（法律史专业论文）先秦儒家和法家关于犯罪预防思想比较研究.pdf

摘要 矿懈5 2 6 犯罪是社会历史现象。随着社会的发展、文明的进步，犯罪越束越成为 个全球性的普遍的社会难题。在中国，从古至今，无数的思想家围绕此问题进行了 深入的思索。先秦儒家与法家一方面总结了前人预防犯罪的思想，并作出了重大发 腱，使其系统化，再进一步具体化；另一方面，r 二者最终由对立走向融合，并在其 后r 余年的时间罩发挥了重要的、甚至是不可替代的作用，蚓此尤其值得我们关 注。 、先秦儒家与法家关于犯罪预防思想的历史发展 f 。 ( 一) 儒家与法家关于犯罪预防思想的形成与发展 、 1 我国古代犯罪预防思想萌芽于夏、商和西周时期。这一时期的犯p 预防思 想以“代天行赏罚”和“礼刑并用”、“德主刑辅”为其特征，尽管尚不系统，但却 彤成了我国古代关于犯罪预防思想的轮廓。 2 战国时j f l = | ，“百家争鸣”，对犯罪预防思想的探索作了进一步 = f ：z 力。兜秦儒 家和法家关于犯罪预防的思想正是在这样的条件下形成与发展的。 3 秦儒家关于犯罪预防的思想理论奠基于孔子( 视人性相近) ，发展t 1 。盅r ( 认 为人性善) ，成熟于苟子( 视人性恶) 。儒家认为，人性是相近的，并且后灭i 捌素对 人性的影响很大，可以改变人性；犯罪的原因是多方面的，因此，预防犯罪的措施 也是综合的，应当以礼为治、德主刑辅、用刑持中、发展经济、寓民敦【屯。 法家关于犯罪预防的思想理论奠基f 商鞅、发展 二韩非。法家认为，人性是 “趋利避害”的，人人皆挟自心；人的本性是不可改变的，犯罪e 爱魁人盹使然： 预防犯罪必须以法治民、专任刑赏、重刑轻罪、弱民强国。 ( 二) 先秦儒家和法家关于犯罪预防思想走向融合 随着政治上统一局面的即将出现，儒家与法家关 融合，法与礼、德与刑、富民与教民等终于共容于体 预防的思想理论走向 ，、先秦儒家和法家关于犯罪预防思想的比较。 一o 。关弼畔预防思想的理论基砒懒。 、 1 人性论。儒家认为人性相近( 善或恶) ，但是后天的教育、坏境以及个人是 否努力提高自己等诸多因素对人性起着不可忽视的影响作用，使人性或多或少发生 着改变，从疗对人犯罪与否起着至关重要的作用；法家认为人性是“趋利避害”的， 是“恶”的，并且人的这种本性不可能通过后天教育等因素改变，犯罪主芟是由于 人性使然。 2 犯罪原因。儒家认为犯罪的原因是多方面的，既有经济、政治等客规原因， 义有人f 1 身的主观原因，因此，预防犯罪的措施也应是综合性的；f 上冻认为，人 之所以犯罪是由f 人具有“趋利避害”的本性，人的这种本性使人追求赢贵的欲望 年行为到死爿会停止，人的这种欲望和行为与犯罪有着直接的联系。l 剧此，预防犯 罪应顺应人的本性，以刑赏为手段。 ( 二) 关于犯罪预防思想的主要观点比较 l “为国以礼”与“制民以法”。儒家认为应当以礼治国，通过一铭、践行 “孝”、“忠”来达到预防犯罪、稳定社会秩序的目的；而法家认为，j i 仃以法治氏， 通过法律确定各人的不同的权利和义务以及各级官吏的职权等4 能有效颅防荇种犯 罪。 2 “德主刑辅”与“专任刑赏”。在德与刑的关系上，儒家主张“德主刑辅”， 认为应当重视教育，以道德教育手段来预防犯罪，刑罚只是辅助性举措，不可能象 德教那样起到从根本上预防犯罪的效果；法家则认为，由f 人的本性是不可能改变 的，因此道德教育毫无意义，只有摒弃儒家所讲的“德”，专任刑与赏，j 亡其足刷 罚手段，l 能最终防止犯罪发生。 3 “刑罚适中”与“重刑止奸”。在刑罚的适用上，儒家强调慎刑、i q 刷相当， 期望通过“刑罚适中”发挥刑罚的预防犯罪作用；法家峰持重刑厚赏，尤其强调重 刑对预防犯罪的作用，甚至认为只有“重刑轻罪”、“刑用于将过”，j 能从根本上 杜绝犯罪。 4 “为民制产”与“弱民强国”。在儒家看来，人民的利益和幽家的利是 致的，没有人民的富裕，就没有社会的安定以及国家的富强，所以，统治者j 、v 采取 措施解决酿姓的生活问题，这j + 能为预防犯罪奠定物质基础；法家却将民穷、民富 均视为犯罪的诱因，因而主张采取措施使民众既不会长期处于穷困，义不能久居f v 富足，从而疲于耕作，而不至于犯罪。 三、先秦儒家和法家关于犯罪预防思想的评价。 1 人性论的评价。无论是峰持人性善还是降持人性恶。都是不科学的。f l “荷n r 能产生忽视法制建设的消极后果，而后者将无视教育预防的作用，片面求助刑罚 使刑罚暴力走向极端化。 2 治国之具与犯罪预防的关系评价。儒家所峰持的礼与法家所n 导的法郧足 维护统治阶级的特权的，因此不可能很好地发挥其预防犯罪的作用，似是他们主张 确定备l ：体的权利和义务，尤其法家主张通过明确官吏的职权以预防包 彤 务犯罪 仵内的各种犯罪的观点却是很有价值的。 3 德、刑与犯罪预防关系评价。道德教育和刑罚制裁对于预防犯罪而占是不 町或缺的，夸大任何一方的作用都是不可取的。预防犯罪的手段应该是多样的。 4 刑罚适用与犯罪预防关系评价。儒家主张罪刑相当，反划株连以戍凭统治 者个人好恶行赏施罚，是值得肯定的；法家的有罪必罚以提高法律权威，增强预防 犯罪效果的主张更有其现实意义。但是法家所鼓吹的“重刑轻罪”思想，卸是必须 加以否定的。 5 经济发展与犯罪预防的关系评价。通过发展经济提高人民生活水平，对于 预防犯罪的作用是显而易见的。与法家鼓吹的“弱民”理论相比较，儒家的“富民” 以预防犯罪钧观点是积极的、进步的。 、 结束浯r 对t 二当前的社会治安综合治理而苦，我们可以从先秦儒家年1 1 法家关j _ 犯稚预防 思想中得到以下启示：发展经济，不断提高人民生活水平：加强法制宣传j 道德教 育；重惩腐败，严以治吏。 s u m m a r y i n l r o d u c t i o n c r i m ei sas o c i a la n di l i s t o r i c a lp h e n o m e n o nw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs o c i a la n dc i v i | i z a t i o n c r i m ei sb e c o m i n gag l o b a ls o c i a lp r o b l e m m a n yi d e o l o g i s t s f r o ma n t i q u i t yi ot o d a y h a v eg i v e na d e e pt h o u g h ta b o u ti t i nc h i n a t h ec o n f u c i a n i s t sa n dt h el e g a l i s t si nt h ep r e c e d i n gq i nd y n a s t y p e r i o dr t h e yw e r e a b b r e r i a t e dt o “t h ec o n f n c i a n i s t s ”a n d “t h el e g a l i s t s ”i nt i l ef o l l o w i n gc h o p t e r s ) f o r o n eh a n d s e p a r a t e l yc o n c l u d e dt h ef o r m e rt h o u g h ta b o u ta n t i c r i m e h a dag r e a td e v e l o p m e n ta n d m a d ei tas y s t e m t i ca n ds p e c i f i co n e ；o nt h eo t h e rh a n d t h e ym i x e dt o g e t h e ri nt h ee n da l i e rl o n g o p p o s i t i o nt oe a c ho t h e ra n dh a dai m p o r t a n ta n du n r e p l a c e m e n ta f f e c t s ot h e yw o l t h p a r t i c u l a r n o t i c e lt i l ed e v e l o p m e n to ft i l ec o n f u c i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m e lt h ef o r r n a t i o na n dd e v e l o p m e n t ( 1 ) t h ec h i n e s ea n c i e n tt h o u 曲ta b o u ta n t i c r i m es h o o t s i nx i as h a n ga n dw e s t z h o ud y n a s t y a l t h o u g hi t w a sn o ts y s t e m a t i c ，i tf o r m e dt h eo u t l i n eo ft h ec h i n e s ea n c i e n tt h o u g h ta b o u t a n t i c r i m e ( 2 ) v a r i o u si d e o l o g i e sa p p e a r e di nt h es p r i n g a u t u m na n dv i c t o r i o u s - n a t i o np e r i o da n dp i o m o t e d t h er e s e a r c ho nt h ep r o b l e mo fa n t i c r i m et h ec o n f u c i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u t a n t i c r i m ef o r m e da n dd e v e l o p e di ns u c hs u r r o u n d i n g s ( 3 ) c o n f u c i u sl a i daf o u n d a t i o nf o rt h ec o n f u c i a ni d e o l o g ya b o u ta n t i c r i m e m e n c i u sd e v e l o p p e di t a n dh s u n t z um a d ei tm o r ep e r f e c t t h ec o n f u c i a n i s t st h o u g h tt h a th u m a nn a t u r ew a ss i i l 1 i l a r a n ds u r r o u n d sh a dai m p o r t a n ta f f e c to ni ta n dc h a n g e di t t h a tc a u s e sw e r ev a r i o u si oc li m e s o t h em e a s u r e m e n tf o ra n t i c r i m ew a sm u l t i p l e ，t h a tw es h o u l dg o v e r nt h ec o t i n t r yb yl i ，g i v e p e n a l t yf a i r l y ，d e v e l o pe c o n o m y , r i c h t h ep e o p l ea n dt e a c ht h e m ，a n dt h a td ew a si m p o r t a n tt h a n p e n a l t y s h a n g - y a n g l a i daf o u n d a t i o nf o rt h el e g a l i s t i ci d e o l o g ya b o u ta n t i c r i m ea n di tw a sd e v e l o p p e d b yh a n - f e i t h el a g a l i s t st h o u g h t t h a th u m a nn a t u r ew a se v i la n du n c h a n g a b l ea n da l l t h o u g h t f o rt h e m s e l v e s t h a th u m a nn a t u r ew a st h em a i nc a u s et oc r i m e t h a tw em t l s tg o v e r nt i l e p e o p l e b yl a w , r e l yo np e n a l t ya n da w a r d g i v eah e a v yp e n a l t yt oas l i g h tc r i m e ，a n dm a k e t i l e p e o p l e w e a ka n dc o u n t r ys t r o n g 2t i l em i xo f t h ec o n f u c i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m e w i t hu n i t a r ys t a t e sc o m i n g ，t h et w oi d e o l o g i e sm i x e d l a wa n dl i d ea n dp e n a l t y ，e l cm i x e d t o g e t h e r i nai d e o l o g ya b o u ta n t i c r i m e 1 1t h e c o m p a r i s o no f t h e c o n f u s i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m e 1t h ec o m p a r i s o no f t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no f t h ei d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m e ( 1 ) t h et h e o r yo fh u m a nn a t t i r e t h ec o n f u c i a n i s t st h o u g h th u m a nn a t u r es i m i l a r b u tm a n y t h i n g si n c l u d i n gt e a c h i n ga n ds u r r o u n d i n gh a dag r e a ta f f e c to i l h u m a nn a t u r ea n dc h a n g e di t m o r ea n ds l i g h t l y s ot h e s et h i n g sh a dai m p o r t a n ta f f e c to nw h e t h e rap e r s o nm a d ecr i m e h o w e v e r , t h el e g a l i s t st h o u g h th u m a nn a t u r ee v i la n du n c h a n g a b l e f 2 1c a u s e st oc r i m e t h ec o n f u c i a n i s t st h o u g h tc a u s e st oc r i m ew e r ev a r i o u si n c l u d i n ge c o n o n l i c a l p o l i t i c a la n do t h e rc a u s e s ，s ot h em e a s u r e m e n t a l s os h o u l db em u l t i p l eh o w e v e r ，t h el e g a l i s t s t h o u g h t t h a tt h em a i nc a u s et oc r i m ew a st h ee v i lh u m a n n a t u r e a c c o r d i n g t oh u m a nn a t u r e w e s h o u l dt a k et h em e a s u r e m e n to f p e n a l t ya n da w a r da g a i n s tc r i m e 2t h e c o m p a r i s o no f t h em a i nv i e w p o i n to f a n t i c r i m e r1 1t h ec o n f u c i a n i s t st h o u g h tt h a tt h eg o v e r n o rs h o u l dg o v e r nt b ec o u n t r yb y 【。it op l e n v e mf r o m c r i m e t h el e g a l i s t st h o u g h tt h a tl a wh a dt ob eu s e dt oa g a i n s tc r i m e ( 2 ) f h ec o n f u c i a n i s t sm a i n t a i n e dt h a td ew a si m p o r t a n tt h a np e n a l t yt e a c h i n ga b o u td es h o u l db e g i v e ns p e c i f i c n o t i c ei n p r e v e n t i n g f r o mc r i m ep e n a l t yw a su n i m p o r t a n t 如l _ a m i cr i m et h e l e g a l i s t sh e l dt h a tb e c a u s eo t t h eu n c h a n g a b l ee v i lh u m a nn a t u r e t i l eg o v e r n o lh a dt ua b a n d o n d ea n du s e dp e n a l t ya n da w a r do n l y ，e s p e c i a l l yp e n a l t y t op r e v e n tf r o mc r i m e ( 3 ) f h ec o n f u c i a n i s t sh o l dt h a tp e n a l t ys h o u l db eu s e dp r u d e n t l ya n dm e d i u m l y a n dp e n a l t y s h o u l db ea c c o r d a n tw i t hc r i m et h el e g a l i s t s h o w e v e l m a i n t a i n e dt h a ti no r d e rt op r e v e n tf r o m c r i m e ，ah e a v yp e n a l t yh a dt ob eb r o u g h tt oas l i g h tc r i m e ( 4 ) t h ec o n f u c i a n i s t st h o u g h tt h a t t h ei n s t r e s to f p e o p l e w a sc o n s i s t e n tw i t ht h a to ft h e c o u n t r y s o m e t h i n gm u s tb ed o n et om a k ep e o p l er i c hi n o r d e rt og e tas t a b l es o c i a lo id e rt h e l e g a l i s t st h o u g h tt h er i c h m e n ta n dt h ep o v e r t yw e r ea l l c a u s e st oc r i m es os o m e t h i n gn l t l s tb e d o n et om a k ep e o p l en o rp o o ro rr i c ha n dt i r e dt h e mo u tb yk e e p i n gt h e mo nt h el i e l ds ot h e y c o u l dn o ti t t a k ec r i m e i l ic o m m e n t so nt h ec o n f u c i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m e it oh o l dh u m a nn a t u r eg o o do re v i li su n s c i e n t i f i cw ew i l ln e g l e c tt h ec o n s t r u c t i o no fl e g a l s y s t e mw h e nw e h o l dh u m a nn a t u r eg o o d h o w e v e r ，w ew i l ls e e kh e l po n l yf r o mp e n a l t y a n db r i n g p e n a lf o r c et oae x t r e md e g r e e 2l ia n dl a wt h a tw a sh o l ds e p a r a t e l yb yt h ec o n f u c i a n i s t sa n dt h el e g a l i s t sa l l u p h o l d p r i v i l e g e so fr u l i n gc l a s s ，s ot h e yc a nn o tp r e v e n tf r o mc r i m ev e r yg o o d b u tt h e ya l l m a i n t a i n e dt h a tr i g h t sa n dd u t i e ss h o u l db ed e f i n e dt op r i v e n tf ? o mc li m e1 h i sv i e wp o i n t i sr i g h t 3 r e a c h i n ga b o u tm o r a l i t ya n dp e n a l t ya r ea l li m p o r t a n tf o ra n t i c r i m e1 h e m e a s ur e l y l e n t0 1 a n t i c r i m ei sm u l t i p l e 4t h ep o i n t sa r er i g h tt h a tw es h o u l dn o ti m v o l v eo t h e r si nac r i r n i n a lc a s e a n dt h ea w a r d a n dt h e p e n a l t y s h o u l db ee x e c u t e d a c c o r d i n g t ol a w , a n da l lt i l ec r i m es h o u l db e p e n a l i z e d h o w e v e r ，w em u s tc r i t i c i z e dt h ep o i n to fe x e c u t i n gah e a v yp e n a l t yt oas l i g h t c r i m e 5i ti s i m p o r t a n tf o ra n t i c r i m et h a tw er a i s et h el e v e lo fd a i l yl i f eo fp e o p l e t h ep o i n to f m a k i n gt h ep e o p l ep o o ri sw r o n ga n dt h ec o n f u c i a np o i n to fm a k i n gt h ep e o p l er i c h i s r i g h t w ec a nd r a wi n s p i r a t i o nf r o mt h ec o n f u c i a na n dt h el e g a l i s t i ci d e o l o g i e sa b o u ta n t i c r i m ea st h e f o l l o w i n g ： 1w es h o u l dr a i s et h el e v e lo f d a i l yl i f eo f p e o p l eb yi m p r o v i n gt h ee c o n o m y 2 t e a c h i n g a b o u tm o r a l i t ya n dl a ws h o u l db es t r e n g t h e n e d 3w em u s te x e c u t eah e a v yp e n a l t yt oc o r r u p t i o na n db es t r i c tw i t ho f f i c e r s 5 引言 犯罪是随着阶级、国家的产生就已经出现的、人类社会的历史现象，闪此它y - 已仃在f 人类社会之中。尤为严重的是，无论是中国还是外圈，无沦足，戊达l 蜩家还 是发腮中旧家，也无论是前社会主义国家还是资本l 义困家，在世界范闱内，普遍 望观出犯罪逐步增加的明显趋势。犯罪的数量在增加，犯罪的人数在增加，犯罪率 和重新犯罪率在增长，新的犯罪在不断滋生、蔓延甚至猖獗。犯罪的严重程度和破 上l ：程度同溢加剧随着社会的发展，文明的进步，犯罪越来越成为个令球性的 普遍的社会难题。犯罪是一种恶害( 对社会而苦) ，它不仅给社会和社会公众造成 巨大的物质的、人身的乃至生命的损害，而且会造成深刻的精神和心理方i _ f i j 的损害。 犯罪如果不能得到有效的控制，最终结果是现存社会秩序的阢解和崩溃，甚伞导致 整个人类共同体的毁灭。如何运用各种手段来预防犯罪便是一个具有深刎现实意义 的课题。 事实上，人类已经为犯罪预防进行了长期的大量的探索，为犯罪预防积累了许 多有益的经验、措施和方法。在中国，从古至今，无数的思想家亦围绕此问题进行 了深入的思考，给我们留下了丰富的预防犯罪的思想遗产。“学习我们n j ，j 史遗 产，用马克思主义的方法给以批判的总结，是我们学习的另一任务。令人n 勺中国是 历【史的中国的个发展”，1 1 1 我们“不但要懂得中国的今天，还要懂得t 扣l 二 i 的嘶天和 前天。” 2 1 前人给我们留下了丰富的犯罪预防的思想遗产，我们该怎样对待它? 从 功利主义的角度讲，它能否对我们今天的预防犯罪实践有所裨益? 前东京帝国大学 教授罔中耕太郎在其著述法律哲学概论中的一段话对此作出了回答：“现代法 律思想有其自己的特征，即为对前时代的反动，或为其补充及继续发展。这样的意 味可以说现代的法律思想即为过去二千余年人类先觉者所思索的沉淀物。欲根本的 理解现代的法律思想。法律思想史的研究实为绝对的必要。加以我们的法律思想 眼界若能扩大，便可防止陷于偏见的弊端，然后爿。能把持得住客观的态度。此外我 们还可以捉摸得着各时代的思想家的谬误和缺失，同时又可以知道各时代法律思想 的中心问题的所在”。l 自夏、商、周始，几千年来，中国有无数思想家、政治家基f - 自已划这现 象的认i ： ，提出了自己解决这一社会问题的主张，阐述了自己犯罪预防的思想。今 天，再次把关注的目光投向犯罪预防这一课题，叫顾前人在各个_ | _ j j 史u 、 “】就l t f jm 题所作的思考时，先秦儒家与法家人物有关犯罪预防的思想便成为我们f i 得小舀，尤 关注的对象，这主要基于以下考虑： 其，先秦儒家与法家在总结前人预防犯罪思想的基础之i ：，基j 二小州的认识， 分别作了不同的重大发展，使犯罪预防思想理论系统化，并进一步具体化。 其：，先秦儒家与法家犯罪预防思想由对立而逐渐走向融合，并在其后：于余 年的时间罩，发挥了重要的、甚至是不可替代的作用。尽管在其后，针对不同历史 时期的具体形势，各时代的犯罪预防思想又有其特点，但总的来| 井，郁没仃跳出先 象时期儒家与法家犯罪预防思想的理论框架。 基于以上原因，对先秦时期儒家与法家犯罪预防思想而非其它j 力史时期的犯罪 预防思想进行比较研究，更具有对象上的代表性。 再者，对于先秦时期儒家与法家犯罪预防思想尚未有专门的比较研究。曰6 “存 在的相关著作或文章多是对儒家孔子、孟子、荀子的犯罪预防思想进行分述，而对 法家的犯罪预防思想更是少有论及；从已有研究的内容上来看，有天先恭儒家j 法 家犯罪预防思想的研究视角亦较狭窄，且有失系统性”j 。因此，对先祭儒、法两家 的犯罪预防思想进行系统的整理与比较研究，并从中吸取有益1 ：今h 犯罪 预防实践的积极因素，也就成为必要。 一先秦儒家和法家关于犯罪预防思想的历史发展 减如杨鸿烈先生所言：“周术春秋、战国的思想在中国文化史二足度放过极 灿烂辉煌的光彩，在以前几世纪和此后数千年内都不曾有过和它相比的时代”。1 5 1 其中先秦时期政治法律思想( 当然包含犯罪预防思想) 更是如同一颗明珠，熠熠生 辉：呖先秦儒家与法家的政治法律思想尤其占有特别重要的地位。这r b ，仪就先秦 时期儒家o j 法家的犯罪预防思想作为研究对象。 根锕辨证唯物主义的观点，理论来自于实践，并服务f 实践，在。实践中检验和 发展。犯罪预防思想理论的形成，办有两个基本的条件：其一，主体的礼会实践， 通过社会实践，对存在的犯罪现象进行分析，以求深入地剖析犯罪现象产，卜的原因， 从而思索预防犯罪的举措；其二，对已有的相关预防犯罪思想材料批判性继承( 当 然，所继承的部分因继承主体自身情况如阶级归属、社会地位以及对同事物的认 识程度等的不同而有所区别) 。在上述基础之上，形成新的具有自身特征的犯罪预 防思想理论。新的理论仍将接受实践检验，并在实践的检验过程中不断得以修f i 和 发展。先秦时期儒、法两家犯罪预防思想形成与发展的轨迹一是如此。 马克思主义认为：犯罪不是从来就有的，犯罪是一种人类社会的历r 史现象；犯 罪是阶级社会的产物。对马克思主义的阶级概念，列宁曾作过经典性诠释：“所谓 阶级，就是这样一些大的集团，这些集团在历史上一定的社会生产体系q ，所处的地 位不同，对生产资料的关系( 这种关系大部分是法律上明文规定r 的) 小州，住社 会劳动组织所起的作用不同，因而领得自己所支配的那份社会财富的力+ 式和多寡也 不同。其中一个集团能够占有另一个集团劳动。” 6 1 在阶级、国家出现之后，统治 者为了维护这种关系便制定了旨在维护包括特权、地位、利益、意志等的法律，把 侵犯了这种统治关系的行为规定为犯罪并加以处罚，而犯罪作为一种人类社会的历 史现象，无论过去、现在，还是将来，都只能是国家法律所规定的一种行为。尽管 由f 国家的类型、历史文化传统及社会矛盾等因素不同而有小m 的犯j p 意义，似犯 罪归根结底都只能是对统治阶级法律规范的侵犯。诚如马克思所言：“划定某螳由 官方制定的法律行为是犯罪还是过失，一定程度上取决于官方。”因此在原始社会 既然没有法律的制定和实施，也就没有犯罪存在。尽管当时有按习惯等进行同态复 仇和对危害者、侵犯者的处罚，但这些都不是作为犯罪的存在。对无阶级和国家 的氏族社会，恩格斯曾经进行过这样的描述：“这种十分单纯质朴的氏族制度是一 种多么荚妙的制度啊! 没有军队、宪兵和警察，没有贵族、国王、总督、地方官和 法官，没有监狱，没有诉讼，而一切都是有条有理的。 犯罪现象的产生是以阶级、国家的出现以及出统治者制定的相关法律的实旌为 自u 提条件，那么问样，犯罪预防思想的产生也应在具有上述条件的基础卜外加条： 即犯罪现象的产生。而有关先秦儒家与法家犯罪预防思想产生之渊源的研究，亦应 合理地从中国历史上最早的奴隶制国家夏朝丌始。 ( 一) 先秦儒家和法家关于犯罪预防思想的形成与发展 1 、古代关于犯罪预防思想的萌芽 1 ) 、夏、商：“代天行赏罚” 夏朝奴隶制的建立，在当时的历史条件下是社会的一大进步，凼为奴隶制冲破 了狭隘的氏族藩篱，使更大规模的社会分工成为可能，“甚至对奴隶来说，这也是 一种进步，因为成为大批奴隶来源的战俘以前都被杀掉，而在更早的时候甚至被吃 掉，现在至少能保全生命了。”【9 】 但是，奴隶制度毕竟是以阶级对立为基础的、极为残酷而野蛮的剥削制度，为 了维护这种制度，稳定社会秩序，巩固统治，运用一切手段，尤其是暴j - 段制裁 所谓的犯罪者，从而威吓他人，也就成为必然。 刚刚脱胎于原始社会的夏朝，继受了原始社会的“天罚”观，以臀大 j ：罚者的 姿念来制裁犯罪者，威吓潜在的犯罪人。 被视为考察中国远古法史的重要文献的尚书康诰载有：“有夏服天命”。 以“天命”来诠释统治的权威性。 而尚书甘誓作为一篇关于夏启同西方部落联盟有扈氏在甘地决战时， 由复启宣布的誓师词，则较为集中地表达了夏朝统治者“代天行赏罚”的制裁与预 防思想。其文如下： “人战丁- 甘，乃召六卿。于口：“嗟! 人事之人，予誓告汝：有扈氏威侮无i ，怠弃二l l ：， 大j 目剿绝其命，今予惟恭行天之罚。左不攻丁左，汝不恭命；右不攻丁右，汝不恭命：御1 | 其 i i 之止，汝不恭命。川命，赏丁- 机；弗_ u 命，戮丁社，予则孥戮汝。” 在这罩，明确指出了有扈氏的罪状是“威侮血行”、“怠弃三i r ，故“火用剿 绝其命”而启是“恭行天之罚”j 束讨伐有扈氏。在当时，兴兵讨伐i l i 是最重的 惩罚，所滑“大刑用甲兵”。与此同时，为了保证讨伐的成功，又宣布r 刈1 、j 禹的 赏l j 规定，以防止违规情况的出现，即“用俞赏于祖：弗用命戮r 社，f ! j ! i j 孥戮汝”。 这种赏罚的执行，办明显地流露出替天行赏，代天施罚的意味，充满神秘色彩。 这种“代天行罚”的神权法思想到了商朝时进入高峰。礼b 表地记载：“殷 人尊神，率民以事神，先鬼而后礼，先罚而后赏，尊而不亲。”殷商奴隶 ：统治者 “尊神”、“事鬼”的背后，无疑隐藏着抬高其代天施罚行赏之权威性的深层目的。 为证明人君是秉承上帝旨意来进行统治的，历代商王在处理事务时，事先郜要 向h 帝鬼神h 问一番，然后根据卜兆的吉凶，便宜行事。为了垄断神权，必须垄断 这种沟通人、神的贞h 。因此，只有掌管宗教祭祀的专职史官和商= i 二本人卅自+ 权进 行贞h 和决定h 兆的吉凶。所以，占p 的实质只不过是用所谓神的意忐的j 肜，末体 现国王的意志而已。礼记曲礼对此作出了明确的说明： “h 筮者，先圣于所以使【信时口。敬鬼神，艮法令也。” 一语道出敬鬼神之目的所在：使民畏法令，从而防止违法犯罪的产 t z 。 “代天行赏罚”、以刑赏制裁与预防违法犯罪的思想在有关文献中仃叫确的记 载，如： “有夏多群，大命殛之予艮上帝，不敢不止。尔尚辅予一人，致大之f ：j p 填人赉 汝! 尔无不信，朕不食言，尔不从誓言，予j j | i j 孥戮汝，蒯有攸赦”。( 尚i5 汤誓) “作桶作灾，予亦不敢动_ l j 非德无有远迩，_ l = j 罪伐厥北，心德彰厥善”( 尚is 甜 庚上) “乃有不占不迪，颠越不恭，暂遇奸宄，我乃剿殄灭之，无遗育，尢仰易种r 兹新邑。” ( 尚15 鼎庚中) 在这种“天罚”思想掩盖之下，殷商的刑罚以野蛮、残酷著称。尚旧髓庚中 提及的“劓殄”刑，即斩尽杀绝，也就是后来一人有罪，全家被戮的族刑的j r 端。 值得注意的是，商朝的最高统治者已经注意到为政者政令修明以及个人素质对 民众行为的影响，丌始强调要注意民众之生活、爱民、敬民、施德_ f 民，井以此作 为对统治者的要求。原文如下： “f 捕告之修，不匿厥指。干州不饮。l 划有逸言，【t _ l 4 不变。”( 尚旧龠庚i i ) “哥其懋简相尔，念敬我众，朕不肩好货，敢珠生生。鞠人谋人之保居叙饮 厄总j 货匕q j 生f j 庸。式敷【t 德，永腑一心。”( 尚5 - ；| ：庚r ) “呜呼! ：司敬【t ，l 埘”大胤，典祀无丰r 呢。”( 尚旧高宗彤日) i ：述吉论无疑隐含着对爱民、敬民、施德于民在缓和阶级矛盾、稳定社会、预 防犯罪方面作用的肯定。 2 ) 西周：“礼刑并用”、“明德慎罚” “代天行罚”的思想在西周得以延续，商代的神权思想亦被继承f 求，虮 “令商于受，惟妇言是_ l 乃惟四方之多非逋逃，是崇是k ，是信是使，足以为人丈卿 l ：，仰接虐t 白姓，以女i ：宄r _ 萄邑。今予发，惟行犬之罚。”( 尚旧牧誓) “大乃人命文f ，缱戎殷，诞受厥命，越厥邦厥k 。”( 尚旧康诰) “吴大有成命，二厉受之。”( 诗经- 周颂吴大有成命) 这些记载说明，西周统治者仍然用“天命”、“天罚”思想来论证自己统治以及 刑罚的合法性。 然而殷商的灭亡、劳动人民反抗力量的强大，使神权法思想有所动摇，i 增周 统治者不得不对以往“天威”、“天罚”的刑罚威慑手段在制裁与预防犯擢、稳定统 治方面的作用进行重新审视。其结果便是对以往一味强调“代天行赏罚”r 段的矫 正，改而以“敬天保民”、“明德慎罚”、“礼刑并用”、“德主刑辅”为制裁t j 颅防犯 罪、稳定社会秩序的手段。 具体说来，西周制裁与预防犯罪思想可分为事前预防与事后制裁这么两个相 _ 匾联接的部分。 ( 1 ) 事前预防：“怀保小民”，以礼为治 西周统治者认为，要想避免民众犯上作乱、危及统治的严重犯罪行为发，l ，首 先就要求统治者自身在其位、谋其政，为民所想，急民之所急。尚书天逸篇日： “治【t 祗惧，不敢荒。j 。” “君子所其无逸。先知稼穑之艰难，乃逸，则知小人之依。” “怀保小【t ，惠鲜鳏寡州威和万比。” 与此同时，西周统治者又提出了较为系统的“礼治”思想。 周礼中有许多东西是从商代继承下来的。论语为政曰：“同l 夫】j j 殁礼所 损益，可知也。”只不过，西周统治者通过汇集、增补和厘定，使“礼”更加系统 化、制度化了。周礼中有许多规定是靠国家强制力保证实施，具有法律效力，何螳 重要原则实际上起着指导立法的作用。 q l 记曲礼上对此作了很好的说明：“道 德仁义，t i ：# l 不成；教训正俗，非礼不备：分争辩话，非礼不决：吾臣上下，父子 兄弟，非礼不定；宦学事师，非礼不亲；班朝治军，莅官行法，非礼威严不行。” 周礼的内容广泛，但其中心内容是奴隶制的宗法等级制度和调整贵族内部关 系、维护贵族特权的行为规范，贯穿其始终的是“亲亲尊尊”这两条摹本原| l l | j 。 1 i ：闽为如此，西周统治者把“不孝1 ：友”视为严重犯罪，要求对其“删兹尢赦”， 从而预防此类行为的再现，稳定社会秩序。尚书康诰日： “庀恶人憝，矧惟不孝不友。子弗祗服厥父事，人伤厥考心；r 父不能字厥f ，乃疾厥 f ：子弟弗念犬显，乃弗克恭厥兄：兄亦不念鞠子哀，人不友丁弟。惟吊兹，不r 我政人得罪， 大惟o 我眦彝人泯乱。臼：乃其速由文千作罚，刑兹无赦。” 这样，西周统治者便又在人与人之侧构筑起个血缘之蜊，进步预防特定 关系人之问犯罪的发生。 ( 2 ) 事后预防：制裁与教化 对犯罪者进行惩罚是任何时期的统治者都不能舍弃的手段，与夏、商f i 同的是， 西周统治者在肯定对犯罪者实施制裁这一作法的同时，进一步提出“慎罚”，贤人 执法，刑罚适中，德主刑辅以及对犯罪人刑、教并重，先教后刑的思想。如尚书 文载： “封，敬哉! 无所怨，无h 1 r 谍1 r 彝敝时忱。勿替敬典。”( 尚旧康诰) “故乃明r 刑之中，率n 丁二桨彝。典狱1 讫r 威，维讫r 富。1 r 佞折狱，i f t if 4 j j f 狱，削 1 r 在中哀敬折狱，明启刑 胥o i ，咸庶中止。朕敬r 刑，有德惟刑永恩州：研” “惟敬无刑，以成二德。”( 尚f 5 吕刑) 又： “勿庸杀之，姑惟教之。有斯明享，乃不州我教辞，悱我人弗恤弗捌，乃j 1 1 、j i l i jj 。杀。” ( 尚旧酒诰) 体现出先教后刑，教刑相辅的制裁与预防犯罪思想。 总之，在夏、商、西周时期，有关制裁与预防犯罪的思想已经萌芽，牛缓慢 地向i j 发展着。无论是夏、商时期的重刑威吓思想，还是西周时期的礼、刑并用、 德l - 刑辅、贤人折狱以及刑罚适中、制裁与教育相结合的思想，都成为犯罪预防的 思想渊源对后世儒家和法家关于犯罪预防思想理论的形成产生不可忽视的作用，并 以1 i 同的理