（国际贸易学专业论文）技术壁垒及其对北京市外贸出口的影响与对策研究.pdf

摘要 摘要 本文以技术壁垒作为研究对象，主要研究技术壁垒及其对北京市外贸出 口的影响。本文将理论研究与实证研究相结合，从技术壁垒的相关理论八 手，再结合北京市出口产业遭遇技术壁垒的实际情况，通过对技术壁垒的经 济效应和贸易效应的理论探讨和实证研究，为北京市企业如何跨越技术壁垒 提供对策参考依据。本文主要研究内容如下： ( 1 ) 探究了技术壁垒的概念、特征及设置技术壁垒的原因，全面分析 了技术壁垒对经济和贸易的影响，探讨了技术壁垒的经济效应，阐释了技术 壁垒的复合作用机理，并重点阐述了技术壁垒对出口国贸易造成的影响。 ( 2 ) 系统考察了北京市外贸出口遭遇技术壁垒的现状、特点和成因， 重点分析了技术壁垒对北京市主要出口行业的影响并进行了预测。 ( 3 ) 比较借鉴其他国家和地区克服技术壁垒的经验做法，从理论和实 践两方而为北京市政府、企业和中介组织怎样突破技术壁垒提出了对策和参 考建议。 本文研究发现：技术壁垒对经济和贸易具有双重作用，发达国家通过设 置技术壁垒可以获得比发展中国家更大的收益；北京市各主要出口行业包括 高新技术产业均受到了技术壁垒的限制；政府、企业和社会中介应采取相应 措施突破技术壁垒。 技术壁垒已经严重影响到我国对外贸易及北京市出口贸易的发展，因 此，研究技术壁垒的特征、成因及影响对于更有效地突破技术壁垒具有十分 重要的现实意义。 关键词技术壁垒；影响；对策 北京工业大学经济学硕士学位论文 a b s t r a c t s e l e c t i n gt h et b t ( t e c h n i c a lb a r r i e r s t o t r a d e ) a st h er e s e a r c hs u b j e c tt h e d i s s e r t a t i o nf o c u s e so ni t s i m p a c t so ne c o n o m y , t r a d ea n de x p o r to fb e r i n g f o r e i g n t r a d e i t a d o p t s b o t ht h e o r e t i c a la n d e m p i r i c a l r e s e a r c hm e t h o d st o i d e n t i f yt h et b t se c o n o m i c a la n dt r a d ec o n s e q u e n c e s ，a n dh o p e st of i n do u t s o m es o l u t i o n sf o rb o t ht h eg o v e r n m e n ta n dt h ee n t e r p r i s e so ft h eb e i j i n gc i t yt o o v e r c o m i n g t h et b t t h em a i n p o i n t so f t h i st h e s i sa r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y , i ts t u d i e st h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dr e a s o n sf o rs e t t i n gt b t ， a n a l y z e sc o m p l e t e l yt b t si m p a c t so ne c o n o m ya n dt r a d e ，a n de x p o u n d si t s c o m p l e x f u n c t i o np r i n c i p l e ，e s p e c i a l l yi t si m p a c t so ne x p o r t i n gc o u n t r i e s s e c o n d l y ，i ts y s t e m a t i c a l l y e x a m i n e st h ec u r r e n tc o n d i t i o n ，c h a r a c t e r i s t i c s a n dc a u s e so ft h et b ts u f f e r e db yb e i j i n gf o r e i g nt r a d e ，t h e na n a l y z e sa n d p r e d i c t si t si m p a c t s o nh e m a j o re x p o r t i n gi n d u s t r y ， t h i r d l y i tr a i s e ss e v e r a ic o u n t e r m e a s u r e sf r o mb o t ht h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a l a s p e c t sf o rt h eg o v e r n m e n t ，e n t e r p r i s e sa n dm e d i u mo r g a n i z a t i o n so fb e i j i n gc i t y o fh o wt oo v e r c o m et b ta f t e rc o m p a r i n ga n dr e f e r e n c i n g e x p e r i e n c e a n d p r a c t i c e so f o t h e rc o u n t i e so rr e g i o n s t h er e s e a r c hf i n d so u tt h a tt b th a st w o s i d ei m p a c t so ne c o n o m ya n d i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n dd e v e l o p e dc o u n t r i e s c a no b t a i nm o r eb e n e f i t st h a n d e v e l o p i n gc o u n t r i e st h r o u g hs e t t i n gt b t e x p o r t i n gi n d u s 拓i e si n c l u d i n gh i g h t e c hf i e l do fb e i j i n gc i t y h a ss u f f e r e df r o mt b ts ot h a tt h e g o v e r n m e n t 、 e n t e r p r i s e sa n dm e d i u mo r g a n i z a t i o n ss h o u l dt a k es o m em e a s u r e st o o v e r c o m e t b t t b th a sg r e a t l ya f f e c t e dt h ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y sf o r e i g nt r a d ea n d b e r i n g se x p o r t i n gt r a d e ，t h e r e f o r es t u d y i n gt b t sc h a r a c t e r i s t i c s ，c a u s e s a n d i m p a c t sn o to n l yi s au r g e n tt a s kb u ta l s oh a si m p o r t a n tp r a c t i c a lv a l u es oa st o b m a k t h r o u g hi tm o r ee f f i c i e n t l y k e y w o r d st b t ；i m p a c t ；c o u n t e r m e a s u r e s i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北豪工业大学或其它教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：醴日期：鲨巡 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部 或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名趟导师签名 日期：御现上 第l 章绪论 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易保护手段发生了重大变 化，传统的关税和非关税壁垒逐渐降低，而不易监督和预洲、隐蔽性更强、 透明度更低的保护性措施一一技术壁垒日益突出，影响和作用越来越大。国 际贸易争端过去主要由关税引起，现在则更多地转向非关税壁垒。有资料显 示，技术壁垒给国际贸易造成的障碍占各种非关税壁垒总和的比重，已经由 过去的3 0 进行了大幅度上升【“。 由于经济和技术水平方面的差距，技术壁垒已成为阻碍我国出口产品进 入发达国家市场的首要非关税壁垒。调查表明，2 0 0 2 年我国7 1 的出口企 、峨3 9 的出口产品受到国外技术壁垒的限制，出口因国外技术壁垒影响损 失1 7 0 亿美元，均高于我国加入世贸组织前2 0 0 0 年出口受技术壁垒影响的 程度【“。商务部调查结果分析表明，国外技术壁垒技术复杂、隐蔽性强、扩 散效应大、影响面广，已经成为长期制约我国出口发展的最大障碍。 加入w r o 后，迫切需要引导和帮助企业积极应对国外的技术壁垒，开 拓国际市场。同时，也需要建立和完善我国的技术性贸易保护体系，保护国 内市场和国内产业发展。应对国外的技术壁垒，不仅要发挥中央政府的作 用，地方政府也可以有所作为。近年来，北京市在出口方面遇到的技术壁垒 越来越多，已经从针对产品本身的性能、质量标准发展到产品生产、包装、 运输的全过程，有的是普遍性的，有的是针对特定产品刻意设计的。同时， 北京市技术法规体系还不完善，技术性贸易保护体系缺乏统一协调，而企业 界对此了解甚少，缺乏危机感。这些问题的存在，已经严重影响到对外贸易 的发展，对首都经济造成直接冲击。 因此，有必要分析研究北京市出口贸易中遇到的技术壁垒的状况及其影 参见：夏友富等t b q l 屏障一一技术性贸易壁垒发展趋势及其对中国i j l 口贸易的影响国际贸 易2 0 0 2 ，1 0 【2 1 参见：经济日报2 0 0 3 年6 月1 6 日 。i 北京工业大学经济学硕士学位论文 响，探讨如何应对国外的技术壁垒，促进出口贸易发展，并提出对策和政策 建议。这项研究具有实际应用价值，对于北京市如何突破技术壁垒具有重要 参考意义。 研究技术壁垒及其对北京市外贸出口的影响，可以帮助企业正确认识并 重视技术壁垒，从而最大程度减少技术壁垒的负而影响，扩大出口；其次通 过分析技术壁垒的成因，可以帮助企业找出自身存在的问题，引导和帮助企 业提高技术水平和管理水平，增强企业竞争力；第三，通过分析技术壁垒造 成的贸易效应和经济效应，可以引导企业正确对待技术壁垒，利用技术壁垒 的压力，加速技术进步和产业升级。 分析技术壁垒造成的影响，可以更好地研究如何利用技术壁垒提高北京 市产品质量和技术水平，推动企业技术创新，从这个角度来讲，本文选题也 具有积极的意义。 1 2 国内7 1 、研究现状 12 1 国内研究现状 2 0 世纪9 0 年代以来，由技术壁垒引发的贸易争端越来越多，国内许多 学者开始关注技术壁垒造成的影响，并对此展开了研究。国内的研究大致可 以划分为两类：一类是侧重于介绍技术壁垒体系的内容和特点，分析我国遭 遇技术壁垒之类型( 王虹2 0 0 1 ；叶晓峰、陈柳钦2 0 0 2 ：李志军2 0 0 3 等) ； 一类是侧重分析技术壁垒对贸易和经济发展造成的影响( 冯宗宪、柯大钢 2 0 0 0 ；夏友富2 0 0 2 ；鲁文龙、陈宏民2 0 0 3 ；王志明2 0 0 3 等) 。在第一类的 研究中有的学者针对我国如何防范技术壁垒体系提出了有价值的见解，并获 得采纳，如建立国家w t o t b t 咨询中心。在第二类的研究中有的学者指 出，当前列技术壁垒体系了解程度不够，缺乏宏观指导是我国出口企业遭遇 技术壁垒的最大难题 ”。国内也有学者把技术壁垒对我国贸易的影响划分为 参见n r 晓峰等技术贸易壁垒体系与我国对外贸易的发展决策借鉴2 0 0 2 ，3 第1 苹绪论 贸易禁止效应和贸易限制效应，这种划分具有一定的合理性，实施技术壁垒 从短期来看，具有数量禁止的作用，从长期来看由于增加产品成本从而具有 贸易限制效应。 通过上面叙述可知，国内对技术壁垒的研究在理论和实践方面都取得了 一定的成果，但是技术壁垒比传统的贸易壁垒具有更灵活、更隐蔽的特点， 其对经济和贸易造成的深远影响还有待进一步研究。 1 22 国外研究现状 国外许多学者也非常重视技术壁垒对国际贸易和经济发展造成的影响， 并对此进行了深入地研究。最初对技术壁垒的研究集中于对农业政策制定方 案的讨论，大量的文献研究了农业部门和食品部门中技术壁垒造成的影响， 国外研究更倾向于采用数理和计量经济学的方法，通过建立模型对技术壁垒 的经济效应和福利效应进行分析。o r d e n 等人通过建立模型，并结合美国禁 止从墨西哥进口鳄梨的实例分析了技术壁垒造成的影响。o r d e n 把技术壁垒 造成的经济效应划分为三种：“管制保护”效应、“供给移动”效应和“需求 移动”效应。o r d e n 的成就在于为我们研究技术壁垒的经济效应提供了一种 分析方法，运用这种方法可以分析对某种商品实施技术壁垒造成的经济效 应，运用这种分析方法的前提是必须正确划清技术壁垒实施的范围。 国外有学者从经济学角度用最小质量标准( m i n i m u mq u a l i t ys t a n d a r d s ， 简称m q s ) 来解释技术壁垒( b a r r e t t1 9 9 4 ；b o o m l 9 9 5 ) 2 1 。他们的研究结论 认为设置m q s 能提高产品质量，增加消费者利益，但是对国内企业和国外 企业就产生了不同的影响。国外也有学者指出，技术壁垒可以避免“市场失 灵”，从而增加消费者的福利水平，他们的研究显示，由于采用不同的商品 标签政策，导致了美国和欧盟消费者的需求变化，并改变了消费者的福利水 平。虽然这种分析是从进口国的角度来研究的，但是对于出口国正确的认识 技术壁垒仍然具有一定的借鉴意义。 “d o n n ar o b e r t s ，t i m o t h yej o s l i n g ，a n dd a v i do r d e na f r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt e c h n i c a lt r a d e b a r r i e r si na g r i c u l t u r a lm a r k e t se c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c e ，u sd e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r em a r c h 1 9 9 9 【”b o o m aa s y m m e t r i c i n t e r n a t i o n a l m i n i m u mq u a l i t ys t a n d a r d sa n dv e r t i c a ld i f f e r e n t i a t i o n j t h e j o u r n a lo f i n d u s t r i a le c o n o m i c s ，1 9 9 5 ，1 8 ( x l i l i ) ：1 0 11 2 0 3 北京工业大学经济学硕士学位论文 相对国内研究而言，国外更倾向于采用定量研究的方法，但是国外学者 也认为采用定量研究并不能完全估计技术壁垒造成的影响。国内和国外研 究方法显然有所不同，但主要目的都是为了更好地揭示技术壁垒造成的影 响。因此，正确评价和研究技术壁垒造成的影响仍是摆在我们面前的课题。 1 ，3 研究课题的来源和主要研究内容 笔者在导师的安排下去国务院发展研究中心技术经济部实习，实习期间 有幸参加了李志军老师承担的北京市科委课题“技术壁垒对北京市出口贸易 的影响及对策研究”，做课题过程中对技术壁垒对北京市外贸发展造成的影 响有一定了解，深感研究此问题的必要性和迫切性，于是在导师的建议和帮 助下选定研究技术壁垒，此后通过查阅大量文献以及课题研究的深入，最后 将论文题目定为“技术壁垒及其对北京市外贸出口的影响与对策研究”。 本文主要研究以下内容： ( 1 ) 有关技术壁垒的经济分析 ( 2 ) 通过问卷调查和实地调研分析北京市外贸出口遭遇技术壁垒的现 状、影响及成因。其中重点分析技术壁垒对北京市主要出口产品( 农产品、 高技术产品等) 的影响。 ( 3 ) 在上述分析的基础上，通过借鉴其他国家和地区应对技术壁垒的 经验和做法，结合北京市的具体情况，就北京市政府及企业如何应对国外的 技术壁垒，趋利避害，推动北京市外贸出口的发展，提出对策和建议。 1 4 研究思路及研究方法 1 4 1 研究思路 从对技术壁垒的定义入手，分析技术壁垒的本质特征及设置原因。然后 针对技术壁垒对贸易和经济造成影响的有关理论进行阐述和探讨。接着具体 k e i t hem a s k u s ，j o h nsw i l s o n ，t s u n e h i r oo t s u k i q u a n t i f y i n gt h ei m p a c to ft e c h n i c a lb a r r i e r s t o t r a d e ：af r a m e w o r kf o ra n a l y s i sw o r l db a n k j a n u a r y2 0 0 1 4 第l 章绪论 分析北京市出口行业遭受技术壁垒的现状、成因及影响，并结合案例重点分 析技术壁垒对北京市主要出口商品的影响。最后，在前面分析的基础上，借 鉴国内外经验做法，从北京市的角度提出应对技术壁垒适当的对策和建议。 1 4 2 研究方法 论文主要采用实证研究方法。研究过程中通过发放调查问卷、组织座谈 会等方式了解北京市遭遇技术壁垒情况，实地调研结合典型案例重点分析了 技术壁垒对北京市主要出口商品的影响。需要说明的是，在进行数据和图形 分析时利用的统计资料主要以北京市历年统计年鉴为主，同时辅之以报纸杂 志上的若干资料，虽不完全尽如人意，也只能如此。 论文也利用比较分析的方法借鉴国内外应对技术壁垒的经验，并结合北 京市实际提出对策建议。 1 5 论文结构 论文分为压章。第二章介绍技术壁垒的定义，并分析技术壁垒的本质特 征和设置原因。第三章对技术壁垒进行经济学分析，分析其产生的经济效应 和国际贸易效应。第四章对技术壁垒对北京市外贸出口的影响进行实证分 析，重点分析技术壁垒对北京市主要出口商品的影响及成因。第五章介绍了 国内外应对技术壁垒的经验做法，结合北京市实际，从政府、企业以及中介 组织的角度提出突破技术壁垒的对策和建议。 北京工业大学经济学硕士学位论文 第2 章技术壁垒概念诠释 2 。1 技术壁垒的定义 当今技术壁垒是造成贸易争端的一个重要因素，但对于什么是技术壁 垒，目前并没有统一的定义。世贸组织中的贸易技术壁垒协议 ( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t 协议) 也并没有别技 术壁垒进行明确的定义。一种观点认为技术壁垒是一套“技术管制” ( o e c d ，1 9 9 7 ；v i s c u s ie ta 1 ) 。技术管制是一个国家为了保障安全、健 康、产品质量以及环境保护而采取的政策措施；这些措施可以限制产品进 口，对国内生产者起到“管制保护”作用。另外比较流行的观点认为，技术 壁垒就是一些政策以及其他限制或延缓产品进口的技术性贸易措施 ( o r d e n ，2 0 0 0 ；夏友富，2 0 0 2 ：陈柳饮，2 0 0 2 ：李志军，2 0 0 3 ；) 。其实上述两 乖 一观点都认为技术壁垒就是技术性措施，这值得商榷。技术壁垒确实表现为 标准、技术法规等措施，但这些措施本身并不是贸易的技术壁垒，相反它们 对于提高产品质量、促进专业化分工与协作、实现生产和消费的规模经济、 维护消费者的合法权益、保证人类安全健康和保护环境等都具有十分重要的 作用，是国际贸易顺利进行必不可少的重要保证。w t o t b t 协议前沿也明 确指出：“国际标准和合格评定体系能为提高生产效率和便利国际贸易做出 重大贡献”，并且“期望鼓励制定此类国际标准和合格评定体系”。显然， w t o t b t 防议也不认为这些措施本身就是技术壁垒。只有在下列情况下这 些措施才构成技术壁垒： 1 不同国家技术性措施的体制性差异使之成为技术壁垒。由于各国产业 的规模和集中度，个别供应商或购买者的优势地位，技术进步的水平和速 度、安全、健康、环境等公共利益的保护等因素各不相同，受这些因素影响 各国独立发展起来的技术性贸易措施体系存在相当大的差异。 d o n n a r o b e r t s ，t i m o t h yej o s l i n g ，a n dd a v i do r d e aa f r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt e c h n i c a lt r a d e b a r r i e r si na g r i c u l t u r a lm a r k e t se c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c e ，us d e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r e m a r c h 1 9 9 9 6 第2 罩技术壁垒概念诠释 2 技术性措施的歧视性制定和实施使之成为贸易的技术壁垒。主要表现 在：一些国家精心设计标准，专门用来对某些国家的产品形成贸易障碍；利 用各国标准的不一致，机动选择对本国有利的标准；标准和技术法规经常变 化，甚至制定内外有别的双重标准，使外国商品难以符合这些要求；通过实 施有关商品包装和标签的规定，迫使进口商品重新包装或更换标签，增加进 口商品的按术和费用负担；在实施技术标准、法规的过程中对外国产品设置 重重障碍，使商品的销售成本大大增加，或延误交货期，从而降低进口商品 的竞争力。 3 技术性措施的经济技术水平差距使之成为贸易的技术壁垒。这类技术 壁垒突出表现在发达国家与发展中国家的贸易中。发达国家经济发展水平 高，对商品质量和性能的要求严格，制定的标准、技术法规等往往比较苛 刻；发展中国家由于受经济技术水平的限制，对商品质量和性能的要求相对 较低，技术性措施的水平远不及发达国家。这样在发展中国家合格的产品， 到了发达幽家却成了不合格的产品，造成了贸易的障碍。这类贸易壁垒突出 表现在环保要求方面，如苛刻的绿色技术标准、绿色环境标志制度、绿色包 装制度、绿色卫生检疫制度等。 4 技术性贸易措施的信息缺失使之成为贸易的技术壁垒。由于各国技术 法规、标准繁多，各种技术规定及检验程序十分复杂，受情报系统所限，出 口国往往对进口方的各种技术法规、标准和合格评定程序难知其详，或缺乏 最新版本，从而贻误成交机会，使商品出口受阻，造成贸易的障碍。 因此我们认为，技术壁垒就是指，由于各国的标准、技术法规、合格评 定程序、检验检疫措施等技术性措施存在体系、水平不同，或信息不足，或 歧视性制定和实施而给国际贸易造成的障碍。如果进口国以实现维护国家安 全、保护环境、保证产品质量等合法目标，并按世贸规则的要求实施技术性 措施造成贸易障碍时，可认为是合法的技术壁垒；如果进口国以此为借口并 违背世贸准则实施技术性措施造成贸易障碍，则是非法的技术壁垒；如果由 于各方体制性差异或经济技术水平差距造成贸易障碍，则为客观性技术壁垒 1 1 参见：高文书贸易技术壁垒经济分析财贸经济2 0 0 3 ，9 7 - 北京丁业大学经济学硕士学位论文 2 2 技术壁垒的本质特征 1 技术壁垒是当前调整国际贸易利益的重要手段 与技术壁垒相关的规章制度和政策措施的制定与实施过程，实质上是国 际贸易利益的再分配过程。在全球化过程中，经济格局的调整必然是一个长 期的过程，国际贸易中利益的再分配是这一调整的核心。除了市场因素对贸 易利益再分配产生根本影响之外，市场外部因素的影响同样不容忽视。在传 统的关税壁垒、配额、许可证等限制贸易的措施逐渐弱化并取消之后，看似 最客观最中性的技术法规、技术标准、合格评定等必然成为影响贸易与投资 的重要的市场外部因素。 2 技术壁垒是政府主导的调控和规范市场的手段 由市场外部效应引起的问题仅靠市场本身无法解决，只能由政府从中发 挥主导作用，同时，需要民间组织、中介机构、行业协会等机构的广泛参 与。对各国技术壁垒的研究表明：一方面，技术壁垒可用于解决市场外部效 应带来的一些问题，诸如保护环境与资源、保护消费者权益、保障国家安 全、防止欺诈等。另一方面，技术壁垒可用于对本国市场和产业实施保护， 维护其宝贵的生存空间和发展机会。实际上，各国设置技术壁垒的根本目的 在于维护本国利益。 3 技术壁垒的根本目的是保护本国利益 形成技术壁垒的客观原因可以分为三类：一是由于传统习惯和技术水平 的差异；二是由于歧视性贸易政策措施；三是根据国际间或区域内协议，履 行本国义务和责任。尽管借用的名义不同，但客观目的只有一个，即保护本 国利益。例如美困部分企业正在我国推行的“社会责任管理”( s a 8 0 0 0 ) 认 证，是一种充斥所谓人权标准的认证体系。该认证体系包括了企业员工必须 享有的居住面积、工作环境、福利待遇等标准。要求必须通过此项认证的企 业集中于纺织、服装、玩具等劳动密集型行业，其真正目的不是维护人权和 社会责任，而是企图抬高我国劳动力成本，削弱我国人力资源丰富的比较优 势。 第2 章技术壁垒概念诠释 2 3 技术壁垒设置原因 按一般划分方法世界分为发达国家和发展中国家，我们会发现一个普遍 规律：发达国家面临的技术壁垒低于对别国设置的技术壁垒；发展中国家面 临的技术壁垒普遍高于它对其他国家设置的技术壁垒。之所以如此，可以从 两个方面分析其原因： 2 3 1 技术差距和需求层次分析 技术差距理论可以解释技术壁垒形成的客观原因，而需求层次理论则可 以解释技术壁垒设置的主观原因。 ( 1 ) 技术差距是由波斯纳提出的以解释国际贸易成因的理论。该理论 认为，各国由于技术发展的水平不同，技术发达的国家会领先于其他国家开 发出种新的产品或一种新的生产工艺，由此产生国际间的技术差距及技术 领先国对落后国的出口贸易。技术差距产生后，技术落后国会力图模仿技术 领先国以尽快缩小技术差距。随着技术的成熟与转移，贸易流向也发生变 化，技术领先国会由原来的出口国变为进口国。但是，技术领先国不可能轻 易地放弃它在某种产品或工艺上的优势地位，因此会尽可能地采取反仿制措 麓以减缓技术的外移，即在原有技术优势的基础上继续研发出新的标准和功 能以阻碍类似产品的进口，产生新一轮的更高层次的技术差距。现实中，发 达国家通常是技术领先囡，发展中国家往往是技术落后国。因此从长期的角 度看，只有缩小发达国家和发展中国家之间的技术差距，技术壁垒才可能减 少，否则技术壁垒不会随着非关税壁垒的消失而自动消失。 ( 2 ) 需求层次理论则从主观方面解释了人们对技术壁垒的要求。各国 制定的技术标准都是有利于保护消费者的安全和利益的，即使是专i 1 针对某 个幽家的技术壁垒，也都打着保护消费者利益的旗号。人们对商品的需求首 先是对商品效用的满足，之后才是对商品的款式、卫生和环保等方面的要 求。发展中国家人均收入水平低，不少国家还未摆脱贫困的恶性循环，对商 品的需求还依然停留在基本效用的满足上，因此对技术壁垒的主观要求与发 达国家有相当的差距。 北京工业大学经济学硕士学位论文 2 3 ，2 技术壁垒设置的成本收益分析 技术壁垒的设置是有成本的，这一成本在不同国家、制对不同商品都有 所不同。设置壁垒需要先进的监测手段作为技术支持，发展中国家自身技术 水平低，如要设置壁垒，需要从发达国家购置先进的仪器设备，成本较高。 而发达国家由于较高的技术水平和先进的技术监测手段，设置技术壁垒的成 本相对较低。 技术壁垒设置后的收益在发达国家和发展中国家也有很大的差别。假定 当今发达国家以制成品出口为主、发展中国家以初级产品和农产品出口为主 的格局并未发生根本转变。在此假设之下可知，发达国家对发展中国家初级 产品和农产品的需求弹性较小，发展中国家国内的供给弹性也较小。当这些 商品面临技术壁垒的约束时，产品积压，价格下降，需求不会增加，供给也 不会有明显的下降，价格面临进一步下降的压力。发展中国家在进口价格不 变的情况下，贸易条件恶化。由此，发达国家对发展中国家设置的技术壁垒 导致发展中固家的贸易利益受到严重损害。 但是，如果发展中国家有能力对来自发达国家的进口商品设置技术壁 垒，也会由于较大的需求弹性和供给弹性，抑制发达国家国内商品积存增加 导致的价格下跌趋势，这是因为，这些商品受到技术壁垒限制而积存在发达 国家，从而使价格下跌时，由于这种商品供给弹性大，所以此时供给量会大 大下降，而供给的下降将会阻止价格的大幅度下跌。园此对发达国家的影响 不显著。 参见：张嗥对一种经济现象的解释一发达国家和发展中国家面临非对等技术壁垒的经济学分析 当代财经2 0 0 3 年第2 期 第3 章技术壁垒的经济分析 第3 章技术壁垒的经济分析 3 1 技术壁垒对经济和国际贸易发展的影响 3 1 1 对经济发展具有一定的积极作用 w t o 各成员国在制定技术性贸易壁垒协议时共同约定，技术法 规、技术标准对贸易的限制作用不得超越某个合法目的所能达到的程度，也 就是说，技术法规、技术标准的应用必须遵守国民待遇原则，不得用本国达 不到的标准去要求外国产品。同时，协泌要求w t o 各成员国制定的技术法 规、标准必须在公开、公正、科学的基础上要求进口产品的加工方法和加工 程序符合本国的技术规范，质量达到本国的技术要求，鼓励各成员围适用国 际通用的技术标准作为本国的技术法规。由此可知，技术手段与检测标准水 、1 z 的高低是有效实施技术性贸易措施的前提。但是对待技术壁垒不能仅看作 消极的防御手段，更多的是要认识到其对科技发展、标准采用、产品质量提 高等方面的积极推动作用。 技术壁垒的积极意义主要体现在四个方面：i 可以推动国际标准和合格 评定制度的发展，推动各国技术法规的制定和实拖，促使各国的标准与国际 标准接轨，促进技术的规范化、生产的标准化，提高生产效率；2 国际标准 化的公开和统为实现公平竞争和反市场垄断提供了一个通用的规则；3 技 术性贸易措施中的技术标准是推动企业技术创新、技术更新，提高产品竞争 力，促进企业发展的动力之一，将有效地推动企业产品和技术的更新与创 新；4 技术标准的高要求可促进产业结构的调整，促进社会资源的有效利用 与优化配簧，技术法规的制定和实施将加速技术改造和产品的升级换代，加 速企业技术进步与产业升级，促进国际贸易的发展和经济的增氏。 3 1 2 影响和制约着贸易增长速度 各国标准和技术法规规定的技术内容、水平各异，某些技术要求很苛 刻，发展中国家由于生产技术水平的限制和缺乏严格的质量管理，往往达不 1 i 北京工业大学经济学硕士学位论文 到相应的要求。进口国要求的技术水平不同或水平虽同但内容悬殊，厂家无 法满足，倘若满足对方要求，势必修改设计、改变工艺、推迟交货，条件十 分不利。这种情况在安全性要求很高的电工领域尤为明显。 发展中国家的出口商品受阻，更多的是由于信息系统不灵，对进1 3 国的 各种技术限制知之不多。贸易中有关的标准、法规难以收集，或缺乏最新版 本，贻误成交机会。发展中国家认证体制尚不健全，同一种产品为适应不同 的市场，需进行多次的重复检验和昂贵的检验费用，提高了出口产品的成 本。一些国家实施了基于本国标准的质量认证制度，能否获得认证往往成为 贸易的必要条件。另外，对方要求使用的材料、零部件也要认证，国内采购 困难，大多要从国外进口，即使成交，成本难免提高。 3 2 技术壁垒经济效应分析 相对于传统贸易壁垒而言，技术壁垒的经济效应分析要复杂一些，因为 一般情况下，进口国贸易壁垒的存在会对进口产品产生价格或数量方面的控 制作用，但并不会导致进1 2 1 国国内此类产品的供给曲线或需求曲线的移动； 但是技术壁垒就不同了，在多数情况下，技术壁垒确实不会影响进口国国内 的供给或需求情况，但在某些条件下，技术壁垒却又能够使国内的需求曲线 或供给曲线发生移动【l j 。 3 2 1 需求和供给都不发生移动时的经济效应 1 、从进口方来看 为便于分析，首先做出如下假设；( 1 ) 进口国实施的技术壁垒对所有向 它出1 3 产品的国家都适用；( 2 ) 进1 2 i 国的进1 3 水平相对于世界市场而言占有 市场份额很小，不会影响该产品的世界价格，即假设小国贸易模型；( 3 ) 贸 易产品的进口不会带来实际的风险，即不会导致国内该产品供给曲线的移 动；( 4 ) 技术壁垒也不会带来国内需求的变化，即不会导致国内需求曲线的 移动。给定上面假设，技术壁垒的经济效应可以用图3 - 1 进行分析。 1 1d o n n a r o b e r t s ，l i m o t h ye j o s l i n g ，a n dd a v i do r d e na f r a m e w o r kf o ra n a t y z i n gt e c h n i c a lt r a d e b a r r i e r si na g r i c u l t u r a lm a r k e t se c o n o m i cr e s e a r c hs e r v i c e ，usd e p a r t m e n to f a g r i c u l t u r em a r c h 1 9 9 9 1 2 第3 苹技术壁呈的经济分析 图3 - 1 中p 表示商品的国内或国际价格，q 表示产品的供给量或需求 量，s 表示进口国该产品的国内供给曲线，d 表示进口国对该产品的国内需 求胁线，p 。表示世界价格，c 表示单位进口商品为达到进口国的有关技术 性要求而增加的额外成本。根据假设，进口国是贸易小国，国内生产者和消 费者面对的将是世界价格。在这一价格一卜- ，进口国国内消费者的需求量是 q 4 s ，国内生产者的供给量是q 1 s ，两者的差额是该国的进1 3 量，以( q 4 s q 1 s ) 表示。当进口国为保护国内生产者而采取增加进1 3 商品成本的技术性 贸易措施时，将会导致进口国国内价格上升到p 。+ c ，进而使进口量下降到 图中的q 3 sq 2 s 。比较技术壁垒状态与自由贸易状态时的情况，可以看 出，技术壁垒的存在，增加了进口国的生产者剩余，大小为图中的面积a ； 减少了进1 3 国的消费者剩余，大小为图中的面积a + b 十c + d ；进1 3 国生产 者剩余的增加a 全部来自该国国内消费者剩余的减少，因而与自由贸易相 比，这种技术壁垒产生了b + c + d 的净福利损失。从世界市场来看，对于 进口的限制性措施，例如完全禁止，将导致贸易量m o ，在没有技术壁垒时 贸易量将达到m 1 ，此时能从贸易中获得通常的利润。非限制性措施强加给 进口品时，进口品价格上升，贸易量缩减到m 2 ，贸易中减少的收益用e + f 表示。注意此时的福利损失不仅仅是关税分析中的三角形面积，而且还有多 边形面积，该多边形面积取决于整个进口水平程度和p 。+ c 的高度( 如图 3 1 所示) 。 从形式上看，上述分析与关税壁垒的经济效应分析非常类似，单位进口 商品的额外成本c t l l 就相当于对单位进口商品征收的从价关税。但实际上， 这种技术壁垒对进口国所造成的福利损失要远远大于关税壁垒。因为关税壁 垒虽然产生净福利损失，但对进口国来说它至少还会带来关税收入，而这种 技术壁垒除了带来社会福利净损失之外，却什么收益也没带来。 2 、从出口方来看 一般来说，如果仅仅一个进口国实施技术壁垒，并且世界市场没有被进 口国政策所影响，出1 ：1 国不应注意技术壁垒的影响。在这种情况下，世界市 ”c ( c o r n 。l i a n c ec o s t ) 为协同成本，也有称其为税务执行费用，本文采用协同成本概念。协同成本 指由于进1 ：2 1 方实施技术壁垒而使出口方在原来成本上新增加的成本。 1 3 北京工业大学经济学硕士学位论文 场虽然有所收缩但是微不足道，因为这种影响会被其他进口国的进口所替 代。此时进出订国之间的双边贸易流发生变化，对于一些单个个体公司来说 可能处于不利情况，但是总体来看这种影响并不显著( 如图3 2 ) 。 p 进口方世界市场 图3 1 需求和供给都不发生移动时的经济效应：从进口方来看 f i g u r e3 1e c o n o m i ci m p a c tw i l h o u tc h a n g eo f b o t hd e m a n da n ds u p p l y i m p o r tp e r s p e c t i v e 进口方具体出i ：1 方普遍的情况进e l 方普遍出口方具体的情况 l e s 本 图3 - 2 需求和供给都不发生移动时的经济效应：从出口方来看 f i g u r e3 - 2e c o n o m i ci m p a c tw i t h o u tc h a n g e o f b o t hd e m a n da n ds u p p l y e x p o a e rp e r s p e c t i v e 如图3 - 2 所示开放经济下世界市场的均衡点仍为出口国的过量供给曲线 e s 和世界价格p w 的交点，因为此时出口国通过把货物转移到其他进e 1 国 的方法仍能保证其出口量不变( 这里假设出口国出口产品的市场确实存 1 4 第3 章技术壁垒的经济分析 在) 。此时出口国尽管可能会抗议进口国设置的t b t ，但是如果其他市场销 路确实存在，此时刺出口国而言几乎没有什么真正的经济成本。 相反，若所有的进e l 国都针对同出口国实施t b t ，那么该出口国由于 不能把供给转向其他市场，出口方此时单方面承担了技术壁垒造成的切、同成 本。因为此时进口方能以不变的世界价格从其他出口国购买到商品( 如图 3 。2 ) 。出口方此时面临的世界价格为p w c ( c 为协同成本) 出口量下降为 x 2 ，贸易收益减少了面积a 。这就使得了解下面的信息变得非常重要， 叩：是否是任何特别的技术壁垒应用于所有其他的出口国，或者是否其他的 进口国也对特定出口国使用同样的技术壁垒。技术壁垒的影响程度将依靠于 是进口国普遍实施技术壁垒还是特别针对单个出口国实施技术壁垒h 】。 3 2 2 进口国国内需求不变而供给变动时的经济效应 许多s p $ ( 动植物卫生检验检疫协议 壁垒设嚣目的是为了保护国内农 产品和食品部门免遭可能伴随进口而带来的病虫害。在某些情况下，如果一 国对进u 产品不采取任何技术性措施，任凭产品自由输入，则确实存在伴随 产品进口而带来的动物疾病、植物虫害或环境破坏等风险。这些疾病或虫害 一旦在国内蔓延，将会严重影响国内生产能力，使该国的供给曲线向左移 动，即产：出能力下降。分析表明，在这种情况下，实施为满足合法目标所必 需的技术壁垒将比完全自由贸易或完全禁止贸易的效果要好( 见图3 3 ) 。 图3 - 3 中s 代表没有贸易时进口国的国内供给曲线。如果进口国为避 免进口产品可能带来的风险，禁止该产品的进口，则进口国国内市场的均衡 价格将为p a ，如果该斟实行对进口品不施加任何技术性要求，则进口国国 内供给曲线会因病虫害等的蔓延而左移到s 2 的位置，即产出减少，此时的 国内价格是世界价格p 。对比自由贸易于禁止贸易这两种极端的情况，显 然，如果没有伴随进口产品的病虫害风险的存在，即如果进口国国内供给曲 线不会发生移动，则完全的自由贸易会带来明显的福利收益。但是，由于确 1 1 该理论对于我国遭遇t b t 的现实非常具有指导意义我国目前仍缺乏情报搜集工作出口产品 必须不断跟踪国外的最新动态，这样遭遇t b t 后才能正确对待，如属于第一种情况可以积极寻找其 他市场：对于第二二种情况，如果及早发现我们就有时间改造产品，或对其不舍避要求诉谙w t o 争 端解挟机制时也自充分准备。 1 5 实存在着病虫害蔓延的风险，这样自由贸易的短期福利收益便变得微不足 道，它将会被进i m l 产品携带的病虫害在国内的蔓延给国内生产带来的损失而 抵消，甚至这种损失会大大超过自由贸易带来的收益。因此，与自由贸易相 比，采取完全禁止贸易的政策是比较好的选择。 但是，如果进口国在关境采取必要的技术性措施便能检测出这些病虫 害，以确保产品进口不会影响国内生产能力，即不会导致供给曲线的移动， 则这样虽给进口品增加了成本c ，提高了国内价格，但却纠正了伴随进口产 品可能带来的负外部性，综合来看，是合算的。这种情况下p 。+ c 成为不存 在病虫害风险的世界市场价格。从3 3 图可以看出，采取适当程度的检验检 疫措施要比完全禁止贸易效果为好。 假设进口国在世界市场上是小国，它的贸易量不足以影响世界价格；有 免病原体的产品供应者；相同的技术性措施应用于所有的出i z l 困；边界检测 能够确保