王俊豪产业经济学复习题答案.pdf

复习思考 第一章产业经济学概述第一章产业经济学概述 1产业经济学的研究对象是什么？产业是如何界定的？产业经济学的研究对象是什么？产业是如何界定的？ 答： （1） 产业经济学以产业为研究对象， 研究同一产业内部企业的运行以及不同产业之间的联系。 （2）通常将产业界定为“具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集 合” 。 2简述产业经济学的研究范畴。简述产业经济学的研究范畴。 答：产业经济学不仅关注产业内企业的运行，也研究产业间的联系，即产业经济学包含产业组织 理论与产业结构理论两大范畴。产业组织研究向完全竞争模型中加入现实世界的磨擦系数，如不完全 信息、进入壁垒、交易成本、调整价格的成本、政府行为等，以便深入地分析市场中的企业如何组织 以及它们如何在现实中进行竞争。研究产业结构是为了分析社会再生产过程中，大类部门之间、制造 业各行业之间，以及行业内各中间产品之间的均衡状态。 3产业经济学的基本理论体系包含哪些内容？产业经济学的基本理论体系包含哪些内容？ 答：国际学术界对产业经济学的理论体系存在一定的分歧。在国内，一般认为产业经济学主要包 括产业组织理论与产业结构理论，以及产业组织政策和产业结构政策研究。其中，产业组织主要研究 产业内部各企业之间的关系，从市场角度研究企业行为，或者说从企业角度研究市场结构；而产业结 构研究各产业之间的关系，如产业演化规律、产业间投入产出关联、产业区域布局等。 4简述产业组织学的理论渊源及其发展。简述产业组织学的理论渊源及其发展。 答：产业组织和产业结构两大部分具有不同的理论渊源，在不同地区呈现出不同的发展态势。 产业组织理论可追溯到亚当斯密、阿尔弗雷德马歇尔、张伯伦、罗宾逊夫人等。梅森及弟子 贝恩等人完整地提出了结构行为绩效分析范式，标志着传统产业组织理论体系的最终形成。 在哈佛学派名满天下的同时，芝加哥大学的一群学者形成了有别于哈佛学派的产业组织理论。二十世 纪 70 年代后，引入博弈论逐渐形成了旨在分析企业策略性行为的“新产业组织理论” （NIO） 。 产业结构理论可追溯到威廉配第，逐渐形成了产业结构演进理论、产业关联理论、产业布局理 论、产业集群理论等。 5产业经济学有哪些主要研究方法？产业经济学有哪些主要研究方法？ 答：产业经济学涉及产业组织、产业结构、产业关联等多项内容。总体而言，产业经济学的研究 方法是多种方法的集合。最基本研究方法乃是实证分析与规范分析两种方法，包括理论分析和经验研 究，具体研究方法主要包括博弈论分析、计量经济方法、案例研究方法等。 复习思考 第二章规模经济与范围经济第二章规模经济与范围经济 1简述规模经济与范围经济的区别与联系。简述规模经济与范围经济的区别与联系。 答：联系在于，规模经济和范围经济都是实现社会资源的有效使用，提高经济效率的重要手段与 途径。区别在于，如果企业增加产量能降低单位产品的成本，则存在规模经济；如果企业增加产品品 种或种类能节约成本，则范围经济存在。规模经济通常按照不断下降的平均成本函数来定义的，而范 围经济通常是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定 义的。 2如何判别规模经济和规模不经济？如何判别规模经济和规模不经济？ 答： 一般可以用边际成本和平均成本的关系来区别规模经济和规模不经济：如果边际成本小于平 均成本，则存在规模经济；反之，若边际成本大于平均成本，则存在规模不经济。也可以用平均成本 和边际成本的判定系数（FC MC AC ）来描述规模经济性：当 FC1 时，平均成本大于边际成本，则存 在规模经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线下降；当 FC1 时，平均成本小于边际成本，则存 在规模不经济，即随着产出量的增加，平均成本曲线上升；如果 FC=1，平均成本等于边际成本，规 模收益不变，在产出量的一定范围内，平均成本曲线呈水平线。 3如何理解和度量范围经济？请指出范围经济的一个实例。如何理解和度量范围经济？请指出范围经济的一个实例。 答： 理解范围经济。范围经济是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于 一种产品而产生的经济。如果企业增加产品品种或种类能节约成本，则范围经济存在。范围经济通常 是以一个企业生产多种产品和多个企业分别生产一种或少数几种产品的相对总成本来定义的。 度量范围经济。令 TC（Qx，Qy）表示一个企业生产 Qx单位的产品 X 和 Qy单位的产品 Y 所发生 的总成本，则存在范围经济的条件可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx，0)+TC(0，Qy) 范围经济的一个经典实例。就羊毛和羊肉联合生产的例子而言，范围经济是指利用同一群绵羊同 时生产羊毛和羊肉的成本，往往低于用一群羊只生产羊毛而用另一群羊只生产羊肉的成本之和。 4规模经济与范围经济的主要来源是什么？规模经济与范围经济的主要来源是什么？ 答：规模经济的主要来源是： （1）专业化分工和协作的经济性； （2）采用大型、高效和专用设备 的经济性； （3）标准化和简单化的经济性； （4）大批量采购和销售的经济性； （5）大批量运输的经济 性； （6）大规模管理的经济性。以上既有生产技术方面的因素（前三条） ，它们有利于降低生产成本； 也有交易方面的因素来自于生产和交易两条途径成本的降低。 范围经济的主要来源除了以上这些因素外，还包括： （1）生产技术设备具有多种功能； （2）零部 件或中间产品具有多种组装性能； （3）研究与开发的扩散效应； （4）企业无形资产的充分利用。 复习思考 5简述影响企业适度规模的主要因素和确定企业适度规模的主要方法。简述影响企业适度规模的主要因素和确定企业适度规模的主要方法。 答：影响企业适度规模的主要因素：技术与市场这两个因素。由于生产和经销技术的差异以及市 场规模和地点的差异，造成规模经济和范围经济在不同的工业、不同的国家和不同的时期的差异。 确定企业适度规模的主要方法：量本利比较法、工程分析法和适者生存法。 量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和 利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。 工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参 数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲 线，以确定适度规模的方法。 适者生存法的基本假设是，不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所以，这是一种根据 竞争的优胜劣汰规律，通过纵向对比确定企业适度规模的方法。 6简述一体化和多元化的关系以及多元化在一体化中的地位。简述一体化和多元化的关系以及多元化在一体化中的地位。 答： 一体化和多元化的关系。 一体化有三种类型， 分别是水平一体化、 垂直一体化和混合一体化。 其中混合一体化就是多元化。因此，多元化是一体化的一种。 多元化在一体化中的地位。一体化是企业扩大规模，形成大型企业的发展战略，企业的多元化属 于一体化战略。 在三种一体化战略中，企业的水平一体化和垂直一体化战略主要是为了充分实现规模 经济，而企业的多元化战略（混合一体化）主要是为了充分实现范围经济。同时，多元化战略（混合 一体化） 是企业一体化战略的较高形式， 通常要求企业在完成水平一体化和垂直一体化战略的基础上， 才能实行混合一体化或多元化战略。 7范围经济对多元化存在什么制约关系？范围经济对多元化存在什么制约关系？ 答： （1）企业应具有进入新产业的技术和管理知识。企业实行多元化战略进入新的产业领域，要 求有新技术、新工艺开发新产品，以符合新市场的需要。同时，在原有产业中积累的管理经验在新产 业中未必全部适用，这要求企业掌握与新产业特征相适应的新的管理知识； （2）企业应具有协调不同 产业的业务的能力。由于新产业的业务与原有产业的业务存在较大差别，这会增加新老业务间协调的 难度。这要求企业培养协调不同产业的业务的能力，在新的经营格局下协调好各种业务关系； （3）实 行多元化战略取得的长期收益应大于由此带来的各种成本。 企业的跨产业经营必然会减少在原有产业 的资源配置，削弱在原有产业的竞争力和赢利能力，产生各种现实的和潜在的成本。这要求企业在制 定多元化战略时，应从长期的角度对实行多元化战略取得的长期收益和由此产生的各种成本进行权 衡，以取得较好的长期经济效益。 复习思考 第三章市场集中度第三章市场集中度 1. 简述一般集中与市场集中的区别和联系。简述一般集中与市场集中的区别和联系。 答： 一般集中和市场集中都表示少数大企业占有了较大部分资源的现象，都对市场竞争状态有一 定影响。但是二者所描述的范围与意义不同。 一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。意味着 少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。 市场集中描述特定市场中卖者 或买者的集中程度，直接影响特定市场的竞争状态和效率。需要指出的事，一般集中度并不必然与市 场集中度相关，也就是说较高的一般集中度并不意味着市场竞争性的缺失。 2. 辨析市场集中度与产业集中度的区别和联系。辨析市场集中度与产业集中度的区别和联系。 答：市场集中度描述市场的集中程度，而产业集中度描述产业的集中程度。大多数人认为产业 与市场是同义语，那么产业集中度就是市场集中度。部分人认为产业集中度特指供给方面“具有使用 相同原材料、相同工艺技术”的企业群中大企业的集中程度，此时产业集中度不同于市场集中度。不 过“具有使用相同原材料、相同工艺技术”的企业相互间转换产品品种的能力较强，企业之间具有一 定的替代性，因而产业集中度对市场集中度有较大的影响。 3. 使用多种集中度指标，试计算某产业集中度。使用多种集中度指标，试计算某产业集中度。 答：略举几例如下： 分 布 企业份额CR 3 CR 4 HERelativ e E Varianc e of log HK0. 5 HK1. 5 HK2 A40,30,15,58595.28 5 1.35 2 .84.5624.44 1 3.72 4 3.50 9 B39,29,14,9,4,1,1,1,1, 1 8291.28 5 1.57 7 .6852.0916.43 7 4.12 8 3.75 9 C45,30,15,1090100.36 5 1.23 5 .891.3433.69 4 3.23 6 3.07 7 D40,60,25,595100.31 5 1.22 4 .817.6543.593.26 4 3.17 5 4. 试列举一些高集中度产业、中等集中度产业和低集中度产业。试列举一些高集中度产业、中等集中度产业和低集中度产业。 答：在不同国家或不同学期，不同学者对划分高集中度产业、中集中度产业、低集中度产业没 有统一的标准。一般认为，大型民用客机、汽车制造业等产业属于高集中度产业，服装制造、采掘等 产业属于中等集中度产业，餐饮、酒店服务等产业属于低集中度产业。 复习思考 5试列举在不同国家具有不同市场集中度的某一产业，说明产生这种差异的主要原因。试列举在不同国家具有不同市场集中度的某一产业，说明产生这种差异的主要原因。 答：下表描述了 2003 年世界主要产钢国家粗钢产业集中度。韩国、意大利等国粗钢产业集中度 很高， 印度、 德国、 巴西、 日本等国较高， 而中国很低。 各国之间市场容量的差异以及影响企业规模的其他因素是导致各国产业集中度出现一定差异的 根本原因，例如技术原因或者基本条件包括市场规模、规模经济、稀缺资源、市场增长速度等，政府 政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战略包括兼并、限制性行为、 产品差异化等。 6以某一行业为例，分析改革开放以后我国产业集中度的变动趋势及主要原因。以某一行业为例，分析改革开放以后我国产业集中度的变动趋势及主要原因。 答：改革开放一方面迅速扩大了产业规模，另一方面允许民营、外资企业进入，两方面合力导致 许多产业经历了产业集中度持续下降的阶段。随着市场竞争的深入发展，一些行业集中度逐渐回升， 例如电视机、汽车等制造业；也有一些产业集中度维持在较低水平，例如种植业、零售业等。当然， 我国还有个别产业没有经历改革开放的深度洗礼，产业集中度没有发生重大变化，如石油开采、冶炼 业。 7. 试述市场集中与市场势力之间的关系。试述市场集中与市场势力之间的关系。 答：一种观点认为不同的市场集中度形成不同的垄断势力。贝恩认为，如果其他条件相同，寡头 市场上卖方集中度越高，卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。较高的集中度不仅有 利于寡头们形成公开的或者默契的共谋协议，而且降低了采取竞争性行为的威胁（一个企业的竞争性 行为提高自身市场份额的同时，明显地降低了其他企业的市场份额，从而容易招致对手的报复） 。 另一种观点认为，产业集中的根本原因是效率差异，与市场势力没有必然关系。布罗曾认为，相 比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集 中度。 复习思考 8试讨论市场集中度与产业利润率之间的关系。试讨论市场集中度与产业利润率之间的关系。 答：1951 年贝恩开创性地发现市场集中度与产业利润率之间存在的正相关关系。在美国 42 个 4 位数行业中，8 厂商集中度大于 70%的产业，其税后利润占股东权益的比例平均为 11.8%，高于集中 度较低产业的平均水平 7.5%。 然而，有的学者对贝恩的观点提出了异议。实证研究中引入额外的变量特别是进入壁垒之后，集 中度作为一个直接的赢利能力决定因素，其作用已经稍有减弱；如果考虑到模型中变量的相互影响， 它的作用就更不明显了。 第四章 进入与退出壁垒第四章 进入与退出壁垒 1简述进入壁垒的含义和分类。1简述进入壁垒的含义和分类。 答：进入壁垒是指使进入者难以成功地进入一个产业，而使原有企业能够持续地获得超额利润， 并能使整个产业保持高集中度的因素。 进入壁垒按其成因的不同可分为结构性进入壁垒和策略性进入 壁垒或进入阻挠。 2为什么原有企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？为什么原有企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？ 答：超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业进入某一产业的唯一经济因素。 如果一个产业不存在经济利润，那就不可能有新企业进入这一产业，讨论这一产业的进入壁垒问题没 有多少实际意义。 3原有企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？原有企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 答：原有企业要成功进行进入阻挠，除了投资成本满足必需的条件之外，这种策略性投资必须具 有承诺价值，原有企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件： （1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被进入者观察到。 （2）这种投资能通过改变原有企业的策略空间和支付函数或通过向进入者传递有关市场信息而 改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策。 （3）这种投资必须是不可回收或不可逆的。 4退出壁垒的种类有哪些？退出壁垒的种类有哪些？ 答：退出壁垒包括以下六种：资产的专用性、退出的固定成本、战略性退出壁垒、信息壁垒、 感情和管理壁垒、政府和社会壁垒。 复习思考 5比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之间的关系。比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之间的关系。 答： 结构性进入壁垒和策略性进入壁垒是两种主要的进入壁垒， 最主要的差别是形成的成因不同。 （1）结构性进入壁垒是指不受企业支配的、外生的，由产品技术特点、社会法律制度、政府政 策及消费者偏好所形成的壁垒。主要包括：规模经济、必要资本量、原有企业的绝对成本优势、网络 效应、产品差异和政策性因素。 （2）策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为设置的进入壁垒。策略性投资必须 有承诺价值， 而沉没成本在进入阻止的分析中具有关键性作用。根据原有企业的策略性行为影响未来 收入预期的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入 阻挠和影响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。 6如何看待进入壁垒的福利效应？如何看待进入壁垒的福利效应？ 答：进入壁垒的存在可能会造成社会福利的损失，但绝对的自由进入也可能导致过度进入，因此 进入壁垒的福利效应是复杂的。企业的进入和退出是市场经济的重要特征之一。市场效率的提高，一 方面来自企业内部配置效率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果退出壁垒过高，则会使 市场机制配置资源的作用弱化，行业内企业不能够通过兼并、重组来实现规模经济和有效竞争。 7进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？ 答： 进入壁垒是对准备进入产业的潜在企业而言的，而退出壁垒则是对产业内准备退出产业的现 有企业而言的。但从进入壁垒和退出壁垒的要素看，两者具有一定的联系，表现在两者具有一定程度 的重复性和关联性。 第五章企业创新行为第五章企业创新行为 1如何让大企业有创新动力？1如何让大企业有创新动力？ 答：政策扶持市场建设法律建设知识保护 2 企业如何将兼并与创新结合， 既获得更新效应保持最大的创新动机， 也维持最高的创新能力？2 企业如何将兼并与创新结合， 既获得更新效应保持最大的创新动机， 也维持最高的创新能力？ 答： 技术溢出是原有企业进行收购与兼并的直接动机。前面分析的结论揭示了原有企业的一个矛 盾心理：由于溢出效应的存在，原有企业技术创新成果又极易被竞争对手模仿，这容易打消原有企业 进行技术创新的积极性。 原有企业实施兼并与收购， 对于自身在新一代产品的技术创新中保持领先地位和竞争优势还有另 一层积极的含义： （1）如果新进入企业被原有企业的收购行为吓倒，自动退出竞争，这时候原有企业 选择威慑策略成功。 虽然付出了一些额外成本， 但对原有企业来说， 它可以遏制竞争对手的创新活动。 （2）兼并与收购就是原有企业实现规模经济和充分利用创新技术的最有效途径。事实上，技术溢出 企业兼并与收购相关技术上存在着破缺的企业而形成规模经济效应或范围经济效应是很明显的。 复习思考 3公共创新投入如何实现，如果某技术创新具有较大的外溢效应便成为公共产品，那么应该由 政府投入，但这一技术如何转化呢？ 3公共创新投入如何实现，如果某技术创新具有较大的外溢效应便成为公共产品，那么应该由 政府投入，但这一技术如何转化呢？ 答：推进研发的公共政策 推进研发的科技产业政策 4为什么各国对企业联合研发的协议采取了容忍的政策取向？4为什么各国对企业联合研发的协议采取了容忍的政策取向？ 答：过强的研发协议限制会导致技术研发因企业能力和抗风险能力低而萎缩，这种对待协议的 特殊态度是政府追求经济增长的表现，也是以配置效率换取动态的重要手段。 5如何提高小企业的创新能力，推进小企业与风险投资公司结合，促进签订保密协定？5如何提高小企业的创新能力，推进小企业与风险投资公司结合，促进签订保密协定？ 答：加强实验基地、基础设施和条件平台建设。 重点建设一批科研基础设施和大型科学仪器、设备共享平台，自然科技资源共享平台，科学数 据共享平台，科技文献共享平台，成果转化公共服务平台，网络科技环境平台等，全面加强对自主创 新的支撑。 加强企业和企业化转制科研机构自主创新基地建设。 加强国家高新技术产业开发区建设。 推进科技创新基地与条件平台的开放共享。 第六章企业并购行为第六章企业并购行为 1横向并购、纵向并购、混合并购的区别是什么？横向并购、纵向并购、混合并购的区别是什么？ 答： （1）横向并购是指并购双方处于同一行业的并购活动。 （2）纵向并购是指处于生产同一（或相似）产品不同生产阶段的企业之间的并购。 （3）混合并购是指在彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。 2第五次并购浪潮的特点是什么？第五次并购浪潮的特点是什么？ 答：第五次并购浪潮有四个特点： （1）规模极大，参与并购的企业规模都非常大，大多数企业本身就是一个优秀的大公司，有着 优良的业绩，他们之间的“强强”联合，使企业竞争力得到迅速提高。 （2）跨国并购占了很大的比重。在经济全球化的趋势下，跨国公司所进行的战略调整使得跨国 并购在第五次并购浪潮中得到了进一步的发展。 （3）横向与纵向并购剥离并存。大量企业把无关联业务剥离出去，相应并购同类业务企业，使 生产经营范围更加集中，多起剥离在不少大公司特别是跨行业经营的公司内展开。 （4）并购的支付手段不是现金，而主要采取股票的形式。 复习思考 3举一横向并购的具体案例，并说明促使该并购发生的原因？举一横向并购的具体案例，并说明促使该并购发生的原因？ 答：华润啤酒并购国内相关啤酒企业。在并购中的战略导向是追求高质量的收购对象，力求高水 平的投资回报，因此是典型的资本型扩张，为了获得规模经济效应。 4横向并购、纵向并购和混合并购的主要动因有哪些？横向并购、纵向并购和混合并购的主要动因有哪些？ 答： （1）横向并购的具体动机包括两方面：一是由于成本节约所致，包括规模经济效应和管理协 同效应，二是由于追求市场势力所致。 （2）纵向并购的主要动因是减少交易费用。 （3）企业通过混合并购可以充分利用多余的非专用性资产。混合并购还可以使企业降低经营风 险。 5简述三种并购的福利效应。简述三种并购的福利效应。 答： （1）一方面，横向并购扩大了企业生产规模，降低了单位产品成本，提高了效率，形成规模 经济， 另一方面， 横向并购形成卖方集中， 增加了卖方施加市场势力的机会， 造成了一定程度的垄断， 导致福利损失。 （2）企业间通过实施纵向并购可以在获得被并购企业的同时得到所需的资源，也可以通过纵向 并购达到进入某一行业的目的，完成企业的产业扩张。 （3）混合并购对竞争的影响可能是多方面的，某些影响可能改善资源配置，而另一些影响可能 造成行业垄断，增加福利损失。 6从公司法角度来看，并购类型有哪些？从公司法角度来看，并购类型有哪些？ 答：按照并购后的法律状态可以分为新设合并型、吸收合并型和控股型。 （1）新设合并型是两个以上公司通过并成一个新公司的形式而进行的合并。采取这种形式的合 并，合并双方均解散，失去法人资格。 （2）吸收合并型是指一个公司通过吸收其他公司的形式而进行的合并。采用这种方式，被吸收 的公司解散，失去法人资格；继续存在的公司称为存续公司，存续公司要进行变更登记，被吸收公司 的债权、债务由存续企业继承。 （3）控股型即并购双方都不解散，但一方为另一方所控制。在这种情况下目标公司被收购后仍 保留其法人地位。 7在横向并购、纵向并购、混合并购中，哪一个最容易导致垄断性市场结构，为什么？在横向并购、纵向并购、混合并购中，哪一个最容易导致垄断性市场结构，为什么？ 答：优势企业通过通过横向并购对同行业劣势企业的兼并，集中了同行业的资本，在市场上获得 了一定的市场势力。 这一方面有利于优势企业达到最佳的生产规模， 采用新技术， 取得规模经济效益； 另一方面降低了市场竞争的程度，垄断者可以凭借其垄断地位获得超额的垄断利润。 复习思考 第七章 博弈论与企业策略性行为第七章 博弈论与企业策略性行为 1策略性行为的含义，其研究的市场基础与方法分别是什么？策略性行为的含义，其研究的市场基础与方法分别是什么？ 答： 策略性行为是指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的 基础上做出对该企业有利的决策行为。策略性行为的市场基础是寡占或垄断市场。策略性行为的研究 方法主要是博弈论和信息经济学的运用。 2什么是限制性定价？什么是限制性定价？ 答：限制性定价是通过原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期， 从而影响潜在企业的进入决策。 3什么是掠夺性定价？什么是掠夺性定价？ 答：掠夺性定价是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，即使自己遭受短期损失，也要将 对手驱逐出市场或者遏制进入。一旦对手离开市场，原有企业就会提高价格以补偿掠夺期损失。 4合作策略性行为有哪两大类？简述明确合作策略性行为的商业实践。合作策略性行为有哪两大类？简述明确合作策略性行为的商业实践。 答： 合作策略性行为是指企业旨在协调本行业各家企业行动和限制竞争而采取的一些行为。合作 策略性行为分为默契合作策略性行为和明确合作策略性行为加以分析。 在没有涉及到信息的模型中，每个企业都知道与其他企业接触时会确定的协议，并且能够及时发 现欺骗行为并加以惩罚。在这种情况下，这些企业就无需明确地合谋。但是现实中信息不对称的情况 是广泛存在的。比如我们不排除在一些行业中，企业的价格易于被竞争对手察觉，但是在另外一些行 业中，价格可能在某种程度上被掩盖起来。比如企业只把产品卖给少数大买主（交易次数少，但每份 订单大的情形）的时候。在这种情况下，单靠默契合作是不够的，而明确合作策略性行为的多种商业 实践本质就是解决寡头合作企业间的信息不对称问题。 5博弈论的主要内容是什么？博弈论的主要内容是什么？ 答：一个完整的博弈应至少包含如下三项要素:（1）博弈的参加者，也称为局中人或博弈方。 （2） 策略空间。 （3）局中人的盈利函数。 策略空间、 盈利函数以及局中人的与博弈有关的特征等知识构成博弈的信息，从信息完备与否的 角度， 博弈可以分为完全信息与不完全信息两类。完全信息是指每一个局中人对于自己以及其他局中 人的策略空间、盈利函数等知识有完全的了解，反之，则为不完全信息。 按照局中人行动的先后次序，如果局中人同时选择行动，称为静态博弈。如果局中人的行动有先 后顺序， 后行动者可以观察到先行动者的行动， 并在此基础上采取自己最有利的策略， 称为动态博弈。 复习思考 6简述新产业组织理论。简述新产业组织理论。 答：在 20 世纪 70 年代以后由于新的研究方法引入而出现的新产业组织理论(NIO)，它的研究焦 点是策略性行为。 新产业组织理论的兴起和发展对传统产业组织理论的分析方法和分析范式提出了重 要挑战。一方面，新产业组织理论超越了传统哈佛学派的 SCP 分析范式。另一方面，新产业组织理 论也对芝加哥学派的静态的价格产出框架提出了质疑。 以博弈论和信息经济学为方法论基础的新产 业组织理论则明确了策略性行为在产业组织理论中的核心地位。 正如泰勒尔(Tirole)所言， 博弈论和信 息经济学提供的理论基础， “使得越来越多的经济学家摒弃了芝加哥学派建立在完全信息上的简单世 界观” 。 7简述米尔格罗姆和罗伯茨模型。7简述米尔格罗姆和罗伯茨模型。 答：米尔格罗姆和罗伯茨的限制性定价模型，强调了在信息不对称的情况下，进入者不知道原有 企业的生产成本类型，低成本原有企业试图利用限制性定价手段向进入者显示自己是个低成本的企 业，以区别于高成本的企业，使进入者认为进入是无利可图的，而高成本的企业则制定高的价格才符 合其自身利益，这一结果在博弈论中称为分离均衡。当然，一家高成本的原有企业为了扰乱进入企业 对他的成本类型的估计， 可以利用原有企业的先动优势采取限制性定价手段使进入者产生原有企业是 低成本企业的幻觉。对于高成本企业来说，这也是一种理性决策，进入者可能把他误认为是一个低成 本的企业，慑于进入后的价格战，进入企业只能望而却步，这一结果在博弈论中称为混同均衡。 第八章市场绩效第八章市场绩效 1简述何为市场绩效？1简述何为市场绩效？ 答：市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、利 润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济成果。它实质上反映的是在特定的市场结构和 市场行为条件下市场运行的效率。 2市场绩效的衡量标准有哪些？2市场绩效的衡量标准有哪些？ 答：收益率是一种衡量每一元投资盈利多少的方法。 勒纳指数，即价格成本加成。价格成本加成是将价格P和边际成本MC的差额作为P的分 子而得的。 托宾q是指一家企业资产的市场价值（通过已经公开发行并售出的股票和债券来衡量）与这家 企业资产的重置成本的比率，是衡量市场绩效的一个指标。 复习思考 3. 企业改善市场绩效的市场行为主要有哪些，试举例说明企业能否通过某种市场行为达到期望 中的市场绩效改善？ 3. 企业改善市场绩效的市场行为主要有哪些，试举例说明企业能否通过某种市场行为达到期望 中的市场绩效改善？ 答： 市场行为是指企业为在市场上赢得更大利润和更高市场占有率所采取的一系列策略性的活动， 包括价格行为和产品差别化、广告、研究与开发等非价格行为。本节分析垄断者的定价行为及其福利 损失， 比较垄断企业与竞争性企业的创新动力和创新能力，剖析垄断企业的广告行为与社会福利目标 的偏差，并简要阐述进入威胁与进入壁垒对垄断者市场行为与市场绩效的影响。 4、简述哈佛学派关于市场绩效的观点，并作出评述。4、简述哈佛学派关于市场绩效的观点，并作出评述。 答：产业组织理论哈佛学派构建了现代产业组织的描述性研究范式，即市场结构、市场行为、市 场绩效分析框架，简称 SCP 分析框架。SCP 分析范式假定，可以对市场绩效进行客观的度量，并认为 市场绩效取决于市场行为，而市场行为又取决于市场结构。由于存在这种单向的决定关系，可以用市 场结构来解释市场绩效。 根据 SCP 分析范式，企业产品的价格 P 与其边际成本 MC 的关系以及经济利润的大小取决于市场 结构。因此，在垄断产业中，企业具有市场力量，可以将价格提高到边际成本以上，从而获得经济利 润，资源配置效率较低，市场绩效也就比较差。企业之间的竞争程度越高，企业的市场势力就越小， 价格越接近边际成本，难以获得经济利润，资源配置效率就比较高，市场绩效好。 5、简述芝加哥学派关于市场绩效的观点，并作出评述。5、简述芝加哥学派关于市场绩效的观点，并作出评述。 答：他们认为，在高集中度的市场结构中存在的高额利润是源于大企业的高效率，而并非像哈佛 学派所说的那样是来自垄断势力，高集中产业中的高利润率与其说是资源配置非效率的指标,倒不如 说是生产效率的结果。德姆塞茨指出，集中度与利润率的正相关很可能并不反映高集中产业内主要企 业相互勾结提高价格的行为，倒是更能反映高集中产业内主要大企业的更高效率和更低的成本。因为 如果市场集中和大企业利润率的正相关关系是由于协调定价和价格上升的结果，那么按照这种逻辑, 产业寡头垄断定价行为能获得利益,即它们的利润率也应该同该产业内的小企业或该产业中不同规模 企业的利润率相关。德姆塞茨通过比较不同集中水平、规模的企业，发现最小资产规模的企业利润率 并没有随不同产业集中程度的上升而提高，这表明,高度集中导致企业垄断、勾结定价,从而获得垄断 利润的假定并不符合实际情况。 芝加哥学派认为，哈佛学派所依据的垄断竞争理论错误地将规模的扩大等同于垄断，殊不知规模 扩大是有其内在原因的。他们的可竞争市场理论认为，厂商规模的大小是由规模经济的内在要求和生 产技术水平决定的， 在一定的技术水平条件下， 规模的扩大会带来成本的降低和资源配置效率的提高， 只要市场当中不存在人为的进入和退出障碍限制， 市场上现有的厂商不论是仅有一个垄断者还是 有许多活跃的厂商，就总是面临着来自潜在进入者的竞争压力，因此原有企业之间的定价和产量选择 总是处于一种“无显著超额利润的均衡约束状态下” 。由此，芝加哥学派主张：行业集中度的提高是 市场需求和技术水平进步的结果，大企业的高利润率是生产效率提高的结果，而不是资源分配无效率 复习思考 的结果。 不能以集中度的高低和规模的大小来作为判断一个企业是否是垄断企业的标准，政府应该加 以干预和管制的是那些市场绩效不好的垄断企业。 第九章产业关联第九章产业关联 1怎样认识投入产出分析法的理论基础？1怎样认识投入产出分析法的理论基础？ 答：投入产出分析的理论基础是瓦尔拉斯的一般均衡理论。从逻辑上可以证明，经济主体追求最 大化的行为可以使所有市场在一组价格的调节下，实现供给和需求完全相等，即存在一组价格（也称 为均衡价格） ，使所有市场都实现了均衡，这就是一般均衡。瓦尔拉斯是用联立方程组来描述一般均 衡状态的， 方程组的解就是均衡价格体系。列昂节夫的投入产出分析可以说是通过一些假定而对瓦尔 拉斯一般均衡模型所做的简化。简化主要有以下几个方面：用产业代替瓦尔拉斯模型中的企业和消费 者； 假定生产的规模收益不变； 假定各产业的生产活动互不影响； 假定消耗系数在一定时期相对稳定； 用一个年度的数据来计算消耗系数。通过这些方面的简化工作，一般均衡理论在实证分析中得到了应 用，但是，列昂节夫的简化工作，使他的投入产出分析完全排除了瓦尔拉斯一般均衡理论的核心 价格对市场的调节作用。这一点可以看作是为了一般均衡理论能够应用于实证分析而付出的代价。因 此有人说，列昂节夫的最大贡献在于把一般均衡理论成功地应用于实证分析。 2投入产出分析中的“产业”与国民经济中的“部门”有何关系？2投入产出分析中的“产业”与国民经济中的“部门”有何关系？ 答：投入产出分析中的产业是生产同种产品的企业的集合体，而国民经济中的“部门”是生产同 类产品（具有一定程度替代性）的企业的集合体，后者比起前者范围更加宽泛。 3消耗系数能否反映产业中的科学技术水平？3消耗系数能否反映产业中的科学技术水平？ 答：消耗系数是指生产单位产品对某一产业产品的消耗量。一般来说，科学技术水平越高，产品 生产过程对于其他产业产品的消耗越低，消耗系数就越小，也就是说，消耗系数与技术水平成反比。 4. 企业投入产出分析的作用表现在哪几个方面？4. 企业投入产出分析的作用表现在哪几个方面？ 答： （1）生产结构的分析。企业投入产出表对企业发展计划的编制、部门结构和比例的调整、生 产布局和投资方向的确定， 都有很大的作用。 （2） 分析主体生产与辅助生产、 附属生产的联系和比例。 如果企业投入产出表中除了主体生产环节外，还把辅助和附属生产也包括在内，则该表就可以用来详 细分析主体生产与辅助和附属生产之间的联系和比例。 （3）编制企业生产计划。企业通过市场调查， 分析市场供求情况，事先确定计划期间本企业各种产品的外销数量即商品量计划。 （4）在企业生产计 划调整上的应用。市场供求关系是在不断变化的。企业可以利用投入产出分析，根据不断变化的市场 情况，不断地调整生产计划。 复习思考 5. 部门间投入产出分析和全国投入产出分析有何异同？5. 部门间投入产出分析和全国投入产出分析有何异同？ 答：地区投入产出分析与全国投入产出分析十分相似，一般地说，全国投入产出分析在经济结构 分析、经济预测等方面的应用，地区投入产出分析也可以进行，具体运用方法也大体相同。但是，完 整的地区投入产出表较详细地反映了产品的调入与调出，这是它的特色。 6. 什么是“时滞”？它对企业生产经营管理活动有什么影响？6. 什么是“时滞”？它对企业生产经营管理活动有什么影响？ 答： 时滞是反映一种经济现象与同它有联系的另一种经济现象在时间上的延后情况。时滞对于企 业生产经营管理活动意味着基本建设投资需要提前进行，假设第 j 部门投资的提前期为j年。也就 是说，为了在 t+j年扩大第 j 部门的生产，在第 t 年就应进行基本建设投资。 第十章产业结构的演进第十章产业结构的演进 1. 决定和影响产业结构的因素有哪些？决定和影响产业结构的因素有哪些？ 答：一切决定和影响经济增长的因素都会在不同程度上对产业结构的变动产生直接或间接的影 响。技术创新、人口规模、经济体制、自然资源禀赋、资本规模、需求结构、国际贸易等是一国产业 结构演变过程中的基本制约因素。知识创新、技术创新和技术进步是经济增长的主要推动力量，也是 产业结构变迁的动力。 自然资源是社会生产过程所依赖的外界自然条件。 一国自然资源的禀赋状况 （包 括地理位置、土地状况、矿藏总量及分布、水资源、气候等）对一国产业结构和经济发展有重要影响。 由于需要具有引导生产的作用，因而需求结构的变动会导致产业结构的变动。大量的统计分析表明， 需求结构的变化与产业结构的变化是相对应的。 国际贸易是在开放条件下来自外部的影响产业结构变 动的因素，它对产业结构的影响，主要是通过国际比较利益机制实现的。一般来说，各国间产品生产 的相对优势的变动，随着时间的推移会引起进出口结构的变动，进而带动国内产业结构、消费结构和 贸易结构的变动。 2. 简述不同经济时代的产业结构特征。简述不同经济时代的产业结构特征。 答： （1）不同经济时代的产业结构呈现出不同产品结构特征、生产组织特征。比如，重工业化是 工业结构演进中的一个阶段，无论是重工业还是轻工业，都会由以原材料为中心的结构向以加工、组 装为中心的结构演进，即进入工业结构的“高加工度化” ，它表明工业体系以生产初级产品为主，向 生产高级复杂、高附加值产品为主的阶段过渡，意味着工业结构日趋高级化。 （2） 经济发展的阶段性也决定了主导产业群的序列更替性，不同的经济发展阶段其主导产业也不 同，特定时期的主导产业，是在具体条件下选择的结果。一旦条件变化，原有的主导产业群对经济的 带动作用就会弱化、消失，进而被新的主导产业群所替代。 复习思考 3. 产业结构演进的规律有哪些？产业结构演进的规律有哪些？ 答：随着经济的发展，人均国民收入的提高，劳动力首先由第一次产业向第二次产业移动；当 人均国民收入水平进一步提高时，劳动力便向第三次产业移动。劳动力在产业间的分布状况为：第一 次产业将减少，第二、第三次产业将增加。劳动力转移的原因是由经济发展中各产业间出现收入(附 加价值)的相对差异造成的。无论是重工业还是轻工业，都会由以原材料为中心的结构向以加工、组 装为中心的结构演进，即进入工业结构的“高加工度化” 。通过提高加工程度，人们能够更充分有效 地利用劳动对象，生产出种类更多、功能更全、质量更好的产品，满足人们更高层次的、更为多元化 的消费需求；随着经济发展和科技创新，工业结构进一步表现出“技术和知识集约化”趋势，它不仅 体现在工业部门采用越来越先进的生产技术和工艺，传统产业高技术化，而且体现在以技术和知识密 集为特征的尖端工业的兴起，如新材料工业、计算机工业和软件产业等。 4. 简述我国产业结构阶段存在的主要问题及调整对策。简述我国产业结构阶段存在的主要问题及调整对策。 答：当前我国产业结构存在的问题有： （1）整体技术水平较低，自主研发能力薄弱； （2） “高投 入、高能耗、高污染、低附加值”特征明显； （3）在能源、矿产资源、环境容量、土地等方面存在明 显的资源瓶颈。 优化我国的产业结构主要可以从以下四个方面着手： （1）加强企业的自主研发能力，提高科学技 术的产业转化能力； （2）通过理顺资源价格体系，加强技改力度，淘汰落后生产能力，引进先进的生 产管理技术，改变“三高一低”现状； （3）加快第三产业，尤其是生产性服务业的发展； （4）实现农 业发展的“高效化、生态化、有机化” 。 5. 试述产业结构与经济发展的关系。试述产业结构与经济发展的关系。 答：产业结构与经济发展具有显著的正向关系，也就是说，产业结构优化将极大地促进一个国家 或者地区的经济发展。 （1）产业结构的合理化将根据消费需求和资源条件，对初始不理想的产业结构 进行有关变量的调整，理顺结构，使资源在产业间合理配置和有效利用。（2）产业结构高度化使得 资源利用水平随着经济技术的进步不断突破原有界限，从而不断推进产业结构中朝阳产业的成长，代 表产业技术水平的高效率产业部门比重不断增长，经济系统内部显示出巨大的持续创新能力，进而极 大地提高产业附加值，促进经济的良性发展。 6. 产业结构合理化的基准有哪些？6. 产业结构合理化的基准有哪些？ 综观经济学家们的理论研究和实证分析，合理的产业结构应符合以下主要判别基准：（1）充分 有效地利用国内外两个市场和两种资源； （2）国民经济各部门协调发展，社会再生产顺畅进行； （3） 产业结构与需求结构相适应；（4）有利于科技进步和产业结构向高度化、现代化推进；（5）具有良 好的经济效益，实现人口、资源和环境的可持续发展。 复习思考 第十一章产业布局与产业集群第十一章产业布局与产业集群 1.产业布局的基本内涵是什么？1.产业布局的基本内涵是什么？ 答：产业布局是指产业在一定地域空间上的分布与组合。它是一种全面性、长远性和战略性的经 济布局。从产业布局的研究对象看，产业布局就是将资源在不同地域、不同产业之间配置的过程。从 产业布局的目标来看，就是实现资源在空间上的最优配置。 从纵向方面考察，产业布局是同一产业在各地区的配置与关联；从横向方面考察，是集聚于同一 地域空间的各产业的关联与组合。从静态地考察，产业布局是指产业生产力在一定地域空间的分布状 态； 从动态地考察， 是产业生产力诸要素在空间上的安排部署和调整， 是政府对产业在空间上的规划、 部署、协调和组织。 2.产业布局的非均衡发展理论主要有哪些？2.产业布局的非均衡发展理论主要有哪些？ 答：产业布局非均衡发展理论包括：增长极理论、点轴布局理论、梯度发展理论和地理二元经济 结构理论。 （1）增长极理论。在经济增长过程中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在某些特 定的地区或城市集聚，使这一特定区域的经济比周边地区发展更快，就形成了所谓的增长极。在区域 经济运行中，增长极具有极化效应和扩散效应两种效应。 （2）点轴布局理论。该理论将区域经济看成是由“点”和“轴”构成的网络体系。“点”是指 具有增长潜力的中心地域或主导产业，“轴”指将各中心地域或产业联系起来的基础设施带。点轴布 局理论可以指导产业有效地向增长极轴线两侧集中布局，从而由点带轴、由轴带面，最终促进整个区 域经济的发展。 （3） 梯度发展理论。根据产业生命周期理论，不同生命阶段的产业有不同的最优区位。一个地 区发展水平的高低，取决于该地区支柱产业或战略产业在生命周期中所处的阶段，当一个地区的支柱 产业处于成熟期而战略产业处于成长期时，该地区的经济一般是较为发达的；而当一个地区的支柱产 业在其他地区已经是衰退产业，其战略产业是其它地区的成熟产业时，这一地区的经济会比较落后。 （4） 地理性二元经济结构理论。在后起国家的发展过程中，发达地区由于要素报酬率较高，投 资风险较低， 吸引了大量生产要素和重要物质资源由不发达地区向发达地区流入，使发达地区的经济 得以更快的发展，从而在一定时期内发达地区与不发达地区的差距拉大。发达地区的产业集中超过一 定限度时，通常会出现规模收益递减现象。这时发达地区的要素会向不发达地区转移，而给不发达地 区带来发展机遇。 复习思考 3.阐释产业集群的含义。3.阐释产业集群的含义。 答： 产业集群是特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一 系列上中下游产业以及其他企业或机构，这些产业，企业或机构对竞争都很重要，它们包括了零件、 设备、 服务等特殊原料品的供应商以及特殊基础设施建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游的通 路或顾客， 也会延伸到互补性产品的制造商以及与本产业有关的技能、科技或是共同原材料等方面的 公司。最后集群还包括了政府和提供专业的训练、教育、信息、研究以及技术