（政治经济学专业论文）喀斯特地貌自然环境、人口压力与农地制度变迁.pdf

摘要 农地制度研究是当前社会上的一个重点和热点问题，是解决“三农 问题的 关键。农村土地制度对促进农村经济增长和社会发展起着至关重要的作用。近年 来，中国经济社会所发生的翻天覆地的变化，以及政策方面一系列农业法律法规 的颁布，不仅改变了农地制度变迁的外部环境，也对农地制度的变革提出了新要 求。农地制度创新的必要性和可行性日益凸显，新一轮的农地制度变迁蓄势待发。 现实方面，贵州省有自己的特殊省情。随着人口增加、土地减少、土地细碎 化程度加深、土地肥力下降、从事农业人员数量和质量变化等等实际问题的层出 不穷，也迫切要求实旌一些新的农地制度安排。因此贵州省制定新的农地制度时 应在借鉴其它地区经验的基础上，根据本省的具体情况，探索适合自己的道路。 本文在现有理论和实证分析框架基础上，从新的视角、更微观的角度，选取 湄潭县和金沙县两个土地改革试点县作为研究样本，对“有贵州特色的喀斯特地 貌自然环境 和“贵州省特殊环境下的人口压力两个因素与“贵州农地制度变 迁的相关性进行实证检验，揭示二者对贵州农地制度变迁的影响力度和影响方 向，同时结合贵州省在这两个因素影响下已取得的成绩和目前仍存的一些问题提 出几个政策建议。 关键词：喀斯特人口压力农地制度三农生不增死不减 图书分类号：f 3 0 1 0 a b s t r a c t t h er u r a ll a n dp o l i c yi nc h i n ai saf o c u so ns o c i a la n dh o ti s s u e s ，i st h ec r u xo f t h ep r o b l e mo f “a g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r s ”r u r a ll a n ds y s t e mt op r o m o t e r u r a le c o n o m i cg r o w t ha n ds o c i a ld e v e l o p m e n tp l a y sav i t a lr o l e i nr e c e n ty e a r s ， c h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a li ns o m ep r o f o u n dc h a n g e s ，c o u p l e dw i t has e r i e so f a g r i c u l t u r a l l a w sa n dr e g u l a t i o n se n a c t e d i tn o t o n l yc h a n g e dt h es y s t e m o f a g r i c u l t u r a ll a n dc h a n g e si nt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n t ，b u ta l s ot oc h a n g et h es y s t e m o fa g r i c u l t u r a ll a n dh a sp u tf o r w a r dn e w r e q u i r e m e n t s a g r i c u l t u r a li n n o v a t i o ns y s t e m b e c o m e sn e c e s s a r ya n dp o s s i b l y g u i z h o up r o v i n c eh a si t so w ns p e c i a ls i t u a t i o ni nt h ep r o v i n c e s w i t ht h e i n c r e a s ei np o p u l a t i o n ，r e d u c i n gl a n d ，l a n dg r i n d i n gl e v e ld e e p e r , e x h a u s t i o no fs o i l ， t h en u m b e ra n dq u a l i t yo fa g r i c u l t u r a lc h a n g e sa n ds oo ni na ne n d l e s ss t r e a m ，t h e u r g e n tn e e ds o m en e wi n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t sf o ra g r i c u l t u r a ll a n d t h e r e f o r e g u i z h o up r o v i n c ed e v e l o pan e ws y s t e mo fa g r i c u l t u r a ll a n ds h o u l db ei nt h ed r a wo n t h e e x p e r i e n c eo fo t h e rr e g i o n s ，i na c c o r d a n c ew i t ht h es p e c i f i cs i t u a t i o no ft h e p r o v i n c et oe x p l o r ef o ri t so w np a t h b a s e do n an e w p e r s p e c t i v e ，t h em o r em i c r o s c o p i cp e r s p e c t i v e ，w es e l e c tm e i t a n c o u n t yl a n dr e f o r ma n dj i n s h ac o u n t ya sap i l o ts t u d ys a m p l e ，t ot e s tt h er e l e v a n c eo f b o t ht h e ”k a r s t ”a n d ”g u i z h o up o p u l a t i o np r e s s u r e ”w i t ht h e ”c h a n g eo fr u r a ll a n d p o l i c i e si ng u i z h o us y s t e m ”w i t ht h ei n f l u e n c eo ft h e s ef a c t o r s ，t h i st e x tw a n t st o p u tf o r w a r da f e w p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s k e y w o r d s ：k a r s t p o p u l a t i o np r e s s u r e s r u r a ll a n d p o l i c i e s a g r i c u l t u r e ，c o u n t r y s i d ea n df a r m e r s t h ee a r t hd i dn o ti n c r e a s e ，n o tr e d u c eb y p o p u l a t i o n 原创性声明 ，本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究在做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确 方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名；短酶璋，_ _ 日期：2 q q 牲笸旦 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解贵州大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权贵州大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：豹鳓师签名：趟期：础 1 1 选题背景 1 前言 新中国建立后，尤其是改革开放以来，贵州虽然取得了经济建设的伟大成就，但由于底 子低、基础薄，就目前的经济社会现状及发展速度预测，要在2 0 2 0 年实现全面建设小康社 会的目标，仍具有相当大的困难。据2 0 0 3 年的统计预测显示，贵州人均g d p 将与目标差距 6 0 0 0 - - - 1 1 0 0 0 元之间；非农产业从业人员占从业人员比例比目标低3 4 5 1 个百分点；恩格尔 系数城镇居民可以达到目标，但农村居民却相差其远；能源利用率也远低于全国平均水平等 1 。为尽早完成目标，维护人民利益，特别是农民的利益，我们必须从各方面着手，加快改 革和创新，促进各产业的发展。尤其贵州是一个农业大省；农业人口比例全国第一，且由于 特殊的自然地理环境和历史因素，贵州对农业的依存度高，农业是贵州经济增长很重要的来 源之一。因此解决好贵州的农民问题是重中之重，相应的农地制度的革新也就迫在眉睫。 土地作为农村经济运行与农业生产发展的最基本生产因素，农村土地制度自然也就是我 国农村最基本的社会经济制度。对农地制度的变迁研究是制度经济学理论中的一个热点问 题。中国改革始于农村，农村改革始于农地制度改革。土地改革、合作化运动等引发社会生 产力和生产关系剧烈变革的重大事件都缘于土地制度变迁。2 0 世纪8 0 年代以来，中国经济社 会翻天覆地的变化，也肇始于农村土地制度的变革。因此，土地制度问题是土地问题的核心， 是农业制度的核心，也是影响“三农”问题解决的关键，农地制度的改革力度影响农业整体 改革的程度。农村土地制度对促进农村经济增长和社会发展起着至关重要的作用。 建国以来，贵州省乃至全国的农地制度因国家政策、外部环境的变化而不断变迁，未形 成稳定的局面，各式各样的制度创新层出不穷。一系列农业法律法规的实施，引起了原有农 地制度外部环境的变化，新轮的农地制度变迁蓄势待发。 同时，随着目前人口增加，土地减少，土地细碎化程度加深、肥力降低，从事农业人员 数量和质量的变化等现实问题的层出不穷，迫切需要制定一些新的农地制度安排。 1 杨斌贵州人口与全面建设小康社会的关系研究 m 贵阳：贵州民族出版社2 0 0 5 ，1 6 1 1 2 选题依据、研究目的 1 2 1 选题依据 本文是在导师洪名勇教授承接的课题基础上进行的创作。农地制度研究是目前社会上的 一个重点和热点问题，是解决“三农”问题的关键。另外，贵州省有自己的特殊省情，因此 在制定新的农地制度时应借鉴其他地区的经验和做法，并根据自己的具体特点，探索适合自 己的道路。本文主要针对贵州特有的喀斯特地貌自然环境和地域性的人口特点，在导师的指 导下分析二者对农地制度变迁的影响，旨在寻找新的农地制度变迁影响因素，促进农地制度 的发展，进而促进农业的发展。 1 2 2 研究目的 本论文拟在对湄潭县、金沙县这两个试点县农地制度历史演变及现状调查的基础上，通 过比较同一农地制度安排下，不同的喀斯特地貌自然环境和人口压力下的农地制度变迁效 果；相同或相似自然环境、人口压力下，实行不同制度安排地区的农地制度绩效，力图运用 逻辑推理推断喀斯特地貌自然环境和人口压力与农地制度演化变迁的相关性，同时通过比较 分析，探索有利的外部环境因素，进而希望为推动新一轮的农地制度变迁作一定的准备。本 论文的研究目标主要有以下几个： 第一，通过比较、梳理国内外相关的理论和文献资料，为本文提供理论支持。 第二，通过分析湄潭县和金沙县两个县的喀斯特地质地貌自然环境与人口压力对土地制 度的演化的影响，从而探讨制定适合贵州省进行农地制度变迁的制度安排的方法。 第三，以理性的利益主体为前提，通过对不同的研究条件( 因为各地区的环境不同、人 口状况不同或实施的士地政策不同) 的逻辑分析、比较分析，归纳、构建农地制度与喀斯特 地貌和人口压力的逻辑相关关系，通过这种关系预测喀斯特地貌和人口压力在以后农地制度 变迁中的作用，再加上比较制度分析，以及成本效益分析检验，为各级政府制定适当的 农地制度变革政策提供科学的依据。 1 3 研究意义 本课题研究的理论意义体现在： 2 农地制度变迁即为追求更大经济绩效而采取不同的土地制度形式。而土地制度所采取的 形式，是各利益主体在考虑到各种引起农地制度变迁的动力因素后博弈达成协议的表现。农 业经济绩效随着变迁主体、变迁方式的不同，在不同时期会呈现不同的水平，存在显著的差 异。本文的题目定为喀斯特地貌的自然环境、人口压力与农地制度变迁，主要从制度经 济学的角度出发，在借鉴前人理论的基础上将贵州省特有的喀斯特地貌自然环境和有着地域 特征的人口压力两个新的因素引入到当地农地制度变迁研究中，并借助于实证分析，通过对 长期以来这两个因素对农地制度影响变化状况的比较，利用成本效益分析得出这两个因 素的影响方向和影响力度，同时结合贵州省长期以来的农地制度变迁实践，寻找更合理的农 地制度变迁方式，研究新的动力机制，也为以后的研究提供资料准备和支持。总之，就是从 新的视角，更微观的角度来丰富对引起农地制度变迁外部因素的研究。同时，对农村土地制 度变迁的动力因素的研究，将有助于更加全面地认识已有的变迁。 现实意义体现在： 贵州省是一农业大省，同时又是一农业贫困省。该地区特殊的外部因素，以及自发形成 的一些成熟与不成熟的农地制度安排，都显示了贵州省土地制度的特殊性。为缩短与别省的 差距，力求尽量按时完成国家全面建设小康社会的要求，提高农民的生活水平，该省的农地 制度变迁必须有更合理的变革，更大幅度的创新。因此，本文的研究将对实现贵州省的宏观 和微观利益，制定合理的农地制度安排等提供一定的参考，一定的帮助。 1 4 研究思路、技术路线及结构安排 1 4 i 研究思路及技术路线 在研究思路上，本文主要运用理论与实证相结合的方法，剖析喀斯特地貌自然环境与人 口压力两个外部因素对农地制度演化的影响，从而有针对性地提出喀斯特地区农村土地制度 创新的对策建议，以推进贵州士地制度的改革。具体地讲，首先从理论上揭示了喀斯特地貌 自然环境和有贵州特点的人口压力，可以成为影响农地制度变迁的外部因素；然后通过对贵 州省的两个试点县金沙县、湄潭县的具体状况进行实地调查、分析，获得第一手资料， 再利用逻辑推理法分析这两个外部因素与农地制度变迁的相关性，同时利用比较制度分析和 成本效益分析来确定两种外部因素的适用性。 笔者毕业论文的技术路线为：理论探讨一理论分析一实证分析并检验一得出结论、前景 3 展望、提出建议。技术路线可用图1 1 表示： 1 4 2 结构安排 图1 1 技术路线图 本论文共有六章组成。 第一章“前言”简单介绍论文的选题背景、选题依据和研究目的、选题意义、研究思路 及技术安排以及文章的创新点。 第二章“农地制度变迁理论：文献综述与评价”，重点对国内外的农地制度变迁理论进 行描述、分析、比较。 第三章“农地制度变迁的分析框架”。先对农村七地进行界定、介绍农地制度的内涵等 内容，然后对贵州农地制度的演进历史进行描述，并分析进行制度创新的可行性，最后介绍 文章拟定的具体的分析框架。 第四章“喀斯特地貌自然环境、人口压力与农地制度变迁：理论分析”，对喀斯特地貌 自然环境以及人口压力与农地制度变迁的逻辑关系进行理论分析，通过逻辑推理法和比较分 析法，从理论上研究农地制度变迁与这两个因素之间的相关性。 第五章“实证分析”，通过对湄潭县和金沙县两个样本地区喀斯特地貌自然环境、人口 4 压力对当地农地制度变迁的作用的比较分析，从实证方面证明两个动力因素对农地制度变迁 的影响。 第六章“结论与探讨”，根据实证分析出来的结论，提出将喀斯特地貌自然环境、人口 压力两个动力因素引入到以后对农地制度变迁的研究当中的政策建议，以达到预期效果。最 后文章也指出了自己在创作上存在的不足。 1 5 本文的创新点 本文主要是内容的创新。在借鉴前人的基础上，笔者提出了喀斯特地质地貌自然环境和 人口压力两个新的外部因素，探索其对农地制度变迁的影响力度和影响方向，为贵州农地制 度创新打通更开阔的因素选择空间。另外，对外部因素的探讨结果也有助于更全面地认识农 地制度的变迁，更加准确地把握将要发生的变迁，这些都具有积极的意义。 5 2 农地制度变迁理论：文献综述与评价 按照诺斯的观点，“制度由正式规则、非正式规则及其实施政策构成，关于制度及其演 化过程的研究则是制度变迁理论”。科斯( 1 9 6 0 ) 提出了制度变迁的一般原则，即制度变迁 成本与收益之比会对促进或推迟制度变迁起着关键作用。诺斯( 1 9 7 1 ) 等人也指出，一项新 的制度安排只有在创新的预期收益大于预期成本时，才会被做出。拉坦( 1 9 7 8 ) 、林毅夫等 专家在此基础上，深入研究了制度变迁的方式。林毅夫认为制度变迁方式主要有两种，一种 是诱致性制度变迁，指的是微观单位在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性 变迁，其特点可概括为赢利性和自发性。另一种是强制性制度变迁，指的是由政府法令引起 的变迁，。因此，一般学者将制度变迁定义为，“在潜在利益的刺激下，有创新精神的初级行 动集团寻求制度外的潜在利益，并引发次级行动集团追随，从而推动制度变革的过程。”2 具体到农地制度变迁理论，国内外学者分别从不同的角度对此进行研究。 2 1 国外农地制度变迁理论的研究现状 土地问题与经济问题一样古老，有了经济思想，就有了对土地经济的论述。古希腊思想 家色诺芬最早使用“经济”一词，其经济论也是第一本有关土地经济的二抒籍。经济学最 仞从研究土地为对象，地租理论是土地经济理论的核心，是原始土地经济思想的升华。 威廉配第说：“劳动是财富之父，土地是财富之母”，他以地租范畴构建了自己的剩余 价值理论，从而第一次确立了地租理论。杜阁的关丁二财富的形成和分配的考察，将农业 与土地问题推向极端，是重农学派代表人。1 9 世纪中叶，马克思恩格斯创立地租理论。1 8 4 6 年，马克思的哲学的贫困创造性的确立了一系列具有根本性意义的地租理论。1 8 6 1 - 1 8 6 5 年，其剩余价值理论手稿，逐步创立了科学的地租理论体系。而资本论地租篇标 志马克思主义地租理论的完成。1 9 世纪末2 0 世纪初，列宁的土地问题和马克思的批判家 等，捍卫发展了马克思的地租理论。 世界各国在不同的历史时期，以不同的方式进行了农地改革，其改革方式、结果不尽相 同，相应的，在此基础上发展起来的变迁理论更是琳琅满目。概括起来，国外早期的著作针 - 林毅夫、沈高明关于制度变迁的经济学理论：诱致性变迁与强制性变迁 j 经济社会体制比较，1 9 9 0 ， 2 ：3 一u 2 罗必良新制度经济学 m 太原：山两经济出版社2 0 0 5 ，2 4 5 6 对农地制度的变迁主要集中于对农地所有制改革、农地经营、农地集中等改革形式的探讨， 现阶段则主要有： ( 1 ) 关于农地制度与经济绩效、特别是资源配置效率之间的关系的研究 国外学者对农地制度与效率之间关系的研究较为深刻，认为两者之间具有确定性。美国 经济学家德雷克( 1 9 5 2 ) 认为纯粹从生产率的观点出发，而不考虑社会问题，就不能对所有者 自耕的农业体制进行替代。美国经济学家m p 托达罗( m p t o d a r o ) 认为必须进行土地所有 制改革，以实现增加粮食生产和促进平均分配的两重目标。以世界银行为代表的国际机构 ( f e d e ra n d1 ) e i n i n g e r ，1 9 9 8 ) 在这方面做了许多研究工作，但主要集中在非洲、拉美和 东南亚国家，并且没有产生令人信服的一致结论。 ( 2 ) 对地权稳定性效应的定量研究 关于地权稳定性效应的定量研究有很多。在对有代表性的中国的研究方面，世界银行的 f e d e r ，j a c o b y ，李果和r o z e l l e ( 李果和r o z e l l e ，1 9 9 8 ) 等都有深入考察。c a r t e r 和 姚洋的一项研究表明( 姚洋，1 9 9 9 ) ，较自由的转让权( 如使用权的买卖和土地租赁等) 促 进土地的流转，随后二人又通过实证进一步证明了自己的理论。米切尔卡特、米切尔罗 斯与格申费达( 米切尔卡特、米切尔罗斯、格申费达，1 9 9 3 ) 在土地制度与农业 绩效中首先指出土地制度的核心是产权的界定与分配，然后从理论和实践两个方面证明产 权的界定与分配对农业绩效的约束，并证明对土地产权保障的增进产生的影响。 ( 3 ) 对农地制度的演进及区域差异的研究 t u r n e r ，b r a n d t 和r o z e l l e ( 1 9 9 8 ) 认为区域差异取决于农地制度对全村生产剩余之 和的影响。c a r t e r 、刘守英和姚洋( 1 9 9 8 ) 的文章试图在约翰康芒斯的分析框架内对现有 农地制度的演进及区域差异给出一个更广泛的解释。 ( 4 ) 对农地制度法律的研究 日本学者关谷俊的日本的农地制度作为日本农地制度的必读文献，将分析的触角探 伸至整个农业法律体系中与农地相关的各法，以独特的思路将他们贯穿成完整的体系。 ( 5 ) 滞后供给理论 诺斯的“滞后供给理论”搏对农地制度的变迁也有重要的现实意义。制度变迁的诺斯模 型是一个“滞后供给”模型，即在潜在利润出现和使潜在利润内部化的创新之间存在一定的 时间间隔，即制度创新滞后于潜在利润的出现2 。 1 诺斯经济史中的结构与变迁 m 上海：1 - 海人民出版社1 9 9 4 ，2 0 1 2 罗必良新制度经济学 御太原：山西经济出版社2 0 0 5 ，3 2 7 7 另外，一些学者将国外农地制度变迁成功的案例的经验作了总结，可以概括为：农地 制度改革的动力和评价标准是生产力发展；无偿平均分配农地是农地制度改革成功的关 键；应赋予生产经营者充分的土地使用权；必须大力发展社会化服务体系；要加强政 府宏观调控。这些经验都具有相当的普遍性，值得我国在进行农地制度创新时借鉴。 2 2 国内农地制度变迁理论的研究现状 纵观西周以来3 0 0 0 余年的历史行程，中国农地制度经历了三次大的变迁：一是终结于 战国时期的井田制( 即国王领主所有制) 向土地私有制的变迁；二是终结于2 0 世纪5 0 年代中期的土地私有制向土地公有制的变迁；三是在土地公有制前提下，于8 0 年代初期农 地集体经营向以家庭经营为主的变迁。 学术界按照研究内容，更多关注另一种更微观的时段分类，主要将农地制度的变迁时间 限制在改革开放以后。中国农地制度变迁一直在实践着一种效率更高的制度对另一种制度的 替代，或者是不同经济当事人通过制度变迁的结果实现追加或额外收益的预期，并且都希望 制度变迁表现出正效率的制度绩效。但同时我们也注意到，社会公平起着与效益相制衡的作 用。 几十年来，我国学者对中国农村土地制度变迁理论的研究，按照研究的视角不同初步归 纳起来，主要分为从监督和激励机制、公平与效率、利益诱致、路径依赖、博弈主体、历史 分析、研究方法等角度进行研究分析，给出不同的经济学解释。代表人物有： ( 1 ) 监督和激励机制角度 以林毅夫、周其仁为代表，主张从制度的内在激励机制入手对士地制度进行研究，认为 由于制度的激励功能不足，影响劳动者的生产积极性，导致生产率低下，从而引起农地制度 变迁。 林毅夫从监督的角度对农地制度的变迁给出了解释，构建了一个理论模型来说明家庭联 产承包责任制改革的原因，将劳动监督和监督成本引入模型进行分析，得出家庭责任制下的 劳动者不仅获得了他努力的边际报酬的全部份额，而且还节约了监督费用。2 周其仁运用产权经济学的有关理论对农地制度变迁进行了分析。所运用的基本理论有两 条：一条是产权的保护离不开国家，而国家干预又往往导致产权缺残；另一条是任何经济制 1 朱有志、向国成中国农地制度变迁的历史启示 j 中国农村经济，1 9 9 7 ，9 ：1 9 - 2 3 2 林毅夫制度、技术与中国农业发展 m j 卜海：上海人民。f - i 版社1 9 9 5 ，2 3 6 5 8 度下个人在实际上掌握着人力资本的发挥和生产性供给的情况。结论是：人民公社体制下的 农村土地产权安排缺乏有效的激励和监督机制，这导致农村集体经济效率低下，国家控制农 村经济的费用高昂，所以国家最终认可了农民创造的土地家庭联产承包责任经营制度。1 ( 2 ) 效率和公平角度 以邓大才、冯继康、何方、文贯中等为代表，认为农地制度变迁是效率和公平博弈的过 程，主张从效率和公平的关系入手对农地制度变迁进行研究。 邓大才对农村土地制度变迁过程中效率和公平的博弈及其对制度变迁的影响进行了研 究，然后依据效率和公平的状况将农地制度变迁分为四个阶段：一为高效率和较高公平阶段， 即农民土地公有制和初级合作社阶段；二为低效率和高公平阶段，即高级社和人民公社阶段； 三为效率较高和较公平阶段，即家庭联产承包责任制和双层经营体制的初级阶段；四为高效 率和较高公平阶段，指家庭联产承包责任制的中级阶段。2 冯继康和何方认为中国农地制度的变迁经历了效率和公平的选择过程，并将这过程分为 依靠公平提高效率、片面追求公平而忽视效率、公平与效率兼顾三个不同的历史阶段。 文贯中也认为中国农地制度变迁始终在公平和效率之间进行选择，将1 9 4 9 1 9 5 1 年的土 改看作是为了实现公平而采取行动：1 9 5 2 年以后实行初级社，特别是1 9 5 6 年以后实行的高 级社则是为了阻止农村的两极分化，1 9 5 8 年以后实行人民公社则直接导致了生产资料和劳 动成果的公有制，至少从试行上达到了前所未有的公平，而1 9 7 8 年以来的家庭联产承包责 任制是兼顾公平和效率的选择。而恰恰由于为了照顾社区内小范围的公平，导致了现行的农 地制度是对人民公社不彻底的产物，减缓了中国的城市化进程。 ( 3 ) 利益诱致角度 以曲福田、钱忠好、王小映、张红宇、袁超、张焕明等为代表，认为农地制度变迁是为 了获得旧体制下无法获得的利益，主张从利益诱致角度进行分析。诸多学者的研究表明，强 制性变迁是中国农地制度变迁的基本方式和特征，但同时诱致性和强制性的制度变迁方式常 常交织在一起，共同推动着中国农地制度的不断创新。中国农地制度变迁就基本方面而言， 强制性变迁交易类型一直未主动退出历史舞台，而诱致性变迁则贯穿着交易的始终。3 曲福田运用产权经济学的基本理论，运用我国农地制度变迁中土地产权选择的基本原则 是产权结构的收益一成本比较，即交易费丹j 的大小。按照这一原则进行产权制度的选择，而 面临着一系列的约束条件，这些约束条件客观地决定了产权选择的交易费用。 1 周其仁产权与制度变迁 m 北京：社会科学文献出版社2 0 0 2 ，2 0 4 2 1 2 2 邓大才农业制度变迁路径依赖及创新 j 经济理论与经济管理，2 0 0 1 ，3 ：4 3 - - 4 7 3 罗必良新制度经济学 m 】太原：山西经济出版社2 0 0 5 ，2 4 7 9 钱忠好着重于从经济学的角度进行分析。钱忠好运用制度变迁理论建立了一个分析中国 农地制度变迁的经济学理论模型：“当影响土地制度变迁的诸生产力构成要素发生变化且这 种变化发展到一定程度后，就会产生在旧的制度安排下即使当事人也无法获取土地的制度要 求。但土地制度变迁和创新条件得到满足时，农地制度变迁和创新就会产生，外部利润就会 内部化，土地制度的改革也就得以实现。1 王小映认为“由土地集体经营制度向士地承包制度演变的制度变迁，其诱致性特征是十 分明显的，这主要表现为这- - $ , j 度变迁主要是由传统制度中的潜在收益引致的制度变迁需求 所推动的。传统的土地集体经营制度其产生的成本与收益趋向一致，因此自动建立起多劳 多得的激励机制，取得了以外部性内在化收益和降低监督费用带来的收益为主要内容的巨 大的潜在收益。2 张红宇认为寻求最佳的绩效一直是农地制度变迁的终级目标( 张红宇，2 0 0 2 ) 。农地制 度是否有效，是否为正效益不仅直接关系着土地的利益效益和农业生产发展，而且对整个农 村经济和社会的发展乃至整个国民经济的发展与社会的稳定都会产生重大影响。人民公社制 度本身的效率低下和对农民利益的损害是制度内涵规则的必然反馈。改革人民公社体制下的 土地制度的要求是经常的，也是强烈的，家庭联产承包责任制的确立，是因为其具有很强的 适应能力，制度变迁采取一种渐进的方式，降低了交易成本。制度选择和变迁方式则主要取 决于各种制约制度安排的变量因素和农民可以接受的程度。3 袁超在中国农地制度创新中指出，1 9 7 9 年以前农地制度安排经历了两次制度性制 度变迁，一次是土地的地主所有变成集体所有，实现了土地的私有私营；第二次，土地的农 民所有变成了集体所有，实现了公有公营。两次制度安排的初衷都在于提供一种过去制度安 排下无法得到的利益，就制度供给方式和制度供给初衷而言，都是为了实现政治支持最大化 和社会产出最大化，并无实质的不同。 张焕明从土地的所有权和使用权的矛盾出发，通过交易成本的比较，分析了当前我国家 庭责任制效率低下的原因。认为土地使用权的调整或转移不像在私有制下是自然人之间的行 为，而是牵一发而动全身，涉及到整个集体的土地重新分配问题，使得士地使用权转移的交 易成本很高，从而降低了土地的收益。5 ( 4 ) 路径依赖角度 1 钱忠好中国农村十地制度变迁和创新研究( 续) m 社会科学文献出版社2 0 0 5 ，3 4 7 1 2 王小映土地制度变迁与土地承包权物化 j 中国农村终济，2 0 0 0 ，1 ：4 3 - - 4 9 3 张红宇中国农村的土地制度变迁 m 北京：中国农业出版社出版2 0 0 2 ，4 8 4 张红字中国农村的土地制度变迁 m 北京：中国农业 j 版社出版2 0 0 2 ，6 3 5 张红字中国农村的士地制度变迁 m 北京：中国农业出版社出版，2 0 0 2 ，6 3 1 0 邓大才应用农业制度变迁路径以来的特点分析了新制度是在既定的框架里发生的。他认 为农业制度变迁以地权的多元化、经营范围的缩小和改革统一规制的农村人民公社实施双层 经营为起点，初步摆脱计划经济束缚和人身依附的农民具有了一定的生产经营权，因制度变 迁爆发出了极大的生产热情和积极性，农业制度绩效非常明显。以后的制度变迁显示出强烈 的路径依赖特征。1 蒋永穆和安雅娜认为，路径依赖理论的一个核心概念就是历史事件，它包括在经济动态 发展中的时间和环境，尤其指那些在传统经济学中被遗忘和忽视的微小事件和偶发事件，它 们是促使制度变迁初始条件形成的重要因素。新中国成立以后的农地制度变迁基本都沿着 “促使土地由农民分散占有到集体集中占有”的路径进行，导致确立了社会主义性质的土地 所有制。2 王宪明、郝赖、王建红主要从路径依赖分析路径绩效的时间性。他们提出农村进一步繁 荣、农业进一步增效和农民进一步致富，与家庭分散经营表现出的制度上的滞后性相悖。3 ( 5 ) 博弈主题角度 这种观点以姚洋、党国英等为代表，他们认为农地制度的变迁是国家、农户以及村干部 等利益主体博弈的结果，主张从利益主体入手对农地制度进行研究。 姚洋认为，人民公社之后“土地制度的确立已由原来单一的国家垄断变成了国家、农户 以及村干部之间的博弈”。现阶段中国农地制度变迁具有明显的诱致性特征，由于多个主体 参与博弈，其结果不一定符合经济理性。4 以党国英为代表的学者认为，中国农地制度变迁的过程实质上是政府集团与农民集团关 于农地权利冲突与较量的过程。在两集团长期的博弈过程中，二者冲突的力量对比和行为取 向已不完全取决于双方拥有的暴力潜力，而与双方行为的实施成本有关。成本状况终将迫使 行为者调整自己的行为取向。新世纪我国农地制度的演变仍是一场政府集团与农民集团关于 农地产权界定的较量，并可持续很长一段时间。5 ( 6 历史角度 许多国内学者热衷于对我国农地制度变迁过程进行描述、评论并利用制度经济学的几个 理论或其它理论来解释我国农村土地制度的变迁。主要表现在，“温铁军、陈海秋、金丽馥” 侧重于对具体的变迁过程作描述性的研究，“唐召云、沈滨”试图从历史过程中找出变迁的 1 邓大才农业制度变迁路径依赖及创新 j 绎济理论与经济管理，2 0 0 1 ，3 ：4 3 - - 4 7 2 蒋水穆、安雅娜我固农村十地制度变迁的路径依赖及j e 创新 j 经济学家，2 0 0 3 ，3 ：5 4 - - 5 9 3 王宪明、郝赖、 三建红从路径依赖和体制锁定看家庭联产承包制 j 经济论坛，2 0 0 4 ，2 1 ：1 1 2 一1 1 3 4 姚洋中国农地制度：一个分析框架 j 中国社会科学。2 0 0 0 ，2 ：- - 6 5 5 罗必良新制度经济学 m 太原：山两经济出版社2 0 0 5 ，4 0 1 规律、经验和教训。 ( 7 ) 其它角度 依照所使用的研究理论分类，类别比较繁多。“罗必良”利用制度经济学的产权理论、 交易费用理论和委托代理理论、制度变迁的路径依赖理论等来解释我国农村土地制度的 变迁1 ，“钱忠好”着重于从经济学的角度进行分析：偏重于从路径依赖分析的学者有“韩晶、 蒋永穆”；侧重于产权角度分析的学者有“周其仁”等等。 另外还有很多学者对各种各样变迁形式及变迁结果进行诠释。有些通过对农地制度的社 会保障和失业保险功能的研究分析农村劳动力的转移情况，进而分析农村土地制度的变迁： 有些强调不完全市场对土地制度变迁的影响，例如恭启圣( k u n g ，1 9 9 4 ) 和董晓媛( d o n g ， 1 9 9 6 ) 试图从不完全市场的角度来论证目前的个人化农地制度的合理性等。 2 3 研究现状评述 我国学术界研究农村土地制度的文献犹如汗牛充栋。这一方面为我们对中国农地制度的 深化研究提供了丰富的资料基础，另一方面不可避免的加大了我们文献检索与梳理评价的现 实难度。虽然当前有许多关于农地制度变迁的研究，但主要集中在变迁的只读属性上的解释。 在研究重点上，注重区域范围内的制度变迁和制度变迁之间的理论解释。从研究视角上，多 采用经济学视角，尤其注重新制度经济学的分析方法。 通过对以往农村土地制度研究文献的历史回顾，我们可以发现，学识研究的中心多是伴 随着农村土地制度改革的实践而逐渐演变的。冯继康教授在r 三农j 难题与中国农村土地 制度创新中讲，国内外学术界对中国农地制度的学术研究大致是循着两条基本主线展开的。 一条主线是研究中国农地制度创新的制度绩效以及完善优化的政策选择，其时间大致分布在 2 0 世纪8 0 年代，其研究探讨的中心与焦点主要集中于家庭联产承包责任制的功过评价与价 值反思、土地规模经营的初步涉猎以及士地所有权与使用权适度分离的格局调整等。另一条 主线则是在中国农村经济波动徘徊与“三农”难题困境中探讨农地制度的创新路径与相关制 度建设，其时间分布大致是进入2 0 世纪9 0 年代以后，其研究探讨的中心与焦点主要涵盖现 有农地制度内在缺陷的解剖、农村十地产权制度的创新、农村士地经营制度探索以及农地流 转机制的选择等。期间还有不少学者从中西比较、区域对照以及实证研究的视角对农地制度 1 罗必良新制度经济学 m 太原：山西经济i 版社2 0 0 5 ，2 5 1 1 2 进行了理论抽象与现实解剖。1 当然，国内的理论也存在很多不足之处，主要表现在国内学者关于中国农地制度变迁的 理论研究主要倾向于两条路径：一条是纯粹从经济史的角度详细说明了中国农地制度变迁的 阶段。其特点是主要用史实说话，根据所有制关系，将1 9 4 9 年以来中国农地制度变迁历程正 确加以划分。此类研究理论分析不足，且对现今的农地制度并不能提供具体的结论。另一条 以制度变迁理论研究中国农地制度变迁，如农地制度的变迁方式、路径依赖研究的视角等。 这些研究角度虽有独到的一面，但文章结论已内涵于理论当中，即诱致性优于强制性变迁， 路径依赖导致低效制度恶性循环。因此，已有的对中国农地制度变迁的研究，或失之于理论 解释的无力或失之于历史说明的非经济学分析。 另外由前可知，即使有关理论尚未成熟，但依据以往对农地制度变迁的研究可以归纳出， 引起农地制度变迁的因素主要有四个：一是社会制度因素，二是技术进步因素，三是市场因 素，四是文化因素。也可以从另一角度概括为：人地矛盾、效率高低和社会公平等。还有 种分法可以分为内部因素和外部因素，其中外部因素包括经济体制、意识形态、传统观念、 人地关系、非农业产业发展水平等等。 事实上，在不断完善家庭承包责任制基础上，农地制度创新活动从未停止并表现出明显 的区域性差异。面对当前贵州省层出不穷的地少人多、土地细分化严重、土地肥力下降、新 农业政策的实施、农业的结构性调整、农业人口数量与结构的变化等新状况，农地制度的变 迁应将理论与实际相结合，在不断深化其内涵的同时，将外延朝着其他影响因素扩展，探讨 更多的能提高土地利用率和土地可持续性发展的农地制度变迁动力因素。 同时国内外历史的变迁也说明：效率不是决定制度选择与变迁的唯一因素，公平不可忽 视。没有社会公平，将不会有持久的社会经济效率；任何只顾效率而忽视公平的政策制度最 终会走向否定自身的反面。在一个社会，需要形成把效率与公平有机统一起来的功能上互为 补充的政策制度体系；如果两种制度具有同等的效率，更能实现社会公平的制度，应处于政 府主导性制度变迁的优选位置。总之，强制性制度变迁要使效率能够增进，须得充分顾及行 为主体的绩效偏好；诱致性制度变迁要能获得推广并增进效率，须得政府的认同和鼓励。寻 求诱致性与强制性制度变迁的结合也就是追求效率和公平的合理搭配。 1 冯继康r 三农j 难题与中国农村土地制度创新( 觚济南：山东人民出版社2 0 0 6 ，1 7 - 1 9 1 3 农地制度变迁的分析框架 农地制度是我国农村最基本的社会经济制度。观诸历史，王朝更替、社会生产力的兴衰， 都与之有着直接或间接联系。考察现实，新中国成立前后的历次土改、合作化运动等引发社 会生产力和生产关系剧烈变革的重大事件都源于土地制度变迁，2 0 世纪8 0 年代以来，中国 经济、社会翻天覆地的变化，也是肇始于农村土地制度的变革。无疑，土地家庭联产承包经 营制度的确立，极大释放了中国农村生产力，对中国农业增长的作用是巨大的，但必须明确 的是：土地的家庭承包经营制并没有也不可能穷尽农地制度创新的极限，制度成功的同时也 包含着其缺陷因素，即土地的家庭承包经营制度仍遗留了若干需要解决的问题，需要不断创 新。迄今为止，以家庭承包经营为核心的农地制度依旧是影响和制约其它多种制度安排的最 重要因素。反之，也可发现农地制度与其它制度安排之间又互为制约，农地制度的创新、农 户土地产权明晰和权利膨胀以及农民经营土地规模扩张又有赖于工业化、城镇化的发展，有 赖于农村劳动力转移、人口迁移，有赖于农村社会保障制度的完善等。而且近年来，中国经 济社会发生的一系列深刻变化，不仅改变了农地制度变迁的外部环境，也对农地制度的变革 提出了新要求，农地制度创新的必要性和可能性日益凸显。 对国内外已有的引起农地制度变迁的因素进行概括分析，可以简单总结为人地矛盾、效 率高低以及社会公平。从外部环境来看，具体的，经济体制、意识形态、传统观念、人地关 系、非农业产业发展水平、小城镇发展水平、市场机制发展水平、农业国际化、农业在国民 经济中的重新定位、农业现代化对土地资源利用效率的新要求、土地的相对价格变化、政治 因素的变动等因素通过影响农村十地制度变迁的交易费用，构成了农村土地制度变迁的外部 环境。其中每一个因素都相对独立地发挥影响，但彼此之间的影响可能相互加强或相互削弱， 这些影响的总和构成了制度变迁的外部环境。贵州特有的喀斯特自然环境和动态的人口压力 等具体现实因素问题对农地制度变迁的影响是本文的研究重点。 3 1 农村土地的界定 农村土地是一切农村资源配置活动有效进行的前提，是农村经济运行和农业生产发展最 基本的生产要素。“成功的土地利用是以对土地特性的认识为基础的1 竹，正确认识与把握农 1 转载冯继康r 三农j 难题与中国农村士地制度创新 m 】济南：山东人民出版社2 0 0 6 ，3 5 1 4 村土地的自身特征，对于农地制度变迁的创新与选择有着十分明显的积极作用。 农用土地和农业土地是两个不同的概念。农村土地是指农民集体所有和国家所有依法由 农民集体使用的耕地，林地，草地，以及其他用于农业的土地。而农用土地，是指直接或间 接为农业生产所利用的土地。包括耕地、园地、林地、牧草地、养捕水面、农田水利设施用 地( 如水库、闸坝、堤埝、排灌沟等) ，以及田间道路和其他一切农业生产性占用的土地等。 农村土地的特性包括自然特征和经济特征。自然特征指农村土地自然属性的反映，是土 地固有的，与人类社会对农地的利用与否没有必然联系；经济特征是伴随着人类社会对农地 的利用实践而产生的派生现象，它本身会伴随着人类社会时间的逐步提升而不断呈现出来。 农地的经济特征主要表现为：数量供给的稀缺性、利用方式的分散性、利用方向的难变 性、利用后果的社会性和收益递减的可能性。这里利用方式的分散性主要指土地的利用要因 地制宜；利用后果的社会性指可持续性等。1 3 2 农地制度的内涵与特征 农地制度是协调农村各种利益关系的基本制度，是农村的一项根本制度。但对农地制度 的内涵界定，理论界存在明显分歧。依据马克思主义土地经济学基本原理，再结合我国农地 制度改革与创新的实践，冯继康等学者认为，农地制度就是指：在农村经济运行过程中，土 地这一基本生产要素与其它农业资源有效配置与优化组合两形成的有机系统，以及保障这一 系统正常运行所需要的相关法律规范与制度体系。2 农地制度的完整内涵至少包括：农地产权制度、农地经营制度、农地流转制度、农地收 益分配制度、农地管理制度。3 从一般视角来看，农地制度的运行必然呈现出相同或相似的共性，包括：运行目标的 兼顾性，这种兼顾性主要表现在对公平和效率的选择上。运行格局的灵活性，主要指农地制 度的选择和确立过程中，必须使稳定与创新两种不同的方式兼容并蓄，在稳定基础上求创新， 在创新过程中求稳定。运行模式的多样性，指农地制度选择与