（民商法学专业论文）论网络环境下著作权的合理使用制度.pdf

d ，j 五 4 薯 、 录 摘要、 a b s t r a c t i i i 引言1 一、著作权网络环境概述2 ( 一) 著作权网络环境的界定及其特性2 ( 二) 网络著作权的概念和法律特征。3 二、网络环境下的著作权合理使用制度5 ( 一) 著作权合理使用制度5 ( 二) 网络环境下著作权合理使用制度9 ( 三) 网络环境下著作权的几种合理使用1 2 三、网络技术的兴起使合理使用制度面临挑战2 2 ( 一) 网络环境下复制权的扩张2 2 ( 二) 技术保护措施的运用2 3 ( 三) 网络格式合同的产生2 5 ( 四) 数字图书馆使用2 6 ( 五) 在线教育的兴起2 7 ( 六) 精神权利对合理使用制度的影响2 8 四、完善我国著作权合理使用制度的法律思考及建议3 0 ( 一) 完善著作权合理使用制度的法律思考3 0 ( 二) 完善网络环境下我国合理使用制度的建议3 3 结语3 7 参考文献3 8 致谢4 0 在学期间所发表的论文4 1 6 一、 两南大学硕十学位论文 摘要 论网络环境下著作权的合理使用制度 民商法学专业硕士研究生柯燕 指导教师：周安平教授 捅要 著作权的产生与发展，与人类科学技术的发展密切相关，二者互相影响、共 同向前发展。事实上，著作权制度本身就是科学技术的产物。在印刷术发明之前， 人们主要以抄写、讲诵的方式来传播文学艺术作品和科技作品，不存在大量的复 制，因而也不存在著作权的保护问题。随着造纸技术的发明，尤其是印刷术的发 明，对作品的大量而节省费用的复制成为可能，也就产生了著作权保护的必要。 在我国，自宋代普遍采用雕版印刷术以后，就有了版权保护的事例。即使到了今 天，基于印刷术而产生的复制权，仍然是著作权制度中的一项基本的和最重要的 权利。 著作权制度这个科学技术的产物，自其产生以来，它就是随着科学技术的发 展而不断的发展变化。或者说，科学技术的发展总是对著作权制度不断提出挑战， 而著作权制度也在应战中不断发展完善。大体说来，著作权制度应对科学技术的 挑战主要体现在两个方面，一是随着科学技术的发展，产生了一些新的受保护的 客体，著作权制度逐渐将它们纳入受保护的范围之中；二是随着科学技术的发展， 产生了一些新的对于作品的利用方式，著作权制度逐渐将这些新的利用方式纳入 著作权的范围之内。 在著作权制度与科学技术的互相影响和共同向前发展的这个过程中，著作权 的合理使用制度发挥着平衡著作权人和使用人之间利益的重要作用。在传统纸质 媒介中，合理使用制度的作用得到了很大的体现，在教育、公益性事业以及个人 使用等非营利性使用方式上为社会公众争取了很多的利益。然而，2 0 世纪8 0 年 代以来，随着电子信息技术的飞速发展，因特网j 下以惊人的速度将触角延伸至人 类活动的几乎所有领域，成为继报纸、广播、电视之后的“第四媒体 。伴随计 算机网络技术而产生的对网络作品复制、下载、修改的便捷使著作权人大惊失色， 网上一时之间成了盗版的天堂，打破了传统著作权人与使用人之间的利益平衡关 系，严重冲击了著作权的合理使用制度，使传统著作权的合理使用制度面临着前 所未有的巨大考验。技术保护措施的使用扭转了这一局面，但是它在充分保护了 著作权人利益的同时，又几乎剥夺了公众合理接触和使用作品的所有机会，著作 权法处于失衡状态。为了恢复在互联网环境下这种被打破的平衡，有必要对网络 两南大学硕+ 学仲论文 摘要 环境下的著作权的合理使用制度进行研究，合理使用制度需要适应网络环境而进 行变革，从而在网络环境下维护著作权人和社会公众的合法利益，这就是研究其 的目的所在。本文力求在我国现行著作权法对网络环境下合理使用制度的规定立 法滞后的情况下，将针对网络环境对合理使用制度造成的冲击，结合国外立法和 司法实践，对我国网络著作权保护的著作权的合理使用制度提出若干思考。 关键词：网络环境网络著作权合理使用 两南大学硕十学付论文 a b s t r a c t t h ef a i ru s eo fc o p y r i g h ti ni n t e r n e te n v i r o m e n t m a j o r ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w s p e c i a l i t y ：i n t e l l e c t u a la n dp r o p e r t yl a w s u p e r v i s o r ： a u t h o r ： a b s t r a c t t h eg e n e r a t i o na n dd e v e l o p m e n to fc o p y r i g h t sa r ec l o s e l yr e l a t e dt ot h ed e v e l o p m e n to f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , w h i c hi n f l u e n c ee a c ho t h e ra n dp r o g r e s s i nf a c t ，t h ec o p y r i g h ts y s t e m i t s e l fi sap r o d u c to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y b e f o r ep r i n t i n gi n v e n t e d ，p e o p l em a i n l yd i s s e m i n a t e d l i t e r a r ya n da r t i s t i cw o r k sa n ds c i e n c ea r t i c l e sb ys p e a k i n ga n dw r i t i n g ，t h e r e f o r et h e r ew a sn o p l e n t yo fr e p l i c a t i o na n dc o p y r i g h tp r o t e c t i o ni s s u e s w i t ht h ei n v e n t i o no fp a p e rt e c h n o l o g y , e s p e c i a l l yt h ei n v e n t i o no fp r i n t i n g ，w h i c hb r i n gt h en e c e s s i t yo fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n i nc h i n a ， s i n c et h ew i d e s p r e a du s eo fe n g r a v i n gt y p o g r a p h y , t h ec o p y r i g h tw a si nt h ec a s e e v e nt o d a y , f i g h t o fd u p l i c a t i o nb a s i n go np r i n t i n gi ss t i l lo n eo ft h ec a r d i n a la n dt h em o s ti m p o r t a n tf i g h ti nt h e c o p y r i g h ts y s t e m c o p y r i g h ts y s t e m ，t h a ti t i st h ep r o d u c to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , s i n c eg e n e r a t i o n ，w h i c hi s d e v e l o p i n ga n dc o n s t a n t l yc h a n g i n gw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y i no t h e r w o r d s ，d e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi sa l w a y sc h a l l e n g i n gt h ec o p y r i g h ts y s t e m ，a n dt h e c o p y r i g h ts y s t e mi sa l s oc o n s t a n t l yi m p r o v i n gi nt h i sw a r o v e r a l l ，t h ec o p y r i g h ts y s t e ms h o u l db e k e yt os c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lc h a l l e n g e si nt w ow a y s o n ei sw i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , n e wp r o t e c t e do b j e c t ，t h ec o p y r i g h ts y s t e mt op r o t e c tt h e mi n t o t h es c o p e t h e s e c o n d l y , w i t ht h ed e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , n e wf o rt h e u s eo ft h ew a y , t h e c o p y r i g h ts y s t e mt ot h en e w u s eo f t h ew a yi n t oc o p y r i g h ts c o p e i nt h ep r o c e s st h a tt h ec o p y r i g h ts y s t e ma n dt e c h n o l o g yt ot h ei n f l u e n c ea n dj o i n t l yd e v e l o pf u r t h e r , t h ec o p y r i g h ts y s t e ma n dab a l a n c eb e t w e e nt h ec o p y r i g h to w n e ra n dt h ei n t e r e s t so ft h ei m p o r t a n t r o l e i nt r a d i t i o n a lp a p e r ym e d i a ，f a i ru s es y s t e me f f e c t si nm a n yw a y s i ne d u c a t i o n ，c o m m o n w e a l b u s i n e s sa n dp e r s o n a lu s ef o rn o n p r o f i tu s e ，i tb r i n g sal o to fi n t e r e s t sf o rs o c i a lp u b l i c h o w e v e r , s i n c et h e19 8 0 s ，a st h ee l e c t r o n i ci n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yr a p i d l yd e v e l o p i n g ，t h ei n t e m e tw a sa b r e a t h t a k i n gs p e e de x t e n d e dt oa l m o s ta l lh u m a na c t i v i t ya n db e c o m et h e f o u r t hm e d i a ”a f t e r n e w s p a p e r s ，r a d i oa n dt e l e v i s i o n c o m p u t e rn e t w o r k sa l o n gw i t ht h en e t w o r kt e c h n o l o g yt ow o r k ， d o w n l o a d e d ，m o d i f y , c o p yo ft h ec o p y r i g h to w n e rw h e no n l i n ef o ram o m e n tt h ep i r a t e sp a r a d i s e i l i ， 两南大学硕十学何论文a b s t r a c t a n db r o k et h et r a d i t i o n ，t h ec o p y r i g h to w n e rt ou s et h ei n t e r e s t so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e b a l a n c e ，s e r i o u si m p a c to nt h er a t i o n a lu s eo ft h ec o p y r i g h ts y s t e mh a dm a d et r a d i t i o n a lc o p y r i g h t a n di n s t i t u t i o n sa r ef a c e dw i t hav a s t ，u n p r e c e d e n t e dc h a l l e n g e t e c h n o l o g ys a f e g u a r d s u s e r e v e r s e dh a st h i ss i t u a t i o n ，b u ti ti s f u l l yp r o t e c tt h ei n t e r e s t so ft h ec o p y r i g h to w n e r , a n da l m o s t d e p r i v e do ft h ep u b l i car e a s o n a b l ea c c e s st oa n du s eo fe v e r yo p p o r t u n i t y , c o p y r i g h tl a ww a si na l l u n b a l a n c i n gs t a t e i no r d e rt or e s t o r et h eb a l a n c eb r o k e nb yi n t e m e te n v i r o n m e n t ，i ti sn e c e s s a r yt o s t u d yt h ec o p y r i g h tf a i ru s es y s t e mu n d e rn e t w o r ke n v i r o n m e n ta n dr a t i o n a lu s es y s t e mn e e d st o r e f o r mt oa d a p tt ot h en e t w o r ke n v i r o n m e n t ，w h i c hp r o t e c tt h ec o m m u n i t y sl e g i t i m a t ei n t e r e s t si n t h en e t w o r ke n v i r o n m e n t i ti st h ep u r p o s eo ft h i sa r t i c l e f a c i n gt h ei m p a c tt h a ti n t e r a c tt ot h ef a i r u s es y s t e m ，r e f e rt ot h el e g i s l a t i v ea n dj u d i c i a lp r a c t i c e ，t h i sp a p e rt r i e st op r o p o s es e v e r a l s u g g e s t i o n st oc h i n e s ef a i ru s es y s t e mo fi n t e m e tc o p y r i g h tp r o t e c t i o n ，a n dr e s o l v et h es i t u a t i o n t h a to u re x i s t i n gc o p y r i g h tl a wo ft h ei n t e m e te n v i r o n m e n ta n dt h ep r o v i s i o n so ft h el e g i s l a t i v e s y s t e mi m p e d e d k e yw o r d s ：n e t w o r ke n v i r o n m e n t ；n e t w o r kc o p y r i g h t ；f a i ru s e 两南夫学硕十学伊论文 引育 引言 著作权的发展与科学技术的进步有着密切的关系，二者互相影响、共同向前发 展。在这个发展前进的过程中，合理使用制度发挥着平衡著作权人和使用人之间利 益的重要作用。然而，计算机网络技术的发展打破了传统著作权人与使用人之间 的利益平衡关系，严重冲击了合理使用制度，使传统著作权合理使用制度面临着f j 所未有的巨大考验。为了恢复在互联网环境下这种被打破的平衡，有必要对网络环 境下的著作权合理使用制度进行研究，这就是本文的目的所在。文章首先对著作 权网络环境进行了一个界定，对网络环境下的著作权与传统著作权进行了一个比 较。再从传统著作权合理使用制度的产生和发展入手，阐释了著作权及合理使用制 度的概念，分析了网络环境为合理使用制度带来的新挑战。然后，通过比较分析法、 历史分析法、案例分析法、归纳分析法等多种方法的运用，探讨了国内外著作权合 理使用制度的现状和我国合理使用制度存在的问题。最后，在前文分析论述的基础 上，提出了网络环境下完善我国著作权合理使用制度的建议，力求使研究结果在理 论上有所创新，在实践中具有可操作性。全文共分为四章：第一章为著作权网络环 境概述。概括叙述了著作权网络环境的定义以及网络著作权的概念及法律特征。 第二章从传统著作权合理使用制度入手，论述了网络环境下的合理使用制度和网 络环境下著作权合理使用制度的现状。本章还对国际公约、发达国家和我国合理 使用制度的立法现状分别进行分析，希望通过对比分析，找出值得我国借鉴的地 方。第三章分析我国合理使用制度在网络环境下存在的问题。本章通过对具体案 例的分析，重点探讨网络环境下我国著作权合理使用制度存在合理使用的范围不 明确和缺乏“合理性”判断标准等问题。第四章提出了网络环境下完善我国合理 使用制度的建议。分析问题是为了解决问题，因此本章是本文的落脚点，也是中心 所在。笔者建议在完善立法模式的基础上，通过明确合理使用的范围、制定“合理 性 判断标准、适当补充可操作性条款等方法，来完善网络环境下我国的合理使用 制度。 广、 两南人学硕十学何论文 一、并作权网络环境概述 一、著作权网络环境概述 ( 一) 著作权网络环境的界定及其特性 1 著作权网络环境的界定 随着数据通信网络技术和宽带光缆通信技术的飞速发展与整合，因特网络也 迅速发展，变得越来越庞大和复杂。在高速传输的信息网络上，计算机网与广播 电视网、通信网及其它信息网融会贯通，联系日益密切，它们之间形成了一个有 机联合体，使社会信息资源的生产、使用与传播建立在一个崭新的数字技术基础 之上，促进了信息基础设施的近一步发展、信息资源的合理应用与配置，为快速、 精确、开放、便捷传递和获取社会信息资源创造了良好的物质条件。著作权的网 络环境，就特指以信息高速公路为基础而构筑的集信息的传播、生产、利用为一 体的社会环境。 2 著作权网络环境的特性 著作权网络环境是一个庞大而繁杂的概念，它具有诸多特性，本文仅对其中 与著作权合理使用制度密切相关的特性予以阐述： ( 1 ) 网络系统的开放性和无国界性。各种各样的信息一旦上网，便会被通过 各种服务器、主机、网络显示在全球各地的计算机终端上，从而大大降低了著作 权人对自己作品的控制能力，非常容易发生侵权行为。 ( 2 ) 网络主体的多样性。网络环境下活动主体类型多样，各自享有不同的权 利，甚至归属于不同的利益集团，在著作权合理使用问题上出于各自利益的需要， 难以协调。 ( 3 ) 网络传输的高度综合性和跨地域性。因因特网的高效、便捷，使得信息 的复制、传播、表演、展示往往可以同时进行，难以区分；同时，在网络环境下， 侵权行为的类型、侵权行为的地点及侵权的结果和损失大小均难以确认。 ( 4 ) 网络资源的共享性。人类倾注于网络的终极梦想，就是实现信息资源之 共享，这对于网络空间而言，本身又是一件非常容易实现的目标。但是，信息资 源的共享又与著作权制度对著作权人的专有权的保护形成了难以调和的矛盾。 ( 5 ) 网络环境的无组织性。因特网作为一个无中心和无政府的全球信息媒体， 网络空间可以将全世界毫无关联的人民、组织机构、企业组织以及国家政府部门 联系在一起，开展各种各样高效而繁杂的信息处理活动。但对于这样的一个信息 处理活动，并不是在一个有序的管理中而进行，而是处于一个无“组织纪律”的 状态。 2 产 两南犬学硕十学何论文一、著作权网络环境概述 ( 6 ) 网络技术的高速发展特性。网络的技术的发展可谓一日千里，不断升级， 使得著作权的保护与侵权并驾齐驱，竞相追逐，使得著作权合理使用制度在网络 环境下一次又一次的面对各种难题。 ( 二) 网络著作权的概念和法律特征。 1 网络著作权的概念 我国著作权法第十条第五项至第十七项明确规定了著作权人对作品享有 的使用权包括对作品的复制、播放、发行、表演、信息网络传播等权利。2 0 0 6 年 1 2 月2 2 日，由最高人民法院公布的最高人民法院关于审理涉及计算机网络著 作权纠纷案件适用法律若干问题的解释第二条对网络著作权有了一个较为明晰 的界定，即“受著作权法保护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数 字化形式。在网络环境下无法归于著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、 艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的其他智力创作成果，人 民法院应予以保护”。因此，网络著作权是指著作权人对受著作权法保护的文学、 艺术、科学作品在网络环境下依法享有的一种民事权利，它同传统的著作权一样 也包括人身权和财产权。网络作品的著作人身权是作者就作品中所体现的人格或 精神所享有的权利，它与作者的人身不可分割，它是没有直接经济利益体现的权 利。它体现了作者的人格、思想、情感等精神状态，是作者人格或精神的延伸， 著作人身权在许多国家也等同于精神权利。在传统的著作权环境中，著作人身权 的保护是确实而有效的，但在网络环境下，由于网络作品载体的特殊性，使得在 网上发表的作品很容易被其他不享有该作品著作权的人对作品的署名和内容作出 任意的改动，从而对权利的归属引起混乱，在网络环境下形成大量的侵权事件， 使之成为著作权制度发展所应关注的一个焦点。对于网络作品的另一个权利，网 络作品的财产权是指作者或者其他著作权人通过复制、表演、发行、翻译、注释 等方式使用作品并由此获得报酬的权利，以及许可他人以上述方式使用作品，并 由此获得报酬的权利，它是对作者付出劳动的一种补偿。在互联网上出现了一种 新的情况，那就是著作权与邻接权的融合。在互联网上，被传播者不可能再以被 动单一的身份出现，任何作品只要上载到互联网上，就会产生自动传播结果，就 可以任凭他人复制、购买、接收，使作者的财产权得以丧失。被传播者直接进行 传播的法律结果就是著作权与邻接权的融合，即被传播者直接实现出版发行权、 播放权、间接表演权。被传播者权利中，融合了有关邻接权内容，充实进传播者 的著作权、表演权、播放权等。 2 网络著作权的法律特征 - l 两南大学硕十学何论文一、并作权网络环境概述 网络著作权的法律特征相对于传统著作权的法律特征而言，有其独特的一面。 ( 1 ) 网络著作权在法定性上。法律对网络著作权的确定滞后于相关的司法实 践，在法律确认网络著作权的地位之前，司法实践已经援用以往的著作权理论做 出了大量判例。 ( 2 ) 网络著作权在专有性上。作品在网络环境下，其专有性受到了前所未有 的冲击。由于网络具有快速、高效、方便以及普及的特点，作品数字化后传上网 络，就如同将作品放入了一个无人管理的“公共领域”，大大地削弱了网络作品的 专有性，著作权人根本无法依据传统的著作权制度对他人使用其作品予以控制。 ( 3 ) 网络著作权在地域性上。在网络环境下，著作权的地域性受到了前所未 有的，传统的地域理念已无法对此作出界定。由于互联网络本身所具有的无国界 特点，网络作品的传播已不受地域的限制，跨出了某个国家或某个地区的范围， 对一件网络作品的著作权应当依从哪国法律或在哪个国家地域内行之有效，我们 难以作出判断。实际上，著作权在此状态下处于了一个无法律保护的真空状态。 专家认为，网络作品著作权地域性的消失是“计算机网络的全球性与传统知识产 权的地域性之间的总冲突”。 李曙光，网络著作权的特点及图书馆的心对策略，大学图书馆情报学刊2 0 0 9 年6 月第2 7 卷第3 期 第l l 页。 4 两南大学硕十产何论文 二、网络环境下的著作权合珲使用制度 曼曼曼曼曼曼曼曼曼曼鼍曼曼皇曼鼍皇曼曼曼曼皇量葛曼曼皇皇曼量曼鼍量皇舅皇|i i 皇曼皇舅曼鼍量曼皇曼曼舅曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼詈曼曼曼曼曼曼 二、网络环境下的著作权合理使用制度 ( 一) 著作权合理使用制度 1 著作权合理使用制度的概念 著作权的合理使用制度( f a i ru s e 或f a i rd e a l i n g ) 是指他人依据法律的 有关规定而使用享有著作权的作品，不必征得著作权人的同意，也不必向著作权 人支付报酬，但是应当尊重作者的精神权利。合理使用制度是基于正当目的而合 理使用他人著作权作品的合法行为，该制度的设立旨在维持著作权人与社会公众 之间的利益平衡，对于创建前网络时代相对和谐的著作权保护环境起到了非常积 极的作用。 保护文学艺术作品伯尔尼公约( 1 9 7 1 年巴黎文本) 第1 0 条圆规定了合理 使用的一些基本内容。根据第一款的规定，我们可以看出引用已经发表的作品， 包括以报刊摘要的形式引用报纸期刊的文章，只要在正当需要的范围内，并符合 合理使用的惯例，就应当属于合法的引用。根据第二款，为了教学的目的，可以 通过出版物的方式、无线电广播的方式或录音录像的方式使用文学艺术作品，只 要这种使用实在正当需要的范围内，符合合理使用的惯例。第三款则规定，无论 是以引用的方式或摘要的方式使用有关作品，或者是为了教学目的而使用有关作 品，都应当说明出处和作者的姓名，这是对作者精神权利的尊重。 世界各国的著作权或者版权法，都依据保护文学艺术作品伯尔尼公约的 上述规定，对合理使用做了更为详细具体的规定。这既包括合理使用的具体情形， 又包括合理使用的判定标准，还包括尊重作者精神权利的要求。一般说来，世界 各国著作权法或版权法所规定的合理使用情形，更多于保护文学艺术作品伯尔 尼公约规定的情形。 2 著作权合理使用的标准 “合理”是一个非常主观和抽象的概念，因每个人有着不同的学识水平和不 同的家庭背景，其对“合理 的认知无论从深度上和宽度上均有着不同的理解。 因此，如何界定“合理 的判断标准或合理使用的范围就构成了合理使用制度的 核心。国际公约及国内外关于合理使用的判断标准主要如下： 李明德、许超：著作权法，法律出版社2 0 0 3 版，第l 】0 页。 圆保护义学艺术作品们尔尼公约( 1 9 7 1 年巴黎文奉) 第f 条“一、从一部合法向公众发表的作品中摘 f 引文。包括以报刊摘要形式摘j i 报纸期刊的文章，只受符合善良习惯，并存为达到i 下当h 的所需要范i 韦l 内， 就属合法。_ 二、通过版物、尤线i 乜广播或录爵录象使用义学艺= 术作品作为教学解说的权利，只曼足白i 为达 到正当h 的所需要的范r 饲内使用，并且符合正当习惯，即口j 由奉联盟成员固法律以及成员困之问现已签订或 将要签订的特别协议加以规定。三、根据本条前两款使用作品时，应指明f l j 处，如原出处有作者姓名，也应 h 时说明。” 两南大学硕十学何论文一二、网络环境下的并作权合理使用制度 ( 1 ) 国际版权公约的“三步检验原则” 根据有关的国际公约，合理使用应当符合三个法定要件，即有关的使用时就 具体的特殊情况而言，该特殊情况下的使用没有影响著作权人对于作品的正常使 用，也没有不合理的损害著作权人的合法权益。这一般被称为合理使用的“三步 检验原则”。 关于合理使用的“三步检验原则 的规定，初见于保护文学艺术作品伯尔 尼公约( 1 9 7 1 年巴黎文本) 第九条第二款的规定：“本联盟成员国法律有权允许 在某些特殊情况下复制上述作品，只要这种复制不致损害作品的正常使用也不致 无故危害作者的合法利益。”不过，该条规定仅仅限于复制权，而没有涉及其他 的权利内容，根据规定，成员国可以允许在某些特殊情况下复制文学艺术作品， 但这种复制不得损害作品的正常使用，也不得不合理的损害作者的合法利益，这 就是关于合理使用的“三步检验原则”。“三步检验原则”在此后，被世界上绝 大多数的国家的著作权法予以了接受。而到了1 9 9 4 年的世界贸易中与贸易有关 的知识产权协议( t r i p s 协议) ，也基本沿用了这三条标准，并且，在t r i p s 协 议中，将保护文学艺术作品伯尔尼公约的“三步检验原则”扩大到了整个版 权和邻接权中，如第1 3 条规定的限制与例外“全体成员均应将专有权的限制或列 外局限于一定特列中，该特例应不与作品的正常利用冲突，也不应不合理地损害 权利持有人的合法利益。”这罩所指的专有权的限制或列外，并没有局限于复制权， 而是指所有的著作权内容。世界知识产权组织于1 9 9 6 年出台的世界知识产权组 织版权条约第1 0 条规定：条约允许缔约方制定对数字网络环境适宜的新的“限 制与例外( 1 ) 缔约各方在某些不与作品的正常利用相抵触、也不无理地损害作 者合法权益的情况下，可在其国内立法中对依本条约授予文学和艺术作品作者的 权利规定限制或例外。( 2 ) 缔约各方在适用伯尔尼公约时，应将对该公约所规 定权利的任何限制或例外限于某些不与作品的正常利用相抵触、也不无理地损害 作者合法利益的特殊情况。( 注：关于第1 0 条的定声明：不言而喻，第1 0 条的规定允许缔约各方将其国内法中依伯尔尼公约被认为可按受的限制与例 外继续适用并适当地延伸到数字环境中。同样，这些规定应被理解为允许缔约方 制定对数字网络环境适宜的新的例外与限制。另外，不言而喻，第1 0 条第( 2 ) 款既不缩小也不扩大由伯尔尼公约所允许的限制与例外的可适用性范围。) ”。 这样，世界贸易组织的有关协议和世界知识产权组织的有关协议，都将有关合理 使用的“三步检验原则”适用到了所有的著作权内容上。但是，由于该标准只是 主观性很强的原则性规定，故在实际版权案例中往往有赖于法官的自由裁量。 ( 2 ) 美国1 9 7 6 年著作权法的四条判定标准 虽然世界上绝大多数国家的著作权法都接受了合理使用的“三步检验原则”， 6 一 一 两南大学硕十学伊论文二、网络环境下的著作权合理使用制度 但美国却自从1 8 4 1 年美国法官j o s e p hs t o r y 提出著名的合理使用三要素以来， 经过一个多世纪司法实践的深化和总结，这一“合理性”界定规则写进了1 9 7 6 年美国版权法，这即是为世界上众多著作权学者所称道的判断合理使用的四条标 准( 美国版权法第1 0 7 条规定了合理使用的“四步检验原则”) 。s t o r y 法官的 三要素见解并不是关于合理性判断的唯一学说。在美国历史上，也有学者将合理 使用的指导性原则概括为八项：( 1 ) 利用他人作品的形式；( 2 ) 利用他人作品的 目的：( 3 ) 使用给原作品带来的影响；( 4 ) 使用者所付出智力劳动；( 5 ) 通过使 用所获得的利益；( 6 ) 引用他人之作品而创造的新作品性质；( 7 ) 作用作品的数 量；( 8 ) 使用部分与整个作品的价值比例。还有的学者提出以下的识别标准：( 1 ) 原作者著述的目的、特征( 创造性作品、纪实性作品、诗歌等) ；( 2 ) 使用者的目 的及地位( 研究者、批评家、编辑、作家等) ；( 3 ) 从使用作品量和质两方面对使 用程度的评估：( 4 ) 使用作品对著作权人利益的影响。该使用是用于竞争，还是 用于非竞争等，产生何种结果，是否减少原作品的价值；( 5 ) 有无剽窃的意图， 尤其是否有注明出处的标记。根据美国版权法第1 0 7 条，合理使用的“四步检验 原则”为：( 1 ) 、使用的目的和性质，包括使用是为了商业目的还是为了非营利的 教育目的；( 2 ) 、享有版权作品的特征；( 3 ) 、与享有版权作品的整体相比，所使 用部分的数量和内容的实质性，使用数量越多，越有可能是使用了作品的著作权； ( 4 ) 、这种使用对版权作品的潜在市场或价值所产生的影响，影响越大，则合理 使用的可能性越小。以上虽然只是美国的国内立法，但因美国在全球知识产权产 业和互联网信息传播业中所居的显赫地位，使得上述标准也成为用来判断是否为 合理使用的重要参考固。 ( 3 ) 我国著作权法有关合理使用的具体情形 著作权合理使用制度的设立对于公众获取信息、使用版权作品发挥了重要作 用。我国著作权法没有对合理使用作出原则性的规定或检验标准，我国的著作 权法第2 2 条规定了广泛的合理使用方式。根据第2 2 条的规定：“在下列情况下 使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作 品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利。”虽然，这个规定反应 。美困版权法第1 0 7 条“专有权的限制：合理使用虽有1 0 6 条即1 0 6 条之_ 二的规定，为了批评、评论、 新闻搬道，教学( 包括用于课堂的多件复制品) 、学术或研究之目的而使用版权作品的，包括制作复制品、 录占制品或以该条规定的其他方法使用作品，系合理使用，小视为侵犯版权的行为。任何特定案件中判断对 作品的使用是否属十合理使用时，应f 考虑的| 大i 素包括：( 1 ) 该使用的日的与特性，包括该使用是否具自商 业性质，或是为丫非营利的教学目的；( 2 ) 该版权作品的性质：( 3 ) 所使用的部分的质与量j 版权作品作为 一个整体的关系：( 4 ) 该使用对版权作品之潜在市场或价值产生的影响。作品未曾发表这一事实本身l i 应妨 碍对合理使用的认定，如果该认定系考虑到 二述所有闪素而做出。” 。播磨良承生驹正文( h 本) ：有关作品合理使用之研究，日本判例日报1 9 7 6 年1 1 月2 3 日第3 4 2 号。 o f 军晤：推进著作权的合理使用：美国的规范与现状，图书馆建设2 0 0 5 年第3 期，第1 9 - 2 0 页 7 一 产 两南人学硕十学位论文 7 j 、网络环境下的+ 著作权合理使用制度 了合理使用的基本含义，与保护文学艺术作品伯尔尼公约第1 0 条的基本精神 一致，但2 2 条的有关规定却没有反映出关于合理使用的“三步检验原则 。 私人利用权，即为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表时作品， 这一例外，又被称之为个人使用。例如将他人已经发表的本国文字作品翻译成外 国文字，只有不去发表，就属于个人使用。 引说权，即为说明某一问题或者介绍、评论某一作品时，在创作作品时可以 适当引用他人已经发表的作品。这里所指的引用，是指在自己的作品中适当引用 他人已发表的作品。而且，引用的目的是为了介绍、评论某一作品或者说明某一 问题，而不是以自己的作品取代他人的作品。不适当的引用，可以从数量和质量 的角度加以分析。例如，在美国1 9 8 5 年的“哈勃”一案中，美国前总统福特就 尼克松下台并受到赦免有一段鲜为人知的叙述。被告就是因为未经许可使用了这 一段陈述，超出了合理使用的范围。 新闻利用权，即报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体在报道时事新闻时， 在作品中不可避免地再现或者引用已经发表的作品。这里所讲的不可避免地再现 或者引用已经发表的作品，仅指为了报道时事新闻，而不包括其他情形的再现或 者引用。例如，电视台为了报道一个艺术展，不可避免的在报道中再现某些艺术 作品，著作权人不得以此为由起诉电视台未经自己的许可使用了自己的作品。 媒体互相利用权，即报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放 作者在其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、 宗教问题的时事性文章，可不经作者的许可，但作者声明不许刊登、播放的除 外。 公开演说的利用权，报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放 在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外。 教学与科研目的利用权，出于学校课堂教学或者科学研究的目的，可以翻 译或者少量复制他人已经发表的作品，但使用的范围限于供教学或者科研人员使 用，并且不得出版发行。这一例外涉及了两种情形。 第一种情形是为了学校课堂教学而翻译或者少量复制已经发表的作品，供教 学使用。这种情形只限于学校的课堂教学，不包括函授、刊授和互联网上的远程 教育。 第二种情形是为了科学研究而少量翻译或复制已经发表的作品，供科研人员 使用。 公务利用权，即国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品。 m 李明德、许超：著作权法，法律出版丰十2003 版，第113 页。 h a r p e r r o w p u b l i s h e r s ，i n v n a t i o n a le n t e r p r i s e s ，4 7lu s 5 3 9 2 2 5u s p q l0 7 3 ( d 8 一 ， 阳雨人号：硕十学何论文二、网络环境下的著作权合理使用制度 这里的国家机关是指国家的立法、行政和司法机关。国家机关使用已经发表的作 品，必须是与执行公务有关。 公共文化机构复制权，即图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等公 共文化机构为陈列或者保存版本的需要，可以不经作者许可复制本馆收藏的作品， 这里的复制权仅指为了陈列或者保存版本的需要，不包括为了其他目的的复制。 无偿演艺表演用改作权，即表演者可以免费表演已经发表的作品，其无偿 表演该作品的条件为：一、该表演未向公众收取费用；二、该表演未向表演者支 付报酬。这里的表演，仅指舞台表演或者活表演，不包括对于作品的机械表演， 如播放录音有表演活动的录音制品等。这是著作权法中争议较大的一种合理使用。 公共场所艺术作品的非接触式利用权，即对设置或者陈列在室外公共场所 的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像，这旱主要是对雕塑、雕刻、壁画等艺 术作品作者权利的限制。 “汉译少”利用权，将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言 文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行。但对于这一例外， 我国的著作权法规定了严格的限定条件：第一，必须是中国公民、法人或者其他 组织已经发表的作品，不包括外国人的作品；第二，必须是以汉语言文字创作的 作品，不包括其他语言文字；第三，翻译成少数民族语言文字的作品仅限于在国 内出版发行，不得销往国外。 盲文复制出版利用权，即将已经发表的作品改成盲文出版，这里的合理使 用，仅仅是指将作品改成盲文使用，范围仍然很小。 前款规定适用于对著作权邻接权( 包括出版者、表演者、录音录像制作者、 广播电台、电视台) 的权利的限制。 ( 二) 网络环境下著作权合理使用制度 1 网络环境下合理使用制度存在的必要性 在网络环境中，合理使用制度遇到了前所未有的挑战，在如此众多的矛盾关 系中，合理使用处在了矛盾的风口浪尖上，那么合理使用制度究竟该何去何从? 对此，不同的人有着不同的主张和看法。有学者提出，为适应网络环境的发展需 求应制定新的许可制度；有学者却提出，在网络环境中合理使用制度已无存在的 价值，应予以废止。笔者认为后者的观点有失偏颇，他忽略了合理使用制度在网 络条件下所起的积极作用，理由为： ( 1 ) 合理使用制度在反信息垄断中具有不可忽视的作用 。李雪松、张咐萍：网络环境下著作权合理使用制度发展趋势分析，科技信息) ) 2 0 0 8 年第3 2 期，第2 0 1 - 2 0 2 页。 9 一 一l 两南大学硕十学何论文二、网络环境下的著作权合理使l j 制度 在传统的著作权法的制定当中，发达国家利用自己的政治经济的强势地位， 针对发展中国家的合理使用问题，制度了一系列非常严格的不平等法律条款。这 些不平等法律条款，在很大程度上限制了发展中国家对于发达国家作品合理使用 的时间、种类以及数量。比如发达国家对于文学作品的合理使用的规定虽然比较 宽松，但对于有关先进科学技术方面的作品的合理使用限制就异常地严格。这样， 在发达国家与发展中国家之间必然形成了一个庞大的数字鸿沟，而且这一鸿沟还 在不断的加聚。然而，值得庆幸的是，随着网络世界的到来，给发展中国