（民商法学专业论文）法人著作权问题研究.pdf

摘要 摘要 知识经济时代，对法人著作权进行研究具有重要的现实意 义，而目前我国学者对此问题却鲜有论述。因此本文以法人著作 权为研究对象，以职务作品、法人作品为切入点，对法人著作权 的有关问题进行了探讨，同时针对网络环境下法人著作权的保护 问题提出了自己的观点。希望能够对( ( 著作权法的完善有所裨 益，在实践中能引起法人对著作权的重视 ， 一体文共分五个部分： 第一部分法人著作权概述在这部分首先阐述法人著作权的 意义，指出赋予法人著作权有利于保护法人的合法权益、有利于 促进国民经济的发展、有利于促进国际文化交流、国际版权贸易。 其次根据法人享有著作权的完整性，将法人著作权分为四类：法 人享有完整的著作权、法人享有除署名权以外的著作权的其他权 利、法人享有全部著作财产权、法人享有部分著作财产权。最后 简略介绍了与法人著作权有关的领接权。 第二部分从职务作品看法人著作权职务作品是法人享有著 作权的主要作品之一。因此文章首先明确了职务作品的概念、特 征。笔者将职务作品定义为：在职人员为履行劳动合同，在职责 范围内所创作的与业务直接相关的作品。对于职务作品著作权归 属的理论基础文章作了重点论述。英美法系基于“财产价值观” 规定雇主享有雇佣作品的著作权。大陆法系基于“人格价值观” 摘要i j 规定作者享有雇佣作品的著作权。还有其他一些国家规定著作权 由两者共有。我国则以均衡思想为立法基础规定除作者外法人也 享有职务作品的著作权。对于一般职务作品法人享有两年的优先 使用权。对于特殊职务作品法人享有除署名权外的著作权的其他 权利。本部分还对计算机软件职务作品中的法人的署名权问题进 行了讨论。 第三部分i 士人作品及其著作权问题世界上明确规定法人 作品的只有我国和日本。认定一件作品为法人作品有三个要素： 由法人提议并主持、按照法人的意志进行创作、法人对其作品承 担责任。在法人作品中法人被视为作者，享有完整的著作权人身 权和财产权。对于法人可否成为作者，笔者通过对现代社会作品 的创作趋势以及各国的立法规定进行分析，认为法人可以成为作 者。 第四部分涉及法人著怍权的争议由于我国著作权法既规 定了法人作品，又规定了职务作品，笔者对两类作品进行了比较， 认为二者在法律适用上存在冲突，这直接影响到对法人著作权的 保护。为此，笔者建议对职务作品的规定进行修改。针对人才流 动导致的职务作品、法人作品流失现象，提出由双方在劳动合同 中作出约定，或者参照专利法) ) 第十条的规定对著作权法) ) 加以修改。 第五部分网络环境下法人著作权的保护问题在网络环境 摘要i i i 下如何对法人著作权进行保护，各国作出了不同的规定。美国将 作品在网上的传输定性为发行权，而澳大利亚将其规定为一种新 的权利即“向公众传输权”。本文结合这些规定将网络传输与发 行权、复制权以及播放权进行了比较分抚，结合我国的实际，建 吖 议增设一种新型权利一网络传输权。 主题词：法人著作权职务作品法人作品网络传输 a b s t r c _ r a b s l 口r a c t i ti so f g r e a ti m p o r t a n c et os 山d yl e g a lp e r s o nc o p y r i g h ti n t h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m y w h i l es c h o l a r s i no u rc o u n t r y s e l d o md i s c u s st h i si s s u ea tp r e s e n t t h i st h e s i st a k e st h el e g a l p e r s o n sc o p y r i g h ta ss u b j e 吐o fs t u d y , d i s c u s s e sc e r t a i ni s s u e s c o n c e r n i n gl e g a lp e r s o n sc o p y r i g h tb a s e do nt h e t e r m sl i k e w o r k so f e m p l o y m e n t a n dw o r k so f l e g a lp e r s o n a n d p m s e n t s i t so w n v i e w p o i n t so nt h ep r o t e c t i o no fc o p y r i g h tu n d e rt h e n e t w o r k e de n v i r o n m e n lt h ea r t i c l ea i m sa t d r a w i n gl e g a l p e r s o n sg r e a t a t t e n t i o nt o c o p y r i g h t i n p r a c t i c e a n da t p r o m o t i n g t h e t nt oe x e r c i s et h e i r c o p y r i g h t t h i st h e s i si sc o m p o s e do f f i v e p a r t s p 甜ig e n e r a lr e m a r k so i l l e g a lp e r s o n sc o p y r i g h t f i r s t l yi t e l a b o r a t e st h es i g n i f i c a n c eo f l e g a lp e r s o nc o p y r i g h t a n dp o i n t so u tt h a tg r a n t i n gl e g a l p e r s o nc o p ) r i g h th e l p st o p r o t e c tl e g a lp e r s o n si n t e r e s t s ，t op r o m o t et h ed e v e l o p m e n t o f n a t i o n a l e c o r l o m y , a n d t o p r o m o t e i n t e r n a t i o n a lc u l m r a l e x c h a n g e a n di n t e r n a t i o n a l c o p y r i g h tt r a d e s e c o n d l y i t c l a s s i f i e sl e g a lp e r s o nc o p y r i g h ti n t of o u rt y p e si na c c o r d a n c e w i t ht h e i n t e g r i t yo fc o p y r i g h tt h a tl e g a lp e r s o ne n j o y ：f u l l c 呼| y i i g h t c o p y r i g h te x c l u d i n g t h e r i g h to f a u t h o r s h i p ，p r o p e r t y r i g h to fc o p y r i g h t , p a r t i a lp r o p e r t yr i g h to fc o p y r i g h t l a s t l yi t b r i e f l y i n t r o d u c e s n e i g h b o r i n gr i g h tr e l a t i n gt ol e g a lp e r s o n c o p y r i g h t p a r t1 1 a no v e r v i e wo i ll e g a lp e r s o nc 0 州g h t t h e p e r s p e c t i v eo f w o r k so f e m p l o y m e n t w o r k so f e m p l o y m e n t i s o i l eo f t h em a i nw o r k so i lw h i c hl e g a lp e r s o r l 喇o y c o p y r i g h t f i r s t l y i n sp a r tm a k e sc l e a rt h ed e f i n i t i o na n df e a t u r e so f w o r k so f e m p l o y m e n t t h ea u t h o ro f t h i sa r t i c l ed e f i n e st h e w o r k s o f e m p l o y m e n t a st h ew o r k s d i r e c t l yr e l a t e dt ob u s i n e s s t a b s t r a c t a n dc r e a t e db yp e r s o n n e la tt h e i rp o s t sw i t h i nt h es c o p eo f o f f i c i a l d u t y f o rt h e f 疵o i m a r 肼o f t h el a b o rc o n t r a c t s e c o n d l yi tg i v e sak e yd i s c u s s i o na b o u tt h e o r e t i c a lb a s i so n w h i c hl e g a lp e r s o l le 嘶o yc o p y d g h to fw o r k so f e m p l o y m e n t b a s e d o n p r o p e r t yv a l u ev i e w p o i n t s ”a n g l o - a m e r i c a n l a w s s t i p u l a t ee m p l o y e r s ( 1 e e 蛐p e r s o n ) e 删o yc o p y r i g h t o f w o r k - f o r - h i r e ( w o r k so fe m p l o y m e n t ) b a s e do n p e r s o n a l i t y v a l u e v i e w p o i n t s c o n t i n e n t a le u r o p e a n l a w s s t i p u l a t e a u t h o r s 卿o yt h ec o p y r i g h to fw o r k - f o r - h i r e s o m e o t h e r c o t m l r i e s s t i p u l a t e t h a tt h e c o p y r i g h t i s e n j o y e db y b o t h e m p l o y e r sa n d a u t h o r s o u rc o u n t r y s t i p u l a t e sb e s i d e sa u t h o r s l e g a lp e r s o na l s o 面o y t h ec o p y r i g h to fw o r k so f e m p l o y m e n t b a s e do n e q u i l i b r i u m i d e a s a st o g e n e r a l w o r k so f e m p l o y m e n t , l e g a lp e r s o ne 巧o yr i g h to fp r e - u s a g ef o rt w o y e a r & a s t os p e c i a lw o r k so f e m p l o y m e n t , l e g a lp e r s o ne n j o y c o p y r i g h te x c l u d i n gr i g h t o fa u t h o r s h i p l a s t l yt h i s p a r t d i s c u s s e s l e g a lp e r s o n sr i g h t o f a u t h o r s h i p o i lw o r k so f e m p l o y m e n tr e g a r d i n gc o m p u t e rs o , w a r e i nr e s p e c t o fi s s u e s c o n c e r n i n gp r o v i s i o n so fc o m p u t e r s o t t w a r et o g e t h e rw i t ht h e c o n l r a d i c t i o nb e t w e e nt h e s ep r o v i s i o n sa n dc o p y r i g h tl a w , i t f i n d sa w a y t os o l v et h e m p a r t1 1 ii s s u e sc o n c e r n i n gl e g a lp e r s o n sw o r k sa n dt h e i r c o p y r i g h t i n t h ew o r l d , i ti so n l yc h i n aa n d j a p a n t h a ts t i p u l a t e l e g a lp e r s o n sw o r k se x p r e s s l y t h r e ek e y f a c t o r sa r en e e d e dt o c o n s t i t u t eaw o r k ：w o r k sa r ep r o p o s e da n dd i r e c t e db yl e g m p e r s o n ；w o r k sa r ec r e a t e da tl e g a lp e r s o n s w i l l ；l e g a lp e r s o n t a k er e s p o n s i b i l i t yo ft h e i rw o r k s r e f e r r i n gt ol e g a lp e r s o n s w o r k s ，l e g a lp e r s o n a r e r e g a r d e d a s a u t h o r s ，e n j o y i n g f l a i l p e r s o n a lr i g h ta n dp r o p e r t yr i g h to fc o p y r i g h t w i t hr e g a r dt o w h e t h e rl e g a lp e r s o nc a nb e c o m ea u t h o r , t h ea u t h o ro ft h i s a b s t r a c t a r t i c l et h i n k sl e g a lp e r s o nc a l lb ea u t h o rt h r o u g ha n a j y z i n gt h e c r e a t i n g 缸_ e n do fw o r k si nm o d e ms o c i e t ya n dt h el e g i s l a t i v e p r o v i s i o n s i nd i f f e r e n tc o u n m i e s p a r t s i n c ec o p 蜘g h tl a wi nc h i n as t i p u l a t e sb o t h l e g a lp e r s o n sw o r k s a n dw o r k so f e m p l o y m e n t , t h ea u t h o r o f t h i sa r t i c l em o k e sac o m p a r a t i v ea n a l y s i so ft h et w ob p e so f w o r k sa n dt h i n k st h e r ee x i s tc o n f l i c t sb e t w e e nt h e mi nt h e a p p l i c a t i o no ft h e1 a w w k c hd i r e c t l ya f f e c t st h ep r o t e c t i o no f l e g a lp e r s o n sc o p y r i g h t 删sp a r ts u g g e s t s a m e n d m e n tt o s t i p a l a t i o n so nw o r k so fe m p l o y m e n t b e c a t l s eo f t h eb r a i n d r a i n , i ti sd i 血u i tt op r o t e c tt h el e 到p e r s o n sc o p y r i g h tn e a u t h o rf i n d sa w a y t or e s o l v e 记 p a r tvi s s u e sc o n c e r n i n gt h ep r o t e c t i o no f l e g a lp e r s o n s c o p y r i g h tu n d e rn e t w o r k e de n v i r o n m e n t w i t hr e g a r dt oh o w t o p r o t e c tl e g a lp e r s o n sc o p 蜘g h t u n d e rn e t w o r k e d e n v i r o n m e n t , d i f f e r e n t s t i p u l a t i o n s a r em a d ei nd i f f e r e n t c 0 1 1 r l 奸i e s a m e r i c ad e f i n e st h eo f t i i n eu a n s m i s s i o no f w o r k sa s d i s t r i b u t i o d r i l l ，h i l e a u s t r a l i ad e f i n e si t a s p u b l i c c o m m u n i c a t i o n r i g h t a c c o r d i n g 幻t h e s es t i p u l a t i o n s t h i s a r t i c l em a k e sac o m p a r a t i v ea n a l y s i so fo n 1 i n et r a n s m i s s i o n , d i s t r i b u t i o n r i g h t a n dr i mt o r e p r o d u c e w h i c h p r o v i d e s t h e o r e t i c a lb a s i sf o ro t l rl e g i s l a t i v ec h o i c e t na c c o r d a n c ew i t h o n l i n et r a n s m i s s i o nt h i s p a r tp r o p o s e s t oa d dan e w r i g h t - o n - l i n et r a n s m i s s i o n g h t k e yw o r d ：l e g a lp e r s o nc o p y r i g h t w o r k s o f e m p l o y m e n t l e g a lp e r s o n sw o r k s 法人著作权问题研究 法人著作权问题研究 引言 目前，我国法人对自己的知识产权特别是著作权 重视不够，缺乏作为现代法人应有的著作权意识，与知 识经济时代的要求不相适应，这种现象的出现具有历史 根源我国古代的法律是重刑事、轻民事。在人们的思 想观念中法律就是用来给人定罪判刑的，至于法律在民 事方面所起的作用就很难引起人们的关注。虽然我国是 世界上最早有文字著述和出版印刷活动的国家，由于长 期的封建统治，著作权根本得不到重视。此外我国法律 工作者对著作权等知识产权的研究也是近些年来才开 始，有关的理论研究相对于其他部门来说数量较少。这 一系列的原因使我国公民个人，特别是法人著作权意识 薄弱，不仅在实践中侵犯了他人的著作权，而且对自己 拥有的著作权保护不够，从而出现他人长期免费使用， 而自己却浑然不知权利已被侵害的现象。 随着知识经济时代的到来及其蓬勃发展，促进社 会生产力发展的生产要素不再仅仅是劳动力和生产资 料，更为重要的是体现在知识、技术、信息等方面。代 表新生产力的高科技产业群体的崛起，国际互联网络推 动人类知识和技术的全球性传播- 5 共享，使生产要素的 法人著作权闷照研究 构成和经济运行的机制发生了巨大的变化。新的经济 形态的出现要求我们每个人，特别是作为现代经济、科 技主体的法人要不断地更新思维方式，发挥自己在知 识、技术方面的优势，才能在激烈的竞争中立于不败之 地。因此对法人著作权的研究与保护无疑对提高法人经 济利益起着重要的作用。在我国法人著作权主要体现在 职务作品、法人作品两类作品中，对这两类作品中的法 人著作权问题加以讨论是本文论述的重点。此外现代法 人的活动空间已不再局限于传统领域，许多法人开始拥 有自己的网站，他们可以在网页上刊登广告、发布信息、 向客户开展宣传，从而树立了法人的良好形象。2 那么 如何在网络环境下对法人著作权进行保护已成为( 著作 权法的新问题，因此本文也针对此问题进行了论述。 第一部分法人著作权概述 我国著作权法所规定的著作权主体主要有公民、 法人以及非法人单位。其中法人是指具有民事权利能力 和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义 务的组织。对于非法人单位，( ( 著作权法实施条例第 九条第二款规定：“不具备法人条件，经核准登记的社 段墙喜：e 知识经济创新体系与科教兴国的内涵及相互关系，载科技与往律 l9 9 9 年第1 期 聂元钻：日络经济地震出版社2o oo 年版第2 7 5 页 法人著作权问题研究 会团体、组织或者组成法人的各个相对独立的部门，为 非法人单位。”本文之所以研究有关法人的著作权问题 是因为法人这类组织体在现代社会的存在空间越来越 广阔，涉及到的法律问题也越来越多，法人对现代社会 的发展起着其他几类主体无法替代的作用。因此本文以 法人著作权为对象进行论述。 一、法人著作权的意义 著作权既是商品经济的产物，同时又深受科学技 术，尤其是印刷传播技术发展的影响3 我国是最早发 明活字印刷术的国家，活字印刷术的出现，使得作品大 规模地传播，但同时盗版现象也随之产生，从而对出版 商的利益造成了损害。于是我国在宋代便有了官府具 状，禁止翻刻。晚清版本学家叶德辉所著书林清话 也认为翻版有禁例始于宋人。4 虽然我国对著作权的有 关保护最早产生于公元11 世纪，比欧洲国家还要早， 但是在接下来的几百年间，我国对著作权的关注和发展 却远远落后于欧洲国家。我国第一部著作权法( ( 大清著 作权律比英国( ( 安娜女王法晚了整整2 0 0 年，新中 国的著作权法) ) 直到1 9 90 年才出台。这使得人们 3 冯晓青：我国 - - j 期这位工作人员感触颇多，学 - j 归来后将其心得 总结，并发表于该作品，由于和法人的业务无直接关系， 因此就不能认定为职务作品，其著作权归作者本人。 在认定职务作品时还需要注意几个问题：首先是 “工作时间”。有学者认为只有在工作时间之内完成的 作品，才是职务作品。另一些学者则认为只要属于法人 的职责范围，即使在工作时间之外也应认定为职务作 品，在此我们应明确工作时间并不是决定职务作品的主 要因素。因为创作活动是在灵感的激发下进行的，有时 昼夜不停连续工作，很难区分哪些作品是在工作时间之 内完成的，也就是说在工作时问完成的不一定是职务作 品，相反另一些利用业余时间并与职责有关的可能是职 务作品 同样，是否利用了法人的物质技术条件，也不能决 定职务作品的性质。( ( 著作权法在定义职务作品时明 确提出，公民为完成法人或非法人单位工作任务所创的 作品是职务作品，并未规定是否利用了法人的物质技术 条件。因此它只是区分一般职务作品与特殊职务作品的 一个标准，而不是衡量整个职务作品成立与否的因素， 法人著作权问题研究 不能作为职务作品的要件之一。 ( 三) 职务作品与相关作品的区别 根据我国( ( 著作权法) ) 的有关规定，依作品的著作 1 权归属情况不同，除职务作品外，还包括个人作品、委 托作品、法人作品。这几类作品之间既存在联系，又有 明显的区别。这就在实践中给法人正确判断一件作品的 属性以及著作权的行使都造成了困难。不过此处仅就个 人作品、委托i f 品与职务作品进行辨析，至于职务作品 与法人作品的关系，后文将做详细论述。 1 、职务作品与个人作品 个人作品是指完全按照自己的意志，独立进行创作 而完成的作品。职务作品与个人作品的区别主要表现在 以下两个方面。 第一、作品体现的人格独立性不同。 职务作品因为是为完成工作任务而创作的作品，因 而受到法人的约束。作者在作品中所体现的人格相对来 说要受到一定的影响，因而人格是相对独立的。而个人 作品创作与否、内容如何则完全凭个人意志决定，不受 法人的约束，作品中所反映的人格具有绝对的独立性。 。 第二、作者享有权利的完整性不同 在职务作品中由于作者是法人的在职人员，并且作 品是基于职务行为而产生的，因此作者在职务作品中享 i ， 奢 法人著作权问题研究 有的权利受到了限制，是不完整的。在个人作品中由于 创作行为是完全自愿的，著作权完全归个人所有。权利 的许可、转让也不受任何其他个人和法人的约束，作者 权利的享有是完整的。 2 、职务作品与委托作品 委托作品是受委托人接受委托人的委托，按照委托 合同要求进行创作而产生的作品。它们之间的区别在于 以下两个方面。 第一、作品产生的基础不同 职务作品产生的基础是作者与法人之间存在劳动 合同，具有隶属关系，其创作作品的行为是一种职务行 为。委托作品的作者同委托人之存在的是委托合同，二 者之间是一种平等的法律关系。 第二作品著作权归属原则不同 职务作品的权利归属是法定的，不能通过合同自行 约定在委托作品中著作权的归属可以由双方约定。委 托人和受耗人可通过合同约定将著作权的全部或一部 分归某方所有。 然而在其他一些国家对于委托作品却有不同的规 定，美国就将委托作品视为职务作品的一种，美国著作 权法第10 1 条规定：“雇佣作品是一； 或2 ， 经特约或委托的作品，用来作为集体作品的创作部分 法人著作权阿遐研究 如各方以签署的书面文件明示同意，则该作品应 视为雇佣作品。”而在大陆法系的法国则作出了与美国 截然相反的规定，法国基于精神权利与作者不可分离的 原则，规定不论委托方与受托方有无合同约定，著作权 的精神权利一律归作者。我国法律则规定对于委托作品 著作权的归属由双方约定，若无约定，著作权归受托方 所有。 通过以上对酝务作品与个人作品、委托作品的比较 分析，有助于理顺三种作品的关系。法人在实践中应当 分清职务作品与自己的职员创作的个人作品的界限，职 员创作的作品不一定都是职务作品，只有符合职务作品 的特征才能予以认定，因此法人在实践中应注意在维护 法人著作权的同时，不要侵犯职员对个人作品享有的著 作权。随着经济发展和社会分工的细化，委托作品会大 量增加，这就要求法人在实践中一定要签定委托合同， 而且要明确规定著作权的归属，明确法人所享有的著作 权的范围，这样才能达到法人预期的目的。 二、职务作品的著作权归属 职务作品的著作权归属其实就是一个著作权如何 在作者和法人之问进行分配的问题。如本文前述，在不 同的国家对职务作品有不同的称谓，但无论形式如何， 陶正驶：带论删务作品，载著作权势19 ，8 牟第2 期 i 8 法人著作权目题研究 本质上是相同的，但对职务作品著作权是否由法人享 有，一直以来因各国价值追求的不同而呈现不同的立法 方式。 ( 一) 国外的有关规定及立法基础 1 、 著作权由雇主“享有 这种归属模式主要存在于英美法系，象美国、英国 等国家。美国1 97 6 年( ( 著作权法第101 条规定： “雇佣作品是雇员在受雇范围内所创作作品。”第20 1 条( b ) 款规定，“就雇佣作品而言，雇主认为是本法 所称的作者，除非各方在他们签署的书面文件是明确作 出另外的协议，雇主拥有著作权所包括的一切权利”。“ 英国19 8 6 年著作权法只限于新闻出版业的报纸、杂 志和类似刊物的所有者和雇员的关系，将雇员在受雇期 间完成的作品的著作权归于雇主， 198 8 年著作权法将其推广至所有作品，雇主是第一 著作权所有人，除非雇佣合同有相反的规定澳大利亚 ( 著作权法规定：“依据雇佣合同或学徒合同，受雇 佣的人在雇佣过程中创作出作品，该作品的雇主即为第 一著作权人，但有相反约定的除外。” ”雇主包括自然人和法人，本文仅取法人音义 “陆飞：职务作品及其著作权归属探析， 戴氍知识产权1 9 9 6 年第1 期 ”吴双东曹新明王教胡开忠：西方诸国著作投制度研究，中国政法大学出版 社1 9 9 8 年版第25 8 页 i 9 法人著作权闯题研究 2 、著作权由作者享有 这种立法模式主要为大陆法系国家采用，具有代表 性的如法国、德国。法国1 95 9 年文学、艺术产权 法第1 条规定：“创作智力作品的作者对其作品享有 专有的，对一切人都有抗辩力的无形财产所有权，雇佣 合同、服务合同的存在或者智力作品的作者鉴定上述合 同的行为丝毫不影响作者享有第一款确认的权利。”德 国1988 年“著作权法) ) 第43 条、第44 条规定“如 果劳务或雇佣关系的内容无其他规定，著作权人为履行 劳务雇佣关系的义务而创作的作品，著作权原则上属于 著作人所有，雇主一般通过转让、许可的方式取得所需 要的著作权，并且这种转让或许可均以合同的目的为 限。” 3 、著作权由作者和雇主共有 有些国家从公平地保护作者与其雇主的权益出发， 将著作权归于作者和雇主共有。他们认为职务作品之所 以能够产生，是作者与其所在法人共同努力的结果，离 开了任何一方的合作都不可能形成职务作品。因而权利 的天平偏向任何一方都是不公平的，只有使权利由双方 共同享有，才能最大限度地激发他们的创作热情。如巴 西( ( 著作权法) ) 规定：“为履行职责或者根据雇佣合同 或劳务合同而创作的智力作品，除非双方 - 3 事人另有约 定，著作权属双方当事人共有。” 两大法系之所以对法人是否享有职务作品的著作 权作出了截然相反的规定，皆是因为其著作权立法的基 础不同。英美法系是基于“财产价值观”的哲学思想设 计了著作权制度的具体内容。英美法系国家认为著作权 的价值在于它是一项可以转移于他人的财产，著作权的 实质是为商业目的而复制作品的权利。作品是一种商 品，其本身并不包含什么人格成分。他们赋予作者或投 资者以著作权，目的乃是使其享有专有垄断权，从而在 一定期限内收回投资。1 6 43 年，英国出版商在呈送国 会的请求书中写道：“出版商之间适当管理复制品，可 以促使印刷繁荣、书籍丰富和低廉。”英王爱德华七世 对此评价说“这些印刷者和出版商主要关心的是他们的 硬币、先令和便士。他们的行业是赚足够的钱，并热衷 于他们要赚的钱。”正是在这些观念的促使下，英国颁 布了世界历史上第一部著作权法，一部旨在“授予作者、 出版商专有复制权利，以鼓励创作”的法案。因而英国 著作权法第一条就明确提出“版权是一种财产权利”。 美国在17 9o 年著作权法中也明确规定：“国会有权 一对作者或发明就其个人作品或发明的专有权利， 赋予一定期限的保护，以促进科学和艺术的发展”。正 “陆飞：职务作品及其著作权归属探析， 栽知识产权l9 9 6 年第l 期 2 1 法人著作权闩鹿研究 如日本学者阿部浩二评价说，美国法“对著作权的保护， 不是将作者自身的保护作为第一要义，而是置于以促进 科学和文艺的发展为起因的位置上”19 基于这种思想， 英美法系国家认为在雇佣状态下，直接从事创作的人不 是作者，而将雇主看作是作者。他们从实用主义出发， 更注重保护作为投资者雇主的利益，从而最大限度地刺 激作品的生产和投资。因此在雇佣作品中，他们认为对 作品进行投乒j ：是雇主，而从事创作的人并未出资，也 无须承担风险。他们的创作报酬由雇主支付，付出的劳 动已得到回报，因此也无必要赋予创作人以著作权，雇 主才是雇佣作品的著作权所有人。这种著作权立法方 式，鼓励了雇主投资的积极性，有利于著作权产业参与 国际竞争并取胜。 大陆法系国家以“人格价值观”作为其著作权立法 的基础，以保持作者权利为中心。在这些国家作者均被 认为是从事具体创作的创作人。大陆法系的这种价值观 以“天赋人权”思想及德国哲学家康德、费希特等人的 哲学思想为依据。大陆法系国家在著作权立法时受到了 资产阶级革命的影响。资产阶级奉行的“天赋人权”被 引入著作权理论。l7 8 9 年法国人权宣言) ) 称：“自由 吴最东曹新明王艘胡尹忠百方浩匿著作枉制腰研究，中国政硅 学出版 赴1 9 9 8 年版第8 - 9 页。 法人著作梗目题研究 交流思想和意见是最珍贵的人权之一，因此所有公民除 在法律规定的情况对滥用自由应负责外，都可以自由地 发表言论、写作和出版。”后来著作权的这种理念又被 思想家们加以发展，其中康德认为，每个人是独立的， 是他自己的主人，应尊重人格的内在尊严，任何人都没 有权利用他人作为实现自己主观意图的工具。”作品是 作者灵性感受的创作物，是思想与愿望的表现形式，是 作者人格的延伸这种由智力创作行为产生的权利来源 于该作品被创作的事实，它不单纯是一种财产权，而更 重要的是一种人格权。因而作者只能是有生命的自然 人，权利只能归属于作者本人。基于此理念，多数大陆 法系国家将法人排斥在作者概念之外，在作者印为著作 权人的情况下，出资人、雇主、委托人一般不可成为著 作权主体，在作品的创作人与投资者之间，大陆法系更 侧重于保护从事创作的自然人作者的独创性，强调作品 乃是由作者进行创作的这一事实，认为保护进行创作的 作者的利益比保护作品投资者的利益更为重要。但是投 资者他们可以通过合同取得著作权人转让的部分或全 部著作财产权。这种转让，在有些国家须通过要式合同， 在有些国家则可在一定范围内采取默示方式。 当然随着科技的发展，作品也日益呈现多样化，绝 ”吴双东：啦著作权合理使用制度研究，中国政法大学出版社l9 9 6 年版第7 8 页 2 3 法人著作权问题研究 对地将职务作品归于创作人或归于法人，显然对作品的 创作不利。如今两大法系在某些方面也有相互借鉴之 处。例如大陆法系的法国，对于集体作品就作了例外规 定，“如无相反证明，集体作品为以其名义发表的自然 人或法人的财产，该人被赋予著作权”。2 1 在英美法系的 美国，其著作权法中的雇佣作品制度，也要求委托人参 与作品的实际创作过程，法院也开始倾向于维护受委托 方的利益。运些改变都表明两大法系正在互相靠拢，取 他之长，避己之短，力求在著作权法领域作出最合理、 最为有效的制度设计。 ( 二) 我国的规定及其立法基础 我国对法人是否享有职务作品著作权作出了既不 同于大陆法系，也不同于英美法系的规定，具有自己的 独创性。( ( 著作权法第十六条将职务作品分为两种情 况，第一种为一般职务作品，即第一款之规定：“公民 执行法人或非法人单位工作任务所完成的职务作品，除 本条第二款的规定以外，著作权由作者享有，但法人或 非法人单位有权在其业务范围内优先使用。作品完成两 年内，未经单位同意，作者不得许可第三人与单位相同 。 方式使用该作品。”对于第一类一般职务作品，由于作 品中体现的皆是作者本人的意志和创造力，与法人相关 “黄晖译：“茫国知识产权法典商务印书馆】99 9 年版第2 】7 万 2 4 法人著作权目题研究 的只是在劳动合同之下完成法人交付的任务，雹而这类 职务作品著作权的中心乃是以作者为主，著作权归作 者，因为作者为法人的职工且法人为职工创造了作品产 生的大环境，因此法人享有两年内的优先权。第二类则 为特殊职务作品，即第十六条第二款规定：“有下列情 形之一的职务作品，作者享有署名权，著作权的其他权 利由法人或非法人单位享有，法人或非法人单位可以给 予作者奖励：( 一) 主要是利用法人或非法人单位的物 质技术条件创造，并由法人或非法人单位承担责任的工 程设计、产品设计图纸及其说明、计算机软件、地图等 职务作品( 二) 法律、行政法规定的或者台弱约定著 作权由法人或非法人单位享有的职务作品。”第二类特 殊职务作品其著作权的享有与一般职务作品不同，由于 法人不仅提供了物质方面的条件，而且还承担了作品产 生后的法律责任，因而在著作权的享有上有所体现作 品署名权仍由作者享有，而著作权的其他权利由法人享 有，法人对于作者的创造性劳动给予一定的报酬。 根据我国现行( ( 著作权法对职务作品的有关规定， 我们可以看出职务作品所涉及的利益主体主要为作者 和法人，因此著作权法必须正确分析、合理确定这些主 体在职务作品中的利益。一部作品的产生是作者智力劳 动的结晶，注入了作者的个人感情和独特的风格，这些 法人著作权问题研究 作品不断涌现对社会的发展起着三大的推动作用。可以 说，一个国家和民族智力作品数量的多寡、文化科学事 业繁荣与发展程度，在很大程度上取决于对作者的态 度。因此确认作者个人的法律地位，对其精神权利和经 济权利加以保护是激发其创作热情，促进人类精神财富 积累的关键所在。倘若，作者对其创作出的作品没有任 何利益，相反这些利益均由法人享有，这时作者与没有 进行创作的其笔职工的工资待遇相同，那么作者必将丧 失从事创作的积极性与利益驱动，从而在根本上摧毁文 学艺术作品繁荣的源泉。另一方面，法人在职务作品产 生过程中也发挥了重要作用。法人为作品的创作提供了 良好的创作环境、主要的物质技术条件。随着科技的发 展，新的作品类型如电影作品、计算机软件作品在社会 生活中逐渐普及，法人的作用显得越来越重要。作品的 创作已经逐渐从自由独立的作者个人创作的模式向由 法人或委托人提供高薪报酬的多个作者进行集体创作 的模式转变，从个性创作向投资创作转变。2 2 作品创作 中作者的个性成分减少，作为投资者的法人的重要性显 现出来。因为法人对作品的巨额投资以及所承担的高额 风险，其对权利、利润的要求也就具有合理的基础。针 袁泳：氍版权：激励智力创作还是保护经济投资* ，数“电子知识产权* 1 998 年 第1 i 期 ；一- 对这种情况，我们的法律将作何种规定，应该以何种思 想作为立法的基础已日益为人们所关注。有学者认为著 作权法是一部分配作品权益的知识产权法，它的核心是 调整作品所产生的利益关系。我国( ( 著作权法在对作 品权益分配方面，既借鉴了外国经验，又考虑了我国的 国情，把均衡思想作为立法基础，有自己独特的价值取 向。均衡本是一个经济学概念，是指在市场规律的作用 下，市场所达到的一种平衡状态市场的这种均衡是一 种相对的而非绝对的均衡。2 3 这种均衡原理对著作权法 律制度的设计具有重要的作用。均衡思想表现在著作权 法方面就是对作品权益的分配，权利、义务关系总体上 的协调。基于这种均衡思想我国著作权法第十六条 规定除第一款规定外职务作品的著作权赋予作者，这体 现了我国著作权法立法精神，还是以保护作者权益为核 心的。原因在于著作权来源于作品的创作完成，而作品 是由作者创作完成的。但是如果此种职务作品主要是利 用法人的物质技术条件，并由法人承担责任，那就要特 别注意二者之间利益平衡问题。据此我国著作权法作出 不同于其他国家的规定，署名权由作者享有，著作权的 其他权利由法人享有。此种规定，既尊重了作为脑力劳 ”曹新明：q 试论。均衡原理”对著作权法律制度的作用* 救著作极浩19 9 6 年 第2 期 动者的作者的利益，又考虑到作为投资者的法人的利 益，能够充分激发二者的创作热情，有利于科技作品的 创新与发展。此外我们还应认识到作为著作权法立法基 础的均衡思想，它是一种动态的均衡。科技的发展对法 律制度产生冲击和影响原先制度中的均衡，将会随着 科技对法律的要求不断发生变化。理想平衡是一个永无 止境的过程。对理想平衡的不断追求正是著作权法不断 完善的过程。 虽然我国法律在很多方面源于日本法、德国法，但 是在著作权领域却没有按照大陆法系的“人格价值观” 将职务作品的著作权赋予作者，也没有选择英美法系的 “财产价值观”将著作权赋予法人。在此问题上我国有 着自己不同的见解，作出了既不同于英美法系，又不同 于大陆法系的独特规定。我国社会主义本质及其我国特 有的国情决定了我国的著作权法必须确立自己的价值 取向。这种特有的价值取向，是在传统法律原则基础上。 的创新与发展，是综合考虑各方利益，作出的多方面、 多层次的选择，体现了我国