（区域经济学专业论文）城市化的经济动力与作用机理研究——以山东省为例.pdf

独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得( 注：如没有其他需要特 别声明的，本栏可空) 或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名 剿。j 幸 p 导师签字：夕配 g 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堂撞有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向 国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权堂 查奠可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 文作一：浏d 、摹 字 签字日期：2 0 0 7 年- - 6 月日签字臼期：2 0 0 7 年6 月岁日 山东师范大学硕士学位论文 摘要 本文理论与实践相结合，以山东省为例，探讨现阶段城市化的主要经济动力 及其对城市化进程的作用机理，并对城市化与经济的协调发展提出相应对策与建 议。 文章分五部分展开。 第一部分，导言。该部分的主要介绍了本文的选题背景，选题意义，研究方 法。并对城市化动力机制问题的国内外研究状况进行了简要回顾与评述。 第二部分，理论基础。对二元结构理论、增长极理论、区域产业结构转变理 论、聚集经济原理等城市化动力机制相关理论作了简要地介绍与评述，探讨了相 关理论对本研究的重要指导意义。 第三部分，三次产业对城市化发展作用及机理分析。从三次产业的角度分析 各产业对城市化的具体动力作用及其作用机理。从农业对城市化的支持与贡献方 面切入，分析了农业剩余要素对城市化的贡献机理与方式；由工业化与城市化的 一般变动关系入手，从区域比较利益、规模效应、分工和专业化、“路径依赖” 等五个方面分析了工业化对城市化的作用机理；从经济聚集效应、外部经济效应、 经济扩散效应以及第三产业的高就业弹性四个方面分析了第三产业对城市化的 作用机理。各部分均以山东省为例从实证方面分析了各产业对山东省城市化的动 力作用。 第四部分，基于不同视角的城市化经济动力机制系统模式构建与分析。构建 城市化经济动力机制系统模式。基于微观、中观、宏观三个不同的尺度分别从经 济增长、产业结构转换、要素流动三个方面对城市化的动力机制进行了分析；市 场机制和城乡间相互作用两个方面分析了城市化经济动力的内部与外部推力。 第五部分，城市化与经济协调发展对策与建议。从进一步推进产业结构优 化升级，充分发挥二、三产业对城市化的核心与后续动力作用、实现农业产业化、 乡村工业化和人口城镇化的有机结合，促进农村剩余劳动力的有效、有序转移、 优化城市体系空间布局，以区域性中心城市为纽带，实现城市化重点突破和逐步 推移以及大力推进体制改革，全面引进市场机制，加速要素流动等方面对城市化 与经济的协调发展提出相应对策与建议，以期对城市化与经济的协调发展提供借 山东师范大学硕士学位论文 鉴。 关键词：城市化；经济动力；作用机理；山东省 中图分类号：f 2 9 1 1 2 山东师范大学硕士学位论文 t h es t u d yo fe c o n o m i c a li m p e t u sa n d m e c h a n i s mo fu r b a n i z a t i o n t a k es h a n d o n gp r o v i n c ef o r e x a m p l e a b s t r a c t t h i st h e s i s ，w h i c hi sat h e o r e t i c a lr e s e a r c hc o n c e r n i n gt h ef a c t so fs h a n d o n g p r o v i n c e ，w i l lp r o b ei n t ot h em a i nf o r c eo fu r b a n i z a t i o nc o u r s ea n dt h em e c h a n i s mo f a c t i o nt ot h i sc o u r s e w h a t sm o r e ，t h et h e s i sw i l lp u tf o r w a r dc o u n t e r m e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n s ，s oa st ob eu s e da sar e f e r e n c et ot h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e t w e e n u r b a n i z a t i o na n dt h ee c o n o m y t h i st h e s i sh a sf i v ep a r t s f i r s tp a r ti sp r e f a c e t h i sp a r tm a i n l yi n e d g e st h eb a c k 笋o u n d t h em e a n i n g a n dt h er e s e a r c hm e t h o d so ft h et o p i c m e a n w h i l e ，t h i sp a r tb r i e f l yr e v i e w sa n d e v a l u a t e st h er e s e a r c hs t a t u so ft h ei m p e t u sm e c h a n i s mt ou r b a n i z a t i o nb o mi nc h i n a a n da b r o a d 、 t h es e c o n dp a r ti st h et h e o r e t i c a lb a s e t h i sp a r ts i m p l yi n t r o d u c e sa n de v a l u a t e s t h er e l a t i v et h e o r i e so ft h ei m p e t u sm e c h a n i s mt ou r b a n i z a t i o n ，l i k ed u a ls t r u c t u r e t h e o r y , g r o w t hp o l et h e o r y , r e g i o n a lh i d u s 舡ys t r u c t u r a lt r a n s f o r m a t i o nt h e o r y , a c c u m u l a t i o ne c o n o m i cp r i n c i p l e e t c a n dt h i sp a r tp r o b e si n t ot h ei m p o r t a n tg u i d e m e a n i n go ft h e s er e l a t i v et h e o r i e st ot h er e s e a r c h t h ct h i r d p a r ta n a l y z e s t h ee f f e c t so f t b r e ei n d u s t r i e st ou r b a n i z a t i o n d e v e l o p m e n ta n di t sa c t i o nm e c h a n i s m t h i sp a r ta n a l y z e st h ec o n c r e t ei m p e t u so f u r b a n i z a t i o na n di t sm e c h a n i s mo fa c t i o ni nt h ep o i n tv i e wo ft h r e ei n d u s t r i e s e f f e c t s f r o mt h ea s p e c t so ft h es u p p o r ta n dc o n t r i b u t i o no fa g r i c u l t u r e ，t h et h i r dp a r ta n a l y z e s t h ec o n t r i b u t i o nm e c h a n i s ma n dt h ec o n 仃i b u t i n gm e t h o do fs u r p l u se l e m e n t so f a g r i c u l t u r et ou r b a n i z a t i o n f r o mt h ea s p e c to ft h ea l t e r n a t i n gr e l a t i o nb e t w e e n i n d u s t r i a l i z a t i o na n du r b a n i z a t i o n , t h i sp a r t a n a l y z e s t h ea c t i o nm e c h a n i s mo f i n d u s t r i a l i z a t i o nt ou r b a n i z a t i o n ，i n c l u d i n gr e g i o n a lc o m p a r a t i v ep r o f i t ，s c a l ee f f e c t ， 3 山东师范大学硕士学位论文 d i v i s i o no fl a b o ra n ds p e c i a l i z a t i o n ，p a t hd e p e n d e n c e f r o mc o l l e c t i v ee f f e c t ，e x t e r n a l e c o n o m i ce f f e c t ，d i f f n s l o ne f f e c ta n dh i g he l a s t i c i t yo fe m p l o y m e n to ft h et e r t i a r y i n d u s t r y , t h i sp a r ta n a l y z e st h ea c t i o nm e c h a n i s mo ft e r t i a r yi n d n s a yt ou r b a n i z a t i o n e a c hs e c t i o no ft h e s ep a r t si st h ea n a l y s i so fv a r i o u si n d u s t r i e sa f f e c t i n gt h ei m p e t u s m e c h a n i s mo fu r b a n i z a t i o nb a s e do nt h ef a c t so fs h a n d o n gp r o v i n c e t h ef o r t hp a r ti st h em o d ec o n s t r u c t i o no ft h ei m p e t u sm e c h a n i s ms y s t e mo f u r b a n i z a t i o na n da n a l y s i sf r o mv a r i o u sa s p e c t s t h i sp a r tc o n s t m c t sl h em o d eo f i m p e t u sm e c h a n i s ms y s t e mo fu r b a n i z a t i o n ，b ya n a l y z i n gt h ei m p e t u sm e c h a n i s mo f u r b a n i z a t i o nf r o mt h r e ea s p e c t s ，w h i c hi n c l u d e se c o n o m yr i s e n ( m i c r oa s p e c t ) ， i n d u s t r i a ls t r u c t u r et r a n s f o r m a t i o n ( m e d i u ma s p e c t ) ，e c o n o m i ce l e m e n t sc i r c u l a t i o n ( m a c r oa s p e c t ) t h ef o r t hp a r ta l s oa n a l y z e st h ei n t e r n a la n de x t e r n a lt h r u s to ft h e i m p e t u so fu r b a n i z a t i o nf r o mt w oa s p e c t s ，i n c l u d i n g ，m a r k e tm e c h a n i s ma n dt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nt i t i e sa n dr u r a l 棚f e a t h ef i f t h p a r t i st h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st ot h eh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n to fu r b a n i z a t i o na n de c o n o m y , s m t i n gf r o mt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h e o p t i m i z a t i o na n de l e v a t i o no ft h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e x e r t i n gt h ek e r n e le f f e c ta n d s u b s e q u e n td y n a m i ce f f e c to ft h es e c o n d a r ya n dt e r t i a r yi n d u s t r i e st ot h eu r b a n i z a t i o n ； i m p l e m e n t i n g t h e o r g a n i c c o m b i n a t i o no fa g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，t h e u r b a n i z a t i o no fp o p u l a t i o na n dt h a to fc o u n t r y s i d e ，a c c e l e r a t i n gt h et r a n s f e ro f a g r i c u l t u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c ee f f i c i e n t l ya n do r d e r l y ；o p t i m i z i n gu r b a ns y s t e m s p a t i a ld i s t r i b u t i o n ，a c h i e v i n gk e yb r e a k t h r o u g ho fu r b a n i z a t i o na n dp r o c e e d i n gi ts t e p b ys t e pb yb o n d i n gr e g i o n a lc e n t r a lc i t y ，m e a n w h i l e ，p r o m o t i n gs y s t e mr e f o r m ，f u l l y i n t r o d u c i n gm a r k e tm e c h a n i s m ，a c c e l e r a t i n ge c o n o m i ce l e m e n t s c i r c u l a t i o n ，a n ds o o n f o ra l lt h e s ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n s t h ea u t h o rm e , a n st op r o v i d e r e f e r e n c ef o rt h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n tb e t w e e nu r b a n i z a t i o na n dt h ee c o n o m y k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n ；e c o n o m i ci m p e t u s ；m e c h a n i s mo f a c t i o n ；s h a n d o n g p r o v i n c e c a t e g o r yn u m b e r ：f 2 9 1 1 山东师范大学硕士学位论文 1 导言 1 1 选题的背景 城市是现代经济和社会发展的主要载体，城市化则是人类社会发展的必然 趋势和客观规律。中国城市崛起的动因是改革开放焕发出来的社会生产力，社会 主义市场经济体制的建立更是给城市的发展注入了新的活力“1 。目前，我国正处 在城市化中期加速发展阶段，我国城镇建设力度不断加大，城市化的水平和质量 明显提高，城市化己经成为我国社会经济生活的重要现象。然而，长期以来，在 中国的城市化进程中还存在诸多问题，如牺牲农业部门长期支持重工业增长和城 市建设，限制了农业荐生产的扩大，也影响了农业技术进步和劳动生产率的提高， 从而动摇了重工业发展的基础；重工业优先发展战略在一定程度上抑制了轻工业 的发展，降低了城市吸纳农村剩余劳动力的能力，从而影响了城市化的进程。因 此，研究城市化的动力对于加速城市化进程，保持经济健康快速发展，提高人民 生活水平具有重要的理论和现实意义。 解放以来尤其是改革开放以来，山东省城市化取得了很大进展。自2 0 0 0 年 以来，城市化率以年均1 4 个百分点的速度递增。2 0 0 5 年达到4 5 ，城市化步入 了一个快速发展的新阶段。这一时期成为山东省历史上对城市化重视最高、建设 投入最多、推进力度最大、取得效果最明显的时期，城市化呈现出质量越来越高、 速度快中趋稳的良好势头，在优化城乡经济结构、促进国民经济良性循环和社会 协调发展方面发挥着越来越重要的作用。 山东省城市化发展过程中也存在着诸如城市化发展动力不足、城市化与经济 发展不协调等问题，这些问题如不能及时解决将成为今后山东省城市化健康持续 快速发展的隐患。 1 2 选题的意义 城市化是人类社会发展的普遍规律之一。从历史的角度来看，城市化进程与 人类社会的生产活动相同步，并随着生产力的发展而发展。从一般意义上说，城 市化是人类生产与生活方式由传统的农村型向现代的城市型转化的历史过程，主 山东师范大学硕士学位论文 要表现为农村人口转化为城市人口及城市不断发展完善的过程。此转化的深刻内 涵在于城市化不仅是乡城入口结构的变化，而且是产业结构以及区域整体空问结 构的变化，是现在城市文明深刻影响人类生产和生活方式的一场革命。正因如此， 在研究经济社会发展时，就必然研究城市化运动的规律；制定经济社会发展规划 时，也普遍重视城市化发展战略。因此，深入进行城市化动力机制，尤其是城市 化经济动力以及作用机理的研究，不论在理论上还是实践上都具有十分重要的意 义。 本文通过理论与实证相结合的方式进行研究，在理论探寻的过程中结合山东 省实际，对山东省现阶段城市化的经济动力现状，建立相关动力因素模型，进行 相关评价，并提出相关的对策和建议，以期对山东省城市化与经济协调发展提供 借鉴。 1 3 国内外研究简要回顾与评述 长期以来，经济学、社会学、人口学、城市学等诸多领域学者对城市化进行 了广泛的探讨与研究，取得了丰富的学术成果。由于历史或现实方面的原因，仍 存在诸多不完善之处，诸如城市化发展的动力要素是什么，由哪些因素组成，主 导动力是什么等等。相关学者对城市化有着诸多不同的见解，并且伴随着城市化 进程的不断向前发展，城市化动力的相关研究也不断深入。 国外学术界对城市化动力机制的研究的相关理论较多，比如城市化的区位理 论、二元结构理论、人口产业转换理论、非均衡增长理论和生态学派理论，他们 分别从区域空间聚集、产业结构转换、人口迁移流动，经济增长极带动、人与自 然发展等方面对城市化的演进机理作了相关描述。刘易斯( w a l e w i s ) 认为基本 资本积累促进劳动力转移”1 ；拉尼斯( gr a n i s ) 认为农业收入小于工业收入是农村 人口向城市转移的主要动力。3 ；乔根森( d w o r g e n s o n ) 认为是需求结构和消费 结构的改变促进劳动力转移”1 ；托达罗( m p t o d a r o ) 认为预期收入的高低促进 劳动力转移。5 1 。 在国内，学术界对城市化的动力研究也在诸多方面取得了可喜的成果。主要 在以下方面有所涉及：城市化多元动力、新城市化进程的特点研究( 顾朝林、宁 越敏等，：产业发展与城市化的互动理论研究( 陈柳钦、谢文蕙等) ，其中还有一 6 山东师范大学硕士学位论文 些将互动机制落实到区域上进行实证研究( 葛立成、苏雪串等) ；产业结构变迁 对城市化的影响研究( 李诚固、李铁立等) ；城市发展动力评价指标体系设计( 李 随成、蒲国利等) 。 对于城市化动力因素的分析多是贯穿于城市化动力机制研究之中，但研究 的角度却大相径庭。如张聪群认为我国城市化与发达国家相比缓慢的原因主要是 受制度、经济、社会等因素的制约”1 ：顾朝林认为影响我国城市化的若干因素为， 行政中心的辐合效用、政策因素、行政区划变动因素、大型项目建设驱动因素、 外资带动因素、人口密集区的自发因素，国防、边贸、旅游等特殊因素”3 ：谢文 蕙用定量分析的方法，分析了经济增长、经济类型、产业结构、科技进步等因素 与城市化的关系”1 等。 对于城市化动力机制的实证分析，多是进行全国范围的宏观性研究。许学 强等认为，开放政策导致外资在沿海地区的集中，这成为东部地区部分城市城市 化快速推进的主要动力。1 。宁越敏从政府、企业、个人三个城市化主体的角度分 析了9 0 年代中国城市化的动力机制和特点，认为当前中国正出现新城市化趋势， 即多元城市化动力替代以往一元或二元城市化动力“。张永丽、柳建平结合西部 地区城市化动力机制的形成与演变，提出要通过培育外部力量的拉动力、区域市 场环境建设的内聚力、经济结构调整与非农产业的吸引力t 农村内部扩张的推动 力来重构西部地区城市化动力机制“。严翅君、陈德宁分别对江苏、广东两省的 城市化动力机制进行分析，强调了经济发展、政府引导、外省投资、人口流动等 的作用，并提出相应的城市化对策“2 。1 。而赵筱青等人，结合昆明市城市化动 力机制的研究，提供了一种量化研究的方法“”等等。 纵观国内外关于城市化与经济发展的关系与城市化动力的相关研究，笔者发 现存在以下方面的匮乏：其一，具体产业对城市发展的动力作用得到共识，但对 其作用机理的相关研究不足；其二，在城市的经济动力研究中多侧重经济增长对 城市化的推动作用，对经济动力的阶段性特征及经济动力结构和作用模式的研究 相对较少。其三，城市化经济动力评价和动力模型构建等方面研究相对薄弱。 1 4 研究思路与方法 通过研究对国内外研究现状综述，发现现阶段城市化经济动力研究的缺陷与 7 山东师范大学硕士学位论文 不足。从相关理论基础的分析出发，探讨相关理论基础对本文的重要借鉴意义。 首先以三次产业为切入点，分别从相关性、作用机理，实证分析角度对农业、工 业和第三产业对城市化经济动力作用做相关研究；构建城市化经济动力要素模 型，进而基于不同视角对城市化的经济动力分别从不同的尺度以及内，外部影响 角度出发进行了分析，最后，根据上述研究，提出城市化与经济协调发展的对策 与建议。 在研究方法上，本文采取理论分析与实证分析、静态分析与动态分析相结 合的方法。本文对三次产业对城市化发展作用与机理以及基于不同视角的研究首 先采用的就是理论分析，包括分别对农业、工业和第三产业的分别论述，微观、 中关和宏观三个不同层次以及内部、外部推力两个方面分析了城市化的经济动力 与作用机理。然后结合山东省实际进行实证分析，对三次产业与城市化相互关联 以及具体状况进行了分析。同时，在分析三次产业对城市化的作用机理分析时多 采用静态分析。对不同角度的分，则多采用动态分析的方法，从不同发展阶段来 分析城市化的经济动力。 2 理论基础 随着城市化进程不断向前发展，人们对城市化规律的认识在不断的深入。发 展经济学和区域经济学中的许多理论从不同的视野来探讨了城市化的动力机制。 发展经济学中的人口迁移理论、不平衡理论、增长极理论、循环累积论、人力资 本理论，以及区域经济学中的聚集经济原理和结构变动理论等己经成为城市化动 力机制的理论基础。深入分析和理解这些理论，对分析城市化发生的一般机理， 具有重要的理论价值和现实指导意义。 2 1 二元结构理论( d u ais t r u c t u r et h e o r y ) 在发展经济学文献中，伯克( j h b o e c k ) 最早通过对荷兰殖民地印度尼西亚 的社会经济研究，提出了“社会二元经济结构”理论。本杰明霍华德希金斯 ( b e n j a m i nh h i g g i n s ) ，| ! ) k “技术二元主义”的角度，用生产函数的异质性来表示 原有部门和先进部门的区别，从而描绘了发展中国家二元经济结构的特征“。刘 8 山东师范大学硕士学位论文 易斯( w a l e w i s ) 于1 9 5 3 年把发展中国家的经济结构概括为现代部门和传统部 门，建立了两部门经济发展模型，奠定了无限剩余劳动力供给的二元经济结构的 理论的基础，成为发展经济学第一阶段的核心理论。刘易斯( w a l e w i s ) 的就业 转换理论的要旨，是利用农业部门的隐蔽性失业劳动力支持现代工业部门的资本 积累1 。 费景汉( j o h nc h f e i ) 和拉尼斯( gr a n i s ) 对刘易斯( w a l e w i s ) 二元结构 模型作了重要的补充和修正，形成“刘易斯( w a l e w i s ) 一拉尼斯( gr a n i s ) 一 费景汉( j o h n c h f e i ) ”模型。该模型指出，农业部门为工业部门的扩张提供必 需的劳动剩余，要使就业转换得以实现，必须保证农业迅速增长到足以满足越来 越多的非农产业劳动力对产品的消费需求。改进后的两部门理论模型，可以说在 一定程度上说明人口由农村向城市迁移发生的经济原因。乔根森( d w j o r g e n s o n ) 对刘易斯( w a l e w i s ) 、拉尼斯( gr a n i s ) 一费景汉( j o h n c h f e i ) 模型中，劳 动力无限供给现象的各种假设作了深刻反思，进步深化了工农关系和城乡关系 的研究，指出劳动力从农业部门向工业部门转移的充要条件是农业剩余。 哈里斯( r h a r r i s ) 和托达罗( m p t o d a r o ) 等人认为，一个典型的的非熟练工 农业劳动者从劳动生产率较低的农村进入城镇正规的高收入部门要经过两个阶 段，首先进入城镇传统或非正规部门，然后才可能在正规部门找到工作。预期收 益模型表明，只要城镇里还存在较高的预期收入，农业入口向城市迁移的过程就 不会停止。钱纳里( h b c h e n e r y ) 塞尔昆的“就业结构转换理论”认为，在发 达国家工业化演进过程中，农业产值和劳动力就业向工业的转换基本规律是同步 的。但是发展中国家，产值结构转换普遍先于就业结构转换。 新古典主义代表人物舒尔茨( t z ws c h u l t z ) 认为，“农民在处理成本、收 益和风险时是工于计算的经济主体”“”。同时，他认为刘易斯o r a l e w i s ) 的 关于存在边际生产率为零的假设是不能成立的，刘易斯( w a l e w i s ) 模型显然内 含着对农业的偏见。舒尔茨( t z ws c h u l t z ) 充分肯定了农民优化资源配置的能 力和较强的学习能力，进而扩大到人力资本的形成以及教育和知识的作用。他认 为，以往的发展中国家面临的主要障碍正是技术人才的缺乏和劳动力素质的低 下，而由人力资本不足引起的这种资本与人力资本之间的不平衡很难通过引进加 以解决。因此，对发展中国家来说，必须注重并依靠自身努力去改善本国人力资 9 山东师范大学硕士学位论文 本状况。 二元结构理论对研究城市化发展尤其是农村人口向城市转移具有重要的应 用价值：农业人口向非农业人口的转变深受二元结构的影响，诸如城市和农村实 际收入及预期收入的差异，城市就业率的高低等等。农村居民向城市流动是在市 场经济条件下既注意现实又含有预期的理性行为。 2 2 增长极理论( g r o w t hp oiet h e o r y ) 增长极理论就是通过对特定地理中心的刺激，促进其极化效应，以推动不发 达地区通过不平衡平衡发展，实现经济整体进步的理论体系。该理论对研究 不发达地区经济增长与发展问题具有重要意义。增长极的产生，使人口、资本、 生产、技术、贸易等高度聚集，形成一个具有规模经济效益、自身增长迅速并能 对邻近地区产生强大的辐射作用的大城市或者经济中心。通过大城市或经济中心 的吸引力和扩散力不断增大自身的规模，并对所在的区域产生支配影响，从而带 动整个区域的经济发展和城市化进程。 增长极理论( g r o w t hp o l et h e o r y ) 的“增长极”理论认为现实世界中的要素 的作用完全是在一种非均衡的条件下发生的，即一些经济单元支配着另一些经济 单元，经济窄间的不均衡最终会造成极化现象，出现“增长极”。而呈现在我们 面前的国民经济像是相对活跃的集合体( 一些领头产业和在地理上聚集的产业极 与活动极) 和相对被动的集合体( 受推进产业和在地理上集聚的一些活动极) 的 组合1 。 赫希曼( a l b e f to h i r s c h m a n ) 的“非均衡增长理论”( u n b a l a n c e dg r o w t h ) 从 资源有效配置的角度，考察经济发展的初期如何把有限的资源分配的于最有生产 潜力即关联效应最大的产业中，通过这些产业的优先发展来带动其他产业的发展 1 9 o 赫希曼( a l b e r to h i r s c h m a n ) 认识到了“极”的增长也可以对周边地区产生 负效应，而且在增长的早期阶段，极化效应将导致区际问不平衡加剧。从长期来 看，地理上的涓滴效应将使各个区域恢复到一种相对状态，但必须指出的是纯粹 依靠市场没有办法做到这一点，必须借助政府的干预和经济政策的周密安排。 增长极理论对城市化动力机制研究具有重要的意义：能够较好地从地理空间 和经济空间解释了城市化的一般机制，得到了许多城市经济学家的高度关注，也 i 0 山东师范大学硕士学位论文 成为各国政府制定区域发展战略和城市化战略的理论依据。该理论最大的缺憾就 是对经济增长的空间结构没有足够重视，提到了“在地理集聚的产业极”，但并 未将地域的极化作为增长极的一个内在含义。 2 3 区域产业结构转变理论( r e g jo o ai in d u s t r ys t r u c t u r a t r a n s f o r m a tio nt h e o r y ) 早在十七世纪，英国著名经济学家威廉配第在其名著政治算术中提出： “制造的收益比农业多的多，而商业的收益比制造业多者多”c 2 0 o 克拉克( c g c h r k ) 通过实证研究，证明了配第的观点，形成了“配第一克拉克定理”。该定 理指出随着经济的发展，即随着国民收入水平的提高，劳动力首先由第一产业向 第二产业转移。当国民收入进一步提高是时，劳动力便向第三产业转移。劳动力 在产业间的分布状况是，第一产业将减少，第二、第三产业将增加。如图2 - l 所示： o 图2 - 1 产业结构演变一般规律图示“ 资料来源：陈秀山，张可云：区域经济理论 ，商务印书馆，2 0 0 3 年版，第l 凹页 该理论对研究城市化动力启示在于： 其一，人口的城市化转移是入口转移在产业转换中的表现。一个国家或地区 由传统经济向现代化迈进的过程中，必然会出现产业结构的转化。同样地，在城 市化的过程中也必然会伴随着产业结构的升级和演进。产业结构对人口转变的影 响是通过就业结构变化引起的对就业劳动力需求的变化实现的。 其二，产业结构的演进导致了经济的非农化和工业化，产业空间布局的转移 山东师范大学硕士学侥论文 导致了人口定居方式的聚集化和规模化，这实质上就是城市化的过程。同时，当 第二产业人口的聚集程度达到第三产业大规模发展的“门槛条件”后，也将极大 的促进第三产业的发展，从而使城市化进一步在三次产业比较利益的驱动下进一 步“成长”起来。 2 4 聚集经济原理( a c c u m u l a t i o ne c o n o m i cp ri n c i p i e ) 城市经济的本质特征就在于其具有空间集聚性，因此，聚集经济是城市经济 学的一个核心概念。德国学者韦伯( a w e b e r ) 最早提出要加强对经济聚集作用的 分析研究。他在其经典著作工业区位论中，系统的阐述了他的聚集经济理论。 他认为，集聚能够使企业获得成本节约的聚集经济。韦伯( a w e b e r ) 给聚集经济 下了如下定义：聚集经济是由于把生产按某种规模聚集在同一地点进行，因而给 生产或销售方面带来的利益或造成的节约。根据韦伯( a w e b e r ) 的理论，集聚分 为两个阶段：低次阶段与高次阶段。在低次阶段，单纯是由企业经营规模的扩大 而带来的生产集聚，即“所有具有自足完整组织的大规模经营”。而高次集聚主 要就是扩充大规模经营的利益，也就是在一定地区范围内同类或不同类企业的集 中构成的总体规模的扩大。显然，韦伯( a w e b e r ) 的聚集经济是与厂商规模和集 中相联系的内部和外部经济。事实上集聚的经济利益不仅仅限制于企业和厂商的 范畴。消费者和居民的空间集中同样会产生种种经济利益，从而节约成本。 聚集经济原理深刻的揭示了城市规模扩大的经济学动因：即集聚能够享受专 业化分工的好处。也就是说，此种专业化分工，使得企业在相互接触或接近时产 生的“溢出效应”，同时，由于多样化和竞争加剧等原因，企业为减少交易费 用而集聚起来，以获得范围经济。对外部范围经济的追求，是企业地理空间集聚 的重要诱因。由此可见，从更广泛的意义上说，与专业化相联系的规模经济和与 多样化相联系的范围经济是集聚经济内涵中缺一不可的两个方面。更确切的讲， 集聚经济就是一种通过规模经济与范围经济的获得来提高效率和降低成本的系 统力量1 。 山东师范大学硕士学位论文 3 三次产业对城市化发展作用及机理分析 3 1 农业与城市化 农业是一个国家或地区城镇体系赖以存在和发展的基础。从城市的最初形成 来看，只有在农业能够提供剩余产品，使少数人完全脱离农业生产而专门从事非 农活动时，才开始了人类文明和城市发展的历史；从城市化的发展进程来看，其 本身就是变落后的乡村社会和自然经济为先进的城市社会和商品经济的历史过 程。农业的发展主要表现农业剩余的增加、农业的商品化、农业资源的开发和集 约化经营等几个方面，这些都是城市化不可缺少的重要条件。农业生产现代化的 过程，就是其为非农产业提供农业剩余的水平不断提高的过程。这里指的是农业 生产要素和产品的剩余，是广义上的农业剩余的概念，既包括农产品的剩余。也 包括劳动力和资本等的剩余。因此，可以说农业是城市化的基础动力。 3 1 1 农业对城市化的支撑作用 3 1 i 1 农业发展对城市化的。食物贡献”和。原料贡献 城市化所需要的农产品主要包括两大类：食物型农产品和原料型半成品，前 者主要用于城市居民的生活；后者主要用于城市企业的生产。由于城市化了的人 口一般不再从事农业生产活动，但他们仍然需要消费产品，并且由于消费结构和 消费水平的差异，城市人口的对农产品的消费量明显多于城市化前，这部分农产 品由农业来提供。因此，农业所能提供的商品食物数量决定着城市化的规模和程 度。工业作为城市生产的核心，需要有大量充足的原料供应。比如，中国近代工 业的主体是轻工业，棉纺织业、缫丝业、粮食加工业为基本产业，这类轻工产品 成本中原料成本占主要部分，原料的质量优劣和价格高低是影响成本核算的决定 因素。因此，没有传统部门提供足量的优质原料，中国早期现代部门的发展也是 不可能的。改革开放以来，尤其是2 0 世纪9 0 年代以来，山东省把产业化经营与 农业和农村经济结构战略性调整、实施农村城镇化，经济国际化和农业现代化相 结合，产业化经营拉动了农业结构调整，促进了高效农业发展，提高了农副产品 出口创汇能力，加快了农村劳动力转移，促进了农民增收。进入新世纪以后，把 山东师范大学硕士学位论文 推进农业产业化经营作为调整农业产业结构，加快农业国际化进程，增加农民收 入的主要措施，为城市化的加速发展提供了重要保障。 3 1 1 2 农业对城市化的“市场贡献， 农村是一个潜力巨大的市场，城市化的推进需要农业为其提供市场。随着农 业发展和农民收入水平的提高，恩格尔系数的不断下降。2 0 0 5 年山东省农民人 均纯收入3 9 3 0 6 元。人均生活消费支出2 7 3 5 8 元。其中，食品支出1 0 8 7 7 元； 用于文教娱乐方面的支出3 7 7 2 元。农村居民恩格尔系数为3 9 8 。农民对生产 投入品和高档生活消费品的需求不断提高，使城市工业品的销售市场扩大，城市 生产得以持续进行，城市化动力不断加强。特别像中国这样的发展中国家，农村 人口众多，市场很大，当农村的需求增加时，往往比城市需求扩展更快，对工业 市场的拉动更大，更能刺激工业的发展。 3 1 1 3 农业发展对城市化的“人力资源贡献” 城市非农产业的发展，必须首先要有充足的人力资源。城市人力资源的来源， 除一部分是城市自身的人口自然增长外，其余部分来自农业。2 0 0 5 年我国乡村 就业人员4 8 5 亿人，除乡镇企业、私营企业、个体从业者，其余大部分从事第 一产业生产活动，农业剩余劳动力现象较为突出。剩余的劳动力大部分流向非农 产业，为城市化的发展贡献力量。从理论上讲，农业能够以多大的规模为城市提 供劳动力资源，还是由农业生产力水平决定的。农业的生产力水平，决定着农业 能够释放的劳动力数量，进而决定着城市化的入力资源规模。 3 114 农业发展对城市化的“资金贡献 农业发展除了为城市化发展提供充足的人力资源外，还通过多种渠道为城市 化的发展提供资金贡献。农业为城市化提供资金积累的方式很多，主要有赋税方 式，价格方式，储蓄方式，财产剥夺方式等，此外农民携带资金进城兴办产业， 农民付费购买城镇户口，农民集资兴建城镇基础设施等，也为城市化提供了资金 来源，促进了城市化的发展。 3 1 1 5 农业发展对城市化的“土地贡献， 地资源是城市发展必不可少的基本条件，是城市基础建设的依托。新兴的 城市所需要的土地，大都来源农业。没有农业的土地贡献，就不会有城市化的大 规模发展。农业能够提供土地的数量，则是由农业的土地生产率水平决定的。城 市化对农用土地的占用，不能超过土地生产率提高使农业释放土地资源的能力。 在现阶段城市化进程中，土地资源的贡献方式存在明显分异，市场环境下单位土 山东师范大学硕士学位论文 地资本效率引起的自发性的贡献方式所占比重较小，而自上而下城市化机制下政 府主导型土地资源贡献方式所占比重较大。 3 1 2 农业剩余贡献的机理与实现方式 3 1 2 1 农业剩余贡献的机理 相对二、三产业而言，农业是一个比较利益较低的弱质产业。由于比较利益 的驱动，农业内部的资本、劳动力等要素必然在非农部门外在拉力和农业部门内 部推力的双重作用下流向非农部门。从比较利益驱动的作用机制看，农业人口、 资本、技术等生产要素是在农业内部推力和非农部门外部拉力的双重作用下完成 的。从农业内部推力看，一是大量农村剩余劳动力的存在及其快速增长，超过了 有限耕地的有效承载能力；二是城乡收入差距在市场经济条件下导致农业生产要 素外流。从非农部门外部拉力看，城市在受教育机会、职业条件、工作生活条件 等方面对农村劳动力产生强大的吸引力。劳动力是经济生活中最活跃的要素之 一。城市和农村在诸多方面的差异，使得农村剩余劳动力流向了城市。技术是以 个体劳动力为载体，而劳动力则是转移资本的所有者，因此，随着劳动力的迁移， 部分资本和技术也随之转移，形成了资本和技术对城市化贡献的基本路径。如图 3 1 所示。 山东师范大学硕士学位论文 农 业 农 村 推力；比较优势欠缺、农业剩余动力过剩乡镇企业和民营经济发展 技术进步 制度变迁 技术 随劳动力迁移、技术溢出 就地转移 劳动力剩余广 劳动力乡域迁移 赋税方式 价格方式 资本剩余i - - 4 储蓄方式 财产剥夺方式 乡镇企业和民营经济用地 圭苎兰篓型查h 产业扩散、行政区划变更 拉力：交通、区位、经济等方面的优势( 如受教育机会、职业条件，工作生活等) 非 农 蕾c 业 城 市 化 图3 - 1农业剩余贡献机理与实现方式框架图 中国现阶段城市化进程受到自上而下和自下而上两种不同城市化机制的影 响，使剩余的资本、劳