中国电信法律风险评估方法

中国电信 法律风险评估方法 中国电信集团 /webmoney 2 目录 一 法律风险管理总体情况介绍 1. 相关定义 2. 主要规定 3. 中国 100强企业法律风险分析 二 中国电信法律风险管理工作 三 法律风险防范项目演示 四 法律风险管理现状小结 /webmoney 3 目 录 风险测评总体思路 法律风险测评方法 确定重大法律风险 /webmoney 4 法律风险测评总体思路 确定测评维度 确定测评标准 确定行为量化公式 确定问卷形式 组织人员填写 风险发生可能性 风险损失度 确定划分原则 根据划分原则，明确所有风险的不同等级 根据风险等级确定重大风险 1 2 3 4 确定测评方法 设计评估问卷 法律风险测评 确定重大风险 /webmoney 5 目 录 风险测评总体思路 法律风险测评方法 确定重大法律风险 /webmoney 6 目标：实现对法律风险的量化分析 （注： P表示风险可能性， X表示风险损失度） 定义： 风险损失度：风险造成的损失程度 风险可能性：风险发生的概率 风险水平：亦称风险损失期望值，代表风险的严重程度 风险损失度 风险可能性 0% 3% 6% 9% 1 2 % 1 5 %7 . 7 3 %4 . 0 1风险 风险水平 可能性、损失度 和 风险水平 是风险管理中通用的量化测评的基本指标： 风险水平 R = 风险可能性 P 风险损失度 X 法律风险测评方法 /webmoney 7 1、法律风险测评维度 评估方法： 分别从 五个维度 和 三个维度 ，对法律风险的可能性和损失度进行测评 法律风险 可能性 损失度 外部监管 执行力度 内部制度 完善 /执行 我方人员相 关法律素质 风险对方 综合状况 工作频次 影响范围 财产 损失大小 非财产 损失大小 /webmoney 8 说明： 测评维度与风险的关系如下表所示： “ ” 表示 正相关关系 ，例如：外部监管执行力度越强，则风险发生可能性越大 “ ” 表示 负相关关系 ，例如：内控制度完善执行力度越强，则风险发生可能性越小 风险可能性评测维度 外部监管执行力度 内控制度的完善与执行 我方人员相关法律素质 风险对方综合状况 工作频次 法律风险 风险损失度评测维度 财产损失 非财产损失 影响范围 法律风险 1、法律风险测评维度 /webmoney 9 2、法律风险评测标准 评估指标 程度 分值 衡量标准 风险 可能性 高 4、 5 发生概率在 50%以上 中 2、 3 发生概率在 20% 50% 低 1 发生概率在 20%以下 风险 影响程度 高 4、 5 影响范围全国 ,对公司名誉影响重大 中 2、 3 影响范围全省 ,对公司名誉影响一般 低 1 影响范围本市 (本区 )， 对公司名誉影响轻微 /webmoney 10 风险列表 风险类别 编号 风险名称 知识产权 1.1 版权风险 1.2 专利法律风险 1.3 商标法律风险 1.4 商业秘密法律风险 合同管理 2.1 合同风险 人力资源 3.1 劳动用工风险 市场经营 4.1 资费标准风险 4.2 客户协议风险 4.3 业务代理法律风险 4.4 提供非法服务 4.5 虚假宣传 4.6 新业务风险 4.7 服务质量风险 工商事务 5.1 通信工程施工审批 5.2 房地产产权 人身伤害 6.1 电信设施 、 设备造成人身伤害 商业风险（不属于法律风险） 7.1 欠费风险 7.2 通信设施使用风险 说明：以某省十七个本地网公司的风险评估问卷为样本 3、法律风险评测示例 /webmoney 11 知识产权风险 1.1版权风险 评测表 本地网风险评估表 序号 地区分类 提出单位 风险可能性 风险影响程度 1 二类 A 2 二类 B 3 二类 C 3 4 4 二类 D 3 3 5 二类 1 1 6 三类 3 3 7 三类 4 2 8 三类 1 4 9 三类 2 3 10 三类 1 1 11 三类 2 2 12 四类 1 1 13 四类 14 四类 15 五类 无 无 16 五类 3 1 17 一类 1 18 1 3 评测结果 风险可能性 风险影响度 1.8 2.4 /webmoney 12 人力资源风险评测表 本地网风险评估表 序号 地区 分类 提出 单位 风险 可能性 风险 影响度 风险 评分 1 二类 5 3 15 2 二类 3 3 9 3 二类 1 1 1 4 三类 4 4 16 5 三类 1 1 1 6 四类 1 1 1 评测结果 风险可能性 风险影响度 2.50 2.17 /webmoney 13 风险评估结果 风险序号 风险名称 风险可能性 风险影响度 1.1 版权风险 1.80 2.40 2.1 合同风险 1.00 2.00 3.1 劳动用工 2.50 2.17 4.1 资费标准风险 3.00 3.00 4.2 客户协议风险 2.00 2.00 4.3 业务代理风险 1.00 1.00 4.4 新业务风险 2.25 2.50 4.5 虚假宣传 2.00 2.00 4.6 服务质量风险 1 1 5.1 通信工程施工审批 1 4 5.2 房地产产权 5.00 5.00 6.1 人身伤害风险 1.60 2.20 /webmoney 14 风险评估结果合同风险劳动用工资费标准风险客户协议风险业务代理风险新业务风险通信工程施工审批人身伤害风险版权风险虚假宣传服务质量风险房地产产权0.000.501.001.502.002.503.003.504.004.505.000.00 0.50 1.00 1.50 2.00 2.50 3.00 3.50 4.00 4.50 5.00风险可能性风险影响度风险评估结果 风险增大 /webmoney 15 目 录 风险测评总体思路 法律风险测评方法 确定重大法律风险 /webmoney 16 1、确定风险等级的划分原则 划分风险等级的意义：划分等级有助于各部门清晰把握法律风险的不同严重程度 ， 同时有助于在开展风险控制工作时对不同风险区别对待 划分风险等级的原则 在量化测评基础上，以风险水平高低为主要依据，结合风险损失度和风险可能性，确定划分原则，例如： 按风险水平高低进行层次划分 按风险可能性或风险损失度进行层次划分 一般而言，风险水平越高、风险可能性越高、风险损失度越大，则风险所属等级越高，风险后果越严重 本案例中 ， 划分标准简化为：风险损失度和风险可能性均在1.5以上的风险 （ 见下页 ） /webmoney 17 风险评估结果合同风险劳动用工资费标准风险客户协议风险业务代理风险新业务风险通信工程施工审批人身伤害风险版权风险虚假宣传服务质量风险房地产产权0.000.501