（世界经济专业论文）日本对华直接投资对中国产业结构升级的影响.pdf

ab s t r a c t t h i s a r ti c l e a n a l y z e d t h e h i s t o ry o f t h e d i r e c t i n v e s t m e n t fr o m j a p a n t o c h i n a , a n d t h e a u t h o r c o m p a r e d w i t h t h e t o t a l o u t w a r d d i r e c t i n v e s tm e n t o f j a p a n , t h e n s u m m a r i z e d , it s c h a r a c t e r s . a n d a n a l y z e d t h e i n d u s t r i e s s tr i c t u r e s c h a n g e s o f f d i fr o m j a p a n t o c h i n a , e s p e c i a l ly t h e im p a c t o n c h in a m a n u f a c t u r e s e c t o r s u p g r a d e , b a s e d o n t h e s e a n a l y s e s , g a v e s o m e c o u n t e r s u g g e s t i o n s . t h e a r ti c l e i s c o m p o s e d o f fi v e p a r ts : i n 伽 fi r s t p a rt , t h e p u r p o s e a n d t h e s i g n i fi c a n c e o f t h i s a r t i c l e a r e p o in t o u t , 颐 v e t h e w a y o f r e s e a r c h a n d s u m m a r i z e t h e t h e o ry o f f d i fr o m j a p a n t o c h i n a . c o m p a r e t h e s e t h e o r i e s , w e fi n d 血 s h o r ta g e o f t h e s e t h e o r i e s , i n t h i s w a y , g i v e t h e n e w a n g l e t o w r i t e t h i s p a p e r : i n t h e s e c o n d p a r t , t h e i n fl u e n c e o n h o s t c o u n tri e s b e c a u s e o f f d i . f r o m m a c r o p e r s p e c t iv e , w e a n a l y z e t h e i m p a c t s o n h o s t c o u n t r i e s i n d u s t ry u p g r a d e b e c a u s e o f f 巩 a n d o n t h e b a s e o f t h e s e , c o n c l u d e t h e i n fl u e n c e o n o u r i n d u s tr i e s u p g r a d e . i n t h is c h a p t e r , w e u s e a l o t o f d a ta , i n t h i s w a y , w e c a n u n d e r s ta n d t h i s t r e n d c l e a r l y . 玩t h e 山 ir d p a r t , w e p r e s e n t t h e c h a n g e s o f t h e f d i i n d i ff e r e n t i n d u s tr i e s fr o m j a p a n t o c h i n a a n d t h e a ff e c t s o n t h e i m p r o v e m e n t o f i n d u s t r i e s i n c h i n a . t h e s e c o n d i n d u s t ry i s d o m in a t i n g , a n d t h e fi r s t a n d t h i r d i n d u s t r i e s i s d e fi c i e n c y , t h e in d u s try o f l a b o r - i n t e n s i v e i s d o m i n a t i n g , a n d t h e c a p i t a l - i n t e n s i v e a n d t h e i n d u s t ry o f t e c h n i q u e - i n t e n s i v e a r e d e fi c i e n c y , t h e t e c h n o l o g y a li e n a t i o n i s d e fi c i e n c y . t o e x p l a i n t h i s p r o b l e m , w e c a n s u m m a r i z e i t a s t h e d e v e l o p m e n t o f j a p a n e s e e c o n o m i c s , t h e c h o i c e o f i t s in d u s t ry p o li c y , t h e e ff e c t o f t h e o r i e s o f f d i a n d t h e e ff e c t o f j a p a n e s e c u l t u r e , t h e e n v ir o n m e n t o f c h i n e s e i n v e s t m e n t . i n t h e e n d o f t h i s c h a p t e r , g a v e s o m e c o u n t e r me a s u 众活， i n t h e f o r th p a r t , w e d e s c r i b e t h e e ff e c t o f f d i f r o m j a p a n o n 血 u p g r a d e o f i n d u s t ri e s i n c h i n a i n t h e n e w c e n t u r y . t h e s e n e w t r e n d s : t h e f d i o n m a n u f a c t u r e w i l l i n c r e a s e a n d t h e t e c h n o l o g y a l s o w i ll i m p r o v e ; t h e f d i i n v e s t m e n t i n r e s e a r c h wi l l b e c o me mo r e a n d mo r e i n t h e f i ft h p a r t , t h e s u m m a ry o f t h e w h o le a r t i c l e . k e y w o r d s : f d i fr o m j a p a n t o c h in a i n d u s t r y s t r u c t u r e u p g r a d e i n d u s t ry s t r u c t u r e o f c h i n a n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了 解南开 大学关于 收集、保存、使用学 位论文的规定， 同意如下各项内容: 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印 刷本和电 子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国 家有 关部门或者机构送交论文的复印 件和电子版: 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以 适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 储 签 “ 砂竹 又 间 石年 多月毕日 经指导教师同 意， 本学位论文属于保密， 在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 邢烈 编.,_ _, 铸 , npb x .5 * (r kc 5 f * 7 猫 5 if )份/ 秘 密 m年( 最 长1 0 年， 可 少于1 0 年) 机密* 2 0 年 ( 最长2 0 年，可 少于2 0 年) 几_ _ 岁 砂 撇 满 二 儿 乏漱 勺黔 谬 妙 声 蕊 务 谈 麟汾 胜 撰 幼 孰 冰 众 茹 鑫 黯 越 器 粗 渝翻 滩 谬 斌 嚣 然 念 然幼 爵荡 冻 霖 荔 戚搬毛燕 轰 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的 成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 “ : l 巧 -) i m 年1z 月哄日 第一章 导论 第一章 导论 第一节 本文的研究目的与意义 2 0 世纪7 0 年代末期我国开始吸引外商直接投资，到2 1 世纪初期， 外贸经 济在中国 经济中占 据重要地位。 世纪初期，日 本对华直接投资在我国的 外资经 济中占 有非常重要的 地位，日 本不仅连续1 0 年成为我国 最大的贸易伙伴，而且 是中国 吸收外资的 第三大来源国， 从1 9 9 1 年开始，日 本企业看好中国 的 投资环 境， 纷纷来华投资，日 本对华投资规模迅速扩大， 生产项目 成为日 本对华投资 的主流。 加入w t o后， 中国 市场的 潜力不断增加， 美国 、日 本、 欧盟等各大对华投 资国 都加快了 进入中国的步伐，加大了 对华投资的 力度。 一方面，各国 政府通 过在政策上加强对其在华现有的合资公司的 扶持， 各跨国公司为了 在对华市场 的争夺中占 得主动， 也纷纷主动扩大对华技术转让的力度，在我国创立研发基 地， 提高原有的合资公司在我国 市场中的 竞争力， 另一方面， 加入wt o 后， 我 国 开放力 度加大， 各跨国公司纷纷抓住这个良 好的 契机，加强 对于金融、 保险、 电 信等我国 新开放市场的争夺。 近年来各国的跨国 公司的对华的 投资行为也随 之发生了急 剧变化，并导致他们在华投资的 产业结构的 变化。对他们对华投资 的产业结构的 深层次的分析，将会对评判我国 对外开放的政策所取得的 效果， 预测我国的 市场结构的 未来的发展方向 具有极为重要的意义。 中日 经济关系的发展始终是既 有广泛的合作， 又充满了矛盾与摩擦。 透析 中日 经济关系的实质， 我们可以 说， 2 1 世纪初的中日 经济关系是在矛盾中不断 “ 磨合， 、 不断妥协”的一种双方共存与共赢的结构。 所以， 研究日 本 对华的 直接投资 对中国 经济的影响， 是十分现实的问 题， 特别是在2 0 0 4 年出 现的中日 “ 政冷经冷”的背景下， 如何合理的发展中日 经济关系， 适时的转变， 为中国 经济的 腾飞做出巨 大的贡献， 则显得尤为重要。 这就突出了 本文的 研究目 的. 第一章 导论 第二节 本文的研究方法 本文在研究方法上采用结合统计数据系统的分析方法而不是单纯的 理论上 的 演绎和推理。 用宏观的统计数据分析和比 较日 本对世界各地区的对外直接投 资与 对华直接投资进行比 较， 从这些比 较中，我们可以 清楚的 看到日 本自 实行 对外直接投资政策以来，其变化的 趋势，从而深层次的 挖掘这种变化的原因， 给予中国以 政策上的 借鉴， 进而具体分析日 本对外直接投资行业上的变化规律， 从这种规律上透视对中国 行业结构升级的影响。 第三节 理论综述 一、日 本学者的相关研究 对于日 本对华投资理论，日 本学者主要是从日 本自 身的产业升级及其向 外 转 移 来 进行分析的. 这种分析 在很大 程度上 解释了日 本对华进 行直接投资的 可 能性和必要性。其中最具代表性的就是“ 小岛清理论” 和 “ 雁行模式” 理论。 小岛 清( k o j i m a , 1 9 7 8 ) 就 此提出 了 具有 本国 特色的 对外直 接 投资 理论。 小 岛 清在国内外其他学者研究的基础上发现，如果投资国 把潜在的比 较劣势产业 向 外投资，使接受投资国 潜在比 较优势的 产业成为显在的比 较优势产业， 那么 贸易 和投资是互补的关系， 直接投资促进贸易的发展，直接投资模式属于顺贸 易 型的。 在这个前提下， 贸易和投资并不矛盾， 在此基础上， 小岛 清提出了“ 日 本式对外直接投资论” 。 “ 小岛 理论，的 核心， 集中 于一点就是: “ 对外直 接投资 应该从本国 ( 投资国 ) 已 经处于或即 将陷 于比 较劣势的 产业 可称为 边际 产业 ( 这 也 是 对方国 家 具 有 显在 或 潜在比 较 优势的 产 业 ) 依 次 进行” 。 小岛 清从 他 的 基本理论，又导出一些重要推论: 可以 把国际贸易和对外直接投资的综合理 论建 立在“ 比 较优势( 成本) 原理”的基础上; “ 日 本式的对外直接投资” 不是取 代 贸易 ( 替代关系 ) ， 而是 补足( ff 补 关系 ) 贸易、 创造和扩大贸易: “ 边际 产业” 的 概念可以 扩大，更一般地称之为“ 边际性生产” 。 “ 小岛理论”的 提出， 为日 本 对外直接投资提供了 理论依据。 “ 雁 行模式” ( fl y in g g e e s e p a r a d ig m ) 理论 是日 本经 济 学 家 赤 松 要 ( k a n a m e a k a m a t s 司 在1 9 3 2 年 提出 来的 。 主 要 用 来 说明日 本的 工 业成 长 模 式. 赤 松 要 先生 第一章 导论 认为，日 本的 产业通常经历了 进口一当地生产一 开拓出口一出口 增长四 个阶段 并呈周期循环。 某一产业随 着进口的不断增加，国内 生产和出口的形成， 其图 形就如三只大雁展翅翱翔. 人们常以 此表述后进国家工业化、重工业化和高 加 工发展过程， 井称之为“ 雁行产业发展形态” 。 在一国范围内， “ 雁行产业发展 形态” 光是在低附 加值的消费品 产业中出 现， 然后才在生产资料产业中出 现， 继而在整个制造业的结构调快中 都会出现雁形变化格局。日 本学者山 泽逸平先 生将赤松要先生的“ 雁行产业发展形态” 理论进行了 扩展， 提出了引进一 进口 替代一出口 成长一 成熟一 逆进口 五个阶段。从而更加详尽地展示出后进国 家如 何通过进口 先进国 家产品 和引进技术， 建立自己的 工厂进行生产以满足国内 需 求， 不仅可供出口， 而且后来居上取代 “ 领头雁” 地位并最终实现经济起飞。 日 本通过这种发展模式进口先进技术并予以消化、吸收和推广，逐渐建立起自 主技术基础和研发体系，各产业顺次起飞而带 动了 整个经济的快速腾飞。 n i e s 和 a s e a n 在2 0 世纪7 0 至8 0 年代， 采用同 样发展模式， 也相继实 现 了 起飞。 “ 雁行模式” 这一 源自日 本经济发展模式的 概念，至此已 被人们用来 描 述这一时期东亚经济依次腾飞的壮观景象。 在2 0 世纪7 0 至8 0 年代，日 本对亚 洲的 直接投资 一直沿着日 本一 n i e s - a s e a n及中国 沿海地区垂直梯度展开。 将 日 本已 失去了比 较优势的 产业通过投资和技术转移的 渠道，首先向n i e s ， 其次 向a s e a n和其他亚洲各国 转移在这种产业转移结构中， 日 本被看作是“ 领头雁” 或称“ 雁首” ， 处于科学技术与经济的核心地位， 通过资金技术的供应、 该地区 的 经济增长:市场吸收和传统产业的 转移， 带动 n i e s 是 “ 雁翼” ，者， 它们积 极利用日 本的资 金、 技术、是雁阵中的承接市场来发展资金和技术密集型产业， 又将失去竞争力的劳动密集型产业转移到处于“ 雁尾” 的a s e a n( 包括中国 沿 海地区 ) . 这样， 处 于“ 雁翼” 的n i e s 和处 于“ 雁尾” 的a s e a n对雁首一日 本 具有极强的依附 性。日 本经济的好坏决定了 雁翼与雁尾的 经济发展。 二、国内学者的研究 对于对华投资理论， 我国学者也有着较为深入的研究。国内学者对于日 本 在华直接投资的分析主要从两个角度进行，一类从日 本对外直接投资的数量变 动及其国内 经济形势的变动对于日 本国力以 及其对外投资能力的影响进行分 人so c i ui o n o f s o v t h e s a i as i w ns a o a a . 第一章 导论 析，而另一类则主要从我国改革开放以 来，日 本对华进行直接投资的数量的 变 动， 进行分析， 总结其变动规律， 分析其发展趋势. 彭晋 璋( 1 9 9 9 ) 主要 就加强中日 经济 合 作的 角 度， 对日 本对华的 直接 投资 状 况 进行了分析。其研究主要立足于对于日 本本国的经济环境，产业结构与日 本企 业的 运营机制的分析， 提出一些对于我国的地方政府如何加大对日 招商引资的 策略，却较少的涉及对于日 本对华的投资状况的分析，更缺乏把中日 经济合作 放在中国 大开 放的 经济 环境下 进行总 体的 分 析. 徐波( 2 0 0 2 ) 对中国与西欧的直接投资关系进行了一些研究，在其中 对于西 欧， 美国与日 本对华的 投资行为进行了一些简单的分析，其中包括三者对华投 资的 产业结构的 差别，指出 西欧与美国 对华投资 侧重于资本， 技术密集型 产业， 而日 本对华投资侧重于资本、劳动密 集型产业。 2 李国 平， 田 边裕( 2 0 0 3 ) 从整 体 上对日 本的 对外 直接投资的 原因 进行了 分 类分 析. 他 们 指出日 本 对 外 直 接投 资己 经 从 资 源 型、 成 本型 转 换到目 前的 综 合 ( 市 场 十 飞产 十 信息 ) 型。 开拓东 道国 市 场、 建 立国 际 性生 产 与流通网 络于 专利与 信息收 集 以 及劳动力保证与利用， 成为日 本近年来对外直接投资的基本动机。随 着近年 来世界经济格局剧烈变动下的各区域区位条件以 及比较优势的变化，日 本对外 直接投资动机的区域性差异与变化更为明 显.日 本对北美和欧洲等发达区域的 直接投资动机的综合型特征进一步强化， 对亚洲直接投资的基本动机从成本型 向 市场 主导的 复合型 ( 市场 十 生 产) 转 换， 而 对华直接 投资 动机则处于 从 成本型向 生 产 主 导 的 复 合 型( 生 产 + 市 场 ) 的 过 渡 之 中 。 3 薛 军 ( 2 0 0 3 ) 针对我国改 革 开 放以 来日 本对 华投资的 概况， 提出目 前日 本的 对 华投资的思路己 经有了很大的变化。日 本的 对华投资已 经从以 往的遵从边际 产 业投资转为比 较优势产业投资。目 前的日 本企业到华投资更侧重于建立配套生 产基地，己 经从以往的资源型投资，生产重视型投资转为生产与市场并重型的 全 方位的 投资， 其投资的 技术含 量己 经 有了 很 大的 提高。 a 这些研究多是立足于对日 本在华投资的现状的分析。目 前对于日 本对华投 资的总体数量的变化，结构的 演化的 研究还相对偏少， 研究的深度也有 所不足， 而且， 有些是出 于日 本学者的 研究， 很多是从日 本的角度出 发， 提出相应的 对策。 . 详 见 彭 晋 球， 中日 投 资 合 作策 略， 中国 发 展 出 版 社， 1 9 9 9 . 2 详 见 徐 波 ， 中 国 与 西 欧 直 接 投资 关 系 研 究，世 界 知 识 出 版 社， 2 0 0 2 . ， 详 见 李 国 平， 田 边 裕，日 本的 对 外 直 接 投资 动 机 及 其 变 化 研 究， 北 京 大 学学 报， 2 0 0 3 . 3 . 详 见 薛 军 ， 日 本 对 华 投 资的 新 趋向 。 国 际 经 济 评 论。 2 0 0 3 , 1 1 - 1 2 . 第二章 直接投资对东道国 产业结构的 影响 第二章 直接投资对东道国产业结构的影响 直接投资已 成为当 今国 际 投资 的 主要 方式， 对产业结 构升级具有重 要的影 响。 据统计，目 前全球跨国公司总 数已5 万多家， 其设 在海外的子公司达2 7 万 多 家， 且有 更大的 发展潜力。 全 球 对 外 投资 的 4 / 5以 上 是由 跨国 公司 进行， 可 以 说， 跨国公司已 成为经济全球化和国际产业结构调整的主体。正如美国哈拂 大学教授罗伯特. 赖克所述: “ 世界正由国家经济向 全球网络过渡，封闭性或基 本封闭 性的国家将很快成为历史。 那时， 大公司 将主宰国家的命运。 ” 直接投资对中国 产业结构的影响是通过跨国公司投资领域或投资 行业的 选 择及其关联效应来改变中国 产业之间的关系及其相应水平的。 经过2 0 多年的实 践，中国的产业结构出 现三次调整， 其中 跨国 公司的 直接投资起到了 重要作用。 跨国公司投资对中国 产业结构的 优化具有积极的影响。 但由 于跨国公司的本质 是在东道国获取超额垄断利润， 所以 其必然与中国的投资导向发生某种偏离， 对中国的 产业结构产生消极的影响。 因 此， 应对跨国公司投资给予积极的引导， 促进中国的产业结构优化升级. 第一节 直接投资对不同类型东道国的产业结构的影晌 国际分工的不同， 决定了 不同 性质对外直接投资的存在。对外直接投资有 以 下几种模式:优势型对外直接投资， 这种模式的对外直接投资主要是 对国际 分工中更低阶梯国家所进行的投资， 其目 的是发挥投资国的相对优势、 转移失 去成本优势的产业和促进国内 产业调整; 学习型对外直接投资，这种模式的直 接投资主要是向国际分工中 更高阶梯国 家进行的投资， 其目 的在于汲取国外先 进产业技术和管理经验、带动国内 产业升级和创造新的比较优势;产业结构高 度同 质化对外直接投资，这种模式的 直接投资主要是国际分工阶梯基本相似的 国家间所进行的投资， 其产业选择方向 与国内 产业结构高度化的发展趋势相吻 合。与此相对应， 世界各国 吸收 外国 直接投资的形式也有很大的区别， 同时， 在不同 形式的外国 直接投资下，东道国的 产业结构所受到的影响也是有所区别 的。以 下，我们结合外国 直接投资 对东道国 产业结构的影响变量的分析，来对 其具体影响做一国际比较。 第二章 直接投资对东道国产业结 构的 影响 一、外国直接投资对发达东道国产业结构的 影响 外国直 接投资对发 达东道国的产业结构演变发 挥了 积极的 作用， 其原因 如下: ( 一 在发达国家中， 外国直接投资项目 的产业关 联程度和技术 扩散程度都比 较高 国际资本流动主要是在发达国家之间 进行的。 从跨国公司外国直接投资的 地区分布来看， 跨国 公 司 外国 直接 投资 主要是 在d e c d 国 家 之间 进行的 。 据统 计，d e c d国家的外国直接投资总量占 世界总量的9 0 % 以上，外国直接投资流 入量也占 世界总量的四分之三。发达国家相互间的直接投资主要集中在以下一 些行业: 航空航天、汽车及配件、石油开采和提炼，以 及媒体和金融业等行业。 这些行业的特点是资金需求量大，技术先进、经济规模大，并且具有全球性市 场， 大多 属于 技术 密集型 产业 或者资 金密集型产 业， 产 业关联度 本身 就很高 2 同时，在较为发达的东道国经济中，所实行的外国直接投资政策通常会促使外 国直接投资增加对当地投入的购买，提高其当地化含量的水平。这就使得外国 直接投资项目的产业关联系数重高。 发达国家是国际技术转移的主流，发达国 家之间的 技术转移占 世界总量的 8 0 %以 上， 并且主要集中 在美国、日 本、 西欧等国 家。 此外， 发达国家之间转移 的技术水平较高， 技术合 作的领域也很宽，并且已 经涉及到高科技领域。 研究 外国 直接投资 对发达东 道国 技术 进步作 用的 西 方 学 者主 要 有t e e c e ( 1 9 9 乃 , c a v e s ( 1 9 7 4 , 1 9 8 2 ) , g l o b e m a n ( 1 9 7 9 ) , n a d i ri ( 1 9 9 1 ) , h e l l e i n e r ( 1 9 8 9 ) , i m b ri a n i 其次表现在工业内 部结构不合理。 一方面， 工业的要素密集度特征主要表现为 劳动密集型和资源密集型 产业的 规模过大， 而知识和技术密集型产业的 规模过 小。另一方面，民 用消费品 工业比 较薄弱， 技术含量低， 产业国际竞争力低下。 这阻碍了经济转型国家的出口 结构的优化升级，使得其出口 结构长期以能源、 原材料、半成品和低附加值产品为主，知识和技术密集型等高附加值产品所占 的 比 重 不 大 1 随着经济全球化的进展， 世界的 投资自 由 化趋势越来越明显，这就为经济 转型国家吸引外国直接投资和走出国门进行对外直接投资创造了积极条件。在 所有的转型国 家之中，在吸引 外国 直接投资方面，中国的表现最为突出。 截至 2 0 0 2年，中国吸收外国 直接投资合同金额达 8 2 8 0 .5 9亿美元，实际利用外国直 接投资金额达4 4 7 9 . 6 6 亿美元。 根据联合国的统计， 在1 9 8 0 - 2 0 0 2 年期间，中国 吸收外国 直接投资排名从1 9 9 0 年的 第1 7 位一跃成为全球第4 位。 俄罗斯吸引 外国 直接投资量尽管一直在增长，但是与其实际需要量相比 还有很大的缺口 。 捷克是中东欧转型国 家中 对外国 直接投资最具吸引 力的国 家之二。 尤其是 1 9 9 8 年以 来，捷克人均吸引 外国 直接投资居中欧首位，吸收外国 直接投资总额也超 过匈牙利而名列中欧第一。 外国 直接投资的 流人，为经济转型国 家注人了资金、 技术，带来了管理经验和人才， 而且加快了它们的产业结构调整及工业化和现 代化进程。当然，由于产业的 关联效应， 外国 直接投资也会对转型国家的经济 安全构成一定的威胁。 中国是实行渐进经济转型并积极审慎引进外国直接投资的国家。从现实情 况来看， 尽管g d p总水平较高， 有一定的经济综合实力， 但人均g d p 水平相 当 低;而且地域广阔，东 西部地区 经济发展水平落差很大， 地区间经济结构呈 外商直接投资对我国 产业结构的影响课题组， 文章发表于经济研究参考， 2 0 0 2 年2 月。 第二章 直接投资对东道国 产业结构的影响 现多 层次、多阶段发展水平的布局，因此， 严格地说，中国形成了一种内 地处 于工业化起步阶段，沿海地区处于经济高速增长阶段乃至后工业化阶段 特征的 交织型产业结构。 这决定了中国 在国际分工中 所处的 地位， 决定了中国 接纳产 业转 移和对外进行产业转移的高度i 。 总体而言， 中国尚 处在工业化的中级阶段， 产业结构同发达国家有较大的差距，因此，美国等西方发达国家或地区对中国 的 直接投资也带有明 显的产业转移倾向。同时，由于中国正在快速推进工业化 进程，按照钱纳里的理论， 这一时期以制造业的增加值份额和资本存量的快速 增加为特征， 外国 直接投资在中国的产业分布和发挥的 作用也要和这一特征相 一致。由 于技术的转移成本相对较高， 在中国 直接投资的企业主要投向 劳动密 集型的产业， 而不是研发密集度高的产业. 但是，由 于劳动密集型产业是中国 的静态比 较优势之所在，外国直接投资的这种投向也在一定程度上促进了中国 的 经济增长。 此外， 虽然进人中国的企业是劳动密集型或资本密集型的，不是 知识密集型或研发密集型的，外资投人的技术并不是最先进的技术，但相对国 内的技术而言仍然是先进的。因此，外国直接投资对促进中国的经济增长和提 供劳动就业等方面发挥了一定的促进作用。并且，随着外国直接投资企业的海 外配套企业逐渐进人中国，中国国内企业为外国直接投资企业提供配套产品的 能 力不断提高，外国 直接投资企业与我国国内 产业关联度明显提高。 四、外国直接投资对最不发达国家和地区的影响 对于非洲及亚洲部分最不发达国家与地区来说，吸引外国直接投资的区位 优势明显不足。 这种不足主要表现在: 当 地的 投资 环境较差， 政治经济环境不稳 定、 进人全球市场困 难、 缺乏融资渠道、 基础设施不足等等。尽管当地的政府 也鼓励外国直接投资的 进人，却未能吸引一定 数量的 外国直接投资的流人， 更 谈不上通过利用外国 直接投资来优化本国的 产业的 结构以 及促进经济增份. 第二节 外商直接投资对我国产业的影晌分析 外商直接投资流入规模和结构上的变动， 将会对我国未来各个产业竞争态 势及其成长产生深刻影响. 在当今我国 产业的 成长上，一些产业中的竞争表现 ， 阎国 庆，我国 产 业结 构优化目 标定 位. 国 际 经济合作.2 0 0 2 ( 3 ). z 付 彩该 : 国 家 战 略 利 益凸 现 与 产 业 组 织 政 策的 新 变 化 . 国 民 经 济 管 理， 2 0 0 1 ( a ) . 第二章 直接投资对东道国 产业结构的影响 为我国 企业和外商投资企业的竞争，而在另外一些产业中则表现为外商投资企 业与外商投资企业之间的竞争. 跨国 公司 投资于我国，我国 市场的 竞争也将会 更加激烈。 按照跨国公司和我国 企业相对竞争优势的变化趋势， 不同 产业所面 临的发展前景和竞争态势是截然不同的。 一、外商直接投资促进了我国产业结构的优化升级 各国经济发展的历程表明，伴随着经济增长，必然要实现产业结构的演进。 改革开放以 来，我国的产业结构的演进主要表现在以下两个方面: 一是实 现了 产业结构的 优化，即第一产业所占的比重不断下降， 第一产业和第三产业所占 的比重不断上升。当经济发展水平达到一定程度时，在第一产业所占的比重持 续下降的同 时， 第一产业所占比 重也会开始下降， 第三产业所占比 重持续 上升。 二、 是实现整个产业技术水平的 提升，即由 传统的 低技术、劳动密集型 产业向 高技术、资本型和知识密集型产业转变. 在这一转变过程中， 外商直接投资 起 到了 巨 大的 促 进作 用。 浓 2 . 1 表 2 . 1 1 9 9 0 - 2 0 0 3 年我国 三大产业增加值在g d p 中的所占比重 年份第一产业第二产业第三产业 1 9 9 02 7 . 14 1 . 63 1 . 3 1 9 9 12 4 . 54 2 . 13 3 . 4 1 9 9 22 1 . 84 3 . 93 4 . 3 1 9 9 31 9 . 94 7 . 43 2 . 7 1 9 9 42 0 . 24 7 . 93 1 . 9 1 9 9 52 0 . 54 8 . 83 0 . 7 1 9 9 62 0 . 44 9 . 53 0 . 1 1 9 9 71 9 . 15 0 . 03 0 . 9 1 9 9 91 8 . 64 9 . 33 2 . 1 ! 卯 ，1 7 . 64 9 . 43 3 . 0 2 0 0 01 6 . 4 5 0 . 23 3 . 4 2 0 0 11 5 . 25 1 . 23 3 . 6 2 0 0 2 1 4 . 85 1 . 33 3 . 9 2 0 0 31 4 . 75 2 . 93 2 . 4 数据来源: 根据 中国 统计年鉴2 0 0 4 及 2 0 0 2 , 2 0 0 3 年国民经济和社会发展统 计公报 数据计算整理而得。 第二章 直接投资对东道国产业结构的影响 在我国 经济全球化的 进程中， 我国的 产业结构受外部因素的影响 越来越大， 也使得我国的产业结构有突破自 身需求结构限制的可能，实现产业结构超 “ 一 般 标 准模式” 的可能i 。 外商 投资 企业， 特别是 大型 跨国 公司 在全 球配置 资 源的 过程中， 不可避免 将我国 纳入其自己 的分工体系中。 这一过程使得我国的经济 外向型程度提高，而我国的产业结构在外部需求的有效拉动下，实现了优化升 级。我国 产业结构的变迁很大程度上说明了 这一点， 完善投资企业通过进出口 贸易 使 我国 经 济成为 世界 产 业链条的 一 个环护. 2 0 世纪9 0 年 代， 我国 对外贸 易 保持较高的 增长速度， 进出口 总额从1 9 9 1 年的1 3 5 6 .2 亿美元， 增长到2 0 0 2 年的6 2 0 7 . 8 5 亿美元。出口 额和进口 额分别从7 1 8 .4 亿美元和6 3 7 .9 亿美元，增 长到3 2 5 5 .6 9 亿美元和2 9 5 2 . 1 6亿美元。出口同比增长2 2 .3 5 %， 进口同比 增长 2 1 .2 0/ 9 ， 进出口顺差3 0 3 .5 3 亿美元，同比增长3 4 .6 0/ 9 . 2 0 世纪9 0 年代我国电机 产品占出口商品的比 重持续上升。 其中外商投资企业机电 产品的出口比 例和增 长速度明 显高于全国 平均水平， 对全国 机电 产品出口 增长的贡献突出， 2 0 0 0年 外商投资企业出口 额中， 机电产品 所占的比例接近 5 6 0/ 9 ，明显高于全国的平均 水平。外商投资企业出口 机电 产品占 全国机电 产品总额的比 重，已 经由1 9 9 2 年 的3 1 .2 % 上升到2 0 0 0 年的6 3 .4 %. 过去 几年， 我国高新技术产业得到迅速发展， 高新技术产品出口 增长 迅速。 1 9 9 6 年一 2 0 0 0 年， 高新技术产品出口 额年均增长3 8 .4 0/ 9 ， 高出同 期全部商品出 口 增长速度近2 8 个百分点， 高新技术产品出口 所占 全部商品出口 总额的比 重， 由8 .4 % 提高到1 4 .9 0/ 0 ， 高新技术产品出口 额由1 9 %年的1 2 7 亿美元增加到2 0 0 0 年的3 7 0 亿美元。 在我国高新技术产品出口 增长中，外商投资企业居主导地位， 外商投资企业出口高新技术产品占高新技术产品出口 总额的比重持续上升， 2 0 0 0 年己 达8 1 .2 0/ 9 . 电 子计算机产业和移动通讯产品是我国高新技术产品出口 中 增长最快的 两 类产品， 外资企业的地位更加突出。 2 0 0 0 年， 计算机工业总产值2 8 0 0 亿元人民 币， 计算机类出口1 7 5 .3 亿美元. 计算机出口 企业的主体是外商投资企业， 外资 企业出口占 外商投资企业出口 的8 4 0/ 0 ， 占 计算机整机出口 的9 2 . 5 0/ 9 。 计算机出口 排名前 五名的 企业是: 三宝电 脑 ( 沈阳 ) 有限 公司， 长 城国 际 信息产品 ( 深 fj) 有限 公 司， 鸿富锦精密工业( 深圳) 有限公司， 戴尔计算机( 中国 ) 有限公司 和厦门 华侨电 1 江秀 平: 略论 产业结 构的 调整与 升级 ，改 革 探索， 2 0 0 0 年2 月。 2 史 清琪， 技术进步与产业结构变化的理论与实践 ，中国 统计出 版社，1 9 9 8 年。 第二章 直接投资对东道国 产业结构的影响 子股份有限公司， 五家企业都是外商 投资企业。 移动通讯设备2 0 0 0 年出口2 8 . 3 亿美元， 较上年增长2 .4 7 倍，其中 外商 投 资企业的出口 额为2 7 .3 亿美元，占 移动通讯设备出口 总额的%.4 % 。出口 前五 的企业是: 北京诺基亚移动通信有限 公司， 摩托罗 拉( 中国 ) 电 子有限公司， 东莞 诺基亚移动电话有限公司，北京爱立信移动通信有限公司和南京爱立信熊猫移 动终端有限公司， 五家企业都是外商 投资企业。 外资带来了新产品，使符合需求、高技术含量和高附加值的 产品在我国 制 造业产品中的比 重增加。 外资还形成了 新的 产业部门， 占 整个工业总产值近1 0 % 的电 子通讯 制造业可以 说 就是“ 纯外资” 行 业( 2 0 0 0 年占 电 子通信制造业总 产值 的7 1 .5 7 %) . 外资 企 业 更是 推动高 新技 术 产业发展的 主 力军. 自2 0 世纪9 0 年 代 中期以 来， 我国高新技术产业吸引了 较多的跨国 投资， 外商投资高新技术企业 已 经成为 推动 我国 高 新 技 术产业发展的 主力军 之一， 居 举足轻重的 地位， .1 9 9 9 年，外商投资高新技术企业在全国高新技术产业中的地位是: 在高新技术产业增 加值中约占 1 / 2 ，申 请的 专利数约占 高新 技术产业申 请专利数的2 / 3 ， 在高新产 品出口 值中约占3 / 4 . 2 0 0 0 年以 来， 外商 投资高新技术企业的地位继续呈 现出 上 升的趋势，以高新技术产品出口为例， 外商投资企业所占的份额，已 经由 1 9 9 9 年底7 6 0/ a 上升到2 0 0 0 年上半年的8 0 0/ o . 综上所述，外商直接投资的大量涌入， 特别是大型跨国公司的大规模进入 对我国的 产业结构升级 起到了明 显的 促 进作 用z 。国内 不少学者实 证 研究了 大 型 跨国 公司 在华 投资 对我国 产业结构升 级的 影响. 王洛 林 ( 2 0 0 0 ) 主持的 一个大 型 研 究项目 分析了 世界5 0 0 强 在中国 投资的 状况， 研究结果表明， 5 0 0 强在我国 投资 的 行业主要集中在电子及通信设各、 机械、交通运输设备、化学原料及化学制 品等资本和技术密集型行业。 5 0 0 强在以 上4 个行业投资项目 合计为4 8 6 个， 占 5 0 0 强 在华投资 项目 总数的4 0 %， 投资 规模为1 6 6 . 1 0 亿美元，占5 0 0 强在我国 投资总规模的 5 5 % . 跨国公司把先进的 技术、 设备和管理经验带进中国， 极大 促进了 我国 产业结 构的 优化 升 级， 对推 动我国 经济 增长 做出了 贡献 3 。 1 衰 钥明 : 跨国 投 资 与 中 国 ， 中 国 财 政 经 济出 版 社 ， 1 9 9 4 年. 2 崔新健: 外商对华 直接 投资的 决定因 素 ，中 国 发 展出 版社， 2 0 0 1 年9 月。 ; 赵玉海: 加入w t o中国 高 新技术产业怎 么加 。 科技时 报， 2 侧 犯年， 月。 第二章 直接投资对东道国 产业结构的影响 二、 外商直接投资加大了 我国 产业的 结构性偏差 由 于 外商 对 我国 的 直接 投资 主 要 集中 在 第 二 产 业尤 其是工 业 部门 ， 对 第 一 产业的 投资规模很小， 对第三产业的 投资比 重偏低， 而且9 0 年代以 来这种产业 倾斜更加突出，因而与国内 非国 有经济的 产业发展趋势一样， 对我国 三大产业 结构 偏差的 加深 起了 推波助 澜的 作 用， 或者 说， 成为 我国 工业过度扩张 而第三 产业发展滞后的一个重要原因。 在我国工业的过度扩张中，外商投资工业的 扩张起着越来越大的 作用。 从 表2 .2 可以 看到， 外资 工业在我国 工业中 的产出比 重和生产能力比 重都是持续上 升的。从产出比 重看，在独立核算工业企业中， 外资工业占全部工业的总产值 比 重、 增加 值比 重和产品销 售收入比 重1 9 9 3 年 分别为9 . 1 % , 8 .4 % 和8 .6 % ， 到 2 0 0 1 年分别上升为2 8 .5 %. 2 5 .2 % 和2 7 .8 % ， 也就是说，在短短8 年间， 外资工 业在我国工业中的产出比重由 不足1 0 % 提高到超过1 / 4 : 从生产能力比重看， 我 国 工业中最重要的 生产能力条件是资 产， 因为 雇佣劳动力一般不成问 题。 外资 工 业 在全部工 业固 定资产原价、固定资 产净 值和流动资 产中的比 重也由 1 9 9 3年的 6 .5 %, 7 .4 % 和8 .4 % 分别上升到2 0 0 1 年的1 9 .4 % . 2 0 .0 % 和2 3 . 8 % ， 外资 工 业的生 产能力占 我国 工业生产能力己 达1 1 5 左右。以上数据表明，9 0 年代以 来我国工业 在三大产业结构中的比重升幅过大，近几年工业产品的相对过剩和工业生产能 力的大量闲置，与外商投资经济过度集中于工业部门， 对工业的投资比重上升， 有很多 关联。 与此相反， 9 0年代以 来我国 第三产业发展滞后， 实际产出比 重下 降， 与 外商 投资 经济在第三产 业的 分 布 较少， 投资比 重降 低也有 一定的 关系1 . 表 2 . 2外资工业占 全部工业产出和资产比重得变动情况 外资工 业占 全部工业 1 9 9 31 9 9 41 9 9 61 9 9 82 0 0 02 0 0 1 工业总产值 9 . 11 2 . 71 9 . 12 4 . 72 7 . 42 8 . 5 工业增加值8 .41 1 .21 5 . 82 0 . 9 2 4 .02 5 . 2 产品销售收入 8 . 61 3 . 01 8 . 72 4 . 32 6 . 82 7 . 8 固定资产原价6 . 51 0 . 01 3 . 61 7 . 6 1 8 . 21 9 .4 固定资产净值7 . 41 2 . 11 5 . 2 1 8 . 81 8 . 92 0 . 0 流动资产8 . 41 1 石1 7 . 021 .