（国际法学专业论文）我国船舶油污损害赔偿问题研究(1).pdf

上海海事大学硕上论文 我国船舶油污损害赔偿问题研究 摘要 油污损害赔偿问题一直是近年来国际海事立法和中国海商法学者所关注的 重要课题。伴随着我国油污案件的逐渐增多，我国油污损害赔偿制度的一些弊端 也越发明显。因此，建立有效的油污损害赔偿制度是目前我国海事立法的重点所 在。 中国既是石油大国，也是航运大国。如何在发展石油行业促进国民经济增长 的同时，保护人类海洋环境：如何增强相关责任方和执法者的油污损害风险意识， 加强油污损害的风险控制管理制度，最终推动我国船舶油污损害赔偿机制的建立 和完善，这些都是在油污损害赔偿机制建立过程中要解决的问题。 本文围绕上述问题展开论述，结合笔者所接触到的目前司法实践中的争议问 题，阐述如何吸收他国和国际公约的经验，建立以“严格责任”为主要归责原则， 油污责任强制保险制度和基金制度为支撑的中国特色的船舶油污损害赔偿制度。 本文除引言和结论共分五章论述。 第一章论述了目前我国船舶油污损害赔偿的法律框架。介绍了国际社会由 6 9 年民事责任公约和7 1 年基金公约及相关议定书建立的油污损害赔偿 法律框架，以及美国1 9 9 ) 年油污法和油污责任信托基金建立的油污赔 偿框架，同时分析了上述国际公约在我国的适用现状并介绍了我国国内法律法规 对油污损害赔偿的规定。在分析比较上述不同法律规定的同时，指出目前我国法 律适用存在的问题，以期通过油污赔偿法的建立来加以解决。 第二章论述了我国船舶油污损害赔偿的归责原则。油污法被视为侵权行为法 的一种。在侵权行为法的立法中，归责原则应当贯穿始终。在本章中，笔者主要 介绍了国际公约和国内法律就船舶油污损害归责原则的法律规定，同时运用法律 经济学的观点，阐述了严格责任制归责原则为我国船舶油污损害赔偿的主要归责 原则。 第三章为船舶油污损害赔偿程序问题实证研究。在本章中，笔者针对自己所 接触到的油污赔偿司法实践中的问题，主要论述了申请海事赔偿责任限制基金和 扣船在实践中产生的问题，在分析基础上笔者也提出了自己的相关意见。 第四章和第五章主要论述了我国船舶油污损害赔偿制度中两项核心制度： “强制责任保险制度”和“基金制度”。我国目前还没有针对这两项制度的具体 法律规定，是一个立法的空白，也是全文论述的重点所在。 在第四章中，笔者从强制责任保险的特点及其经济学原理入手，介绍了国际 公约关于强制责任保险的规定和强制责任保险的运行机制中要解决的核心问题， 同时提出完善中国海上强制责任保险制度的建议。 上海海事人学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 在第五章中，笔者在分析基金制度设立方式的法律经济学原理基础上，介绍 了国际公约关于基金制度的规定，目前世界上船舶油污损害赔偿风险管理机制主 要的三种模式，在分析我国目前基金制度法律规定现状的基础上，提出建立我国 基金制度的一些构想。 关键词船舶油污，损害赔偿，强制责任保险，油污基金 卜海海事人学坝堍文我国船舶油污损害赔偿问题研究 a b s t r a c t t h ei s s u eo ft h ec o m p e n s a t i o nf o rt h eo i lp o l l u t i o nd a m a g e sf n 3 ms h i p si sa h o tt o p i cf o rt h ei n t e r n a t i o n a lm a r i t i m el a wr e s e a r c ha n dc h i n e s es c h o l a r so f m a r i t i m el a w l a t e l yt h ec a s e sr e i a t e dt oo i i p o l l u t i o n si n c h i n ah a sb e e n i n c r e a s i n g ，t h es h o r t c o m i n g so ft h es y s t e mo fc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o n d a m a g eh a v eb e c o m em o r eo b v i o u s t h e r e f o r e ，t oe s t a b l i s h a ne f f i c i e n t s y s t e mo fc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g ei st h ef o c u so fd o m e s t i c m a r 川m el a wc i r c l e c h i n ai sal a r g eo i li n p u tc o u n t r yi nt h ew o r l da n di sa l s oas h i p p i n gc o u n t r y w en e e dt os o l v em a n yi s s u e si nt h ep r o c e s so fe s t a b l i s h i n ga ne f f i c i e n t s y s t e mo fc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e ，i n c l u d i n gh o wt ob a l a n c et h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dp r o t e c t i o no fo c e a n i ce n v i r o n m e n t ；h o wt om a k e t h el i a b l ep a r t i e sm o r ec o n s c i o u so fr i s k sa n dt os t r e n g t h e nt h es y s t e mo fr i s k c o n t r o lm a n a g e m e n tf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e s t h i st h e s i sh a sb e e nw r i t t e ni no r d e rt os o l v et h ea b o v ei s s u e s t h em a i n t o p i c so ft h et h e s i sa r et h el a wo fd a m a g el i a b i l i t ya n dt h ec o m p e n s a t i o nf o ro i l p o l l u t i o nb ys h i p s i n c l u d i n gh o wt ol e a r nf r o mt h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s a n du so p a ；h o wt oe s t a b l i s ht h eb a s i cp r i n c i p a lo fs t r i c tl i a b i l i t yi nt h e s e t t l e m e n to fo i lp o l l u t i o nc a s e sa sw e l la st oe n h a n c ec o m p u l s o r yi n s u r a n c e s y s t e ma n df u n ds y s t e m t h et h e s i sh a sb e e nd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s t c h a l p t e re x p o s e st h e i n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cl a w sa n d r e g u l a t i o n s r e l a t e dt oc o m p e n s a t i o nf o ro i l p o l l u t i o nd a m a g e ，s u c ha st h e i n t r o d u c t i o no fc l c6 9a n df u n d7 1 。f u n d9 2a sw e l la si t sa p p l i c a t i o ni nc h i n a t h et h e s i sa l s op o i n t so u tt h ec u r r e n ti s s u e si nt h ea p p l i c a t i o no fi n t e r n a t i o n a l a n dd o m e s t i cl a w st h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cl a w sa n dr e g u l a t i o n sr e l a t e d t oc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e t h es e c o n dc h a p t e re x p o s e st h el i a b i l i t yr u l e so fc o m p e n s a t i o nf o ro 1 p o l l u t i o nd a m a g e si nc h i n a i nt h i sc h a p t e r , t h et h e s i si n t r o d u c e st h el i a b i l i t y r u l e sf o ri n t e r n a t i o n a ll a w so fc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g ef r o m b a s e do nt h et h e o r yo fe c o n o m i ca n a l y s i so fl a w t h et h i r d c h a p t e rf o c u s e so nt h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho nt h ep r o c e d u r a l 上海海事大学硕上论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 i s s u e so fc o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e r o ms h i p s i nt h i sc h a p t e r t h e t h e s i sc e n t e r so nt h ea c t u a lp r o b l e m si n c u r r e db yt h es e t t l e m e n to fo i ip o l l u t i o n c a s e si nc h i n a b a s e do nt h ef i r s t h a n dd o c u m e n t s ，t h ea u t h o rm a i n l y a n a l y z e dt h ei s s u e so ft h ea p p l i c a t i o nf o rm a r i t i m el i a b i l i t yl i m i t a t i o n sf u n da n d t h es e i z u r eo fs h i p sa n dp r o p o s e sh e rs u g g e s t i o n sa c c o r d i n g l y c h a p t e rf o u ra n df i v ee x p o s et h ef o c a ls y s t e mi ne s t a b l i s h i n gt h es y s t e m o f c o m p e n s a t i o n f o ro i l p o l l u t i o nd a m a g ef r o ms h i p s w h i c h a r e t h e c o m p u l s o r yl i a b i l i t ys y s t e m ”a n d “o i lp o l l u t i o nf u n d ”c u r r e n t l yt h e r ea r en o s u c hr e g u l a t i o n si nd o m e s t i cl a w t h e s et w oc h a p t e r sa r et h em a i np a r to ft h e t h e s i s i nc h a p t e rf o u r ，t h ea u t h o ra n a i y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m p u l s o r y l i a b i l i t yi n s u r a n c ea n di t se c o n o m i cp r i n c i p a l s ，i n t r o d u c e st h em a i ni s s u e si n t h es y s t e mo fc o m p u l s o r yl i a b i l i t yi n s u r a n c ea n dp r o p o s e st h es u g g e s t i o n st o i m p r o v e h ec o m p u l s o r yl i a b i l i t yi n s u r a n c es y s t e mi nc h i n a i nc h a p t e rf i v e ，t h ea u t h o ra n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so fc o m p u l s o r y l i a b i l i t y i n s u r a n c ea n di t se c o n o m i cp r i n c i p a l s ，i n t r o d u c e st h ei n t e r n a t i o n a l r e g u l a t i o n so fo i lp o l l u t i o nf u n da n dt h et h r e em o d e s o fr i s km a n a g e m e n to fo i l p o l l u t i o n i nt h e w o r l d f i n a l l yt h e t h e s i sh a sc o n s o l i d a t e ds o m ep r a c t i c a l p r o p o s a li ne s t a b l i s h i n gt h eo i lp o l l u t i o nf u n di nc h i n a z h o u y a n gw e n g ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o rc u n q i a n gc a i e j y w o r d so i lp o l l u t i o nf r o ms h i p s ，c o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e , c o m p u l s o r y l i a b i l i t yi n s u r a n c e ，o i lp o l l t i o nf u n d 一1 v 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或者其他机构 已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献 均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。 作者签名：篪型# 坦一日期：之丝型 论文使用授权声明 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以上网公布 论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论 文。保密的论文在解 作者签名： 上海海事人学硕士论文 我国船舶油污损害赔偿问题研究 引言 随着我国石油贸易的增长，我国的各大石油货主和船东也将面临越来越多的 油污损害赔偿诉讼，承担越来越大的风险。据统计1 ，1 9 7 3 年至2 0 0 3 年，我国沿 海共发生大小船舶溢油事故2 3 5 3 起，平均每3 5 天发生一起，溢油量在5 0 吨以 上的重大溢油事故6 2 起，平均每年发生2 起，总溢油量3 4 1 8 9 吨，平均溢油5 5 1 吨起。最新的数据显示，本世纪的前五年内，中国海域的吨级溢油污染时间就 已经高达8 0 多起。参照2 0 0 5 年中国海洋灾害公报关于溢油灾害的统计数据2 ， 仅在2 0 0 5 年我国船舶引起的近海溢油有1 6 次，其中主要事件有： 1 月2 6 同，湖北省“明辉8 号”船在广东省汕头南澳岛以东1 3 海里处发生 碰撞，船体破损沉没，燃油溢出。 2 月2 5 日，“宁大1 号”船在浙江省舟山五奎山锚地与锚泊的“运鸿7 号” 船碰撞，货舱破损，溢油约0 5 盹。 3 月2 8 月，上海市“沪油1 ”油轮与浙江省“新安达1 8 号”货船在浙江省 温州附近海域发生碰撞，油轮油舱破损，溢油5 吨。 4 月3 日，西班牙籍“阿提哥”轮在辽宁省大连附近海域触礁搁浅，所载原 油溢出。 4 月1 7 日，“公边3 7 3 0 3 ”船在山东省荣成市马山港海域沉没，溢油约1 吨， 影响面积2 0 公顷。 4 月2 0 同，“金太隆2 ”船在福建省晋江围头湾东南方7 8 海里处发生碰撞， 约3 8 0 吨油品溢出。 7 月2 日，浙江省“干岛油1 ”轮与马来西亚籍“川崎凌云”轮在辽宁省大 连附近海域发生碰撞，所载燃油溢出。 9 月2 3 日，“华杰6 号”轮船在浙江省舟山马峙锚地海域，从透气管中溢出 1 2 5 公斤燃油。 从上述数据可见，包括国家和各行政机关在内的各方利益群体对油污损害赔 偿进行风险控制已经成为了当务之急。本文试图站在执法者和油污案件当事人的 角度，以油污损害赔偿纠纷中产生的各种问题为切入点，从油污损害赔偿的责任 承担的基本原则，责任主客体，赔偿主体和范围，索赔的程序等各方面，论述如 何建立和完善我国以严格责任制为基础，强制责任保险制度和基金制度为支撑的 船舶油污损害赔偿制度。换言之，就是如何能通过建立完善的油污损害赔偿制度 对油污产生的风险进行有效管理，从而使它对环境和公众的危害降到最低。 1 刘功精建立我国船舶油污损害赔偿机制的研究： 学位论文 大连：大连海事大学，2 0 0 4 2 国家海洋局网站：h t t p ：w w w s o a g o v c n & y g b 2 0 0 s h y z l v 6 h t m 1 海海事人学硕上论文 我困船舶油污损害赔偿问题研究 第一章我国船舶油污损害赔偿的法律框架 1 1 国际社会和有关国家实行油污损害赔偿的规定及在我国油污案件中的适用 目前，国际社会公认的涉及船舶油污的法规主要有： 1 9 6 9 年国际油污损害 民事责任公约及其7 6 年，8 4 年，9 2 年议定书( 以下简称“c l c6 9 ”， “c l c 9 2 ”) ；1 9 7 1 年设立国际油污损害赔偿基金的国际公约及其7 6 年，8 4 年，9 2 年议定书( 以下简称“f u n d 7 1 ”和“f u n d9 2 ”) ；( ( 2 0 0 1 年国际燃油污染损害 民事责任公约：1 9 7 3 年国际防止船舶造成污染公约3 1 9 9 0 年国际油污防 备响应和合作公约；1 9 5 4 年国际防止海洋油污染公约( 经1 9 6 2 年和1 9 6 9 年 修订) ；油轮油污责任暂行补充协定； 1 9 6 9 年国际干预公海油污事故公约 等。 就某一具体油污案件发生后油污损害赔偿处理事宜，目前国际通行的做法如 下图所示： 图1 - 1 国际油污损害赔偿体系4 3 t h ei n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o nf o rt h ep r e v e n t i o no fp o l l u t i o nf r o ms h i p s ( m a r p o l ) 国际海事组织嘲：h t t p ：a v w w i m oo r e , c o n v e n t i o n s c o n t e n t sa s p ? d o c _ i d = 6 7 8 & t o p i c _ i d = 2 5 8 4 国际石油工业环境保护协会( i p i e c ) a c t i o n sa g a i n s t o i l p o l l u t i o n i p i e c a ：t p i e c a , 2 0 0 5 1 3 - 1 4 页 2 一 上海海事大学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 根据上图不难看出，国际油污损害赔偿的风险控制由下而上分为三层，其法 律框架主要是由c l c6 9 ，c l c9 2 和f u n d7 1 ，f u n d9 2 和国际油污赔偿增补基 金的议定书三部分为核心构建起来的。 1 1 1c l c6 9 和f u n d7 1 及其相关议定书建立的框架 表中第一层次c l c6 9 的产生直接源于1 9 6 7 年3 月1 8 日发生的露凉世界的 托利号( t o r r e yc a n y o n ) 油船漏油事故。该案的发生与审理促进了两类油污赔偿 协议油轮船东自愿承担油污责任协定( 以下简称“t o v a l o p ”) 和油轮油 污责任暂行补充协定( 以下简称“c r i s t a l ”) 的起草制定。其中前者t o v a l o p 是世界油轮船东为赔偿海上油污清除费用和赔偿油污所造成的任何损失而签订 的协定，每个加入t o v a l o p 的油轮船东或光船承租人都自动成为国际油轮船东 防污染联合会( 以下简称“i t o p f ”) 的成员，同时能享有由i t o p f 所提供的经 济担保，而后者c r i s t a l 是一些石油公司之间协商建立的一项基金协定。性质 与t o v a l o p 相同，纯属民间性质。设立目的在于补充t 0 l o p 赔偿不足的清 理油污费用及补足对第三者的油污损害赔偿。因为t o v a l o p 与第三者所受损害 的索赔无关。c r i s t a l 由3 8 家石油公司组成，公摊补充t o v a l o p 的赔偿额， 补充数额并非无限。最高限额约为每次事故3 千万美元。c r i s t a l 的主要作用 有：首先，它给予政府及补偿船东在清理费用方面一项额外的赔偿，但该清理费 用是已经从t o v a l o p 处获得了最高赔偿额但仍不足以弥补的部分。它使船东及 其他有关方面在清理油污时若开支超出了t o v a l o p 最高赔偿额也无所顾虑，仍 可继续清理油污；其次，对那些受油污损害的第三者在索赔超过船东法定责任限 制赔偿额之外的情况下，给予额外的补偿。c r i s t a l 基金由石油公司提供，根 据运油量征收。只要事故中所承运的石油属于c r i s t a l 基金成员公司所有，就 可能受惠。 笔者以为，虽然上述两种协议到1 9 9 7 年已不再使用，但正是在这两类协议 模式的司法实践基础上，国际海事组织( 以下简称“i m o ”) 才分别于1 9 6 9 年和 1 9 7 1 年通过制定了c l c6 9 和以为污染受害人提供充分补偿为目的f u n d7 1 。 c l c6 9 和f u n d7 1 自通过以来，陆续经过了7 6 年、8 4 年和9 2 年三次修 订。需要指出的是，由于受到2 0 0 0 年l o 月法国沿海艾利卡号( e r i k a ) 油污案 件的影响，两大公约中关于责任主体事故中的责任限额再次大幅度上扬5 。2 0 0 2 5 英国英士律师事务所( i n c e & c o i n t e r n a t i o n a l l a w f i r m ) 蚓站：h t t p ：a v w w i n c e l a w c o m d o c u m e n tr e g a r d i n g “a n a l y s i so fl i m i t a t i o no fl i a b i l i 竹u n d e fc 1 9 2 c l c9 t 原文为：“t h ec o m p e n s a t i o nl i m i t ss e tb yt h e2 0 0 0 a m e n d m e n t st ot h e1 9 9 2p r o t o c o lo fc l cc o n v e n t i o nl i m i tt h el i a b i l i t yo fs h i p sn o te x c e e d i n g5 ，0 0 0g r o s s t o n n a g et o4 5 1m i l l i o ns d r ；f o rs h i p ss ，0 0 0t o1 4 0 , 0 0 0 目o s st o n n a g e ，l i a b i l i t yi sl i m i t e dt o4 5 1m i l l i o ns d r p l u s6 3 1s d rf o re a c ha d d i t i o n a lg r o s st o n n a g eo v e r5 ，0 0 0 ；f o rs h i p so v e r1 4 0 , 9 0 0g r o s st o n n a g e ，l i a b i l i t yi s u m i t c dt o8 9 7 7m i l l i o ns d r t h e2 0 ( 1 0a m e n d m e n t sr e p r e s e n tas i g n i f i c a n tm c r e a s eo v e rp r e v i o u sl i m i t su n d e rt h e 3 l 海海事人学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 年1 0 月，i m o 法律委员会对c l c9 2 和f u n d9 2 又做了修订6 ，将公约中的责 任限额增加5 0 3 7 ，并且此修订内容自2 0 0 3 年1 1 月1 日超生效。 国际油污损害赔偿法律制度的另一重要发展在2 0 0 3 年5 月国际油污损害增 补基金的设立。继2 0 0 3 年巴哈马籍油轮普雷斯堤爵号( p r e s t i g e ) 油污案件 之后，国际社会意识到仍有相当一部分的油污受害方在两大公约和油污强制责任 保险制度的框架内无法获得一定的赔偿。2 0 0 3 年5 月，i m o 在伦敦召开的外交 大会上，通过了建立国际油污赔偿增补基金的议定书( p r o t o c o lo f e s t a b l i s h i n ga l l i n t e r n a t i o n a lo i lp o l l u t i o nc o m p e n s a t i o ns u p p l e m e n t a r yf u n d ) 。建立增补基金的目 的不是为了替代f u n d9 2 ，而是为了在c l c9 2 和f u n d9 2 之外为受害人提供 第三种赔偿方式。该议定书同时要求必须是f u n d9 2 的成员国才能选择加入增 补基金。 在增补基金范畴下的油污损害，除了可以根据c l c9 2 和f u n d9 2 的规定 得到的3 亿6 百万美元焙偿以外，还可以再得到约为7 亿7 千万美元的赔偿。由 此，在增补基金成员国发生的船舶油污损害可得到的蜡偿总额可达到1 0 亿美元。 但是增补基金只赔偿该协议书生效以后发生的油污损害。 由于责任公约和基金公约提供的赔偿总额是有限度的，在最近产生的很多油 污事故的损害索赔早期阶段，担心以后提起索赔的油污受害者不能得到赔偿，往 往会对早期提起油污索赔的受害者在其实际损失的1 0 0 以下进行赔偿。增补基 金解决了这个问题，实际上在所有的油污损害赔偿中，能够百分百的赔偿基金和 油污受害者之间达成的协议赔偿数额。增补基金的协议书的生效条件是：( 1 ) 至 少8 个国家批准；( 2 ) 这些国家的通过海运收到的总计摊款油7 数量达到4 亿5 千万吨。 1 1 2 ( ( 2 0 0 1 年燃油污染损害民事责任国际公约 海上的油污不仅来源于油轮运输的油类，同时也来源予油轮或非油轮由于船 舶碰撞而导致的燃油泄漏。以2 0 0 5 年中国沿海发生的8 起重大溢油事故为例， 其中就有三起是由燃油泄漏引起的海域污染。依据中国国家海洋公报2 0 0 5 年年 报，燃油引起的油污损害赔偿案件分别有： 2 0 0 5 年1 月2 6 日，湖北省“明辉8 号”船碰撞引起燃油泄漏； 2 0 0 5 年9 月2 3 日，“华杰6 号”轮船在浙江省舟山马峙锚地海域，从透气 1 9 9 2r e g i m e ” 6 韩立新船舶污染损害赔偿法律问题研究见：司玉球编海商法专题研究大连：大连海事大学出 版，2 0 0 2 4 2 0 4 5 0 页 7f u n d 7 1 规定，摊款石油意为原油和燃料油，摊款分别为“初次摊款”和“年度摊款”。其中f u n d 9 2 取消了“初次摊款”，在“年度摊款”中将过境石油包括在摊款油中 一4 上海海事大学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 管中溢出1 2 5 公斤燃油。 2 0 0 5 年7 月2 同，浙江省“千岛油1 ”轮与马来西亚籍“川崎凌云”轮在辽 宁省大连附近海域发生碰撞，所载燃油溢出。 由此可见，对于燃油污染损害赔偿也应成为我国制定完善的油污损害赔偿制 度的一个重要方面。从国际通行的规定来看，由于c l c6 9 的规定仅适用于海上 运输油类而不包括油轮和非油轮自身运载的燃油，因此i m o 于2 0 0 1 年3 月通过 签署了( ( 2 0 0 1 年燃油污染损害民事责任国际公约( 以下简称燃油公约) ，规 定了燃油污染损害民事责任的框架、基本原则和条款。8 该公约与c l c6 9 的区别 除了在适用范围上由油轮扩展到所有船舶，还主要体现在： 1 燃油公约扩大了承担油污责任主体的范围。公约规定船舶所有人，包括 船舶登记所有人，光船租船人，船舶管理人，经营人等，同时规定他们的严格责 任及对燃油污染损害索赔承担连带责任，但是船舶所有人之间可以相互追偿。 2 c l c6 9 及其议定书中就责任限制范围及限额进行了详细规定，然而在燃 油公约的第六条责任限制的规定中并不明确。公约仅规定：“本公约的任何条款 不得影响船舶所有人与提供保险和经济担保的人在任何可以适用的国内或国际 法律制度中，诸如修订的1 9 7 6 年海事赔偿责任限制公约( 以下简称 “l l m c l 9 7 6 ”) 的情况下，享受责任限制的权利。”有人因此认为，如果一起事 故既有燃油污染索赔，又有货损货差索赔，那么所有上述索赔应当包括在依据 l l m c l 9 7 6 建立的责任限制基金以内。本文以为，这种观点是不全面的。燃油公 约中所称燃油包括油轮和非油轮的，而油轮燃油又是在c l c9 2 所适用的范围之 内，应当适用c l c9 2 有关责任限制的规定，因而不能笼统地说上述涉及所有索 赔都在l l m c l 9 7 6 的责任限制基金之内。 3 燃油公约中没有基金公约规定货主摊款的条款，从某种意义上理解，与 责任公约和基金公约不同，燃油公约下货主不承担赔偿责任，一定程度上缩小了 赔偿主体范围。因而油污受害人所能获得的赔偿也进一步减少。 1 _ 1 3 ( ( 1 9 9 0 美国油污法和油污责任信托基金建立的油污赔偿框架 1 9 8 9 年在美国阿拉斯加发生的瓦尔迪兹( e x x o nv a l d e z ) 号油轮事故促成了 美国( ( 1 9 9 0 年油污法( 以下简称“o p a l 9 9 0 ”) 的出台。1 9 8 9 年3 月2 4 日，该 油轮在美国阿拉斯加威廉王子湾触礁造成了美国历史上最严重的溢油污染事故， 清污费和各种污染损失费高达8 0 亿美元。应公众的强烈要求，美参众两院由此 讨论通过了o p a l 9 9 0 ，并按o p a l 9 9 0 的规定，建立了美国的溢油责任信托联合 8 傅国民、徐庆岳“船舶燃料油污染损害民事责任周际公约”评价海商法研究，2 0 0 2 年第1 期；1 0 1 l l n - 5 一 l 海海事大学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 基金( 以下简称“o s l t f ”) ，形成了美国油污损害赔偿制度基本的法律框架。 从o p a l 9 9 0 和o s l t f 条款规定来看，美国的油污损害赔偿机制与国际公约 相比，范围更宽，责任限制更高，赔偿更为充分。本文将国内学者对美国的油 污损害赔偿责任机制的特点所持的几种观点9 归纳为以下几个方面： 1 。美国的油污损害赔偿机制是依据o p a l 9 9 0 而建立的，在o p a l 9 9 0 中，明 确规定了油污肇事者的油污赔偿责任，设立了1 0 亿美元的油污基金，对基金的 来源、使用、管理都作了严格的规定：比如基金来源于向石油企业征收的石油税 等七个方面；基金的用途可分为紧急基金和主要基金两部分。前者专门用于支付 清除费用，而后者则用于对自然资源的评估和重建或油污应急计划；同时还设立 了美国国家油污基金中心，依托美国海岸警卫队对油污基金进行管理。 2 o p a l 9 9 0 大大提高了船东的责任限额。以3 0 0 0 吨以上的船舶为例，油污 责任限额为每总吨为1 2 0 0 美元，而其他危险品或污染损害责任赔偿限额为每总 吨6 0 0 美元。这在原来的基础上提高了8 倍。同时规定了船东的无限责任条款， 目的就是通过追究油污事故的无限责任和对事故责任人的高额罚款，以促使船 员，船舶所有人或经营者对来往美国水域的船舶进行更为严格的管理，最大限度 地提高船员的责任心，保障船舶安全，减少油污事故的发生。 3 美国设立“国家油污基金中心”，由众议院授权美国海岸警卫队负责管理， 作为直接受海岸警备队首席长官领导的一个独立部门，采取这种管理体制，实现 了对船舶颁发“油污财务责任证书”，溢油事故处理，垫付清污费用，索赔和赔 偿一体化，最大限度地减少溢油的损害。 与上述国内学者的一些观点相比较，美国学者对于其油污法和油污基金的评 价有所不同。在此笔者还想援引部分美国学者观点，借以明确以o p a 9 0 为核心 的美国油污损害赔偿机制对我国建立完善油污损害赔偿机制的借鉴意义。 美国未来资源中心j a m e sb o y d 博士认为1 0 ，o p a 9 0 和油污基金制度对推动 国际社会和世界上其他国家完善其油污损害赔偿制度的重要作用主要体现在两 个方面： 第一，将对公共自然资源的损害纳入到油污损害赔偿的范畴。相对于清污费 用，应急成本和私人财产损失等赔偿制度中常规的索赔项目，对于公共自然资源 的索赔更为复杂，而且不易于计算。特别是政府需要结合社会效益的损失来综合 衡量损害究竟有多大。由于公共自然资源其上没有私人所有权，因而很难利用某 个确定的数学模型计算出社会效益的损失。简而言之，确定公共自然资源的损害 赔偿额涉及了一系列法律技术和政治的问题。但这符合保护海洋环境的国际立法 9 宋家慧美国1 9 9 0 油污法及船舶油污损害赔偿机制概述交通蝌= 保1 9 9 96 ( 6 ) ：2 3 页 ”b o y dj a m e s c o m p e n s a t i o nf o ro i lp o l l u t i o nd a m a g e s ：t h ea m e r i c a no i lp o l l u t i o na c ta sa l le x a m p mf o r g l o b a ls o l u t i o n s 见：2 0 0 4 年船舶防污染学术年会论文集，江苏2 0 0 4 年 - 6 。海海事人学硕士论文我国船舶油污损害赔偿问题研究 的趋势，对各国完善其油污损害赔偿制度具有借鉴意义。 对于o p a 9 0 的这一立法特点，b o y d 博士同时指出自然资源列入损害赔偿范 围在美国法律中是有很深厚的法律渊源的。船舶损害赔偿范围包括对自然资源的 损害赔偿体现在美国的许多法律中，比如清洁水资源法( c l e a nw a t e r a c t ) ，比如 美国超级基金制度也将自然资源损害列入其索赔范围。 关于自然资源损害如何计算的问题，由于对社会效益的估计涉及很多主观标 准和政治因素，变动很大，o p a 9 0 建议国际社会可采用的一种计算模式是：撇 开公共自然资源的实际损害价值不谈，以受损的自然资源的替代费用为基础向有 关责任方提起索赔。比如说某一片海洋水草资源由于受到油污损害，其索赔数额 的计算可以重建、恢复或保持该水草资源的生态平衡所需费用为标准。 第二，b o y d 博士同时认为，o p a 9 0 的另一特点是财务保证制度，即通过强 制保险制度对潜在油污责任人产生威慑力，使其谨慎行为，在一定程度上减轻了 政府和公众的负担。o p a 9 0 下强制保险机制要求油污相关责任人提供的财务保 证主要包括三个部分，第一部分为油污责任人购买的保险或债券，发生油污损害 时由第三方支付；第二部分为油污责任人的自身保险，通常针对资信良好的大公 司。要求责任人依照会计准则提供企业年度报告和独立审计报告，以审核其资产 和营运资本等是否能承担油污风险；第三类是财务担保形式。通常是第三方，比 如相关责任方的母公司，以其名义保证支付油污事件发生的损害赔偿费用。 值得一提的是，o p a 9 0 不仅要求油轮强制保险，还包括非油轮和石油设施。 关于强制保险制度，本文将在第四章作比较分析，在此不作详细论述。 1 2 我国油污损害赔偿制度的相关法律规定 宏观地来看，我国针对船舶油污损害赔偿责任的法律体系主要由以下几部分 组成： 1 以宪法为基础的环境保护法，海洋环境保护法律，法规，海洋环境 质量标准等海洋环境保护法律体系以及相关的民事责任法律体系。主要包括：宪 法第2 6 条、第5 2 条、第9 条、第1 0 条等；民法通则第8 0 条，第8 1 条， 第8 3 条，第1 1 9 条，第1 2 4 条，第1 3 4 条等：中华人民共和国环境保护法( 以 下简称环境保护法) ；中华人民共和国海洋环境保护法( 以下简称海洋环 境保护法) ；中华人民共和国水污染防治法；中华人民共和国渔业法；防 止拆船污染环境条例；防治陆源污染物污染损害环境管理条例；防治海岸工 程建设项目污染损害海洋环境管理条例；中华人民共和国海水水质标准；中 华人民共和国渔业水质标准；中华人民共和国船舶污染物排放标准；中华人 民共和国海洋石油开发工业含油污水排放标准：中华人民共和国景观娱乐用水 上海海事大学坝上论文 我国船舶油污损害赔偿问题研究 水质标准；中华人民共和国海洋调整规范；中华人民共和国海洋检测规范 等。 2 我国批准和或加入的有关海洋环境保护方面的国际公约。主要有：( ( 1 9 6 9 年油污损害民事责任公约1 9 9 2 年议定书；( ( 1 9 6 9 年国际干预公海油污事件公 约；( ( 1 9 7 2 年防止因倾倒废物及化学物质污染海洋公约；( ( 1 9 7 3 年国际防止船 舶造成污染公约：1 9 8 2 联合国海洋法公约等。 3 我国参加的相关国际民间协议等。 1 2 1 主要油污损害赔偿国际公约在我国的适用现状 1 9 9 9 年1 月5 同，中国向i m o 提出接受c l c 9 2 和f u n d9 2 ( 仅适用于香 港特别行政区) 。两公约已于2 0 0 0 年1 月5 日对中国生效。载货油2 0 0 0 吨以上 国际航线油轮已按c l c9 2 要求进行油污保险，2 0 0 0 吨以下国际航线油轮和国内 航线油轮如何保险现在还没有统一规定。 1 2 2 国内法律对油污损害赔偿的规定 我国目前有关船舶油污损害赔偿的法律体系和机制是很不完善的，国内一直 没有专门的船舶油污损害赔偿立法，只有一些相关的原则性法律规定，包括： 宪法第9 条规定，水流是国家的自然资源，禁止任何组织或者个人用任 何手段破坏自然资源。 民法通则第1 2 4 条规定，违反国际保护环境防止污染的规定，污染环境 造成他人损害的，应当依法承担民事责任。第1 0 6 条第3 款规定，没有过错，但 是法律规定应当承担责任的，应当承担民事责任。由上述法条分析得出，民法 通则将环境污染归为特殊侵权行为，归责原则适用严格责任原则，而非一般的 过错责任原则。 海商法第十一章“海事赔偿责任限制”，对海事事故损害赔偿规定了赔 偿责任限制及丧失责任限制的条件。但在第2 0 8 条第2 款规定：中华人民共和国 参加的国际油污损害民事责任公约规定的油污损害的赔偿请求不适用于第1 1 章 的海事赔偿责任限制规定。根据该条规定，国际航线的船舶适用国际油污损害民 事责任公约规定的责任限额。由于c l c6 9 公约“中规定适用的船舶是指“实际 载运散装油类货物的任何