（区域经济学专业论文）广东FDI分布差异化的分析.pdf

区域经济学 林伟超 李胜兰教授 摘要 改革开放以来，多种因素的综合作用令广东经济发展迅速，从全国一个平 平无奇的省份，一跃成为全球闻名的经济强省。广东是改革开放的先行地区，优 惠政策和体制创新产生了巨大的发展推动力。广东有着优越的地理位置，毗邻香 港和澳门，多年以来得到了不少的帮助；同时，f d i 流入对地区经济的带动作用 更是不容忽视。巨大的f d i 流入，使改革开放早期资金紧缺的广东解决了经济发 展的最大障碍资本。资本量，从经济增长理论来说，并不是经济发展的一个 充分条件，即有了充足的资本量并不代表经济的发展就一帆风顺。但无论从哪个 经济增长理论中，我们都可以看到资本量是一个地区经济发展的必要条件，即没 有充足的资本量，经济是难以起飞的。对于改革开放初期的广东，这个事实就更 为明显。所以说，广东经济在近三十年的巨大改变，f d i 是功不可没的。 从总体上来说，近三十年来，广东得到了巨额的f d i 投入，但并不是说， 广东地区里面每一个地方都得到了同样多的外来资金，哪怕同属于城市系列的 2 1 个地级市里，都存在着f d l 分布十分不平衡的问题。f d l 分布的不平衡在某 个程度上造成了地区发展的差异化，所以对f d l 分布差异化进行深入的探讨是一 个有着十分重要意义的课题。 基于以上原因，本文尝试着对近年广东2 1 个地级市f d i 使用情况进行分析， 并在此基础上对产生外资分布差异化的原因机制进行探讨，以求为广东城市经济 发展提供有益的建议。 关键词：f d i 指数平衡性 a n a l y s i so fd i s t r i b u t i o no ff d i i ng u a n g d o n g m a j o r ：r e g i o m le c o n o r n j c s n a m e ：l i nw r e i c t l a o s u p e i s o r ：p r o “s h e n g l a n a b s t r a c t s i n c er e 如m i n ga n do p e n i n gp o l i c yw a sa d o p t e di nt h el a t e 19 7 0 s ，t h ee c o n o m i c so fg u a n 醇o n gh a sb e c o m es 仃o n g e ra n ds t r o n g e r a s w ea l lk n o w ，t h ef a c tt h a tg u a n g d o n g se c o n o m i c sg r e ws o 白s tt l l e s e y e a r sc a nb ed u et om a n yf - a c t o r s ，o n eo f w h i c hi sf d i s o ，k n o w i n ga b o u t h o wf d im a k ee c o n o m i c s 目o w sa 1 1 dw h a tm a k ef o r e i g nc o m p a n i e sf l o w t h e i rm o n e yi n t oo u rr e 百o ni st h et h i n gw eh a v et ol 【i l o w ，i fw ew a n tt o m a k eu s eo f f d i p r o p e r l y i nt h i st h e s i s ，g u a n g d o n g sf d ii si t sf o c u s t h et h e s i st 巧t om a k e c l e a rt h a th o wi st h ef d i sd i s t r i b u t i o n1 1 0 wi ng u a n g d o n ga n dw h a tw e c a nd ot oi m p r o v et h es i t u a t i o n i nt h i sp a p e r o n eo ft h ec o n c l u s i o ni st h a t g u a n 酣o n g sf d ic o n c e n t r a t e so nt h r e ec i t i e s ，g u a n g z h o u ，s h e n z h e na n d d o n g g u a n t l 玳e c “i e s f d ii s i n o r em a nl l a l fo fg u a n g d o n g s21 c i t i e s f d i a p p a r e n t l m f d ic o n c e n t r a t i n go ns o m er e g i o ni st h e 佗a t u r eo f t l l ed i s t r i b u t i o no fg l l a n g d o n g sf d i a 1 s o ，i ti sap r o b l e m 7 i b i n gt os o l v e 玎 t h i sp r o b l e mi so n eo ft h em a i nt a s k so ft h i st h e s i s ，a n di nt h ee n do ft h e t h e s i s ，t h ep a p e rt 】哆t og i v es 6 m es u g g e s t i o n st ot h ep r o b l e m k e y w 打d s ：d i g u a n 酣o n ge q u i l i b “u m h i 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引 用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或 撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：岫迫 日期：删鑫年箩月z 弓日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：学校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定 机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢 利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室 被查阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索， 可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 d。 学位论文作者签名：郴导师签名：桃 日期：础年f 月眵日日期：瑚1 8 r 年f 月岁秒 日 1 1 选题背景 第1 章绪论 近三十年以来，广东的飞速发展是有目共睹的，而其中f d i 所起到的作用 也是为世人所认同的。事物都有着两面性。f d i 是使经济发展的一个重要原因， 同时f d i 也会使经济发展产生巨大的地区不平衡性。从全国范围来说，广东的经 济实力是名列前茅的，但广东经济发展的内部不平衡程度也是国内少有的严重。 究其原因，这当然是多方面的，不能完全归因于f d l 分布的不平衡性，但不可否 认，f d l 分布不平衡是产生经济发展差异化的一个重要原因。除了经济发展这一 方面以外，f d i 的流入也会对一个地区的其它方面产生许多直接或间接的影响。 控制地区发展差异化的扩大，构建和谐社会是目前我国发展的主题。而由 于m i 使用与地区发展的巨大关联性，对f d l 分布情况以及影响f d l 分布的成 因进行机制探讨也是有十分重要的意义的。 本文就是通过广东2 1 个地级市f d l 分布的具体情况，剖析f d i 对地区发展 差异产生的影响和探讨f d l 分布的区位决定因素的。基于f d i 对经济生活所产 生的巨大作用，了解f d i 与经济发展的联系机制和f d i 区位决定的产生机制是 具有重要意义的。它不但对缩小广东区域发展差异有着重要的意义，同时它能使 人们更了解什么因素可以吸引更多的f d i ，为争取更多的f d i 和经济更好的发展 作好准备。 1 2 研究方法 本文采取定性与定量相结合的方法作为本文的研究方法，而其中，定量分析 是本文在研究过程当中的主要方法。 本文的定性分析主要采用的是对比分析的方法，无论是从时间上的纵向比 较，还是从研究对象的横向比较，对比分析都是本文在定性分析时的一个主要方 法。 而本文的定量分析采取的主要是指标分析和计量模型分析相结合的方法，对 于广东省2 1 个地级市f d l 分布分析这一部分采取的是指标分析法，其中用到的 指标主要有变异系数，基尼系数，泰尔指数和集中指数。而在探讨f d l 分布区位 决定因素时采取的主要是计量模型分析法。 1 3 论文结构 本文分为六章，首先分析利用f d i 对广东经济发展的影响作用，然后对目前 广东2 1 个地级市的f d i 区位分布的差异性进行分析，最后通过计量模型对产生 f d l 分布的区位差异成因进行探讨。 第l 章：绪论。本章阐述本文的选题背景、研究方法，并对文章总体结构进 行概述。 第2 章：相关研究综述。本章主要是陈述目前学术界对f d i 产生的作用及其 区位分布的一些学术见解，并简单介绍大多数学者对f d i 区位分布研究的一些理 论方法。 第3 章：f d i 对广东经济发展的影响。本章主要揭示f d i 对广东经济发展产 生的作用，着重从f d i 对广东地区g d p 的影响、f d i 对广东产业结构的影响和 f d i 对影响经济发展的其它因素的影响这三方面去进行分析。 第4 章：广东地级市f d l 分布的差异化分析。本章是本文的重点章节之一， 主要是对目前外资在广东2 1 个地级市f d i 的分布情况进行分析。对f d i 的区位 分布情况分析，本章主要从两个角度进行研究。首先，通过对1 9 9 0 年到2 0 0 3 年 广东2 1 个地级市的实际利用外资额的变化情况进行分析，我们可以对f d l 在广 东的时间分布情况得到初步了解；其次，通过对广东2 1 个地级市之间f d i 使用 的差异化进行分析，我们可以在某个程度上看出广东城市之间f d l 分布不平衡的 程度。 第5 章：广东地级市f d i 区位分布差异化的原因分析。本章是本文的又一重 点章节。通过了第4 章的分析，本文得出了目前广东城市之间f d l 分布的差异现 状。但到底什么因素是产生这种差异的原因呢? 这正是本章准备回答的问题。本 章通过计量模型的建立，对这个问题提出了一种回答。 2 第6 章：f d i 存在的问题及解决对策。争取更多的f d i 、减少f d l 分布的不 平衡性是一个地区可持续发展的重要条件。本章通过前几章的分析结论，对更好 的利用f d i 提出了自己的建议。 1 4 研究重点、难点与创新点 本文研究的对象是广东省2 1 个地级市的f d i 使用情况，主要是从f d i 在2 1 个地级市的分布情况和影响这种分布的原因这两方面进行分析。 本文在研究的过程当中也遇到了不少困难，主要集中在f d i 区位布局决定机 制分析这一部分。由于影响f d l 分布的原因是复杂的，而且f d i 与其它经济因 素之间往往存在着互相影响的双向关系，所以在使用计量模型进行分析时会存在 着巨大的麻烦。此外，由于影响f d i 的因素繁多，致使部分数据难以获得，所以 也会进一步加大了研究的难度 本文的创新之处在于本文研究的是一个比较热门的问题，使用比较新的数 据。此外，尽管有不少文章对f d i 区位分许的决定因素进行过探讨，但不同的研 究对象和不同的研究方法都会得出或多或少不同的规律性结论。所以，本文以广 东2 1 个地级市f d i 使用情况作为研究对象相信也会得到另一种具有创新性的规 律性结论。 3 2 1 文献综述 第2 章相关研究综述 改革开放二十多年来，我国的总体面貌发生了翻天覆地的改变。究其原因， 当然是多种因素的共同作用。但我们也不能否定，大量的f d i 流入、恰当的使用 f d i 不是我国产生翻天覆地变化的主要因素之一。也正是因为f d i 对我国经济发 展有着如此重大的影响，有关f d i 的研究课题一直都是经济学术界讨论的热点话 题。 有关f d i 的研究课题主要集中在这几方面：f d i 带来的技术溢出效应、f d i 带来的产业升级效应、f d i 引起的贸易促进效应以及本文讨论的f d i 区位分布分 析等等。 对于本文主要讨论的f d i 区位分布差异化及其产生机制等问题，各学术流派 对其研究由来已久。区位理论学派认为，f d i 倾向于流入那些靠近原材料产地、 市场容量大、劳动力丰富和产业集聚的区域。并指出，生产要素组合成本最小、 交易成本和信息成本都低、以出口替代为目的的区位更能吸引f d i 进入。国际贸 易理论学派强调区位要素禀赋对f d i 区位选择的影响。这一学派认为，f d i 一般 会在技术偏好和资源禀赋相似的国家之问流动，从具有垄断优势企业所在国流向 贸易壁垒( 关税) 和运输成本很高但直接投资壁垒较低的国家。产业组织理论学派 认为，f d i 将流向有差异的、投资环境不同的市场，流向拥有发达银行系统和资 本市场的国家，流向具有寡占型市场结构的国家，从知识资本和企业管理技术优 势的国家流向没有这种优势的国家。此外，随着克鲁格曼“新经济地理学”的兴 起，f d i 的聚集效应被“再发现 。克鲁格曼结合城市经济学和区域科学，认为： 聚集效应的关键是规模经济，特别是外部规模经济聚集能导致生产某一种产品的 平均成本下降，进而产生递增的规模效应。 中国学者对外资的研究在2 0 世纪9 0 年代开始兴起，主要是对国内地区f d i 使用差异化情况进行实证分析。中山大学的许学强教授在改革开放以来广东省 利用外资的时空差异特征中研究表明，改革开放以来广东省利用f d i 的不稳定 4 增长和明显的地域差异性是省内各区投资环境的地域差异和国家外资政策综合 作用的结果。重庆大学的杨俊、杨尘和李晓羽在外资直接投资区位分布与区域 经济发展：基于内生结构模型的实证分析中利用我国跨省份的p a n e l 数据进行 实证研究，得出开放的经济政策、低廉的劳动成本、完善的基础设施有利于吸引 f d i 的进入。南京师范大学的潘镇在外商直接投资的区位选择：一般性、异质 性和有效性对江苏省3 5 7 0 家外资企业的实证研究中以江苏省3 5 7 0 家制 造业外资企业为对象，分析了区位因素对外商直接投资选址的一般性影响，考察 了外商直接投资在区位选择中的异质性，并对外商直接投资区位选择的有效性进 行了检验。实证研究结果表明，外商直接投资趋于流向经济规模大、城市化水平 高、基础设施完善、劳动力成本低廉、市场发育完善、政策优惠、f d i 集聚程度 高的地区。兰州师范高等专科学校的李具恒在f d i 的区位选择与中国区域经济 发展兼论中国西部地区的对策选择 中指出区位理论的发展脉络与自然、经 济、社会、人力、生态、制度等多元要素构成的区位优势集决定了f d i 的区位选 择。我国f d i 的区域分布、投资效率、变动速度、对经济增长的贡献呈“东高西 低”的基本格局，区域制度变迁与外资强相关。西部地区可通过提高投资的市场 化程度、技术含量、制度创新、提高劳动力素质等措施有效配置和利用外资。 2 2 相关理论 外商直接投资区位理论 尽管对f d i 的区位选择是目前学术界研究的热点领域，但到目前为止，学术 界还没有形成一个得到大多数学者认可的关于f d i 区位选择的一个系统和完整 的理论体系。而目前大多数的研究都是基于以下的几个理论方向作为理论基础来 展开的。第一种是以区位理论作为研究基础的，它认为外商进行投资的首要考虑 因素是生产成本最小化；第二种是从跨国公司的角度出发的，它认为外商进行投 资考虑的是自身的竞争优势，它们倾向于选择能使自身产业具有比较优势的地区 作为投资的目的地，后来经海默、凯夫斯、弗农、巴克利、卡森和邓宁等人的建 立和发展而形成了外商直接投资理论；第三种研究外资区位选择理论产生在8 0 年代，以克鲁格曼、马库生和赫尔普曼为代表的国际经济学家从国际贸易的角度 5 进一步发展跨国公司理论。总的来说，作为一个新的理论形态，f d i 区位选择理 论是建立在区位理论、产业组织理论和国际贸易理论等相关学科的基础之上的， 它具有这三个学科的许多共同的特征和理论思想。 6 第3 章 f di 对广东经济的影响 之所以要对广东f d l 分布差异化进行研究，主要是因为f d i 对广东经济增长 起着极其重要的作用。广东省内地区发展差异悬殊，与f d i 的分布不平衡有着密 切的联系。对f d i 的分布情况及其分布的原因进行分析有利于揭示广东省内区域 发展不平衡的部分原因。 在本章中，3 1 节主要从理论方面探讨f d i 对经济的影响。在3 2 节中，继 而对f d l 分布不平衡与地区发展不平衡的关系进行分析。 3 1f d i 在广东经济中基本情况分析 地区经济发展包含着两方面的内容：地区经济总量的增长和地区产业结构的 升级。而外资流入对地区经济发展的作用机制同样也是可以通过这两个方面进行 分析探讨。在本节中，3 1 1 节首先分析外资对广东地区经济总量的影响，3 1 2 节继而探讨外资流入对地区产业升级的作用。 3 1 1f d i 对广东地区经济总量的影响效应 根据新古典增长理论，一个国家或地区的经济增长是与其人力资源，资本存 量和影响经济增长的其他因素诸如技术，制度等有着密切相关的。公式如下： y = a k a h 卜8 其中，y 是产出，k 是物质资本存量，它由当地的资本积累和外来投资组成， h 是人力资本存量，a 代表制度和技术等无法观测到的因素。 而对于f d i 与经济增长关系的分析，我们也可以从这几个方面进行探讨，即 首先分析f d i 流入对这几个方面的影响，继而确定f d i 流入与经济增长的关系。 ( 1 ) f d i 与资本存量的关系 从f d i 与资本存量的关系看，积极引进f d i 对本地区的资本存量有着正向的 作用。一个国家或地区的资本存量可分为本国资本和外国资本。f d i 的流入会增 7 加外国资本，这是无可非议的。如果再加上本国资本不变这个假设前提，那么 f d i 流入是会对本国资本存量的增加具有正向作用。但在f d i 流入的情况下，本 国资本不变这个假设是否会成立昵? 这是我们需要回答的问题。根据m a n u e l r a g o s i n 等( 2 0 0 0 ) 人的研究发现f d i 使用对本国国内投资的影响是不确定的。 他们通过新古典理论模型建立了一个投资方程，进而对亚洲，非洲和拉丁美洲 3 9 个国家在1 9 7 0 一1 9 9 6 年的面板数据进行了分析。分析结果如下：f d i 对亚洲各 国的国内投资产生了显著的“挤入”效应；而对于拉丁美洲，f d i 的“挤出”效 应则十分普遍；对于非洲各国，f d i 使用与国内投资则没有什么关联性。对于中 国的情况，有不少学者也进行了研究。陆建军( 2 0 0 3 ) 认为，f d i 对国内投资存 在着明显的“挤入 效应。而王志鹏等( 2 0 0 4 ) 却发现，从全国范围来看，f d i 对国内投资的“挤出挤入 效应不是很显著。 对于上述的研究中，我们发现，对于f d i 与国内投资的关系，目前并不能从 实证的角度得出一个权威的结论。我们不能确切地回答到底f d i 的流入是否会对 国内投资产生显著的“挤出”或“挤入”效应。而就算是某些学者发现了f d i 流 入会对国内投资产生显著的“挤出”效应，也没有得出“挤出 效应是属于完全 “挤出”这种情况。即我们可以认为f d i 流入对本国资本存量的正向作用还是大 于其负向作用的。最终，我们还是能得出f d i 流入有利于本国资本存量增长这个 结论。 而对于广东2 1 个地级市来说，尽管我们并不能明确地得出f d i 流入对区内 本地投资产生了明显的“挤入 效应。但f d i 流入不会产生显著的“挤出”效应 这个结论我们是能够确定的。改革开放2 0 多年来，充分利用f d i 对经济高速发 展的推动作用是有目共睹的。对于省内的2 1 个地级市，谁最能充分利用f d i ， 谁就最能获得比其它城市更为高速的经济增长率。像深圳，东莞等市，它们在改 革开放初期的经济基础是比较差的，但凭借着f d i 流入的带动，在2 0 多年里一 直保持着高速的发展势头，并最终成为了省内经济实力前几位的城市。 ( 2 ) f d i 与人力资本的关系 从f d i 流入与人力资本积累的关系来看，我们也可以得出，f d i 流入有利于 一个国家或地区人力资本增长这个结论。综观当今的经济形势，人力资本的作用 8 是越来越大的。每个国家或地区都会以各种有效的方式提高自身的人力资本水 平。一般来说，提高一个地区的人力资本水平有两种方式，一是培养本地人才， 二是引进外来人才。大部分的地区都会把提高人力资本的重点放在培养自身人才 方面，只有小数的地区例外。而对于广东省的情况，我们也应该把培养自身人才 作为提高地区人力资本水平的主要方式，把引进外来人才作为补充手段。而积极 引进f d i ，对这两种提高地区人力资本水平的方式都是有很大帮助的。要培养好 本地人才，除了要做好学校教育工作以外，促进职场人士提高管理能力和专业知 识也是十分关键的。在某个程度上，外企员工的管理能力和专业知识是有着某些 优势的。外资企业聘用了当地的人员，会使他们接触到一些比较先进的管理知识 和专业知识，而通过日常生活或工作中的接触，那些有利于本地发展的先进知识 会外溢到地区中的其他人中，从而带动整个地区的人力资本的提高。f d i 对地区 人力资本的外溢效应，许多学者都进行研究过，也都确定了它的作用。除此以外， 外商在当地建立公司的同时，也带来了国外的一些优秀人才，这又间接地提高了 当地的人力资本水平。 对于广东的情况，正如上面分析的那样，多年的f d i 流入，建立了不少的外 资企业，也在不同程度上培养了许多掌握了国外先进管理知识和专业知识的人 才。通过人力资本的外溢效应，那些具有国外管理知识和专业知识的当地人才又 会把自身的先进知识部分的传递给其他人。最终，整个地区的人力资本水平得到 了一定的提高。 f d i 流入对人力资本增长并不起着直接的作用。f d i 对人力资本的影响主要 是通过营造当地良好的文化氛围来达到的。外资企业的建立吸引了外地和本地精 英的聚集。而由于文化氛围也会有着“规模效应”，当一个地区的文化氛围得到 了一定的积累以后对当地人力资本的提高是有着很大的无形帮助的。所以，f d i 对人力资本的提高是有着明显的作用的。 ( 3 ) f d i 与制度改革的关系 从f d i 与制度改革的关系来看，f d i 在一定程度上推动了地区经济制度的改 革。f d i 对地区经济增长的作用，在很早的时候就被许多地方的政府所觉察到。 为了更好的吸引f d i ，它们纷纷调整自身的政策和制度，制定了许多优惠外商投 9 资的措施。例如，2 0 0 1 年就有7 1 个国家的外商投资政策出现了2 0 8 项修改，其 中有1 9 4 项是创造更为有利的环境以吸引f d i 流入的；2 0 0 2 年有7 0 个国家的外 商投资政策做出了2 4 8 项修改，其中的2 3 6 项是为了创造有利于f d i 流入的环境 的。而对于广东省来说，制定外资优惠政策，积极吸引f d i ，一向都是各个地区 奉行的地区发展战略之一。例如，深圳和广州的开发区就是为吸引f d i 所出现的 产物。f d i 的流入引起了f d i 管理政策的改变，而随着f d i 管理政策的改变，相 应的其它方面的政策和制度也要做出改变。而当整个经济制度由于f d i 管理政策 作出了相应的调整以后，可以认为它比以前更为先进了，因为它更为适合当今经 济的发展。制度的改革和经济发展之间存在着互相促进的作用。经济的发展提出 了改革制度的要求，而改革后的制度又可大大的促进经济的更好发展。就像f d i 流入与外资管理政策那样，有了f d i 流入的需要，产生了多个地区招商引资制度 和一系列配套制度的改变。而反过来，相应制度的完善又可增加f d i 的流入量。 ( 4 ) f d i 与技术进步的关系 从f d i 与技术发展的角度去看，f d i 具有促进当地技术发展的作用。f d i 对 技术进步的作用，在很早的时候就被学者们认识到。b a l a s u b r 硼a n y a m 等( 1 9 9 6 ) 认为：f d i 是资本、专利以及相关技术的结合体，因而起对经济增长的作用是多 方面的，对技术先进的国家和发展中国家的影响也大不一样。j o h n s o n ( 1 9 7 2 ) 也 认为f d i 是“打包的资本、管理技术和生产技术”。也就是说，f d i 是涵盖了人 力资本、技术知识等多种因素的广义资本。 在实证研究方面，学者们也发现了f d i 技术溢出效应的存在。k o k k o 与z e j a n ( 1 9 9 6 ) 等人的研究表明存在外资的技术溢出效应。赖明勇和包群( 2 0 0 3 ) 运用 协整分析和误差修正模型，证明了f d i 对国内技术进步具有较大的技术溢出效 应。中山大学林江教授的港资对广东技术进步的影响分析测算了广东技术进 步的基本情况，然后检验技术进步与来源地分别为香港特区、欧洲、美国、日本 和其他地区的f d i 及内资的g r a n g e r 因果关系，找出与技术进步因果关系最强的 变量，并围绕着这一变量进行协整分析，建立协整方程及误差修正模型。得出的结 论是：港资与广东技术进步的因果关系最强，1 9 8 8 至2 0 0 2 年，港资是推动广东技 术进步的最主要动力。而港资主要是通过技术溢出效应促进广东的技术进步。张 l o 建华和欧阳轶雯( 2 0 0 3 ) 对广东数据进行经验分析，证实了外资企业对内资企业工 业部门存在总体正向技术溢出效应。 一个地区或国家的技术进步主要通过两种途径：自主研发和模仿学习。自主 研发有利于本地区处于技术领先的地位，但投入成本很高，而且需要丰富的人力 资本和相应的技术环境；而模仿学习尽管会使自身的技术水平一直跟着别人走， 但它却是技术落后国家追赶技术发达国家的捷径，对于广东目前的情况来说，是 比较适用的。而f d i 所引起的技术溢出效应主要就是通过模仿学习方式来达到 的。改革开放以来，港资占了外资利用总量中的7 0 以上。香港是一个国际大都 市，有着先进的技术水平和管理经验，港商在投入资金的同时，也带来了技术。 广东地区历来不是一个技术研发的强省，这里没有浓厚的技术研发氛围，也没有 足够多的技术研发人才。但这么多年以来，我们的技术进步还是有了很大的提高。 虽然并不能说这是f d i 投入的直接结果，但f d i 投入所带来的技术溢出效应我们 却不能忽视。 3 1 2f d l 对广东产业结构升级的作用机制分析 本节主要从f d i 投入的产业类型这个角度去探讨f d i 促进产业升级的影响效 应。 从外商的角度出发，他们对外进行投资，是因为他们认为在那里能得到比本 国更高的利润。他们之所以选择中国，低廉的劳动力和土地成本是关键的因素。 而在三个不同的产业中，由于外商投资固有的特性，f d l 分布是不平衡的。f d i 在第一产业中比例最小，其次是第三产业，而占的比例最大的是第二产业。分析 其原因，主要有这几个方面：第一，f d i 进行投资，在很多的时候是产业转移的 一种表现。他们会把在本国已处于成熟期的产业转移到发展中国家。而在三个产 业中，只有第二产业比较具有可转移性。因为第一产业由于涉及到大规模土地的 使用，所以不是很具有转移的可能性，而第三产业又由于发展中国家大多没有足 够的承接条件而难以转移。所以，在现实中，f d i 的流入大多集中在第二产业中。 ( 1 ) f d i 对全国产业结构升级的影响 而对于全国的情况来说，我们发现，f d i 的流入的确是有集中于第二产业的 倾向。从下表中，我们发现，第二产业集中了大部分的f d i ，占了总体f d i 流入 量的7 5 左右，而第一产业和第三产业分别只占了2 和2 3 。而随着时间的 推移，我们发现，它们之间的比例关系并没有大的改变，一直保持着稳定的比例 份额。对于目前我国的情况，加大第二产业和第三产业在总体经济中的份额，是 产业结构升级的一个表现。无疑，f d i 的使用有利于我国产业升级的进行。在表 中我们可以看出，第二产业和第三产业一共占了f d i 使用总量的9 8 ，这对促 进我国第二产业和第三产业的发展是十分有利的。 表3 一l 外国直接投资各产业结构表( 单位：亿美元) 第一产业( 合同金所占比第二产业( 合同金所占比第三产业( 合同金所占比 年份总计 额)重额)重额)重 1 9 9 12 20 0 1 89 7 60 8 1 52 0o 1 6 711 9 8 1 9 9 51 7 40 。0 1 96 3 5 60 6 9 62 5 9 80 2 8 59 1 2 8 2 0 0 01 4 8o 0 2 44 6 8 2o 7 5 11 4 0 80 2 2 66 2 3 8 2 0 0 11 7 60 0 2 55 3 4 50 7 7 21 3 9 80 2 0 26 9 1 9 2 0 0 21 6 9o 0 2 06 2 1 80 7 5 11 8 90 2 2 88 2 7 7 2 0 0 3 2 2 8o 0 2 08 5 1 5 0 7 4 0 2 7 6 4 0 2 4 01 1 5 0 7 2 0 0 l3 2 70 0 2 l11 6 6 30 7 6 03 3 5 8o 2 1 9 1 5 3 4 8 2 0 0 0 1 5 0 0 鞲 翟1 0 0 0 司 5 0 0 0 资料来源：中国统计年鉴，2 0 0 5 年 外国直接投资各产业结构比较 1 9 9 l1 9 9 52 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 年份 图3 1 资料米源：中国统计年鉴，2 0 0 5 年 1 2 第一产业 第二产业 第三产业i 总计 ( 2 ) f d i 对广东产业结构升级的影响 以上，我们对全国的情况作了一个简单的分析，得出f d i 对我国产业的升级 具有十分有利的作用。而对于广东的情况有如何呢? 这是以下部分将要探讨的问 题。 把广东的外商直接投资额按行业分解以后，我们可以清楚的看出：在外商直 接投资的行业中，属于第一产业的行业只有农、林、牧、渔业。其中，它的合同 签订项目数为1 9 2 个，合同外资额为2 8 6 0 9 万美元，实际利用外资一共为1 1 5 3 9 万美元，分别占总体的比重为：2 3 ，1 7 ，o 8 。所以，这与全国的情况 是一致的，f d i 在广东的分布也是绝大部分集中在第二产业和第三产业中。同样， 它对广东产业结构的升级也是具有不用忽视的作用。 表3 22 0 0 6 年广东分行业外商直接投资( 单位：万美元) 签订项目实际利用外 ( 个) 合同外资额 资 总计 8 4 5 22 4 5 6 8 2 01 4 5 1 0 6 5 农、林、牧、渔业 1 9 22 8 6 0 91 1 5 3 9 采矿业1 l 5 4 9 9 3 9 9 5 制造业 4 6 6 81 5 9 8 4 1 61 0 3 9 4 6 3 电力、煤气及水的生产和供应业 1 7 2 5 5 5 52 3 6 6 2 建筑业 6 61 3 5 5 11 8 3 0 4 交通运输、仓储和邮政业1 4 98 7 2 1 64 9 9 3 5 信息传输、计算机服务和软件业 2 1 43 2 3 2 12 0 8 9 9 批发和零售业1 4 9 5 1 1 6 3 8 3 3 3 6 5 8 住宿和餐饮业 1 3 93 1 0 6 62 1 8 2 0 金融业 1 26 1 2 4 7 3 5 9 房地产业 3 8 83 1 5 4 6 21 2 8 6 4 3 租赁和商务服务业6 1 38 8 4 7 l6 0 6 6 7 科学研究、技术服务和地质勘杏业 4 0 74 5 9 5 81 5 3 0 8 水利、环境和公共设施管理业1 2 1 6 5 7 32 6 0 5 居民服务和其他服务业 4 33 6 2 6 47 0 6 2 教育 33 0 3 02 9 5 卫生、社会保障和社会福利业 21 1 34 0 文化、体育和娱乐业 2 16 2 0 95 8 1 1 资料来源：广东统计年鉴，2 0 0 7 年 1 3 表3 3 广东外商直接投资的三次产业分布( 2 0 0 6 年) 第一产业第二产业和第三产业 合同签订项目数 2 ，3 7 7 合同外资额 1 7 9 8 3 实际利用外资 0 8 9 9 2 资料来源：广东统计年鉴，2 0 0 7 年 具体来说，f d i 对广东产业结构的升级作用主要是从这两方面体现的。其一， 它能直接促进第二产业和第三产业的发展，增加两者在产业结构中的比重。由于 f d i 具有倾向于第二产业和第三产业的特性，所以从初始阶段开始，f d i 在三次 产业问的分布就已经具有不平衡性，对产业之间的贡献率就已经出现了不同。除 此以外，由于产业集群之间具有关联性，所以外商所建立起来的企业会对周边产 业具有辐射作用，带动它们的发展。其结果是，f d i 在三次产业之间初始分布的 不同会通过一定的乘数效应使f d i 对三次产业之间的贡献率出现巨大的差异。而 由于目前广东的外商直接投资高度集中在第二产业和第三产业中，所以f d i 在促 进广东地区产业升级方面其实是起着很大的作用的。其二，它可以把社会剩余劳 动力吸收到第二产业和第三产业中，使第二产业和第三产业的劳动力比重得以增 加。外商在广东兴建企业，自然就会在当地雇佣劳动力，由于目前广东省还是存 在着比较多的农村剩余劳动力，所以外商在第二产业和第三产业集中投资就自然 会把劳动力吸引到第二产业和第三产业中，增加了劳动力在第二产业和第三产业 中的比重，即优化了三次产业之间的劳动力结构。而这最终也体现为产业结构的 优化和升级。 3 2 研究f d l 分布差异化的必要性 从上述分析中，我们可以清晰的知道f d i 对地区经济增长具有明显的j 下向作 用。可以说，f d i 是地区经济发展的强大推动力，对于广东来说，这种说法更为 1 4 适合。 目前我国的居民收入差距十分巨大，基尼系数己接近警戒线了，而广东的情 况更是如此。根据2 0 0 7 年的广东统计年鉴，作出了下表。 在表中，人均g d p 最高的是深圳，达到了6 9 4 5 0 元，最低的是梅州，只有 8 4 7 5 元，最高的深圳是最低的梅州的8 1 9 倍。 再者，全省2 1 个地级市中，人均g d p 4 0 0 0 0 元左右或以上的有6 个城市，分 别：东莞，中山，佛山，珠海，广州，深圳；1 5 0 0 0 元左右或以下的则有1 3 个， 分别是：梅州，揭阳，汕尾，河源，云浮，湛江，清远，潮州，韶关，肇庆，阳 江，汕头，茂名；在两者之问的只有两个：江门，惠州。明显的，广东城市人均 g d p 存在着“两头大、巾问小”的情况。收入差距巨大的情况真是可见一斑。 在仔细分析，我们发现，人均g d p 在2 0 0 0 0 元以上的都是珠江三角洲的城巾， 而f d i 也是主要集中在珠三角城市。f d i 的流入和地区人民的富裕程度显然是存 在着j 下相关的关系的。f d i 通过促进资本存量、人力资本、技术水平和制度等因 素的发展来作用于当地经济的运行。f d i 是经济发展的动力，尤其对于发展中国 家来说。而f d l 分析j 出现巨大的不平衡，则会使各地的经济发展出现不平衡的状 态，继而直接导致居民收入差距扩大，收入悬殊现象的出现。 图3 2 资料来源：广东统计年鉴，2 0 0 7 年 收入差距悬殊对社会发展的危害足人所共知的，尽力减少地区问收入差距 直是政府政策指向的方向。造成地区收入差距悬殊的因素并不是唯一的，但可以 相信的是，f d i 在地区间不同程度的分布是造成地区收入悬殊的一个主要因素。 对f d i 在广东之间分布进行分析探讨有利于了解f d i 布局形成的决定因素，为 省内落后地区确定招商引资政策、加速发展经济提供建议。 而本文在后来的章节，将会对广东f d l 分布情况进行分析，以便对广东目前 f d l 分布的特征和产生f d l 分布差异的成因进行探讨。 3 3 本章小结 本章主要是定性探讨f d i 对经济增长和地区产业结构的作用。通过分析，我 们发现： f d i 的利用对地区的经济增长具有直接和间接的两层作用。外商对当地进行 投资，可以直接地带动地区生产总值的增长，这是显而易见的。除此以外，f d i 也可以通过作用于影响经济增长的基本要素而对经济增长起到间接的推动作用。 从新古典增长理论中我们可以看出，决定经济增长的基本要素主要有：资本存量， 人力资本，技术水平和制度。而由于f d i 的流入会不同程度地对这几个要素产生 正面影响，而它们又会直接地作用于经济增长，所以，通过这种途径，f d i 的流 入也就能对经济的增长产生间接的推动作用。 f d i 的利用有利于地区产业结构的升级。广东经济目前处于工业化时期，减 少第一产业产值所占比重，提高第二、三产业产值所占比重是其产业结构升级的 一个表现。而f d i 的有效利用可以对此产生积极的作用，它主要是通过两种途径 来实现的。其一，外商的投资是具有倾向性的，它偏重于投资第二产业，其次是 第三产业，而对第一产业投资甚少。这样一来，外商的初始投资就已经对三个产 业的影响效应产生了不同的效果。而且，由于产业集群之间具有辐射效应，外商 投资的企业会带动上下游产业的发展，所以，三次产业之间初始f d i 流入量的差 异经过辐射作用以后就会对三次产业之间的发展产生更为巨大的差异影响。其 二，外商投资的企业通过在不同产业之间吸收剩余劳动力的数量不同而对产业升 级起到促进的作用。由于外商的投资倾向于第二、三产业的特性，所以自然就会 更多地把剩余劳动力引导到第二、三产业之中。劳动力在不同产业之间的分布也 是衡量产业结构水平的一个指标，所以，外资企业对剩余劳动力在不同产业之间 1 6 的引导，也会使地区的产业结构得到升级和优化。 地区经济发展包含了两个方面，一是地区经济增长，二是地区产业结构的升 级。而由于f d i 的流入对这两者都能起到不同程度的积极作用，所以f d i 对地 区的经济发展是具有明显的促进作用的，f d i 流入的重要性也就显而易见。总的 来说，f d i 对地区经济发展的影响作用可以用下面的关系表说明： 图 地区生产地区 p 级日 效率的提 j g d p 的 高 叫 增长 图3 3 1 7 第4 章广东f d1 分布差异化分析 在本章中，对f d i 的定量分析使用的是实际利用外资额这个f d i 统计口径 4 1 广东f d i 变化情况的纵向分析历年f d i 变化趋势分析 4 1 1 广东2 1 个地级市历年总体实际利用外资额的变化情况 ( 1 ) 广东近年实际利用外资额的变化情况 从全国的范围来说，广东是一个f d i 流入的集中点，尤其是广东的城市地区。 随着经济的稳步增长、相关政策制度和周边基础设施配套的完善，f d i 的流入量 从总体来说呈现出一直上升的势头。 从下表中可以看出，在2 0 0 3 年以前，广东2 1 个城市实际利用外资的总额除 了在1 9 9 9 年出现了轻微下降以外，其余年份都是处于增长之中的。从1 9 9 5 年到 2 0 0 3 年的8 年中，实际利用外资总额增长了超过8 0 ，与同期的地区生产总值 相比，实际利用外资的增长速度是更快的。 2 0 0 3 年以后，情况发生了改变。2 0 0 4 年，广东城市的f d i 流入量出现了明 显的下滑，下降幅度超过3 0 。在随后的2 0 0 5 和2 0 0 6 年，虽然f d i 流量恢复 了上升的势头，但还是未能达到2 0 0 3 年时的水平。广东一向是f d i 偏好的投资 区域，为什么在2 0 0 4 年以后f d i 的流量会出现如此大的跌幅呢? 究其原因，可 能问题出在广东省外资企业的产业定位上。一向以来，广东的f d i 都主要来源于 港澳地区，其中来自香港的资金占了广东总体外资流入的7 0 。而香港厂商投 资的企业主要是一些技术含量低的劳动密集型企业，它们的产品以出口居多，依 靠“薄利多销 的策略来维持企业的经营。这种生存模式在8 0 、9 0 年代曾经是 很成功的，不仅企业自身，就连广东地区都因为这种经营模式而得到了快速的发 展。但随着世界经济的发展，这种低附加值的产品的需求市场出现了萎缩，同时， 由于广东地区的劳动力成本和土地成本的上升，曾经以“物美价廉”为卖点的广 东出口产品逐渐失去了竞争优势。因而，企业的经营环境也出现了恶化。在此背 景底下，广东近两年f d i 吸引力有所减弱也是理所当然的。 另外，从下表中我们可以看出，广东的f d i 流入量具有很大的波动性。 1 8 2 0 0 3 年以前，f d i 处于一直增长中，但若从每年的情况来看，它的增长速度 有着很大的不稳定性：在1 9 9 5 到1 9 9 8 年，f d i 流入量是逐年增长的，但增长率 在不断的下降之中；1 9 9 9 年是一个分界点，从之前一直增长的势头转到了下降， 回到了1 9 9 7 年左右的水平；2 0 0 0 年，f d i 的流入量又重新回到了逐年增长的势 头，而且增长率出现了每年递增的情况。从上面分析可以看出，f d i 流入量是一 个敏感的指标，它容易随着周围环境的改变而改变。在1 9 9 5 到1 9 9 7 年这几年中， 控制固定资本投资过快、实施“软着陆”政策是当时政策环境中的主旋律。在那 时候，尽管经济增长还是很快，但经济过热的势头得以控制住了。而随着经济发 展趋于正常化，国外的投资也出现了增长率的下降，虽然从总量上来说，它还是 每年增加的，但增长速度在放缓。到了1 9 9 7 年，“金融风暴”的出现使世界上许 多国家的经济受到了巨大的影响，以至全球经济发展放缓，有些国家甚至出现了 巨大衰退，人民生活陷入了困境。对比来说，中国的情况还是很乐观的。尽管“金 融风暴”的出现，但中国的g