（产业经济学专业论文）提升湖北老工业基地技术创新能力研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 技术创新是企业竞争优势的重要来源，也是我国实现经济增长方式改变的 途径。湖北省老工业基地曾经是湖北省经济的支柱，为湖北经济发展做出了重 要贡献。但是，老工业基地的技术创新由于受体制和国内外环境的制约，技术 创新中存在诸如创新的动力不强、研发投入不足、工艺装备落后、激励机制不 健全和研发队伍不稳定等问题，导致了老工业基地技术创新能力不强，产品缺 乏竞争力，也导致了我国经济增长方式主要依靠增加投入的粗放型增长方式。 要改变这种现状，就要建立技术创新的新机制，营造有利于企业技术创新的环 境，提升技术创新能力。 本文通过借鉴其它老工业基地在提升技术创新能力中所采取的一些积极举 措，系统的分析了提升湖北老工业基地技术创新能力的措施和策略，希望能对 提升湖北老工业基地技术创新能力提供有益的借鉴。 本文第一部分介绍技术创新理论，结合国内外技术创新理论研究概况，安 排本文的内容。 第二部分分析湖北老工业基地技术创新能力的现状，特别针对武钢案例进 行详细分析，探讨其在技术创新方面的成果。 第三部分研究东北老工业基地和国外老工业基地的兴衰，分析其内在原因， 以及它们在提升技术创新能力时所采取的措施。 第四部分研究提升湖北老工业基地的路径选择，从内在结构到外部激励， 提出多种提升湖北老工业基地技术创新能力的措施。 第五部分剖析政府政策对提升湖北老工业基地技术创新能力的影响，并且 提出政策建议，以促进老工业基地发展。 通过本文的研究，我们认为，提升湖北老工业基地技术创新能力，应从筹 集资金加大投入、完善激励机制和加强研发组织的构建等多个方面着手；并且 政府应给予一定的优惠政策，为老工业基地技术创新提供政策支持。 关键词：技术创新，老工业基地，创新政策 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n i c a li n n o v a t i o ni sa ni m p o r t a n ts o u r c eo f c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e a sw e l la s aa p p r o a c ht oc h a n g et h em o d eo fe c o n o m i ci n c r e a s e t h eo l di n d u s t r i a lb a s eo f h u b e iw a st h es t r u to fh u b e i se c o n o m ya n dm a d es i g n i f i c a n tc o n t r i b u t i o nt o h u b e i se c o n o m y h o w e v e r ，b e c a u s et h et e c h n i c a li n n o v a t i o no fo l di n d u s t r i a lb a s e i sr e s t r a i n e db yi n s t i t u t i o na n dn a t i o n a l i n t e r n a t i o n a lc i r c u m s t a n c e s ，t h e r ea r es t i l l p r o b l e m s ，f o ri n s t a n c e ，l a c ko fi n n o v a t i v em o t i v a t i o n , d e f i c i e n c yo fi n n o v a t i v e i n v e s t m e n t ，o u t m o d e dt e c h n i c a le q u i p m e n t ，u n s o u n dm o t i v a t i o nm e c h a n i s m s ， u n s t e a d yr e s e a r c ht e a me t e t h i sc a u s e dt h a tt h et e c h n i c a li n n o v a t i v ea b i l i t yo fo l d i n d u s t r i a lb a s ei sr e l a t i v e l yw e a k , a n dt h ep r o d u c t sl a c kc o m p e t i t i v e n e s s ；i ta l s o c a u s e dt h a te c o n o m i ci n c r e a s em a i n l yd e p e n d so ne x t e n s i v ee c o n o m i ci n c r e a s em o d e b yi n c r e a s i n gi n p u t t oc h a n g et h i ss i t u a t i o n , an e wt e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s m n e e d st ob ee s t a b l i s h e d , an e wb a c k g r o u n di nf a v o ro ft e c h n i c a li n n o v a t i o nn e e d st o b es e t u p ，a n dt h ea b i l i t yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o nn e e d st ob ee n h a n c e d w i t hr e f e r e n c eo fo t h e ro l di n d u s t r i a lb a s es o m ea c t i v em e t h o df o ri m p r o v i n g t e c h n i c a li n n o v a t i v ea b i l i t y , t h i s p a p e rs y s t e m a t i c a l l y s t u d i e st h es t a t u sa n d c h a r a c t e r i s t i c so fh u b e io l di n d u s t r i a lb a s e ，a n db r i n g sf o r w a r ds t r a t e g i e sa n d m e a s u r e so fi m p r o v et h et e c h n i c a li n n o v a t i v ea n dh o p e f u l l yc a no f f e rb e n e f i c i a l r e f e r e n c ef o re n h a n c i n gt h ei n n o v a t i o na b i l i t yo fh u b e io l di n d u s t r i a lb a s e t h ef i r s tp a r ti n t r o d u c e st h et e c h n i c a li n n o v a t i v et h e o r y , t h ed e v e l o p m e n ts t a t u s o ft h es t u d yb o t hd o m e s t i ca n da b r o a d ，a n di l l u s t r a t e st h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c eo f t h es t u d y t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h es t a t u s q u oo fh u b e io l di n d u s t r i a lb a s e ， e s p e c i a l l yt h ee a s eo fw u h a ns t e e lc o m p a n yt o d i s c u s st h ea c h i e v e m e n to fi t s t e c h n i c a li n n o v a t i o n t h et h i r dp a r tc o n t r a s t st e c h n i c a li n n o v a t i o no u t g r o w t ha sw e l la sd e f i c i e n c yo f o t h e ro l di n d u s t r i a lb a s eb o t hd o m e s t i ca n da b r o a da n da n a l y z e si t si n h e r e n tc a u s a l i t y a n dm e a s u r e st a k e nt oi m p r o v et h ei n n o v a t i v ea b i l i t y 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 t h ef o r t hp a ns t u d i c sr o u t es e l e c t i o n st o u p g r a d et h et e c h n i c a li n n o v a t i o n a b i l i t yo fh u b e io l di n d u s t r i a lb a s e ，f r o mt h ei n t e r n a ls t r u c t u r et oe x t e r n a li n c e n t i v e t h ef i f t hp a r ts h o w st h ei m p a c to fg o v e r n m e n tp o l i c i e so nt e c h n i c a li n n o v a t i o n a n dm a k e ss u g g e s t i o n st oh e l pt h ed e v e l o p m e n to fh u b e io l di n d u s t r i a lb a s e t h r o u g ht h er e s e a r c h ，t oi m p r o v et h et e c h n i c a li n n o v a t i v ea b i l i t y , c a p i t a l i n v e s t m e n ts h o u l db ee n h a n c e d ，i n c e n t i v em e c h a n i s ms h o u l d b er e f i n e d , a n d s t r u c t u r eo fr & do r g a n i z a t i o ns h o u l db eb u i l t ；g o v e r n m e n ts h o u l dp r o v i d ec e r t a i n p o l i c yt os u p p o r tt h et e c h n i c a li n n o v a t i o ni no l di n d u s t r i a lb a s e k e yw o r d ：t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，o l di n d u s t r i a lb a s e ，i n n o v a t i o np o l i c y u i 武汉理1 = 大学硕士学位论文 1 1 技术创新研究概况 第1 章绪论 技术创新是提高企业核心竞争力的有效途径，是企业竞争优势的重要来源 之一。西方创新理论被引入我国后，国内许多专家学者通过理论与实践相联系、 宏观与微观相结合的研究方式，在引入和评析的基础上，对技术创新的内涵进 行了结合我国实情的较深入的研究傅家骥、姜彦福、雷家啸等认为，“技术创 新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产 条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从而推 出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获得新的原材料或半成品 供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列 活动的综合过程”。博家骥等人的这一创新概念有其较为特殊的地方：一是该定 义在技术的先进性方面没有做特别严格的要求，即一些新技术虽然难度不大， 但如果在当时、当地条件下具有一定先进性和商业价值，仍然应该归入技术创 新范畴；二是该定义把与技术开发应用相关的市场技术、管理技术等归入了技 术创新范畴“ 除傅家骥等人外，冯之浚、柳卸林、徐肇翔、贾蔚之、许庆瑞、汪应洛、 史世鹏等人对技术创新的定义也具有一定代表性。冯之浚、柳卸林等认为，“创 新是一个从思想的产生，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列的 活动，也是知识的创造、转换和应用的过程，其实质是新技术的产生和应用”： 徐肇翔认为，“技术创新是从新概念开始直至形成生产力并成功地进入市场这样 一个过程”；贾蔚之认为，“技术创新包括某种新设想提出后经过研究开发或技 术引进、中间经验、产品试制和商业化生产直到市场销售的过程”。“技术创新 是一个以市场为导向，以提高国际竞争力为目标，从新产品或新工艺设想的产 生，经过研究与开发、工程化、商业化生产，到市场推广应用整个过程一系列 活动的总和；许庆瑞认为，“创新是指那种对于某一环境或组织来说是崭新的技 术，对于旨在出售的新技术来说，技术创新的特征在于其第一次的商业应用”： 汪应洛认为，“技术创新就是建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组 武汉理工大学硕士学位论文 合，以获得潜在经济效益；就是从新概念的建立，到形成物质生产力，并成功 地使创新产品成批地进入市场的整个过程”；史世鹏认为，“技术创新有狭义和 广义之分，狭义的技术创新就是新技术产品的创始、演进和开发；广义的技术 创新则与高技术产品流通过程相重叠，它高于高技术产品流通过程，是由技术 创新( 狭义) 、创新商业化、高技术产品扩散三个功能和商流、物流、信息流三 个支柱及高技术产品、高技术体制和高技术意识三个要素构成”。1 9 9 9 年新出 版的辞海将技术创新定义为：“把一种或若干种新设想( 新概念) 发展到实 际和成功应用的阶段，或称一个从新产品或新工艺的设想产生到市场应用的完 整过程”；1 9 9 9 年8 月颁布的中共中央国务院关于加强技术创新、发展高科 技、实现产业化的决定对技术创新概念进行了界定；“技术创新，是指企业应 用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产 品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。企业 是技术创新的主体。技术创新是发展高科技、实现产业化的重要前提”。这一概 念界定可以说是对上述研究成果的概括和总结，并结合了我国技术创新的现状， 体现出两个特点：一是表明了技术创新必须以企业为载体，离开企业的组织实 施，技术创新活动难以完成；二是表明了技术创新以实现市场价值为目标，反 映了技术创新是对新技术的研究开发、生产直至首次商业化全过程的经济技术 活动，其核心是科技与经济的结合“1 。 1 2 提升老工业基地技术创新能力的目的及意义 1 运用技术创新改造湖北老工业基地是全国经济发展的必然要求。湖北老 工业基地的发展对提升我国综合竞争实力至关重要。鉴于湖北老工业基地在我 国经济中所处的重要地位，中国要加速结构调整、促进区域经济协调发展、提 升老工业基地的实力、加快经济的增长步伐、提高经济的综合竞争力，都必须 要求湖北老工业基地快速稳定的发展。 2 提升企业技术创新能力，是推动老工业基地企业技术创新改造健康发展的 需要。从实践上看，湖北老工业基地实行技术创新取得了很大成就，很多企业 成功的运用高新技术，使其得到再次发展，但仍有部分传统企业采用了技术创 新，不仅没有取得经济效益，而且有些企业债台高筑，引进的技术、设备搁置 一边，无法运转；生产出束的产品没有市场，销售不出去；或者产品质量不过 2 武汉理工大学硕士学位论文 关，遇到的技术关键无法突破。造成这种现象的原因主要是运用技术创新改造 企业的模式不适宜；企业是否具有一定的技术水平掌握采用的高新技术，并把 它与传统技术结合起来的创新设计能力；对于采用技术创新，企业是否有足够 的财力进行革新改造，这些都是决定企业技术创新能力的重要因素。 3 研究此课题可进一步完善现有的技术创新理论。在以往的成果中，关于 提升老工业基地技术创新能力的研究很少，也很难做到实践的有针对性和可操 纵性。因此本文首次结合了区域发展的产业特点，将湖北老工业基地企业类型 加以分类，针对不同的企业类型特点提出相应技术创新的思路和对策。理论是 为实践服务的，本文将武钢作为湖北老工业基地代表性企业，通过实证研究对 此内容加以验证，具有一定的现实意义。 本文通过分析湖北老工业基地技术创新能力现状入手，指出湖北老工业基 地支柱企业技术创新的不足，提出一些切合实际且可行的方法和思路，来提升 湖北老工业基地技术创新能力。 1 3 国内外研究现状 市场经济条件下企业技术创新能力是企业生存和发展的基础条件。技术创 新的主体是企业，而目前企业技术创新能力明显不足。表现为： 技术开发机构不健全，人员素质偏低。技术开发机构是企业技术创新的主 要承担者，它作为企业的一个重要组成部门，在促进企业产品更新换代，提高 市场竞争力，激发企业活力等方面发挥着极其关键性的作用”。目前，日本、 美国等一些西方国家几乎每个企业都设有该类机构，其比例接近1 0 0 。而相比 之下，我国目前企业内部技术开发机构设置比例明显偏低，其比例约为3 9 8 ， 也就是说平均每两个半企业才有一个研究开发机构此外，即便在我国一些己 设立了技术开发机构的企业中，技术开发人员占企业职工人数的比例及现有人 员的素质也令人担忧。据统计，目前我国企业科技工作者占全国科技工作者的 比例仅为4 0 8 ，而日本、美国分别是6 2 1 和7 3 7 ，在企业内部，我国技术 开发人员占企业科技人员的比例仅为1 0 ，而日本、美国分别高达3 0 和3 3 。 在技术创新人才不足的同时，人才利用率不高，流失严重。近年来在国外和一 些外企优厚待遇的吸引下，不少企业技术开发人员纷纷跳槽，流向外企。 技术创新经费不足且投入主体错位。”。企业是技术创新的直接受益者，因 3 武汉理工大学硕士学位论文 而企业应该是技术创新的主体，应该是技术创新经费的主要投入者，这从理论 上讲，应该说是不容置疑的。在西方国家，这也是一个普遍为企业所认同的问 题，企业技术创新的绝大多数经费由企业自行投入，而由政府所资助的比例不 高，且呈逐年下降的趋势。如根据有关资料提供的统计数字，目前西方一些主 要国家政府在技术创新经费上所负担的比例分别是：日本为7 8 ，比利时为 3 0 ，美国为3 2 ，英国为3 5 4 ，德国为3 7 1 ，新加坡为4 1 ，其余研究 开发经费主要由企业承担。而我国目前技术创新开发经费中，政府投入的比例 高达5 4 9 ，企业投入的比例仅为2 3 ，这样一种以政府投入为主的模式，不 仅不符合世界科技发展趋势和市场经济发展的客观需要，而且充分说明企业技 术创新的内在积极性和主动性不高。国外权威部门多年研究结果表明，一个企 业技术开发投入占该企业年销售收入5 以上其产品才有可能提高竞争力，才能 扩大市场占有份额；如果技术开发创新投入占销售收入为3 ，企业只能维持生 存，而投入1 - 2 的企业则可能被市场淘汰。目前我省大中型企业技术开发与创 新的投入仅为2 7 3 9 亿元，只占当年销售收入的1 1 5 ，显然不适应竞争的要 求 二是，企业的技术开发人员数量少，辽宁省1 4 0 0 余户大中型企业从事技术 开发的人员7 4 9 6 3 人，仅占职工总数的2 9 ，而且素质普遍老化。因此，提高 企业技术创新能力是当务之急。 t 4 本文的研究路线和内容安排 本文从技术创新理论出发，研究技术创新的概念和意义。并且分析湖北大 中小企业的技术创新能力现状，同时比较国内外老工业基地技术创新能力提升 的一些优劣势，最后提出提升湖北老工业基地技术创新能力的策略和办法。本 文主要的研究工作在以下几个方面： 1 研究技术创新理论。从技术创新的概念入手，分析技术创新的动力，技 术创新的模式以及存在的风险。 2 研究湖北老工业基地的实际情况。分别研究国有大中型企业和中小企业 的技术创新能力现状及意义，最后以武钢为代表，深入分析老工业基地的传统 工业所面临的挑战和提升技术创新能力的迫切需要。 3 对比国内外的老工业基地情况，研究他们的兴衰成败，着重分析在技术 改造中技术创新所体现出来的价值，以及可供学习的经验教训。 4 武汉理工大学硕士学位论文 4 研究湖北老工业基地提升技术创新能力的途径，并且研究湖北老工业基 地防范金融危机的措施 5 从财税、金融、贸易、政府采购、人才等方面研究政府的政策对提升湖 北老工业基地技术创新能力的影响。 本文创新点有如下几个方面： 1 分析其它老工业基地在技术创新中的积极举措，结合湖北老工业基地的 实际情况，提出适合湖北老工业技术创新能力提升的措施。 2 分析政府对提升湖北老工业基地技术创新能力的影响 5 武汉理工大学硕士学位论文 第2 章技术创新理论概述 2 1 技术创新的概念 技术创新的概念，是六七十年代在创新的基础上发展起来的。美国管理学 家德鲁克是较早重视创新的学者。他发展了创新理论，把创新定义为：赋予资 源以新的创造财富能力的行为。德鲁克认为创新有两种：一种是技术创新， 它在自然界中为某种自然物找到新的应用，并赋予新的经济价值；一种是社会 创新，它在经济与社会中创造一种新的管理机构，管理方式或管理手段，从而 在资源配置中取得很大的经济价值与社会价值。 7 0 年代以后，科学技术迅猛发展，各工业国家的经济越来越依赖于科学技 术的进步，技术创新成了企业发展的重要途径，并对经济社会产生了深刻的影 响。我国对技术创新概念的研究始于2 0 世纪8 0 年代后期，虽然不同学者及企 业管理实践者对技术创新给出的定义不尽相同，但基本内容和内涵并没有大的 差异。如柳卸林在技术创新经济学中给出，技术创新指的是：新产品的制 造、新工艺过程或设备的首次商业应用有关的技术的、设计的、制造及商业的 活动”1 。它包括：产品创新、过程创新和扩散。还有的学者将技术创新定义为： 技术创新是从新思想的产生到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列 活动，也是知识的创造、流通和应用的过程。其实质是新产品、新技术的产生 和商业应用，而管理、组织和服务的改善在其中也发挥了重要作用。 综合国内外学者对技术创新的看法，大体上可以概括为三个方面：经济学 的视角，技术学的视角和管理学的视角。从经济学的视角看，技术创新就是在 企业“建立一种新的生产函数”，即企业的技术条件或水平发生了变化，并且这 种变化的结果将带来经济效益，因而技术创新的结果首先将直接影响成本、价 格和利润。技术创新就是在经济活动中引入新产品或新工艺，从而实现生产要 素的重新组合，并在市场上获得成功的过程。从技术学的视角来看，技术创新 就是在技术原理不变的情况下，技术形态的转换过程，是把科技成果由潜在的、 知识形态的生产力转换成为直接的、现实的生产力的过程，是使科技成果产业 化，使科技成果并入生产过程，带来直接经济效益和社会效益的过程”。从管 6 武汉理工大学硕士学位论文 理学的视角来看，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产 条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营 系统的活动过程。 以上研究因为角度不同而有所侧重，只有全面分析技术创新，才能正确认 识技术创新，指导企业的技术创新活动。技术创新是一项复杂的系统工程，它 既不是纯经济学范畴，也不是纯技术学范畴，更不是纯管理学范畴，它是经济 与技术相互结合而相互统一的，既具有经济特征又具有技术特征的技术经济范 畴、在实现技术与经济的结合过程中，管理起着关键性作用。技术创新首先是 技术本身的过程创新，包括技术本身的不断完善，以及该项技术同相关的一系 列技术结合实现体系化的过程；其次是经济的过程创新，包括一系列经济决策 与经济行为的创新；再次是管理的过程创新，它使得生产过程中技术的诸要素、 生产力的诸要素得以完善地组织、协调、平衡和配置，实现生产经营系统在功 能和结构上的整体优化技术创新一开始就是技术实践、生产经营实践、管理 实践结合在一起的特殊的社会实践活动，具有三重属性。尽管在整个技术创新 实践活动中的不同阶段，上述三者的表现不同，但缺少任何一个方面，就不能 构成现实的技术创新活动。只有三者的有机结合，才能使技术成果转变为现实 的生产力，为企业带来可观的经济效益。 2 2 技术创新的动力 技术创新的动力，是技术创新理论的核心内容。在技术创新的动力结构中， 包含着多重动力要素，各种要素对技术创新起着不同的作用。就技术创新的动 力及其机制问题，产生了众多理论观念，形成了不同的技术创新运作模式”。 1 技术推进模式。技术创新是由技术发展的推动作用而产生的，科学技术 上的重大突破是技术创新的原动力，是驱使技术创新活动得以产生和开展的根 本动因。其模式为：基础研究一应用研究一技术开发一产品一市场。 2 市场拉引模式。技术创新源自市场需求，具体来说就是市场需求信息是 技术创新活动的出发点，它对产品和技术提出了明确的要求，通过技术创新活 动，创造出适合这一需求的适销产品。广义的需求一技术设想一应用研究与开发 研究一技术开发一生产一市场。 3 技术推动一市场拉动综合作用模式。这一模式是在综合前两种模式的基础 7 武汉理工大学硕士学位论文 上提出来的，它强调二者的配合与协调，认为企业既要寻找技术上的可能性， 即技术支持，又要确定市场机会的存在与否，即市场需求支持，技术创新活动 是在这两方面的支持力量共同作用下的结果。 4 政府推动论。认为技术创新的主要动力在于技术推动和需求拉引，但政 府行为也可启动技术创新。政府启动技术创新的行为是双向的，一方面以优惠 的税收政策、公布鼓励与支持发展的重点行业、产品目录等诱导企业技术创新： 另一方面，以惩罚性的税收征缴政策以及定期公布淘汰产品目录，来迫使企业 淘汰落后的产品、工艺、管理方法，促进其进行技术创新。 5 企业家推动论。技术创新的主体是企业，企业家是企业实施技术创新的 引导者、组织者、实施者，企业家的创新偏好，如其远见卓识、敢冒风险、积 极进取的人格特征，对于某些技术经济现象的好奇心，对于市场利润的追求渴 望等，都能自发激励企业家的创新行为。因此企业家的创新偏好能激励企业的 创新过程，是创新的一种动力。 2 3 技术创新的模式 企业技术创新模式的类别与分析：企业技术创新模式，从不同的角度有不 同的划分方法。 1 按技术的来源，将技术创新分为三种类型： ( 1 ) 自主创新。技术的来源主要依靠自身的技术力量，但并不排斥引进技 术和联合开发。自主创新要求企业有较大的资金投入和较强的研究开发能力。 ( 2 ) 模仿创新。企业主要通过合法的手段引进技术，模仿已有的技术， 经过引进，模仿企业逐步掌握了技术，就可以适当地改进和创新。相比而言模 仿创新对企业的技术能力要求不高。 ( 3 ) 合作创新。指企业与企业、企业与研究机构或高校合作，推动创新 的一种创新组织形式。合作成员之间，可以是供需关系，也可以是相互竞争关 系。合作创新成立的前提是，合作各方共享成果，共同发展。 2 根据技术创新过程中技术变化强度的不同，技术创新可分为渐进性创新 和根本性创新。 ( 1 ) 渐进性创新是指对现有技术的改进引起的渐进的、连续的创新。 ( 2 ) 根本性创新是指技术有重要突破的创新。它常常伴随着一系列渐进性 8 武汉理工大学硕士学位论文 的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 3 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和工艺创新。 ( 1 ) 产品创新。指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小， 产品创新可分成重大的产品创新和渐进的产品创新。 ( 2 ) t 艺创新。指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的 组织管理方式。工艺创新同样也有重大和渐进之分，重大的过程创新往往伴有 重大的技术变化，与采用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐进式的工艺 创新，如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措施，或导致生产 成本降低的一些方法等。 2 4 技术创新的风险 技术创新风险，就是指由于外部环境的不确定性、创新项目的难度与复杂 性以及创新者自身能力与实力的有限性，而导致技术创新活动达不到预期目标 的可能性及其后果。影响技术创新的因素多且复杂。但我们可以按照不同风险 的成因，将企业技术创新中常见的主要风险进行归类，大概可分为以下几类。 1 政治、社会风险。政治风险指国家对产业和经济宏观调控的政策风险。 社会风险指一切社会因素如文化、宗教、民族等引发的技术创新的风险。 2 技术风险。是指由于技术创新活动中技术上成功的不确定性，技术前景 的不确定性，产品生产和售后服务的不确定性，技术效果及技术寿命的不确定 性给技术创新带来的风险。 3 市场风险。市场风险是由于产品不符合消费者的需求及变化，目标市场 选择过大或过小，新产品推向市场的时机不合适，成本过高，促销不力，竞争 激烈或对手使用不正当的竞争手段等，导致新产品销售受阻，无法收回技术创 新的投资的风险， 4 管理风险。指企业在技术创新过程中由于管理不当导致创新失败所带来 的风险。管理风险细分为； ( 1 ) 决策风险：由于企业决策失误带来的风险。 ( 2 ) 组织风险：由于技术创新的组织过程和组织结构不合理而带来的风险。 ( 3 ) 财务风险：指创新项目在财务运作上未能及时地获得支持而导致失败 的风险。 9 武汉理工大学硕士学位论文 风险理论把风险分为纯粹风险和投机风险，技术创新风险属于投机风险。 技术创新风险在某种程度上是可以防范和控制的，技术创新风险导致的失败结 果在某些条件下是可以改变的，技术创新风险是可管理风险。虽然技术创新风 险不可能完全消除，但总的来说，技术创新管理比较完善的创新主体，能够有 效地防范和控制某些风险的出现，技术创新成功的可能性相对就高一些。因此， 要使技术创新获得成功，就必须加强技术创新的风险管理。 2 5 本章小结 本章从技术创新的概念出发，深层次挖掘技术创新的内涵，从技术创新的动 力、模式、风险等多方面论述技术创新含义。并且在论述这些问题的同时，都 介绍了其分类及内涵。 1 0 武汉理工大学硕士学位论文 第3 章湖北老工业基地技术创新能力的现状 3 t 湖北国有大中型企业技术创新能力的现状及意义 3 1 1 国有大中型企业技术创新能力现状 近年来，我国国有大中型企业技术创新工作取得了明显的进展，国有大中 型企业的技术创新能力不断提高，企业正在逐步成为创新主体。 1 从技术创新投入看，国有大中型企业越来越重视技术开发机构的建设， 科研活动经费和人力的投入力度不断加大2 0 0 4 年中央国有企业有技术创 新机构达4 7 6 家；技术人员l ，5 8 8 万人，占企业职工人数的1 6 ；用于技术创 新的费用总额为7 6 7 9 亿元，占当年中央企业销售收入的1 5 ，其中工业企业 技术创新费用占销售收入的2 9 6 。2 0 0 3 年4 2 7 8 家国有大中型工业企业中，有科 研机构的企业数为1 1 3 3 家，占2 6 5 。其中，大型国有工业企业同一指标则达 到5 6 。3 ，两大中型国有独资工业公司为5 4 4 ，都远远高于其他类型企业。2 0 0 3 年国有大中型工业企业和大中型国有独资工业公司的科技活动经费筹集总额分 别为2 5 7 3 亿元和2 0 7 8 亿元，比2 0 0 2 年增长了5 1 和1 8 。2 ，占其产品销售 收入比重分别达到1 5 和2 9 9 6 。 2 从技术创新产出看，国有大中型企业新产品销售收入不断增加，每年都 有相当数量的发明专利。2 0 0 3 年，国有大中型工业企业新产品销售收入为 1 5 5 5 8 亿元。比2 0 0 2 年增长了8 1 。2 0 0 2 年和2 0 0 3 年国有大中型工业企业 共获得发明专利3 5 5 5 项。2 0 0 3 年，大中型国有独资工业公司新产品销售收入 为1 4 9 7 4 亿元，新产品销售收入占产品总销售收入的2 0 2 ，远远高于一般企 业的平均水平。2 0 0 4 年，中央国有企业获得发明专利1 2 6 5 项，2 0 0 2 2 0 0 4 年中 央企业投产的新产品2 2 9 4 3 个，采用新工艺1 7 2 0 4 项，3 年实现重大工艺改进 7 4 2 7 项。 3 从技术创新机制看，企业的创新主体地位逐渐提高，社会中介机构发展 迅速，产学研合作机制不断完善。“九五”以来，我国企业科技活动经费中企业 资金所占比例显著提高。在我国大中型企业科技活动经费筹集额中，企业资金 武汉理工大学硕士学位论文 所占比重从1 9 9 6 年的6 9 1 上升到2 0 0 3 年的8 4 3 ，而政府资金所占比重则由 7 1 下降到3 3 01 9 9 6 2 0 0 3 年企业获得的发明专利从1 8 7 件上升到3 3 8 2 件， 增加了约1 7 倍，而同期大专院校和科研单位获得的发明专利分别增加了6 6 倍 和5 8 倍，这表明企业的创新主体地位正逐步形成。在2 0 0 4 年的国家科学技术 奖中，企业参与完成的项目占总数的7 2 5 ，其中企业与高校、科研院所合作 完成的项目占5 1 4 ，这表明企业创新主体地位的逐渐确立和产学研合作机制 的日趋完善。 3 1 2 国有大中型企业技术创新中存在的问题 1 国有大中型企业技术创新的意识还不强。动力机制还不完善，与发达国 家企业相比，企业科技投入还有较大差距。一方面，由于国有大中型企业改革 相对滞后，在一些行业中国有大中型企业长期占有垄断地位，因而缺乏来自于 竞争的创新动力；另一方面，国有大中型企业的现代公司治理结构还有待建立 和完善，企业家的长期化行为还缺乏有效激励，企业家的创新意愿和创新动力 明显不足这在很大程度上影响了我国大中型企业科研开发的投入。虽然近几 年我国大中型国有企业科研开发投入占销售收入的比重总体上提高到了1 2 8 左右，但从国际经验看，我国国有大中型企业科研投入仍很低，仅处于勉强维 持阶段。 2 国有大中型企业总体上技术水平较低，技术创新效率还有待提高。2 0 0 2 和2 0 0 3 年，国有大中型工业企业共开展科技活动分别是9 7 3 6 0 项和3 0 0 5 5 项， 获得发明专利分别是1 8 4 0 项和1 7 1 5 项。而同期外商投资大中型工业企业开展 了7 3 3 2 项和8 3 7 5 项科技活动，却获得发明专利1 1 1 8 项和2 0 3 1 项。2 0 0 2 年和 2 0 0 3 年，外商投资大型工业企业新产品销售收入占产品销售收入的比重分别高 达3 0 2 和3 5 o ，不仅远远高于国有大中型工业企业的8 9 和9 2 ，也高于 大中型国有独资工业公司的1 9 9 9 6 和2 0 2 。其原因除了国有企业技术水平低、 与外资企业存在巨大差异外，技术创新效率低下也是一个重要的原因。 3 国有大中型企业在技术引进基础上消化吸收、技术创新的能力十分薄弱。 2 0 0 3 年国有大中型工业企业技术引进经费总额为5 6 7 亿元，而消化吸收经费 仅为3 6 亿元，引进技术和消化吸收费用的比例为1 ：0 0 6 。与之形成鲜明对 比的是韩国、日本企业的引进技术和消化吸收费用比例为1 ：5 到1 ：8 。这表 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 明在消化吸收基础上技术开发和创新是我们工作的薄弱环节，如果我们不能够 建立有效的消化吸收和再创新机制，我国将无法走出“引进一落后一再引进一 再落后”的恶性循环。 4 国有大中型企业的技术创新环境不够完善。一方面，在我国还没有形成 有利于国有企业技术创新的竞争环境，政府在科技创新中处于主导地位的局面 还没有彻底改变，国有企业技术创新能力与企业经济效益相关性不高；另一方 面，在技术创新系统基础设施和政策法律环境建设滞后，科技中介服务体系有 待完善，技术创新政策法律的完整性、有效性和一致性有待进一步加强。随着 行业科研院所企业化改革，面向产业提供共性技术和技术服务的创新能力有所 下降。 3 1 3 国有大中型企业技术创新的意义 1 技术创新是企业生存和发展的基础。我国经济体制改革的目标是建立社 会主义市场经济体制，使企业成为具有“自主经营、自负盈亏、自我发展、自 我约束”的市场主体。随着国内买方市场的形成和市场机制的不断完善，已经 不是短缺经济下的只要有产品就能卖出去的状况，没有什么产品是绝对保险的， 没有一个市场是完全可靠的。特别是当前经济形式下的国有大中型企业，只有 不断地进行技术上的创新，并以此不断地创新产品、创新市场，才能使企业在 激烈的市场竞争中不断发展壮大。 2 技术创新是企业应对经济全球化的首选战略。中国已经加入w t o ，企业 竞争范围从一个国家和地区扩大到全球市场，企业生产资源配置的空间范围已 经越出国界，形成了在全球范围内进行资源优化配置的格局。这就必然促使各 国经济相互依赖、相互促进、相互制约，从而导致世界经济趋向于一体化。随 着经济全球化的到来，国有大中型企业真正进入了国际竞争的时代。目前企业 在资金、规模均不占优势的前提下，只有采取技术创新战略，培育和提升企业 核心竞争力。要想获得竞争优势，比对手跑得更快，就必须增强创新意识，提 高创新能力。 3 技术创新是实现经济增长方式转变的内在要求。现在我国人均g d p 已接 近2 0 0 0 美元，这是一个发展新的起点。我国的g d p 只占世界的百分之几，可我 国占用了世界四分之一钢，消耗了六分之一的电，由于我国人均资源占有量少， 武汉理工大学硕士学位论文 这种高污染、高能耗的粗放型增长的路中国不能再走下去了。中国经济发展迫 切需要转变增长方式，要努力避免和克服传统工业化道路所带来的问题。以技 术创新突破资源环境的瓶颈约束，走出一条科技含量高、经济效益好，资源消 耗低、环境污染少、人力资源优势等得到充分发挥的新型工业化道路。 3 2 湖北中小企业技术创新现状 3 2 1 中小企业技术创新的意义 中小企业生存、成长和壮大的主旨在于不断地生产出满足人们物质和文化 生活需要的产品和服务。中小企业的生产力水平与其产品的生命力息息相关； 而产品的生命力又集中反映了企业技术创新的精神和行为。 第一、技术创新是中小企业发展的内在动力。中小企业从诞生之日起就必 须通过技术创新这一过程向市场推出新产品，当新产品实现其市场价值后，市 场又会推动中小企业的进一步发展。 第二、技术创新是中小企业竞争取胜的关键。中小企业参与市场竞争，表 面看是产品功能、式样、耐用度、安全性、价格等的竞争，而实质上决定上述 这些产品特征的是企业技术创新能力的大小当中小企业面临的竞争对手是大 企业时，相比之下会有很多不利因素，例如资金短缺、技术力量薄弱、设备落 后等。这种情况决定了中小企业不可能与大企业长期抗衡，一决胜负。而只能 根据自身特点，把扩大市场需求和提高自身技术创新能力有机结合起来，才能 有效提高自身的竞争能力。 第三、技术创新是延长中小企业寿命的法宝。大量的实例证明，每年诞生 的中小企业很多，但倒闭破产的也不少。其根本原因在于技术创新乏力，忽视 了企业的“二次创新”。中小企业在其发展的各个阶段上。应密切关注本产品的 生命周期，努力同时抓好四代产品。即生产一代、试制一代、研发一代、构思 一代。 第四、技术创新是中小企业改善供给的源泉。中小企业存在和发展的最大 价值在于能够向社会提供物美价廉的产品，以促进经济增长。随着科学技术的 高度发展和社会生产力水平的提高，必然会引起社会消费需求结构、层次、内 1 4 武汉理t 大学硕士学位论文 容的深刻变化。一方面要求中小企业必须不断适应这种变化，生产出适销对路 的产品，另一方面也要求它们通过技术创新来生产出更加丰富多彩的新产品。 有关资料表明，我国目前在世界上处于9 0 年代先进水平的产品仅占1 0 左右； 从产品品种结构来看，我国目前生产的产品总数总计为6 0 余万种，而全世界则 有1 5 0 余万种。因此，无论是产品质量结构，还是品种结构，对我国中小企业 来说均有极大的潜力可挖。而挖掘这种潜力，只有通过广大中小企业的技术创 新才能实现。 第五、技术创新促进科技成果的商品化和产业化。中小企业由于受资金、 规模的限制，技术创新的能力水平较大企业低，所需的先进技术大多由外部得 来中小企业对先进技术的需求将形成规模庞大的技术市场，市场需求加速推 动了科技成果转化利用的过程。中小企业在吸收先进的科技成果的同时，又吸 引了科研机构的科技人员进入企业去合作参与和组织企业的技术开发工作，促 进了科技体制的改革。 第六、技术创新促进经济增长方式的转变和经济效益的提高。我国中小企 业数量粗放型扩张经营现象很严重。在全部独立核算的工业企业中，中小企业 所实现的销售收入占总额的4 1 8 9 6 ，但相应的利税额却只占全部独立核算工业 企业利税总额的2 8 9 。大企业百元销售利税额为1 6 3 元，中小企业为8 元， 约为大企业的一半。如果通过技术创新，把全国几百万个工业中小企业的百元 销售利税额提高5 0 ，即增加到1 2 元，全国年增利税可达数百亿甚至上千亿元。 中小企业追求技术创新，走以内涵为主的发展道路，对促进国民经济增长方式 的转变有着重要作用。 第七、技术创新促进经济结构的调整。一般情况下，中小企业是以大企业 为核心进行专业化协调配套的。在市场经济条件下，新产品的开发、新技术的 应用是使企业在激烈竞争中立于不败之地的关键。中小企业技术落后，必将从 配套的零部件上影响主要产品的技术水平以及新产品的开发；反之，中小企业 通过技术创新