（国际贸易学专业论文）软件人才培训业特许体系设计.pdf

引言 f 在世界历史上，没有一个行业象信息技术( i t ) 业这样，增长得这么快。而 在l 、r 业内，又是软件及其服务业在创造最高增长率。虽然出现了以互联网业为 代表的i t 业资本大缩水、i t 行业引领的经济泡沫破灭，但软件人爿培训业一 一种以软件应用、开发、编写为教学核心：即学即用，以软件、硬件当f j i 水平为 办学导向；不求全面、系统的软硬件知识体系，但以代表当前最新成果和软件技 术为所授课程；汲取正规学院所长，迎合软件业潮流的软件人爿教育业却在悄悄 地、迅速地发展。这种发展虽然不能直接扭转i t 业经济下滑与整合的大趋势， 但却为1 t 业的稳定和发展不断注入最为重要的生产要素一一人力资源。这种发 展的引人注目之处还不仅在于它培养的是当前世界各国都十分重视的软件专业 人才，不仅在于它能为培训业创造利润，而且还在于国内软件人j 。培训业已初步 利用一种新的商业模式一一特许经营的方式来扩展培训业。在知识经济时代，特 许经营这种新模式较好地迎合了软件产品乃至i t 产品创新程度高、知识含量高、 知识产权和专利权要求高等特点。 国际数据公司( i d c ) 估计，计算机技术培训的全球市场额由1 9 9 9 年的1 9 0 亿美元增长到2 0 0 4 年时将达到3 4 0 亿美元。0 以美国为代表的西方多国目前拥有较好的软件人才培养体系，但市场的需求 仍远大于供给。于是众多的软件人才培训实体应运而生。这些培训实体与f 规院 校有许多不同，但本文最为关注的不同之处则是它们仅处于数家特许经营体系 内，仅有为数不多的品牌，都获得资本市场的有力支持。 与中国同为发展中国家的印度是目前世界上软件产品出口大国，仅次于美 国。取得这一成绩自然离不开软件产品研发人才，而正是印度一流的软件人j 培 训体系为软件业输送了大量高水平的软件人才。与美国相同，印度有影响力的软 件人才培训实体也都实行特许经营。 中国大陆软件人才培训业中，采用特许经营这种商业模式的企业不过数家， 采用这种模式不过近1 2 年时间内之事。因而大陆软件人才培训业能否采用特 许经营这种模式，如何采用这种模式就成为本文所研究的重要内容。 第一章软件人才教育与问题的提出 1 1 国际市场软件人才教育状况 在世界历史上，没有一个行业象信息技术( i t ) 业这样，增长得这么快。 f 阿在l tj 止内，又是软件及其服务业在创造最高增长率。 美国软件人才的学院教育比我国先进，但仍然满足不了市场对i t 人才的需 求。以爱尔兰为代表的欧洲诸国，如英国、德国等，虽然也大力发展t t 人爿教 育与培训事业，但同样也满足不了市场对i t 人才的需求。美国、加拿大、德国、 澳大利亚、f j 本等发达国家或以移民、或以留学、或以高薪等手段大量招揽各国 的i t 人才，丌辟了i t 人才争夺战的新战场。全球范围内的i t 人爿，特别是软 件入d 的短缺问题依然严重。 幽际数据公司( i d c ) 估计，计算机技术培训的全球市场额由1 9 9 9 年的1 9 0 亿美元增长到2 0 0 4 年时将达到3 4 0 亿美元。 l _ 1 1 美国 美国的软件人才培养体制与印度类似，软件行业的高级人才主要通过哈佛大 学、斯坦福大学、宾西法尼亚大学等少数著名大学培养，而大量的软件蓝领则主 要通过社区大学来培养。此外，企业设立的大量培训机构也培养出了大批软件人 爿。 美国作为i t 认证培训模式的发源地，其i t 认证培训产业最为发达。据统计， 全美国从事i t 认证培训的公司约1 0 0 0 家，但大多是以特许方式经营的，所以人 们常常提到的也就是几个品牌，如n e wh o r i z o n s 、n e t g 、e l e m e n t k 、p r o m e t r i c 、 p r o s o f t t r a i n i n g 、v u e 等。美国i t 认证培训业的发展，完全是市场运作的结果。 政府除了有一定的引导外，没有过多的干预。但是，美国的i t 认证培训产、有 很强的资本市场支持。比如，上述提到的公司，都是上市公司，而我国i t 认证 培训产业尚未得到资本市场的有力支持。 、认证培训产业的成功，使学院开始认识到学院教育与i t 认证培训模式的 差距，并开始接受与重视i t 认证培训在课程与内容设置方面的优点。同时，i t 认证培训产业也认识到学院这一巨大市场，并吸收了学院教育的许多积极因素， 积极与学院联合，从而进入学院市场。著名的例子就是c is c o 网络技术学院。 c is c o 网络技术学院1 9 9 7 年1 0 月于美国成立，一经推出就得到了美国政府、企 业界、教育界和学生的广泛欢迎，现已在全球5 0 多个国家的2 0 0 0 多所学校中推 行。网络学院计划的前期只推出了c c n a 的e - l e a r n i n g 教程，现已陆续推出了 c c n p 、l i f l u x 、网站设计等教程。其高质量的e l e a r n i n g 课件大受学生欢迎。 1 1 2 印度 与中幽同为发展中国家的印度，在全球软件市场成绩斐然。印度软件业出口 近f 年来平均年增长4 0 以上，2 0 0 0 年软件出口近4 6 亿美元，2 0 0 1 年，印度整 个国内软件总产值为8 3 亿美元，出口额达到6 2 亿美元，占整个电子行业出口额 的7 4 9 。2 使其成为世界五大软件供应国之一，是仅次于美国的第二大计算机软 件出口国。尽管印度软件产业高速发展的原因很多，但印度质高量大的人力资源 b ! 垃生塑坐业i ：q 趣，2 0 0 2 年1 0 月 2 中e 软件、比发展差别，h t t p ：w w wc o w c o r nc n ，2 0 0 2 年9 月 是其中的重要原因之一。而丰富的人力资源又当归功于于印度产业化的i t 耳f l 业 教育。 印度培养大量的软件人才依靠的是国家、企业和私人并举，产学研相结合的 人j 培养模式。具体地说，印度软件人才培养大致有三种方式：一是依靠高等院 校。现在印度在4 0 0 余所高校设立了计算机系；二是依靠民办或者私营机构培训 人爿，目前这类机构大约7 0 0 余家，其中a p t e c h 是最大的培训机构，每年取得 证书的软件人才有几十万人。三是软件企业自身建立了大量的培训机构，为从业 人员提供再教育。 n i i t ( 印度国家信息技术研究院) 3 作为印度最早和最知名的i t 教育和培训 机构，具有丰富的 职业教育经验和一整套完善的教学管理体系，并在余球范 围获得认可。 n i i t 是一家全球性的i t 公司，拥有5 1 0 0 名专业人员，2 0 0 0 年度收入达到 3 亿美元。在全球的i t 行业中，n i i t 的信息技术教育、软件开发和多媒体产品 私列前茅。口前公司已在近3 7 个国家和地区建立了2 0 0 0 多家教育培训中心，打 造的软件“工人”超过t 0 0 万；拥有约1 0 0 0 个合作伙伴，近3 0 0 多种自行丌发 的教育软件，并与微软、计算机协会、o r a c l e 、s o n 等著名公司结成了战略伙伴。 独一无二的培训方式使它成为世界最大的i t 培训机构之一。公司在三年前进入 中国，目前大部分教材的汉化工作已经完成。 1 2 国内软件人才教育的历史及现状 i 2 1 加入w t o 前的培训 其实，国内早在8 0 年代初就开始了计算机使用方面的培训，至今已有2 ( ) 年的历吏。从最初教- 盘笔打字，d o s 、w i n d o w s 等最基本的使用，到9 0 年代幸j j 的 j _ 商产品使用认证，路发展到9 0 年代未的计算机单科培训，如c ”等。这样 的培训主要是由社会化的培训中心( 机构) 和有关的软件企业来完成的。据统计， 中田目前获得国外厂商认证的培训中心( 机构) 约2 0 0 家，加上未获厂商认证的 培训中心约3 0 0 家，共约5 0 0 家。9 然而，i t 产业的飞速发展使i t 技术人才的丌发供给与整个市场的需求r 。尘 了极大的不平衡，且这种不平衡不仅仅表现在数量上。 i t 人才大致可以分为二大类，一类是技术应用人爿+ ，如o f f i c e 等应用软件 的使用；另一类是专业技术人才，如开发o f f i c e 软件的人才，通常服务于软件 行业。软件行业具体说来需要三类人才：一是熟练的程序员，也就是软件蓝领工 人。他们掌握一两种软件开发工具，同时又掌握很好的编程程序，这些人属于熟 练的工人。第二类人才是i t 技术专家，这些人对数据库和网络，对计算机信息 技术的发展要非常了解，他们是解决关键技术问题和设计软件硬件系统体系架构 的号家。第三类是最需要的人才，他们懂技术，同时又知道怎么用i t 技术帮助 媾它企业发展和提高，制造出用户满意的产品。他们对用户实际需要和市场需求 的微弱信号非常敏感，知道如何利用技术为公司和社会创造效益。这类人j 当然 也是最难培养的。从这个意义上讲，i t 人才的培养并不是软件企业可以单独完 成的，不是单靠院校可以完成的，也不是一般的培训可以完成的，而是需要三者 的结合j 能够实现这目标。 1 1 ! 日：! 纽醚型：世造q m ，2 0 0 2 年9 月 4 采乐永：中周软件人才培训再问首，幽w w w c h i n a b y t e c o m , 2 0 0 1 年1 1 门 1 2 2 调整战略、奋起直追 2 0 0 0 年6 月2 4 日国务院颁布了鼓励软件和集成电路产业发展的若干政策 ( 困务院1 8 号文件) ，对软件人才的培养和引进做出了专门的规定。不久后，为 了落实幽务院1 8 号文件，教育部下达了教育部关于试办示范性软件学院的通 知，要求有条件的高等院校和企业合作建立软件学院，促进软件人才的培养。 教育部于2 0 0 1 年1 1 月决定重点支持3 0 所试点软件学院，用新的课程、新 的教育模式快速培养软件人才。其中，北京首批将在北京大学、清华大学、北京 航空航天大学、北京邮电大学和北京工业大学设立软件学院。这些软件学院本着 管理企业化、资金社会化、办学专家化、教材国际化、后勤社会化的原则建设。 l | r 企业、普通高校、外加民间资本投入而建立起来的软件学院则早在今年 7 月就应运而q 三了。目前已有大连东软信息技术学院、北京航空航天大学安博软 件工程学院、齐鲁软件学院、杭州电子工业学院软件学院等。 软件学院的出现引发了我国软件人才培养体制的根本性变革。软件人j 的 培养丌始由过去由高等院校一级机构培养变为由高等院校、软件学院和培训机构 三级教育机构共同培养。 1 2 3 国际i t 培训巨无霸来了 据统计，中国2 0 0 0 年培训产值在5 亿l o 亿元之间，并且以每年3 0 左 右的速度增长。国际i t 认证培f i 业的巨无霸们对中国这个巨大的市场垂涎已久。 1 三年前，印度最早、最知名的i t 教育和培训机构n i i t 悄悄地进入上 海。n i i t 中国区总裁说，“中国市场与众不同，我们花了三年的时删来观察。 2 0 0 1 年4 月，n i i t 职业教育体系正式进入中国。随后突然丌始布点，华北、 仁南、西南目前，已有2 0 0 0 多人在接受他们的培训。年底前，这家公司至 少要确保有5 0 个培训点在中国各地开花。明年他们将可能在中国的2 2 个省市伟 f1 5 0 至1 8 0 个培训点，并在当地的培训市场中站稳脚跟。 9 月，n i i t 在上海的首批1 0 0 0 多名学员已走进了软件人爿市场，同年下半 年，大批公司已经提出要和n i i t 合作。其在山东、广州、北京的报名非常火爆。 n 1 i t 称它在中国大陆已签约了7 0 多个培训中心，2 0 0 1 年内将有5 0 个丌始 运行。他们想在三年后占有一定的市场份额，培训出5 力| 名合格的学生。 2 2 0 0 0 年1 月，北大青鸟集团和印度的a p t e c h 公司合作，北京阿博泰克 ( a p t e c h ) 北大青鸟信息技术有限公司成立。青鸟a p t e c h 学院作为一个民营教 学机构，定位于培养软件蓝领，主要从事非学历技术教育，教学核心是将最新的 r 具软件使用方法教给学生。 目前，青鸟a p t e c h 学院已经在福州、上海、武汉、广州、深圳、哈尔滨、 吉林市、西安市、太原市等2 0 多个城市建立了连锁店。 3 美国n e wh o r i z o t l s 公司也已在中国上海开设了家培训中心。 1 3 问题的提出 受儒家文化和经济体制的影响，中国的科研与教育业向来具有重理论，轻 应用的不良倾向。对于一些理论发展迅速，应用突飞猛进的领域，如计算机及其 相关的通信、自动控制，计算机知识在金融、设计制造、物流、分销等领域的综 合运用等，仅有理论研究方面的人才是远远不能满足行业的发展需求的，必须人 正鹏：剐度人台谋敛富中关村，北京晨报2 0 0 1 年1 2 月1 3 力发展应用研究，大力培养应用人才。如果说中国的软件产业落后于美囤还不足 以使人们认识到中国相关人才教育的落后的话，那么印度的软件产业迅速崛起， 印度的软件教育与软件人才向世界各地不断扩张则足以使我们认识到：软件人才 教育的落后是人才队伍落后的原因，而人才队伍的落后又导致整个软件产! i k 的落 厉。 奉文研究的目的在于说明特许经营这种新型的商业模式是可以应_ 喟于软件 人刊的培养与教育事业的，并就特许经营应用于软件人爿+ 教育中可能遇到的一系 列问题，特别是软件人才培训业特许体系问题进行深入研究，提出相应的解决办 泓i 。 第二章特许经营的基本理论 2 1 特许经营的定义与基本概念 2 1 1 特许经营的定义 特许经营到目前为止还没有一个统一、简明的定义，就是在盛行这种商业 体制的美国也是如此。 特许权( f r a n c h i s e ) 一词源自于法语单词，意为“自由的使用权”。严格 地从商业的角度t 说，特许权是一种授予个人或团体的权力或特权。特许权可由 政府或私人团体授予。从经济学的角度上龅，特许权是在授予此权的组织或个人 的总体规定之下，被授予一种商业经营活动的权力。可简单地定义为，。i 页特许 权是一种法律协议，拥有者( 特许人) 在协议中同意授予某人( 受许人) 在特定 条件下销售产品或服务的权力或特权( 许可证) 。这种做生意的方式被称为特许 经营，可被采纳并运用于许许多多的行业和经营中，如营销或分销产品或服务。 从法律的立场上看，按照美国国会( 1 9 9 0 ) 小企业委员会的一项报告中的说 法，“特许经营本质上是一种通过一个专门的或有限制的分销者( 受许人) 网络， 营销或分销某公司( 特许人) 的货物或服务的契约式方法”。在这种法定特许权 合同项下 ，特许人授予受许人权力或许可证，以使用特许人建立的商标和或商 务体制去营销产品或服务，或两者兼有。合同规定了双方的义务。特许人必须提 供产品、业已证明的营销计划或商业模式、管理方法、以及营销支持和培训。受 许人带来资金、管理技能、以及拥有并成功经营一项生意的决心。按照b r 斯 密斯( s m i t h ) 和t l 韦斯特( w e s t ) ( 1 9 8 6 ) 的定义，“项特许权是双方问的 一种法律协定，其中每方都放弃一些法律权力以取得另外一些权力。”在最佳安 排下，各方都赢特许人扩大了销路而获得额外收入；受许人则有了自己的生 意。 按照lt 塔布顿( l t t a r b u t t o n ) ( 1 9 8 6 ) 的定义，有关特许权一词 的普遍接受的定义是“一种长期的，连续性的商业关系，其中，特许人授予受许 人一项受协定的要求和限制所限的许可权，以利用特许人的商业和或服务标志 经商，并向受许人提供组织，商品推销，以及管理与许可内容相符的生意所需的 建议和帮助。”7 r 朱斯蒂斯( r j u s t i s ) 和r 朱迪( r j u d d ) ( 1 9 8 9 ) 把特许经营定义 为“。种商业机会，通过此机会，一种服务或商标产品的所有者( 生产者或分销 者) 授予某个体独家权利，以在当地分销和或销售服务或产品，由此收取费用 或加盟费并与质量标准相一致。”尽管与上述定义相似，但此定义考虑了受许人 要保证符合质量标准。8 美国商务部( 经济中的特许经营，1 9 8 5 1 9 8 7 ) 把特许经营定义为“一种从 事商业活动的方法，即受许人被赋予在由特许人设计的营销模式下从事提供、销 售或分销产品或服务的权利。特许人允许受许人使用其商标、名称和广告。” 国际特许经营协会( i n t e r n a t i o n a lf r a n c h is ea s s o c i a t i o r l ) ，特许经营 “m a h m o o dak h a n ：r e s t a u r a n tf r a n c h i s i n g ，j o h nw i l e y s o n sl n c ，1 9 9 9 ，p a g e2 7 j hi 8 川f 行业的主要协会，将特许经营定义为“一种连续性的关系，特许人提供一种做生 意的特许特权，外加在组织，培训，商品推销及管理上的帮助，以从受许人处获 得回报。”在一份名为投资前先调查( i n v e s t i g a t eb e f o r ei n v e s t i n g ) 的 ，。为流通的出版物中，该协会基于原型的特许权披露法提供了一个有关特许经营 的更进一步的定义：“一份两人或多人之间的明示或暗示的合同或协议，无论口 头的还是书面的，并由此：( a ) 授予受许人在特许人于实质性部分所述的营销汁 划或体系下从事提供、销售或分销货物或服务的商务活动的权力；及( b ) 经营 t o 此计划或体系相一致的受许人的商务，且此商务与特许人的商标、服务标志、 商标名、标识、广告或其它指明特许人或其分号的商业符号有实质性关系。 2 1 2 特许经营的基本概念 山上述定义，一些概念变得清清楚楚，可归纳如下： 特许经营是一种分销货物和服务的方法。 特许权是一种授予个人或团体的权力或特权。 特许权是双方间的一项法律协定。 同意授予权力或特权的所有者被称为特许人。 被特许人授予权力或特权的个人或团体被称作受许人。 特许人和受许人在其中运营的体制被称为特许经营。 特许经营的一般概念是指一个口头或书面的合同或协议，合同项下明示或 默示地规定，特许人准许受许人使用其商标、商号名称、服务标记、标识 ( 1o g o t y p e ) 或类似特征的一项技术转让，双方当事人在批发、零售等环节j 。对 经营的产品或服务项目存在共同利益，受许人被直接或间接地要求向特许人支付 一定金额的特许权费( f r a n c h i s ef e e ) 。 实际上，特许经营就是一种批发、零售产品或服务项目的方法。特许人以 获取一定价值为条件，以协议的形式准许受许人在一定时间内、一定地理区域内 有用特许人的商标、商号名称、推销方法来销售特许人或与其有联系的商人的产 品或服务项目并获取经济利益的权利。这种以获得特许权的若干受许人的企业所 组成的，以特许人为首的整个批发、零售组织或连锁就被称为特许权体系 2 2 特许权安排的类型 在个特许权体系内可以有许多种商业安排。所有这些安排按照不同的分类 力法町划分为不同的类型。” 1 按特许内容分类 特许经营按照特许内容的不同可分为以下两种方式： 产品商标型特许经营( p r o d u c ta n dt r a d en a m ef r a n c h i s i n g ) 产品商标型特许经营起初是从供应商和经销商之间的销售关系开始的，经销 商从中获得一定的与供应商的同一性。经销商( 受许入) 通过系列产品，并在一 定程度上拥有商品名或商标，被认为与供应商( 特许人) 是一体的。受许人被授 予在一指定地区或在一指定地点，一般可以使用生产者的标识名称或商标，去分 销特许人的产品的权力。产品商标型特许经营的例子包括汽车经销权，加油站， 软饮料灌瓶商，以及农用设备经销商等。这种类型的特许经营占据着这类市场。 。h l l p ：w w w i f ac o r n “米f w 侠编著：特许经背，对外经贸大学出版 l ，2 0 0 1 年版，第4 贝 存在着相当的竞争，且这类市场中的特许权在定程度二已经饱和。 莉比模式型特许经营( b u s i n e s s f o r m a tf r a n c h i s i n g ) 商业模式型特许经营涉及一整套的商业模式，而不仅足单一的产品或商标。 它是一种相对较新的特许经营种类，以特许人和受许人之问具有持续商业关系为 特征。商业模式型特许经营不仅包括产品，服务及商标，而且还包括整个商业概 念本身市场营销战略与策划，操作手册与标准，质量控制，团体采购力，研 究与发展，以及一个连续的培训，帮助与指导的过程。要求受许人遵从特许人所 作的与商业的方方面面相应的指导方针，包括操作程序，产品和或服务的质晕， 以及商业设备的物理外观。维护一个双向的沟通渠道。 商业模式型特许经营包括餐馆( 所有类型) ；旅馆，汽车旅馆及野营场所； 休闲，娱乐及旅行；汽车产品与服务；商业帮助与服务；建筑，家庭装修，维护 及清洁服务：便利店；洗衣与干洗；教育产品与服务：租赁服务( 汽车与卡车) ： 租赁服务( 设备) ；非食品零售业；以及食品零售业( 非便利) 。自1 9 5 0 年以来， 商业模式型特许经营成为美国及国际上特许经营业的主体。它成长迅速，并为许 多寻求拥有一份商事的人提供了许多机会。 两种特许经营形式间的区别有时是模糊不清的，特别是在非餐馆特许权体 系中。其中涉及到选择性的商业安排，例如分销关系和许可代理关系，使得难以 将特许权归于哪一类。有些情况下，能否将其定为特许都是问题。假定在没有 个广泛接受的特许权定义的情况下，第1 0 1 届美国国会小企业委员会于1 9 9 0 年 在一份报告中指出，确定一个商业安排是否属于特许的最为广泛接受的标准为联 邦贸易委员会( f t c ) 在其1 9 7 8 年关于特许权与商业机会风险( f t c 规范4 3 6 ) 公示指标的调整规范中所阐述的标准。在这个特许规范下，属于下列两种连续性 关系之一，具有其中三个特征的连续性商业关系即可归类于特许。 第一种包括下列三个特征： 特许经营的受许人出售的货物或服务项目要求达到特许经营特许人规定 的质量标准( 指受许人按照特许人的商标、服务标记、商号名称、广告或其它商 业象征经营商业) 或出售标明特许人标记的产品或服务项目； 特许人对受许人企业的经营方法行使有效的控制( s i g n i f i c a n tc o n t r 0 1 ) 或给予有效的协助( s i g n i f i c a n ta s s i s t a n c e ) ： 在业务开始的6 个月内，受许人要向特许人或其成员支付5 0 0 或5 0 0 美 儿以上的费用。 第二种也包括下列三个特征： 受许人出售由特许人或与特许人有关的商人供应的货物或服务项目； 特许人为受许人找到开立账户的银行或为受许人找到自动售货机、货物 陈列架的地点或位置，或向受许人介绍能够办妥上述两件事的人员； 在业务开始的6 个月内，受许人要向特许人或其成员支付5 0 0 或5 0 0 荚 冗以j | ：的费用。 尽管定义可能不同，特别是涉及获取特许权的首付金额，但美国各州的标 准都与联邦贸易委员会的相似。因此，无论一项商业安排是怎么称呼的，无论它 是怎么广告和销售的，甚至无论有无一份正式的书面合同或协议，商业安排中烈 方的合约关系决定了它是不是特许经营。 2 ，按特许人与受许人的身份分类 以特许人与受许人本身所处行业的不同及身份的不同可将特许经营区分为 f 列p q 种类型： 制造商和批发商 叮f 1 可乐、百事可乐制造商与装瓶厂所建立的特许体系属于这种类型。制造 商授权受许人在指定的地区使用它提供的糖浆装瓶并出售。装瓶人( 受许人) 的 工作就是用制造商的糖浆生产并装瓶，再按照制造商的要求分销最终产品。 制造商和零售商 这种类型经常被称作第一代特许经营。包括特许安排的些最古老形式。汽 乍行业首先开发了这种形式，为了解决所面临的问题，建立了所谓的特许经销网。 存石油公司和加油站之间也有同样的特许安排。但它的许多特征同业务模式的特 许经营的一致，并h 已经似乎变成了后者的形式。事实上，汽车制造商指定“总 分销人”的方式已经成了业务模式的特许经营。 批发商与零售商 这种类型的业务主要包括计算机商店、药店、超级市场和汽车维修业务。此 类型本身与上个类型没有太大的区别，只不过把制造商换成了批发商。 零售商之问 这种类型就是人们所熟悉的业务模式特许经营。此种类型的特许经营可能在形式 卜与其它商业经营协定相混淆，如代理、特约分销商、许可等。 3 按特许权授予方式分类 根据特许权授予方式的不同可将特许经营分为下述类型： 傲特许经营 即特许人向受许人授予产品、商标、店名、经营模式等特许权，由受许人使 崩这些特许权经营，并支付一定费用作代价。 委托特许经营 特许人把自己的产品、商标、店名等特许权出售给一个代理人，授予该代理 人特许权，允许该代理人负责某个地区的特许权授予，代理人可以代表特许人向 他所负责地区内的加盟申请者授予特许权。可以说，这个代理人是中间人，他既 是特许人的特许权使用者，又是该地区的特许以授予者，但他自己并不直接经营， 而足采取转给他人的方式开发和经营。 发展特许经营 受许人在购买特许经营权同时，购买了在一个地区内再建若干家分部的特许 权。受许人有了这个权力，一旦事业发展顺利，就可以在该地区内，根据本部经 营的发展需要，再建若干家分部，而不必向特许人重新申请。 复合特许经营 指总部将一定区域内的独占特许权授予受许人，受许人在该地区内可以独自 经营。也可以再次授权给下一个受许人经营特许业务。也就是说，该受许人既是 受许人，又是这地区的特许人。受许人支付给特许人的特许费一般根据区域内 的常住人口数量确定，若他再将特许权转让给他人，那么，原先这位受许人从他 手中收取的特许费及年金费须按一定比例上交给特许人。 4 f 在兴起的特许类型“ 特许经营的活力本性和快速的发展肯定会改变特许经营将来分类的本质和 m a h m o o d ak h a n ：r e s t a u r a n t f r a n c h i s i n g j o h n w i l e y s o n s i n c 1 9 9 9 p a g e9 形上弋，并将导致新的商业术语的引用。新的、及创造性的商业安排方法( 创造性 的特许经营) 正在引入，以与特许经营的发展相适应。闩渐广泛的术语有：双概 念特许经营，顾主式特许经营，以及转变型特许经营。 双概念特许经营是指两种概念在一个地方同时起作用的这样一种安排。例 如，有些加油站与餐馆或焙烤食品特许合作，在同一地点同时提供货物和服务。 这种概念使它能够有效分摊成本，并通过提供附加货物和服务以招揽顾客。停在 加油站的顾客会觉得在位于相同建筑物内的特许餐馆或面包圈店买东西很方便。 顾主式特许经营计划是设计用于在某些原始特许人不易进入的地区或地点 由大特许权范围。在此计划中，某人被训练成一个特许人，在整套训练完成后， 即被称为顾主特许人。顾主特许人负责销售特许权，并在整个特许权方案上帮助 新的受许人，包括选址，设备采购，以及人员培训。顾主特许人还负责在发展的 基础上保持在指定地区内的产品和或服务质量。顾主特许人行使原始特许人的 所有职责并起着地区全权代表的作用。这种安排形式在原始特许人由于政治，社 会，或文化原因而不易进入的世界市场上很有效。 转变型特许经营，一个已有现成商事的所有者决定与特许人联合，成为一个 受许人。例如，一家餐馆的所有者决定将其现有业务转变成全国范围内认可的特 许体系内。特许人因有现成的客户和已经验证的营业地点而受益，而受许人则剧 得到认可和特许人的帮助而受益。转变型特许经营在资金上证明了对双方都有 益。 2 3 特许经营的起源及其发展 2 3 1 特许经营的起源“ 特许经营制度究竟起源于何时，目前说法不。有的书籍介绍说最初起源 j _ 二美国的南北战争时期；有的说起源于1 9 世纪末叶的美国；还有的说起源于二 次大战前的欧洲。 若不考虑现有的形式，特许经营从原则上说已存在了许多世纪。在古代， 囤王和统治者授予某些特定的人物收取税收的权力。在罗马共和时期，官员们被 称为收税员，负责税务的收缴工作，并从中留存一部分作为补偿。在中世纪时期， 教会授予个人特权以引导他们权限内商务活动。在英格兰，许多公司收到了因王 颁发的组成公司的特许证。 特许经营的迅速发展始于1 9 世纪后期，与工业革命相重合。当时，商务活 动的方式已有明显的变化且创新性的配送方法也已显现。所有这些工业和商业的 变化，结合大量人口移居到城市和市郊，引起了特许经营的发展。单个企业发现， 扩展为较大的特许经营业是有利可图的，特别是在房地产，硬件，汽车修理，以 及其它零售行业。 f 式形式的消费品行业的特许经营首次出现在1 8 5 1 年，当时，美国人艾萨 克辛格( i s a a cs i n g e r ) 收取了独立推销员们的费用，以授予他们在指定区域内 销售其新发明的缝纫机的权力。“胜家缝纫机”( s i n g e rs e w i n gm a c h i n e s ) 曾经经受过营销创新性的新产品的困境；需要人走出去告诉顾客有关新产品的多 功能的特性。由于辛格没有资金雇佣这样庞大的劳动力队伍，因而为佣金而工作 的代l 里人就成了最为合理的选择。汽车行业策划的营销努力使特许经营获得了更 2 木c 州侠编著：特许经营，对外经贸大学出版社，2 0 0 1 年版，第2 4 贝 j , j r “泛的认可。通用汽车公司于1 8 9 8 年售出了其第一份特许经营权，此后，特 许经营通行于整个汽车及加油行业。 2 3 2 特许经营的发展 1 美国 自1 8 5 1 年胜家缝纫机公司最先采用特许经营的方式以后，这一方式被各大 制造商广泛采用，而后发展到零售业、服务业。如大西洋与太平洋茶叶公司、派 克与f = j 西福特、约翰兄弟茶号、伍尔沃兹公司等相继开业。这些公司以商标商品 特 ：为主要方式，即加盟店主要借用总部的商品及商标名，但在经营管理制度方 面统一陛较小。可称为美国第一代特许经营系统。2 0 世纪初期，特许经营广泛 进入制造业。对大部分制造商来说，完全凭借自己投资建立一个完整的销售网络 是不町能的，但他们的产品有一定的品质保证，在市场上有着较高的信誉，有许 多人希望从这种信誉中分享利益，于是特许人和受许人就产生了。最初的商品商 标特许经营方式，是受许人如经销商或代理商专门销售某一家公司的产品，甚下 某一公司的特定产品，从总部得到商品的供应和商标的借用。这种形式很快为一 些世界著名的大制造商如通用汽车公司、福特汽车公司、爱克森石油公司、可f 可乐公司等采用。2 0 世纪五六十年代以来，特许经营开始风靡世界。在众多的 特许经营系统当中，麦当劳( m c d o n a l d s ) 对特许经营产生了深远的影响，其重 要贡献在于确立并完善了商业模式型特许经营方式( b u s i n e s sf o r m a t f r a n c h js i n g ) 。麦当劳开创了统一营运的特许经营方式，其建立的o s c v 系统后 来成为快餐业共同追求的最高标准。5 0 年代开始，美国的特许经营得到了迅猛 发展。到1 9 8 8 年美国特许经营企业发展到7 0 万个，占全荚零售网点总数的 3 6 8 ，特许经营企业的增长较国民生产总值的增长快1 0 倍。1 9 8 7 年到1 9 8 9 年 问，美国特许经营创造了4 0 万个新的就业机会，而同一时期美国资产最多的5 0 0 家公司只创造了l 万个新的职位。进入9 0 年代，特许经营的发展更是方兴未艾， 掘统计，1 9 9 3 年美国零售额总计为1 0 7 9 5 亿美元，而其中特许经营业的销售就 达6 3 5 5 亿美元，占零售总额的6 0 9 6 。到1 9 9 4 年特许经营企业的销售额增加到8 0 0 0 亿美元，占全美零售额的4 0 以上。因此可以说，美国特许经营的发展是踏着峰 实的步伐走过来的。 2 欧洲 欧洲的特许经营发展起步要稍晚于美国。欧洲各国特许经营的发展和它的跨 i 鸟公司虽不如美国和日本庞大，但它的成功决不逊色于美国和日本。 欧洲特许经营发展以法国为最，1 9 7 1 年法国特许经营协会( f f f ) 成立，建 、z 起大批特许经营网络，到1 9 8 9 年，特许经营规模达到顶峰，发展到6 7 5 个网 络。后来特许经营一直发展到成衣业，因为法国，尤其是巴黎，是世界时装发展 最具权威和最具影响力的地区，所以它给特许经营的发展注入了强劲的动力，在 法国特许经营总体中占7 0 的份额。1 9 9 3 年法国有3 2 6 力个特许经营网络会员， 2 1 2 0 0 个特许经营法人，营业额达到1 7 2 3 亿法郎。机构比例为：商业部门特许 经营占6 0 8 ，服务领域的特许经营占2 5 1 ，旅店和餐饮业占9 。7 ，建筑业占 44 。i 延别予美国和日本，法国的特许经营并不是饭店饮食业或便利店在国内占 有绝对优势，并不象美国的麦当劳快餐和日本的“7 一1 1 ”便利店在某一方面有突 出的业绩，它在各方面的发展都相对较为均衡。目前，法国特许经营正以每年 2 0 增长率发展，其中有快餐、饭店、快速印刷店、汽车维修。现在法国特许经 营业正逐步步入个不断革新的、由行为指引的、以服务业为主的领域。下面是 法因特许经营业的一些主要数字：1 9 9 2 年达到6 0 0 个总部( 1 9 7 0 年只有：j 4 个) ， 3 0 0 0 0 个加盟店，创造了1 7 5 0 亿法郎的销售额，占整个销售业和服务业的7 。 法酗人除了在国内发展特许经营外，同时很注重向国外扩展。如法国青春百货公 司、拉法亚百货公司、家乐福股份有限公司都是规模庞大的跨国特许经营公司。 其中最为成功的首推家乐福，它除了在本土占有巨大的市场份额之外，在西班习。、 葡萄牙、意大利、墨西哥、泰国和台湾等国家和地区也开设了自己的特许经营阀 点。 特许经营在欧洲其它国家发展也相当迅速。到1 9 9 2 年，德国的特许经营组 织为2 6 5 个，特许经营加盟店为9 9 5 0 个。德国是世界工业强国，经济实力位届 欧洲第一。商业在民经济中约占1 0 左右，其完善的流通体系和雄厚的经济力量 推动着特许经营的发展。到1 9 9 4 年底，德国共有5 0 0 多个特许经营组织，特许 经营在德国以平均每年2 5 的增长率迅速发展。 3 h 本 闩本的特许经营从7 0 年代以来一直呈现蓬勃发展的念势。1 9 8 5 年仅h 本特 许经营协会的特许经营组织就达1 5 0 家，店铺数目4 0 0 0 0 家，1 9 8 5 年到1 9 8 8 年 的年平均增长率为1 2 1 ，分布的行业主要以零售业和饮食业为中心，其中饮食 服务业的店铺数目最多。1 9 9 0 年饮食服务业的特许经营系统有2 9 2 个，占特许 经营总体的4 3 8 ，零售业的特许经营系统有2 3 5 个，占总体的3 53 ，服务业 为1 3 9 个，占总体的2 0 9 。 在具体业态的分布上，增长最快的是便利店。比较典型的是f 本的“7 一l l ” 便利店，在1 9 9 0 年和1 9 9 1 年，其总体利润率高达2 4 4 和2 4 5 ，居闩本零售 业的首位。据日本的商业部门统计，1 9 9 3 年位于前三名的便利店是伊藤洋华堂 公司的“7 - 1 l ”、大荣公司的c v s 、西友公司的家庭市场，其销售额分别为1 2 8 1 9 亿r 元、7 3 2 8 亿日元和4 4 6 4 亿日元。便利店在同本风行各地，深受消费者欢迎， 在特许经营方面是最为成功的。 f 1 本的特许经营业不仅发展速度快，形式多样，而且更注重国际化经营，向 海外拓展。许多大型商业集团都发展成为跨国性的特许经营组织。如伊滕洋华章 集团于1 9 9 1 年3 月收购了美国最大的便利店一南陆公司6 9 9 8 的股份，成为 “7 一u ”便利店的最大股东，及日本最大的特许经营跨国公司，在世界各地增设 了许多新的网点。家庭市场公司是日本另一个便利店集团，它除了在日本国内有 许多店铺之外，还在韩国和台湾等地发展特许事业，目前在这两地的店铺数均已 超过1 0 0 家，其发展渗透的领域虽不及欧美广泛，但与居民生活密切相关( 如衣 料、食品) 的行业发展却比较成功，走出了一条具有日本本土文化和经济特点的 道路。n 本特许经营发展具有以下几个特点：第一，特许经营在各个行业广泛存 在；第：二，特许经营在发展过程中逐渐和自由连锁结合起来，形成互补关系：第 ：i ，区域性特许经营系统快速发展；第四，特许经营系统更注重吸收区域性的店 铺群；第血，特许经营体系中直营店的数量增加。 4 香港 f 1 本“7 一l l ”便利店在8 0 年代中期首次进入香港，随后以出售特许权给小 资本创业者，使“7 - 1 1 ”的业务在香港迅速扩展，特许经营的概念自此为香港人 所接受。目前，香港的特许经营业涉及以下行业： ( 1 ) 零售业。主要集中于成衣和鞋类。如“佐丹奴”、“g - 2 0 0 0 ”、“t ”等。 ( 2 ) 饮食业。如西式快餐“肯德基家乡鸡”、中西混合式快餐“大快活”、中 式快餐“东东云吞面”及“德和烧腊”。( 3 ) 一般服务。如冲印服务业的“真面 h ”。( 4 ) 专业服务。国际上数家颇负盛名的会计或管理顾问服务公司便以特许 经营方式在香港运作。 然而，特许经营在香港的发展并非象在其它国家那样一帆风顺。如传统上以 特许方式在海外扩展其业务的大特许组织麦当劳，一开始进入香港时采取特i q ：t j 式，然后不得不放弃特许策略而改为直营的形式经营，最后被迫关闭。直至又重 新逊入香港。 5 中囡丈陆 1 9 8 6 年至1 9 9 2 年为萌芽阶段。1 9 8 6 年以餐饮老字号企业为代表，普遍采取 联营、输出品牌和输出技术等传统形式发展分店；1 9 8 7 年“肯德基”率先涉足 中国的樱饮业，该阶段国外的特许连锁组织以合资或独资的方式进入中囤市场。 1 9 9 3 年至1 9 9 6 年为起步阶段。中国企业开始有计划有步骤地开展现代特许 经营活动，特许形式以直接特许为主。国外特许组织进入和开店发展迅速，涉足 最广泛的是餐饮业、服务业和服装业。 1 9 9 7 年以后为规范与推广阶段。国家有关部门相继出台一系列有关连锁方 面的政策；软件人才培训特许体系按统一采购、统一配送、统一管理等几个“统 一”规范特许行为；特许经营从原来的餐饮业、零售业扩展到其它行业，特许形 式从直接特许到合资特许及区域特许。 ( 1 ) 全国特许经营企业超过1 0 0 0 家 虽然特许经营在中国的正式发展中有不到l o 年的时日j ，但却得到了众人瞩 目的长足进步。目前，全国特许经营体系已超过1 0 0 0 家，比上年增长4 0 ，所 涉及的行业超过5 0 个，除传统的餐饮、零售、个人服务业特许体系快速发展外， 新兴行业，如教育、商业服务、家庭服务、汽车服务等的特许经营也在快速发展。 特许经营已成为连锁企业扩张的重要方式，也是拉动民间投资，鼓励个人创、肚的 一种好方式。 在2 0 0 1 年连锁百强企业中，特许经营企业就占6 l 家( 图1 ) 。百强中特许 店的销售额2 7 0 亿元，占百强总销售的1 7 ，特许分部数5 4 0 0 家，占百强分部 总数的4 0 ( 图2 ) 。分部的销售额和发展速度都超过直营店的发展。( 图3 ) 图l2 0 0 1 年连锁百强的业态分布“ 数据来源：中同连锁纾背协会图表来源：自制 1 5 1 0 0 l 一j 1 9 9 7 q8 r 口u 1 9 9 9 2 0 0 0 图31 9 9 7 2 0 0 中国连锁百强年平均销售规模( 亿元) ( 2 ) 加盟者投资能力分布 根据一项调查 有如下统计结果：” 投资额 卜一5 万元人民币 5 一l o 万元人民币 1 0 5 0 万元人民币 5 0 1 0 0 万元人民币 1 0 0 一5 0 0 万元人民币 不确定未登记 合计 百分比 9 7 2 8 5 3 2 4 8 ，6 5 4 1 5 4 1 0 0 可以看出：a 、 5 5 0 万元投资能力区域占到6 0 以上 b 、 5 万元以下的小额投资比例接近1 0 ； c 、5 0 1 0 0 万元投资能力区域占到8 6 ： d 、1 0 0 万元以上的投资人占到5 4 。 一一数据来源：中国连锁经营协会 图表来源：自制 ”川i ： 1 6 i 川l 驹鲫加0 2 o ，j 虱 2 删n u m 2 孙口啪 臌一人人人人人人认塑脚伪泓哪m螂粼 一 ( ： ) 加盟者青睐的特许行业排名 根据对第四届中国特许加盟展会主要行业的参展情况分析( 如下表) ，餐饮 企业占参展企业总数3 4 。4 ，数量比去年增加了5 0 ；零售企业占到参展总数 2 0 ，比去年增加了4 0 ；教育品牌增加了5 0 ；洗衣、汽车养护、美容健身基本 j 去年持平，服装略有下降。 加盟者青睐的特许行业排名表” 2 4 特许经营与其它贸易方式的比较 2 4 1特许经营与设立分公司 分公司是总公司机体扩展的结果，企业所有权完全属于总公司所有。因此建 立分公司，总公司必须做直接的资本投资。如果分公司普遍建立，投资额将是惊 人的，而且总公司要承担投资所冒的风险。从分公司的经理到工人都是总公司的 雇员。根据各国法律，公司对其雇员在工作期间所遭受的伤害或对第三人所犯有 的侵权行为要承担法律责任。公司雇员一般都不同程度地存在着雇佣思想，而且 经常与公司发生劳资纠纷。总公司还要对分公司机构本身及其雇员进行各种保险 以避免意外的损失。分公司的另一弊病是与当地客户、消费者缺乏自然的联系。 然而采用特许经营方式却与此不同。特许人和受许人是两个各自独立的法律实 体，受许人是其企业的所有人，特许人没有责任和义务为其企业投资。因而他们 没有投资可能带来的风险。虽然有时特许人帮助受许人筹措资金，也属借贷性质 或特许人只起中间人作用。受许人不但要自己投资建立企业，而且要对企业