（生态学专业论文）小流域生态补偿机制实证研究——兼论水资源保护开发和污染治理.pdf

小流域生态补偿机制实证研究 兼论水资源保护开发和污染治理 生态学专业硕士研究生吴保刚 指导教师张跃西教授 摘要 随着经济的高速发展，资源环境压力倍增。生态保护已成为当前经济社会可持续发展的 首要任务。然而工业开发和相关政策的限制，使得生态保护地区以及为生态保护做出巨大贡 献的地区经济普遍比较落后，面对这种贡献与回报脱节的情况，急需一种新的机制来解决此 类问题。本文以小流域为研究对象。浙江省金华市磐安县为例，采用实证研究方法。对生态 补偿机制的建立进行了初步的研究。 在本研究中通过生态补偿理论及内涵的探讨，以及磐安地理区位，经济现状，资源环境 现状和生态补偿现状进行分析总结。归纳出生态补偿操作流程和生态补偿机制的基本框架。 以框架图的形式描述了在构建生态补偿制度过程中所涉及的部门、环节以及政策法规等；实 施生态补偿的操作流程。还提出创建中介机构的新构思，并拟提出其组成、功能和责任等。 生态补偿方式的研究中，除了对经济补偿、政策补偿、项目补偿、人才补偿、技术补偿 和生态移民六种生态补偿方式进行分析外，我们总结出“异地开发”这一新型的补偿方式 并进行了经验总结。异地开发是一种适宜推广的补偿方式，特剐是对自身可利用土地资源少 的情况。在该种补偿方式的可持续性发展问题上，本文认为：制定好“飞地”的相关的使用、 开发、期限等政策是决定该种补偿方式的关键因素。生态补偿问题并非单一的补偿方式就能 够解决的，不同时期采用不同的补偿方式组合，才能够更快、更高效的解决生态补偿问题。 “水权交易”案例的发生，说明资源有偿使用的可行性，但其补偿对象范围的确定还存 在不合理性现象。关于水资源保护开发和污染治理研究，以仙源湖( 安地水库) 和双龙国家 级风景名胜区两个案例来说明了水资源保护开发和污染治理对生态补偿的促进作用。 我国对生态补偿的研究尚处在初期阶段，生态补偿的研究内容还在拓展还有许多需要 深入研究的内容，例如：资源价值不确定性研究、生态补偿模型建立、生态补偿立法等。科 学建立完善的生态补偿制度，并切实有效的执行才是解决当前小流域发展不平衡和小流域 可持续发展的有效途径，也为整个区域的平衡和持续发展打下了基础。 关键词：生态补偿机制磐安保护开发污染治理 p o s i t i v er e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m o fs m a l lb a s i n a n dc o n c u r r e n tt a l k sa b o u tp r o t e c t i o n d e v e l o p m e n t a n dp o h u f i o nc o n t r o lo fw a t e rr e s o u r c e s p o s t g r a d u a t eo fm a j o r o fe c o l o g y ：w u b a o g a n g s u p e r v i s o r ：p r o f z h a n gy u e x i a b s t r a c t w i t ht h eh i g h - s p e e dd e v e l o p m e n to fe c o n o m y , t h ee n v i r o n m e n t a lp r e s s u r eo f 北s o u r o e d o u b l e s e c o l o g i c a lp r o t e c t i o nb e c o m p 8p r i m a r yt a s k o fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fp r e s e n t e c o n o m i c sa n ds o c i e t y b u tb e l j u s eo ft h el i m i t a t i o n so fc o m m e r c i a ld e v e l o p m e n ta n dr e l e v a n t p o l i c i e s , e c o l o g i c a lp r o t e c t i o n a l e a sa n dt h o s et h a tm a k eg r e a tc o n t r i b u t i o nf o re c o l o g i c a l p r o t e c t i o ng e n e r a l l yr e l a t i v e l yb a c k w a r d ，a n dn e e do n en e wm e c h a n i s mb a d l yt os o l v ep r o b l e m t h i sk i n do fp r o b l e m si nt h ef a c eo fu n b a l a n c eb e t w e e nt h ec o n t r i b u t i o na n di t sr e c i p r o c a t i o n r e g a r d i n gs m a l l b a s i na st h er e s e a r c ho b j e c t , t a k i n gp a n a nc o u n t yo fz h e j i a n g , j i n h u aa sa l l e x a m p l ea n da d o p t i n gt h er e s e a r c ha p p r e a c ho ft h er e a le x a m p l e ，t h i st e x th a sc a r r i e d o n p r e l i m i n a r yr e s a a r o h o f t h es e t t i n g - u p o f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n m e c h a n i s m p t h r o u g ht h ed i s c u s s i o no ft h ee c o l o g i c a ic o m p e n s a t i o nt h e o r ya n di t sc o n t e n t , a n dt h e a n a l y s i sa n dg e n e r a l i z a t i o no ft h eg e o g r a p h i c a lp o s i t i o na n d c u r r e n ts i t u a t i o no fe c o n o m y , r e s o u r c e ， e n v i r o n m e n ta n de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni np a n n t h i st e x th a sc o n s t r u c t e dab a s i cf r a m eo ft h e o p e r a t i n gp r o c e d u r ea n dm e c h a n i s mo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no u t t h ea u t h o rh a sd e s c r i b e dt h e d e p a r t m e n t s ，l i n k sa n dp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n si n v o l v e d ，e t c i nt h e n r s eo fc o n s t r u c t i n gt h e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e mi nt e m l so ft h ef l a m ep i c t u r e ，a n dt h eo p e r a t i o np r o c e d u r eo f e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n t h e a r t i c l ea l s o p u t sf o r w a r d an e wp l o to fe s t a b l i s h i n gt h e i n m r m e 妇i e s ，a n dt r i e st op r o p o s ei t sm a k e u p ，f u n c t i o n ，r e s p o n s i b i l i t y , e t c i nt h er e s e a r c ht h o s et h a tr e l a t e st ot h ew a y so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，b e s i d e st h ea n a l y s i s o ft h es i xk i n d so fw a y so fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，s u c ha st h ee c o n o m i cc o m p e n s a t i o n ，p o l i c y u n s m o o t h ，p f u j e c tu n s m c o t h ，t a l e n tc o m p e n s a t i o n ，t e c h n o l o g i c a lc o m p e n s a t ea n de c o l o g i c a l i m m i g r a n t , w es u m m a r i z ean e wt y p eo fc o m p e n s a t i o n ，”t od e v e l o pi na n o t h e rl a n d ”，a n dh a v e c a r r i e di to u tt o g e ts o m ee x p e r i e n c e i ti s ac o m p e n s a t i o nw a ys u i t a b l ef o rp o p u l a r i z i n g ； e s p e c i a l l yt ot h es i t u a t i o nw i t hl i t t l eu s a b l el a n dr e s o u r c eo fo n e so w n w h a t sm o r e ，b ya n a l y z i n g t h es u s t a i n a b l ep o s s i b i l i t i e so ft h ea p p r o a c h ，t h et e x tt h i n k st h a ti ti st h ek e ye l e m e n tt h a td e c i d e s t h es u c c e s so ft h i sw a yt os e td o w nt h ep o l i c i e so ft h er e l e v a n tu s e s ，d e v e l o p m e n t s ，t i m el i m i t s ，e t c o ft h e “n e wl a n d ”h o w e v e r , n om a t t e rw i t hw h i c hk i n do fc o m p e n s a t i o nw a yw ec a n tt o t a l l y s o l v et h ep r o b l e m d i f f e r e n tc o m p e n s a t i o na s s o c i a t i o n ss h o u l db ea d o p t e di nd i f f e r e n tc o n d i t i o n s a n dd i f f e r e n tp e r i o d s , s ot h a tw ec a ns o l v et h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o np r o b l e mm o r eq u i c k l ya n d h i g h - e f f i c i e n t l y i nt h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r o t e c t i o nd e v e l o p m e n ta n dp o h u f i o nc o n t r o l o fw a m rr e s o n r c g $ a n de c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，t h r o u g ht h ea n a t o m yo ft h ec a s e t h et r a d eo f w a t e r 喀h t ”，t h ew r i t e re x p l a i n st h a tw a t e ri p s o u r c p qp r o t e c t i o nd e v e l o p m e n ta n dp o l l u t i o nc o n t r o l i st h eh a r d c o mo ft h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o na n dt h ef a c i l i t a t i o nt oi ts e p a r a t e l yb yt h et w or e a l c a s e s o f t h e a n d ir e s e r v o i r a n d d o u b l e - d r a g o nn a t i o n a l l e v e ls c e n i cs p o t t h es t u d yo ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni n0 1 1 1 c o u n t r ya n de v e ni nt h ew o r l di sa l s oa ti n i t i a l s t a g e t h ec o n t e n to fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nr e s e a r c hi s s t i l lb e i n ge x p a n d e d ，al o to fw h i c h n e e d sf u r t h e ri n v e s t i g a t i o n ，f o re x a m p l e ：t h ep r o b l e mo fr e s o u r c e sv a l u e su n c e r t a i n n e s s ，t h e e s t a b l i s h m e n to f a l l e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm o d e , l e g i s l a t i v ep r o b l e m o f e c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o ne t c i ti st h ev e r ya p p r o a c ho fs o l v i n gt h ep r e s a n tr e g i o n a ld i s p a r a t ed e v e l o p m e n t a n dr e g i o n a ls u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt oe s t a b l i s hac o m p l e t ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns y s t e m s c i e n t i f i c a l l y , a n dc a r r yi to u ti nae f f e c t i v ew a y k e y w o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ；p a n a n ；p r o t e c t i o nd e v e l o p m e n t ； p o l l u t i o nc o n t r o l 附件3 ：( 装订在学位埝囊封面后营黄) - _ 0 j 0 曼独i 勘一性声：明 x 9 0 1 6 0 0 学位论交题雕娄逾缝塞盔主篮扭剑塞迤受蕴兰兰薤缝丞蟹潼笪堡塑 珏基塑凌基迨堡兰二。二二一二一： 攀 考明所呈变鲍学位；稔塞是零叁薤导蝇指导节进行的研究工 作及取得的研究成果；i 据我所知i 除了文中特别加以标注和致谢钧地 方外。论裳牵幂包管箕缒纛羞经发表或撰雪过的研究成果，也不包管 为获得茜南麦学或其他教育机构的学位或证书而使用过韵材料i 与我 一。同王传魄同志对零研究所做的任何贡献均已在论文单作了明确的 说明并襄示谢意；0i 叠薯一。一 _ ! 薯 。 叠曩! ! | ! 一_ _ 一一 _ 学位落克作者：- 笼| ；! ；【溪一乒黪f 签字目期：强。旁攀，胡澎日 学霞论变版权使厢授权书 本学位论文作者完全了解西南犬学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅矗本天援权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编夭有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存i 汇编学位论文。 ( 保密的学位论交在解密活适用本授权书，本论文： 日苇保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文律者签名：菱荔! 麓 签字日期：w o6 年缈月7 日 学位论文作者毕业后去向： 导师馘：形磊 签字日期：驰。年乍月，。日 工作单位：亘盛吏壁些垫盔堂筮 通讯地址：噩盛童生! 堑煎重宝立监 1 、文献综述 生态补偿( e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 是目前比较热门的一个话题。德国1 9 7 6 年开始实施的e n g r i f f s r e g e l u n g 政策，美国1 9 8 6 年开始实施的湿地保护n o n e t l o s s 政策等都体现了生态补偿原则，对促进生态环境的保护起到了良好的作用， 这些可以看成是生态补偿的起源( 蔡邦成，2 0 0 5 ) 。联合国环境规划署曾在2 0 0 2 年的全球环境综合报告指出：1 9 9 2 年里约可持续发展首脑会议以来的十年，环境 退化所造成的自然灾害，给世界造成60 8 0 亿美元的损失，这相当于此前4 0 年的 损失总和。世界银行( j o h n s o n ，1 9 9 7 ) 估计，仅环境污染给我国社会带来的损 失，相当于我国g d p 的3 5 一8 ，1 9 9 0 年代以来，每年自然灾害造成的直接经 济损失约占g d p 的3 一5 。若再包括一些难以计算的生态环境损失和资源破坏 在内，直接经济损失将超过g d p 总量的1 1 0 ，即超过每年g d p 的新增量，经济增 长与环境资源损失相互抵消( 廖红，2 0 0 3 ) 。国内外对生态补偿有不少定义，但 由于侧重点不同及生态补偿本身的复杂性，到目前为止还没有一个统一的定义。 c u p e r u s 等将生态补偿定义为：“对在发展中对生态功能和质量所造成损害的一 种补助，这些补助的目的是为了提高受损地区的环境质量或者用于创建新的具有 相似生态功能和环境质量的区域”毛显强等将生态补偿定义为：“通过对损害( 或 保护) 资源环境的行为进行收费( 或补偿) ，提高该行为的成本( 或收益) ，从而激 励损害( 或保护) 行为的主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部不经济性( 或外部 经济性) ，达到保护资源的目的”( 毛显强，2 0 0 2 ) 。但最一般地，则将生态补 偿理解为一种资源环境保护的经济手段。将生态补偿机制看成调动生态建设积极 性，促进环境保护的利益驱动机制、激励机制和协调机制( 洪尚群，2 0 0 1 ) 。章 铮认为狭义的生态环境补偿费是为了控制生态破坏而征收的费用，其性质是行为 的外部成本。征收的目的是使外部成本内部化( 章铮，1 9 9 5 ) 。而庄国泰等将征 收生态环境补偿费看成对自然资源的生态环境价值进行补偿，认为征收生态环境 费( 税) 的核心在于：为损害生态环境而承担费用是一种责任，这种收费的作用在 于它提供一种减少对生态环境损害的经济刺激手段( 庄国泰，1 9 9 5 ) 。 总的来说，在上世纪9 0 年代前期的文献中，生态补偿通常是生态环境加害者 付出赔偿的代名词：而9 0 年代后期以来，生态补偿则更多地指对生态环境保护、 建设者的一种利益驱动机制、激励机制和协调机制( 桑燕鸿，2 0 0 2 ) 。到今天， 生态补偿已经不是单纯意义上对环境负面影响的一种补偿，它也包括对环境正面 效益的补偿，涉及的范围也不是单纯的项目建设，它包括到政策、规划、生态保 护等多个方面( 沈满洪，2 0 0 4 ) 。尽管生态补偿的定义没有统一，但其基本理论 来源是一致的，即环境外部成本内部化原理，其目的就是为了解决资源与环境保 护领域的外部性问题，使资源和环境被适度、持续地开发、利用和建设，从而达 到经济发展与保护生态平衡协调，促进可持续发展的最终目标( 徐启权，2 0 0 2 ) 。 1 1 生态补偿的内涵及其产生背景 1 1 1 生态补偿的内涵 从自然生态补偿方向来看，一个生态系统的稳定与否，主要看该系统的各 个组成部分是不是平衡，其相互关系是不是协调。同样，在小流域生态系统中， 如果其发展不平衡，没有形成良好的贡献一补偿的关系，那么这个生态系统的平 衡就会受到威胁，其就会逐渐的向另外的稳定状态转化，但是元素分配的不平衡 只会造成系统向低级的平衡状态演替，这样整个流域的可持续发展就不可能实现 ( 蔡晓明，2 0 0 2 ) 。 另一方面，从社会学的角度来看，生态补偿是指对损害资源与环境的行为 进行成本收费，加大该行为的成本以激励损害行为的主体减少其行为带来的外部 不经济性，或对保护资源与环境的行为进行补偿或奖励，以达到保护资源环境、 促进区域协调发展的目的( 唐国清，1 9 9 5 ) 。生态补偿己成为与生态环境保护密 切相关的一种经济手段( 李瑞娥，1 9 9 9 ) 。建立生态补偿机制就是要通过制度创 新实行生态保护外部性的内部化，让生态保护成果的受益者支付相应的费用；通 过制度设计解决好生态资源这一特殊公共产品消费中的合理价值定位：通过制度 变迁维护好生态投资者的合理回报，激励人们从事生态保护投资并使生态资本增 值( 洪尚群，2 0 0 0 ) 。 1 1 2 生态补偿的产生背景 工业革命以来，尤其是二战以后，许多国家以工业化、城市化为主要内容的 经济增长取得了巨大的成绩。但与此同时，环境污染和生态破坏问题也日益突出， 其中许多问题突破了区域和国家的疆界演变为全球性的问题( 邓家荣，2 0 0 1 ) 。 1 9 6 2 年，美国女生物学家莱切尔卡迅( r a c h e lc a r s o n ) 在其科普著作寂静的 春天中对农药污染及其后果作了描述，在世界范围内引发了一场关于发展观的 争论。1 9 6 8 年，来自1 0 个国家的科学家、教育家、经济学家等几十人，在意大利 成立了罗马俱乐部，共同研究人类当前和未来的环境问题，并在1 9 7 2 年发表了轰 动世界的研究报告，即增长的极限。报告以整个世界为对象，分析了人口、 工业发展、污染、粮食生产、资源消耗五个因素之间的变动与联系，提出如果继 续维持传统的增长方式，世界经济将迅速逼近“增长的极限”。同年，联合国在 斯德哥尔摩召开人类环境会议，各国政府第一次聚在一起讨论环境问题，通过了 联合国人类环境宣言。1 9 8 0 年，世界自然保护联盟发表了世界自然保护战 略，首次提出了可持续发展的概念( 王钦敏，2 0 0 4 ) 。1 9 8 7 年，世界环境与发 展委员会向联合国提交了一份题为我们共同的未来的报告，明确提出了可持 续发展的思路。1 9 9 2 年，联合国在里约热内卢召开环境与发展大会，会议反思了 工业革命以来“高生产、高消费、高污染”的传统发展模式以及“先污染、后 治理”的环境整治方式，通过了全球2 1 世纪议程，提出环境保护应作为经 济发展进程中的一个整体组成部分，第一次把可持续发展由概念和理论推向行 动。之后，许多国家相继制定了2 1 世纪行动方案，我国政府在1 9 9 4 年批准实施中 国2 1 世纪议程，浙江省的2 1 世纪议程行动方案亦正在抓紧制定之中( 万军， 2 0 0 5 ) 。然而，可持续发展毕竟是西方发达国家提出的概念，是发达国家在经历 了“发展污染治理”阶段后的战略选择，其理论体系、政策体系以及 法律和技术保障措施等，都着眼于发达国家而不是发展中国家( 杨金田，1 9 9 8 ) 。 这使得发展中国家的可持续发展与经济增长经常面临矛盾：实施可持续发展战略 影响当前经济增长；忽视可持续发展影响生态环境。 同样，一国或一省的欠发达地区也处在这一矛盾之中，具体表现为：生态环 境保护和建设的巨大投入，挤占了有限的财政资金；大规模的封山育林、退耕还 林等，影响了一大批农民的收入甚至生计：日趋严厉的环保执法，增加了部分 企业的生产成本，缩小了新上项目的选择空间；一些企业因此而关停并转，职工 安置成为政府新的负担等。 1 2 生态补偿的研究内容及其发展方向 1 2 1 生态补偿的研究内容 1 2 1 1 自然生态补偿和社会生态补偿 对于生态补偿，国内外至今未见明确的定义。环境科学大辞典曾将自然 生态补偿( n a t u r a le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 定义为“生物有机体、种群、群 落或生态系统受到干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维 持的能力，或者可以看作生态负荷的还原能力”( 环境科学大辞典，1 9 9 1 ) 或是 自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环境破坏所起的缓冲和补偿作用 ( 叶文虎，1 9 9 8 ) 。但最一般地，则将生态补偿理解为一种资源环境保护的经济 手段。将生态补偿机制看成调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱动机制、 激励机制和协调机制。章铮认为狭义的生态环境补偿费是为了控制生态破坏而征 收的费用，其性质是行为的外部成本。征收的目的是使外部成本内部化。而庄国 泰等将征收生态环境补偿费看成对自然资源的生态环境价值进行补偿，认为征收 生态环境费( 税) 的核心在于：为损害生态环境而承担费用是一种责任，这种收费 的作用在于它提供一种减少对生态环境损害的经济刺激手段( 周鸿，2 0 0 5 ) 。在 上世纪9 0 年代前期的文献报道中，生态补偿通常是生态环境加害者付出赔偿的代 名词；而9 0 年代后期，生态补偿则更多地指对生态环境保护、建设者的财政转移 补偿机制，例如国家对实施退耕还林的补偿等。同时出现了要求建立区域生态补 偿机制，促进西部的生态保护和恢复建设的呼声( 杜万平，2 0 0 1 ) 。 综合起来，可以认为生态补偿是指：通过对损害( 或保护) 资源环境的行为进 行收费( 或补偿) ，提高该行为的成本( 或收益) ，从而激励损害( 或保护) 行为的 主体减少( 或增加) 因其行为带来的外部不经济性( 或外部经济性) ，达到保护资源 的目的( 沈满洪，2 0 0 4 ) 。但是关于生态补偿的三个基本问题却从未得到根本的 解决：谁补偿谁，即补偿支付者和接受者的问题；补偿多少，即补偿强度的问题； 以及如何补偿，即补偿渠道的问题。 1 2 1 2 生态补偿制度 我国是世界上开展生态补偿工作较早的国家之一，早在1 9 9 2 年年末，原林业 4 部就邀请1 0 个部委用4 j 0 天时间到1 3 个省的林区考察调研，提出了面对濒危林 业的严峻现实，必须尽快建立中国森林生态补偿机制。但这个方案还未得到很好 的实施。在1 9 9 8 年长江洪水之后，国家实旌了天然林资源保护! 退耕还林等重点 工程，同时，生态补偿作为一种可持续的生态环境机制再次被专家学者们提出， 国家对此项工作更加重视，有关部门对此项工作的态度也发生了明显的转变，由 原来的被动支持变成了主动积极配合。1 9 9 8 年7 月1 日重新修改的森林法明确 规定：国家建立森林生态效益补偿基金，用于提供生态效益的防护林和特种用途 林的森林资源，森木的营造，抚育，保护和管理。2 0 0 0 年，国家又发布森林 法实施条例。 目前开展的生态补偿工作主要包括：( 1 ) 在生态环境补偿费的理论与实践方 面进行了许多前沿性的探索和试点工作；( 2 ) 建立了耕地占用补偿制度，基本实 现了耕地占补平衡，从而对土地资源实行了有效的管理与保护( 张智玲，1 9 9 7 ) ； ( 3 ) 通过制定森林资源保护的法律、法规和林业可持续发展行动计划，实施天然 林资源保护、退耕还林还草。三北及长江流域等防护林体系建设等林业重点生态 体系建设工程，加强森林资源的生态补偿；( 4 1 通过制定草原法及配套法规，加 强草原资源的生态补偿；( 5 ) 通过湿地资源保护行动，使全国各类湿地保护区的 生态补偿取得了重要进展；( 6 ) j 匝过自然保护区生态补偿的实施，使自然保护区 建设规模与管理质量有了显著提高，大部分具有典型性的生态系统与珍稀濒危物 种得到了有效的保护( 杨从明，2 0 0 5 ) 。此外，各个地方也陆续开展了具体的相 关措施，比如：增加水电的费用收入来补贴上游；从煤炭收入中抽取一部分资金 用于植被恢复；下发森林生态效益补助资金等等。 国外的研究更加详细也更实用。在巴西实施了生态增殖税、建立永久性的私 有自然遗产保护区和储藏量的可贸易权等措施来遵循“谁保护谁受益”的原则。 哥斯达黎加近年来除了通过立法手段来保证生态效益的内部化外，还采用市场手 段对私人生产者所提供的生态效益进行补贴或为政府保护生态效益提供财政支 持。德国生态补偿机制最大的特点是资金到位，核算公平。资金支出主要是横向 转移支付( 杜振华，2 0 0 4 ) 。所谓“横向转移”，就是由富裕地区直接向贫困地区 转移支付。换句话说，就是通过横向转移改变地区间既得利益格局，实现地区间 公共服务水平的均衡。美国生态补偿则是由政府承担大部分资金投入，为加大 流域上游地区农民对水土保持工作的积极性，采取了水土保持补偿机制，即由流 域下游水土保持受益区的政府和居民向上游地区做出环境贡献的居民进行货币 补偿。以色列则是采用水循环利用的方式来进行补偿补偿。即称为“中水回用”的 做法。占全国污水处理总量4 6 的出水直接回用于灌溉，其余3 2 3 和约2 0 分 别回灌于地下或排入河道( 龚亚珍，2 0 0 2 ) 。另外还有一些国家对道路建设以及 资源开发对生态环境影响应该做出那些补偿也做了相应的研究( r u u dc u p e r s ， 1 9 9 6 ；r u u dc u p e r s ，1 9 9 9 ) 。 1 2 1 3 生态补偿的方式及途径。 目前的生态补偿方式国际上并没有统一，各位专家学者的说法也不一样， 不过通过我们的总结，无外乎经济补偿、政策补偿、项目补偿、技术补偿、人才 补偿、生态移民这六种补偿方式，但是随着研究的拓展，更多更新的补偿方式也 会逐渐被发现，例如张跃西教授提出的异地开发生态补偿方式( 张跃西，2 0 0 5 ) 。 补偿方式的多样化正是说明了生态不长研究的内容的多样性和复杂性，只有理清 理顺各种补偿方式的作用和操作流程以及涉及相关内容，才能更好的进行组合分 析，才能更进一步的提升研究程度( 洪尚群，2 0 0 1 ) 。 生态补偿途径是建立在生态补偿方式的基础上的，通过什么样的途径来实 现补偿决定于补偿方式，例如：经济补偿的话可以采用增收税款和财政转移等途 径来实现补偿；技术补偿和人才补偿可以通过协助培养和无偿转让或者限期转让 等等途径来实现。 1 2 2 流域生态补偿现状 从自然生态补偿的研究来看，流域生态补偿是指有人类活动的流域经过治理 其上、中、下游生物和物质成分循环、能量流通和信息交流加强了，其上游治理 效果可以惠及中下游，下游治理效果惠及到中、上游。一般说来，惠及的程度大， 补偿作用强：惠及的程度小，补偿作用弱( 王金龙，2 0 0 2 ) 。从整个生态系统来理 解，流域的生物产量大、能量的流动量大、信息的传递量大，我们就说其补偿作用 大，否则就说补偿作用小。流域的面积各异，治理程度不同，生命系统和环境系统 的组成、作用不同其补偿作用也不同。小流域面积一般指面积小于1 0 0 k m 2 的区 域。从社会角度来看，大多数人都认为流域生态资源是公共资源，但是不同流域 区位对整个流域生态环境的贡献也不同。 环境影响因素作用于流域生态时具有从上游到下游的单向性，加之上下游地 区对流域生态资源做出的贡献性质上的差异，导致了上下游地区在利用流域生态 资源上的不公正( 高永志，2 0 0 3 ) 。从上下游地区付出和收益的情形分析，流域 生态补偿既要包括下游地区对上游地区的补偿，也要包括上游地区对下游地区的 补偿。流域生态补偿的制度构建可以通过制度和市场两条道路进行：就制度而言， 应该明确流域生态补偿的原则、标准、方式和资金来源，并将补偿保证金制度、 补偿责任保险制度以及补偿基金制度作为辅助性的制度；就市场而言应该建立 和完善生态使用权交易市场来实现上下游地区之间的生态补偿( 周大杰，2 0 0 5 ) 。 由于流域生态服务的公共物品属性，政府需要建立流域生态补偿机制以提供 足够的流域生态报务。本研究提出流域生态补偿机制的主要模式是公共支付体 系，财政转移支付体系，自发组织的私人协议和自由贸易体系。模式的决定要素 是流域尺度和产投明晰程度，其组成要素是补偿标准，实际补偿量，组织实施和 竞争机制的使用( 曹明德，2 0 0 4 ) 。 1 2 2 生态补偿的发展方向 生态补偿研究领域和研究方法以及主要发展方向都在不断的拓展，目前研 究比较多的是自然补偿、对森林湿地的研究比较集中，在这两个领域里生态补偿 的研究主要是补偿体制的建立和补偿模型创建研究。另外在社会生态补偿中，生 态补偿的研究集中在贡献度的确定和补偿机制的建立方面，总的说来，生态补偿 的主要方向还是以创建机制、模型为主，此外对生态补偿的。 7 2 1 选题依据 2 、研究的目的及意义 本论文是建立在浙江省社科办的规划课题的基础上来做的。就生态补偿这个 领域来说是个新兴的领域，国内外对它的研究还都处于刚刚起步状态，但是生态 补偿机制的建立和研究对于世界特别是发展中国家来说是相当必要的，是实现社 会可持续发展的、生态环境保护和共同富裕的保障。通过本研究能够对生态补偿 机制的建立起到推动作用，从而促进流域的共同发展，更好的保护源头地区生态 环境和保障流域生态平衡。从而有助于达到流域可持续发展和共同富裕的目标 ( 吴晓青，2 0 0 3 ) 。 2 2 研究目的 2 2 1 构建生态补偿制度的基本框架 本研究的目的是建立生态补偿的操作流程框架，并且根据磐安的实际情况来 分析总结出符合磐安实际情况的生态补偿制度框架。并提出在实施补偿制度的过 程中创立中介机构的建议。 2 2 2 逐步建立并完善生态补偿机制 目前磐安开展的生态补偿还仅仅出于政府财政补助层面并没有完整的展开 和形成完善高效的补偿制度，希望通过本研究能够促进磐安生态补偿制度的建立 并逐渐完善。 2 寥研究的意义 2 孑1 促进流域的共同发展 共同富裕和和谐社会是我国目前的发展方向，一个流域内的经济发展差异过 大无形中会破坏整个流域的区域经济平衡，从而会造成更深层的影响。通过本研 究逐步确立完善生态补偿制度后，就会解决该问题，实现流域的共同发展和可持 8 续发展。 2 2 2 更好的保护源头她区生态环境和保障流域生态平衡 整个流域看作一个生态系统的话，上游到下游的物质、能量流动和下游到上 游的反馈应该保持在一定的水平，如果脱离的这个水平那么这个生态系统的稳定 性就受到了挑战。生态补偿机制的建立能够很好的使上下游的生态贡献和生态回 赧在人为的影响下保持平衡甚至达到更稳定的状态。 3 1 研究方法 3 、研究的主要内容和方法 本研究采用的是实证研究，首先对目的地和生态补偿制度相关理论进行资料 分析，然后到目的地实地考察，调研取得所需数据，最后利用数据对最初假设进 行论证。 3 2 研究内容 3 2 1 研究目的地( 磐安) 概况 磐安县地处浙江中部( 见图1 ，图2 ) ，是钱塘江、曹娥江、瓯江、灵江四 大水系的发源地之一，素有“群山之祖，诸水之源”之称。全县辖2 0 个乡镇， 3 6 9 个行政村，2 0 万人口，总面积1 1 9 6 平方公里，是“九山半水半分田”的山 区县，县城规划面积4 平方公里。1 9 8 3 年恢复县建制，全县工业产值仅8 8 6 万 元。随着“横联兴工”战略、“个私战略”的实施，至1 9 9 5 年，磐安的工业经济 得到较大的发展，进一步拓展空间发展工业成了当时磐安解放思想大讨论的一大 主题。恰逢省政府批准设立了3 8 平方公里的金华扶贫经济开发区，市委市政府 给磐安在扶贫开发区中确立了主导地位，给予2 平方公里规划范围的开发区块。 1 9 9 5 年6 月，浙江省金磐扶贫经济开发区应运而生，地处金华市经济技术 开发区内，是经浙江省人民政府批准设立的全省四家扶贫开发区之一( 其中金磐 开发区和景鄞开发区是二家异地扶贫开发区) ，是磐安县委、县政府走出山门， 把国家扶贫政策和金华区位优势相结合，实施生态富县战略，加快发展的一项战 略举措，也是金华市最大的扶贫项目。 1 0 湖州市 ：嘉兴市 ，、。 ，- 、 图l _金华市在浙江省的地理位置图 舟山市 f a 9 1 t h eg e o g r a p h yp o s i t i o no fj i n h u ac i t yi nz h e j i a n gp r o v i n c e 图2 磐安县在金华市的地理位置图 f a 9 2 t h eg e o g r a p h yp o s i t i o no fp a n a nc o u n t r yi nj i n h u ac i t y 3 2 2 磐安对下游地区乃至整个浙中地区的生态贡献 磐安地处浙江中部，气候属亚热带季风区，天气温和，雨量充沛。由于地形 有高山、低山、台地和丘陵等复杂因素，县内不同地段的气温、降水和日照差别 很大。多年平均气温为1 3 9 一1 7 4 ，年积温4 2 5 5 5 5 3 4 。1 月份( 最低) 平均气温2 o _ _ 4 3 ，7 月份( 最高) 平均气温2 5 6 2 8 8 。c 。四季特征有 春季回暖迟，秋季降温早，无霜期短( 2 0 0 一2 4 3 天) 等特点。高山多雪，并常有 低温暗霜。雨量虽较多，而不同季节悬殊颇大，多年平均降水量1 4 0 9 8 1 5 2 7 8 毫米，6 月份( 最多) 平均为2 0 8 3 _ _ 2 4 6 5 毫米，1 1 月份( 最少) 平均为3 4 8 5 2 7 毫米。 3 2 2 i 极高的森林覆盖率和丰富的物种 磐安山清水秀，环境优美，被誉为“浙中大盆景、天然氧吧城”。全县森 林覆盖率达7 4 6 ，大气环境质量达到国家规定的i 级标准，历年来，婺江流域 交接断面水质考核均名列前茅。旅游资源丰富，开发前景广阔，境内有“花溪一 夹溪”省级风景名胜区、大盘山国家级自然保护区和风景绝美的百杖潭景区、高 姥山景区，拥有孔氏家庙、昭明院、茶场庙、戚继光抗倭古遗址等一批独具特色 的人文景观，是避暑休闲、旅游观光的绝佳之地。 磐安属中亚热带常绿阔叶林北部亚地带，浙闽山丘甜槠木荷区。境内植物种 类丰富，到目前为止发现木本植物8 6 个科，1 3 0 余个属，其中国家二级保护树 种中有银杏、鹅掌楸等，三级保护树种有金钱松等。另外还有名贵树种香樟、黄 檀、红叶、南方红豆杉、香果树、枫香等。境内野生动物资源丰富，有国家一级 保护动物金钱豹、黑麂等；国家二级保护动物猕猴、小隼蕲、穿山甲、猫头鹰等； 三类保护动物野山羊、蕲蛇等，一般动物有狼、豺等数十种。 磐安资源丰富，特产众多，是食用菌生产大县，一年四季飘菇香，为我国 最大鲜菇出口基地。磐安是“天然的药材宝库”，有家种和野生中草药1 2 1 9 种， 是“浙八味”中白术、元胡、玄参、贝母、白芍的主产区。磐安种植天麻产量列 全国前茅，被专家称为“天麻之都”。磐安是优质名茶主产地之一，所产茶叶色 翠、质厚、香久、味醇，多次在国内、国际评选中获奖。此外，磐安猕猴桃、板 栗、高山蔬菜等农特产品品质上乘，纯净无污染，久负盛名。随着产业化开发的 推进，培育了一批加工型和基地带动型的农业龙头企业、专业合作组织和行业协 t _ r 1 2 m _ + 一磐安髅 图3 磐安县区位及河流图 f a 9 3 p o s i t i o na n dr i v e r si np a n a nc o u n t r y 会，建成磐安特产城，兴建或筹建浙中生态茶叶市场、“浙八味”特产市场。加 大了品牌培植和保护，培育了一批知名品牌，磐安的绿色农产品在市场上受到热 捧，远销各地。 磐安在浙江的位置( 见图3 ) 相当于一座城市中间的森林公园，更相当于人 体的心脏和肺的功能，磐安位于杭州、宁波、温州、金华的中间位置