（区域经济学专业论文）基于产业集群的企业技术创新.pdf

基于产业集群的企业技术创新 y 8 67 5 6 4 摘要 企业技术创新的重要性可以从美国长达二十年的“新经济”中得到证明。研 究表明，越是发达国家，技术创新对经济发展的贡献越大。世界经济竞争越来越 成为科学技术的竞争，技术创新已成为时代的潮流。 技术创新是一个复杂的过程，不仅涉及到技术创新的主体一企业本身，而 且也与企业所处的外部环境密切相关。经过2 0 多年的改革开放，我国区域经济获 得了长足的发展，出现了一些富有特色的区域经济发展模式，浙江产业集群的迅 速崛起就是其中的一个代表。 产业集群是当前世界经济发展中颇具特色的经济组织形式，集群内的企业通 ， 过互动的合作与交流，可以发挥规模经济和范围经济效益，同时亦可产生强大的 溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济的发展；但是近年来，产业集群的发 展也暴露出一些问题。企业技术创新不足是产业集群发展中的通病。因此，应以 产业集群为背景，对产业集群内的企业技术创新问题进行研究，不仅能突破现有 企业技术创新研究的框架，也能为企业技术创新探索一条新的路径，促进产业集 群实现可持续发展。 文章以系统分析、规范分析、实证分析、理论联系实际等研究方法，以产业 集群为背景，围绕企业技术创新这个核心问题，探讨基于产业集群的企业技术创 新的内涵与机制，分析了产业集群背景下企业技术创新的动力机制、组织机制、 学习机制、实现机制；并结合浙江省产业集群的实例，对基于产业集群的企业技 术创新的优势和劣势进行分析，认为产业集群内的企业技术创新具有集群外单个 企业所不具备的主体优势、成本优势和风险规避优势；这种主体优势源于集群企 业家的“创新文化”优势、创新活动的外部性、创新的激励效应和学习效应；而 成本优势则源自于产业集群背景下的企业技术创新的规模经济和范围经济，具体 表现为技术创新时间的缩短、创新人力成本的节约、社会网络、充分信息和创新 技术扩散、资源共享机制等，这些因素同时也有助于企业技术创新风险的规避。 但现实中，由于产业集群技术创新组织机制的不健全，基二f 产业集群的企业 技术创新也存在定的劣势。主要表现为集群式金融风险、非适度知识溢出导致 的技术创新不经济、基于中卫式产业集群的企业过于本地化和僵化等。因此，应 通过政府提供足够的强制性规制和引导性规制，建立与完善产业集群内的中介服 务机构，提升企业学习能力等举措，来推进产业集群内企业技术创新的持续发展。 关键词：产业集群，企业技术创新，机制，优势，劣势，对策建议 t h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sb a s e do n i n d u s t r i a lc l u s t e r a b s t r a c t i tc a nb ep r o v e di na m e r i c a nn e we c o n o m yi nt h el a s tt w e n t yy e a r s t h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sc o n t r i b u t e st ot h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t m a n yr e s e a r c h e sh a v es h o w nt h a ti nt h em o r ed e v e l o p e d t h ec o u n t r y , t h eg r e a t e rt h ec o n t r i b u t i o nt e c h n o l o g ym a k e st oi t se c o n o m y t h e c o m p e t i t i o n o f g l o b a le c o n o m yi s b e c o m i n g t h es c i e n t i f i c t e c h n o l o g i c a lc o m p e t i t i o ni n c r e a s i n g l y , a n dt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n h a sb e c o m eat e n d e n c yo f t h em o d e m s o c i e t y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sac o m p l e xp r o c e s s ，w h i c hi sn o to n l y c o n c e r n e dw i t ht h em a i nb o d yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，e n t e r p r i s e i t s e l f , b u ta i s oc l o s e l yr e l a t e st ot h ee n v i r o r m a e n tw h e r et h ee n t e r p r i s e e x i s t s a f t e rm o r et h a nt w e n t y y e a r s r e f o r m a t i o na n do p e n i n g ，t h e r e g i o n a le c o n o m yo fd i f f e r e n tp a r t sh a s d e v e l o p e d al o t ，a n dt h e c h a r a c t e r i s t i cd e v e l o p m e n tr e g i o n a lm o d e lh a sc o m ei n t ob e i n g ，o fw h i c h t h es p e e d yd e v e l o p m e n to fc l u s t e re c o n o m yi n z h e j i a n gp r o v i n c ei s a t y p i c a lr e p r e s e n t a t i o n t h ei n d u s t r i a lc l u s t e ri sa ne c o n o m i co r g a n i z a t i o nf o r mw i t ht h e d i s t i n g u i s h i n gf e a t u r ei nt h ep r e s e n tg l o b a le c o n o m y t h r o u g hm u t u a l c o o p e r a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n ，e n t e r p r i s e si ns u c hac l u s t e rm a ym a k e b e n e f i to fs c a l ee c o n o m ya n ds c o p ee c o n o m y ，a n dt h ep o w e r f u ls p i l l i n g e f f e c tt o d e v e l o pt h ee c o n o m yo fs o m el o c a l e c o n o m ya n de v e no fa c o u n t r y h o w e v e r , i nt h er e c e n ty e a r s ，t h e r eh a v ea p p e a r e ds o m e p r o b l e m si ni t t h ei n s u f f i c i e n ti n n o v a t i o no ft h ec l u s t e re c o n o m yi st h e c o m m o nf a i l i n g h e n c e , p u ti nt h eb a c k g r o u n do fi n d u s t r i a l c l u s t e r , t h e s t u d yo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fe n t e r p r i s e sb a s e do ni n d u s t r i a l c l u s t e lb r e a k s 廿l e e x i s t i n g f r a m eo ft h e p r e s e n tr e s e a r c ho ft h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，m e a n w h i l e e x p l o r e s an e wp a t ht ot h e t e c h n , o l o g i c a li n n o v a t i o n o fe n t e r p r i s e s ，a n dp r o m o t e st h ec o n t i n u a b l e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r i a lc l u s t e r t a k i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra st h eb a c k g r o u n d ，t h ep a p e rf o c u s e so n t h ee n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，c o m b i n i n gt h es y s t e ma n a l y s i s ， n o r m a t i v ea n a l y s i s ，d e m o n s t r a t i o na n a l y s i s ，c o n n e c t i n gt h et h e o r 3 ，w i t h p r a c t i c e - i t sa n a l y s i si sb a s e do nt h e m e a n i n ga n dm e c h a n i s mo f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n o fi n d u s t r i a l c l u s t e r , i d e l u d i n g m o t i v i t y m e c h a n i s mo f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，o r g a n i z a t i o n a l m e c h a n i s m ，l e a r n i n gm e c h a n i s m ，a n dr e a l i z a t i o nm e c h a n i s m w h a t ，s m o r e ，t h ep a p e r , w i t ht h ec a s eo fi n d u s t r i a lc l u s t e ri n n o v a t i o ni nz h e j i a n g p r o v i n c e ，s t u d i e st h e a d v a n t a g e s a n d d i s a d v a n t a g e s o f e n t e r p r i s e s ， t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r w ef i n dm a tt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e rh a s s o m ea d v a n t a g e ss i n g l e e n t e r p r i s e sd on o tp o s s e s s ，o fw h i c hi n c l u d e i n n o v a t i o n a lm a i n b o d ya d v a n t a g e ， c o s t a d v a n t a g ea n dr i s ke l u d i n g a d v a n t a g e t h ea d v a n t a g eo fm a i nb o d yc o m e sf r o mt h ei n n o v a t i o n a l c u l t u r e a d v a n t a g e o fc l u s t e r e n t e r p r i s e r s ，t h ee x t e r i o rc h a r a c t e ro f i n n o v a t i o n ，t h ep r o m p t i n ge f f e c ta n dl e a r n i n ge f f e c to fi n n o v a t i o n t h e c o s ta d v a n t a g eo fi n n o v a t i o nc o m e sf r o mt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns c a l e e c o n o m ya n ds c o p ee c o n o m yo fe n t e r p r i s e sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r i t c o m p r i s e st h ed e c r e a s eo fi n n o v a t i o nt i m e ，t h e c o s td e c r e a s e o f 4 i n n o v a t i o nl a b o r , s o c i a ln e t w o r k s ，s u f f i c i e n ti n f o r m a t i o n ，p e r v a s i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n dm e c h a n i s mo fr e s o u r c es h a r e a l lo ft h e s e f a c t o r sa r ea l s oh e l p f u lt oe v a d i n gt h er i s ko f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nf a c t ，b e c a u s eo f t h eo r g a n i z a t i o n a lm e c h a n i s m si m p e r f e c t n e s so f c l u s t e r st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n j h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e do n i n d u s t r i a lc l u s t e ra l s os h o w ss o m ed i s a d v a n t a g e s f o r e x a m p l e ，t h e i n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e sb a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e rm a yf a c e g r o u p f i n a n c er i s k ，i m m o d e r a t es p i l l i n go fk n o w l e d g em a yl e a dt od i s e c o n o m y o ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n de n t e r p r i s e sb a s e do nc o r e s a t e l l i t ec l u s t e r m a yb et o ol o c a la n do s s i f i e dt ob e n e f i tt e c h n i c a li n n o v a t i o n h e n c ew e s h o u l dt a k ec o u n t e r m e a s u r ew h i c hw o u l db e h e l p f u lt op r o m o t i n gt h e c o n t i n u a b l ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb a s e d o ni n d u s t r i a lc l u s t e r ，f o re x a m p l e ，t h eg o v e r n m e n ts h o u l do f f e rs u f f i c i e n t i m p e r a t i v ea n dl e a d i n gr u l e s ，w es h o u l dp e r f e c tt h ei n t e r m e d i a r y i n s t i t u t i o n ；a n dw es h o u l dp r o v et h el e a r n i n ga b i l i t yi ne n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e ge n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ， m e c h a n i s m ，a d v a n t a g e ，d i s a d v a n t a g e ，s u g g e s t i o n so fc o u n t e l a n e a s u r e 5 引言 ( 一) 研究背景及意义 1 研究背景 技术创新对经济发展的作用可以从美国长达二十年的“新经济”中看出，美 国前总统布什曾这样说过：维持美国经济繁荣的基：耘因素有两个，一个是企业家 的进取精神，另一个则是技术创新“1 。研究表明，越是发达国家，技术创新对 经济发展的贡献率越高，技术创新实现的技术进步对发达国家经济增长的贡献率 已高达6 0 - 8 0 左右眙3 。世界经济竞争越来越成为科学技术的竞争，作为技术进 步核心和关键的技术创新已成为时代潮流。近二十年来，国外许多有影响的经济 学家和政策分析家，都把技术创新是否活跃作为评价一个国家经济增长和参与国 际市场能力的主要指标。 从企业的角度来看，随着世界经济一体化的发展和各国经济开放程度的提 高，国际竞争更加激烈。特别是我国加入w t o 以后，面临来自国际企业的挑战， 新产品层出不穷，科技含量不断增加，产品更新换代加快，进行技术创新己经成 为企业提高市场竞争力，实现生存和发展的重要保证。 但是，技术创新是一个复杂的过程，它不仅涉及到企业本身，而且也与企业 所处的外部环境密切相关。目前许多研究大多从企业自身探讨企业如何进行技术 创新，如企业技术创新的动力、条件、实现路径等，认为企业的竞争优势主要依 赖于企业自身。虽然也有关于国家或区域创新体系的研究，但它们大多从宏观的 层面探讨技术创新的一般规律。 其实，企业的许多竞争优势来自于企业外部，企业所处地点的重要性正变得 日益明显。区域中的企业竞争结构、竞争环境，相关产业与支撑产业的状况，需 求条件以及具备的生产要素条件都对企业的技术创新行为、竞争优势产生重大影 响。 经过2 0 多年的改革开放，我国各地的经济都有长足的发展，其中东部地区 9 的经济发展显得尤为突出。考察我国东部地区的经济发展，一个显著的特征就是 区域产业集群的迅速崛起，其中又以浙江省最具代表性。浙江省经济能够实现持 续快速增长，一个主要的原因就是传统产业为主导的产业集群的迅速崛起。浙江 省各个地区根据自身特点和环境条件初步形成了靠民间资金发展起来的，以民营 企业为主体的，各具特色的“内生式”产业集群。在浙江可以发现不少地区的单 个企业的规模并不大，有的甚至是家庭作坊企业，但由于大量中小企业的空间聚 集，使该地区形成的产业规模却很大。据浙江省经贸委调查，2 0 0 3 年，浙江全 省工业总产值在1 0 亿元以上的制造业产业集群有1 4 9 个，工业总产值合计1 万 亿元，约占全省制造业总量的5 0 。如绍兴轻纺产业聚集区，海宁皮革产业集群 和嵊州的领带产业集群，义乌小商品市场集群，温州乐清市柳市低压电器产业集 群，大唐袜业集群，温州的制鞋业集群、打火机工业集群和眼镜工业集群，台州 汽摩产业集群，永嘉纽扣产业集群，宁波服装产业集群等。 产业集群一旦形成后，会具有很强的竞争力，是某一地区的经济增长点，虽 然这些地区并不一定拥有产业发展所需的资源以及成本方面并不比其他地方有 优势( 曾忠禄，1 9 9 7 ) n 3 。如浙江地少人多，集群所在当地并未有从事前述产业 所需的资源，这事实上突破了“产业应在要素禀赋丰富的地方聚集”的传统的区 域经济理论。产业集群的竞争与创新优势在国外也得到很好的验证，许多研究报 告了发达国家有竞争力的产业集群实例：如美国的硅谷和1 2 8 公路的电子业群、 纽约玛第森大街的广告业群、达尔顿的地毯业群、加利福尼亚的葡萄酒业群、马 萨诸塞的制鞋业群等；在德国有索林根的刀具业群、巴登一符腾堡的机械业群； 在法国，有巴黎森迪尔区的网络业群、布雷勒河谷的香水玻璃瓶业群等：在意大 利，众多设计和生产轻工业品的创新性产业群遍布全国( 王缉慈，2 0 0 2 ) “3 。 产业集群不仅对区域经济发展有着重要的作用与影响，同样，对集群内企业 的发展也会产生影响。从一定意义上，我们完全可以把产业集群作为一种背景或 。2 0 0 3 年国家工业中小型企业标准：职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或 资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额 3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 1 0 一种外部环境，分析其对集群内企业发展尤其是企业技术创新的影响。正女h p o t e r 所说的，无论一个国家的创新活动水平如何，通常都不可能在所有产业领域取得 成功，而只会在那些通过各种关系相互连接的产业群获得成功( p o t e r ，1 9 9 0 ) 邛3 。 集群内的企业通过互动的合作与交流，与各类企业、机构或产业之间存在着紧密 的相互作用，可以发挥规模经济和范围经济的效益，同时亦可产生强大的溢出效 应，带动某一地区乃至整个国民经济的发展。本文就是从产业集群的视角来分析、 透视集群内企业技术创新的机制、优劣势等问题，并探讨集群内企业有别于集群 外企业技术创新的特殊性。 2 研究意义 虽然，产业集群是区域经济发展的成功模式，但这种模式现正面临着新的考 验与挑战。2 0 0 4 年，浙江成为全国经济总量第4 个超万亿的省份，“冬天”也悄 然而至。从2 0 0 4 年下半年开始，浙江经济增长速度在全国开始靠后，主要工业经 济指标在全国的位次明显后移，全年的增长率仅排在各省市区的第2 1 位。2 0 0 5 年以来，浙江经济更添“寒意”。2 0 0 5 年上半年，浙江省规模以上工业企业实现 利润增长1 9 ，增幅比去年同期回落2 9 3 个百分点。全社会投资增幅比去年同 期增长8 7 ，低于全国1 8 个百分点。g d p 的增速仅为1 2 ，比去年同期低3 5 个 百分点。除此之外，这个以民营经济活力著称的省份，其非国有投资出现了近年 来未有的比重下降趋势，上半年所占比重为6 5 5 ，比去年同期下降1 4 个百分 点，投资金额仅增长6 4 ，增幅同比回落2 1 6 个百分点。 2 0 0 3 、2 0 0 4 年浙江连续遭遇了严重的“电荒”，成为全国缺电最严重的省份， 2 0 0 4 年超过一半的企业非正常停电，平均每月停电1 1 3 2 天。同时，土地、能源 与水等初级生产要素全线告急。杭州、温州、台州、义乌等地数以千计的企业排 队等地。浙大城市学院对温州海城水暖洁具集群、温州乐清柳市低压电器集群、 绍兴县轻纺产业集群、台州温岭摩托车集群、温岭：k 溪泵业集群和温岭牧屿鞋业 集群等6 个地区的调查表明，要素制约已经成为阻碍企业发展的因素，大而不强 赵晓：浙江经济进入冬天? 产业集群出现整体性危机，2 1 世纪经济报道，2 0 0 5 1 0 3 0 1 i 是集群的普遍困扰，高级人才缺乏成为解决发展问题的最大瓶颈。 “5 7 5 2 的企业没有投入科研经费，仅1 8 。1 0 的企业拥有自主的知识产权产 品。”这是浙江省工商联最近组织对浙江民企的一项调查得出的结果，这样导致 浙江省民营企业的科技自主创新能力很弱。在企业生产的新产品中，只有不到半 数的产品是自己研制的，企业承认有1 7 4 1 的新产品是仿冒的，一些企业数年没 有更新产品。宁波市的专利授权自1 9 9 9 年来，每年总量递增均在2 0 以上，但大 多是相关外观设计和实用新型发明，技术创新所占比例很低，仅为3 9 1 。 目前，浙江各地产业集群内的企业普遍日子难过，而产业集群外的企业反而 比较好过。如绍兴产业集群正面临产品出口贸易磨擦、集群内的企业呈现同质化 并及由此导致的价格竞争，有人形象地将其描述为“用一流的设备，生产二流的 产品，占领三流的市场”。究其根本原因，就是企业技术创新不足，企业间的盲 目技术模仿跟随等“搭便车”行为成风，重复投资造成产业链前后脱节、产能过 剩、产品技术附加值低等。即便是被认为相对比较成熟的柳市低压电器产业集群， 近年来也面临利润缩水，过度价格竞争，其本质问题也是创新不足。应该说，这 种现象在浙江的产业集群内有一定的代表性。我们在研究产业集群时，应该更多 地关注产业集群的创新问题( 王缉慈，2 0 0 5 ) 。 鉴于技术创新的重要性和产业集群的竞争与创新优势，以及现实中集群内的 企业技术创新又存在许多问题，以产业集群为背景，从产业集群的角度研究企业 技术创新，不仅可以突破现有企业技术创新研究的模式，从一个新的视角来研究 企业技术创新问题，而且也可能为产业集群内的企业技术创新探索一条新的路 径，进而推动产业集群的可持续发展。 ( 二) 研究思路和方法 1 研究的基本思路或技术路线 李锋： 浙商抱团打天下的下一步棋是什么? ，每日商报，2 0 0 5 一1 2 - 8 。傅白水：如何破解浙江产业集群之弊，转引自浙商网 h t t p ：w w w z j 0 1 c o l o c n 0 5 b i z s y s t e m 2 0 0 6 0 l 1 8 0 0 6 4 4 8 6 5 7 s h t m l 文章以产业集群为背景，围绕集群内企业技术仓4 新这个核心问题，分析基 于产业集群的企业技术创新的动力机制、组织机制、学习机制、实现机制等，并 结合浙江省的产业集群创新实例，对基于产业集群的企业技术创新的优势和劣势 进行实证分析，最后对有效促进产业集群内的企业技术创新提出对策性建议。本 文共分八个部分： 引言，主要包括研究的背景、选题的目的和意义、研究的内容和方法等方面 的简单介绍。 第一章文献综述，在对企业技术创新和产业集群理论简述的基础上，引出 基于产业集群的企业技术创新研究的必要性。 第二章研究基于产业集群的企业技术创新的内涵与特征。 第三章研究基于产业集群的企业技术创新的机制，重点对基于产业集群的 企业技术创新的动力机制、组织机制、学习机制、实现机制等进行分析。 第四章基于产业集群的企业技术创新的优势研究，着重列基于产业集群的 企业技术创新的主体优势、成本优势、风险规避优势进行研究。 第五章基于产业集群的企业技术创新的劣势研究，重点阐述基于产业集群 的企业技术创新可能面临的集群式金融风险、非适度知识溢出导致的技术创新不 经济、基于中卫式产业集群的企业本地化和僵化等劣势。 第六章提出促进产业集群内企业技术创新的对策建议，即完善支撑机构扶 持，提升企业的学习能力。 结论与研究展望。 2 主要研究方法 ( 1 ) 系统分析方法。本文将产业集群背景下企业技术创新作为一个完整的系 统加以研究，以系统的观点分析基于产业集群的企业技术创新的机制、优势和劣 势。所以，系统分析方法是本论文的重要研究方法。 ( 2 ) 规范分析与实证分析相结合、理论联系实际的方法。本文以产业集群理 论、企业技术创新理论等为理论依据，以浙江产业集群为研究样本，力图实现规 范分析与实证分析的有机结合起来。 ( 三) 创新点 1 明确提出并界定基于产业集群的企业技术创新概念，提出基于产业集群的 企业技术创新的规模经济和范围经济。 2 对基于产业集群的企业技术创新的机制、模式进行分析，提出了基于产业 集群的企业技术创新的动力机制、组织机制、动态机制、实现机制。 3 对基于产业集群的企业技术创新的优势作了探讨，总结提炼出创新主体优 势、创新成本优势、风险规避优势；对基于产业集群的企业技术创新的劣势也作 了归纳，分析了面临的集群式金融风险、非适度知识溢出导致的技术创新不经济、 中卫式产业集群企业技术创新过于本地化和僵化等。文章还给出了克服上述劣 势，促进企业技术创新的对策建议。 1 4 一、文献综述 ( 一) 熊彼特的创新理论 熊彼特( 1 9 1 2 ) 阳7 3 在经济发展理论中第一次明确提出了创新的理论。 他将创新视为现代经济增长的核心。根据他的观点，所谓创新就是“建立一种新 的生产函数”，即把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引 入生产体系。他把创新活动归结为五种形式：生产新产品或提供一种产品的新质 量；采用种新的生产方法、新技术或新工艺；开拓新市场；获得一种原材料或 半成品的新的供给来源；实行新的企业组织方式或管理方法。同时，熊彼特还对 发明与创新加以区分，他认为“先有发明，后有创新”。“发明是新工具或新方 法的发现创新是新工具或新方法的实施”；“只要发明还没有得到实际的应用， 那么在经济上就是不起作用的”。熊彼特创新概念包含的范围很广，涉及到技 术变革的一创新和非技术变革的创新。这与熊彼特的研究特点有关，他是把技术创 新作为一个新的独立变量来考察其对经济增长以至社会变迁的影响，而不是对技 术创新本身尤其是技术创新管理进行研究。熊彼特创新理论提出之后相当长的时 间内，并没有得到重视，它被“凯恩斯革命”的光：苎掩盖了。 熊彼特的创新理论孕育了技术创新的初始概念，尽管他并没有对观念创新、 技术创新、市场创新、管理创新等方面做出专门的分析研究，也没有提出深层次 的分解理沦和综合分析理论。但是他的创新理论为后来研究者分析单项创新奠定 了基础。 ( 二) 技术创新理论 l ie j 2 0 世纪5 0 年代，由于现代科学技术的迅速发展，技术变革对人类社会和经 济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的 巨大作用，西方学者们从不同的角度与层次将熊彼特的创新理论拓展为西方经济 学中的两个独立分支：一是组织创新理论，主要以组织变革和组织形成为研究对 象。二是技术创新理论，主要以技术创新和市场创新为研究对象，初步形成了较 完整的技术创新理论框架。 2 0 世纪5 0 年代后期到7 0 年代初，是技术创新理论的系统开发阶段。这一阶 段理论的问题主要涉及技术创新的过程和影响技术创新的因素，研究问题的视角 侧重于从管理科学范畴出发讨论技术创新问题，主要通过对于个别案例的实证分 析，总结经验，概括规律。2 0 世纪7 0 年代初到8 0 年代初，技术创新研究范围 有了明显的突破，形成了从不同方向对技术创新的不同侧面与内容进行多视角、 多层次探讨的局面。2 0 世纪8 0 年代开始，技术创新理论进入了综合、重点、实 用、回归性探索阶段。涉及的重点研究专题有：技术创新的动力机制；技术创新 的采用与实现问题：技术创新r & d 系统研究；技术创新过程中创新主体的因变与 自变机制；企业技术创新策略与管理体系；技术创新的风险投资；企业规模与创 新强度的相关性，技术创新的环境因素等。阳3 在这一漫长的过程中，许多经济学家和管理学家对技术创新研究做出了贡 献，并给出了他们的技术创新定义。 索罗( s o l o ，1 9 5 1 ) 在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中， 提出了创新成立的两个条件，即新思想的来源和实现发展阶段，这一“两步论” 被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。1 9 6 2 年伊诺恩( j l e n o s ) 为技 术创新下了一个直接明确的定义：技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包 括发明的选择、资本投人保证、组织建立、制订计划、招用工人和开辟市场等； 他是从行为集合角度来定义技术创新的。林恩( g l y n n ) 从创新的时序过程的角度 来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识，而终于将其 完全转化为商业化产品的整个行为过程。”美国经济学家曼斯菲尔德认为，技术 创新是“第一次引进一个新产品或新过程所包括的技术，设计，生产，财务，管 理和市场诸步骤”。厄特巴克( u t t e r b a c k ，1 9 7 4 ) 在产业创新与技术扩散中 认为“与发明和技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。经济 合作与发展组织( o e c d ，1 9 9 2 ) 的定义是：“技术创新包括新产品和新工艺，以及 产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品创新) ，或者在生 1 6 产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，创新就完成了。因此创新包括了科学、技术、 组织、金融和商业的一系列活动。”阳3 傅家骥( 1 9 9 8 ) 在技术创新学中将技术创新定义为：企业抓住市场的潜 在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更 强、效应更高和费用更低的生产经营系统，从而推出新产品，新的生产工艺、方 法，开辟新的市场，获得新材料或半成品供给来源或建立企业新的组织，它是包 括科技，组织，商业和金融等一系列活动的综合过程“。 综合以上的各种观点，我们把技术创新定义为：企业技术创新是以企业为主 体，新产品、新技术、新工艺、新装备的新思路的产生、技术开发、生产、进 入市场首次实现商业化以及新技术扩散整个过程的技术经济活动的总和。 ( 三) 企业技术创新的研究现状与评述 1 中小企业技术创新研究 企业规模和企业技术创新的关系一直是技术创新研究的焦点，五六十年代， 国外众多学者对这个问题进行研究，形成了两截然不同的观点，一种支持熊彼特 等人的观点，即大企业是推动创新的最主要力量，如加尔布雷思( j g a l b r a i t h ) 、 纳尔逊( n e l s o n ) 、谢勒尔( f s c h e r e r ) 、索埃特( s o e t e ) 等人。另一种是拥 护古典和新古典经济学的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效地促进技术进 步，如罗斯韦尔( r o t h w e l lr ) “”等。 我国很多学者也开展了对企业技术创新与企业规模关系的研究。宋光茂、刘 兴云( 1 9 9 2 ) “”在研究我国企业技术创新时，发现在我国基本处于大中企业垄断技 术创新的格局。这是由于大企业较小企业具备从事创新活动的条件。小企业缺少 从事技术创新活动的经费、人才，无力设立专门的技术开发机构；而且大中企业 对创新的较高程度的垄断会使全社会创新资金的效率降低。 根据高建( 1 9 9 7 ) “”的分析，大企业的技术创新成功更依赖于一些内部因素， 中小企业的技术创新成功更依赖于一些外部因素一企业的创新失败率小于中小 企业，大企业在r & d $ n 销售阶段发生失败的频率低，中小企业技术创新失败主要 1 7 发生在这两个阶段。 以企业为主体的创新活动首先要求企业成为能自主追求利益并承担风险的 经济主体，相对而言。我国的中小企业具有这方面的制度优势，具有更强的创新 动力，是创新和技术进步的重要源泉( 温临春，2 0 0 0 ) 1 。 规模对企业技术创新的影响是显然的，大企业有更强的资源优势，其技术创 新活动对整个经济具有重要作用；小企业具有灵活性、竞争压力大的特点。( 刘 国新，1 9 9 5 ) “”。 总结以上的研究结论，相对于大企业，中小企业技术创新的劣势主要表现为 资源的不足。要促进中小企业的技术创新，关键是拓展中小企业的资源边界，结 合中小企业的制度优势，将大大地提升中小企业技：术创新能力。 由于我国中小企业所占比例很高，特别是东部经济较发达地区。比如浙江， 主要以中小企业为主，中小企业技术创新的研究有重要意义。鉴于中小企业对国 民经济的重耍性，我国也广泛开展了针对中小企业的技术创薪的研究。陈石 ( 2 0 0 0 ) “”以扬州为例，研究了地方政府在中小企业技术创新体系建设中的作用， 包括对政府的机构设置、政策导向、资金扶持、中介服务等方面进行了研究。顾 卫东( 2 0 0 2 ) “7 1 在对企业规模与企业技术创新研究理论进行评述的基础上，对中 小企业技术创新的过程，包括对技术创新过程的投入、实施、产出的阶段性测度， 资源约束与r d 策略选择等进行了研究。赵文军( 2 0 0 2 ) “”从信息和博弈论角度对 中小企业技术创新的人力资本风险、以及市场风险和财务风险和管理措旌进行了 研究。阮鑫光( 2 0 0 2 ) 对中小企业的投融资问题如直接融资和间接融资的问题和对 策进行了研究 。谭静( 2 0 0 2 ) 对中小企业的技术创新模式进行了研究，认为应该包 括引进再创新模式、联合组织模式等 。赵珍( 2 0 0 3 ) 对中小企业的技术创新网络 与创新网络的绩效进行了研究。 。阮鑫光中小企业技术创新投融资激励机制研究【d 】航州：浙江大学，2 0 0 2 谭静中小企业技术创新模式的研究 d 】武汉：武汉理工大学，2 0 0 2 。赵珍中小企业创新网络构建及其创新绩效评价研究【d 】杭州：浙江工业大学，2 0 0 3 1 8 这些研究都对提升中小企业的技术创新能力有一定的意义，但却并未找到一 条有效拓展中小企业资源边界的途径。 2 企业技术创新环境研究 近年来，我国的很多学者对企业技术创新与环境因素进行了研究。企业技术 创新的成败既取决于内部基础性要素的优劣以及对这些要素的整合效率，同时又 依赖于外部环境。由于当前企业的技术创新所处的是一个与过去不同的开放式的 创新环境，一个全球化的环境，这就使技术创新环境的研究具有相当重要的现实 意义。 罗鸿君，杜跃平( 2 0 0 4 ) “”认为，企业技术创新的环境包括资源环境、知识技 术环境、制度环境与市场环境；这一外部环境可以分为三个层次，区域层次( 区 域创新环境) 、国家层次( 国家创新系统) 、国际层次( 国际合作创新环境) ； 并且强调对企业技术创新环境的理解不应局限于区域创新环境或国家创新体系。 肖广岭和柳卸林( 2 0 0 1 ) 。”的研究认为，当前企业技术创新面临七个方面的环境 问题，包括企业产权不清和技术、管理等智力因素入股以及参与分配问题、税收 优惠和公平税负问题以及技术创新的文化环境等问题，在对这些问题进行了分析 的基础上，提出了解决这些问题和改善我国技术创新环境的相应政策建议。 肖条军和盛昭瀚( 2 0 0 1 ) 。就我国与日本、美国企业技术创新的整体环境进行 了比较分析，然后分别就彩电、制药、信息和钢铁行业的技术创新环境进行国际 比较，找出了我国企业技术创新所存在的差距，并在此基础上提出了政策建议。 倪明和傅利平( 2 0 0 3 ) 从企业技术创新环境的角度出发，通过分析技术创新 内外环境对技术创新主体的影响作用，论证了“双主体”存在的弊端，指出技术 创新主体企业化过渡的必然性。 肖条军，盛昭瀚企业技术创新环境：国际比较 j 南京社会科，2 0 0 1 ，( 1 1 ) ：7 - 1 2 。倪明，傅利平从技术创新环境角度分析技术创新主体的过渡 j 科学学与科学技术管 理，2 0 0 3 ，( 7 ) ：6 4 6 7 上述对企业技术创新环境的研究都没有涉及到产业集群。但特别重要的是， 产业集群作为一种发展性的经济组织形式，由于其对社会经济发展的巨大积极作 用，越来越受到人们的关注。由于集群的竞争和技术创新优势，以其作为企业技 术创新的环境进行研究就有特殊的意义。 ( 四) 基于产业集群的企业技术创新研究的现状及评述 马歇尔提出规模经济与竞争活力是一对矛盾，即马歇尔冲突。但日本政府在 制定、实施产业组织政策的时候，提出了“工厂与企业分离”的理论，认为并不 是只能在规模经济和竞争活力中“二选一”。规模经济取决于工厂规模，而竞争 活力取决于企业规模对工厂规模和企业规模采取不同政策，就有可能实现规模 效益和竞争活力的两利兼收。为了加速经济增长，消除经济发展初期出现的少数 垄断性的大企业与大量较落后的中小企业长期并存的“双重结构”矛盾，日本政 府一方面对中小企业采取保护、扶植政策，让中小企业尽快实现现代化，另一方 面采取各种措施促成大中小企业密切结合，形成“