（政治经济学专业论文）中国家族企业的制度经济学分析.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 家族企业在中国最早出现于改革开放初期，初创期的家族企业规模小但运营效率 高，发展比较迅速。在此后的2 0 多年中，部分家族企业发展迅速，已经具有相当大的 规模，如温州的万家集团、四川的希望饲料等，同时新的小型家族企业又在不断产生。 中国家族企业经过这2 0 多年的蓬勃发展，已经成为国民经济的重要支撑力量。原有的 以家文化思想为企业文化的企业治理模式已经出现了发展瓶颈，影响了家族企业的可持 续发展。为了适应经济发展的国际、国内环境，家族企业逐渐向现代企业治理模式转变。 本文目的是通过对我国家族企业的企业文化及治理模式的分析，试图探索一条适合家族 企业发展的更高效的治理模式，使家族企业能够步入健康持续稳定的发展轨道。 本文对家族企业的界定、传统文化对家庭企业的影响、家庭企业存在的合理性与缺 陷、家庭企业的治理模式等各个层面做了一个系统的论述。文章首先介绍了家族企业的 定义，然后着重从传统文化对家族企业的影响提出对家族企业进行文化重构：从制度经 济学中的交易费用理论分析了家族企业存在的合理性与缺陷：讨论了家族企业治理现 状、存在问题与优化方案。另外，列举了温州万家集团、宁波方太厨具两个成功的案例 进行分析。在文章最后又指出了如何融合传统文化与西方现代企业文化来提高治理效率 等进一步需要讨论的问题。 关键词：家族企业：交易费用；家文化；文化重构；治理模式优化 坐奎查兰塑主兰篁垦兰 a b s t r a c t t h ef a m i l ye n t e r p r i s ew a sb o ma tt h ei n i t i a ls t a g eo f “r e f o r ma n do p e n i n g ”，t h ef a m i l y e n t e r p r i s e ss c a l ew a ss m a l la tt h ei n i t i a ls t a g eb u tt h ec o n d u c t i o ne f f i c i e n c yw a sh i g h ，a n dt h e d e v e l o p m e n tw a sf a s t i nt h el a t e r2 0y e a r sf r o mt h e no n ，ap a r to ff a m i l ye n t e r p r i s e sh a v e d e v e l o p e dr a p i d l y , a n dh a v ep o s s e s s e d al a r g es c a l e s u c ha st h eg r o u po f “w a n j i a ”i n “w e nz h o u ”、t h eg r o u po f “x i w a n g ” i n“s ic h u a n ”e t c a tt h es a l t l et i m e m a n yn e ws m a l lf a m i l ye n t e r p r i s e sp r o d u c e d f r e q u e n t l y t h ef a m i l ye n t e r p r i s e so fc h i n at h r o u g h2 0y e a r s d e v e l o p i n gv i g o r o u s l yh a v e b e c o m et h ei m p o r t a n ts u p p o r t i n gp o w e ro fn a t i o n a le c o n o m y t h eo r i g i n a le n t e r p r i s e m a n a g e m e n tp a r e ml o o k i n go nf a m i l yc u l t u r ea se n t e r p r i s ec u l t u r eh a v ee m e r g e dd e v e l o p i n g b o t t l en e c k ，a n da f f e c t e df a m i l ye n t e r p r i s es u s t a i n e dg r o w t h i no r d e rt oa d a p tt ot h e i n t e r n a t i o n a la n di n t e m a le n v i r o n m e n to fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ef a m i l ye n t e r p r i s e c h a n g e sg r a d u a l l yi n t om o d e me n t e r p r i s em a n a g e m e n tp a t t e r n t h i sa r t i c l e s p u r p o s ei s t h r o u g ha n a l y z i n gt h ee n t e r p r i s ec u l t u r ea n dm a n a g e m e n tp a t t e mo ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e s ， a t t e m p t i n g t oe x p l o r eam o r ee f f i c i e n tm a n a g e m e n tp a t t e mt h a ta d a p tt o t h e f a m i l y e n t e r p r i s e sd e v e l o p i n g ，s ob yt h i sw a yt h ef a m i l ye n t e r p r i s e sc a nd e v e l o pi n ah e a l t h 、 s u s t a i n i n ga n ds t e a d yw a y t h i sa r t i c l eh a sas y s t e m a t i cd i s c u s s i o na b o u tt h ef a m i l ye n t e r p r i s e sd e f i n i t i o n t h e a f f e c t i o no f t r a d i t i o nc u l t u r e 、r a t i o n a l i z a t i o na n dd e f i c i e n c y 、m a n a g e m e n tp a t t e me t c f i r s t t h e a r t i c l ei n t r o d u c e dt h ed e f i n i t i o no ff a m i l ye n t e r p r i s e ，t h e np u tf o r w a r dc u l t u r er e f o r mf o rt h e f a m i i ve n t e r p r i s ef r o mt h ea f f e c t i o no ft r a d i t i o nc u l t u r e ；a n a l y z e dt h er a t i o n a l i z a t i o na n d d e f i c i e n c yc o s ti ni n s t i t u t i o ne c o n o m i c s ；d i s c u s s e dt h ec u r r e n tm a n a g e m e n ts i t u a t i o n 、e x i s t e d p r o b l e m sa n di m p r o v e m e n ts c h e m eo ff a m i l ye n t e r p r i s e s s e c o n d ，a r m l y z e dt w os u c c e e d e d e x a m p l e ss u c ha st h eg r o u po f “w a n j i a ”i n “w e n z h o u ”a n dt h ek i t c h e nu t e n s i l so f “f a n g t a i i n “n i n gb o ”t h ea r t i c l ep o i n t so u tt h ep r o b l e m sn e e d st ob ed i s c u s s e d h o wt om e l tt r a d i t i o nc u l t u r ea n dw e s t e r nm o d e mc u l t u r et o g e t h e rt oi m p r o v em a n a g e m e n t e f f i c i e n c ye t c k e yw o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e ；t r a n s a c t i o nc o s t ；f a m i l yc u l t u r e ；c u l t u r er e f o r m ： 原创性声明 本人郑重声明：所星交的学位论文。是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本声明的法律责任由本人 承担 论文作者签名：日期； 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：导师签名：日 期： 山东大学硕士学位论文 一、导言：本文研究的主要问题、方法与结构 ( 一) 问题的提出 家族企业尽管被认为是一种比较落后的企业组织形式，迟早会被两权分离的现代企 业制度所取代，但现实中家族企业却比较普遍的存在着，即使在现代公司制度十分发达 的西方国家，家族企业的存在也是十分普遍的现象。像美国早期的杜邦、福特、洛克菲 勒，日本的松下等都是世界著名的家族企业。在 中华工商联台出版社1 9 9 6 年) 2 、家族企业内部治理现状 ( 1 ) 组织机构建设及运行 家族企业内部治理机制是以血缘为纽带的家族成员内的权力分配为核心的。虽然很 多大型私营企业都建立了股东大会、董事会、监事会等组织，但家族控制特征仍很突出。 这一方面表现在董事会成员、经营管理人员的来源具有封闭性和家族化的特征。另一方 面则表现在企业决策方式以企业主个人决策为主，虽然存在董事会、股东会、经理办公 会，但企业重要决策仍以企业家个人决策方式为主。 如表3 所示，私营企业主大权独揽，董事会决策功能并没有得到很好的发挥。 1 8 表3 私营企业重大经营决策和一般管理决策的产生方式哺) 重大经营决策一般管理决策 年份 1 9 9 3t 9 9 51 9 9 72 0 0 01 9 9 31 9 9 51 9 9 72 0 0 0 主要投资人决定 6 3 65 4 45 8 84 3 76 9 34 7 35 4 7 3 5 ，4 董事会决定 1 5 21 9 ，71 1 02 6 3s 11 5 1lo 01 8 2 主要投篮人和主 要管理者共同决 2 0 72 5 62 9 72 9 12 5 33 7 33 4 54 1 8 定 主要投资人和其 0 60 00 30 50 30 30 40 8 他组织共同决定 专职经理决定 0 2 0 3 3 4 ( 资料来源：( 2 0 0 0 年中国第四次私营企业抽样调查数据分析) ( 2 ) 经营管理人员的选择和培训 山东大学硕士学位论文 中国家族企业在企业高级管理人员的选拔上，主要是看是否为家族成员或是否与该 家族保持紧密的私人关系。非家族内成员往往在家族企业中不能受到重用，影响了他们 的工作积极性，从而造成家族企业中外聘人才流动性大的现象。目前绝大多数家族企业 都不大重视对员工的培训，这不利于家族企业的创新和发展。 3 、家族企业外部治理现状 外部治理机制主要包括产品市场、经理市场、资本市场及各种中介和自律组织从企 业外部对家族企业的间接治理中国现阶段市场机制的不成熟，使得企业外部治理机制 难以发挥市场的优胜劣汰功能。在资本市场上，企业控制权市场发展严重滞后，协议转 让成为企业控制权转移的主要途径；债权人治理机制极不完善，导致债权人对企业的约 束力软化。在经理人市场上，目前尚未建立以市场为基础的制度化的企业管理层筛选机 制，从而导致企业管理资源的配置缺乏效率。 4 、家族企业治理中存在的问题 我国家族企业绝大部分都是采用家族治理模式进行治理。家族治理模式在某些方面 确实具有一定的效率，特别是在创业期，具有决策迅速，交易成本低等优势，这些都促 进了家族企业的良性发展。但随着家族企业的进一步成长，家族治理模式的弊端就逐渐 暴露出来。 ( 1 ) 股权封闭性损害小股东利益 在家族企业中，家族作为大股东控制着企业的所有权和主要经营权，股权具有相对 封闭性，家族外的小股东由于人员分散，所持股份较少，一般很难介入企业的经营活动。 在这种情况下，企业在发展过程中所进行的重大决策和重要经营活动，就由掌握企业控 制权的家族成员围绕着作为大股东的家族利益展开，而很少考虑小股东的利益，小股东 不能对企业的经营管理实施必要的监督。 ( 2 ) 缺乏对外聘员工的激励 外部员工很难进a n 企业的最高管理层，同时外部员工由于不持有企业股份，因而 对企业的关心度低。企业主对外部员工的合理化建议很少采纳，而且很少给企业员工提 供各种技能培训和学习的机会，使外部员工的能力和智慧不能有效发挥出来，造成了企 业人力资本的巨大浪费。 ( 3 ) 决策缺乏科学性 在家族企业中，企业的重大决策基本由企业主一个人做出，由于企业主个人知识能 力的局限性，这种决策方式可能使企业偏离正确的轨道，甚至给企业造成重大损失从而 9 山东大学硕士学位论文 导致破产倒闭。家族企业要持续发展下去必须建立一套科学稳健的决策体系。 ( 二) 家族企业治理模式优化 l 、家族治理模式的含义及特征 ( 1 ) 家族治理模式是指企业所有权与经营权两权合一，企业的主要控制权在家族成 员中配置的一种治理模式。在这种治理模式下，企业的所有权主要控制在由血缘和亲缘 组成的家族成员手中，主要经营管理权由家族成员把持，企业决策程序按家族程序进行。 ( 2 ) 家族治理模式的特征：企业所有权和经营权主要由家族成员控制：企业决策家 长化。 2 、家族治理模式优化 家族治理模式存在着很多弊端，为了使家族企业能够商效率的运行，家族企业治理 模式应从以下几方面进行优化： ( 1 ) 完善社会信任 要进行家族企业治理模式创新，首先要完善我国的社会信任结构。 进行袋念创新，构建经济发展的信任文化。树立市场经济是信用经济的理念，明 确市场经济需要信用，市场经济法则奖励讲信用，惩罚违信行为。 进行制度创新，完善信任的运行机制。建立个人信用制度监督体系，加快资信评 估体系建设。 加强法制建设，营造信任的法制环境。制定和完善相关法律法规，要完善相关的 保障投资人和债权人利益的法律法规，保障融资渠道的畅通。 ( 2 ) 股权结构优化 实现产权多元化。从家族控股的一元产权结构改为股权分散的多元结构，降低企 业决策和经营风险，使企业成为公众型企业。 推行流量股份，发挥要素效率。在规模较大的家族企业中，推行流量股，采取生 产要素股份化的方式，采用技术入股、年功入股、绩效奖励投资入股等多种形式，形成 利益共同体。 ( 3 ) 融资渠道优化 开创民间融资渠道。家族企业的发展增加了对民间金融资金的利用，我国资本市 场上巨额的私人资本为大量私营企业提供了民间金融资金的供给来源。 利用证券市场直接融资。随着家族企业规模壮大，企业进行上市融资也将成为一 个必然趋势。 山东夫学硕土学位论空 发挥机构投资者的积极作用。建立有利于机构投资者参与企业治理的环境，发展 更多的具有长期需求的机构投资者，包括各种养老基金、保险公司、外国机构投资者等。 ( 4 ) 内部治理机制优化 企业主要实现自我超越。企业主应该突破自我权威，加速知识积累，塑造自我诚 信。 注重接班人的选拔与培养。企业主在日常经营管理活动中要注意培养接班人，大 胆提拔优秀人才，为以后的权力平稳交接作好铺垫。 建立家族委员会。成立家族委员会的目的，是为家族成员提供一个能表达他们的 价值观、对企业的期望和个人建议的场所。这样可以为那些不在企业工作也不拥有所有 权的家庭成员提供表达自己意见的机会。 规范股东大会运作。引入强制性累积投票制度，规定股东大会法定最低人数要求， 规范股东大会召开程序、地点和议事规则规定等。为防止大股东恶意破坏累计投票的结 果，有必要起草有关董事罢免的条款，规定如果反对董事被免职的累积投票总数达到足 够选举该董事时，则该董事不得被免职等。 管理层收购。管理层收购是指公司或者母公司的管理人员收购本公司，这样管理 层的利益与公司利益吻合在一起，增加了经营管理人员的压力有利于提高公司的经营 效率。 ( 5 ) 外部治理机制优化 公司外部治理机制包括法律与监管环境，公司控制权市场，债权人、机构投资者、 中介机构与自律组织的外部约束，以及资本市场、产品市场和经理市场的竞争等。 健全债权人治理机制。 在制度和实际做法上，具体、完整、合理的确立债权人的直接参与权、参与程度和 各种有效的参与形式；推进相关的法律制度建设，建立完善的偿债保障机制和债权人法 律救济机制，强化公司控股股东和其他内部人的偿债责任，形成健全的企业破产清算和 重组制度：加快银行部门的改革，对国有商业银行进行公司化和股权多元化改造；加快 发展企业债券市场，加强履约偿债机制建设。确保投资者的利益；鼓励绩优企业进行债 权融资，使债券市场与股票市场协调发展。 发挥中介机构和自律组织的外部约束作用。 改善中介机构执业和自律组织运作的外部制度环境：在中介服务行业中制定严格 的、可实施的执业标准，实现中介机构及其工作人员执业程序的合理化、制度化，为中 山东大学顸士学位论文 介人员真正履行职责提供保障；在中介机构内部建立良好的内控机制和治理机制，防止 以不正当手段谋求业务发展和增加私人利益。 促进经理人市场的迅速发展。 一个规范运作的经理人市场是科学的选聘机制建立并发挥作用的前提。建立完全市 场化的经理人资源配置机制，同时完善经理人选聘的决策支持环境，包括推动经理人中 介行业的发展。建立企业家资源信息库等。 建立动态化、长期化的企业董事与高管人员报酬机制与经理人市场发展相适应， 尽快建立和完善市场化、动态化、长期性和业绩导向的企业董事与高管人员的报酬机制 山东大学硕士学位论文 七、中国家族企业：案例分析 ( 一) 温州万家集团案例 温州地处东南沿海，是浙江南部一个重要的经济文化中心。在中国改革开放过程中， 温州走了一条“依靠群众自身力量发展社会主义商品经济的新路子”，获得了成功，温 州的经济格局，主要以家庭经营为基础具有鲜明区域色彩，被外界誉为“温州模式”。 温州地区的大批家族企业绝大多数是8 0 年代初，由亲朋好友、邻里乡亲共同出资兴办， 以血缘、亲缘和地缘为纽带发展起来的，一般采用合伙制组织形式，实行家族式管理。 l 、家族企业的管理缺陷 ( 1 ) 管理过程单一，产品质量差。 在家族企业里，“生产什么，如何生产和为谁生产”这些市场定位和价值判断都由 企业主一人做出，企业主靠与其他企业主之间的交流反馈来获得信息，并一人完成企业 整体计划。在创业期，企业一般规模较小，产品单一且复杂程度低，企业主更重视营销 环节，企业主的趋利行为表现突出，往往只顾私利而不顾公利。例如，从上世纪8 0 年 代起，柳市镇几乎没有不搞低压电器的。然而，低压电器产品质量、寿命和安全性能很 差，有生产许可证的企业不到1 ，有证产品不到0 1 。 ( 2 ) 管理方式“家族化”。 建立在血缘关系基础上的人员构成的家族性，决定了管理方式的家族式。调查中， 我们发现很多企业董事长是一家之长，家族成员如子女、兄弟、叔侄等都担任着企业的 财务经理、生产经理等重要领导职位。外聘人员很难进入高级管理层。 ( 3 ) 用人唯亲限制了企业再发展。 对于家族成员，重视亲情教育和长幼训导。一些传统德育观，如“忠、孝、礼、义、 信”，“上阵父子兵”等，对于整合各职能部门及核心成员为一体发挥整体优势，有不 可估量的作用。中国传统的家文化思想和家族观念有效地解决了家族人员的人心聚散问 题这在家族企业创业初期，是一种非常有效的方式。此外，单一的管理过程，家长制的集 权方式，都极大地增强了民营家族企业的管理效率，大幅度降低了企业的管理成本，适合 了计划经济向商品经济过渡过程中经济形态和市场态势的要求。但随着家族企业规模的 扩大，市场竞争要求企业吸引更优秀的人才加入企业，要求现代企业文化来取代传统的 家族文化。 山东大学硕士学位论文 2 、万家集团的管理创新 家族企业在创业初期由于经营机制灵活，经营权与所有权合而为一，在某些方面确 有优于国企之处，家族化管理对企业发展起过积极的作用。但是，家族企业一旦发展壮 大，问题也就出现了。因为，壮大了的企业要求实行科学管理，然而家族成员的传统观 念与科学管理的竞争理念相矛盾，家族成员成为实行科学管理的阻碍力量，这就要求家 族企业需要解决所有权与经营权的问题。因此，法人治理结构问题被客观地提了出来。 创业初期那种“打虎亲兄弟，上阵父子兵”的境况使大多家族企业不存在产权与股 份问题，法人治理结构无需优化组合。企业发展壮大了，家族成员如何分配股权，重亲 情还是重机制等问题也随之而来。随着市场化改革的深入企业竞争日益激烈，家族企 业的大批倒闭说明家族企业已患上“民企病”，症状之一就是“亿元瓶颈”。亲情缠绕、 家族力量制约、管理无序、决策乏力、产权模糊，家族化的管理模式已经成为民营 企业发展的瓶颈。传统的家族管理已不适应现代企业的高速发展家族企业的改革已是 大势所趋。 以温州为代表的家族企业为了适应市场竞争的大潮，率先向家族化管理开刀。2 0 世纪9 0 年代末，温州地区的万家、德力西、正泰、奥康、长城、东方、龙飞等大型集 团公司，在较短时间里实行了股份制改造，由家族式管理走向现代企业管理。 南存辉是最早对家族企业进行股份制改造的民营企业家之一。在1 9 9 1 年，南存辉 与美商合作，将他的“乐清求精开关厂”改变为“中美合资温州正泰电器有限公司”， 这是该市第一家中外合资企业，也是南存辉对公司产权结构改革迈出的第一步。1 9 9 3 年起，正泰以原来的工厂为母体，通过投资控股、参股等形式，吸收和组合了一批电器 生产销售企业，于1 9 9 4 年注册成立了正泰集团。到1 9 9 6 年正泰集团开始进行企业产 权的股份制改造，按照产品专业的不同，组成两个股份有限公司和三个有限责任公司。 1 9 9 8 年下半年，正泰又对集团公司的核心层即原来的南氏家族公司全面进行股份制改 造，经过改造，家族核心的利益发生巨变，原来l o 个股东变成了1 0 6 个股东。而德力 西从正泰分家出去，自谋发展。正泰历经了产权结构的几次重大改造和优化后，创造了 对家族企业进行股份制改造的“温州模式”典范。南存辉率先在万家集团进行管理方式 变革，一是让非股东的职业经营者进入经理集团，甚至出任总经理；二是进一步让非股 东进入公司的董事会。南存辉力排众议，郑重宣布，万家要让最有敏捷思路、经济头脑 和实践能力的人当经理，要让他们进入高、中层管理者队伍，并且还要让非股东进入公 司最高决蒙机构一董事会。他还决定，万家集团公司将实行“三权分离”的阶梯式管理 坐奎盔堂堡主兰竺堡壅 模式这是指在公司内部建立决策委员会、管理委员会和监督委员会，公司将聘请各个 方面的专家参与其中。 家族企业的温州式改革，以股权为依据，废除原有的以亲缘为纽带的合伙制企业， 然后按产权和股份原则进行重组，建立能符合经济发展规律的企业模式，按现代企业制 度运作。在废除家族制之后，这些小企业会逐渐形成更加规范的中型和大型企业。改制 后的家族企业只是家族所有，而非家族经营，这就为民营企业实行科学化管理提供了条 件。 3 、i s 0 9 0 0 0 质量管理体系的引入 温州家族企业在2 0 世纪9 0 年代开始就提出实施质量兴企、名牌战略实行管理创 新。选择了i s 0 9 0 0 0 质量管理体系这一标准化的管理模式。 一些企业主采取“先破后立”的办法，对有技术优势、管理能力、营销能力的家庭 成员继续留用，在任用期间与其它员工一视同仁，不能胜任工作者则披淘汰。对于被淘 汰的家族成员，或给予一定的股份，或维持现有待遇，即停职留薪。这些做法，既保持 了企业的成长能力，又不会导致矛盾过度激化。 温州家族企业在i s 0 9 0 0 0 质最管理体系运行过程中，表现出如下特点： ( 1 ) 突出最高管理者的重要性。 最高管理者一般都兼任企业的管理者代表，制定质量方针和质量目标确定组织结 构，配备人力、物力资源，主持质量体系内外部的审核，主持管理评审。 ( 2 ) 突出创新的重要性。 在价格竞争压力下，市场的竞争已转向产品质量竞争：家族企业重视i s 0 9 0 0 0 的不 断改进、提升的功能发挥，在技术创新、管理创新、市场创新上下功夫，从而提高了企 业在国际、国内市场上的竞争力。 温州家族企业管理创新主要表现在三个方面： ( i ) 在i s 0 9 0 0 0 质量管理体系的基础上进行管理创新活动。 在质量管理体系中有两种要求，一是为满足顾客要求必须做到的最低限度目标，另 一种预期目标的实现和管理。目标管理在发挥后一种较高属性的要求，充分调动人的积 极性和能动性方面更有优点。温州民营中小企业把目标管理与i s 0 9 0 0 0 质量管理体系相 结合，融合了两者的优点，克服了有的企业还以传统的计划手段、计划管理进行质量管 理的不足，完成了管理模式的创新。 ( 2 ) 引入全员股份化方式，充分调动员工的积极性。家族企业在激励制度的管理创 生奎查兰堡主兰垡鎏兰 新上引入全员股份化的方式，对家族企业引进和发挥人才优势产生重大影响。全员股份 化的实旅，使管理人员的个人收益与企业经营状况高度相关，从而激励其对企业的高度 关心，充分发挥经营管理才能。 ( 3 ) 依靠科学管理，发挥综合优势。 在发展过程中，他们一方面加大科技开发力度，广泛采用国际上先进的技术开发手 段，初步形成了以温州为基地、上海为中心、北京中关村和美国硅谷为龙头、著名高校 和科研院所为依托的多层次、开放式技术开发体系。同时，建立健全质量管理标准和各 项规章制度，严格质量管理，其品牌形象不断提高，“正泰”、“德力西”被评为中 国驰名商标。 温州民营中小企业，在由家族式管理走向现代管理过程中，一批企业成长为颇具实 力的大型企业集团，一批名牌产品脱颖而出，“正泰”、“德力西”、“康奈”、“东 艺”成为我国驰名商标，温州服装温州皮革、温州电器作为一种区域品牌，开始以比较 高的质量档次和比较高的市场占有率加快发展。这有力地推动着温州经济以高速度发 展。 ( 二) 宁波方太厨具案例 党的十六大的成功召开，对我国民营家族企业的发展起到极大的促进作用。家族企 业在创业初期表现出来的凝聚力强、反应迅速等优点，对创业成功起到很大的推动作用， 但是在创业成功后，原先的家族化管理在许多地方束缚了家族企业的发展。下面通过对 宁波方太厨具有限公司对管理人员结构改革的分析来探讨我国家族企业的管理人员结 构。 1 、传统家族企业管理人员结构分析 在家族企业创业初期，家族成员能较普遍地直接参与管理，这种传统的家族化管理 既有一定的优势，又有其局限性。优势在于：( 1 ) 凝聚力强。创业初期，家族企业能在短 期内以较低的成本迅速集聚人才，家族成员之间能够团结奋斗，依靠这种凝聚力企业能 够在很短的一个时期内获得竞争优势。( 2 ) 反应迅速。由于领导层的集中稳定，使企业 能在很短的时间内统一意见做出决策。劣势是：( 1 ) 很难得到最优秀的人才。企业要做 大，要发展，就需要更多更优秀的人才。在传统的家族企业，重要岗位都是家族成员担 任，即使从外界聘请到优秀的人才，也没有他们施展才能的舞台。( 2 ) 组织结构混乱， 裙带关系严重。由于血缘关系和亲缘关系的介入，企业的内部结构和关系比较复杂，企 业主任人唯亲，往往为了照顾家族成员的利益而不惜牺牲公司利益。非家族成员处在不 坐查盔兰堡主兰竺堡塞 公正自q 地位，打击了他们的积极性。要怎样进行改革，使家族企业更好地发展呢? 对家 族企业管理层人员结构的改革，一般国际上的惯例是实行两权分离。根据我国国情，实 行两权分离还不太现实。下面我们对宁波方太厨具有限公司进行案例分析。 2 、方太厨具对管理人员结构的改革 万太厨具有限公司是宁波的一个家族企业。方太厨具的创始人是茅理翔，这是他的 二次创业，在这之前他的飞翔集团是一家做点火枪生意的企业。由于市场竞争引发了价 格大战，点火枪的前景不看好。茅理翔决定进行二次创业。他找到了刚获得上海交大硕 士学位、准备赴美留学的儿子茅忠群，共同创办方太厨具公司。在公司茅理翔和茅忠群 的职务分别是董事长和总经理，茅忠群学历高，有很强的品牌意识、精品意识，但缺少 实际的企业管理经验，正好与父亲形成互补。公司的中高层干部除了茅理翔和茅忠群两 父子，没有其他家族成员和亲戚，都是引进的硕士生和本科生。作为家族企业的宁波方 太厨具有限公司经营了七年至今仍然保持着3 0 的年增长率。到2 0 0 1 年，方太吸油烟机 的国内市场占有率达到2 0 ，位居第二；销售收入超过5 亿元，位居国内市场第一。 方太厨具的管理人员结构与传统的家族企业是有所区别的，这个区别使它既有传统 家族企业在管理人员结构上的优势，同时又避免了这方面的劣势。由于方太厨具的家族 化管理，使得方太厨具在开始的项目选择上能够很快统一意见。在吸油烟机的项目上， 方太厨具在父子的共同努力下，设计生产出质量大幅提升的吸油烟机，获得了巨大成功。 方太厨具在创业初期充分利用了家族企业的优势而快速发展起来。 在利用家族企业优势的同时，方太厨具意识到家族企业的劣势会给企业发展带来很 大的影响，进行了一些改革，其特点有： ( 1 ) 经营权由后代继承。 创立人茅理翔说过，由于中国还没有形成职业经理入阶层，法律还不健全，创业者 不可能将创下的资产交给家族以外的人去经营，必然会先考虑让自己的子女接班a 方太 厨具把经营权交给自己的子女，由他们继承企业的经营权。这样做既能让创业者放心， 又使企业能继续发展。 ( 2 ) 淡化企业的家族成分。 在对继承人进行锻炼培养的同时，让其他家族成员退出，淡化企业的家族成分a 这 是方太厨具对家族制管理改革的第二步。方太厨具除了创办人茅理翔和他的儿子、太太 三个人以外，管理层里没有一个家族成员，都是引进的硕士生、本科生。就连创办入的 女儿跟女婿，他们在方太有1 4 的股份，但不能参与经营活动。至于家族其他成员的出 路- 茅理翔的做法是给予一定的资金让他们创业，或者参股方太，只分红不干涉企业管 理。方太厨具的做法，在维持家族经营权的同时避免家族成员之间为了利益之争而左右 企业的决策。 ( 3 ) 引进家族外的优秀人才。 淡化企业的家族成分为的就是吸引家族外的人才。淡化家族成分为企业启用好 的人才提供了机会，使更多优秀的管理人才到企业的关键位置上发挥他们的长处。方太 厨具表现出对人才的重视，因此吸引来很多高级人才，如在公司总部的1 0 0 0 名员工中 就有5 9 的员工是大专以上学历。正是方太厨具对人才的重视，激发了员工的积极性， 使方太厨具获得了巨大的成功。方太厨具的继续快速发展与企业员工的努力是分不开 的。 在未来，我国将迎来家族企业的快速发展。单独从方太厨具的情况来看，他们的这 种尝试是很成功的但前提是他的儿子也是一个很优秀的企业家。方太厨具这种模式只 能是在我国经理人阶层没有成熟之前的一种过渡形式。如果儿子并没有兴趣做企业家， 或者并不适合做企业家，那企业主只能把家族企业向社会型企业转变，引进职业经理人， 从而避免企业的衰退。从普遍性来说，国际上的惯例还是解决家族企业问题的比较合适 的方法。希望我国的经理人阶层能尽快成熟，使我国的家族企业能更好地发展，对我国 的经济起到推动作用。 山东大学硕士学位论文 八、基本结论与进一步讨论的问题 我国的家族企业在整个国民经济中占有很大的比例，是国民经济的重要组成部分。 我国的家族企业大多采用家族化管理，家族化管理在创业初期效率非常高，具有决策迅 速、集中，交易成本低等优势，使家族企业拥有很强的市场竞争力。但随着家族企业的 进一步发展，家族化管理的弊端逐渐暴露出来，家族企业出现了发展“瓶颈”，迫切需 要改革和创新。 我困家族企业实行家族化管理有其内在的原因。我国是一个受传统文化影响深刻的 国家，长期以来形成的家族主义、家文化思想严重影响着家族企业的发展壮大，家族企 业创业初期的企业文化几乎可以用家文化来概括。家族文化加剧了家族成员与外聘员工 的相互不信任，严重影响了社会信任程度。除了家文化对外部经理人市场具有消极作用 外，对家族企业的意识形态歧视也是严重制约家族企业发展的一个消极因素。家族企业 要持续稳定的发展，就必须对企业文化进行重构，建立以现代企业文化为主导的新型企 业文化。 从制度经济学的角度来看，家族企业有其存在的合理性。家族企业比现代股份制大 公司更能节省交易成本，代理链更短，信息传递更快，决策效率更高，因而家族企业有 其存在的合理性。 但同时，家族企业也存在许多缺陷，如：股权对外具有封闭性，家族利益至上，用 人唯亲阻碍优秀人才的进入等等，这些缺陷都限制了家族企业规模的再扩张。因而，家 族企业要继续发展，就应该稀释股权，向现代股份制公司转型，同时要保持企业的家族 特色。 在家族企业的治理问题上，原来的治理模式存在许多弊端，如：股权过于封闭，外 聘员工激励过少，决策缺乏科学性等。为了提高家族企业的运营效率，需要从社会信任、 融资渠道、股权结构、内外部治理机制等方面进行优化。 总之。家族企业问题是目前全球理论界和经济界共同关注的热点问题。各国家族企 业由于发展阶段以及所处的政治、经济、历史、文化环境等不同而存在着很大的差异， 如何提高家族企业的治理效率，实现家族企业持续健康的成长是全球应该共同关注的话 题；如何充分发挥中国传统文化的优势，把西方现代企业理论与中国传统文化相结合， 构建适合我国家族企业发展的治理模式是一项长期而又艰巨的任务。这些问题，都值得 我们进一步去探讨。 参考文献 l ，甘德安，中国家族企业研究 砌，中国社会科学出版社，2 0 0 2 1 0 ： 2 姚贤涛、王连娟，中国家族企业一现状，问题与对策 m ，企业管理出版社。 2 0 0 2 6 ； 3 郭跃进， 家族企业经营管理 蝴，经济管理出版社，2 0 0 3 1 ； 4 ，徐林发。中小企业改制 m 】，广东人民出版社，2 0 0 2 4 ； 5 张厚义等，私营企业与市场经济 m ，社会科学文献出版社2 0 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