（世界经济专业论文）我国贸易开放度与经济增长关系的研究.pdf

摘要 在经济全球化背景下，开放条件下的经济增长不断引起经济学家们的关注，成为重 要的研究课题。贸易开放度是衡量一个国家( 或地区) 经济发展外向程度的基本指标，在 一定程度上反映了一国参与国际分工的程度。参与国际分工，在世界范围内配置资源， 可以优化资源配置，提高资源配置效率，进而带动经济增长。随着经济全球化进程的深 入，贸易开放度与经济增长之间的关系越来越紧密，因此分析两者之间的作用方向和作 用机制有利于在开放条件下实现一国贸易与经济增长的可持续发展。 我国自1 9 7 8 年改革开放以来，贸易开放度( 进口依存度与出口依存度) 和经济增 长( 经济增长数量与经济增长质量) 都呈现不断上升的趋势，而且贸易开放度增长的速 度要快于我国经济增长的速度，那么我国的贸易开放度的不断扩大是否带动了我国的经 济增长? 如果是的话是带动了我国经济增长的数量变化还是质量变化? 我国进出口贸 易的不断开放对经济增长的影响是一致的么2 这些问题都值得我们深思，所以本文在国 内外学术界关于贸易开放度与经济增长关系研究的基础上，从理论和实证两个方面来探 讨我国的具体情况。首先本文介绍了贸易带动经济增长的理论，接着对我国改革开放三 十年以来贸易开放度和经济增长的关系做了统计性描述分析，并根据它们同向的发展趋 势提出假设：我国贸易开放度的扩大对经济增长( 包括数量和质量) 有积极的促进作用， 而且进口依存度与出口依存度作用于经济增长的途径是不同的。然后运用协整检验、格 兰杰因果检验和脉冲响应函数的计量方法对它们之间的长期均衡关系进行实证分析，实 证结果显示：我国的贸易开放对经济增长数量的带动作用并不直接，但是它可以显著地 提高我国的经济增长质量；我国进出口贸易依存度作用于经济增长的机制是不同的，出 口依存度的提高带动了我国固定资产投资和劳动力就业的增加，但是进口依存度的提高 只对固定资产投资有积极影响，对我国劳动力就业数量及其素质没有带动作用。这说明， 我国贸易开放度的增加改善了我国经济增长质量，即提高了要素生产率，但是不足以对 经济增长数量产生影响，那么为什么会出现这样的情况? 出口依存度和进口依存度的提 高对经济增长数量没有显著影响的原因是不同的：我国出口结构的不合理限制了我国出 口贸易的不断开放对经济增长数量产生的带动作用；我国对引进技术较低的吸收能力也 阻碍了我国进口贸易对经济增长数量带动作用的发挥。最后，针对实证结果反应出的我 国进出口贸易开放过程中存在的问题，本文提出了我国充分发挥贸易开放对经济增长带 动作用的政策建议：应尽快优化出口贸易结构，以实现效益型发展；同时积极合理扩大 进口，改善技术引进和外资投资效应。 关键词：经济增长，经济增长质量，进口依存度，出口依存度 a b s t r a c t i nt h ep r o c e s so fg l o b a l i z a t i o n ，e c o n o m i s t sp a ym o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ei s s u eo f e c o n o m i cg r o w t hi nt h eo p e ne n v i r o n m e n t t r a d eo p e n n e s si sab a s i ci n d e xm e a s u r i n gt h e d e g r e eo fo p e n n e s so fac o u n t r y ( o rd i s t r i c t ) i ta l s or e f l e c t st h ed e g r e eo fp a r t i c i p a t i n gi nt h e i n t e r n a t i o n a ld i s t r i b u t i o n p a r t i c i p a t i n gi nt h ei n t e r n a t i o n a ld i s t r i b u t i o nc o u l da l l o c a t e r e s o u r c e si nt h ew o r l d w i d em a r k e t ，w h i c hc a np r o m o t et h ee f f i c i e n c yo fd i s t r i b u t i o na n dt h e e c o n o m i cg r o w t h w i t ht h ed e e p e n i n go fg l o b a l i z a t i o n ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt r a d e o p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t hw i l lb ec l o s e r i no r d e rt or e a l i z et h e w i n - w i n d e v e l o p m e n t o ft r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ，i t sn e c e s s a r yt oa n a l y z et h e i rp r e c i s er e l a t i o n s h i pa n d m e c h a n i s m s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u pi n19 7 8 ，c h i n a st r a d eo p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t h h a v eo b t a i n e dh u g ea c h i e v e m e n t s t h et r a d eo p e n n e s sd e v e l o p sm o r eq u i c k l yt h a ne c o n o m i c g r o w t h w e a t h e rt h et r a d eo p e n n e s sp r o m o t e se c o n o m i cg r o w t ha n dw e a t h e ri th a sp o s i t i v e e f f e c to ne c o n o m i cq u a l i t yo rq u a n t i t y ，a n dw e a t h e re t i ( e x p o r tt r a d ei n t e r d e p e n d e n c e ) a n d i t i ( i m p o r tt r a d ei n t e r d e p e n d e n c e ) i m p a c t st h ee c o n o m i cg r o w t ht h r o u g ht h es a m ew a y , t h e s eq u e s t i o n ss h o u l db ec o n s i d e r e ds e r i o u s l y t h i sp a p e ra n a l y z e st h e i rr e l a t i o n s h i pf r o mt h e p o i n to fv i e w so ft h e o r ya n de m p i r i c a li nt h ef o u n d a t i o n o fp r e v i o u ss t u d i e so fo t h e r e c o n o m i s t s f i r s t l y , t h i sp a p e ri n t r o d u c e s t h et h e o r i e so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n t e r n a t i o n a lt r a d ea n de c o n o m i cg r o w t h ；t h e ni tc o n d u c t sah i s t o r i c a ls t u d yo ft h ec h i n a s t r a d eo p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t h a tt h eb a s i so ft h ea b o v ep a r t s ，t h ea u t h o rg i v e st h e a s s u m p t i o nt h a tc h i n a st r a d eo p e n n e s sh a sp o s i t i v ea f f e c to nt h ee c o n o m i cg r o w t h t h e a u t h o ra l s oa s s u m e st h a tt h ee t ia n di t ie f f e c te c o n o m i cg r o w t ht h r o u g hd i f f e r e n t m e c h a n i s m s t h e nt h ea u t h o ra n a l y z e st h e i rr e l a t i o n s h i pu s i n ge c o n o m e t r i c sm e t h o d s t h e c o n c l u s i o ns h o w st h a tc h i n a st r a d eo p e n n e s si m p r o v e st h et o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yb u t d o e s n ti m p r o v et h eg d p , w h i c ha r en o tc o n s i s t e n tw i t ht h ea s s u m p t i o n i ta l s os h o w st h a t e t ii m p a c t se c o n o m i cg r o w t ht h r o u g hf i x e di n v e s t m e n ta n dl a b o r , b u ti t ij u s th a sp o s i t i v e e f f e c to nc h i n a sf i x e di n v e s t m e n t ，w h i c ha r ec o n s i s t e n tw i t ht h ea s s u m p t i o ni nt h ea b o v e p a r t t h r o u g ht h ea n a l y s i st h ea u t h o ra l s od r a wt h ea t t e n t i o nt h a tc h i n ai sf a c e dw i t hs o m es e r i o u s p r o b l e m s c h i n a s t r a d eo p e n n e s sd o e s n t i m p r o v eg d po b v i o u s l yr e f l e c t st h a ts o m e 1 1 1 p r o b l e m sn e e d e dt ob er e s o l v e dt i m e l ys u c ha sd e g r a d a t i o no ft r a d e s t r u c t u r ea n dd e t e r i o r a t i o n o ft h et e r m so ft r a d e a tt h ee n do fp a p e r , t h ea u t h o rg i v e su ps o m es t r a t e g ya n dp o l i c y s o l u t i o n sa c c o r d i n g l yi no r d e rt os u s t a i nc h i n a st r a d eo p e n n e s sa n de c o n o m i cg r o w t hs u c ha s o p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo fe x p o r t i n gg o o d s 、i m p r o v i n gt h ea b i l i t yo fr & d k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ，t h eq u a l i t yo fe c o n o m i cg r o w t h ，e x p o r tt r a d ei n t e r d e p e n d e n c e ， i m p o r tt r a d ei n t e r d e p e n d e n c e l v 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许 论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论 文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：驾丝指导教师签名：zz 2 1 五： 毋7 ) 年占月7 1 5 日乙矿矽声多月厂日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢 白：- 。恩。 学位论文作者签名： 龟压l f r 0 0 罗年易月易日 西北人学硕士学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早三百下匕 经济全球化是当代世界经济的重要特征之一，也是不可逆转的历史发展趋势。在这 样的时代背景下，各国都积极地融入全球化经济活动中，不断扩大对外开放，力图寻找 有利于本国经济的发展机会，因此，加强对外贸易开放正是顺应经济全球化客观要求的 必然选择。 从1 9 7 8 年改革开放以来，我国经济得到了长足的发展。经济增长速度显著提高， 成为了全球经济增长速度最快的国家之一；经济总量也取得了骄人的成绩，由1 9 7 8 年 的3 6 4 5 2 亿元上升到2 0 0 7 年的2 4 9 5 2 9 9 亿元。与此同时，我国对外贸易也取得了巨 大的成就。对外贸易以及利用外资成为了推动我国经济快速增长的内在动力，对外贸易 额与国内生产总值的比值也在不断地提高，即我国贸易开放度在不断的提高( 主要以贸 易依存度来衡量) ，1 9 7 8 年我国的贸易开放度只有1 0 7 3 ，而到2 0 0 7 年已经达到了 6 6 8 2 。从我国改革开放三十年的发展历程来看，我国的对外贸易与经济增长都得到了 显著的发展，尤其在2 0 0 1 年我国正式加入w t o 后，这样的发展趋势更加明显。我国进 出口总额的增长速度一直高于g d p 增长速度，直观上看是贸易开放带动了我国的经济增 长，但在理论上两者的因果关系和数量关系尚存在争议。那么我国以出口导向型贸易为 主的贸易开放和我国的经济增长之间是否存在长期均衡关系? 如果存在的话，我国的贸 易开放到底是促进了我国经济增长的数量增加还是带动了我国经济增长质量的提高? 我国进口依存度和出口依存度的提高作用于经济增长的途径一致么? 这些问题都需要 我们利用衡量贸易开放度的指标来做实证研究，考察我国的贸易开放度与经济增长的作 用方向和作用机制，并且根据实证结果制定符合我国国情特点的对外开放政策，逐步完 善贸易开放作用于经济增长的机制，努力实现我国贸易开放与经济增长的良性互动与双 赢发展。作为世界上最大的发展中国家，如果通过分析我国的案例能证明贸易开放度与 经济增长之间存在正向关联，也为其他发展中国家采用“外向型经济政策”来促进本国 经济增长提供案例支持，所以这样的研究既有一定的理论意义，又具有一定的实践意义。 1 2 研究意义 研究我国贸易开放度和经济增长的关系既具有理论意义又在指导实践上有一定的 第一章绪论 积极作用。 1 2 1 理论意义 贸易开放度是反映市场对外开放程度的综合性指标，是进行诸如贸易开放与经济增 长等实证研究不可缺少的基本变量，在经济全球化背景下反映了一国参与国际竞争的程 度。如果一个国家经济闭关自守或者长期开放不足，即使初始经济繁荣也会渐渐趋于衰 退；而如果在贸易开放过程中，不比较开放代价，不考虑开放方式，不研究开放结构， 则一国在参与国际分工和国际贸易的过程中，不但难以提高国际经济参与力、竞争力， 难以扩大本国在国际市场上的份额，而且还会失去其国内市场的份额，很有可能导致产 业结构失调，民族工业萎缩，国际债务负荷过量，国内通货膨胀，甚至引发经济危机 黄 琛杰，2 0 0 6 。因此探讨贸易开放度与经济增长的关系以及它们之间的作用机制有一定 的理论意义，但是如果离开特定的国家和时间段讨论贸易开放度与经济增长的关系相当 于无的放矢，如果把这两个变量之问的关系考察锁定到一个国家的一个阶段，得出的分 析结论会更有针对性，而且也可以据此为一国制定合理的贸易开放战略提供有力依据。 1 2 2 实践意义 ( 1 ) 随着加入w t o ，我国的对外贸易进入了新的发展阶段，一个机遇与挑战并存的 阶段，我国与世界经济的联系将会越来越紧密。因此全面认清我国贸易开放度与经济增 长之间到底是什么关系、我国贸易开放度对经济增长起着什么样的作用、通过什么机制 作用这些问题，对我国在经济全球化的背景下合理地发挥贸易开放对我国经济增长的促 进作用有着极其重要的实践指导意义。 ( 2 ) 由于我国是世界上最大的发展中国家，是大国案例的典型，如果我国的案例 验证了贸易开放度对经济增长的促进作用，那么有理由认为广大发展中国家可以采用适 当的促进贸易开放的外向型经济政策来带动本国的经济增长。 1 3 研究方法和研究框架 1 3 1 研究方法 本文运用了理论和实证相结合的研究方法。 ( 1 ) 本文回顾了研究贸易与经济增长关系的经典贸易理论，系统地阐述了古典贸 易、新古典贸易和新增长、新贸易理论中贸易开放与经济增长关系的部分。把这些理论 综合起来可以发现贸易开放是通过提高专业化生产水平、提高劳动生产率、扩大规模经 2 西北大学硕十学位论文 济效应、提高人力资本素质和技术水平这些途径作用于经济增长的，所以本文在分析我 国贸易开放度作用于经济增长的途径时也是从以上几个方面来考虑的。 ( 2 ) 本文在实证部分运用了多种检验方法来考察我国贸易开放度和经济增长之间 的作用方向和作用机制。本文采用协整检验来考察文中涉及到的变量之间是否存在长期 协整关系；采用格兰杰因果检验来考察长期协整关系中的作用方向，即究竟是贸易开放 度带动了我国的经济增长还是经济增长促进了我国贸易开放度的扩大；前面的实证检验 考察的关系都是静态行为，要全面认识我国贸易开放度与经济增长的关系还应该分析它 们之间的动态变化关系，所以本文还运用脉冲响应函数来分析每个变量的变化对其他变 量及自身当期值和未来值的影响，从静态和动态变化两个方面比较准确地考察变量之间 的关系。 1 3 2 研究框架 本文共分了四个部分来研究，具体的框架结构如下： 3 第一章绪论 1 4 贸易与经济增长理论综述 不同的经济学家对贸易与经济增长的关系做了解释和论述，本文将分古典经济增长 理论、新古典经济增长理论和新增长、新贸易理论这三个阶段来回顾贸易与经济增长的 相关理论。 1 4 1 古典经济增长理论 ( 1 ) “剩余产品出口”理论 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 是英国古典经济学的创立者，也是最早涉及国际贸易与经 济增长之间关系问题的经济学家之一。在1 7 7 6 年出版的国民财富的性质和原因的研 究一书中，斯密强调了两个有利于经济增长的重要因素：一个是分工，它可以有效地 提高劳动生产率；另一个是资本积累。他认为，劳动分工能提高劳动生产率，但是分工 的程度和深度受到市场范围的约束，而对外贸易是市场范围扩展的显著标志，因此对外 贸易的不断扩大必然能够促进分工的深化和生产率的提高，从而加速经济增长。他的这 些论述包含了国际贸易可以带动经济增长的最初思想。斯密的“剩余产品出口理论 更 是直接着眼于贸易对经济增长的带动作用，他认为：“经营国外贸易的任何地方之间， 毫不例外地都可以从中得到两种不同的利益。那就是，输出他们所不需要的土地和劳动 年产物的剩余部分，换回他们所需要的其他物品。通过剩余物品换回其他物品来满足他 们一部分的需要并增加他们的享受，这种贸易使剩余产品有了价值。”斯密首先假定一 国在进行国际贸易以前，国内就有闲置的土地和劳动力，而这些多余的资源可以用来生 产剩余产品进行出口，因此对外贸易就成为该国剩余产品的出口。他认为对外贸易可以 为国内消费不了的劳动成果开拓一个比较广阔的市场，所以就可以鼓励国内的生产者想 方设法提高劳动生产率，努力增加产量从而增加社会的真实财富与收入。因为生产剩余 产品所需要的资源不需要从其他部门转移，所以其收益没有机会成本，也必然能够促进 该国的经济增长 亚当斯密，1 7 7 6 。 ( 2 ) 比较成本理论 比较成本理论又称比较利益论，是由李嘉图提出的，根据李嘉图的比较优势理论， 一国可以通过国际贸易在世界范围内配置资源，提高资源的利用效率。他认为：“在商 业完全自由的制度下，各国都必须把它的资本和劳动用在最有利于本国的用途上。这种 个体利益的追求很好地和整体的普遍幸福结合在一起。由于鼓励勤俭、奖励智巧、并最 有效地利用自然所赋予的各种特殊力量，它使劳动得到最有效的和最经济的分配；同时， 4 西北大学硕j ：学位论文 由于增加生产总额，它使人们都得到好处，并以厉害关系和相互交往的共同纽带把文明 世界各民族结合成一个统一的社会 李嘉图，1 8 1 7 。”该理论认为，产品的比较优势 来自于不同产品之间劳动生产率的相对差别，即使一国在每一种商品的生产上都绝对地 缺乏生产率，它还是能够通过生产和出口“与外国相比生产率差距相对较小 的产品在 国际分工和国际贸易中获益；同理，在每一种产品生产上都绝对地具有高生产率的国家， 也只能通过生产和出口“与外国相比生产率差距较大 的产品来获取收益。 斯密的“绝对优势 理论与李嘉图的“比较利益”理论共同构成了古典经济增长理 论的基石。他们从理论上论证了对外贸易如何促进经济增长，但是该理论无法解释有两 种或两种以上要素投入的情况下对外贸易与经济增长之间的关系，直到1 9 世纪末2 0 世 纪初以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学的形成，才产生了研究两种或两种以上 要素投入下对外贸易与经济增长关系的新古典贸易理论 黄静波，2 0 0 7 。 1 4 2 新古典经济增长理论 ( 1 ) h o 理论 赫克歇尔和俄林接受了新古典学派和边际学派的供求价格论，以劳动力充分就业和 国际商品自由贸易而要素不流动为前提，提出了要素禀赋论。该理论的主要观点为：一 个国家的比较优势是由该国的要素丰裕度所决定的，即如果某种要素在一国所有生产要 素中的比重大于别国同种要素的供给比例而相对价格低于别国同种要素的相对价格，那 么该国在这种要素上就是丰裕的。一国应该选择那些需要多用本国丰裕生产要素而少用 本国稀缺生产要素的商品进行出口，用来交换与其要素比例相反的商品 黄静波，2 0 0 7 。 如果采取这样的贸易方式，各国的经济利益都会大于各自开展贸易之前的利益。贸易开 放度的不断提高能使生产实现专业化，而专业化一旦形成，生产效率会更高。所以贸易 开放和专业化生产相互促进相互带动，劳动效率也不断得到提高。而且俄林还论证了在 没有贸易壁垒和要素不能跨国流动的条件下，国际贸易能增加国民收入。他认为贸易开 放会促使商品和要素的价格在国际市场上实现均等化，同时也可以实现生产规模的扩大 和生产的专业化，从而促进国民总产量增加 俄林，1 9 3 3 。 ( 2 ) “发动机”学说 “外贸是经济增长的发动机”学说是由罗伯特逊在1 9 3 7 年提出的，2 0 世纪5 0 年代 纳克斯等学者进行了修正，他们对1 9 世纪英国及新移民国家经济快速增长的案例进行 分析，得出了外贸是经济增长发动机的结论。他们认为出口贸易带动经济增长的途径分 5 第一章绪论 别是：出口可以提高劳动生产率，出口扩大使国家把有限的资金投向本国国民经济中最 有效的部门，即在有比较优势的产业和部门从事专业化生产，从而提高劳动生产率；出 口可以获得规模经济效益，国内市场加国外市场，更有利于国内企业进行规模化生产； 出口可以提高一国的进口能力，而资本货物的进口使该国取得了国际分工利益，节约了 生产要素的投入量，同时也有助于提高工业的利益，它是促进经济增长的主要因素；世 界市场的竞争会给本国的出口企业造成压力，促使他们为了降低成本而积极引进国外的 先进技术和管理经验，改进产品质量，进行产业升级和结构优化；日益发展的出口部门 会吸引国内外投资，并且刺激加工工业、相关工业以及交通运输、能源等部门的共同发 展 方士华，2 0 0 4 。 ( 3 ) “外贸是经济增长的侍女 理论 “外贸是经济增长的发动机 学说在学术界引起了广泛的讨论，其中也不乏反对的 声音，影响较大的有“外贸是经济增长的侍女理论。该观点是由著名学者克拉维斯在 2 0 世纪7 0 年代提出来的，他是在对世界贸易和世界经济进行统计性描述的基础上得出 这样的结论的，他的统计性描述分为两个时期：1 8 4 0 - 1 8 6 0 年，世界贸易的增长速度是 世界经济增长速度的两倍；1 8 8 0 - 1 9 1 3 年，世界贸易的增长速度远高于世界生产的增长 速度。所以他认为，国际贸易是经济增长的发动机这样的说法不恰当，应该说国际贸易 是经济增长的侍女。他认为一国经济增长主要还是由国内因素决定的，外部需要只是对 经济增长的额外刺激，这种刺激对不同国家、不同时期的意义不一样，所以说国际贸易 并不是经济增长的必要条件，也不一定就会带动经济增长，它只是经济增长的“侍女 杨正位，2 0 0 6 。 1 4 3 新增长理论和新贸易理论 2 0 世纪8 0 年代中期以来，以罗默、卢卡斯等为代表的经济学家们构造了一系列开 放条件下的内生增长模型，采用这些模型他们研究了国际贸易、技术进步及经济增长之 间的关系。格罗斯曼和赫尔普曼运用内生增长模型研究了贸易、创新和经济增长之间的 关系，他们认为：贸易方便了技术信息在国际之间的传递，降低了创新成本；贸易导致 的国际竞争促使厂商追求新思想、新技术，提高了生产效率；经济一体化使厂商面临更 大的市场，市场容量的增大会带来更多销售量和更多利润；当两个差异较大的国家相互 开放时，国际贸易和经济体化会提高每个国家的专业化生产能力，影响各国的经济增 长率。综上所述，对外贸易开放有助于知识在全世界的扩散和传播，有利于技术创新， 6 西北大学硕士学位论文 从而促进全球经济增长 陈焰，2 0 0 8 。 2 0 世纪8 0 年代以克鲁格曼、赫尔普曼等为代表的经济学家们把不完全竞争和规模 经济引入分析框架中，创立了“新贸易理论 。该理论的出现进一步证明了传统贸易理 论中对于贸易促进经济增长的命题，还讨论了在有规模经济和不完全竞争的市场环境下 即使两国的要素禀赋相同或相近也可能存在贸易利益，因为当存在外部规模经济时，贸 易开放会使报酬递增的生产部门和行业集中在特定的国家，而在世界范围内的生产规模 必然大于任何一个国家在自给自足条件下的生产规模，会更有利于规模经济效应的实 现；而对于不完全竞争行业和部门，贸易开放也会加强企业之间的竞争，从而减少垄断 利润，提高经济效率 杨正位，2 0 0 6 。该理论主要包括了规模经济贸易理论、产业内贸 易理论、重叠需求贸易理论与产品生命周期理论，其中每一种理论，都认为对外贸易对 经济增长有积极的带动作用。 1 5 贸易开放度与经济增长关系的文献综述 国外经济学家对贸易开放度与经济增长的关系有较为统一的观点，即贸易开放能带 动经济增长的发展，但是对贸易开放度的测量指标和其作用于经济增长的途径却有不同 的见解。国内研究我国贸易开放度的衡量指标以及二者关系的文献不是很多，现有的文 献中大部分的结论是我国贸易开放度对经济增长的促进作用还不明显，但是他们都只考 察了贸易开放度与我国经济增长数量之间的关系，忽略了考察其与经济增长质量的关 系，这也是本文的创新所在。本文的文献综述分国外和国内两个部分，各部分文献综述 均按时间顺序排列。 1 5 1 国外文献综述 ( 1 ) 贸易开放度测量指标的文献综述 贸易开放度的测量是经济学中研究已久的问题，但是至今还没有定论。应用最多的 是贸易依存度，但是随着研究的逐渐深入，它的局限性也逐渐显现出来，因为一国的贸 易依存度还会受该国的经济发展水平、市场规模和地理位置等其他因素的影响，所以各 国学者试图构建一个合理的指标来度量一国的贸易开放度。l e a m e r 构造了两类贸易政策 指标来度量贸易政策对进口的限制作用和商业政策对贸易的扭曲程度 l e a m e r ，1 9 8 8 ； 道拉斯则采用一国商品的实际价格相对于开放条件下价格的偏差程度来度量贸易开放 度。一国的道拉斯指数偏离1 的程度越大，则该国的贸易开放度越低；反之，一国的道 7 第一章绪论 拉斯指数越接近1 则表明该国的贸易开放度越高 d o l l a r ，1 9 9 2 ；w a r n e r 结合一个国家 的平均关税水平、进口非关税率、是否实行计划经济以及黑市交易费用等因素构造了综 合的开放度指数，并根据指数值将国家分为开放国家和不开放国家两种类型 w a r n e r ，1 9 9 5 ；y a n i k k a y a 认为衡量贸易开放度的指标应该还包括平均关税率和非关税 贸易壁垒等因素 y a n i k k a y a ，2 0 0 2 3 。 ( 2 ) 贸易开放度与经济增长关系的文献综述 对于贸易开放度与经济增长的关系，国外经济理论界有较为一致的观点，即贸易开 放能够促进经济增长，但对于贸易开放作用于经济增长的具体机制和途径，不同的学者 有着不同的分析。k r u g m a n 、h e l p m a n 和m e i e r 认为贸易开放主要是通过贸易开放带来 的规模经济效应促进经济增长 a n n ek u r e g e r ，1 9 7 4 ：以r o m e r 和l u c a s 为代表的新增 长经济学派则认为贸易开放之所以会促进经济增长是因为贸易开放推动了本国的技术 进步，同时还提高了该国的要素生产率 r o m e r ，1 9 8 6 ；还有学者认为贸易开放是通过 提高国内的资源配置效率来带动经济增长的，这样的观点有：贸易开放能够加快国内投 资率 l e v i n e 、r e n e l t ，1 9 9 2 、促进资本形成 r o d r i k ，1 9 8 8 等；q u a h 和r a u c h 通过建 立贸易开放度与经济增长的模型，发现贸易开放度更高的国家会拥有更高的产品替代弹 性，所以这样的国家不大容易出现投入不足的情况，因此也会更加专注于本国的专业化 生产，进而带动经济增长 a n n yq u a h 、j a m e sr a u c h ，1 9 9 0 ；g r o s s m a n 和h e l p m a n 认为 一国贸易开放度的提高可以提高资源在国内生产过程中不同部门、不同产业间的配置效 率，从而促进经济增长 g r o s s m a n 、h e l p m a n ，1 9 9 1 ；另外也有学者从政治经济学的角 度分析二者之间的关系，他们认为贸易开放度更高的国家的经济活动会更加有序规范和 透明，这样寻租行为会相对减少，国家就可以把更多的资源用于生产从而促进经济增长 g r o s s m a n 、h e l p m a n ，1 9 9 1 ；e d w a r d s 使用l e a m e r 提出的贸易开放度测量方法，测算 了6 个度量指标，发现在一定条件下，一国的贸易体制越开放，其经济增长也越快，所 以贸易开放度与经济增长之间呈正相关的关系 e d w a r d s ，1 9 9 2 ；d o l l a r s 运用自己构建 的贸易开放度指标r p l ( r e l a t i v ep r i c el e v e l ) 做实证分析，得出的结论是贸易开放度 与人均g d p 有显著的正相关关系，在一些发展中国家贸易自由化可以促进该国的经济增 长 d o l l a r s ，1 9 9 2 ；l e e 通过研究其构造的贸易开放度指标与经济增长之间的关系，发 现两者之间有明显的负相关关系 l e e ，1 9 9 3 ；h a r r i s o n 采用了外贸依存度、黑市费用和 道格拉斯指数等七个指标对不同时期的数据进行了分析，结果发现除了外贸依存度以 外，其他指标与经济增长的关系都与预期结果一样：实施贸易开放政策，对经济增长有 8 西北人学硕士学位论文 促进作用 h a r r i s o n ，1 9 9 6 ；e d w a r d s 、s a l a i m a r t i n 和r o g o f f 通过对9 3 个国家 1 9 6 0 - 1 9 9 0 年的数据进行分析，发现开放的国家比封闭的国家有更高的生产率，更开放 的国家拥有更高的吸收、消化新技术和新知识的能力，这将有利于该国在参与国际贸易 的过程中有效地利用先进技术来提高本国的生产能力和本国产品的国际竞争力 e d w a r d s ，1 9 9 8 ；r a u c h 构造了两个h e r f i n d a h l 专业化指数，通过对历年数据的分析 发现贸易开放度与以上专业化指数之间存在正相关关系，随着贸易开放度的不断提高， 专业化水平通过干中学效应促进经济增长 r a u c h ，1 9 9 9 3 ；还有的学者分析贸易开放度与 经济增长之间的关系是从竞争的角度考察的，他们认为贸易开放度的扩大会吸引大批国 外竞争者的进入，从而使国内市场的竞争会越来越激烈，这也有利于提高生产率，所以 也会促进本国的经济增长 y a n i k k a y a ，2 0 0 2 ；j i nj a n gc 运用我国1 9 7 8 1 9 9 8 年1 1 年 的数据，以外贸依存度表示的贸易开放度分析了我国贸易开放度与经济增长的关系，研 究表明东部沿海省份，贸易开放度的增加对经济增长存在积极的影响，且在有些省份这 种影响非常显著；而在内地各省贸易开放度的增加反而对经济增长产生负面的影响 j i n j a n gc ，2 0 0 4 。 1 5 2 国内文献综述 ( 1 ) 贸易开放度测量指标的文献综述 国内关于衡量贸易开放度指标的研究不是很多，大多数文献在分析我国贸易开放度 与经济增长关系的时候采用的是贸易依存度，但是也有一些学者结合我国贸易开放的现 实情况做了一些尝试，试图构建合理的指标来衡量我国的贸易开放度，其中具有代表性 的有以下几种指标：贾良斌、李丰在分析传统出口依存度的基础上提出了修正的计算公 式 贾良斌、李丰，1 9 9 9 ；包群、许和连和赖明勇运用贸易依存度、实际关税率、黑市 交易费用、道拉斯指数和修正的贸易依存度这六个指标来分别测算我国的贸易开放度及 其与经济增长的关系，发现只有贸易依存度较好地反映了我国贸易开放度与经济增长之 间的关系 包群、许和连、赖明勇，2 0 0 3 ；胡立法运用修正的道拉斯指数和修正的外贸 比率对我国的贸易开放度进行了重新估计 胡立法，2 0 0 4 ；沈利生在传统的外贸依存度 定义的基础上，提出了新的公式来衡量我国的贸易依存度，并且对我国与美国、德国、 英国和日本的贸易依存度做了对比 沈利生，2 0 0 5 ：黄琛杰运用了贸易依存度、调整的 贸易依存度和道拉斯指数来测算我国的贸易开放度及其与经济增长的关系，得出的结论 也是只有贸易依存度较好地反映了我国贸易开放度与经济增长之间的关系 黄琛杰， 9 第一章绪论 2 0 0 5 。 ( 2 ) 贸易开放度与经济增长关系的文献综述 国内关于贸易开放度与经济增长关系的研究主要集中在我国改革开放以来贸易开 放度与经济增长之间的因果作用关系以及作用机制的研究。施晓苏认为我国目前的贸易 开放水平并不高，我国不断提高的外贸依存度和经济增长之间的相关性还比较小 施晓 苏，2 0 0 1 ；兰宜生使用回归分析方法考察了我国贸易开放度与各地区经济增长的关系， 发现我国贸易开放度与各地区的经济增长之间有显著的正向相关关系，所以贸易开放促 进了我国的经济增长 兰宜生，2 0 0 2 ；包群、许和连和赖明包群、许和连、赖明勇运用 了贸易依存度、实际关税率、黑市交易费用、道拉斯指数和修正的贸易依存度五个不同 的指标来衡量我国的贸易开放度并分别考察它们与我国经济增长的关系，发现我国的贸 易开放度还是采用贸易依存度来衡量比较合适。然后他们应用方差分解法和脉冲响应函 数，分别测算了资本、劳动力和开放度对我国经济增长的影响，发现改革开放以来我国 的经济增长还是主要靠要素投入的增加，贸易开放对我国经济增长的作用还不是很明显 包群、许和连、赖明勇，2 0 0 3 ；沈坤荣、李剑对我国1 9 7 8 - - 1 9 9 9 年间的数据使用逐 步回归法、残差分析法和格兰杰因果分析方法进行了实证分析，试图考察我国贸易开放 度与人均产出之间的作用关系和影响机制，他们发现人均资本、制度变迁、技术水平和 人力资本对我国人均产出的贡献最显著，我国贸易开放度主要通过提升人均资本和促进 制度变迁来促进我国人均产出的增加 沈坤荣、李健，2 0 0 3 ；张立光、郭研运用协整分 析、单位根检验和格兰杰因果检验对我国贸易开放度与经济增长的长期均衡关系作了实 证研究，实证结果表明：我国贸易开放对经济增长的拉动作用尚不具有统计学意义上的 显著性，但是贸易开放对人力资本和我国的技术水平有积极的影响，因此提高人力资本 和技术水平成为我国未来发展对外贸易、制定外贸政策重点考虑的问题 张立光、郭研， 2 0 0 4 ；黄静波认为对贸易开放与经济增长关系的研究不可避免地受到所采用研究方法 的影响，目前还没有充分的证据来证明贸易开放在多大程度上促进了经济增长。虽然理 论上阐述的贸易开放促进经济增长的观点已被广为接受，但实证方面的结果却尚无一 致，所以贸易开放促进经济增长的说法仍然是一个有待证明的命题而已 黄静波，2 0 0 5 ； 黄新飞、舒元认为我国贸易开放对经济增长没有长期影响，贸易开放度的增加只引起我 国生产率高的行业的专业化生产指数的增加，而专业化指数的提高则能带动经济增长， 因此贸易开放是通过提高专业化生产水平从而促进经济增长的 黄新飞、舒元，2 0 0 7 ； 盘为龙采用道拉斯系数来衡量我国的贸易开放度，对我国贸易开放度与经济增长之间的 1 0 两北大学硕士学位论文 关系进行了实证分析，他认为贸易开放通过消除国内市场价格扭曲、减少非生产性寻利 行为、提高投资效率来带动我国的经济增长 盘为龙，2 0 0 7 。 1 5 3 文献评述 现有文献都是通过分析贸易开放度与经济增长数量的关系来考察贸易开放度与我 国经济增长的关系，而g d p 只是代表一个国家( 或地区) 所有的常住单位和个人在一定 时期内全部的生产活动的最终市场价值，它并不能反映生产经营活动的效益，即经济增 长方式。经济增长既包括经济增长数量也包括经济增长质量，忽略了贸易开放度与经济 增长质量之间关系的研究没有对二者的关系进行全面地考察和分析，所以使我们无法进 一步深入地认识两者之间的关系。而且大部分文献是检验根据进出口总额计算的贸易依 存度与g d p 之间的实证关系或者只考虑净出口对经济增长的作用，进口和出口对一国经 济增长都能产生影响，但是它们产生影响的途径有所差异。因为进口贸易更多受到国内 因素的影响，而出口贸易更多受到国外因素的影响，所以它们对国内消费、投资、生产 等的影响也应该是不同的，因此把二者合在一起考察贸易开放度与经济增长之间的关系 或者只考虑净出口的贸易开放度与经济增长之间的关系是不合适的。 贸易开放度衡量指标的选择要结合所研究国家的具体情况而定，我国的学者在研究 衡量我国贸易开放度的指标时，得出的结论都是贸易依存度较好地衡量了我国的贸易开 放度，而且贸易依存度是用来分析贸易开放初期国家的贸易开放度，所以本文将利用我 国1 9 7 8 2 0 0 7 的年度数据对我国进口和出口依存度与经济增长的关系以及它们彼此 的作用机制进行全面的定性和定量分析，为我国制定贸易开放政策提供有益的参考。 1 6 创新点 ( 1 ) 本文的研究视角有所创新 本文将分别讨论进出口依存度与我国经济增长数量和经济增长质量之间的关系。现 有文献都只是考察了我国贸易依存度与经济增长之间的关系，而进口贸易开放和出口贸 易开放因为各自所受的影响因素不同作用于经济增长的途径也应该有所差异，因此本文 将分别讨论进口贸易依存度与出口贸易依存度与经济增长的关系；而且已有的关于贸易 开放度与经济增长关系的分析仅仅停留在贸易开放度与经济增长数量的实证研究上，而 忽略了贸易开放度与经济增长质量相互关系的实证分析，所以本文将分别探讨进出口依 存度与经济增长数量和质量之间的作用方向与机制，从而使政策建议部分的结论更加具 第一章绪论 有针对性。 ( 2 ) 本文的研究结论有所创新 通过本文的实证检验部分，发现我国进出口依存度的提高对我国经济增长数量的影 响不显著，但是有效地提高了我国的