整体效 益、维护良性竞争秩序和体现社会实质公平。追求社会整体效益是规模经济发展的 客观要求，是规制行政垄断的必然要求；维护良性竞争秩序是实现社会实质公平和 社会整体效益的前提：法律任务的核心内容是社会正义的实现，体现社会实质公平 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 是反垄断法的本质要求，也是当今社会真正需要的。 第四部分，主要介绍我国反垄断法各价值目标在新的社会现实条件下如何实现 彼此的整合。我们虽然享受了改革开放带来的“效率”即财富的增加，但“公平” 并未能够随“效率”而来，其根源在于公平观念的缺位。如何处理社会公平和社会 效率之间的关系，是反垄断法价值目标选择的关键。本部分结合目前我国社会公平 缺失以及“以人为本”的科学发展观的时代背景，将反垄断法的各价值目标整合为 在实质公平的基础上追求社会整体效益。公平正义是实现社会和企业效率的前提， 公平正义不能背离社会和企业的效率，用实质公平作为评判社会效益的标准，在实 质公平的基础上追求社会整体效益。 关键词：反垄断法；价值目标；社会整体效益；社会实质公平 n 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S A b s t r a c t V a l u ei st h eo n eo fb a s i co p t i o no fl a w T h ev a l u et a r g e to fT h eA n t i m o n o p o l yL a w o fC h i n ae m b o d i e df r o mA n t i m o n o p o l yd i s p l a y so b v i o u sv a r i e t yw i t ht h et i m ea n d e c o n o m i cb a c k g r o u n d T h ev a l u eo fT h eA n t i - m o n o p o l yL a wo fC h i n ac a nb ed i v i d e d i n t ot h r e el e v e l s ；n a m e l ya i m - o r i e n t e dv a l u e ( s o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s s ) ，f o r m - o r i e n t e d v a l u e ( f a v o r a b l ec o m p e t i t i v eo r d e r ) a n dj u d g e o r i e n t e dv a l u e ( s o c i a lv i r t u a le q u i t y ) T h i s t h e s i sa n a l y z e st h ed y n a m i cp r o c e s so fm a r k e tc o m p e t i t i o na n do b s e r v e st h ev a l u et a r g e t o fT h eA n t i - m o n o p o l yl a wo ft h em a i nc o u n t r i e si nt h ew o r l d ；f u r t h e r m o r e ，i nt h i sp a p e r , a c c o r d i n g t ot h ep r e s e n tl a c ko fs o c i a le q u i t ya n dt h es c i e n t i f i cv i e wo fh u m a n o r i e n t e d ， t h ev a r i o u sv a l u et a r g e t sa r ei n t e g r a t e di n t os o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s sw h i c hi sc h a s e d o nt h eb a s i so ft h ev i r t u a le q u i t y I ti sn o to n l yf a v o r a b l et oc a r r yo u tt h el a w m a k i n gg o a l o fT h eA n t i m o n o p o l yl a w , b u ta l s o g o o dt o t h eo v e r a l lh a r m o n i o u sa n dh e a l t h y d e v e l o p m e n to fC h i n e s ee c o n o m ya n ds o c i e t y I nt h es t r u c t u r e ，t h e r ea r ef o u r p a r t s ，b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n d t h ec o n c l u s i o n T h ef i r s t p a r tm a i n l ya n a l y z e st h ep r o c e s so fm a r k e tc o m p e t i t i o n F i r s t l y , t h e d y n a m i cd e v e l o p m e n to ft h em a r k e tc o m p e t i t i o ne d u c e st h a tt h ed e v e l o p m e n to ft h e m a r k e te c o n o m yn e e dc o m p e t i t i o n ，t h e nt h ec o m p e t i t i o nw i l lc a u s et h a tt h ew e a l t hi s m a s s e db yt h em i n o r i t y , f i n a l l yt h em o n o p o l yc o m e si n t ob e i n g T h ea n a l y s i so ft h i sp a r t l a y st h ef o u n d a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft h ew h o l et h e s i s S p e c i f i c a l l y , b e g i n n i n gf r o m t h er e l a t i o nb e t w e e nc o m p e t i t i o na n dt h es c a l ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，m o n o p o l ya n d T h eA c to fA n t i m o n o p o l y , t h ep a r ta n a l y z e s 、t h a tT h eA c to fA n t i m o n o p o l ya i r f l sa t g e t t i n gt h ee c o n o m i cp r o f i t a sw e l la sm a i n t a i n i n gt h ee q u i t yo fs o c i e t ya n dg o o d c o m p e t i t i v eo r d e r T h u st h i sp a r ti st h es t a r t i n gp o i n t so f t h er e s e a r c h T h es e c o n dp a r tm a i n l yi n t r o d u c e st h ec h o i c eo fT h eA n t i m o n o p o l yL a wo ft h e m a i nc o u n t r i e si nt h ew o r l d ，n a m e l yA m e r i c a , T h eU n i o no fE u r o p ea n dJ a p a n W ec a n g e ts o m ec o n c l u s i o n s F i r s t l y , v a l u et a r g e t so fT h eA n t i - m o n o p o l yL a wo fa m o n g c o u n t r i e sa r eo fm u l t i p l i c i t y , t h a t St os a y , t h e ya r ed i f f e r e n ti nd i f f e r e n tc o u n t r i e sa n di n d i f f e r e n ts t a g e s ，a n dt h es t a t u sa n ds e q u e n c eo fe a c ha r ea l s od i v e r s e S e c o n d l y , T h e A n t i m o n o p o l yL a wi ne a c hc o u n t r ya n di ne a c hs t a g ep r o t e c t sc o m p e t i t i o nS Oa st o a c h i e v eo t h e rv a l u et a r g e t s T h a t St os a y , v a l u et a r g e to fT h eA n t i m o n o p o l yL a wi s I I I a c h i e v e db yt h es p e c i a lm e a n so fp r o t e c t i n gc o m p e t i t i o no rk e e p i n gc o n t p e t i t i v eo r d e r F i n a l l y , v a l u et a r g e to fT h eA n t i m o n o p o l yL a w i se s t a b l i s h e da c c o r d i n gt ot h ec o n c r e t e n a t i o n a ls i t u a t i o no f e a c hc o u n t r y T h et h i r dp a am a i n l yi n t r o d u c e st h ev a l u et a r g e to fT h eA n t i m o n o p o l yL a wo f C h i n a , w h i c hi sf o c u s e dt op u r s u es o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s s ，m a i n t a i nt h eb e n i g n c o m p e t i t i v eo r d e ra n da c h i e v et h ev i r t u a le q u i t y , b a s e do nt h eg e n e r a la n a l y s i s0 1 1t h e v a l u ei 1 Il a wa n dt h en a t i o n a ls i t u a t i o n T h ed e v e l o p m e n to ft h es c a l ee c o n o m y d e v e l o p m e n to b j e c t i v e l yd e m a n d st op u r s u es o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s sw h i c hi s a l s o i n e v i t a b l et on o r m a l i z ea d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y T om a i n t a i nt h eb e n i g nc o m p e t i t i v e o r d e ri st h ep r e m i s et oa c h i e v et h es o c i a lv i r t u a le q u i t ya n dt h ei n t e g r a le f f e c t i v e n e s s T h e e s s e n c eo fl e g a lm i s s i o ni st oa c h i e v es o c i a lj u s t i c e , a n dt h ep r e s e n t a t i o no ft h es o c i a l v i r t u a le q u i t yi st h ee s s e n t i a lr e q u i r e m e n to fT h eA c to fA n t i m o n o p o l ya n da l s ot h e p r e s e n ts o c i a ln e e d T h ef o r t hp a r tm a i n l yi n t r o d u c e sh o wv a r i o u sv a l u et a r g e t so fT h eA n t i - m o n o p o l y L a wo fC h i n aa c h i e v et h e i ri n t e g r a t i o ni nt h en e ws o c i a lr e a l i t y A c c o r d i n gt ot h ep r e s e n t l a c ko fs o c i a le q u i t ya n dt h es c i e n t i f i cv i e wo fh u m a n - o r i e n t e d ，t h ev a r i o u sv a l u et a r g e t s a r ei n t e g r a t e di n t os o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s sw h i c hi sc h a s e do nt h eb a s i so ft h ev i r t u a l e q u i t y E q u i t ya n dj u s t i c e a r ct h ep r e c o n d i t i o n st oa c h i e v es o c i e t ya n dc o r p o r a t i o n e f f i c i e n c y V i r t u a le q u i t yi st h es t a n d a r dt oj u d g et h es o c i a le f f e c t i v e n e s sa n d i ti sa l s ot h e b a s i so fp u r s u i n gs o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s s K e yw o r d s ：T h eA n t i m o n o p o l yL a w ：t h ev a l u et a r g e t ：s o c i a li n t e g r a le f f e c t i v e n e s s ： s o c i a lv i r t u a le q u i t y 1 V 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担 作者签名：一法勺 日期： 学位论文版权使用授权书 岬年 月户日 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权 中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数掘库，并通 过网络向社会公众提供信息服务。 嚣岛Z 霸日日期：卿年石月日 导师签名： 日期：弘一7 f 本人已纤认真阔读“C A I I S 高校学位论文全文数据库发西i 章程”，同意将本人的 学位论文提交“C A I ，I S 高校学位论文仓文数据库”中伞文发以井可按“章程”巾的 娩定享受相关权益。圃盛迨塞握变压迸压! 旦：匕生；旦二生i 旦三生筮尘! 作者签名：玛凌j f l 日期：卿年州口日 翱娩岛t 缴 日期：刎年6 月7 2 日 前日 ，豸彦 岛“ 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 引言 在2 1 世纪经济全球化趋势下，价值作为经验、科学分析、法律、道德、宗教 和人类行为的评价工具，已经成为科学领域中越来越重要的概念。价值是法律科学 的基本范畴之一。“在法律发展的各个经典时期，无论是古代或近代世界里，对价 值准则的论证、批判，都曾是法学家的主要活动。”法理学学者张文显将法律价值 概括为“在人与法的关系中体现出来的法律的积极意义或有用性”。“只有当法律符 合或能够满足人们的需要，在人与法之间形成价值关系，法律才有价值( 有用性) 可 言”。回并认为法所具有的价值是广泛的，其基本的价值有三种：确认和维护一定的 社会秩序、社会利益和社会正义。 反垄断法是市场经济法律体系中最核心的法律，在德国，它被称为“经济宪法”； 在日本，它被称为“经济法的核心”；在美国，它被称为“自由企业的大宪章”。当 前世界上近百个国家制定了反垄断法。我国的反垄断法草案已经是被正式提上 国家立法规划的第1 1 个年头。而对反垄断法价值目标的准确把握，直接影响到我 国反垄断法的立法质量，关涉到反垄断法立法的定位以及其能否执行，关系到 我国反垄断法是否适应我国市场经济发展的要求。然而，在反垄断法即将出台之际， 我们普遍关注的问题是反垄断法究竟是什么，它能否被很好地遵守和执行。其实问 题的背后蕴含的法律理念是反垄断法应该追求什么样的价值目标，如何使用该价值 目标对垄断行为进行评判，如何作出取舍。 同时，现实中垄断行为破坏了合理有序的竞争秩序，阻碍了市场机制功能的正 常发挥，妨碍了社会资源的最佳配置，使社会贫富两极分化日益严重，使社会公平 的天平更加倾斜，最终影响了社会公众的切身利益。要对垄断行为的有效规制，必 须依靠我国即将出台的反垄断法。而对其价值目标的认识和定位，又直接影响到对 竞争、垄断行为以及相关内容的把握和认定。所以，在这样特殊的背景下研究反垄 断法的价值目标这一理论问题，就更加有必要。本文拟在对市场竞争的过程分析以 及国外反垄断法价值目标评述的基础上，重点论述我国反垄断法的价值目标社 会实质公平、良性的竞争秩序和社会整体效益，并结合当前我国社会公平缺失以及 “以人为本”的科学发展观的时代背景，对上述各价值目标进行整合分析，使我国 反垄断法的价值目标更具现实性，能更好地为反垄断法的立法、执法、司法服务。 ”周旺生：法理探索，北京人民泣院出版 2 0 0 5 年版，第1 2 0 贝。 1 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 一、市场竞争与垄断和反垄断法的关系 市场经济的最基本特征是竞争，市场竞争是市场主体的行为与市场结构相互影 响、发展的动态过程，通常指在商品经济条件下个商品生产者为取得有利的产销条 件而进行的比赛。竞争是市场体制之所以有活力的原因所在。市场竞争使得资源流 向最有效益的企业，技术走进资金雄厚的厂家。竞争过程的最终结果也许是由一个 生产者支配着市场，因这个生产者的效率超过了所有的对手。这样独占市场支配地 位的生产者，往往会利用自己的优势地位排挤其他竞争对手，形成垄断或寡头垄断， 从而导致竞争过程本身的萎缩： 市场经济需要竞争，竞争使市场经济充满活力，而竞争发展到定的程度又使 得市场运作逐渐萎缩，形成垄断。现实中垄断行为破坏了合理有序的竞争秩序，阻 碍了市场机制功能的正常发挥，妨碍了社会资源的最佳配置，使社会贫富两极分化 日益严重，使社会公平的天平更加倾斜。市场经济的发展客观上要求市场经济本身 除了追求效益外，还要维护社会公平与良好的竞争秩序。反垄断法的目的就在于防 止和制裁各种垄断行为，建立有序的市场秩序，实现社会经济效益，维护整个社会 的公平正义与和谐。 ( 一) 市场竞争与规模经济和垄断的关系 1 市场竞争与规模经济 规模经济是指厂商使用一定的生产规模而获取经济上的利益，主要是指由于生 产规模的扩大、专业化分工的加强、技术含量的增强、劳动生产力的提高，促进产 品不断降低成本。在现代市场中，垄断具有一定的积极意义，主要表现就是在一定 程度上符合规模经济的要求。当生产力发展到一定阶段，单凭市场机制不可能降低 众多企业经营活动的交易费用。而发展企业问的内部协调，就会使中小企业有效的 降低交易费用，首先使市场内部化，由此也就产生了有规模的产业集团。规模经济 的形成必然以经济规模的扩大为前提。但是经济规模的扩大并不必然形成规模经 济，企业的并购、资产重组也并非都有利于构造规模经济格局。 竞争促进了规模经济，但企业规模超过一定的限度，就会形成垄断。 事实上，反垄断法与贯彻国家的产业组织政策和利用规模经济效益并不是绝对 2 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 对立的，在一定程度上和一定条件下二者是可以统_ 的。这是由垄断与竞争的相对 性及反垄断法的职能所决定的。反垄断法并不反对所有的垄断，更不等于反对规模 、经济，它有着自己特定的主旨、价值取向和功能。这样，在反垄断法中，维护自由 公平竞争与利用规模经济效益是可能获得统一的。反垄断不等于反规模经济，反垄 断法所要反对的垄断有其严格的认定标准和构成要件。正如有的学者所概括的：“反 垄断法反对的并非一般意义上的大企业，而是任何独占市场的企图；它所努力消除 的并非简单的企业优势，而是借助这种优势对于竞争机制的扭曲；它限制的并非企 业通过先进的技术、优秀的策略等正当商业行为而获得的市场支配地位及高额利 润，而是出于减灭竞争压力、长期轻松获取利润的目的，以非正当的方式对于该地 位的维持与滥用；它所保护的并非弱小企业的弱小，而是保护它们获得平等的发展 机会。”。当然，这种统一是有条件的，主要取决于反垄断法对垄断认定标准和违法 构成要件的规定。在经济理论中，垄断是指一种市场结构形态，垄断的意义在于市场 主体的少数甚至唯一，对供给进而对价格进行控制。 当然，对规模经济也应有一个正确的认识。尽管企业要达到一定的规模才能使 单位产品的成本最低，规模经济效益得到实现，但是这种规模本身也有一个“度” 的界限，并非规模越大效益越好。因为规模大到一定程度后，由于内部管理成本加 大等因素也可能出现效益下降。特别是当规模大到形成市场的独占或寡占时，因竞 争的消灭或极大减少而使垄断固有弊端得以充分暴露。因此，垄断政策与产业组织 政策并不绝对对立，甚至从某种角度说，反垄断政策是产业组织政策的组成部分， 可以防止片面的产业组织政策的限制竞争的偏差。因此，单纯规模经济与单纯的竞 争一样，他们均无绝对的、抽象的价值和意义，只具有相对的、具体的意义。竞争 必须建立在有效的基础上才具有实际的意义，规模经济也只有在不妨碍自由公平竞 争的基础上才是合理的。反垄断法对垄断的规制和对竞争的保护本身并不意味着对 规模经济的排斥：同样，反垄断法对规模经济的兼顾也不意味着自身的否定。当然， 制定反垄断法时对这两方面尺度的把握需要结合具体时期的具体市场情形来考虑， 科学地予以规定。 反垄断法的目的在于通过维护市场的良性竞争环境以提高效率，最终实现宏观 经济领域的资源优化配置。所以，追求规模经济并不会阻碍反垄断法的制定实施， 反垄断法的制定实旄也不会影q 自我们追求规模经济的实现。 。王先林；论反垄断往的基奉价值，安徽人学学报2 0 0 2 年第1 1 期。 3 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 2 市场竞争与垄断 一般来讲，垄断就是对竞争的限制或阻碍，二者是对立的。但在市场上，垄断 和竞争又都不是绝对的，而是相对的，甚至是相互交融与并存的。“我国竞争制度 政策目标模式的选择也不是完全的自由竞争，而是存在着某些垄断因素的有效竞 争。”。有效竞争是指，能够使经济活动保持高效率的不完全竞争。完全竞争过去没 有，现在或将来也不会存在。 由此可见，有效竞争本身就承认了垄断存在的某种合理性。垄断存在的合理的 经济理论依据在于，依照国家的产业政策和其他经济政策，在某种领域内必须避免 过度的竞争。垄断也会带来一些正面的东西，在垄断市场上，买方与卖方的市场选 择自由度很小，市场价格是由垄断者控制的，由于垄断企业的短期成本较为平稳， 整价格的外部价格较高，这使得无论是提价还是降价，其前景都不十分吸引人。所 以，价格的稳定就成为垄断的J 下常价格战略，在这种情况下，有几点好处：( 1 ) 它 有利于发挥规模经济的优势，垄断企业为市场提供一个恰当的产品量，有可能使消 费者取得比在完全竞争市场条件下更低的生产成本。( 2 ) 它有利于紧缺资源优先被 具有效率的大企业利用，使有限的资源发挥最大的效益。( 3 ) 它有利于价格的稳定， 使企业具有合理预期和稳定的生产，容易限制产业潜在的过度竞争，使企业具有投 资决策上的长期行为，避免短期行为。( 4 ) 它有利于技术革新与进步，大企业具有 雄厚的资本、物资、人力和技术力量，为科学研究和技术发展提供了必需的条件。 同时垄断又给竞争带来了危害，主要表现在：( 1 ) 妨碍自由竞争的市场机制的 形成和发展。市场经济的生命力在于存在竞争自由，在自由竞争的驱动下，市场资 源得到优化配置，经济效率得到提高。而限制竞争行为妨碍或者排除了自由竞争， 导致市场信号失真和市场资源的不合理配置，损害了市场机制有效发挥作用。( 2 ) 妨碍统一市场的形成。我国的市场经济应当在全国范围内形成按照统一的市场规则 配置资源的现代市场经济，“地区封锁”或者“诸侯经济”都会妨碍市场经济体制 的建立和发展。各类垄断行为都是建立统一开放竞争有序的市场经济的大敌。( 3 ) 损害了经营者和消费者的合法权益。垄断盛行，必然会排挤正当竞争的经营者的合 法权益，无法鼓励企业通过开发技术、降低成本、提高质量等获取竞争优势。同时， 消费者也不能从充分的竞争中获取高质量和低价格的商品，甚至其具体的选择权等 也会在强制交易中直接受到损害。( 4 ) 滋生了腐败。行政垄断往往与腐败有着千丝 万缕的联系，为滋生腐败提供了肥沃的土壤。 。参见陈透山：我国竞争制度j 竞争政簧日标模式的选择，中国社会科学1 9 9 5 年第3 期。 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 另一方面，垄断行为也不同于不正当竞争行为。对此，我国学者有精辟的论断： “不正当竞争行为是在竞争已非常充分的情况下，一些行为人采取不道德手段进行 过分的竞争或者加剧恶性竞争，垄断行为则是在市场竞争中消除或阻碍竞争自由开 展的行为，其所破坏的是自由竞争的市场结构，目的是使竞争开展不起来，或者从 根本上消除竞争。” 竞争法具有直接维护竞争道德的意义，反垄断法则具有直接的 维护竞争自由的意义。 ( 二) 市场竞争与反垄断法的关系 市场经济的最基本特征是竞争，竞争是市场主体的行为与市场结构相互影响、 发展的动态过程。私人经济活动均为满足某个生产者的目的，而以牺牲其他生产者 为代价。竞争是生产者之间的比赛过程。在市场中，拥有最低成本结构的市场主体 将会获得最大利润，从而为力量扩张提供资金。因此，较低的成本与较快的增长相 联系，市场份额会发生从低效益企业向高效益企业的转移。这种转移可能会加强高 效益企业的效益。 竞争的存在改变着不同私人企业间的资源配置。如果这种过程被多次重复，那 么竞争的转移机制作用的结果是特定市场将被越来越大的企业所支配，创新机制虽 可促使过去的竞争失败者改变行为。如果任凭这种竞争机制的发展，竞争过程的最 终的结果也许是仅由一个生产者支配市场。但是，在这个阶段达到之前，余留下来 的生产者之间进行合谋而取得私人利益可能是明显的。合谋可以提供较低的竞争成 本和较高的市场价格。因此，竞争过程可能会导致占支配地位的企业垄断或寡头垄 断的结构，从而便竞争过程萎缩。上述状况减少了需要提高效率的压力，与不存在 合谋的情况相比，市场价格会较高。而且，也可能会产生低效率、高成本的企业依 旧可在较高的市场价格上进行生产，从而使改进生产与技术的积极性下降，因此， 单靠市场本身的力量不足以阻止合谋的出现和竞争过程的停滞，这需要借助国家的 立法来进行限制。o 经济发展的基本条件是市场竞争。反垄断法被认为是经济宪法，是因为其维护 的是自由市场机制。“中国竞争法的起源与任务不同于西方国家，后者是从自由竞 争发展到极端出现了垄断，垄断进而威胁到资本主义生产方式J 下常运行及一系列外 部条件的刺激下，对垄断行为的法律规制是被迫采取的防治措施。比较而言，中国 。顾肖荣、成涛：经济法的理念运作，I ：海人民n 版社2 0 0 5 年版，第 0 I 蠢。 4 高宏费，沈敏荣：纤济权利的垄断j 垄断的法律控制，萸冈帅专学撒1 9 9 8 年第2 期。第3 2 页。 5 硕士学位论文 M A S T E R S T H E S I S 的竞争法在不断打破计划经济体制下出现的不正当竞争行为逐步开展的，尤其是在 走向市场经济过程中不断打破国家垄断，且在现实中存在大量非法的行政垄断局面 的情况下，反垄断法的目的既要克服行政垄断，又要规制正在日益凸现的经济垄断， 其根本任务为了使社会主义市场经济能健康、稳定、协调发展，同时兼顾市场与计 划调节，保证两种调节手段充分实现，维护社会整体利益和国家的经济安全。这是 中国竞争法的本质与任务所在。” 竞争最终使财富集中在少数人手中，是维护多数人的公平还是少数人的效率， 是我国反垄断法价值目标选择的关键! 竞争所具有的垄断趋势和竞争机制中可能受 阻的因素都要求用相应的立法来予以规制，反垄断法的作用即在于此：保护竞争、 实现竞争机制所具有的功能。垄断阻碍了经济中的竞争，造成社会资源的浪费和私 人权利的滥用，因而，实行市场经济的国家都对垄断进行限制。反垄断法保护的是 竞争，不是竞争者。 o 蒋安：中国制定反垄断法的摹本理论问题 h t t p ：w w w 1 4 8 8 c o m c h i n a i n t o l a w s d c f a u l t a s p ? P r o g r a m I D = 1 9 还有一部分学者尽管强调反垄断法的竞争和效率价值,但却将竞争的作用过分夸大了.反垄断法效率 价值的位阶高于其他基本价值,构成反垄断法的价值目标,而竞争只是实现效率价值的手段之一. 2.学位论文 葛宜云 论我国反垄断法的价值目标及其实现 2005 反对垄断、维护竞争，是市场经济的内在需求，是WTO规则的实质性要求，也是当今世界经济发展的主旋律。如今，反垄断法已成为反对经济专制、 反对限制自由竞争的最有力手段，成为维护经济自由的基本法。 现代反垄断法自1890年美国谢尔曼法诞生以来，已经经历了一百多年的发展。在短短的百余年间，世界上已有一百多个国家建立了比较完善的 反垄断法律制度体系。而早于1993年就建立了市场经济秩序，作为WTO成员之一的我国，迄今为止没有出台一部系统的反垄断法，这显然是不利于我国经 济的快速、健康发展。尽快制定并颁行反垄断法已成为我国立法工作的一个重要议题。影响我国反垄断法出台的因素有很多，其中有关反垄断法价值目 标及其相互之间的关系没有达成统一的认识，是造成我国反垄断法迟迟不能出台的首要阻力。有鉴于此，笔者不自量力，试图通过历史考察、比较分析 、逻辑分析、经济分析、社会调查和理论联系实际等多种研究方法，并紧密结合我国的国情，对反垄断法的价值目标作一较为深入、系统和完整的研究 和论述，并在此基础上探讨了如何实现这些价值目标。通过本文的研究，作者希望能促进我国反垄断法的及早制定与颁行。 本文共分六章，其主要内容如下： 在第一章，作者依次通过对反垄断法价值目标研究的重要性、当前研究的现状及存在的问题的阐述，论述了反垄断法价值目标研究的必要性所在。 在第二、三、四章，作者依次分别对反垄断法的首要价值目标自由、反垄断法的重要价值目标效率、反垄断法的根本价值目标公平 ，进行比较深入、系统的研究。 在第五章，作者对作为反垄断法价值目标的自由、公平与效率之间的关系进行了较为深入的研究，并得出了自由优先于公平，而公平又优先于效率 的反垄断价值目标体系。 在第六章，作者在前面研究的基础上，进一步探讨了如何实现反垄断法的价值目标，并对全文进行了总结。 3.期刊论文 吴宏伟.魏炜.Wu Hongwei.Wei Wei 论反垄断法的价值目标 -法学家2005,(3) 反垄断法的价值目标是一个动态的社会历史范畴,同时又是一个多元、多层次的体系.从反垄断法的成因来看,我们认为,反垄断法的价值目标包括建 立和维护自由、有序的竞争秩序的基本价值目标和实现社会整体经济效率与社会实质公平的根本价值目标.这些价值目标既存在着一致性又存在着相互冲 突的可能.对于哪种价值优先,我们应依据平衡协调与社会本位的理念和原则并结合国内国际形势,作出适宜的选择. 4.期刊论文 高宏贵.董小红 论我国反垄断法的价值目标及其实现 -社会主义研究2008,(4) 市场竞争是将市场结构与行为联系起来的动态过程.完全的自由竞争,其结果必然会导致特定的市场被越来越少或者越来越大的企业所支配.在少数企 业实现自身效率最大化的同时,必然破坏自由、民主、公平的市场竞争秩序,客观上要求国家通过制定和实施反垄断法对市场结构和市场行为进行规制.反 垄断法的价值目标在一国的不同历史时期可以不完全相同,但在任何时期,反垄断法的价值目标都不应该是单一的.在现阶段,我国反垄断法的价值目标应 该是在确保市场主体自由、民主、公平竞争的同时,维护整个市场的经济效率和公平的市场竞争秩序以及最终实现市场效率与社会公平的有机统一.为此 ,必须将反垄断法的各个价值目标始终贯穿于市场竞争的基本过程,并使之在动态的发展变化和交互作用中得以实现. 5.期刊论文 周娉.黄文雅 反垄断法的价值目标分析 -漯河职业技术学院学报2007,6(4) 反垄断法是禁止妨害消费者影响市场的反竞争行为,通过维护自由竞争来保护消费者权益.维护自由竞争是反垄断法的工具性价值目标,而保护消费者 权益则是反垄断法的终极价值目标. 6.学位论文 周娉 反垄断法的价值目标及其体现 2006 反垄断法的价值目标在反垄断法领域是一个重要问题，反垄断法只有在符合一定社会历史条件的价值目标的指引下才能顺利进行具体制度的构建及 实施。目前世界上已有一百多个国家制定了反垄断法，且各国对反垄断法价值目标的规定无不强调对自由竞争乃至消费者权益的保护。