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生产者责任延伸制度研究 摘要 作为发展循环经济的重要手段之一，生产者责任延伸制度将生产者的责任延 伸至产品的整个生命周期，尤其是注重生产者对于废弃物的处理与再循环阶段的 责任。在一定理论基础上建立健全我国的生产者责任延伸制度对于推进我国循环 经济体制的建立，对于建设资源节约型社会和环境友好型社会具有重要的意义。 本文旨在通过对生产者责任延伸制度的理论基础研究的前提下，运用比较研 究的方法，吸取西方国家在生产者责任延伸制度上的立法和实践经验，结合我国 的实际情况，提出如何完善我国生产者责任延伸制度的建议。 笔者在本文共分为四个部分对生产者责任制度进行研究。 第一部分是生产者责任延伸制度的理论基础，从生产者责任延伸制度的内涵、 环境权理论、产品生命周期理论和企业社会责任理论四个方面对生产者责任延伸 制度的理论基础进行了全面的阐释。 第二部分在引用各国立法实践的基础上，对生产者责任延伸制度的法律关系 进行了梳理，重点对责任主体和责任内容的构建作了探讨。 第三部分对德国、日本和欧盟等几个生产者责任延伸制度的相对完善的国家 和地区的相关立法和实施状况进行比较研究的基础上，结合我国生产者责任延伸 制度的立法现状，对选择性的吸收国外的先进立法和实践经验提出建议。 第四部分分析我国生产者责任延伸制度立法的现状和在实践中遇到的障碍， 结合国外先进经验，从立法、建立回收体系、完善押金制度、完善激励机制、建 立资金保障制度、加强公众意识和推进工业园区建设七个方面，对进一步完善我 国的生产者责任延伸制度提出可行性的建议。 关键词：产品废弃物；生产者；延伸责任；法律制度 t h er e s e a r c ho fe x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n sibi i t y a b s tr a c t t h ec o n c e p to ft h es y s t e mo fe x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p r ) w a sf i r s t d e f i n e db ye n v i r o n m e n t a le c o n o m i s tt h o m a sl i n d q u i s ti ns w e d e n i ti san e w e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nr e g i m ew h i c ha i m st oe l i m i n a t ee n v i r o n m e n t a li m p a c to f w a s t ep r o d u c t s t h ep r o d u c e ri sr e q u i r e dt ot a k er e s p o n s i b i l i t yf o rt h ee n t i r ep r o d u c t l i f ec y c l e ，l i f ec y c l e ，e s p e c i a l l yt h er e s p o n s i b i l i t yo fw a s t em a n a g e m e n t t h i ss y s t e m u r g et h ep r o d u c e rt a k em e a s u r e ss u c ha sc l e a np r o d u c t i o na n dg r e e nd e s i g nt op r e v e n t p o l l u t i o ni na d v a n c e a l s oi ti sh e l p f u lt oi m p r o v er e s o u r c eu t i l i z a t i o nr a t e a sa ni m p o r t a n ts y s t e mt od e v e l o pc i r c u l a re c o n o m y , t h es y s t e mo fe x t e n d e d p r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t ym a k e st h er e s p o n s i b i l i t yo ft h ep r o d u c e re x t e n dt oe n t i r el i f e c y c l eo ft h ep r o d u c t s ，e s p e c i a l l yt h es t a g eo fr e c y c l i n ga n dd i s p o s a l e s t a b l i s h i n ga n d p e r f e c t i n gt h es y s t e mo fe x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t yo nt h eb a s i so fs o m e t h e o r e t i c a lb a s i sa r ev e r yi m p o r t a n tt oe n s u r et h er e c y c l i n ga n d d i s p o s a la n dr e u s eo f r e s o u r c e si nc h i n aa n dt oc o n s t r u c tt h ee c o n o m i c a ls o c i e t ya n de n v i r o n m e n t - f r i e n d l y s o c i e t y t h i sp a p e rf i r s ti n t r o d u c e st h es u c c e s s f u le x p e r i e n c eo ft h ef o r e i g nc o u n t r i e sa n d c o m b i n e sw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u rc o u n t r y s e c o n d l y ，w i t ht h e h o p eo f p r o d d i n gb e n e f i c i a lr e f e r e n c e sf o rl e g i s l a t i o na n dp r a c t i c e so fo u rc o u n t r y ，a tt h ee n d o ft h i sp a p e r ，i tp r o v i d e ss o m ef e a s i b l em e a s u r e so nt h ee x t e n s i o no ft h es y s t e mo f e p ri no u rc o u n t r y t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t sc o n c e r n i n g 、历t l lt h es y s t e mo fe x t e n d e d p r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ( e p r ) t h ef i r s t p a r te x p l a i n s t h eb a s i cc o n n o t a t i o no ft h ee x t e n d e d p r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t yc o m p r e h e n s i v e l ya n dd e e p l y t h ew r i t e ra n a l y z e st h e t h e o r e t i c a l ： f o u n d a t i o no ft h ee x t e n d e dp r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t ys y s t e mf r o mf o u rp a r t ：t h e c o n n o t a t i o no fs y s t e mo fe x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y , t h e o r yo ft h ee n v i r o n m e n t a l r i g h t s ，p r o d u c tl i f ec y c l et h e o r ya n dt h et h e o r yo fc o r p o r a t es o c i a lr e s p o n s i b i l i t y t h es e c o n dp a r to ft h ea r t i c l ei sa b o u tt h el e g a lr e l a t i o n s h i ps y s t e mo fe p ro nt h e b a s i so fc o m p a r i s o n ，a n df o c u s i n go nt h e s u b j e c to fl i a b i l i t i e ss y s t e m a n dt h e c o n t e n to f r e s p o n s i b i l i t y t h et h i r dp a r ti n t r o d u c et h el e g a ls y s t e ma n dt h ee x p e r i e n c eo fp r a c t i c ei nf o r e i g n c o u n t r y t h r o u g hi n t r o d u c i n gt h e i r s u c c e s s f u l e x p e r i e n c e ，w ec a ns u m m a r yt h e i m p o r t a n ti n s p i r a t i o nt oo u rc o u n t r y t h el a s tp a r to ft h et h e s i sm a i n l yc o n c e r na b o u tm ya d v i c et ob u i l d u pt h es y s t e m o ft h ee p ro nt h eb a s i so ft h ec o n c l u s i o na b o v ea n dt h es i t u a t i o ni no u r c o u n t r yi n s e v e na s p e c t s i n c l u d i n g p e r f e c t i n gt h el e g i s l a t i o n ，e s t a b l i s h i n gr e c y c l i n gs y s t e m ， p e r f e c t i n g t h ed e p o s i ts y s t e m ，p e r f e c t i n gi n c e n t i v em e c h a n i s m ，s t r e n g t h e n i n gp u b l i c a w a r e n e s sa n dp r o m o t i n gi n d u s t r i a lp a r kc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：w a s t ep r o d u c t sp r o ble m s ，p r o d u c e r ，e x t e n d e dr e s p o n sibi i it y l e g a ir e g i m e 生产者责任延伸制度研究 引言 经济飞速发展的二十一世纪，人类科技的发展日新异，发明和制造出的 供自身使用和消费的产品也可谓琳琅满目，尤其是电子产品汽车等新高科技产品， 更新换代的速度远超过人类的基本需求。在人类沉醉于丰富多彩的产品带给人们 的便利与满足中的同时，大量的消费过后的废弃产品被丢弃回大自然之中。惠特 曼曾说过：“大地给予所有的人是物质的精华，而最后，它从人们那里得到的回赠却 是这些物质的垃圾。”正是在人们的这种不断的索取和无理的“回馈”中，曾经 的碧空浩渺、蔚秀的林海、潺潺的清泉都在渐渐消逝，同时，大量不合理处理的 有毒有害的废弃产品垃圾也为人类的生存安全埋下了隐患，自然的资源稀缺性与 自净能力的有限性越发凸显，人类不得不从以自然界的主人自居的梦中醒来，重 新审视和调整自身对自然的这种掠夺式的开发方式。 如拉伦茨所言，“无论是在实践的领域或是理论的范围，法学涉及的主要是 的价值导向的思考方式”。传统的经济发展模式是建立在资源的高消耗和产 品的集中大量生产的基础上的，大量的生产的同时也伴随产生了大量的废水废气 废渣以及报废产品。以往工业生产的环境保护重点是针对生产过程中产生的“三 废”采用末端治理的方式来整治环境污染。然而正是原本被人类忽略的越来越多 的废弃产品，正在或将要造成更严重的环境危害。 曾几何时，西方发达国家也沉醉于掠夺式开发的疯狂经济增长模式，在经历 了大自然黑色风暴式的报复后才回归理性。在享受到经济高速发展带来的富足也 经历了环境危机集中爆发之痛，经历沉痛教训和深省反思之后“从头收拾旧山河”。 发达国家开始改变以往的经济发展模式，而转型向以循环经济为经济发展的主要 模式，制定了平衡经济发展与环境保护的应对措施和法律政策。 生产者责任延伸制度正是在这种背景和诉求之下产生的，这项起源于瑞典的 制度将产品看作是一个有生命的个体，将生产者的责任向产品生产的上游与下游 两个阶段延伸，生产者需要从产品的设计与原料选择阶段就开始考虑产品废弃后 的回收处理问题，督促产品的生产者在产品设计与原材料选择上“绿色化”和“可 循环化”，同时生产者也会尽可能减少原材料的使用量以降低后期的回收成本。 】 生产者责任延伸制度研究 可以说，生产者责任延伸制度的产生不仅仅实现了废弃物的减量化和再资源化， 也缓解了资源稀缺危机并以人工的方式建立起了一种“循环自净系统”。随着该 制度在瑞典、日本、德国、美国、欧盟等发达国家的研究深入和实践证明，该制 度对于环境的保护和经济效益的提高都起到了良好的效果。 我国正处在经济转型的关键阶段，发展循环经济建立循环型社会是我国现阶 段的经济建设主题之一，而日益恶化的资源紧缺问题和生态现状也促使我国应加 快向可持续发展的经济模式转型的步伐。作为发展循环经济的重要手段之一，生 产者责任延伸制度可以源头上控制产品污染以及提高资源的再利用率，对于我国 循环经济体制的建立和推动节约型与友好型社会的建设有着举足轻重的作用。目 前我国法律体系中对于生产者责任延伸制度的相关规定还存在很多不足，在实践 中，这些规定也多形同一纸空文，收效甚微。笔者认为，国外的立法和研究经过 几十年的完善和实践，已经相对比较成熟，为我国生产者责任延伸制度的构建提 供了宝贵的借鉴材料，本文正是在总结各国立法模式和实践概况的基础上，为探 索和构建出适合我国国情的生产者责任延伸制度之模式贡献绵薄之力。 生产者责任延伸制度研究 一、生产者责任延伸制度的理论基础 ( 一) 生产者责任制度的内涵 生产者责任原指经济活动中对于处于相对弱势地位的消费者的一种救济，生 产者对于消费者付出对价所获得的产品，负有保证不存在瑕疵的义务，若产品存 在的瑕疵对消费者造成损害，则必须对其承担相应的赔偿责任。这种责任体现的 是法律基于正义之追求，而对地位不对等的主体之间的利益平衡，即对相对弱势 的消费者与生产者之间的利益平衡。 早期环境法上的生产者责任是指生产者对于产品生产过程中产生的废水、废 气、废渣等所负的处理和付费责任，其建立的理论基础是“谁污染，谁治理”。 生产者的延伸责任是在原有的生产者责任基础上延伸出来的一种责任形式，也体 现了法律随着社会的发展和进步不断丰富的特性。生产者责任延伸制度的产生和 发展，意味着人们对于正义的追求已普及到了环境正义之上，这种平衡生产者利 益与大众环境权利的制度，体现了人类在环境危机时代对正义的全新思考和阐释。 “生产者延伸责任 一词的来最早出现在环境经济学家托马斯在1 9 8 8 年提 交给瑞典环境署的报告中，他将生产者责任延伸定义为一种减少产品对环境不利 影响的保护策略，而这种环境保护策略的实现是以将生产者的产品的责任延伸到 产品的整个生命周期为基础，特别强调生产者要对废弃产品的回收、再循环和最 终处置承担责任。当时发达国家正为长期以来废弃产品处理问题中，由于责任承 担主体空缺而引发的废弃物大量累积而头疼不已，这个概念的提出解决了当时废 弃产品的处理单纯依靠政府的现状。 这个概念一经提出便引起世界各国的广泛关注，并迅速的被引入了理论研究 领域和立法实践当中。短短几十年的时间，很多发达国家已经建立起了较为完善 的生产者责任延伸体系，各国针对自身不同的经济和法律发展状况，对于生产者 责任延伸制度的侧重也有所不同，并在托马斯定义的生产者责任延伸制度基础上， 对其进行了更适宜自身适用的改进。 美国于1 9 9 6 年将托马斯的“生产者延伸责任( e x t e n d e dp r o d u c e r s r e s p o n s i b i l i t y ) ”中的“p r o d u c e r ”改为“p r o d u c t ，即将其定义为“延伸产品责任 生产者责任延伸制度研究 ( e x t e n d e dp r o d u c t sr e s p o n s i b i l i t y ) 。【1 1 在其对延伸产品责任制度规定中，产品的责 任不仅仅限于产品的废弃阶段，而是延伸到每个可能对产品造成潜在危害的阶段。 联合国经济合作与发展组织( o e c d ) 在生产者责任延伸框架报告( 1 9 9 8 ) 将 生产者责任延伸制度定位为政策工具，倾向于把生产者责任延伸制度中的“生产 者 仅仅界定为产品的生产商和进口者，并将产品的责任内容划分为上游、中游 和下游三种责任，同时强调产品的下游责任即产品弃置阶段的责任完全归生产者。 欧盟国家对于生产者责任延伸的定义更倾向于一种引导和鼓励生产者进行 绿色生产的策略，生产者延伸责任是指生产者必须负担产品使用完毕后的回收、 再生或弃置的责任。【2 】从其责任的分配来看，产品下游的责任也是完全由生产者 来承担，在这一点看来，欧盟的定义与经合组织无本质区别。【3 】 我国学者总体来看对生产者责任延伸的涵义分歧并不大，认为生产者责任延 伸是以生产者为主导的责任主体对消费及其他环节所产生的废弃物的回收、循环 利用和最终处理所应承担的责任。【4 】 笔者认为，在上述各种定义中，经合组织的定义最为合理，其将产品的责任 依照产品的生命周期阶段之不同进行了划分，利于责任主体的界定和责任的具体 承担的分配，同时强调生产者对于废弃产品负完全责任，利于引导生产者的生产 行为，在产品的设计阶段生产者会尽可能的从源头预防的角度考虑来减少后期处 理的成本，选择环保性能高及可再循环利用的原材料并进行绿色设计，从而能起 到最初生产者责任延伸制度设立之目的，而非单纯的确定和要求某个主体对环境 污染承担责任。 ( 二) 环境权论 人类开始思考环境权是在二十世纪后期环境问题日益凸现之后，资源枯竭、 大自然的秩序一生态平衡被破坏、环境问题引发的灾害频发，也正是这些危机的 迫切性使得环境权的理念提出后就得到了迅速的认同和发展。1 9 7 2 年联合国第 一次人类环境会议成形的人类环境宣言中首次对环境权予以明确。宣言称“人 “1 李艳萍论延伸生产者责任制度 j 环境保护，2 0 0 5 ，( 7 ) ：1 3 一1 5 张思锋吕静 z 论生产者延伸责任的立法完善h t t p ：, w r i e l v h u e d u c n ，2 0 1 2 年2 月1 2 日 访问 b 1 钱勇国家扩大生产者责任政策对市场结构与企业行为的影响 j 产业经济研究，2 0 0 4 ，( 2 ) 1 8 h 1 王干论我国生产者任延伸制度的完善 j 现代法学，2 0 0 6 ，( 4 ) ：1 6 7 1 7 3 4 生产者责任延伸制度研究 类有权在一种能够过尊严和福利的生活环境中，享有自由、平等和充足的生活条 件的基本权利。 环境权被认为是一种全民享有的权利，指的是社会的全体成员所享有的在良 好的生态环境中健康生活的权利和对于环境资源所享有的共同的开发利用的权 利。欧洲自然资源人权草案将环境权纳入了新的人权范畴，意味着环境权上 升为一项不能被剥夺的自然权利。日前，环境权更倾向于强调其作为人类共同权 利的共享权，即对于个体权利更多的进行限制以保障共同权利之实现。 生产者责任延伸制度是人类反思自己对资源的掠夺式开发之后建立的一种 全新的环境保护策略，在市场经济活动中，商品自生产开始每个环节的参与者都 以利益最大化为其动力和目标，生产者生产商品，销售者卖出商品给消费者，消 费者付出对价后进行消费。产品在满足消费者的需求之后就进入了产品的废弃阶 段成为废弃产品，或被丢弃，或以粗放的形式进入垃圾回收站。在整个商品的流 通环节，如果不设定相应的义务，在利己主义的主导下，没人考虑会对环境的不 利影响，最终的结果就是废弃物不断累积，最后由政府出面负责废弃物的回收处 理，加剧了政府的环境责任。 生产者责任延伸制度的设置正是为了解决上述问题。生产者从环境中受益的 同时牺牲了公众的环境权利，这里所谓的公众环境权利，指的是环境法律主体所 享有的在良好的、不被污染和破坏的生存环境中健康生活和对环境资源所享有的 利用权利。 环境权利本身是一项“全民的权利”，环境是全体公民的共同财产。生产者 也是共同环境权利的权利主体之一，但是他追逐利益的生产行为不但享用了过多 的环境资源也给环境带来了破坏，其谋取利益的产品也存潜在的废弃致污危险， 可以说生产者一定程度上滥用了其环境权利同时也损害了其他公众的环境权利， 生产者责任延伸制度是国家以法律手段帮助共有人向生产者追诉环境权的结果。 【5 】 正如布鲁纳曾说，法律提供保护，它给人们以一种安全感和可靠感，并使人 们不致在未来处于不祥的黑暗之中。从这个角度上，可以说，生产者责任延伸制 度是国家利用具有强制力和威慑力的法律手段代表大众向生产者追究其环境责 1 53 鲍健强生产者延仲责任制度研究 j 中国工业经济，2 0 0 7 ( 8 ) ：1 0 1 5 生产者责任延伸制度研究 任之方式，是在生产者的权利与公众的环境权利的价值冲突中选择趋向保护公众 性权利的结果。 ( 三) 可持续发展理论 可持续发展这一理论同环境权理论一样，也是在1 9 7 2 年联合国人类环境研 讨会上被正式提出，人类享有环境权利并且“负有保护和改善这一代和将来的世 世代代的环境的庄严责任”。其本意是为了在经济发展与环境保护两者之间寻求 一个完美的平衡，在发展经济的同时也不能以对环境造成不可逆转之损害为代价， 考虑代际公平性，从而使得人类的发展具有可持续性。其基本的要求是在控制人 口数量和保证资源有效利用的前提下发展经济，即使人类的发展不至于破坏生态 平衡，更不得以牺牲后代的环境权益为代价。 如拉伦茨所言，“无论是在实践的领域或是理论的范围，法学涉及的主要是 的价值导向的思考方式 。可持续发展理念的提出意味着对于传统环保理念 “先污染，后治理”的否定，在经历无数自然教训之后，人类也逐渐意识到过度 的开发活动对自然生态系统的破坏难以恢复原状。生产者责任延伸制度所强调的 “源头预防”和资源再利用，可以说是可持续发展理念的一部分，生产者责任延 伸制度督促生产者在产品设计阶段就开始贯彻源头预防的理念，最大可能的降低 产品生产和消费过程中潜在的环境风险，是可持续发展理念在产品生产过程中的 体现。 与可持续发展理念对应的经济发展模式即循环经济模式，可以说发展循环经 济是实现可持续发展的必由之路。作为发展循环经济的重要手段之一，生产者责 任延伸制度可以源头上控制产品污染以及提高资源的再利用率；作为一项新型且 行之有效的环境保护制度，它以强化生产者对于后期废弃产品回收处理责任的方 式，引导和促使生产者在生产初期与生产过程中考虑环保因素，在实现环保目的 的同时，提高了资源的利用率，最终实现了发展的可持续性。 ( 四) 产品周期理论 产品生命周期理论是雷蒙德费农( 美) 为了针对产品的周期制定营销策略 而首次提出的，他认为产品在市场上的营销生命要经历引入期、成长期、成熟期 6 生产者责任延伸制度研究 和衰退期四个阶段。最先将其引入环保领域的是能源系统，并以原本针对产品销 售的产品生命周期理论为基础，创造性地建立了生命周期评价( l i f ec y c l e a s s e s s m e n t ) 系统，简称l c a 方法，改变了生产者只对产品生产的上游阶段即生产 过程的环保危害负责的责任承担方式，将生产者的环保责任延伸到了产品的整个 生命周期。 生产者责任延伸制度是建立产品生命周期理论基础上的，把产品作为一个从 生产到消费后回收处置一个生命体，在不同的阶段有针对性的设计不同的环境保 护策略与整治措施。生产者责任延伸制度强产品生命周期的责任完整性，将生产 者的责任延伸向产品的上游和下游阶段，生产者不再只是传统观念中只负责产品 交付的“制造者”，而是产品的法定“监护人”，其“监护期”要从产品的制造 一直持续到产品的消费后处理回收为止。 生产者责任延伸制度强调的生产者对产品整个生命周期全过程负责的理念， 可以促进清洁生产在整个生产过程中的实施，从而使环保理念渗透到整个产品生 产过程中。它以立法的形式确定了生产者承担废弃产品的回收、再利用和处置责 任，生产者具备专业化的生产技能、相对雄厚的资金基础、先进的处理设备，可 以尽少地避免处理过程之中产生废气、废水甚至产生有害物质等二次污染，也提 高了资源的回收和再利用率。 ( 五) 企业的社会责任理论 环境资源作为一种公共物品，具有“外部不经济性 ，即作为市场主体的生 产者在追逐本身利益的同时对环境造成的不利影响与破坏，却要以损害社会公众 享有良好生存环境的环境权之方式转移给本不该承担不利后果的社会公众来承 担，反映了一定程度上的权利义务不对等。 美国经济学家鲍尔丁在论及经济问题与环境污染的关系时曾指出：“环境的污 染是由于我们拥有制造善恶两个方面的工业生产过程引起的”哺1 ，纵观人类 历史，追逐利润为内在发展动力的传统工业生产过程是产生巨大破坏性的环境资 源问题之罪恶根由。产品在生产、消费及废弃过程中都可能产生环境污染，换种 【e 1 刘仁文环境资源保护与环境资源犯罪 m 北京：中信出版社，2 0 0 4 ：2 0 6 7 生产者责任延伸制度研究 角度来看产品本身就是一种潜在的污染，作为产品的生产者和产品利润的受益者， 企业在追逐自身利益的同时应该对其造成的环境污染与破坏承担起一切责任，这 是企业对其他环境受益人所承担的一项责任。 如果不将这种对社会所应承担的责任以法律的形式确立下来，生产者在巨大 的利益驱使下，仅凭良心或者道德，无法保证此种非形态化的责任的执行性。生 产者责任延伸制度的设立正是将生产者的延伸责任以立法的方式确立下来，以国 家的威慑性和强制力为后盾，保证生产者履行相应的法律义务，来强制生产者承 担相应的延伸责任。 生产者责任延伸制度强调了生产者的环保责任，并将其责任延伸到了产品的 整个生命周期，生产者在产品的初始设计和生产阶段就不得不考虑产品的回收利 用问题，在利益最大化的驱动下，生产者会不断地提高自身的生产科技技术，加 强生产材料选择的慎重性，尽量选择环保、回收成本较低的原材料，降低原材料 的使用量。 二、 生产者责任延伸制度的法律关系 法律关系是法律在调整人们行为的过程中形成的特殊的权利和义务关系，由 法律关系主体、法律关系内容( 权利义务) 和法律关系客体三要素构成。生产者责 任延伸制度基本要素主要包括：责任的主体、责任的客体、责任的内容三个方面。 本文中，作者重点对责任主体的相关规定展开讨论。 ( 一)生产者责任延伸制度的责任主体 责任主体的讨论涉及的实质是责任由谁承担的问题，生产者责任延伸制度中， 责任主体的确立对于保障其实施有着至关重要的意义。 综合各国对于延伸责任主体的规定，可以看出主要有两种意见：第一是实行 单一责任主体制的德国观点：生产者责任延伸制度的责任主体是生产者，包括产 品的制造者、销售者还有进口者等与产品生产链有关的主体：第二则是以美国代 表的多责任制，美国对产品延伸责任的主体作了首创性的划分，产品的制造者、 销售方以及消费者都可能承担或者共同承担产品及其废弃物所造成的环境不利 8 生产者责任延伸制度研究 之责任，在某些情况下更强调共同责任。 笔者认为，将生产者责任延伸制度的实施比作一场战役的话，生产者是主力 军，消费者决定了后方供给，政府则是这场战役的指挥者。因此生产者责任延伸 制度的主体构造应从以下几方面考虑： 1 生产者是主力军 生产者追逐利益的生产行为不但享用了过多的环境资源也给环境带来了破 坏，其谋取利益的产品也存潜在的废弃致污危险，可以认为生产者一定程度上滥 用了其环境权利而损害了其他公众的环境权利。因此无论是从社会责任还是从公 平公正的角度来看，生产者都应该承担起本应承担的所谓“延伸”责任，履行保 护环境的职责。口1 以德国立法为例，德国的生产者责任延伸的责任主体制度执行严格的单一主 体方式，即废弃产品的回收与处理责任完全归于生产者，其又通过建立d s d 组织 的方式将政府与d s d 组织纳入了间接责任主体的范畴，但是d s d 组织仅仅是作为 一个收费后代为履行回收责任的第三方组织，生产者仍需要负担全部的回收处理 费用。 从最利于产品回收和资源再利用的角度考虑，作为产品的制造者，一方面生 产者具备相关的生产技术与设施条件，另一方面生产者对于自己的产品最为了解， 进行拆分或者回收可以尽少的避免二次污染，也可以最大限度的回收可再循环利 用的资源。传统的环境管理法规对于生产者的管理局限于产品的生产过程和末端 治理。陋1 生产者为了降低成本获取更大的利益不会考虑产品及其废弃物会不会造 成环境污染的问题，而是一味的趋向于选择成本低廉的原材料及生产方式，成本 的低廉往往带来更多的污染。而生产者责任延伸制度将生产者的环境责任扩大到 了产品的整个生命周期，迫使生产者在初始的设计及选材中就考虑产品的后期回 收处理等方面的环境成本，必将迫使生产者从源头上降低潜在的环境危害。 其次，生产者的范围在不同的产品和领域应不同，但应利于责任的界定和承 担。现行通常的惯例是通过商品的商标来确定责任的主体，在无法确定或找不到 商标所有人时，可以界定为责任者的主体包括：产品的制造者、原材料供应商、 吴芷静中外产品责任法相关问题比较分析 j 鞍山师范学院学报，2 0 0 2 ( 6 ) - 4 6 【8 1 王俊波论我国涉外产品责任法律制度的完善 j 安徽广播电视大学学报，2 0 0 2 ( 3 ) ：5 2 9 生产者责任延伸制度研究 包装者、设计者等共同或分工合作构成商品的主体；无法确定具体生产者的销售 者；产品的进口商；降自己的姓名商标、或者商号等标示以表明自己是该产品的 制造人。凹1 再次，在立法和实践活动中，对于不同商品的生产者的界定也应该有所区别。 各国现行立法也多采取这种区分责任方式，以德国立法为例，工业包装物的使用 者是承担责任的生产者；服务性质的包装如包装袋、运输用包装及商品售出中的 包装则由零售商承担责任；进口货物的则认为是由本国进口商和国外生产者承担 共同责任，非欧洲共同体的国外生产者除外。 2 消费者是后方供给 笔者认为也应该将消费者纳入生产者责任延伸制度责任主体的范围，其承担 责任的方式应该是一种经济方式。 消费者购买产品后产品的所有权与使用权转移，消费者对产品的直接占有， 意味着其有权利选择是否配合将产品废弃物返还至生产者、销售者或者由行政部 门设置的回收机构，直接影响着生产者责任延伸制度的实际实施效果，故必须以 法律的形式或者经济代价的形式来保证消费者这种返还行为的实施。 各国对于消费者的责任形式多纳入经济责任范畴，总体来说有两种，一是将 消费者承担的对于商品废弃后回收的责任内化为商品的价格，如在欧盟成员国内 消费者购买的产品价格中已经包含的回收再利用成本；二是消费者直接承担对于 废弃商品的部分处理费用。如在日本，消费者承担废弃物的回收费用，每件产品 的费用大致为5 0 0 - - 2 5 0 0 日元不等，偶尔会超过3 1 0 0 日元。n 3 政府是指挥者 笔者认为，政府的责任体现在负担起宏观调控、政策制定以及宣传教育等行 政职责辅助生产者履行其责任等方面。 政府不是市场参与者，是仲裁员、保证金保管人。n 1 1 如果政府投入资金承担 嗍付玉林产品生产者责任的若干法律问题 j 企业与法，2 0 0 3 ( 7 ) ，3 1 1 町n a o k ot oj o ：e p rp r o g r a m ：i n d i v i d u a lv e r s u sc o l l e c t i v er e s p o n s i b i l i t ye x p l o r i n gv a r i o u sf o r m s o fi m p i e m e n t a t i o na n dt h e i ri m p l i c a t i o nt od e s i g nc h a n g ei i i e er e p o r t s2 0 0 3 ：8t h ei n t e r n a t i o n a l i n s t i t u t ef o ri n d u s t r i a le n v i r o n m e n t a le c o n o m i c si n t e r n a t i o n a lm i lj o i n 1 中国科学院可持续发展战略研究组 z 2 0 0 6 中国可持续发展战略报告 1 0 生产者责任延伸制度研究 废弃物的回收与处理，可以说是对生产者肆无忌惮的环境污染的一种变相的鼓励， 生产者不会在原料选择、产品设计过程中过多地考虑产品的潜在环境危害性。 政府的领导和引导是生产者责任延伸制度得以实施的保证，政府一方面为生 产者制定环境标准并监督其实施效果，包括回收利用目标、能耗目标和分阶段减 少危险成分等，同时也赋予了生产者自主创新完成目标的权利。 另一方面政府也应当从公共利益出发，制定法律法规将管理成本内在化，激 励创新，为生产者和服务提供者建立有效的竞争机制，以保证生产者延伸责任得 到真正的贯彻实施。如在日本，日本政府的责任除行使监管与规制职权外，还负 有提供“绿色信息”、进行“绿色采购”之责任。 另外，政府还可以通过调整税收和收费，引导企业转变经营观念发挥政府政 策的导向作用，引导生产者延伸责任制度朝着预期的方向发展。同时，通过大规 模的宣传和教育，促使企业和公众自愿加入循环经济的建设之中。 综上所述，笔者认为，生产者( 包括各个环节的生产参与者、进口商、销 售者) 要承担主要的责任，但是不排除一定范围内的消费者的责任，应该建立起 一个完整的使整个产品生命周期的责任得以有效的分配法律制度体系。生产者作 为商品流通中的最大收益者，应承担主要的责任，消费者是使用者，应该依照规 定配合废弃产品的回收，同时用承担一定的经济责任的方式来保证这种配合活动 的实施。对于政府的责任，更多的应该体现在政策制定和行为引导方面，如规定 相应的优惠税率或者罚金督促生产者和消费者承担相应的责任。 ( 二) 责任客体 生产者责任延伸制度的责任客体指的是生产者责任延伸制度实施的对象，在 该制度中所谓的责任对象指的是纳入生产者延伸责任体制的产品，而且并非所有 的产品都属于生产者责任延伸制度的客体范畴。 通常观点认为，判定某种产品是否属于生产者责任延伸制度的适用范围，要 符合两个特点：首先，产品有潜在的致污能力，即产品消费后废弃可能产生污染 或者产品本身就是潜在的污染源：其次废弃产品具有再回收利用的价值。当前， 各国立法实践中主要的责任客体包括电子产品、电池、报废汽车、报纸书籍等。 根据我国的国情和经济发展的现状，笔者认为，生产者责任延伸的推行应针 1 1 生产者责任延伸制度研究 对不同的产品逐步展开，而非一蹴而就。当前最迫切需要将其纳入客体范围的产 品应是致污能力强和回收价值高的产品，如电子电器，汽车等。同时在判断某些 产品是否应归入客体范围时，若其具备高致污或高回收利用价值条件之一就应将 其纳入产品目录。 ( 三) 责任内容 托马斯在提出生产者责任延伸概念的同时，也对责任的内容作了具体的规 定。他指出生产者必须承担五项责任：产品责任、经济责任、物质责任、信息责 任和所有权责任。n 2 3 欧盟w e e e 指令规定的生产者延伸责任包括：管理责任、经 济责任、登记责任和产品责任。美国的责任划分模式中单独又规定了基于所有权 的赔偿责任。欧盟与美国对于生产者责任延伸的内容虽然表述与托马斯不同，但 是并无本质上的差别。他们对于生产者责任内容的划分都是以产品责任作为基础， 增加了生产者的经济责任，物质责任，信息责任以及所有权责任。 笔者认为上述责任形式的划分都过于笼统和理论化，不利于实践中实际责任 的界定，而应该针对不同的责任主体划分出其不同的责任形式，即区分生产者、 消费者、政府三者各自的责任形态。 首先，生产者的责任内容应包括以下三点：第一，清洁生产责任。清洁生产 的责任包括在设计中纳入环境因素、在生产中注意原材料的节约和使用无污染的 原料等。还要求其生产出在使用过程中和使用后不含危害人体健康和生态环境的 因素，易于回收、再利用和再生，包装、功能以及使用寿命合理，报废后容易降 解或处理的产品。n 3 3 第二，回收责任。生产者对于产品废弃之后有负责回收的责 任，根据回收模式的不同，回收责任可以分为直接回收的责任和间接回收的责任， 间接回收的责任则指承担回收费用的责任。第三，循环再生责任。生产者负有保 证回收的产品得到合理处理并再生循环利用的责任。 其次，消费者的责任内容包括两个方面：第一，节约责任。消费者在使用产 品时，本着资源利用最大化之原则应该尽可能的延长所购产品的使用寿命。第二， 返还责任。消费者负有将产品废弃物返还指定回收地点的责任，以保证废弃产品 进入循环再生系统，保证生产者的废弃产品回收率。 “2 3 温素彬面向可持续发展的延伸生产者责任制度 j 经济问题，2 0 0 5 ( 2 ) ，1 9 “3 1 王明远清洁生产法论 m 北京：清华大学出版社，2 0 0 4 1 3 1 2 生产者责任延伸制度研究 再次，政府的责任主要体现在：第一，宏观调控和引导责任。包括制定相应 的法律法规、辅助政策如押金制度和政府绿色采购、舆论引导和环保教育等方面。 第二，扶助责任。对于进行清洁生产的企业进行资金和政策倾斜，使生产企业有 意愿且有能力去承担生产者的延伸责任。 三、生产者责任延伸制度的国际镜鉴 ( 一) 国外生产者责任延伸制度的立法现状及实践一以德、日、欧盟 为代表 1 、德国 德国是进行生产者责任延伸制度立法和实践的先驱者之一，在推行生产者责 任延伸制度上来说可谓战功赫赫。自较为完善的生产者责任延伸制度体系建立以 来，德国的循环经济发展和废弃物再利用率取得了极大的提升。冶金行业产生的 矿渣9 5 都得到了重新利用，废旧汽车、废电子产品、废纸、废油、废玻璃等再 利用率都在不断地提高。n 们 自德国在1 9 9 1 年的包装管理条例中首次以明确的法律规定之形式确立 了包装品的制造者、包装者以及销售者需要承担相应的延伸责任的规定以来，德 国又不断地出台了针对废旧电池、汽车、建筑材料等商品的包含生产者责任制度 的法律法规：电池条例、报废汽车条例等。1 9 8 6 年，德国的废弃物环保中 心理念从处理废弃物转向避免废弃物的产生，将原本的废弃物处理法修改为 废弃物限制处理法，1 9 9 1 年，德国又颁布了防止和再生利用包装废物条例 开创了直接明文规定生产者责任延伸制度的先河，其规定了生产商与分销商负有 回收其产品包装并再循环使用回收的包装可利用部分的责任。随后在对该条例进 行的两次修改把生产者责任延伸制度全面的应用于德国的包装物产业。而后，德 国政府又出台了代表德国循环经济建设总方案的循环经济与废弃物管理法， 将生产者责任延伸制度作为该法的一项原则性规定。明确了生产者要对包括运输 1 们孙军工循环经济法制化探析 m 北京： 法律出版社，2 0 0 8 1 8 3 生产者责任延伸制度研究 过程在内的整个产品的生命周期负责，强化生产者责任的同时也引导消费方式向 低耗费和低污染方向转变。至此，德国以循环经济与废弃物管理法为基础对 各不同客体如包装、家电、汽车、电池等进行专门规定，口印形成了一套包括法律、 条例和指南三个层次的生产者责任延伸制度体系。 在建立完善的生产者责任延伸制度的法律法规的同时，德国在实践过程中采 取了不同的实施配套手段来保证生产者责任延伸制度的贯彻。如建立了极具德国 特色的废弃物处理机制一对废旧包装进行回收和再利用的d s d 双元系统。n 6 3 此 外还成立了德国联邦废弃物处理工业协会，该协会在向企业提供相关废弃物处理 方面的技术问题咨询的同时还可以收取费用为代价对不具备处理废弃物能力的 企业提供回收或再利用服务。德国还设立了专门机构来监督企业落实处理垃圾的 情况，在某些产品的生产领域，生产企业获得生产和销售许可的前提是先向监督 部门机构证明其有回收废旧产品的实力。此外，德国还积极倡导循环经济教育， 绿色认证和采购、信息与咨询服务等。 2 、日本 四大公害事件的发生在日本国民造成巨大伤害，也一定程度上促使了日本公 民环保意识的觉醒。日本是引入和实践生产者责任制度最早的亚洲国家，相对于 欧美，日本发展循环经济的起步较晚，但经过几十年的理论研究和实践，日本已 成为生产者责任延伸制度推行的标兵之一。生