（经济法学专业论文）绿色壁垒的法律规则与理论分析.pdf

哈尔滨i + 程人学硕十学位论文 摘要 经济全球化、贸易自由化使经济与环境的联系越来越密切。人们在追求 经济利益最大化的同时密切关注环境问题，以期实现可持续发展。与此同时， 随着经济的高速发展和人民生活水平的显著提高，也使人们更加注重健康和 生活质量，对有害于人体健康和环境保护的产品加以抵制，于是绿色壁垒便 应运而生。绿色贸易壁垒是以保护自然资源，生态环境和人类健康为名，通 过制定一系歹l j 苛刻的环境标准来对来自其他国家和地区的产品设置障碍，限 制其进口，一般来说，主要是发达国家针对发展中国家实行的贸易壁垒。绿 色壁垒的种类繁多、其涉及面广，针对性强、隐蔽性深、欺骗性大、保护度 高，是一种非常典型的贸易保护手段。通过对近些年来国际贸易案例的研究， 我们发现绿色壁垒已成为最重要的贸易壁垒之一，它影响着国际贸易的发展， 对国际贸易的迸程也产生极为重大的影响。本文清晰地阐明了绿色壁垒的基 本含义，分析了绿色壁垒产生的原因及其主要表现形式，并以世界贸易组织 有关协议的规定为研究基础，结合相关经典案例的分析，指出发展中国家不 应一味指责发达国家实施的绿色壁垒，而应努力采取措施改善并达到发达国 家的技术要求。本文在最后从国际法和国内法两个角度提出了我国突破绿色 壁垒的有效法律对策。 关键词：绿色壁垒；w t o 宗旨；一般例外条款；对外贸易；可持续发展 1 1 f 尔滨【：稃人学硕十学位论文 a b s t r a ( 玎 t h ee c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o na n dt h et r a d el i b e r a l i z a t i o nm a k et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i ca n de n v i r o n m e n tm o r ea n dm o r ec l o s e lw h i l e p u r s u i n gt h em a x i m i z ee n v i r o n m e n tp r o b l e mc l o s e l yi no r d e rt or e a l i z e k e e p i n g o nt h ed e v e l o p m e n t a tt h es a m et i m e ，t h ee c o n o m yd e v e l o p m e n to fd e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dt h ei m p r o v e m e n to fp e o p l e s l i v i n gs t a n d a r da l s om a k ep e o p l e a r o u n dt h ew o r l dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h e i rh e a l t ha n dl i f eq u a l i t y , r e f u s i n gt o a c c e p tp r o d u c t s t h a ta r eh a r m f u lt oh e a l t ha n de n v i r o n m e n t p r o t e c t i o n c o n s e q u e n t l y ，g r e e nb a r r i e rc a m ei n t ob e i n g g r e e nt r a d eb a r r i e rp r o t e c t st h e n a t u r a lr f s o u r c 七，t h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ta n dt h eh u m a nh e a l t ht of o r m u l a t ea s e r i e so fh a r s he n v i r o n m e n ts t a n d a r dt os e tb a r r i e r st ol i m i tp r o d u c t sw h i c hc o m e f r o mo t h e rc o u n t r i e s ，a n di ti sat r a d eb a r r i e rw h i c ht h ed e v e l o p e dc o u n t r i e ss e t o b s t a c l ef o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s p r o d u c t se n t e r i n gi n t ot h e i rn a t i v em a r k e t s m a n yg r e e nb a r r i e rt y p e se x i s t ，t h e y a f f e c ta r e ab r o a d l y , p o i n t e ds t r o n g , t h e i n v i s i b i l i t yi sd e e p ，t h ef r a u d u l e n c ei sb i g , d e g r e ef o rp r o t e c t i o ni sh i g h ，a n dt h e y a r c r e a l l y o n e e x t r e m e l yt y p i c a l t r a d e p r o t e c t i o nm e t h o d t h r o u g h t h e i n t e r n a t i o n a lt r a d ec a s es u r v e y , i nr e c e n ty e a r s ，i ti se a s yt od i s c o v e rt h a t ，t h eg r e e n b a r r i e rh a sb e c o m eo u eo fm o s t i m p o r t a n t t r a d eb a r r i e r s 。i n f l u e n c e st h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de x e r t st h ee x t r e m e l ys i g n i f i c a n ti n f l u e n c e t ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea d v a n c e m e n t t h i st e x tc l e a r l yi l l u m i n a t e st h eb a s i c m e a n i n go fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，a n da n a l y z e st h ec a u s i n gf a c t o r sa n dm a i n m a n i f e s t a t i o n so fg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，w i t hw t or e l e v a n tn e g o t i a t eo fd e s i g n a t e a sr e s e a r c hf o u n d a t i o n ，a n dc o m b i n i n gt h ea n a l y s i so fr e l a t e dc l a s s i cc a s e i ta l s o p o i n t so u tt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e ss h o u l dn o tr e b u k eg r e e nt r a d eb a r r i e r s ，o nt h e c o n t r a r y , t h e ys h o u l da d o p tm e a s u r e st oi m p r o v et e c h n i q u el e v e la n da t t a i nt h e t e c h n i q u er e q u e s t so ft h ed e v e l o p e dc o u f l i i y a tl a s t ，f r o mt h ed o m e s t i cl e g i s l a t i o n 哈尔滨l ：秤人学硕十学位论文 t ot h ei n t e r n a t i o n a ll a w , t h ea r t i c l ep r e s e n t ss o m el e g a lm e n u sf o rt h eg r e e n t r a d eb a r r i e r s k e yw o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r ；a i m o fw o r l dt r a d e o r g a n i z a t i o n ；g e n e r a l e x c e p t i o nc l a u s e ；f o r e i g nt r a d e ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：盟 日期：- 卿7 年月9 日 哈尔滨l 稃火学硕十学位论文 第1 章绪论 1 1 本课题的研究背景 从2 0 0 1 年1 2 月丌始，中国正式成为世界贸易组织的成员，但由于世界 贸易组织对中国有过渡期的安排，中国市场的开发程度并未真正进入实质阶 段，因此中国经济并没有受到海外的严重冲击。在前过渡期内，中国主要进 行的是关税减让、非关税措施取消和服务业市场的适度开放。在后过渡期内， 中国按照入世承诺的要求，进一步放开自己的市场，并逐步取消外资进入的 地域限制、数量限制和股权限制。如2 0 0 5 年1 月1 日，中国将取消汽车的配 额、许可证管理，并进一步大幅降低进口关税，汽车关税降到3 0 ，汽车零 部件关税下降到1 3 。2 0 0 6 年7 月l 开，汽车关税将最终下降到2 5 ，汽车 零部件平均关税降到1 0 。 随着入世“后过渡期”于2 0 0 6 年1 2 的结束，中国向世界进一步开放市 场，许多财雄势大的外国大企业也会抢滩进入中国市场。明年1 月1 日起， 中国对汽车行业、家具行业、纺织品行业、纸业、玩具行业、酒业等行业的 保护将逐步取消，所有非关税措施都将取消，这就使在过渡期被遮蔽的深层 危机都将被暴露出来，对中国企业参与国际竞争产生很大的压力。而这些行 业往往就是与环境保护、资源开发、技术水平有着极为密切的联系，所以对 中国而言，绿色壁垒的问题就变得越来越棘手，越来越引起大家关注。其实 质就是发达国家依赖其科技人员和环保水平，通过立法手段，制定严格的强 制性技术标准，从而把来自发展中国家的产品拒之门外。 g a t t w t o 的有关八轮多边会谈贯彻的主要原则是使得各成员方关税 税率大为降低，目i i i 发达国家的成员方与发展中国家的成员方的平均关税均 降为3 和1 1 传统关税壁垒的保护作用就日益降低。同时，随着经济发展与 环境保护二者关系越来越密切，以保护环境、资源和人类健康为借口的贸易 保护主义的大量出现。绿色壁垒措施就当然成为发达国家实施贸易保护的最 佳选择，从而构筑起一种新型的非关税壁垒。发达国家认为环境保护应该是 哈尔滨j ：程人学硕士学位论文 国际贸易的首选，产品在生产和销售环节都应当尽可能得减少或消除污染， 无论是发展中国家，还是发达国家，只要是在遵守w t o 最惠国待遇、国民 待遇原则的基础上，为了维护环境和居民的身体健康，控制甚至禁止污染环 境的产品的进出口。正因为如此，绿色贸易壁垒被许多发达国家越来越多的 采用，逐渐开始盛行，目前绿色贸易壁垒已成为国际贸易中最重要的贸易保 护手段。在这种背景下，笔者开始了本文的写作。 1 2 本课题的研究目的及意义 本文的研究目的旨在对绿色贸易壁垒的基本含义、特点、及其影响的描 述、剖析，从而进一步提出我国绿色贸易对策和建议。这对于我国在加入 w t o 后如何应对绿色贸易壁垒以及如何通过构建绿色贸易壁垒保护本国产 业有一定的借鉴意义。当前国际贸易中的绿色壁垒是根据各国国内的环保水 平和标准来设置的，由于发达国家与发展中国家生产力水平的差距，导致发 达国家的产品比较容易进入发展中国家的市场，而发展中国家的产品却因难 以达到发达国家的环保标准而常常被拒之发达国家之外。我国作为最大发展 中国家，经济的落后和较低的环保水平，而且出口产品主要是初级产品，所 以受到绿色壁垒的冲击也是非常严重的。虽然我国现已平稳度过w t o 的五 年过渡期，各种承诺也正逐步实现，但随之而来，我国市场面对的冲击也就 越大。所以，如何提高我国出口企业的产品在国内、国际市场经济中的竞争 力，实现经济效益、环境效益和社会效益的“三赢”( w i n w i n - w i n ) ，如何 跨越绿色壁垒就成为我国政府及企业界亟待解决的课题。 我国加入世界贸易组织后。出口贸易额迅速增长。由刚加入世贸组织时 全球排名第六，升至2 0 0 3 年全球排名第三。可喜的是2 0 0 6 年我国出口贸易 额的全球排名仍保持为全球第三，但这不等于说我国已经成为一个真正的贸 易强国。之所以这样说，是因为我国出口的产品普遍技术含量不高，环保水 平也相对落后，对外贸易额门槛不高。所以，随着传统的贸易壁垒逐渐退出 历史舞台，各种形形色色的绿色贸易壁垒就表现得愈为突出。发达国普遍利 用转移在本国受控制的产品，以直接投资的高速增长使得西方发达国家的一 2 哈尔滨。i ：稃人学硕+ 学位论文 些高污染、高能耗产业，由于国内严格的环境标准和高昂的环保税费而无法 立足，趁着我国对外开放之机纷纷转移到我国，严重危害了我国的生态环境， 削弱了我国产品的市场竞争力。如果要根本改变这一状况，就需要我们客观、 全面认识绿色贸易壁垒的形成、特点、表现方式，以及世界贸易组织有关法 律制度对其的约束，也只有这样，才能做到心中有数，知己知彼，才能为成 功跨越绿色贸易壁垒打下颦实的基础。因此，研究w t o 货物贸易规则下的 绿色贸易壁垒的相关法律问题具有极其重要意义。 1 。3 本课题的研究现状 1 3 1 国外研究动态 国外还尚未有关对于绿色壁垒的提法。主要以“环境贸易壁垒 ( e n v i r o n m e n t a lb a r r i e r st ot r a d e ，e t l 3 s ) ”一词出现，研究主要集中在环保 法规，标准，环境成本内部化对国际贸易和国外直接投资的影响方面( 大卫 皮尔斯“，1 9 9 7 ；a n d e r s o n “。，1 9 9 8 ) 。 l i v i n g s t o n es u s a n 和s p a r k sl e i 曲( 1 9 9 4 ) 认为绿色运动已经把商业对环 境的影响推到了全球政治、社会和商业的议程，环境问题已是商业不可乎视 的一个问题。环境已成为了一个同益重要的政治问题，并导致了强硬的环境 立法。随着r 益增多的环境规则和消费需求，生产者已认识到他们必须考虑 到他们的产品从“摇篮到坟墓”中所有的坏境问题。u l p h ( 1 9 9 6 ) 从另一个 角度指出，随着全球环境问题的同益严重，保护地球、保护生态环境的呼声 只益高涨，发达国家对外又会以保护环境和人类及动植物生命、健康的名义， 设置各种绿色技术壁垒，在国际上出现“环境规则竞赛”( r e g u l a t o r y c o m p e t i t i o n ) ，即各国或地区为了阻止外地产品对本地的市场进入，纷纷确定 对自己有利的环境技术标准。c p c h a n d r a s e k h a r 和j a y a t ig h o s h ( 2 0 0 3 ) 通 过分析乌拉圭回合谈判和多哈谈判中主要的发达国家及发展中国家对待绿色 贸易壁垒的不同态度得出结论，“对全球经济一体化的威胁不是来自外部的反 全球经济一体化的运动，恰恰相反，其重要的敌人是存在于内部”。 3 哈尔滨t 程人学硕十学位论文 1 3 2 国内研究动态 国内最早关于绿色壁垒的研究可能是尤立进，闵文毅( 1 9 9 4 ) 在其文章 中主要针对如何制定科学合理的环境法规和贸易规则，才能真正起到促进对 外贸易的发展和环境保护，提出了环境税可以起到有效地防止环境污染通过 国际贸易途径转移，环境成本应计算到贸易当中去。“，吴强、何开丽( 2 0 0 2 ) 指出一些国家借保护环境之名，行贸易保护主义之实，制定一系列歧视性环 保政策，形成了绿色贸易壁垒。张宝珍( 1 9 9 6 ) 是从绿色壁垒的种类，以及 发达国家和发展中国家之间的分歧以及我国采取的应对对策等几方面进行阐 述的。“张文兵( 2 0 0 3 ) 从绿色贸易壁垒兴起背景分析，认为绿色贸易壁垒的 实质是贸易保护手段。绿色贸易壁垒是发达国家在与发展中国家竞争中更具 道义假象的工具。降低了发展中国家的比较优势，减缓其发展速度，使不平 等的国际经济体系更加难以改变，从而使发达国家可以收到多重利益。赵应 宗( 2 0 0 0 ) 加速中国环境贸易基地的建设，发展中国的“易绿化”产业群， 以内需促外贸，推动我国环保产业的发展。”i 邱大庆、刘宁川( 2 0 0 0 ) 主要 介绍了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系审核认证的实施对我国企业在国际贸易中的 作用和影响，以及在国际贸易中对于国际环境标准应采取的对策。“。王曦 ( 1 9 9 8 ) 是从法律方面对绿色壁垒与可持续发展等方面进行研究的。文中提 出国际环境法的一项发展中的基本原则，是贯穿于国际环境法的一条主线。 结合建立国际经济新秩序和转变全球经济发展模式，对这一原则的基本内容 作了阐述，并对可持续利用和环境与发展一体化作了比较全面和深入的探讨。 w 杜强( 2 0 0 3 ) 认为绿色贸易壁垒本是协调环境与贸易两者关系的共生物，但 其在国际贸易的实践中，却被某些发达国家所滥用，渐渐发展成为取代关税 壁垒而成为非关税壁垒的主要形式，并成为新的国际贸易保护主义的工具， 频频引发贸易纠纷与冲突。但也有其积极的一面，即推动产业技术结构升级， 保护环境实现可持续发展。”- 周杰、张梓太( 2 0 0 5 ) 从发展中成员的视角，阐 述了发展中成员自身特征和国际地位的基础上，通过分析贸易与环境的关系， 分析发展中成员在w t o 体系中对自由贸易与环境保护规则应有的观点、措 4 哈尔滨一i ：科大学硕十学位论文 施、行动建议，提出了建立对发展中成员公正的w t o 贸易与环境规则。- 1 3 3 研究存在不足 从目前国内外对于绿色壁垒的研究来看，国外学者主要研究绿色壁垒中 的环境立法、环境成本内部化、环境技术标准等理论。国内学者主要致力于 绿色壁垒基础理论的研究，如绿色壁垒的影响、政府和企业所起的作用、w t o 关于绿色壁垒的条款分析等等。这些研究情况只限于怎样运用绿色壁垒来完 善本国的贸易以及作为应对新兴贸易保护的一种出路，阻碍其他国家具有歧 视性的国际贸易，从丽达到实现保护本国的民族经济的目的。 1 4 本课题的创新之处 简单地说，绿色壁垒是指在国际贸易中发达国家针对发展中国家而设置 的一种贸易障碍。中国作为发展中国家中的一员，突破绿色壁垒有效的法律 途径就是必须健全我国的绿色贸易措施法律体系。笔者提出，我国制定绿色 补贴的相关法律法规是冲破绿色壁垒的一把利剑。虽然，我国法律中并没有 绿色补贴作相关的规定，但在g 朋盯制定的补贴与反补贴协定中却有绿 色补贴予以规定。也就是说，在国际法上规定的法律规定，而在我国国内法 的法律规定中却是一片空白。反映在国际贸易中，就相对降低了我国企业产 品的竞争力。所以，必须将国际法转化为国内法，在我国实旌绿色补贴制度。 实行绿色补贴并不违反国家自由贸易和国际公平交易，也并非是一种贸易保 护措施，反而应是一种积极推行贸易自由、贸易公平的法律对策。 本文提出以三种方式实行绿色补贴，分别是财政补贴、金融补贴和价格 补贴。三种方式的有机配合可以充分发挥绿色补贴制度的作用，使中国企业 在相关环保项目上，提高产品竞争力，降低生产成本，迸而能有效地冲破我 国面对破绿色壁垒的尴尬局面。 5 哈尔滨一i ：稃犬学硕十学位论文 第2 章绿色壁垒的基础理论 2 1 绿色壁垒产生背景 国际贸易和环境保护曾经是两个相互独立的领域，但随着跨国公司在数 量上的增多和规模上的增大，贸易与环境之间就有了千丝万缕的联系。国际 贸易的发展影响着人类生存环境，人类生存环境的保护也同时制约着国际贸 易的发展。u t 二战后，临时生效的关税和贸易总协定确立自由贸易的发 展方向，通过了几个回合的谈判，成功地降低了货物，特别是工业产品的关 税水平，使得国际贸易成交量大幅增长；另一方面，由于国际环境法并没有 受到普遍的重视丽发展较慢，从而使国际贸易与环境保护之间发展的不平衡 性愈演愈烈。1 9 6 2 年美国海洋生物学家雷切尔卡逊( r a c h e lk a r s o n ) 寂静 的春天一书中提到：“人类一方面在创造高度文明，另一方面又在毁灭自己 的文明，环境问题不解决，人类将生活在幸福的坟墓中”。向世人呼吁，我们 长期经济高速发展容易被人误认为是一条可以快速前进的道路，但道路的终 点却潜伏着灾难。一”1 9 7 2 年，罗马俱乐部“增长极限论”引起世人对环境、 资源问题的深切关注，同年又在斯德哥尔摩召开的联合国人类环境会议提出 了“只有一个地球”的响亮口号，第一次提出了贸易环境问题，并且通过了 人类环境宣言、行动计划、关于机构和资金安排的决议三个文件， 是世界环保史上的第一个路标。m ，1 9 9 2 年，联合国环境与发展会议在里约热 内卢召丌，与会的1 8 0 多个国家达成“世界经济发展必须遵循可持续发展原 则”的共识，标志着环保时代真i e 来临。“，2 0 0 2 年，联合国在南非的约翰内 斯堡召开可持续发展世界首脑会议，通过了约翰内斯堡可持续发展宣言 和首脑会议实施计划两个文件，再一次动员了国际社会对可持续发展的 关注，制定了具体的行动计划，提出了“多边主义是未来”的发展口号，突 出了多边主义对可持续发展的重要意义。 也j 下是因为世界各国科学家、学者对以破坏环境为代价来换取经济发展 的批评，对环境保护的呼吁，才逐渐引起各国政府对经济发展与环境保护关 6 哈尔滨i ：程大学硕十学位论文 系的重新认识，开始重视环境的合理利用与开发。这就为绿色壁垒的产生提 供了一个合理的借口。 发展中国家与发达国家在科技、经济发展上的差距也是绿色壁垒迅速发 展的重要原因。由于生产力水平的差异，特别是出于资源保护和经济利益上 的考虑，发达国家和发展中国家在环境和贸易问题上存在着许多矛盾，这些 矛盾随着国际经济形势的发展和竞争的不断加剧而只趋尖锐化。“”发达国家 利用经济水平的差距造成不同的环境标准，加紧掠夺发展中国家的资源初级 产品，把污染企业转移到发展中雷家，使得发展中国家的环境更加恶化；同 时，发达国家又极力将环境问题与贸易条约机制紧密挂钩，把环境问题作为 新的贸易壁垒，从而抵消发展中国家资源与廉价劳动力方面的比较优势，限 制发展中国家的经济发展，以保持发达国家在国际多边经济贸易领域的主导 地位。这种以“环境保护”名义在国际贸易中引入所谓“环境条款”，借以歧 视乃至限制发展中国家经济发展及其产品市场准入的做法使绿色壁垒迅速发 展。” 2 2 绿色壁垒的概念及特征 迄今为止，在国际文献中并没有“绿色壁垒”一词，绿色壁垒之称可以 既是我国学者的一个创造。其最早出现在我国入世后的贸易类新闻中，当时 只是作为一种经济现象被新闻媒体使用。到目前，绿色壁垒被广泛、普遍用 于法学研究领域也实属意外。国际文献中没有直接使用绿色壁垒，其适用的 是环境壁垒一词，环境壁垒是技术性贸易壁垒的重要组成部分，是缓和环境 与贸易这对矛盾的产物，为技术性贸易壁垒协定所肯定，其本质是提倡 绿色贸易。各国政府和国际组织纷纷通过各种途径出台许多国际环保协议和 规则。一些发达国家借此保护本国利益，对发展中国家的产品建立新的障碍 一绿色壁垒，继续拉大发达国家与发展中国家之间的贸易差距，进而形成为 2 l 世纪发达国家和发展中国家在国际贸易中的主要矛盾之一。“”绿色壁垒作 为一种全新的贸易保护手段悄然登上国际大舞台。 7 堕尘堕! ；型盔堂堕堂笪笙奎 2 2 1 绿色壁垒的概念 关于绿色贸易壁垒( g r e e nt r a d eb a r r i e r ) 定义，到底应如何界定，现在 并没有统一的说法，也存在着不同的理解。其不同之处就在于认识绿色贸易 壁垒的出发点是不同的。所以，在绿色壁垒的概念上一般有两种不同的，也 可以说是相对的认识一间接的绿色壁垒和直接的绿色壁垒。前者是指形式上 制定和实施相应的政策和一定的技术标准，对外国商品的进口设置了贸易障 碍，而实质上却是为了保护生念环境、保护人类健康和整个社会的可持续发 展，是一种环保措施。后者表面是为了保护人类的生态环境、自然资源以及 人类和动植物的健康，而实质上是却为了实行对本国的贸易保护，利用其拥 有先进技术水平来阻碍其他国家的产品进入本国市场，本质是一种非关税贸 易障碍措施。 也就是说，划分这两种绿色贸易壁垒关键要透过现象看本质，即明确其 实质要素和真实目的，如果其政策的制定是为了保护生态、保护人类及动植 物的健康和人类社会的可持续发展，那么这就属于自可。一种绿色贸易壁垒，是 符合g a t r 长期以来确认并被w t o 所传承的非歧视性原则，体现了对不同 国家的相同或相似产品给予相同的技术标准要求。如果政策的制定是进口国 专门针对某一特定国家的特定产品给予歧视性环保标准，苛刻于相同或相近 似其他国家的产品，或给予与国内产品不同的标准，以更高的标准阻止特定 产品进入本国市场，其实质就是实行贸易保护主义。这显而易见是违背w t o 关于最惠国待遇和国民待遇关于非歧视原则的要求。 在实践中，由于一些发达国家环保水平均较高，环境标准也大致接近， 许多国家甚至制订了相同的环境标准和检验方法，而且区域性组织的兴起使 得区域内个别成员国存在的环境标准差距趋于协调一致。所以绿色壁垒主要 存在于发达国家和发展中国家之间，是发达国家针对发展中国家而制定的一 种措施。表现为以保护世界资源与环境、人类健康为名，阻止外国商品的进 入，增强自己的竞争实力，达到保护本国市场的目的。 8 哈尔滨华人学硕十学竹论文 2 2 2 绿色壁垒的特征 ( 1 ) 名义上的合理性 绿色贸易壁垒是以保护世界资源、环境和人类健康为名，行贸易限制和 制裁措施之实，是一种“变相的贸易壁垒”。“”现代社会人们对生存环境和生 活质量的要求越来越高，会很自然地关注环境问题，对于那些可能对环境和 健康带来危害的商品和服务表现出了高度敏感性。绿色贸易壁垒正是抓住了 人类关注生态问题的这一共同心理，使贸易保护在名义上和提法上有了合理 性、巧妙性，因而极其蛊惑人心。 ( 2 ) 形式的合法性 绿色贸易壁垒虽然属于非关税壁垒的范畴，但其不同之处在于绝大部分 的非关税壁垒不是通过公丌立法来加以规定和实施的，而绿色贸易壁垒措施 则是以一系列国际国内公丌立法作为依据和基础。7 0 年代以来，国际社会通 过有关国际组织及国际会议先后制定了许多多边国际环保协议、规则。它们 在形成国际环保法规以及在对国际贸易造成冲击和影响方面，起着不容忽视 的重要作用。设置绿色贸易壁垒的国家无一例外地援引w t o 规则体系中的 “环境保护例外条款”和以此为基础所制定的多边协定，作为证明其合法性 的依据，再加上这些国家都打着保护生态环境和人类健康的旗号，更显得其 绿色贸易壁垒无论从实质内容，还是程序上都是合理合法的。 虽然w t o 多边贸易体制中有关环境保护方面的条款本身并非绿色贸易 壁垒，但由于其中部分条款中对一些概念的模糊界定，的确使某些发达国家 为树立绿色贸易壁垒找到法律上的依据，因此发生纠纷时，进口国也就容易 从w t o 相关立法中寻找法律上的支持。 ( 3 ) 保护内容的广泛性 绿色壁垒保护的内容十分广泛，它不仅涉及到与资源环境保护和人类健 康有关的许多商品在生产和销售方面的规定和限制。而且对那些需达到一定 的安全、卫生、防污等标准的工业制成品办产生巨大压力，因此对发展中国 家的对外贸易与经济发展具有极大的挑战性。同时，由于绿色贸易壁垒保护 9 哈尔滨一l ：样人学硕十学付论文 措施具有不确定性和可塑性，因此在具体实施和操作时，也很容易被某些发 达国家用来对来自于发展中国家的产品随心所欲地加以刁难和抵制。设置绿 色贸易壁垒的国家在选择保护对象时，不仅有直接关系到人体健康的食品和 药品，而且还将纺织品、纸制品、电池、家庭清洁用品、家用电器等消费品 纳入其中，甚至还包括转基因产品和包装材料。 ( 4 ) 保护方式的隐蔽性 与传统的非关税壁垒措施，如进口数量与配额等相比，绿色贸易壁垒具 有更多的隐蔽性。它往往隐藏于具体的国内贸易法规、国际公约的执行过程 中，成为进口国拒绝外国产品的“尚方宝剑”。首先，它不像配额和许可证管 理措施那样，明显地带有分配上的不合理性和歧视性，不容易引起贸易摩擦。 其次，建立在现代科学技术基础之上的各种检验标准不仅极为严格，而且烦 琐复杂，使出口国难以应付和适应。例如，1 9 9 5 年4 月国际标准化组织开展 实施“国际环境监察标准制度”，许多国家利用此标准限制和拒绝产品进口。 2 0 0 0 年1 月在加拿大蒙特利尔通过了卡特赫纳生物安全议定书赋予进口 国有权对相关产品在进口自u 进行较长期限的资料评估，这样进口国政府就可 以以资料不全或缺乏可靠、充分的科学依据为由而拒绝进口或推迟批准进口。 ( 5 ) 实质上的歧视性 进口国以保护环境为借口实施绿色壁垒时，往往会对特定国家采取歧视 性待遇，其实质是利用环境保护制度来妨碍正常的贸易活动，以保护本国市 场，一般有以下两种表现形式：一种是对特定国家的相同产品给予歧视性待 遇，如美国与印度等四国发生的“虾与海龟”案中，美国仅仅因为印度等东 南亚四国与1 4 个加勒比及西太平洋国家在海虾生产或加工方法方面的不同， 就对来源于不同成员国但实质相同或类似的进口产品实行差别待遇，这显然 背离了w t o 的最惠国待遇原则；另一种是实行内外有别的双重环保标准，“ 如美国与委内瑞拉汽油标准案中，美国环保署于1 9 9 4 年对在美国一些污染严 重城市销售的汽油制定了新的环境标准，规定美国生产的汽油可以逐步达到 新标准，而同时却要求进口汽油必须在t 9 9 5 年1 月1 日该标准生效时达标， 哈尔滨t 科人学硕十学位论文 否则禁止进口，这种对进口产品的环境标准要求超过本国相同产品的做法， 显然是极端不合理的，从某种意义上说，是对落后国家的歧视，违反了w t o 的国民待遇原则。 2 3 绿色壁垒的产生原因 1 9 9 0 年1 0 月，美国根据自己的国内法海洋哺乳动物保护法令，发布 禁令，禁止从墨西哥进口金枪鱼，包括鲜鱼和金枪鱼制成品。美国以保护海 豚为理出，认为墨西哥的捕鱼方法危害海豚生存，拒绝进口墨西哥的金枪鱼。 墨西哥状告美国，从此引发了墨西哥与美国的一场贸易之争。墨西哥向关贸 总协定( g a i t ) 提出申诉，认为美国的这项措施违背了g a f f 的基本原则， 是贸易保护主义行为。这就是著名的以保护环境为理由，设置贸易壁垒的“金 枪鱼贸易案”。w 该案提出了g a t r 历史上的一个新问题一环境保护与国际贸 易关系的问题”，因此而被认为具有里程碑式的意义。 自上述“金枪鱼案”之后，欧洲等发达国家纷纷仿效，通过绿色贸易壁 垒对进口产品进行限制。其后，绿色贸易壁垒开始流行。但绿色贸易壁垒受 到重视，还是以1 9 9 5 年w t o 专门成立贸易与环境委员会为标志。到1 9 9 9 年i 1 月3 日，在美国西雅图召丌的世贸组织第3 届部长会议上，各国成员就 坏境与贸易闯题展丌了广泛的讨论，从而使贸易与环境这两个原本在世界贸 易史上不相干的问题被这一条绿色环保链条真正连接在一起。 绿色贸易壁垒的形成与发展，是由多种复杂的背景因素合力而成。深入 研究其多样的成因，可以为我们提供制订对策的依据，能更有针对性地制定 有效的策略。 第一，经济利益的驱使是绿色贸易壁垒产生的根本原因。旧国际贸易秩 序的存在和发达国家的技术优势的逐渐消失是绿色壁垒出现的深层次原因。 从整体经济实力来讲，发达国家和发展中国家的还是有很大差距的。但随着 二战后，世界经济全球化和贸易自由化的进程同益加快，一些不发达的国家 在国际贸易中获得的利益份额也逐渐在增多，相对而占，在有限的市场资源 环境下，发达国家获得的经济利益就相对减少。所以，发达国家为了保证其 l l 喻尔滨i ：稃人学硕十学位论文 获得相对较多的经济利益，从而使绿色壁垒成为被发达国家广泛采用作为一 种新的贸易保护主义手段。 第二，生态环境的恶化是引起绿色贸易壁垒产生的主要原因。在工业化 进程初期，就已经存在着一些严重的环境问题，诸如森林的滥砍滥伐，淡水 资源受到威胁，土地的沙化，但是由于当时整个世界各国是集中主要精力发 展经济，忽视环境的保护，而且相对于现在的环境状况，当时环境问题并不 是很突出，所以并没有受到世界各国的普遍重视。这样就使得在旧的环境问 题没有得到足够的重视情提下，新的环境闽题又随之而来。这些环境问题相 对于旧环境问题的破坏性、灾难性就更强，如极地臭氧层空洞、生物多样性 减少、全球温室效应、有毒有害制品的大规模出现。8 0 年代以来，全球环境 问题已经同益突，如下表所示： 表2 1 目 ；i 世界环境灾害造成的严重后果 每分钟每年 损失耕地4 0 公顷2 1 0 0 万公顷 损失森林2 1 公顷1 1 0 0 万公顷 土地沙漠化1 1 公顷6 0 0 万公顷 泥沙流入大海4 。8 公顷2 5 0 亿吨 污水流入江河大海8 5 公顷4 5 0 0 亿吨 人类因环境污染而丧生2 8 人1 5 0 0 万人 也就是由于环境灾难的大量出现，生态环境的日益严重才逐渐引起世界 各国的重视，而后采取了一定的环保措施予以治理，但收效却并不是非常明 显。然而这却使在整个国际贸易领域开始重视生态环境保护，所以一些发达 国家为了保护本国的生态环境而相应的采取了绿色贸易壁垒措施，由此绿色 贸易壁垒问题就登上了历史的舞台。这里所指的绿色贸易壁垒，也就是前文 所指为了保护自然资源而制定的绿色壁垒。其实，作为早期的绿色贸易壁垒， 并不是反映一种贸易障碍，本身不具有歧视性。事实上，为了环境的原因而 采取的贸易措施不应视为一种贸易措施，而应该视为一种环境措施，因为其 1 2 哈尔滨t 稃人学硕十学位论文 目的不是贸易性，而是为了保护环境。它的出现是反映了国际环境法可持续 发展理念的要求。m 。 第三，相关法律规定的出现为绿色贸易壁垒提供了可寻依据。在 g a l 孙t o 的框架下。虽然没有达成专门的环境保护协议，但在很多贸易协 定中存在许多有关环境保护的规定，就可以以保护环境为名来制定相关的贸 易措施。如技术贸易壁垒协议、建立世界贸易组织协议、补贴与反补 贴措施协议、动植物检验检疫措施协定中都有背离传统国际贸易基本原 则( 包括公平贸易原则、非歧视原则、透明度原则、最惠国待遇原贝l j 、国民待 遇原则等最重要原则在内) 的环境保护规定。而且规定比较模糊，使争端常常 无法可依，许多案件依靠专家组的解释，这些法律的漏洞使绿色壁垒大行其 道，为绿色贸易壁垒提供了法律依据。m 第四，环境作为国际贸易的成本因素己被各个国家所认识。环境成本是 指商品在生产、使用、运输、回收过程中为解决和补偿污染、生态破坏和资 源流失所需要的费用之和。将环境成本作为商品成本的一部分计入商品和服 务的总成本中，消除环境的外部影响，使产品的价格更加真实地反映产品的 全部成本，这个过程就是环境成本的内在化。由于传统的环境政策只对本国 有约束力，以往各国的环境法规与标准多是为解决本国环境问题而设计、推 出的。但随着环境问题的流动化、社会化和全球化。”环保的层次也由各国 内政转向国际事务。发达国家认为，他们为保护环境制定的较高的国内产品 标准和尘产过程标准，使厂商投入了较多的与环境有关的成本，如原材料的 选择、污染物的处理、环境标志、环保包装及各种环境方面的税费等。而发 展中国家的产品因其国内较低的环保标准，与发达国家的同类产品形成了成 本差异，这使其享受了不公正的成本优势和市场竞争优势，使发达国家处于 不利的竞争地位。在这种认识的影响下，发达国家纷纷要求统一各国环境标 准，甚至要求政府给予本国产品“环境”补贴。个别国家还要求所有进口产 品在生产制造过程中也应符合其国内的环保法规。这也是绿色贸易壁垒产生 的一个原因。 哈尔滨f ：稃人学硕七学位论文 第五，传统壁垒力量的减弱使技术壁垒成为贸易保护主义的主要武器。 关税壁垒和非关税壁垒是西方国家进行贸易保护惯用的两大手段。随着w t o 八轮谈判的完成，关税水平大幅度消减，数量限制也几乎消除，而且许多常 用的非关税壁垒也纳入w t o 所规范的框架内，这使得西方国家为了设置贸 易障碍不得不另谋出路。绿色贸易壁垒正是符合发达国家如此需求而逐渐走 入发达国家视野。以保护人类健康、消费者安全为由对进口产品设置纷繁复 杂的技术壁垒，推出严格的环保法规，而且在进出口贸易中制定“环保产品 优先原则”等。为此，非关税壁垒出现了前所未有的新变化，突出地表现为 技术标准、环境要求、生态标准等这些披着合法外衣的新的非关税壁垒，并 同益成为国家贸易中最隐蔽、最棘手、也最难对付的贸易障碍之一。 其实，在现代国际贸易中越来越多地考虑环境因素是一种历史的必然， 也是环境问题发展到一定阶段的必然结果。但在处理环境与贸易关系问题上， 过分强调保护环境，并以此作为不遵守有关国际贸易规则的理由，就有可能 是保护环境成为一种贸易壁垒，特别是当个别国家以保护环境为名，行贸易 保护之实，绿色壁垒就实实在在地形成了。 2 4 绿色壁垒的主要形式 随着人类环境意识的提高，发达国家利用自己的经济、技术优势，假借 环保之名，实行贸易保护之实，对其他国家特别是发展中国家设置“绿色贸 易壁垒”。这种壁垒已越来越成为发达国家在国际贸易中所使用的主要贸易障 碍手段，具体体现在如下几个方面： ( 1 ) 绿色环境标志制度( e c o 1 a b e l i n g ) 环境标志也称绿色标志、生态标志。它由政府管理部门或民间团体按照 严格的程序和环境标准颁发给厂商，附印于产品及包装上，以向消费者表明： 该产品从研制、开发到生产、使用直至回收利用的整个过程均符合生态和环 境保护要求。其目的是通过引导消费提倡和鼓励对环境有益或无害产品的生 产和销售。但是由于环境标志制度的不完善，加上该制度与国际贸易密切联 系，很容易成为贸易伙伴相互问攻击，遏制的工具。尽管在实践中，各国对 1 4 哈尔滨t ：n 人学硕十学位论文 环境标志并未作强制性要求，但一些生产商若要取得环境标志，势必会增加 技术和资金负担，最终因产品成本的提高使其处于国际竞争的不利地位而退 出市场。这些因环境标志而引起的贸易问题已经大大偏离了生态学者的最初 良好愿望。环境标志制度在最早兴起于2 0 世纪7 0 年代，目前全世界共有3 7 环境标志，主要在发达国家实施。 表2 2w t o 发达成员实施的主要生态标志“ 国家( 地区)建立时间环境标志及其制度 德国 1 9 7 7蓝色天使卷4 度 加拿大 1 9 8 8环境选择方案 r 本 1 9 8 9生态标志制度 北欧四国 1 9 8 9白天鹅制度 美国 1 9 8 9绿色签章制度科学证书制度 瑞典 1 9 9 0良好环境选择 新西兰 1 9 9 0环境选择 奥地利 1 9 9 1奥地利生态标章 法国1 9 9 1n f 环境 葡萄牙 1 9 9 1生态产品 欧盟1 9 9 2生态标志制度 西班牙 1 9 9 3m e d i oa m b i e n t e 澳大利亚 2 0 0 1环境选择 目自口最为流行的生态标签为o k o - - t e xs t a n d a r d1 3 0 是纺织品进入欧洲 纺织市场的通行证。到现在，世界上已有二十多个发达国家推出了绿色标志 制度。它犹如无形的层层屏障，使发展中国家产品进入发达国家市场步履维 艰，甚至受到巨大冲击。据我国外经贸部门估计，由于发达国家环境标志的 广泛使用，将影响我国近1 0 0 亿美元的出口。”呻国1 9 9 3 年正式决定实施环 境标志制度。1 9 9 4 年5 月，中国环境标志认证委员会在北京宣告成立，并同 时颁御了中国环境标志产品认证委员会章程、环境标志产品认证管理办 哈尔滨一l ：稃人学硕十学位论文 法、环境标志产品种类建议等。该委员会的成立以及上述文件的颁布标 志我国应对绿色壁垒进入一个新的发展时期。 ( 2 ) 绿色技术标准制度 绿色技术标准是指在技术市场上，进口国以保护环境为名，通过立法制 定严格的限制性环保标准，对国外产品进行检查，对一些污染环境或影响生 念的进口产品限制或禁止进口，从而保证进口产品能满足本国的环境标准。 包括环境技术标准和环境管理标准两类。主要有i s 0 1 4 0 0 0 系列质量标准认 证体系、绿色食品技术标准、纺织品环保技术标准以及机电产品的绿色标准 等。目i j ，英国，美国、德国等发达国家的国际标准采标率已达8 0 ，日本 新制定的国家标准有9 0 以上采用的是i s o 的标准。这些技术标准的采用无 疑会增加出口产品的成本，削弱出口产品的竞争力，如美国为保护汽车工业， 出台了污染防治法。要求所有进口汽车必须装有防污染装置，并制定了近 乎苛刻的技术标准。出于这些标