（世界经济专业论文）进口贸易技术溢出及其影响因素：基于CH模型的实证研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 技术进步是保持经济长期稳定增长的内在动力，在开放条件下一国 可以通过进口贸易的技术溢出效应来促进本国生产力水平的提高，从 而带动其经济长期稳定地增长。自上世纪9 0 年代以来，进口贸易的技 术溢出效应逐渐成为经济学理论关注的重点，国内外的学者从理论和 实证角度对进口贸易技术溢出效应及其影响因素进行了分析。本文的 研究目的是借鉴国内外相关的理论与实证研究成果，结合中国的现实 宏观数据，对进口贸易技术溢出效应及其影响因素进行实证分析。 本文首先对进口贸易技术溢出效应的相关理论进行综述，继而对国 内外的实证研究文献进行了回顾，并迸一步对进口贸易技术溢出效应 的影响因素进行了归纳总结。在此基础上梳理出进口贸易技术溢出效 应产生作用的机制，并结合中国的现实数据，对进口贸易技术溢出效 应在中国的作用以及影响该作用的因素进行了实证研究。在实证研究 中，本文利用c h 模型并进行修正，结合中国的宏观数据，对通过进 口贸易引入的国外研发投入对我国全要素生产率的影响做了实证检 验，验证了进口贸易技术效应对我国的作用。继而在此基础上分别引 入国内研发投入、人力资本存量、贸易开放度、贸易保护政策和贸易 结构等变量，具体分析了不同的因素对该技术溢出效应的影响作用。 实证结果表明，国内研发投入是我国技术进步的主要决定因素，通过 进口贸易传导的国外研发资本存量对我国产生的技术溢出也是影响我 国技术水平的重要因素。由于我国的国内研发水平和人力资本水平相 对较低，影响了我国国内企业对进口贸易技术溢出的吸收，在一定程 度上阻碍了进口贸易技术溢出效应的发挥。在贸易政策上，贸易开放 度的不断提高和以关税为代表的贸易壁垒保护政策的逐渐降低，增加 了通过进口贸易吸收国外先进技术的可能性，从而促进了我国技术溢 出效应的作用。我国进口贸易的结构同样对技术溢出效应产生影响， 加工贸易作为中间投入品的引进渠道，对于进口贸易的技术溢出效应 产生了促进作用。 山东大学硕士学位论文 我国作为发展中国家，充分有效地利用进口贸易的技术溢出效应是 提高我国技术水平和促进经济长期发展的重要途径。本文最后根据前 文的分析和实证结果，针对我国的现实国情提出了针对性的政策建议， 包括适度扩大进口规模，优化进口贸易结构：加强国内研发投入，提 高消化吸收能力；注重人力资本积累，宏观调控教育结构；制定合理 保护政策，建立健全市场机制。 关键词：进口贸易：技术溢出：影响因素 摩繁 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o i o g i c a lp r o m o t i o ni st h ei n t r i n s i cp o w e ro fe c o n o m i cg r o w t h f o rac o u n t r yi nl o n gt e r m i nt h eo p e ne c o n o m y ，t h ei n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r t t r a d eh a sag r e a te f f e c to n p r o m o t i n gt h ei m p o r tc o u n t r y sp r o d u c t i v i t yt h u si t se c o n o m i cg r o w t h s i n c et h e9 0 si nt h e2 0 mc e n t u r y ，t h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e r c a u s e db yi m p o r tt r a d eh a sb e e nf o c u s e di nt h ef i e l do fe c o n o m i c st h e o r y a th o m ea n da b r o a d ，a n dt h e yh a v ea n a l y z e dt h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y s p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d ea n di t sc o n t r i b u t i n gf a c t o r st h e o r e t i c a l l y a n de m p i r i c a l l y t h i sp a p e ra i mt ov a l i d a t et h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y s p i l l o v e ra n di t sc o n t r i b u t i n gf a c t o r sb a s e do nt h ec h i n a sd a t a ，u s i n gt h e e x i s t e n tt h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s u l t so fd o m e s t i ca n df o r e i g n r e s e a r c h t h i s p a p e r n o t o n l y s u m m a r i z et h et h e o r i e sr e l a t e dt ot h e i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d e ，b u ta l s or e v i e w d o m e s t i ca n df o r e i g nl i t e r a t u r e so fr e l e v a n te m p i r i c a lr e s e a r c h a n dt h e n t h i s p a p e rc o n c l u d e s t h e c o n t r i b u t i n g f a c t o r so ft h ei n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g ys p i l l o v e r b a s e do nt h ea b o v et h e o r y ，t h i sp a p e ra n a l y s e st h e m e c h a n i s mo ft h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r t t r a d e ，a n dm a k e a ne m p i r i c a ls t u d yo nt h ei n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y s p i l l o v e rc a u s e db yi m p o r tt r a d eu s i n gc h i n a sp r a c t i c a ld a t a i nt h e e m p i r i c a ls t u d y ，t h r o u g ht h e m o d i f i c a t i o no ft h ec hm o d e la n dt h e u t i l i z a t i o no fc h i n a sd a t a ，t h i sp a p e rn o to n l yi n v e s t i g a t ee f f e c to no u r c o u n t r y st f pc a u s e db yf o r e i g nr & dt h r o u g hi m p o r tt r a d e ，b u ta l s o v a l i d a t e st h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to no u rc o u n t r y b e s i d e s ，b y i n t r o d u c i n gt h ev a r i a b l e so fd o m e s t i cr & di n p u t ，h u m a nc a p i t a l ，t r a d e o p e n n e s s ，t r a d ep r o t e c t i v ep o l i c ya n dt r a d es t r u c t u r e ，t h i sp a p e rc a l c u l a t e s t h ee f f e c t so fd i f f e r e n tc o n t r i b u t i n gf a c t o r sr e s p e c t i v e l y t h ee m p i r i c a l r e s u l t ss h o w st h a tt h ed o m e s t i cr & d i n p u ti st h em a i nd e t e r m i n i n gf a c t o r ， m e a n w h i l e ，t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e db yt h ef o r e i g nr & dv i at h e i m p o r tt r a d e i sa l s ot h ei m p o r t a n tf a c t o rt o i m p a c tt h et e c h n o l o g y i r i v j 。：j1 1 1 。u 1 1 1 a 上e c a u s e o ft h er e l a t i v e l o w e rl e v e lo fb o t ht h e 竺? l e s t 沁姚叭n p u t a n d t h eh u m a n c a p i t a l ，t h ed o m e s t i c e n t e r p r i s e s ： 。h l n ac a n n 。a b s 。r b t h et e c h n 。l 。g y s p i l l 。v e rp e r f e c t l y ，w h i c hi ampersthet e c h n o l o g ys p 订1 0 v e r c a u s e d b yi m p o r tt r a d em o r e 。r l e s s a s = 二三t ot h et r a d ep o l i c y ，b o t ht h ei n c r e a s eo f t r a d en n 。j 。， 。 。o l _ f 。t r a l d eb a r 。r i e r w h i c h r e p r e s e n t e db yt a r i f f , h a v ea d d e d t h ep 。s s i b i l ：r 曲3 0 ：觇鸭寥e i g n a d v a n c e d t e c h n o l 。g ya n d s c j e n c e t h u s p r o m o j t e t t t y h o e l h e f f e ic o f 地“n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g ys p i l l 。v e r a tt h es a m et i m ：篡 ：三d e - s ：r u ：u i ：e 。f c h i n ah a sa l s 。i m p a c t e dt h e t e c h n 。l 。g i c a ls p i l l 。v r ，a s t h e 1 n r 。d u c l n gc h a n n e l 。ft h e m e d i a l i n p u t ，p r o c e s s i n g 1 t r a d e ：l ： a c c e l e r a t e dt h et e c h n o l o g ys p i l l o v e rc a u s e d b yi m p o r tt r a d c 。 。t 5a a e v e l o p i n gc o u n t r y ，i t i s c r i t i c a lf o ru s t om a k eu s eo ft h e k t e c h n o l e o g p i l l o v e r c a u s c db yi m p o r tt r a d e ，n 。t 。n i y f o ri m p r o v i n g ： 鬻酊0 u e c h 0 1 0 9 y ，b u t a l s 0f o r p r o m o t i n g t h e 二c o n o m i c lg r 焉： ：芋。：r m 。a l a s t , a c c 。r d i n g t 。t h er e s u l t 。ft h et h e o r e t i c a n d 。e m p i r i c a l a n a l y s s ，1 s p a p e rp u t sf o r w a r d t h e p 。l i c ya d v i s e m e n t i 。，、i u 。：g 。e x t e ，n d i n g 鼍p ：r t r a d e s c a i e m 。d e r a t e l y ，。p t i m i z i n gt h ei - m , p a 。a a r * t , d t r j - k a l l d l 三 s 2 r u c u r e ；r e n f o r c l n gd 。m e s t i cr & d i n p u t ，e n h a n c i n gt h e 二b i l i t y ：； a b s o r b ；脚i n g m o r e a t t e n t i o n t o t h eh u m a n c a p i t a la c c u m u i a 赢： r e g u l a t i l n 。g 托d c o n t r o l l i n g t h e e d u c a t i 。n s t r u c t u r e ；c o n s t i t u t 盂 r e ，a s o n a b l e p r 。t e c tp 。l i c y ，e s t a b “s hh e a l t h y m a r k e t i n gm e c h a n i s m “6 原创性声明 本人郑重声明：所星翅胆黝拘色文，是本人在导狮的撸导下，独立递绗研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论艾不包含任何其他个人 或集体已经簏费裁辩驳拍稣牺稠操。对本如拗髋作出重要茹歇自价 和集 体均已槲以啊冠扔搠。棚的法僦由= 耗心事担。 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学确式锞留、使用学粒娩汶联觑定，同意学校保留或 向国家革秽部门或硼瓠舒酌鼬喊厦日蝌和电子朊怠毓倒挠随阗和借阅； 席沙授权山东劣学可以枸癖焉雏盛仑二妇挎全箭葛 i 粉内容编入有式骜嗽凋笺生行检 索，可绷影印、缩和姑委他复匍平劂翱韵留哺犯缔栏黝捌汶。 ：匿罄_ 撇 山东大学硕士学位论文 1 1 选题背景 1 绪论 改革开放以来，中国经济的高速发展一直被经济学界视为一个奇 迹，国内外的学者都在探求中国经济高速发展的内在因素与传导机制。 发展经济学认为，一国的经济增长依赖于资本积累和技术进步，技术 进步是国家经济发展的核心竞争力。在当今开放经济条件下，技术进 步不仅取决于本国的科技研发，同时还取决于对各种技术溢出的吸收 与学习。而技术溢出的传导渠道主要包括国际贸易、对外直接投资 ( f d i ) 、劳务输出、人口迁移以及信息交流等。其中国际贸易和f d i 作 为国际技术溢出最主要的两个传导机制已经在理论和实证上得到了众 多学者的研究证实，但是从进口贸易的角度来考察技术溢出效应的研 究还相对匮乏。国内外大量研究成果已经肯定了进口贸易作为扩散渠 道对于技术溢出的作用，但在一些问题上还没有形成统一的观点，如 在进口贸易技术溢出的度量及其影响因素等方面存在着争议。 以美国为例，通过技术创新和扩大进口实现了产业结构升级，美国 创造了“低通胀、低失业、高逆差、高增长一的新经济。在美国经济 增长中，至少有2 7 要归因于高科技产业及高新技术的进口1 。美国的 成功经验表明，在开放的经济体制下，进口也可以成为经济增长的增 量因子。而从我国改革开放以来的现实情况来看，贸易顺差与国内生 产总值增长率之间并不是完全的正相关关系，如l9 8 5 年和1 9 9 3 年我 国贸易逆差分别高达4 4 8 9 亿元和7 0 1 5 亿元，g d p 增长率却都高至 1 3 5 2 ，这说明在我国经济发展中进口起着不可忽视的作用。特别是 在近些年来，我国进口贸易特别是高新技术产品进口占进口总额的比 例逐年上升，但我国的科技竞争力和创新能力与世界水平还存在着很 1 c h a r l f l sij o n e s 经济增长导论北京：北京大学出版社2 0 0 2 1 0 2 中华人民共和国国家统计局中国统计年鉴2 0 0 7 北京：中国统计出版社，2 0 0 8 山东大学硕士学位论文 大差距，可见我国尚未充分利用进口贸易带来的技术溢出效应。因此， 考察进口贸易技术溢出效应在我国的作用程度，以及影响该效应的各 种因素，是实现我国经济持续增长需要解决的首要问题。 1 2 选题意义 技术进步作为一国长期稳定发展的原动力，在当今日益开放的世 界环境中发挥着日益重要的作用。对于发展中国家来说，充分利用国 外技术的溢出效应不仅可以解决经济发展中的技术难题，缩短赶超经 济发达国家和地区的时间，而且可以有效缓解稀缺资源的限制。c o e ( 1 9 9 5 ) 研究表明：工业化国家研究开发投入额每增加l ，会带来发 展中国家产出增加0 0 6 1 。中国作为发展中国家，其经济可持续发展 目标的实现，必然需要更加充分利用技术进步的作用。在开放经济条 件下，我国的技术进步不仅依赖于国内的研发投入，而且更加依赖于 进口贸易所带来的国际技术外溢。 改革开放初期，我国的贸易政策倾向于单纯地追求贸易顺差，忽 视贸易带来的外部效应，这使得我国对外贸易陷入“高速度、高消耗、 高污染、高摩擦率、低成本、低附加值、低效益、低竞争力、刀的“四 高四低一恶性循环。虽然我国目前在国际贸易体系中的地位发生了重 大改变，但是我国的科技竞争力和创新能力在世界处于落后水平。因 此，在相关的经济增长理论和贸易理论的基础上，针对我国的现实情 况，系统、动态地研究进口贸易技术溢出效应对我国的影响，以及影 响该溢出效应的各种因素，对于我国经济的持续发展有非常重要的理 论和现实意义。 1 3 研究方法与论文结构 本文首先对与进口贸易技术溢出相关的理论进行综述，梳理出进 口贸易技术溢出及其影响因素的理论基础。继而从理论研究和实证研 1 c o ed t ，h e l p m a ne i n t e r n a t i o n a lr & d s p i l l o v e r s e u r o p e a ne c o n o m i cr e v i e w ， 1 9 9 5 ( 3 9 ) ：8 5 9 8 8 7 2 山东大学硕士学位论文 究两个方面，对国内外关于进口贸易技术溢出效应及其影响因素的相 关文献进行回顾，总结出进口贸易技术溢出效应及其影响因素的已有 研究成果和不足。通过进一部分析进口贸易技术溢出效应促进经济增 长的内在机制，利用修正的c h 模型建立计量经济模型，对中国进口贸 易技术溢出效应进行实证检验和分析。在验证了进口贸易技术溢出在 我国的存在性的基础上，引入影响该效应实现的各种因素进行实证分 析和检验。实证分析得出的结论证实，在不考虑其他影响因素的情况 下，进口贸易技术溢出对我国的经济增长和技术进步有很强的促进作 用，而国内研发投入、人力资本、政策与开放度和贸易结构等因素会 对进口贸易溢出效应产生不同的影响。最后，在实证分析结果的基础 上，作者提出了有针对性的政策建议。文章的基本框架结构安排如下： 第一部分，主要介绍文章的选题背景、选题意义、研究方法、论 文结构和主要创新点。 第二部分，通过对国内外已有理论的综述和文献的回顾，分别从 理论与实证的角度，对与进口贸易技术溢出效应及其影响因素相关的 文献进行归纳总结，为后文的实证分析提供理论基础。 第三部分，在理论综述与文献回顾的基础上，进一步探讨进口贸 易技术溢出促进经济增长的内在机制，并引入修正的c h 模型，通过单 位根检验、协整检验以及误差修正模型等方法验证进口贸易技术溢出 对我国的影响。 第四部分，在证实了进口贸易技术溢出对我国经济增长作用的前 提下，进一步引入影响该效应的因素，检验各个影响因素对其效应的 作用。 第五部分，在前面理论分析和实证检验分析的基础上，对全文的 结论进行总结，并提出有针对性的政策建议。 1 4 创新点 本文在前人研究的基础上，结合中国的现实数据，对进口贸易技 术溢出效应在中国经济增长中发挥的作用进行检验，并尝试进一步研 3 山东大学硕士学位论文 究影响该效应的各种因素的作用。创新之处主要体现在： 第一，通过对进口贸易技术溢出效应及其影响因素的理论综述和 文献回顾，以新贸易理论与新增长理论等为基础，从进口贸易的角度 分析技术溢出效应对中国技术进步和经济增长的作用。在当今全球性 金融危机的背景下，本文通过研究进口贸易技术溢出效应，尝试为我 国在未来经济发展政策提供一些新的思路。 第二，在实证研究中，通过修正的c h 模型，结合中国的进口贸易、 全要素生产率、国内研发投入、国外研发投入等宏观经济数据，利用 单位根检验、协整检验、误差修正模型等计量方法进行实证检验。引 入可获得的影响因素经济变量，测算不同宏观经济变量对进口贸易技 术溢出效应的影响。不仅对进口贸易对我国技术进步和经济增长作用 的存在性进行了检验，而且研究了各种相关因素对该效应的影响，从 量的角度为政策制定提供依据。 4 山东大学硕士学位论文 2 1 理论综述 2 理论综述与文献回顾 进口贸易技术溢出效应的理论基础可以溯源为新增长理论及新贸 易理论。新增长理论将技术进步内生化，认为技术进步是经济增长的 最终源泉，它是由各种内生因素决定的，如研发投入、人力资本、干 中学以及劳动分工等，其中基于外部性效应的内生增长模型已成为刻 画技术进步的一条重要线索。 a r r o w ( 19 6 2 ) 最早用知识的外部性揭示了溢出效应对经济增长的 作用。他假定技术进步或生产率提高是资本积累的副产品，即投资具 有溢出效应，不仅进行投资的厂商可以通过积累经验来提高生产率， 其他厂商也可以通过“学习一提高生产率1 。r o m e r ( 19 8 6 ) 沿着a r r o w 的内生技术进步理论，提出了知识溢出模型。他强调知识的外部性， 其具有的溢出效应使得任何厂商所生产的知识都能提高全社会的生产 率，由此带来的递增报酬是经济增长的主要源泉2 。l u c a s ( 19 9 8 ) 将人 力资本内生化，构建了一个人力资本外部性增长模型。他假定人力资 本是人们在生产过程中“边干边学一的结果，并认为整个经济系统的 外部性是由人力资本的溢出效应造成的3 。 根据新增长理论，技术创新是推动生产率提高的核心因素。在此 基础上，理论界构造了一系列模型，将创新活动内生化为有目的的研 发投入的结果，从而衡量创新活动的溢出效应和外部收益。结果发现， 无论是在以产品种类数目为扩张特征的技术进步模型中4 ，还是在具有 1 a r r o wk j t h ee c o n o m i ci m p l i c a t i o n $ o fl e a r n i n gb yd o i n g r e v i e wo fe e o n o m i c s t u d i e s 。1 9 6 2 ，2 9 ：1 5 5 一l7 3 。r o m e rp i n c r e a s i n gr e t u r n sa n dl o n g r u ng r o w t h j o u r n a lo fp o l i t i c a le c o n o m i c s ， 1 9 8 6 9 4 ：1 0 0 2 - 1 0 3 7 l u c a sr 0 nt h em e e h a n i c so fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t j o u r n a lo fm o n e t a r ye c o n o m i c s ， 1 9 9 8 。2 2 ：7 8 2 - 7 9 2 r o m e rp e n d o g e n o u st e c h n o i o g i c a lc h a n g e j o u r n a lo fp 0 1 i t i e a l e c o n o m i c s ，1 9 9 0 ，9 8 ( 5 ) ：7 1 1 0 2 山东大学硕士学位论文 产品质量改进的技术变迁模型中1 ，产品数目的增加和产品质量的升级 都是来自于企业研发的结果2 。企业的创新活动在直接导致新知识出现 的同时，也增强了企业对已有知识和技术的吸收与模仿能力。因此， 新增长理论所揭示的经济增长机制表明，在开放经济条件下，一国技 术进步不仅取决于国内的研发投入，而且其他国家的研发行为也通过 各种技术溢出渠道，如国际贸易、f d i 、劳务输出、人口迁移以及信息 交流等，直接或间接地影响本国的技术进步。 2 0 世纪8 0 年代初，新贸易理论开始将进口贸易作为主要因素来解 释技术进步，在将技术内生化的同时把经济增长引入这一分析框架， 研究技术变动、进口贸易、经济增长三者间的互动关系。其中最具代 表性的是g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 19 9 1 ) 首次运用一般均衡模型分析开 放经济中贸易、增长和技术进步之间的关系。在他们的分析框架下， 技术通过中间产品的投入产生扩散，进而对进口国的技术进步产生两 方面的影响：其一，更多种类的中间产品能够增加最终产品的生产效 率，进口国不必对新的中间产品支付额外的费用，生产率的提高得益 于进口贸易的技术外溢效应；其二，专业化生产的中间产品的进口会 刺激进口国对这些产品的学习和模仿，甚至开发出具有竞争性的相似 产品，从而促进进口国的技术进步和经济增长3 。 根据新增长理论和新贸易理论，国外研发活动可以通过进口贸易 渠道，间接地对进口国的技术进步产生促进作用。在开放经济条件下， 进口贸易作为物化型技术溢出渠道，不仅可以引进国外高质量的最终 制成品，而且可以通过引进国外先进的中间产品来提高本国最终产品 的技术含量，改善进口国的技术吸收能力，从而促进进口国生产率的 提高。 1 g r o s s m a r tg h e l p m a ne m a ：m i tp r e s s 1 9 9 1 2 喻美辞，喻春娇进口贸易的技术溢出效应与经济增长：文献综述湖北经济学院学 报2 0 0 5 ，3 ( 5 ) ：6 4 6 8 g r o s s m a ng ，h e l p m a ne i n n o v a ti o na n dg r o w t hi nt h ew o r l de c o n o m y ，c a m b r i d g e m a ：m i tp r e s s 1 9 9 l 6 山东大学硕士学位论文 2 2 文献回顾 在对进口贸易技术溢出效应进行理论探究的同时，国内外学者对 进口贸易技术溢出效应的存在性及其影响因素进行了大量的实证研 究。由于不同的学者构建模型的方法不同，使用的指标变量和样本数 据不同，得出的结论也各不相同，但大多数研究结果证明进口贸易的 技术溢出效应是存在的，并且能够显著地促进一国的技术进步和经济 增长。本节将对进口贸易技术溢出效应及其影响因素的相关实证研究 文献进行回顾，从而参考已有研究的成果与方法，为后文的实证分析 提供依据。 2 2 1 进口贸易技术溢出效应的文献回顾 2 2 1 1 国外实证研究回顾 在进口贸易技术溢出的实证研究中，c o e 和h e l p m a n ( 19 9 5 ) 的模 型设定方法开创性地将进口贸易与技术进步联系起来，对于该领域的 研究起到了重要的作用。他们基于g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 19 9 1 ) 的“创 新驱动一增长理论模型，使用双边进口份额作为权重来构造国外r & d 存量，采用2 1 个o e c d 国家以及以色列的面板数据，首次从实证上考 察了进口贸易技术溢出对全要素生产率增长的影响。结果显示，一国 的全要素生产率不仅取决于本国的国内r & d 资本，还依赖于国外的 r & d 存量，国外的r & d 存量可以通过贸易的方式对国内的g d p 产生 正面作用，一国的贸易开放度越高，所获得的国际技术溢出效应越大1 。 c o e & h e l p m a n 模型( 以下简称c h 模型) 的关键之处在于对国外研 发投入加权权重的处理，该方法成为其后续研究进口贸易技术溢出效 应的普遍做法，但是不同学者在此基础上进行的权重处理方法的差异 可能导致不同的结果。c o e ，h e l p m a n 和h o f f m a i s t e r ( 19 9 7 ) 在c h 模型 的基础上引入了进口渗透率和人力资本存量作为变量，采用7 7 个发展 ， 7 599 e y ercmonoce n a e porue reyo ps d r an oanrenenam p 啪 ， 一 7 d 5 e 8 o c 叭 3 山东大学硕士学位论文 国家的面板数据，验证了贸易伙伴国r & d 资本存量对发展中国家全 素生产率的影响。在k e l l e r ( 19 9 72 ，2 0 0 03 ) 的研究中，使用不同的 法构造本国r & d 的权数，实证结果表明贸易伙伴国的研发活动通过 口贸易对本国全要素生产率的提高并没有显著影响。j a k o b ( 2 0 0 5 ) 用国内人口数量将国内技术存量进行标准化，用国外实际g d p 对国 技术存量进行平减，以人均进口量作为权重对国外r & d 进行加权， 用l3 个o e c d 国家的面板数据，实证检验结果表明进口贸易技术溢出 够给o e c d 国家带来2 0 0 的t f p 增长。f a l v e y ，f o s t e r 和g r e e n a w a y 2 0 0 25 ，2 0 0 4 6 ) 在研究中考虑到技术或知识对溢出国和移入国来说是 共物品还是私有物品的特性来赋予加权新的信息，结果表明，对技 溢出国而言技术是公共物品或私有物品并不重要，但对移入国而言 果存在进口贸易的溢出效应，则溢出的技术必须是公共物品。 除了以c h 模型为基础的设定方法外，还有学者利用不同的模型进 修正得出不同的结论。e a t o n 和k o r m m ( 19 9 6 ) 以质量阶梯模型为基 ，以o e c d 国家的转率和生产率数据作为样本进行了实证分析，发现 际技术溢出和扩散在o e c d 国家的技术进步中起了重要作用，在1 9 国家中，每个国家至少有5 0 的总增长来源于美国、德国和日本的 术创新7 o g o u r a n g a ( 2 0 0 0 ) 以g t a p 模型为基础，考察了影响进口贸 技术溢出效应产生的影响因素，表明进口国的技术吸纳能力、进口 额以及贸易双方产业结构的相似程度等因素影响进口贸易的技术溢 8 1 c o ed 。h e l p m a ne ，h o f f m a i s t e ra n o r t h - s o u t hs p i l l o v e r e c o n o m i c j o u r n a l ，1 9 9 7 ，1 0 7 ：1 3 4 1 4 9 2 k e l 1 e rw t r a d ep a t t e r n s 。t e c h n o i o g yf 1 0 w s ，a n dp r o d u c t i v i t yg r o w t h u n i v e r s i t y o fw is c o n s i n - g a d i s o nw o r k i n gp a p e r 1 9 9 7 k e ll e rw t r a d ea n dt h et r a n s m i s s i o no ft e c h n o l o g y w o r l db a n ke c o n o m i cr e v i e w 。 2 0 0 0 ，1 4 ：17 - 4 7 j a k o bb m t e c h n o i o g ys p i l l o v e rt h r o u g ht r a d ea n dt f pc o n v e r g e n c e ：1 2 0y e a r s o fe v i d e n c ef o rt h e0 e c dc o u n t r i e s e p r uw o r k i n gp a p e rs e r i e s 。2 0 0 5 5 f a l v e yr ，f o s t e rn 。g r e e n a w a yd n o r t b - s o u t ht r a d e ，k n o w l e d g es p i l l o v e r sa n d g r o w t h j o u r n a lo fe c o n o m i ci n t e r g r a ti o n ，2 0 0 2 ，1 7 ：6 5 0 6 7 0 f a l v e yr ，f o s t e rn ，g r e e n a w a yd i m p o r t ，e x p o r t ，k n o w l e d g es p il l o v e r sa n d o r o w t h e c o n o m i cl e t t e r s 2 0 0 4 ，8 5 ：2 0 9 21 3 7 e a t o nj k o r t u m ms t r a d ei ni d e a s ：p a t e n t i n ga n dp r o d u c t i v i t yi nt h e o e c d j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，1 9 9 6 ，4 0 ：2 5 1 2 7 8 g o u r a n g a e m b o d i e dt e c h n 0 1 0 9 yt r a n s f e rv i ai n t e r n a t i o n a lt r a d ea n d d is a g g r e g a t i o no fl a b o u rp a y m e n t sb ys k i i ll e v e i ：aq u a n t i t a t i v ea n a l y s i si ng t a p 8 中要方进一廷外采能(公术如 行础国个技易总出 山东大学硕士学位论文 虽然进口贸易作为技术溢出的渠道已经得到了众多学者在理论上 和实证上的支持，但仍有一些学者在实证研究中得出了不同的结果， 如h a d d a d 和h a r r i s o n ( 19 9 3 ) 1 ，a i t k e n 和h a r r i s o n ( 19 9 9 ) 2 等学者在 对委内瑞拉、摩洛哥等发展中国家的实证检验中得出的结论表明，国 际贸易在这些国家并没有产生技术溢出。这说明发展中国家通过进口 贸易来实现技术进步并进而促进经济增长受到一定的限制。 2 2 1 2 国内实证研究回顾 我国国内学者对技术溢出的研究主要集中在f d i 技术溢出效应上， 关于进口贸易技术溢出对经济增长影响的研究文献较少。随着我国进 口贸易的发展，国际贸易作为技术溢出的一个重要渠道，已经逐步引 起了人们的重视。目前国内学者对中国进口贸易溢出效应的实证研究 大多是建立在c h 模型，利用不同的方法对模型进行修正，利用实证方 法检验进口贸易的技术溢出效应。 一些学者通过引入变量到c h 模型中，从而更全面的考察进口贸易 技术溢出效应的作用。如方希桦、包群和赖明勇( 2 0 0 4 ) 在c h 模型中 引入进口渗透率变量，结果表明国内研发投入和外国研发的技术外溢 效应对我国技术进步起着同样重要的作用，贸易伙伴国r & d 投入通过 物化的进口品间接地推动了我国的技术进步3 。黄先海和张云帆( 2 0 0 4 ) 将另一个技术溢出渠道f d i 考虑在内，对贸易带来的技术溢出效应进行 国别差异分析，结果表明无论是f d i 还是对外贸易都对我国的全要素生 产率增长产生了正面的影响，通过贸易获得的先进工业国带来的溢出 效应要大于亚洲国家的溢出。仇怡和方齐云( 2 0 0 5 ) 向模型中引入实 际进口渗透率变量，结果表明通过进口贸易传导机制，贸易伙伴国的 先进技术对于我国技术水平的提高具有显著的促进作用，但国内的研 f r a m e w o r k t h e3 “a n n u m lg t a pc o n f e r e n e ew o r k i n gp a p e r 2 0 0 0 。h a d d a dm i i o vt r a d el i b e r a l i z a t i o na f f e c t e dp r o d u c t i v i t yi nm o r o c c o p r d w o r k i n gp a p e r 。1 9 9 3 ：1 0 9 6 1 a i t k e nb j 。h a r r i8 0 na e d od o n e s t i cf i r m sb e n e f i tf r o mf o r e i g nd i r e c t ir i v e s t n e n t ? e v i d e n e ef r o mv e n e z u e l a a s e r i c a ne c o n o i cr e v i e w ，1 9 9 9 。8 9 ( 3 ) ：6 0 5 6 1 8 方希桦，包群。赖明勇国际技术溢出：基于进口传到机制的实证研究中国软科 学。2 0 0 4 ( 7 ) ：5 8 - 6 4 黄先海，张云帆我国外贸技术溢出效应的国别差异分析经济经纬。2 0 0 4 ( i ) ：4 - 5 l 9 山东大学硕士学位论文 发投入比外国研发投入对t f p 的影响要更为突出1 。 另一些学者利用不同的样本数据进行实证检验，得出的结论也不 尽相同。如李小平和朱钟棣( 2 0 0 6 ) 运用d e a 方法检验了o e c d 国家的 r & d 资本通过国际贸易渠道对中国各行业的溢出效果。结果表明，外 国r & d 资本存量通过国际贸易促进了我国各行业的技术进步，开放度 越高收益越大，但由于国内吸收能力的限制，这种技术溢出效应存在 一定的门槛效应2 。陈刚、潘杨和冉幕娟( 2 0 0 6 ) 采用省级面板数据进 行了经验分析，研究发现中国的进口贸易与经济增长之间互为g r a n g e r 因果关系，国际贸易对于发展中国家提高本国的技术水平和促进经济 发展有着极其重要的作用3 。李平、鲁婧颉( 2 0 0 6 ) 采用国内研发和通 过进口引入的国外研发的地区面板数据，论证了进口贸易对中国东、 中、西部的技术进步发挥着重要作用4 。 此外，还有一些学者通过改进c h 模型的设定形式来考察进口贸易 的技术溢出效应。如彭水军、包群和赖明勇( 2 0 0 5 ) 通过构建中间产 品种类扩张模型进行竞争性市场均衡分析，综合考察经济开放对本国 经济发展的产出效应和技术外溢效应。结果显示，技术吸收能力的提 高、人力资本积累以及适度的知识产权保护有利于长期经济增长，而 贸易开放度、技术水平差距对稳态增长率的影响效应具有不确定性5 。 喻美辞、喻春娇( 2 0 0 6 ) 运用l i c h t e n b e r g & p o t t e r i c 方法构建国外r & d 资本存量，选取中国和g 7 国家的时间序列数据，同样验证了进口贸易 的技术溢出效应，但在短期内该效应对促进中国的技术进步存在一定 的时滞效应6 。 1 仇怡方齐云基于进口贸易的国际技术外溢测度与应用中国软科学，2 0 0 5 ( 1 0 ) ：1 3 2 - 1 3 8 2 李小平，朱钟棣国际贸易、r & d 溢出和生产率增长一一基于中国工业的面板数据分析 经济研究，2 0 0 6 ，2 ：3 卜4 3 3 陈刚，潘杨，冉幕娟进口贸易、技术外溢与内生经济增长经济发展论坛工作论 文，n o f c 2 0 0 6 0 1 0 3 李平，鲁婧颉进口贸易对我国各地区全要素生产率增长的实证分析经济问题探 索，2 0 0 6 ( 2 ) ：4 5 4 8