（诉讼法学专业论文）民事诉讼当事人失权制度研究.pdf

摘 要 摘要 本文以对民事诉讼当事人失权的概念界定为出发点，在对其性质、构成要件和类型 进行分析的基础上，主张系统建立民事诉讼当事人失权制度，以实现对当事人行使诉讼 权利行为的有效规制，进而解决在司法实践中由当事人在法定或指定期限内消极行使诉 讼权利所引发的诸如诉讼突袭、诉讼迟延等一系列现实问题，并通过对民事诉讼当事人 失权制度理论依据的探寻和对两大法系典型国家和地区的民事诉讼当事人失权制度的 考察、比较与借鉴，提出了完善我国民事诉讼当事人失权制度的具体设想，以期对我国 民事诉讼制度的改革有所裨益。 论文分为引言、正文和结论三个部分。正文部分包括四章： 第一章为民事诉讼当事人失权制度概论。本章以对权利的概念分析为切入点，从内 涵和外延两方面对民事诉讼当事人失权进行了深入的剖析，并对其概念给予明确的界 定。之后，通过对民事诉讼当事入失权的性质进行分析，得出了民事诉讼当事入失权的 性质实质上是一种程序上的责任，即失权责任。随后分析了民事诉讼当事人失权的构成 荽件，并根据不同的标准对其进行了类型化分析。 第二章为民事诉讼当事人失权制度的理论依据。本章从深层次探寻了民事诉讼当事 入失权制度的法理根据，论证了其作为一项诉讼制度存在的正当性，阐述了民事诉讼当 事人失权制度对于实现诉讼公正、提高诉讼效率，保障诚实信用原则的贯彻和诉讼促进 义务的履行的重要作用。 第三章为两大法系民事诉讼当事人失权制度的比较研究。本章选取了大陆法系的德 国、法国、日本和我国台湾地区，以及英美法系的美国和英国，以这些国家和地区为代 表对其民事诉讼法中有关民事诉讼当事人失权制度的具体规定进行了考察，并在此基础 上进行比较，以期对构建和完善我国的民事诉讼当事人失权制度有所借鉴。 第四章为我国民事诉讼当事人失权制度的现状、问题与完善。本章考察了我国民事 诉讼当事人失权制度的立法现状，并对其中存在的问题进行了反思，在此基础上，笔者 从宏观、微观两个层面提出了完善我国民事诉讼当事人失权制度的具体设想。 关键词民事诉讼当事人失权制度诉讼公正适时提出主义诉讼促进义务 i a b s t r a c t a b s t r a c t s e t t i n go u tf r o mt h ed e f i n i t i o no ft h ec o n c e p to ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t y a n db a s e do nt h ea n a l y s i so fi t sn a t u r e ，c o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t sa n dc a t e g o r i e s ，t h i sp a p e r h o l d st h a tt h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t ys h o u l db ee s t a b l i s h e di na n o r g a n i z e dw a yt or e g u l a t ee f f e c t i v e l yt h el i t i g a n t sb e h a v i o r so fc a r r y i n go u tt h e i rl a w s u i t f i g h t ss oa st os o l v es u c hr e a l i s t i cp r o b l e m sa sl i t i g a t i o ns u r p r i s ea n dl i t i g a t i o nd e l a yc a u s e d b yt h ep a s s i v ee x e c u t i o no ft h el a w s u i tr i g h t si nt h el e g a lt i m el i m i to rt h es p e c i f i e dt i m el i m i t i nt h ej u d i c i a r yp r a c t i c e i na d d i t i o n ，b ye x p l o r i n gt h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h es y s t e mo ft h e l i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t ya n de x a m i n i n g ，c o m p a r i n ga n dd r a w i n go nt h es y s t e m so f t h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yo ft h et y p i c a lc o u n t r i e si nt h et w om a i nl e g a ls y s t e m s ， t h i sp a p e rp r o v i d e ss o m ec o n c r e t ep r o p o s a l so np e r f e c t i n gt h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i l l i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi no u rc o u n t r yi nt h eh o p eo fp r o m o t i n gt h er e f o r mo ft h es y s t e mo ft h e c i v i ll i t i g a t i o ni no u rc o u n t r y t h i sp a p e rc o n s i s t so fi n t r o d u c t i o n ，m a i nb o d ya n dc o n c l u s i o n t h em a i nb o d yi n c l u d e s f o u rc h a p t e r s c h a p t e r1 i st h eg e n e r a li n t r o d u c t i o ni n t ot h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o n i n v a l i d i t y s e t t i n go u tf r o mt h ea n a l y s i so ft h ec o n c e p to fr i g h t ，t h i sc h a p t e rc o n d u c t sa l l i n d e p t he x a m i n a t i o no ft h ec o n n o t a t i o na n de x t e n s i o no ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o n i n v a l i d i t ya n dg i v e si ta l le x p l i c i td e f i n i t i o n t h e nb ya n a l y z i n gi t sn a t u r e ，i ti sc o n c l u d e dt h a t t h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi sa c t u a l l yar e s p o n s i b i l i t yi nt h ep r o c e d u r ei nn a t u r e ， t h a ti s ，t h er e s p o n s i b i l i t yo ft h el o s so fr i g h t s t h ec o n s t i t u t i v er e q u i r e m e n t sa r ea l s oe x p l o r e d a n di t sc a t e g o r i e sa l ea n a l y z e da c c o r d i n gt ov a r i o u ss t a n d a r d s c h a p t e r2 i st h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t y t h i sc h a p t e rs e e k st h et h e o r e t i c a lb a s i si nd e p t h ，j u s t i f i e si t se x i s t e n c ea sal a ws u i ts y s t e m ， a n de l a b o r a t e so ni t si m p o r t a n tr o l ei nr e a l i z i n gt h ee q u i t yo fl a ws u i t ，i m p r o v i n gt h e e f f i c i e n c yo fl a ws u i t ，e x e r c i s i n gt h ep r i n c i p l eo fh o n e s t ya n dc r e d i t ，a n df u l f i l l i n gt h ed u t yo f l i t i g a t i o np r o m o t i o n i i a b s t r a c t c h a p t e r3i st h ec o m p a r i s o na n ds t u d yo ft h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o n i n v a l i d i t yi nt h et w om a i nl e g a ls y s t e m s t h i sc h a p t e rs e l e c t sa n de x a m i n e st h er e l e v a n t s t i p u l a t i o n so ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi nt h ec i v i lp r o c e d u r el a w si ng e r m a n y , f r a n c e ，j a p a na n dt a i w a np r o v i n c eo fo u rc o u n t r yw h i c ha r et y p i c a lo fc o n t i n e n t a ll a ws y s t e m a n di nu s aa n db r i t a i nw h i c ha r et y p i c a lo fa n g l o a m e r i c a nl a ws y s t e m c o m p a r i s o n sa r e m a d eo nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i st op r o v i d er e f e r e n c e sf o rt h ec o n s t r u c t i o na n dp e r f e c t i o no f t h es y s t e mo f t h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi no u r c o u n t r y c h a p t e r4 i st h es t a t u sq u o ，p r o b l e m sa n dp e r f e c t i o no fc h i n a ss y s t e mo ft h el i t i g a n t s c i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t y t h i sc h a p t e re x a m i n e st h es t a t u sq u oo ft h el e g i s l a t i o no ft h es y s t e m o ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi no u rc o u n t r ya n dr e f l e c t st h ee x i s t i n gp r o b l e m s b a s e do nt h i s ，s o m es p e c i f i cp r o p o s a l sa r em a d ei nb o t hg e n e r a la n ds p e c i f i ct e r m sf o r c o n s t r u c t i n ga n dp e r f e c t i n gt h es y s t e mo ft h el i t i g a n t sc i v i ll i t i g a t i o ni n v a l i d i t yi no u r k e yw o r d s c i v i ll i t i g a n t st h es y s t e mo fi n v a l i d i t y l i t i g a t i o nj u s t i c e t h ep r i n c i p l eo f t i m e l yc l a i mt h ed u t yo f l i t i g a t i o np r o m o t i o n l l i 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特另j ；b n 以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机 构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了致谢。 作者签名：日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存 论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密口。j ( 请在以上相应方格内打“4 ) 作者签名： 导师签名： 日期：年月日 日期：年月日 引言 己i 吉 ji口 随着民事审判方式改革的逐步推进和深化，我国民事诉讼模式中更多地融入了当事 入主义的色彩，一方面，法官的职能被弱化，消极裁判者的角色定位使其很少介入当事 人之间攻防。另一方面，当事人的诉讼主体地位得到了加强，在被赋予更多的自由的同 时，其在诉讼中滥用诉讼权利拖延诉讼、损害对方当事人利益的问题也凸显了出来。众 所周知，当事人参与诉讼最基本的方式就是行使诉讼权利，正是当事人行使诉讼权利的 行为决定着程序的选择，推动着程序的进行。因此，当事人是否行使诉讼权利，怎样行 使诉讼权利直接影响着诉讼程序的进行和诉讼进程的走向。 在当事人行使诉讼权利的方式方面，目前我国民事诉讼法采取“自由顺序主义 或 称之为“随时主义”，即当事人在诉讼进行过程中有权随时提出主张、原因事实、证据、 抗辩等攻击防御方法，而不受任何限制。这就给当事人为谋求自身利益最大化而滥用诉 讼权利，恶意操纵诉讼进程提供了可乘之机。在司法实践中，有些当事人为了获得对己 有利的诉讼结果，庭前证据交换时故意隐藏有利于自己的关键证据，而在随后庭审中突 然提出，以达到突袭对方的目的。有些当事人在答辩期间故意不提出答辩状，以便在开 庭审理时给对方当事人一个措手不及，在诉讼中处于优势的地位。还有些当事人，在明 知自己无胜诉可能的情况下，故意迟延提出主张、事实、证据、抗辩等攻防方法，阻碍 法官整理争点，查明事实，进而达到拖延诉讼，增加对方当事人讼累的目的。由此可见， 当前我国法律对当事人行使诉讼权利的行为缺乏程序上的规制，使得当事人为了自身的 利益常常滥用诉讼权利，这不仅大大降低了诉讼效率，而且也不利于法官及时查明案件 真实。因此，对当事人行使诉讼权利的行为加以程序上的制约不仅十分必要，而且也是 势在必行。 实践证明，不受约束的权利必然导致被滥用，诉讼权利也是如此。民事诉讼是法院、 原告和被告三方互动的过程，因此，只要一方有迟延诉讼的利益要求，并在诉讼程序中 按这种要求消极的不作为，就会造成这种互动关系或过程的阻迟，难以保证诉讼时间的 经济性。由于诉讼当事人的这种消极不作为是以诉讼权利的不行使的方式实现的，因此， 仍用阻止违法作为或不当作为的禁止性规范就不能对症救治，在这种情况下，有效的方 法就是失权。 1 蹦失权制度，因其具有两种特有的程序调控机制，而能够很好的实现对 l 河北大学法学硕士学位论文 当事人滥用诉讼权利的制约，一方面，针对恶意拖延诉讼的当事人，法院可以对其超越 法定或指定期限提出的主张、事实、证据等攻击防御方法不予考虑和采纳，即使其丧失 提出相应攻击防御方法的权利。另一方面，基于丧失权利严重后果的心理威慑，间接强 制双方当事人为避免丧失相应权利而适时提出攻击防御方法，从而达到促进诉讼和发现 真实的目的。由此可见，构建失权制度对于提高诉讼效率，促进诉讼公正的重要作用。 目前，我国已有失权制度的相关规定，如最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定 ( 以下简称证据规定) 就有不少证据失权制度的相关规定，但也应看到，我国的民 事诉讼失权制度还很不完善，不仅很多失权制度还处于空白状态，而且已有的失权制度 也存在着很多问题。笔者认为，民事诉讼失权制度是一个整体，仅规定某一方面或某几 方面的失权制度很难达到约束当事人正当行使诉讼权利，提高诉讼效率的目的，必须统 筹兼顾，从宏观上系统构建民事诉讼当事人失权制度，把各项失权制度很好地协调起来， 使各项失权制度互相配合，这样才能发挥出失权制度的功能。 最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定于2 0 0 1 年1 2 月6 臼最高人民法院审判委员会 第1 2 0 1 次会议通过，2 0 0 2 年4 月1 日起施行。 2 第1 章民事诉讼当事人失权制度概论 第1 章民事诉讼当事人失权制度概论 1 1 民事诉讼当事人失权的概念界定 所谓失权，从文意上理解，即原有权利的丧失。而权利的内涵和外延是相当丰富的， 相应地，失权所涵盖的内容也是相当广泛地。权利具有丰富的内涵，我们可以从以下几 个方面去理解和阐释权n - 第一，权利是某种资格，是法律所承认的行为、占有和享用 的资格。第二，权利是具有正当性、合法性、可强制执行性的主张，即以正当、合法的 理由要求承认主张者对某物的占有或要求返还某物或要求承认某事实的法律效果。第 三，权利是法律许可范围内的自由。第四，权利是法律所承认和保障的利益。第五，权 利是法律赋予权利主体的一种法力，用以享有和维护特定的利益。第六，权利是种可 能性，即权利主体作出一定行为的可能性，要求他人作出一定行为的可能性以及请求国 家强制力予以协助的可能性。第七，权利是一种许可和保障，即法律许可并保障权利主 体能够作出或不作出一定的行为，以及要求他人作出或不作出一定行为。第八，权利一 种获得利益的手段，这种手段通过法律规定范围内相对自由的作为或不作为的方式实 现。以上各个层面虽是从不同的角度阐释了权利的内涵，但是有一个共性的大前提一正 当、合法。权利并不是恣意、无限制。相反，法律在赋予权利主体享有各种各样的权利 的同时，也设置了这些权利的行使和丧失条件，因为任何一种权利的存在和行使都是具 体的、有条件的，当权利的行使突破了正当、合法的界限，转化为恣意、滥用时，失权 的后果将不可避免，甚至会招致法律的制裁。 权利具有广泛的外延，同样，失权所涵盖的范围也很广泛，具体包括：实体性权利 的丧失与程序性权利的丧失；基本权利的丧失与普通权利的丧失；绝对权利的丧失与相 对权利的丧失；公权利的丧失与私权利的丧失；原权利的丧失与救济权利的丧失；主权 利的丧失与从权利的丧失；个体权利的丧失、集体权利的丧失与国家权利的丧失等等。 本文所研究的民事诉讼当事人失权正是程序性权利丧失中的诉讼失权的一种。 对于民事诉讼当事人失权，无论是我国现行的民事诉讼法典还是最高人民法院出台 的相关司法解释，都没有出现过这一概念，现有的一些民事诉讼教科书中对此概念也鲜 有提及。虽然一些学者在自己的论著中对民事诉讼当事人失权这一概念作出了阐述，但 河北大学法学硕士学位论文 量曼曼曼葛曼量皇曼皇曼皇曼曼 ii,j j i 鼍曼曼鼍曼鼍曼鲁曼曼皇曼曼皇 民事诉讼学术界对此概念尚未形成统一的认识，在这些学者的论著中，众说纷纭，但很 少有入对这一概念加以明晰化地界定。有的学者认为：民事诉讼中的失权，是指当事人 ( 含第三人) 在民事诉讼中原本享有的诉讼权利因某种原因或事由的发生而丧失。法律 上关于诉讼权利在何种情形下丧失的规定称为失权制度。瞄瀚有的学者认为：民事诉讼 失权是指在民事诉讼过程中，没有正当理由而未在法定或指定期限内行使诉讼权利，当 事人丧失其享有的诉讼权利。硌有的学者认为：失权是指当事人( 含第三人) 在民事诉 讼中因为行使诉讼权利超过了法定或指定的期限或者因为诉讼行为违反诉讼中的诚实 信用原则而导致原有的诉讼权利的丧失。h 1 有的学者认为：诉讼失权是指当事人( 含第 三人) 在民事诉讼中因基础诉权缺失，行使诉讼权利的诉讼行为存在瑕疵，或者违反诉 讼权利的制度目的导致原有的诉讼权利的丧失。强1 有的学者认为：在民事诉讼程序中， 失权是指诉讼主体基于一定的法定条件而丧失某项诉讼权利，亦即，法院依法律规定， 基于一定的条件，而驳回当事人所提出的攻击防御方法。m 有的学者认为：民事诉讼当 事人失权是指在民事诉讼过程中，当事人没有正当理由未在法定或指定的期间内行使诉 讼权利，则当事人原本所享有的权利就得以丧失，在以后的诉讼就不能再行使。h 3 有的 学者认为：所谓失权，是指因逾越期限或者违反法院的命令而导致有关攻击防御方法不 能再提出。阳3 还有的学者认为：所谓程序法意义之失权，乃指当事人之某诉讼行为，基 于法律所设定之一定条件下，遭到排除之意。亦即，法院依法律规定，于一定条件下， 就当事人所提出之攻击防御方法( 或异议) 予以驳回者。阻1 从上述学者对民事诉讼当事人失权概念所作的阐释来看，其差异主要集中在导致当 事人失权的原因方面，下面作一下详细分析。若将当事人失权的原因归结为：“某种原 因 、“某种事由 、“一定条件下 或“法定条件下 ，则显得该概念过于宽泛、模糊， 不利于对民事诉讼当事人失权概念的细致理解，且易造成相关概念的混淆。若将当事人 失权的原因归结为：“逾越法定或指定期限行使诉讼权利 ，则无法解释在某些特殊情况 下，当事人虽逾期行使诉讼权利，但却出于正当原因，如不可抗力，从而排除失权后果 发生的情形，对此，我国民事诉讼法第7 0 条已有明确规定：“当事人因不可抗拒的事由 或其他正当理由耽误期限的，在障碍消除后的1 0 日内，可以申请顺延期限，是否准许， 由人民法院决定。 退一步讲，即使当事人没有正当理由逾期行使诉讼权利，只要是无 碍及时终结诉讼，不会导致诉讼拖延，则基于发现真实的考虑，法院应当允许当事人行 4 第1 章民事诉讼当事人失权制度概论 使，不至于使其承受失权的后果。将当事人失权的原因归结为：“基础诉权的缺失、诉 讼行为存在瑕疵或违反诉讼权利的制度目的 ，这样不仅理解起来很抽象，而且也不能 很好的概括所有的失权情形。具言之，诉权是当事人向法院提起诉讼，请求法院以判决 保护其私权的权利，“无诉权便无当事人，“无诉权便无民事诉讼 ，因此也就谈不上诉 讼失权的问题。当事人诉讼行为存在瑕疵并不必然导致诉讼失权，如果只是细微的瑕疵， 是完全可以通过让当事入补正的途径解决的。同样，针对行使诉讼权利违背其制度目的 的情形，失权也不是唯一的解决途径，采取其他手段给当事人以制裁也是可行的。将当 事人失权的原因归结为违反诉讼中的诚实信用原则也是不合适的。由于诚实信用原则具 有丰富的内涵，弹性较大而缺乏相应的标准，在司法实践中也不好把握，况且对当事人 违反诚实信用原则的行为也不一定都要使其承受失权的严重后果。 基于上述分析，笔者认为：所谓民事诉讼当事人失权，是指当事人由于自己的过错， 未在法定或指定期限内适时行使其诉讼权利，因此导致或有可能导致诉讼迟延时，由法 院禁止其再行行使，从而使其承受丧失相应诉讼权利的不利后果。民事诉讼法上有关当 事人失权的诉讼制度称为民事诉讼当事人失权制度。根据民事诉讼当事人失权的概念， 我们可以看出，其具有下列特征：首先，民事诉讼当事人失权制度的目的在于防止诉讼 迟延或诉讼迟延的可能性，促进诉讼，提高诉讼效率。其次，民事诉讼当事人失权的客 观方面表现为：当事人未在法定或指定期限内行使诉讼权利，即在法定或指定期限内， 当事人在客观上消极不作为。再次，民事诉讼当事人失权的主观方面表现为：当事人基 于主观上的过错而未在法定或指定期限内行使诉讼权利，这里的过错，既可以是故意， 也可以是过失。最后，民事诉讼当事人失权的后果是当事人被动的、非出于自愿的丧失 其相应的诉讼权利，承受程序上不利的法律后果。 1 2 民事诉讼当事人失权的性质分析 民事诉讼当事人失权的性质，即民事诉讼当事人失权的法律属性，它是各种民事诉 讼当事人失权所共同具有的属性，只有准确地把握其性质，才能够深刻地理解民事诉讼 当事人失权，进而为构建民事诉讼当事人失权制度奠定坚实的理论基础，因此，对民事 诉讼当事人失权进行性质分析是十分必要的。 对于民事诉讼当事人失权的性质，理论界大多认为诉讼失权是诉讼权利的时效。有 的学者在其文章中指出：失权与时间有着内在的关联，所有诉讼权利的丧失均以时间的 5 河北大学法学硕士学位论文 流逝即时限的届满为其基本原因。正因为诉讼的失权与时间有关联，因此从时间的角度 看，失权又被认为是诉讼权利的时效。n 脚对此，笔者不敢苟同。所谓时效，指一定事 实状态在法定期间持续存在，从而产生与该事实状态相适应的法律效力的法律制度。n 叼 根据该定义，时效须具备两个要件，一是，法律规定的一定事实状态的存在。二是，法 律规定的事实状态持续经过一定的时间，二者缺一不可。乍看起来，诉讼失权制度与时 效制度却有一定程度的相似性，即两者都是为了促使权利人及时行使权利而从时间上对 权利人行使权利的行为加以规制，权利人在期间内若不及时行使权利，都会产生对其不 利的法律后果，且两者都具有及时发现事实，避免证据灭失的功能。由此看来，将诉讼 失权的性质定位为诉讼权利的时效似有一定的合理性。但仔细分析，我们会发现，民事 诉讼当事人失权制度与时效制度在很多方面都是不同的：1 从制度的目的定位上看，时 效制度的首要目的在于稳定法律秩序，法律将主体长期行使权利或不行使权利的事实状 态加以确认和固定，消灭旧的关系，确认新的关系，以稳定社会经济秩序，确保交易的 安全。而民事诉讼当事人失权制度则着眼于对当事人滥用诉讼权利的行为加以规制，防 止当事人滥用诉讼权利拖延诉讼，进而提高诉讼效率，实现诉讼经济，及时发现事实， 兼顾诉讼公正与诉讼效率两大基本要求，追求两者之间的平衡与和谐。2 从制度的法律 属性上看，时效制度属于实体法上的制度，而民事诉讼当事人失权制度则属于程序法上 的制度，是诉讼制度的一种。两者发挥作用的领域不同。3 民事诉讼当事人失权制度与 时效制度作为法律事实，两者均能引起主体相应权利、义务的产生、变更和消灭，但时 效属于法律事实中的事件，时效的法律后果因一定的事实状态在法定期间内持续存在而 当然发生，其与主体的意志因素无关，而民事诉讼当事人失权则属于法律事实中的行为， 且其行为方式一般表现为不作为。民事诉讼当事人失权的法律后果的发生，不仅要求当 事人在法定或指定期限内消极行使诉讼权利，而且当事人主观上必须具有过错，客观上 也必须造成诉讼迟延或诉讼迟延可能性的后果。4 从法官是否享有裁量权方面看，时效 制度属于强制性规定，不允许当事人自由意志予以排除、延长或缩短，除非法律另有规 定，否则，即使是法官也不能随意变更或取消，因此，对于时效制度，法官一般是不享 有裁量权的，而民事诉讼当事人失权制度则不然，在是否判令当事人失权的问题上，法 官有一定的自由裁量权，其可以根据个案的具体情况斟酌适用。当然，法官的自由裁量 权并非不受任何限制而由其恣意为之，其行使仍要受发现真实与促进诉讼，平衡保护当 6 第1 章民事诉讼当事人失权制度概论 事人实体利益和程序利益的制约。5 从适用的主体来看，时效制度适用于民事实体法律 关系主体，即享有民事实体权利的人，而民事诉讼当事人失权制度则主要适用于民事诉 讼当事人，包括原告、被告和第三人，在一些情况下，也适用于法定代理人和诉讼代理 人。两种主体在多数情况下是重合的，但也不排除在少数情况下两者不一致的情形。6 从适用的客体来看，时效制度适用于民事实体权利，即民事实体法上所规定的权利，而 民事诉讼当事人失权制度适用于民事诉讼权利，即民事诉讼法上所规定的当事人的各项 权利。7 从法律后果上来看，时效制度的法律后果是期限届满权利人取得某项权利( 取 得时效) 或丧失请求法院保护的权利( 诉讼时效) ，而民事诉讼当事人失权制度的法律 后果是期限届满当事人丧失某项诉讼权利，而其他诉讼权利则不受影响。 基于上述对民事诉讼当事人失权制度与时效制度差异的分析，可以看出，将民事诉 讼当事人失权的性质定位于诉讼权利的时效是不合适的。由此，笔者认为，应将民事诉 讼当事人失权的性质定位为一种程序上的不利后果、一种程序上的制裁或者更确切地说 是一种程序上的责任，即失权责任。 所谓法律责任是指由违法行为或违约行为所引起的某种不利的法律后果。也有学者 将其定义为：法律责任是由特定法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的 特殊义务，亦即由于违反第一性义务而引起的第二性义务。m 挣m 法律责任的实质是统治 阶级国家对违反法定义务、超越法定权利界限或滥用权利的违法行为所作的法律上的否 定性评价和谴责，是国家强制违法者作出一定行为或禁止其作出一定行为，从而补救受 到侵害的合法权益，恢复被破坏的法律关系( 社会关系) 和法律秩序( 社会秩序) 的手 段。在这种意义上，法律责任也是一种纠恶或纠错的机制。n 九2 3 叶2 4 之所以将民事诉讼当 事人失权的性质定位为一种程序上的制裁或者说是一种程序上的责任，即失权责任，是 因为，民事诉讼当事人失权是由于当事入滥用诉讼权利的违法行为所引起的某种程序上 的不利后果；是对于当事人滥用诉讼权利的行为所造成的对方程序利益的损害而接受程 序上惩罚的义务；是由于违反诉讼促进义务而引起的第二性义务；是国家对民事诉讼当 事人违反诉讼促进义务，超越权利的法定界限滥用诉讼权利的违法行为所作的法律上的 否定性评价和谴责；是国家禁止滥用诉讼权利的当事人再行行使该项诉讼权利，从而补 救对方受到侵害的程序利益，恢复被破坏的法律关系和法律秩序的手段。 具体说来，民事诉讼当事人失权作为一种程序上的责任，即失权责任，其在构成要 7 洞北大学法学硕士学位论文 件上表现为：1 责任主体方面，失权责任的主体即民事诉讼中的当事人，包括原告、被 告、第三人，在某些情况下还包括当事人的法定代理人和诉讼代理人。2 行为方面，失 权责任的违法行为表现为：当事人未在法定或指定期限内行使诉讼权利，即当事人违反 诉讼促进义务，在法定或指定的行使诉讼权利的期限内消极不作为。3 损害结果方面， 失权责任表现为当事人在法定或指定期限内消极行使诉讼权利的行为造成了诉讼的迟 延或诉讼迟延的可能，从而损害了对方当事入的程序利益，并且浪费了国家宝贵的司法 资源。4 在因果关系方面，失权责任表现为：当事人未在法定或指定的期限内行使诉讼 权利是造成诉讼迟延或迟延可能的唯原因。5 在主观过错方面，失权责任表现为：当 事人未在法定或指定期限内行使诉讼权利是基于主观上的故意或过失。 民事诉讼当事人失权作为一种程序上的责任，即失权责任，其在实现方式上表现为： 使当事人丧失相应的诉讼权利，即失权。失权兼具惩罚和强制两种责任方式的特性。首 先，所谓惩罚，是指国家通过强制手段对责任主体的人身、财产和精神施加制裁的责任 方式。惩罚一般通过剥夺或限制责任主体的人身、财产或精神利益，使责任主体的人身、 精神感到痛苦，财产受到损失，从而达到报复、预防和矫正的作用。失权即具有惩罚和 制裁的性质，理由在于：权利在本质上代表着某种利益，失权则意味着不利益，使责任 主体丧失某项权利，对其而言，这就等于剥夺了其所享有的某种利益，这种利益可以是 人身利益，也可以是财产利益，可以是实体利益，也可以是程序利益。诉讼权利对当事 人而言，在包含程序利益的同时也包含着实体利益，使当事人丧失某项诉讼权利，不仅 意味着剥夺其所享有的某项程序利益，而且也有可能使当事人的实体利益得不到实现。 这就使得失权具有惩罚和制裁的性质。其次，所谓强制，是指国家通过强制力迫使不履 行义务的主体履行义务的方式。强制可以划分为对人身的强制与对财产的强制，直接强 制与间接强制。基于民事诉讼解决民事纠纷的性质，针对当事人在法定或指定期限内不 行使诉讼权利，拖延诉讼的消极行为，法院不宜直接动用国家强制力，迫使其及时行使 诉讼权利，由此，失权责任的实现方式则表现为间接强制，即通过使其遭受丧失诉讼权 利的制裁，给当事人以心理震慑，从而间接强制其适时行使诉讼权利。 基于上述分析，笔者认为：民事诉讼当事人失权完全符合法律责任的概念、本质、 构成要件和实现方式，故应将民事诉讼当事人失权的性质定位为程序法上的责任，即失 权责任。 8 第1 苹民事诉讼当事人失权制度概论 民事诉讼当事人失权作为一种程序上的制裁或者说是一种程序上的责任，即失权责 任，其与民事诉讼中的相关诉讼制度极易混淆，因此，要正确理解民事诉讼当事人失权 的性质，还必须厘清其与这些相关制度的关系。 ( 一) 民事诉讼当事人失权与当事人的处分权 我国民事诉讼法第1 3 条规定：“当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民 事权利和诉讼权利。这是我国民事诉讼法关于处分原则的规定，处分原则是民事 诉讼法所特有的一项基本原则，根据此原则当事人在民事诉讼中享有处分权，即当事人 在法律规定的范围内，对自己依法享有的民事权利和诉讼权利可以自由支配和处置的权 利。由此得出，当事人对于法律赋予其的诉讼权利，可以行使，也可以不行使或者干脆 明确放弃。那么，民事诉讼当事人失权制度是不是矛盾的? 当事人在民事诉讼中行使处 分权时是否会与民事诉讼当事人失权制度相抵触? 我们说，答案当然是否定的。当事人 在民事诉讼中可以自由支配和处置自己依法享有的民事权利和诉讼权利，但有_ 个非常 重要的前提，那就是“在法律规定的范围内 ，当事人在民事诉讼中由于自己的过错未 在法定或指定期限内行使诉讼权利，从而导致或有可能导致诉讼迟延时，其行使权利的 行为( 不作为也是行使权利的一种方式) 已经突破了法律所规定的范围，损害了对方当 事人的程序利益，浪费了宝贵的司法资源，阻碍了诉讼制度的潜在利用者接近司法的机 会，因此，才会导致失权责任的发生。另外，当事人正当行使处分权，放弃诉讼权利也 会导致当事人诉讼权利的丧失，在这一点上，其与民事诉讼当事人失权极易混淆，我们 说，民事诉讼当事人失权是_ 种程序上的责任，即失权责任，它是对民事诉讼当事人滥 用诉讼权利，拖延诉讼的违法行为的一种程序上的制裁，在失权责任中，当事人丧失诉 讼权利是被动地、非出于自愿地被剥夺，其丧失诉讼权利是一种程序上的制裁。而当事 人正当行使处分权，放弃自己依法享有的诉讼权利虽然也会给当事人带来某种不利益， 但却是其自愿地、主动地放弃，这与失权的制裁性质是不同的。 ( 二) 民事诉讼当事人失权与期间 民事诉讼中的期间是指法院、当事人和其他诉讼参与人实施诉讼行为依法应当遵守 的期限和期日。期间是民事诉讼法对所有诉讼主体实施诉讼行为的时间约束，既包括对 诉讼主体行使诉讼权利的时间约束，又包括对诉讼主体履行诉讼义务的时间约束。正因 为有上述时间约束，因此才有必要对诉讼主体不遵守期间规定实施诉讼行为的法律后果 9 河北大学法学硕士学位论文 作出规定，从这个角度看，民事诉讼当事人失权正是当事人不遵守时间限制行使诉讼权 利的法律后果，但是，民事诉讼当事人失权作为一种程序上的责任，除需具备当事人不 遵守时间限制行使诉讼权利外，还要满足其他要件方能发生失权的后果。二者虽有一定 的联系，但毕竟是不同的制度，切勿混为一谈。 ( 三) 民事诉讼当事人失权与对妨害民事诉讼的强制措施 民事诉讼当事人失权与对妨害民事诉讼的强制措施虽均为程序上的制裁，但两者有 如下区别：其一，制度的目的不同。对妨害民事诉讼的强制措施的目的是为了排除诉讼 的干扰因素，维护正常的诉讼秩序，保障民事诉讼和执行活动的顺利进行，而民事诉讼 当事人失权制度的目的是防止诉讼拖延，促进诉讼经济，实现庭审的集中化。其二，适 用的对象不同。对妨害民事诉讼的强制措施的适用对象比较广泛，既包括案件当事人和 诉讼代理人以及其他诉讼参与人，也包括妨害民事诉讼的案外人。而民事诉讼当事人失 权则适用于当事人和诉讼代理人。其三，适用的阶段不同。对妨害民事诉讼的强制措施 适用于民事诉讼的全过程，既适用于审判阶段，也适用于执行阶段。而民事诉讼当事人 失权仅适用于审判阶段。其四，构成的要件不同。对妨害民事诉讼的强制措施的构成要 件由妨害民事诉讼的行为、在诉讼过程中实施行为、行为人主观上出于故意、足以妨害 民事诉讼进行但尚未构成犯罪的行为四方面构成。而民事诉讼当事人失权的构成要件则 比较复杂。其五，制裁手段不同。对妨害民事诉讼的强制措施的制裁手段包括拘传、 训诫、责令退出法庭、罚款和拘留五种。而民事诉讼当事人失权的制裁手段仅有使当事 人丧失相应的诉讼权利一种。 1 3 民事诉讼当事人失权的构成要件 民事诉讼当事人失权作为一种程序上的责任，即失权责任，其无论从程序上，还是 从实体上都对当事人的权益影响甚大，因此，科学合理地确定民事诉讼当事人失权的构 成要件，对于保障当事入行使诉讼权利的自由，保护当事人的程序利益和实体利益而言 是十分必要的。对于民事诉讼当事人失权的构成要件，上文已有所提及，下面将详细阐 述之。 1 3 1 主体要件 民事诉讼中的诉讼主体包括法院、当事人和其他诉讼参与人，在这三类主体中，哪 。由于民事诉讼当事人失权的构成要件比较复杂，在这里不再详细列举，请见下节详述。 l o 第1 章民事诉讼当事人失权制度概论 _ h i 些主体可以成为失权责任的主体呢? 首先，法院不宜成为失权责任的主体。理由在于： 首先，从诉讼地位上看，法院在诉讼中处于消极裁判者的地位，诉讼进程的推进基本上 是通过当事人行使诉讼权利来实现的，法院在诉讼中只为必要的指挥和控制，可以说， 当事入主导着诉讼的进程，因此，通过失权责任使法院积极行使权力，促进诉讼，提高 诉讼效率的意义不大。其次，从权力的性质上看，审判权是宪法赋予人民法院的专属权 力，人民法院作为国家唯一的审判机关，代表国家行使审判权，履行审判职责，这就决 定了审判权既是人民法院的权力，也是其必须履行的职责，不能由其随意抛弃，更不能 被剥夺。再次，从诉讼利益上看，法院作为一种司法服务性机构，诉讼的迟延不仅不会 使其获得某种利益，相反，甚至还会为其招致某种不利益。我国民事诉讼法明确规定了 各种审判程序的审限，只有在特殊情况下法院才能延长，诉讼迟延很可能会导致超过审 限，无特殊情况超越审限意味着程序的违法，对此，法院要承担相应的不利后果。另外， 随着民事案件日益增多，法院的审判压力也越来越大，基于缓解审判压力的考虑，法院 总会积极提高诉讼效率，诉讼迟延是不符合其利益的。其次是当事人，原告、被告自不 必言，问题在于第三人能否成为失权责任的主体? 对于有独立请求权的第三人而言，由 于其在诉讼中处于原告的诉讼地位，在诉讼中有着独立的诉讼利益，其诉讼行为对诉讼 过程也有着较大的影响，因此，失权责任理应适用于该类主体。对于无独立请求权的第 三人而言，虽然其是辅助一方当事人进行诉讼，但其具有独立的诉讼地位，其与案件的 审理结果有着法律上的利害关系，其诉讼行为对诉讼过程也有着一定的影响。因此，失 权责任同样应适用于该类主体。再次，对其他诉讼参与人而言，其参加诉讼、行使诉讼 权利仅仅是为了辅助诉讼的进行，其与案件的审理结果并无法律上的利害关系，其诉讼 行为对诉讼进程的影响也是有限的，故失权责任一般对该类主体并不适用，但其他诉讼 参与人中的诉讼代理人是个特例，诉讼代理人是在一定权限范围内代替或协助当事人进 行民事诉讼的人，其在诉讼中行使着当事人的某些诉讼权利，法定代理人和受全权委托 的委托代理人更是行使着当事人的全部诉讼权利，由此看来，诉讼代理人的诉讼行为对 诉讼进程的走向也有着较大的影响，因此，诉讼代理人也应当作为失权责任的主体。 1 3 2 适用对象要件 民事诉讼当事人失权的适用对象，也可以称之为失权责任的标的，即失权责任的后 果会导致哪些诉讼权利的丧失，在民事诉讼中，当事人享有广泛地诉讼权利，但并非当 河北大学法学硕士学位论文 事人所享有的所有诉讼权利均能成为失权责任的标的，能够成为失权责任标的的诉讼权 利一般且主要是作为当事人攻击防御方法的诉讼权利。对于攻击防御方法的理解，学者 们各有各的看法，有的学者认为：所谓攻击防御方法，系指当事人对诉讼请求赋予理由 ( 攻击方法) ，或对之抵拒( 防御方法) 之事实主张、争执( 否认) ，证据方法与证据抗 辩。n