（马克思主义基本原理专业论文）马克思国际贸易理论及其当代价值.pdf

m a r xi n t e r n a t io n a lt rad e t h e o r ya n di t sm o d e r n a l u e ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt o s o u t h e a s tu n i v e r s i t y f o rt h ea c a d e m i cd e g r e eo fm a s t e ro f l a w b y n a m eo fg r a d u a t ej i a n gq i s u p e r v i s e db y n a m eo f s u p e r v i s o ra n dt i t l ep r o f j i a n gd e x i n g n a m eo fd e p a r t m e n ts c h o o lo fh u m a n i t i e s so u t h e a s tu n i v e r s i t y d a t eo fs u b m i td e c 7 ，2 0 0 9 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 研究生签名：日 期： 东南大学学位论文使用授权声明 口j 馥。 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本 人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包 括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南 大学研究生院办理。 研究生签名 导师签名：语l ! 叠狰期：导师签名：y 彰姊 期： 内容摘要 内容摘要 马克思国际贸易理论，是马克思在批判地继承古典国际贸易理论的基础上形 成发展起来的，也是当时资本主义向全世界扩张世界市场逐步形成、发展的理论 反映，它是马克思政治经济学理论的重要组成部分。 论文分析了马克思国际贸易理论形成的时代背景、理论渊源以及基本内容。 在此基础上重点阐述了马克思国际贸易理论中关于国际分工与国际贸易的关系、 国际贸易中的金融活动等理论。马克思的这些理论深刻地揭示了国际分工、世界 市场、国际货币、信用与虚拟资本、汇率以及国际信用体系与危机等运动的本质 和内在规律。 马克思、恩格斯虽然没有关于国际贸易的专门著作，但是他们对国际分工、 汇率、信用危机、自由贸易与保护贸易及国际贸易作用等问题的分析和论述，对 国际贸易理论的发展具有十分重要的指导意义。世界贸易中，发达国家是世界贸 易的主体，是各国的主要市场，在各种国际贸易机构中占据主要地位，他们的对 外贸易政策影响着世界经济和贸易的发展。发展中国家纷纷经济独立，他们大力 发展国际贸易来带动本国经济的发展，同时也改善了他们在国际贸易中的地位。 商品的国际价值在世界范围内的实现受到诸多因素的阻碍，如国际分工、贸易壁 垒、国际金融制度、各国的法律政策等等。这些理论对现实社会的经济发展、调 整生产关系起着重要作用。 在今天，我们仍然有必要认真研究和学习马克思国际贸易理论，以马克思主 义理论为指导，理论联系实际，对现实经济中的实际问题给予科学的解释。马克 思国际贸易理论仍然是我们研究当代国际贸易的理论指南，同时对我国构建开放 型经济发展战略，参与全球分工体系以及应对当前国际金融危机等等，都具有重 要的理论价值。 关键词马克思国际贸易理论国际分工国际金融活动价值 东南人学硕上学位论文 a b s t r a c t m a r xi n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r yi sas u c c e s s i o no fm a r xc r i t i c a l l y c l a s s i c a l t h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d et o g e t h e ro nt h eb a s i so ft h e f o r m a t i o na n dd e v e l o p m e n t a tt h a tt i m e ，t h et h e o r yr e f l e c t e dt h ef a c t s t h a tt h ec a p i t a l i s me x p a n d e dt ot h ew h o l ew o r l dg r a d u a l l y i ti st h e i m p o r t a n tc o m p o n e n to fm a r x sp o l i t i c a le c o n o m yt h e o r y p a p e ra n a l y z e st h ef o r m a t i o no fm a r xi n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y b a c k g r o u n d ，t h e o r e t i c a lo r i g i na n dt h eb a s i ce l e m e n t s o nt h i sb a s i s ， f o c u s e so nm a r x st h e o r yi st h er e l a t i o no ft h ei n t e m a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o ra n di n t e m a t i o n a lt r a d ea n dt h et h e o r i e so nf i n a n c i a la c t i v i t i e si nt h e i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h e s et h e o r i e so fm a r xp r o f o u n d l yr e v e a lt h en a t u r e a n di n t e r n a lp r i n c i p l e so nt h ei n t e m a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , t h ew o r l d m a r k e t ，i n t e r n a t i o n a lm o n e t a r y , c r e d i ta n df i c t i t i o u sc a p i t a l ，e x c h a n g e r a t e sa n di n t e r n a t i o n a lc r e d i ts y s t e ma n dc r i s e s a l t h o u g hm a r xa n de n g e l sd on o tw r i t ea n ys p e c i a lw o r ko n i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，t h e ya n a l y z ea n dd i s c u s st h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no f l a b o r e x c h a n g er a t e s ，c r e d i tc r i s i s ，f l e et r a d e ，p r o t e c t i o no ft r a d ea n dt h e r o l eo fi n t e m a t i o n a lt r a d ew h i c hh a v ev e r yi m p o r t a n tg u i d i n gs i g n i f i c a n c e t oi n t e m a t i o n a lt r a d ed e v e l o p m e n t t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa r et h em a i n b o d yo ft h ew o r l dt r a d ea n dt h ec o u n t r i e sm a j o rm a r k e t s t h e yh a v ea d o m i n a n tp o s i t i o ni nt h ev a r i o u si n t e m a t i o n a lt r a d eo r g a n i z a t i o n sa n d t h e i r f o r e i g n t r a d e p o l i c i e s a f f e c tt h ew o r l d e c o n o m y a n dt r a d e d e v e l o p m e n t e c o n o m i c i n d e p e n d e n c ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sa r e e x p a n d i n gt h e i r i n t e m a t i o n a lt r a d et ob o o s tt h ec o u n t r i e se c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n da l s oi m p r o v e t h e i rp o s i t i o ni ni n t e m a t i o n a lt r a d e i n t e r n a t i o n a lv a l u eo fc o m m o d i t i e sh a v em a n yf a c t o r sh i n d e ri nt h ew o r l d ， s u c ha st h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r , t r a d eb a r r i e r s ，t h ei n t e m a t i o n a l f i n a n c i a ls y s t e m ，n a t i o n a ll a w sa n dp o l i c i e sa n ds oo n t h e s et h e o r i e s p l a y a n i m p o r t a n t r o l eo ft h er e a l i t i e so fs o c i a la n de c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n da d j u s t i n gt h er e l a t i o n so fp r o d u c t i o n t o d a y , w es t i l ln e e dt or e s e a r c ha n ds t u d ym a r xi n t e m a t i o n a lt r a d e t h e o r y , s t i c kt ot h em a r x st h e o r y , l i n kt h e o r yw i t hp r a c t i c ea n dg i v ea s c i e n t i f i ce x p l a n a t i o nt ot h ep r a c t i c a lp r o b l e m si nt h er e a le c o n o m y m a r x i n t e m a t i o n a lt r a d et h e o r yi ss t i l lt h es t u d yg u i d eo fo u rc o n t e m p o r a r y i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y a tt h es a m et i m e ，t h et h e o r yh a si m p o r t a n t t h e o r e t i c a lv a l u eo fc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t r a t e g yo nt h eo p e n b a s i s ，p a r t i c i p a t i n gi nt h eg l o b a ld i v i s i o no fl a b o ra n dc o p i n gw i t ht h e c u r r e n ti n t e m a t i o n a lf i n a n c i a lc r i s i s k e y w o r d s m a r x i n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r y i n t e r n a t i o n a l d i v i s i o no fl a b o r i n t e r n a t i o n a lf i n a n c i a la c t i v i t i e sv a l u e 1 1 1 东南大学硕上学位论文 目录 内容摘要i a b s t r a c t i i 前言”1甘i j 舌”l 一、研究综述1 二、论文的困难和问题2 三、论文框架3 第一章马克思国际贸易理论的形成4 第一节马克思国际贸易理论形成的时代背景及理论渊源4 一、马克思国际贸易理论形成的时代背景4 二、马克思国际贸易理论形成的理论渊源7 第二节马克思国际贸易理论的形成与基本内容1 0 一、马克思国际贸易理论的形成1 0 二、马克思国际贸易理论的基本内容1 2 第二章马克思国际分工理论与国际贸易1 6 第一节社会分工与国际分工的形成和发展1 6 一、社会分工的形成和发展”16 二、国际分工的形成与发展1 8 第二节马克思国际分工理论与国际市场关系2 0 一、国际分工决定国际市场发展2 0 二、国际市场对国际分工的影响2 2 第三节马克思国际分工理论与国际贸易关系2 3 一、国际分工决定国际贸易发展2 3 二、国际贸易对国际分工的影响2 6 第三章国际贸易中的国际金融活动2 8 第一节马克思汇率理论2 8 一、马克思汇率理论的形成“2 8 二、马克思汇率理论的基本观点一2 9 i v 前言 第二节马克思信用与虚拟资本理论3 1 一、马克思信用理论3l 二、马克思虚拟资本理论3 3 第三节国际信用体系与危机的形成3 4 一、国际市场上的贵金属流动3 6 二、企业信用和银行信用泡沫式发展3 7 三、虚拟资本创新和信用风险无限放大3 8 第四章马克思国际贸易理论在当代的价值”3 9 第一节马克思国际贸易理论对全球经济发展的价值3 9 一、马克思国际贸易理论为全球发展自由贸易提供理论依据3 9 二、马克思国际贸易理论揭示了全球国际市场危机的形成原因4 1 第二节马克思国际贸易理论对中国发展对外贸易的价值4 3 一、马克思国际分工理论与我国发展对外贸易事业的必要性4 3 二、马克思国际贸易理论指导了我国发展对外贸易战略与规划4 7 结束语“5 0 参考文献51 后记“5 3 v 前言 前言 一、研究综述 对于马克思眼中的政治经济学的完整体系，其实许多人是清楚的，研究马克 思主义经济学的人都知道，在资本论开始写作之前，马克思对其政治经济学 理论的研究和写作有一个“六册计划 。这六册著作分别是：第一册资本、 第二册土地所有制、第三册雇佣劳动、第四册国家、第五册对外 贸易和第六册世界市场。按照马克思的想法，第五册对外贸易分册主 要研究生产的国际关系、国际分工、国际交换、输出、输入和汇率。这就是说马 克思计划在对外贸易分册主要研究国际分工、国际贸易、国际货币、货币汇 率、信用与虚拟资本以及国际信用体系与危机形成等核心问题。虽然马克思未能 完成对外贸易分册的著作，但是马克思在他的其它著作里表达了他对这册著 作有关范畴的思考。在当代，由于商品资本、国际分工、汇率、信用体系危机已 走向国际化了，鉴于在这种条件下，各种国际经济范畴已经成熟，建立马克思国 际贸易理论是可行的。本文就是从马克思经典原著出发，对马克思国际贸易理论 进行了系统梳理和科学分析。 党的十一届三中全会后，我国实行改革开放政策，大力发展和加强对外经济 技术交流，积极参加国际交换和国际竞争，在平等互利的基础上，发展与其他国 家和地区的国际贸易。当代中国开放型经济的实践对西方国际贸易理论提出了质 疑、反思和挑战，并呼唤马克思国际贸易理论的进一步运用和发展。在研究社会 科学时必须以马克思主义为指导，马克思主义已经成为我们进行国际贸易学科研 究工作的强大理论武器。马克思国际贸易理论是学习和研究国际贸易的指导思 想，也是正确评价西方国际贸易理论和政策的重要依据。 依据马克思关于资本主义生产关系决定资本主义国际分工的强制和剥削性 质这一理论，我国作为一个以公有制为基础的社会主义国家，积极参与和利用国 际分工，大力发展对外经济贸易事业，在同西方资本主义国家的经济贸易关系中 一方面存在着相互需要、相互依存，促进双方经济发展的内容；另一方面又存在 着控制与反控制、剥削和反剥削的斗争。调整和优化出口产业与产品结构，主要 依据我国的供给结构和国际需求结构，即既要从我国所具备的生产要素禀赋和产 东南大学硕上学位论文 业结构的现状出发，又要考虑到国际市场的需求及其发展的趋势。我国充分开发 和利用人力资源和工业基础力量，是促进我国出口产业从简单劳动密集型向熟练 劳动密集型和技术知识密集型转换以及提高各类出口产品附加值的重要手段。马 克思指出资本主义社会的生产从来就是一种供给过剩、消费不足的生产。生产资 料私人占有制导致了资本所有者越来越富有、广大的工人阶级越来越贫困的矛 盾，从而造成了有效需求不足、生产相对过剩。那么在社会主义建设中也有经验 可取，消费、投资和出口被认为是推动经济高速发展的“三驾马车，当社会有 效需求不足、生产相对过剩时，政府就积极鼓励拉动内需，促进消费。马克思国 际贸易理论对上述观点都进行了科学分析和论述，在当代，对全球经济发展和我 国发展对外贸易提供了理论指导。 二、论文的困难和问题 首先，文献资料整理搜集比较困难。由于马克思国际贸易理论整体研究在国 内外都不多见，因而要找到特别合适的研究成果难度较大。这就决定了只能在充 分阅读马克思经典著作和其它国际贸易理论、国际经济学、西方经济学等学科领 域文献的基础上，自己做出综合概括。 其次，马克思国际贸易理论在本质上是以严密的逻辑联结而成的政治经济学 理论体系的一个有机整体。在这个体系中，马克思是以“资本 这一最为抽象也 是最为本质的经济范畴作为研究的逻辑起点，遵循逻辑与历史相统一的原则，并 且按照从抽象上升到具体和从简单上升到复杂的分析方法来展开。它既是政府公 共管理理论同时也是经济学的问题，因此要将它放到经济学的视野中，特别是要 借助部分现代西方经济学的分析工具，用经济学的相关理论来研究它，这无疑是 一种挑战。 再次，实证分析的数据和案例的选取和收集比较困难。由于马克思国际贸易 理论并不像普通的经济理论可以用数字模形来表述，它却用文字语句来描述相关 道理，因此要取得研究所需的实证材料需要花一番功夫。 最后，马克思国际贸易理论思想内涵丰富，同时也繁杂矛盾，由于本人学识 有限，加之时间较为紧迫，研究起来有些力不从心。更为棘手的是，现在能找到 的有关资料非常少，这对于作者直接挖掘该理论思想产生了极大的阻碍。 2 前苦 三、论文框架 本篇论文的总体框架分为四章来论述。第一章阐述了马克思国际贸易理论的 形成。具体阐述了马克思国际贸易理论形成的时代背景及理论渊源，从而过一步 论述了马克思国际贸易理论的基本内容。第二章从马克思有关社会分工和国际分 工的形成和发展入手，重点分析了国际分工理论与国际市场、国际贸易的关系。 第三章重点分析了马克思国际贸易理论中的其它理论，具体涉及了马克思汇率理 论、马克思信用与虚拟资本理论和马克思有关国际信用体系与危机形成理论。第 四章论述了马克思国际贸易理论在当代的价值。具体分两个层面，首先从全球角 度分析了马克思国际贸易理论对全球经济发展的价值，其中谈到了该理论为全球 发展自由贸易提供依据并揭示了全球国际市场危机的成因；其次从我国对外贸易 角度分析了马克思国际贸易理论对中国发展对外贸易的价值，其中谈到了该理论 如何指导我国发展对外贸易事业以及我国发展对外贸易战略与规划。 东南大学硕上学位论文 第一章马克思国际贸易理论的形成 第一节马克思国际贸易理论形成的时代背景及理论渊源 一、马克思国际贸易理论形成的时代背景 西欧商业贸易的扩张始于1 5 世纪( 同时伴随着殖民的扩张) 。当时，欧洲实 现了环绕非洲的航行，控制了印度洋上阿拉拍和印度之间的贸易，并一直推进到 中国和日本。随着美洲大陆的中部、南部和北部地区发现和征服，贸易网络已将 欧洲、亚洲和非洲连接在了一起。 从1 6 世纪开始，随着欧洲帝国扩张到亚洲，借助于贸易公司，在两大洲之 间建立了广泛的贸易网络。在1 7 和1 8 世纪，西印度洋群岛、欧洲和非洲之间 的大西洋贸易体系也发展起来了。由此，一种世界性的贸易格局大体上就形成了。 1 9 世纪初，工业革命与机器的推广使生产有了巨大的发展，促使大批人员 和大量商品的流通加快了步伐。特别是从1 9 世纪中叶起，各国国内与各国之间 的贸易往来都加强了。在1 9 世纪初，贸易额起初还处于较低水平。从1 8 2 0 到 1 8 5 0 年，贸易额以大约年均2 3 的速度增长，从1 8 5 0 到1 8 7 0 年间增长速度大 约为5 。整个1 9 世纪，贸易增长要快于世界收入的增长。随着贸易保护的减少， 交通运输成来的降低，国际贸易日益扩展。这种不断扩展的贸易随着工业革命的 成功和通信基础设施的完善逐渐融合成一个整体。 国际贸易的这种发展，从本质上来说是由资本推动的。它表现为资本主义的 世界化。资本主义凭借其先进的生产方式，冲破了各民族的原始封闭状态，不断 消灭封建的、手工业的生产方式，并把资产阶级的生产方式推向全世界。正如马 克思所说的，它把一切民族甚至最野蛮的民族都卷到文明中来了，一个世界历史 的新时代也随之开始了。 英国是马克思分析资本主义社会的一个典型，对英国贸易问题的分析，体现 了马克思关于国际贸易问题的一些基本观点。 英国经过产业革命确立了“世界工厂 的地位后，在1 8 4 6 年废除“谷物 法”为标志，由原来的保护关税转向自由贸易的对外政策。英国的机器生产代替 手工操作成为了工业生产中的主要方式，一方面劳动生产率迅速提高，商品生产 能力迅速扩大；另一方面生产扩大就意味着原料供应提高和日益扩大的销售市 4 第一章马克思国际贸易理论的形成 场，这样，发展国际贸易、推行自由贸易政策成为英国资本主义生产方式的必要 前提和条件。随着工业革命的发展和在世界工业生产与国际贸易垄断地位的确 立，英国工业资产阶级要求废除代表土地贵族利益的保护关税政策，实行代表本 阶级利益的自由贸易政策，使得英国的资产阶级发展自由贸易的要求更加迫切。 从表面来看推行自由贸易政策，帮助英国经济繁荣和发展，工业资产阶级成为了 英国的统治阶级。而实质上，资产阶级打着维护工人阶级利益的旗号，对殖民地、 半殖民地国家而言，自由贸易政策则成为了一种经济侵略政策。 马克思的自由贸易政策观在关于自由贸易的演说和保护关税派、自由 贸易派和工人阶级等文章中充分展现，在其中深刻地揭示了资产阶级所支持的 自由贸易真相。 马克思指出：“全部论据可以归结如下：自由贸易扩大了生产力。如果工业 发展，如果财富、生产力，总而言之，生产资本增加了对劳动的需求，那么，劳 动价格便提高了，因而工资也就提高了。 1 马克思指出：“自由贸易确实带来了生产力的扩大和资本的增值，表面看来 确实是对工人有利。然而，在资本主义生产方式下，自由贸易带来的生产的扩大 和资本的增值，意味着资本的积累和积聚。资本积累的结果首先是分工的扩大和 机器的更广泛的使用，于是，工人的手艺化为乌有，一个工人可以完成数个工人 的工作；资本的积聚还促使工业资本家不断扩大规模，将小生产者淘汰出局；资 本的积聚也会导致利息率的下降，从而将小食利者抛入无产者队伍；最后，资本 的增值和积聚毫无疑问地导致更大规模的盲目生产和更大程度的供过于求，从而 促使危机更加频繁地爆发。而每一次危机又加速了资本的集中，扩大了无产阶级 的队伍。因此，自由贸易政策带给工业资本家的是源源不断的资本增值。带给无 产者的却是日益激烈的竞争和竞争导致的失业和贫困，工人阶级的苦难的处境就 是资产阶级繁荣的必要条件 。2 马克思这些关于国际贸易理论的论述，充分说明了自由贸易无非是为资产阶 级的商品倾销和利润提高找个借口。自由贸易理论的实施实际上在世界范围内实 现了阶级剥削和富国对穷国的剥削。英国列强用枪炮和廉价的工业品将落后国 1 马克思恩格斯全集第4 卷，人民出版社，1 9 5 8 年，第4 5 1 4 5 2 页。 2 马克思恩格斯全集第4 卷，人民出版社，1 9 5 8 年，第4 5 2 - 4 5 5 页。 东南大学硕上学位论文 家的大门打开，打着自由贸易的旗号，把资本主义的生产方式和剥削方式扩展 到殖民地、半殖民国家，并攫取超额垄断利润。 马克思认为自由贸易政策的实施是把资本主义生产方式的垄断特征、盲目 性、有限的需求和无限的供给之间的矛盾在世界范围内迅速扩展丌来。马克思说 道，“既然一切都成了垄断性的，那么即使在现时，也会有些工业部门去支配所 有其他部门，并且保证那些主要从事于这些行业的民族来统治世界市场。在任何 个别国家内的自由竞争所引起的一切破坏现象，都会在世界市场上以更大的规模 再现出来。 1 这一切全部说明了通过自由贸易，全世界各国可以自由买卖、自 由交换，不受任何约束，没有了贸易壁垒，那么这种无限膨胀的贸易背后，暗示 着需求与供给之间的矛盾的爆发。 马克思认为虽然自由贸易促进了国际分工，然而资本主义宗主国用着不平等 的贸易手段向殖民地剥削。殖民地国家成为初级产品的供给国，资本主义宗主国 与殖民地国家之间剥削与被剥削关系进一步深化。正如恩格斯所说的，“英国是 农业世界的伟大的工业中心，是工业太阳，日益增多的生产谷物和棉花的爱尔兰 都围绕着它运转，多么灿烂的前景啊! 2 马克思反对批判自由贸易，并不是鼓励发展保护贸易。资产阶级表面说是实 行保护贸易是为了工人阶级的福利。他们说实行保护贸易后，工人阶级会过天堂 般的生活。这都是一个骗局，迷惑工人阶级。其实质就是资本主义国家采取各种 关税和非关税措施，实行奖出限入政策，转嫁经济危机，实现超额垄断利润的主 要手段。马克思认为实行保护贸易完全是资产阶级在与外来竞争斗争的结果，为 了加强自身势力，建立和巩固自身统治而采取的战略措施。马克思认为他们实行 保护关税，不过是为了用机器挤掉手工劳动，用现代的生产代替宗法式的生产。 一句话，他们是想扩大资产阶级的统治，特别是大工业资本家的统治。总之，保 护贸易是资产阶级维护自身利益的手段，是维护统治阶级自身的政权。 不管怎么说，马克思和恩格斯认为从生产力角度来分析，自由贸易有利于竞 争的丌展和效率的提高。自由贸易符合生产力的发展，保护贸易不利于生产力发 展。但反过来说，保护贸易在工业发展初期有利于幼稚产业的成长，但也容易产 1 马克思恩格斯全集第4 卷，人民出版社，1 9 5 8 年，第4 5 7 页。 2 马克思恩格斯全集第2 1 卷，人民出版社，1 9 5 8 年，第2 2 5 页。 6 第一章马克思国际贸易理论的形成 生保护落后现象。 总之，马克思和恩格斯都站在无产阶级社会革命和阶级斗争立场上去分析问 题，着眼于国际贸易政策实施的阶级利益。他们在分析问题时，建立在具体的历 史条件基础上，高度重视在不同国家和不同的历史条件下国际贸易政策的不同作 用。 二、马克思国际贸易理论形成的理论渊源 辩证历史唯物主义认为，一切事物的产生都需要一定的条件，没有条件不能 形成任何新事物，国际贸易当然也不例外。按照马克思的思想，可以把国际贸易 产生的社会经济条件归纳为四个方面，即社会分工、私有制、国家和交通通讯， 四者相互联系、相互牵制，都是必备条件。 西方经济学家和马克思主义经典作家一直注意、研究探讨国际贸易中的各 种问题和规律。资本主义原始积累时期的重商主义学派重点研究对外贸易如何给 一国带来财富。资本主义自由竞争时期的古典学派亚当斯密和大卫李嘉图探 讨了国际分工形成的原因和分工的依据，论证了国际分工和国际贸易的利益。 早在公元前3 8 0 年，柏拉图( p l a t o ，3 8 0 b c ) 就开始对社会专业化分工进行研 究和梳理，他认为市场和货币的基础是社会分工，提出了社会分工推动社会专业 化福利发展的想法。在1 7 世纪荷兰已经成为了资本主义世界经济中心，英国资 产阶级古典政治经济学家威廉配第( w i l lj a mp e t t y ，1 6 9 0 ) 指出荷兰人有较高的 商业效率，并且他们运输商品价格非常便宜。因为荷兰人利用每条船专门的功能， 用专用的商船来运输不同的货物。同时他也记录了专业化对服装产业的贡献。威 廉配第用一个手表制造的例子指出城市间可以通过减少交易成本来促进分工。 威廉配第还在他的政治算术中描写1 7 世纪后半期荷兰对外贸易的状况， 他认为荷兰作为贸易界的代理人和经济人，把在世界各地得到的土产运到本国加 工制造，然后甚至又把它运回原产地出售。这两位大师具有比较超前的想法，也 当然取决于当时的历史背景和当时的社会生产力发展水平。 在重商主义全盛的1 6 世纪和1 7 世纪时期，它是在欧洲资本原始积累时期发 展起来的一种经济理论体系。重商主义代表新兴商业资产阶级的利益和要求，它 首次从国家财富增长的角度讨论国际贸易的作用和国家应采取的政策措施。重商 7 东南大学硕士学位论文 主义强调了两大主张：一是强调金银等贵金属的积累：二是主张保护贸易政策。 重商主义认为只有通过对外贸易才能增加一国的货币数量，国内贸易只是把 货币从一手转移到另一手。而且国内贸易也不能为一国带来利润，因为一个人的 所得，就是他人的所失。主张对外贸易顺差成为了重商主义的一个重要经济观点。 早期的重商主义认为只有金银才是财富，而商品不是财富。他们主张通过国家立 法，采取行政手段，绝对禁止金银出口。尽量输出商品，增加金银进口，在对外 贸易中多卖少买，从而来确保贸易顺差。 重商主义者为了增加金银财富，对其它国家实行贸易垄断。通过垄断贸易， 欧洲国家从美洲殖民地国家取得廉价原材料，运回本国加工成制成品，再高价向 殖民地国家出口，获取垄断利润。重商主义还实行保护关税政策，对出口本国商 品给予关税补贴，对进口商品征收高额关税。重商主义时期，他们在本国实行了 阻止原料或半成品出口，奖励制成品出口。 在重商主义的背景下，英国资产阶级古典政治经济学家亚当斯密在1 7 7 6 年出版了国富论。亚当斯密一直被公认为古典经济学建立者，他是第一个 真正提出分工和专业化的发展是经济增长的源泉的学者。在他的国富论中指 出：“劳动生产力上最大的改良，以及在任何处指导劳动或应用劳动时所用的熟 练技巧和判断力的大部分，都是分工的结果。相同人数为了分工而能成就的 作业量的这种增加是由于三种不同的事情，第一，由于每个特殊工人的技巧的增 进；第二，由于从一种工作到另一种工作，对通常会损失掉的时间的节约；第三， 由于有了许多机器被发明，以便利劳动，缩减劳动，使一个人能够成就许多人的 作业。”1 亚当斯密从分工入手来分析国民财富，他既充分肯定了分工对生产 力的作用，把分工看作是提高劳动生产力的手段。 亚当斯密他在国富论中一直对重商主义理论予以批判。他认为一国的 财富不应以金银，而应以生产商品和劳务的总量来衡量。一个真正繁荣昌盛的国 家应该是一个通过贸易扩大生产的国家，而不是为了获取金银而禁令限制贸易的 国家。他主张一要加强分工，以提高工人的劳动生产率；二是要增加资本的数量， 以增加从事生产劳动的人数。同时亚当嘶密还认为如果一国长期保持贸易顺差， 金银不断流入本国，本国为了收购金银，就会增加货币流通量，这样会引起通胀。 1 国富论，上海三联书店，2 0 0 9 年3 月，第3 - 5 页。 8 第一章马克思国际贸易理论的形成 通胀之后，本国商品在国外的购买力降低，外国商品在本国的价格相对便宜，从 而增加了进口贸易，出现了贸易逆差。正是因为这样，亚当斯密提出了绝对优 势理论。所谓绝对优势是指某两个国家之间生产某种产品的劳动成本的绝对差 异，一个国家所耗费的劳动成本绝对低于另一个国家，这样该国拥有在这一产 品上的优势。一国生产单位产品所需投入劳动少，则获得的产出更多。根据斯密 所举的例子，分工前，一个粗工每天至多能制造2 0 枚针；分工后，平均每人每 天可制造4 8 0 0 枚针，每个工人的劳动生产率提高了几百倍。由此可见，分工可 以提高劳动生产率，增加国民财富。每个人都应专门从事其最有优势的产品生产， 然后再进行交换，从而使每个人获得收益。 亚当斯密的绝对优势理论第一次从生产领域论述了国际贸易的基本原理； 第一次通过分析绝对成本差异来分析国际贸易的基础，提出了用经济学理论分析 国际贸易；第一次将劳动分工延伸到国际贸易，提出了国际分工和专业化生产来 提高劳动生产率的规律。 由于工业革命，英国工业生产猛增，出现了许多新的城市和工业中心。机器 生产大大促进了劳动生产率的提高，给英国资产阶级提供了数量巨大且低廉的出 口商品。英国成为了“世界工厂 ，世界上的工业国均成为了工业品的供应国。 英国议会在1 8 1 5 年通过了修订的限制外国粮食进口的保护贸易政策谷物 法。这部法令的版布主要是禁止外国谷物的输入。该法律对于地主阶级是极其 有利的，使地租增加，给土地所有者带来利益。然而工业资产阶级极力反对，因 为工业的迅速发展需要大量的农业产品，谷物价格提高使劳动力货币工资上升， 又限制了利润的增长。工业资产阶级迫切需要找到谷物自由贸易的理论依据，强 烈要求废除谷物法。正是在这样一个经济背景下，大卫李嘉图在1 8 1 7 年出 版的政治经济学及赋税原理一书中提出了著名的比较优势理论，这是一项最 重要的、至今仍然没有受到挑战的经济学的普遍原理。他反对贸易保护主义，特 别是对农业的贸易保护。通过向农产品征收关税，会降低国内土地的产出并且使 地租升高。这样一来，大量的补贴会转移到封建地主手里，而远离工业资本。 他认为一国在两种产品的生产上都处于绝对劣势，但它可以选择两种产品中 劣势较小的产品，进行专业化生产并出口，这同样可以获得贸易利益。每个国家 都应根据“两利相权取其重，两弊相权取其轻 的原则。英国在纺织品生产上所 9 东南火学硕：l 学位论文 占的优势比在粮食生产上优势还大，英国应大力发展纺织品生产以换取粮食，取 得比较利益。这种集中生产并出口其具有“比较优势 的产品，进口其具有“比 较劣势 的产品的理论就是大卫李嘉图的比较优势理论核心。比较优势理论在 更普遍的基础上解释了贸易产生的基础和贸易利益，大大发展了亚当斯密绝对 优势贸易理论。 马克思正是在批判式继承了亚当嘶密和大卫李嘉图的国际贸易理论之后， 发展了自己的国际贸易理论。他提出了：“生产力是要发展的，全国由于保护关 税而担负的赋税是要消灭的，一切商品的售价都将降低。州他认为国际贸易不 仅要让外国工业品的输入，而且还要让本国工业的发展。国际分工不是由各个国 家的自然禀赋决定的，而是由资本主义国家的利润决定的。国际分工是资本主义 国家获取利润的工具。正如他所写的，“机器产品的便宜和交通运输业的变革是 夺取国外市场的武器。机器生产摧毁国外市场的手工业产品，迫使这些市场变成 它的原料产地。”2 马克思国际贸易理论和其他任何理论一样，也会受到实践的 检验，并在实践中不断得到丰富和发展。 第二节马克思国际贸易理论的形成与基本内容 一、马克思国际贸易理论的形成 马克思在1 8 4 2 - 1 8 4 3 年担任莱茵报主编期间，他第一次遇到要超出精神 领域而对物质利益问题发表意见的难事。当时普鲁士莱茵省议会根据资产阶级和 贵族议员们的要求，通过所谓的“林木盗窃法 。这项法律把贫民阶级自古以来 就有的拾取枯树枝的习惯权利，说成是盗窃行为，公然侵犯贫民阶级的权力。不 久，马克思又遇到摩塞尔河流域酿造葡萄酒农民的经济状况问题。这些物质利益 的冲突，是促使马克思去研究政治经济学的最初动因。 1 8 4 3 年马克思退出了莱茵报后，在克罗茨纳赫阅读了大量西方资本主 义国家的历史著作，研究了早期资产阶级作家和法国启蒙主义者的政治理论著 作，并做了著作摘要，形成了克罗茨纳赫笔记。从1 8 4 3 年起，马克思开始系 1 马克思恩格斯全集第4 卷，人民出版社，1 9 7 2 年，第2 9 5 页。 2 马克思恩格斯全集第4 4 卷，人民出版社，2 0 0 1 年6 月，第5 1 9 页。 l o 第一章马克思国际贸易理论的形成 统地收集资料研究政治经济学，同时研读了著名经济学家亚当斯密和大卫李 嘉图的著作，当然也包括了恩格斯的国民经济学批判大纲。他开始为建立无产 阶级政治经济学理论体系进行尝试，并准备写作一部政治与政治经济学批判 的理论著作。由于各种原因，这个计划未能实现。 1 8 4 9 年年底马克思移居伦敦后，又重新进行政治经济学的理论研究，在 1 8 5 0 1 8 5 3 年的三年内，先后写下了2 4 本被后人称作伦敦笔记的经济学笔 记，并于1 8 5 1 年年底提出了政治经济学理论体系，即政治经济学批判、社会主 义批判和政治经济学历史。这些为后来的“六册结构的政治经济学批判的 写作奠定了基础。在政治经济学批判的写作中马克思就已经提出了五篇计划， 它们分别是一般的抽象规定；形成资产阶级社会内部结构并且成为基本阶级 的依据的范畴；资产阶级社会在国家形式上的概括；生产的国际关系；世 界市场和危机。这就说明了马克思从一开始就把国际贸易、国际分工以及世界市 场和危机纳入到他的写作体系之中，这不仅仅是对资本主义经济关系生动的、具 体的描述，而且也表现出向新的经济关系转化的历史必然性。 五十年代和六十年代是资本论的创作和完成时期。1 8 5 7 1 8 5 8 年，马 克思写了一部篇幅巨大的手稿，即1 8 5 7 1 8 5 8 年经济学手稿。这是他创作资 本论的最初尝试，通常称它为资本论第一稿。正如马克思写了他以后的打 算：“我打算或者用德文写续篇，即结束资本、竞争和信用的阐述，或者为英国 读者把头两著作压缩成一本书。 1 这就说明了马克思资本论相当于“六册 计划 中第一册资本。 后五册计划就是包括土地所有制、雇佣劳动、国家、对外贸易和 世界市场，最后两册就是对国际经济关系的研究。但是由于时间和精力的关 系，这个打算未能实现。对于这个国际经济关系的研究，马克思写道：“一般来 说，世界市场是资本主义生产方式的基础和生活条件。但资本主义生产的这些比 较具体形式，只有在理解了资本的一般性质以来，才能得到全面的说明；不过这 样的说明不在本书计划之内，而属于本书一个可能的续篇的内容。 2 这六册是 一个有机的整体，它们的序列是从抽象上升到具体。马克思在建立经济学体系中， 把对外贸易和世界市场作为后两册来写作，这可以把他的总体方法论思想联系在 1 马克思恩格斯全集第3 0 卷，人民出版社，1 9 7 2 年，第6 3 6 6 3 7 页。 2 马克思恩格斯全集第2 5 卷，人民出版社，1 9 7 2 年，第1 2 6 1 2 7 页。 东南大学硕士学位论文 一起。因为马克思在大学毕业之前是黑格尔主义者，马克思师承黑格尔，因而继 承了黑格尔的辩证方法，当然也继承了总体地认识世界，把世界看作总体，看作 现实的各个环节总体展开的方法，即继承了总体研究方法。 本文所论述的马克思国际贸易理论则具体体现在第五册对外贸易之中。 第五册对外贸易比前四册更上升一层次。这时作为各个行为主体的国家跨出 国界所发生的对外经济关系。按照马克思的想法，在对外贸易这一册中主要 研究：“生产的国际关系。国际分工。国际交换。输出和输入。汇率 或