（社会学专业论文）城市养老机构发展的比较研究——“资本”的视角.pdf

摘要 中国已经进入老龄化社会，养老闯题目益成为社会所关注的焦点和热点，两 养老机构的发展在解决养老问题的过程中有着举足轻重的作用。本文从我国日趋 严重的人口老龄化背景和不断发展的机构养老形势出发，以我国城市养老机构为 主要的研究对象，从“资本”的视焦对我圈养老机誊冬的现状与运行态势做出了分 类和比较研究，并提出有针对性的相关政策建议。 本文共分为五个部分： 第一章绪论从研究的主要闭题入手，详细阐述了本文的研究背景、研究意义 以及相关研究述评，为下文的论述奠定了基础。 第二章研究框架与研究方法，立足于有关“资本的若干理论，把影响国内 养老机构成长与发展妁资本因素划分为三类：物质资本、人力资本与社会资本。 并根据资本因素的强弱关系把养老机构分为四种类型：资本全面型、非社会资本 型、社会资本型和资本薄弱型。 第三章养老机构的类型分析，以调查数据积访谈资料为基础，对四种类型养 老机构的三种资本和运营状况分别进行深入分析。 第四章不同类型养老机构的比较，从经营现状和所有制形式等角度，对不同 类型养老机构的发展特点以及三大资本因素各囱的效用等徽宏鼹屡面上的分析 和比较，以期从中找出规律性的结论。 第五章主要结论与政策建议，提出在养老机构发展过程中物质资本是基础要 素，人力资本是必要要素，而社会资本是发展要素的主要结论，以及对不同资本 类型和不同所有制养老机构要区别对待的政策建议。 本文的创新之处在于开辟了一种不同以往的研究养老机构的新视角，从新视 凫出发对国内养老机构进行了独特的分类和比较分析，并在类型分析的基础上提 出了针对性的政策建议，在一定程度上弥补了前人研究的不足，为后续研究提供 了有益的参考。 关键词：养老机构；资本；比较研究 a b s t r a c t c h i n ah a ss t e p p e di na g 酣s o d e 螂w i t ht h ei m p a c to ft h es i l v e r yt i d e ，t h ea g e d p r o b l e m sb e c o m et h ef o c u so fa c a d e m i cf i e l da n dt h ed e v e l o p m e n to f t h ea g e dc a r e o r g a n i z a t i o ni sa l l i m p o r t a n t t h i st h e s i ss t a r t sf r o mt h eb a c k g r o u n do f t h ea g e i n go f p o p u l a t i o na n dt h es i t u a t i o no ft h ea g e dc a r e ，t a k e st h ec i t ya g e dc a r eo r g a n i z a t i o na s t h er e s e a r c ht a r g e t , a n a l y s e st h ea c t u a l i t ya n dt h ef u n c t i o n st h e s eo r g a n i z a t i o n s ， c o m p a r e st h e mw i t he a c ho t h e rf r o mt h es i g h to ft h e “c a p i t a l ”a n dt a b l e sal o to f i n t e r r e l a t e dp r o p o s a l s 孙ed i s s e r t a t i o ni n c l u d e sf i v ec h a p t e r sa n dt h es u m m a r i e sa r e a sf o l l o w s ： i nc h a p t e rl ，af o u n d a t i o ni sl a i db yi n t e n s i v e l ye x p o u n d i n gt h eb a c k g r o u n d ， s i g n i f i c a n c ea n dt h ed o m e s t i cr e s e a r c hs i t u a t i o n c h a p t e r2s o r t st h ec a p i t a lf a c t o r so ft h ea g e dc a r eo r g a n i z a t i o n si nc h i n a , i n t o t h r e es p e c i e sb a s i n go nt h ec a p i t a lt h e o r i e s ：s u b s t a n c ec a p i t a l ，h u m a nc a p i t a la n d s o c i a lc a p i t a l a n dt h e nt h em e a s u r e m e n t so ft h e s et h r e ek i n d so fc a p i t a la r e e s t a b l i s h e da n da l lt h ea g e dc a r eo r g a n i z a t i o n sa r es o r t e di n t of o u rt y p e s ：g e n e r a l - c a p i t a lt y p e , s u b s t a n c e & h u m a n - c a p i t a lt y p e , s o c i a l c a p i t a lt y p ea n dw e a k - c a p i t a l t y p e c h a p t e r3a i m sa tt h ef o u rt y p e so ft h ea g e dc a r eo r g a n i z a t i o na n da n a l y s e st h e m i nd e t a i ls e p a r a t e l y b a s e do nt h et y p ea n a l y s i s a b o v e , c h a p t e r4c o n t r a s t i v e l yi n v e s t i g a t e st h e d i f f e r e n ts i t u a t i o no fd i f f e r e n tt y p e so fa g e dc a r eo r g a n i z a t i o n ，t h ef u n c t i o n so f d i f f e r e n tk i n d so fc a p i t a la n dt h ed e v e l o p m e n tr u l e so ft h ea g e dc a r eo r g a n i z a t i o n 。 i nt h el a s tc h a p t e r , t h ec o n c l u s i o n sa n dt h ep o l i c ya d v i c e sa r e p r e s e n t e d 。 强ei n n o v a t i o no ft h i sa r t i c l ei st h en e ws i g h ta b o u tt h ea g e dc a r eo r g a n i z a t i o n r e s e a r c ha n dt h eu n i q u ec l a s s i f i c a t i o n 键臻c o m p a r a t i v ea n a l y s i sa n dt h ei n t e r r e l a t e d p o l i c ya d v i c e sc a np r o v i d er e f e r e n c e st oo t h e rr e s e a r c h e r s k e yw o r d s ：a g e dc a r eo r g a n i z a t i o n ；c a p i t a l ；c o m p a r i s o nr e s e a r c h 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权 利和责任。 声明人( 签名) ：振：南 矿公年j 月 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“4 ) 作者签名：张雨 导师签名： 日期：毋年r 月1 日 日期：年月日 第一章缝论 问题的提出 第一章绪论 我国是全世界老年入口最多的囡家，也是目前世界上老龄化速度最快且未富 先老的国家，发达国家近吾年才出现的入瞄老龄化状态，我圈不到2 0 年时闻便 已达到。民政部长李学举近阏指出，目前我国6 0 岁以上的老年人已达i 4 亿多 人，占全国总人口的1 1 以上，今后还将逐年以3 5 的速度增长，预计到2 l 世 纪中叶将超过4 亿，占全国总人目的2 8 ，即每哇个人中就有一位老年人1 。老龄 化问题的曰益严峻已经引起各个领域的广泛关注和研究，养老问题就是其中一项 十分重要的内容。 ( 一) 我国老年人家庭养老的现状 在白发浪潮中，家庭养老作为我国的传统养老模式，仍然是我国养老的主要 方式。家庭养老对于解决老龄社会中的老有所养问题具有不可代替的作用。因为 在家庭中生活霹以补偿老年人退休蓐在事业上的欠缺，继续获得成就感，弱家人 也更了解老年人的各种需求和生活习惯，另外在保障资金相同的情况下，家庭养 老相对机构养老的生活质量簧更高一些。家庭养老的重要意义还在于它在现代社 会中可以极大地减轻政府在老年保障方面的负担。因此，家庭养老对保持代际交 换和代际互助，以及保持家庭稳定和谐与健康发展是十分必要的。其实，在家庭 养老模式中老年人也不单是被赡养，他们在生活的大多数时间里是可以生活自理 的，箍们可以为家庭生活做蠢很大的贡献，例如料理家务，照看帮教育第三代， 减轻年轻一代家庭负担等，对青年人全力投入工作是很有积极意义的( 姜向群， 1 9 9 7 ) 。 但是随着社会经济的发震，传统家庭养老功能不可避免会受到削弱，老年人 需求不断增多和家庭养老功能弱化的矛盾日益凸显，家庭养老模式将面临严峻的 挑战。 1 资料来源：h t t p ：n e w s h e x u n c m m 2 0 0 8 - 0 4 - 1 1 1 0 5 1 6 6 1 6 3 h t m l l 城枣养老枧构发展的比较职究“资本”瓣视焦 家庭养老形式的存在是与低生产力水平下的“养儿防老 的思想相联系的， 因为在低生产力水平下，养，l 能防老，多子会多福。但是随着生产力的提高，劳 动力的培养成本逐渐提高，就不可能再生育更多的子女，家庭规模逐渐缩小，家 庭养老条件逐渐减弱，养儿并不一定能防老。正如社会学家费孝通指出的那样： “养儿防老是均衡社会成员世代间取予的中国传统模式。这种模式有其历史上的 经济基础，经济基础的改变，这种模式当然也是要改变的 ( 费孝通，2 0 0 5 ) 。因 此许多学者都认为，从长期看家庭养老只是种过渡形式，社会养老模式最终将 取代家庭养老形式两占据主导地位，传统的家庭养老形式向社会养老模式过渡是 现代化进程中的必然趋势。毒于家庭结构的变化，家庭生产功能外移，养老观念 的变化，特别是子女数量的减少，使得家庭养老功能罡益弱化( 张一华，1 9 9 6 ) 。 而老年人的需求和家庭照料所能解决部分之间的差距，应是社会化服务所应努力 的方向，但是加大社会化服务力度，并不意味着将老年人从家庭推向社会，恰恰 相反，我们应该通过社会化服务方式，帮助家庭解决高龄有病老年人的照料困难， 以维护当前的家庭养老功能( 张恺悌，1 9 9 6 ) 。有关养老观的调查表明，老一代 的入趋向家庭养老：中年人则己开始走出“养歹乙防老 的圈子，转向社会保险方 面。不少中年人表示，当自己生活不能自理时，宁愿去老年公寓等社会养老机构， 而不要子女照顾。因此，就我国养老模式的现状看，呈现出多种模式并举的态势， 其主流正处在以家庭养老为主向社会养老为主的过渡阶段，而机构养老作为社会 养老的主要方式，具有很大的发展潜能。 ( 二) 我国养老机构的现状与类型 随着人醋老龄化速度的加快与老年入团规模的日益扩大，尤其是高龄老年人 嚣数量的快速增长，全社会对入嚣老龄化与老年入西阀题更为关注，其中社会化 养老的阅题更是讨论的热点和焦点之一。丽作为我国老年人社会化养老主要方式 的机构养老，其现状可以说是机遇与挑战并存。 养老机构的市场发展空间十分广阔，一方面由于我国这些年实行计划生育， “四二一”模式的家庭明显增多，将来就会直接导致两个中年入要赡养四位老人 和抚养个孩子，而随着我国经济的发展，社会竞争日益激烈，家庭中的主要劳 动力在照顾老人方面难免力不从心，必须寻求养老机构的帮助；另一方面由于老 2 第一章绪论 年人在居家养老的过程中，会因为儿女工作压力较大、生活习惯的差异等原因而 产生出不愿多添麻烦的心理，因此一大批开明的老人也纷纷主动选择养老机构来 安度自己的晚年。这样，人口的快速老龄化、高龄老人的不断增长、家庭结构的 日趋小型化以及“空巢”家庭的增加，使老年人的生活照料成为一个突出问题， 也为养老服务机构的发展创造了市场空间，这是我国机构养老发展中的机遇所 在。 在现代化的进程中，个人和家庭在应对养老问题的能力上越来越弱，人口老 龄化和家庭养老功能的弱化使得养老服务体系承受的压力也越来越大。目前全国 老年人口占总人口比例的1 1 ，已经达到1 4 4 亿人，有5 的老年人有入住养老 机构的意愿，但是我国目前养老机构的总床位数仅占老龄人口总数的0 8 ，由 此可见养老机构床位数的缺口是十分巨大的2 。而北京市老龄委在北京老龄事 业“十一五 规划草案中提到，截至2 0 0 5 年底北京市的老年人口已达2 2 4 3 万人，占总人口的1 4 6 。而北京市的养老机构仅有3 1 2 家，床位只有3 万多张， 远远低于社会的需求，因此加快养老服务机构体系建设应该成为应对人口老龄化 挑战的重要措施之一。尽管我们目前的提法是“以家庭养老为主，社会养老为 辅”，但许多有识之士已经看到，在核心化的家庭己不可能完全保障老年人的生 活质量的背景下，养老服务需要政府与社会承担更多的责任，养老的重心事实上 已经越来越多的向社会化养老机构转移。但是从我国现有养老机构的发展态势来 看，还明显不足以完全承担这种重任，加上我国正处在社会经济转型的重要历史 时期，各种剧烈变革还在不断进行中，因此制定一个切实可行的、适应机构养老 需求的方案是一个迫在眉睫的挑战。 我国现有对养老机构的分类主要有以下几种：从养老机构的归属来看可分为 公办和民办两种。公办养老机构是由政府投资兴办，对人、财、物实行统一管理 的事业单位，其中又包括国家主办和集体主办两类，民办养老机构通常由社区、 村民委员会、企业和个人进行投资兴办，由上述这些单位实施自主经营、自负盈 亏。从养老机构收养的老人的身体状况来看，可以笼统的分为自理、半自理和不 能自理、综合养老三类。但是我国的这种分类模式远远没有美国和香港的分级护 理模式那么健全，还有待进一步细化和完善。 2 资料来源：2 0 0 6 年中国老龄事业的发展白皮书， h t t p ：p a p e r p e o p l e c o r n c n r m r b h w b h t m l 2 0 0 7 0 1 2 3 c o n t e n t _ 1 2 3 2 3 8 1 8 h t m 3 城带养老枫构发展的比较磅究“资本”豹视角 综上可见，虽然说养老机构正面临着巨大的发展机遇，但是养老机构的发展 速度远远难以满足增长迅速的社会需求，而且在这种供不应求的大环境下，部分 养老机构床位闲置，运营困难的现象却并不鲜见，特别是在民营养老机构中表现 的最为明显。一方面是严重的供不应求，另一方面是床位的大量闲置，养老机构 中的这种怪现象不仅成为我国养老事业顺利发展的严重阻碍，并且有可能引发一 系列相关的社会问题，对我国的老龄化进程有很大的负面影响。 本研究将在对青岛、北京和厦门等城市的养老机构进行深入调查的基础上， 力麴用比较分析的方法探讨我国养老机构的发震现状和存在的闻题，并从中发掘 其运营和发展的规律，进丽提出有价值的对策，为我国养老机构的良性运营和健 康发展提供参考。 二相关研究述评 我国近几年对养老机构这个热点问题的研究数量很多，角度也各有不同，但 是主要集中在以下几个方面： ( 一) 老年人选择机构养老的动因研究 这部分研究多把机构养老模式与居家养老模式相比较，通过问卷调查或直接 建立理论模型等方式，来研究养老机构的特点对于老人养老模式选择的影响，其 中某些研究还在此基础上提出了关予养老机构如何增加对老年入的吸弓| 力的对 策建议。丁煜，叶文振( 2 0 0 1 ) 认为性别、年龄、文化程度、婚姻状况、子女数、 与子女同住状况及是否享受离退休待遇等因素在不同程度上影响着老年人对非 家庭养老方式的选择；于潇( 2 0 0 1 ) 通过养老成本收益的分析发现，居家养老的 机会成本呈上升的趋势，实现养老效用最大化越来越困难，而机构养老的成本比 较稳定，能够更大程度的满足老年人生活照顾方面的需求，但是养老文化在成本 与效用分析中是一个关键的中间变量，甚至会使成本效爝关系发生逆转；崔丽娟， 王小慧( 1 9 9 9 ) 认为子女对父母养老的忧虑程度在一定程度上影响老人的养老模 式，子女的忧虑程度越高，就更倾向于在机构中养老。邓颖，李宁秀等( 2 0 0 3 ) 人认为年龄、性别、婚姻状况、月基本生活费用、生命质量中的躯体活动功能、 疼痛、社会功能、心理功能都是影响老人是否走进养老机构的主要因素。 4 第一牵绪论 这类研究多以阆卷调查法搜集数据，并通过定量研究得感数据模型或结论， 较少运用访谈资料，这样对养老机构的描述性研究就显得不很丰满，并且缺乏具 体而直观的论据支持。 ( 二) 从老年人生活质量和生活需求角度出发的养老机构的现状研究 这部分研究多是在北京、上海等经济较发达的地区展开，例如张涛等( 2 0 0 5 ) 对北京市养老服务机构服务功能及其执行情况的调查报告，认为北京市各养老机 构在满足老人基本生活服务方面项隧比较齐全，做了大量工作，但照务内容和范 围比较单一，距离老人实际需要和老年护理的先进标准尚有很大差距，服务质量 有待提高；张文君等( 2 0 0 2 ) 探讨了在中国加入w t o 之后，上海养老机构将要面 对的困难预测和解决办法，他们认为在经济因素制约下上海本地养老机构服务水 、平偏低，尚不能完全老年人的养老需求；谢钧，谭琳( 2 0 0 0 ) 通过分析天津市养老 机构入住老人的特点和不同类型养老机构的现状，探讨了养老院发展过程中存在 的闭题；吕新萍( 2 0 0 4 ) 分析了当前中国养老院老人的生活及精神、心理需求，指 出这些老年人的需求的出现不断推动着中国养老机构走向专业化的道路；戴静， 刘协和等( 2 0 0 2 ) 通过对干休所老人、医院老年公寓老人、社会福利院老人的生活 质量调查，认为老人生活质量受焦虑、抑郁、豳常生潘熊力、年龄、文化程度、 婚姻状况、认知功能等因素的影响，养老机构应该从以上方面着手改进。 值得注意的是，在这一类的研究中，很多研究者的研究重点放在民办养老机 构上，嚣且多数研究结果认为民办养老院存在资金不是、规模不大以及服务承平 不高等多种制约因素，因此整体说来民办养老院在满足老年人的养老需求方面还 存在一定差距。 从这一角度出发的研究在此类研究中的比重是最大的，其调查和论证过程相 对来说也比较成熟和全面，但是这些研究提出的改进措施并不深入，甚至有些研 究并没有提出对策和建议。另一方面，这类研究的地域性较强，通常是局限于某 一地区的深入调查，鲜觅跨地域比较，推广性较差。 城市养老枧构发展的比较磁究“资本”的视角 ( 兰) 从心理学、社会工作等视角出发，针对养老机构内老人的生活满意度及 社会支持网络建设的研究 这类研究多采取问卷调查法，并采取量表的形式展现各因素对养老机构内老 人的生活满意度的影响。宁长富，吕晓茜等( 2 0 0 2 ) 通过对社会化养老机构中老年 入主观幸福感和抑郁情绪的初步研究，认为条件好、服务功能完善的社会化养老 机构中老年人有较高的主观幸福感，老年公寓是一种可取的社会化养老方式；崔 丽娟，韩海萍( 2 0 0 2 ) 认为养老院中的软硬件设旄支持、护理人员的支持以及老久 之间的支持都影响着院内老人的生活满意度；崔丽娟，秦茵( 2 0 0 1 ) 通过研究养老 院老人社会支持网络和生活满意度，认为影响养老院老人生活满意度的最主要因 素是养老院的软硬件设施条件与院中老人之间的相互支持；但在生病等特殊状况 下，子女仍是最主要的支持来源，同时认为对养老院中的老人来说，精神支持的 。 需求比物质支持和认知支持更重要。李芹，孙艳艳( 2 0 0 3 ) 通过对民办养老院老年 人基本生活状况的调查，表明入住民办养老院的老人对饮食、日常生活照料、日 常医疗护理、娱乐体育活动、文化生活等方西的满意度较高。从以上研究可以看 出养老机构内的满意度主要受物质条件和精神生活两个方面的综合影响，但是大 多数研究在为影响满意度的因素分类的同时并没有给出明确的影响力排序。 ( 四) 嗣一类型养老机构的跑较研究 此类研究主要有两种思路，一种是在同质性较高的养老机构间寻求其微观差 异，并在此基础上寻找影响养老机构发展的重要交量。例如孙艳艳和王炜( 2 0 0 4 ) 在对由东省两个民办养老机构的眈较研究中发现，在已经具有一定规模的民办养 老机构中，创办动机、组织结构、管理模式和运营模式的差异仍然会导致不同的 发展状态；而另一种则是在比较中寻找养老机构之间的共性，以探求其发展规律， 例如何丽，陈孝曙( 2 0 0 2 ) 等在对北京市郊区两所敬老院的研究中发现，这两所 敬老院虽然在环境、设施和管理等方面都有高下之分，但是入住率都达到了1 0 0 ， 因而说明敬老院健康养老的社会需求很大，社会各部门应加强对敬老院的支持和 管理，而且敬老院应配备具有综合医疗卫生素质的全科医务入员，尤其是要开展 营养宣教活动，加强健康生活方式指导。 6 第一章缝论 这一类型的研究飚前为止还比较少见，而且局限于同一类型养老机构的比 较，缺乏跨类型、跨地域的比较研究。 ( 五) 对于养老机构整体发展的宏观体制研究 这类研究主要着眼于所有养老机构的体制构成和功能结构研究，并以一种宏 观的视角为养老机构的发展提出政策或对策建议。桂世勋( 2 0 0 2 ) 将我国的实际 情况和海外的经验教训相结合，针对我国绝大多数养老机构未进行功能定位的现 状，提出未来可将养老机构分为重度、中度和轻度护理养老院三类，并且2 l 世 纪上半叶我国应该重点发展需重度护理老人的机构及其床位。而周德民，廖益光 等( 2 0 0 6 ) 则从体制角度出发认为国有和民办养老机构各有利弊，应该坚持国有， 民办养老机构发展并举，并且也提感了要有比饲地建立不同层次需求的养老机 构。 综上所述，目前国内对于养老机构的研究主要存在以下几点不足：第一，调 查方法以闯卷法居多，缺乏访谈资料的分析，使得某些观点缺乏直观的论据支持； 第二，大部分个案研究的地域性较强，鲜见跨地区的比较分析，影响了研究结论 的推广性和适用性；第三，对民办养老机构的研究大大多于对公办养老机构的研 究，且缺乏对比，使得民办养老机构的特点无法凸显；第四，针对养老机构，人 口学，统计学，乃至医学的研究较多，且都比较注重描述性研究，从社会学范畴 出发的研究甚少，从中提取理论模型并提出实用性、针对性强的政策建议的更是 鲜见。 本文试图用一种新方法来研究养老机构，从“资本的角度出发探索囡内养 老机构的分类并进行比较分析，并力求在类型分析的基础上提出有针对性的政策 建议，以便能够在一定程度上弥补翦人研究的不足，并为后续研究提供有益的参 考。 7 城市养老枧构发艘酶眈较研究“资本”黪视众 研究内容 第二章研究框架与研究方法 本研究拟运用“资本”理论中关于物质资本、人力资本和社会资本的相关理 论为分析框架，试图将三种“资本 结合起来进行综合考察，并在对养老机构三 种资本强弱分孝厅的基础上，探讨不同地区、不同类型的养老院的运行状况，以麓 对我国养老机构的相关政策体系提出更具有针对性的政策建议。 ( 一) 理论综述 “资本是一个不断发展的概念，其内涵逐步由窄变宽。在人类社会早期的 经济活动中，我们首先开始接触到了物质资本。在古典经济学中，资本、土地和 劳动被并称为三大生产要素，亚当斯密指出“资本是一切能够带来收入或利润 的瓷财( 亚当斯密，1 9 9 7 ) ，这里的资本指的就是物质资本，马克思从阶级分 析国发最先对资本这一概念进行了科学昀界定，他认为资本是能够带来剩余价值 的价值，反映了资本家剥海4 雇佣劳动者的社会关系( 马克思，1 9 7 5 ) ；同时从动 态的角度，进一步分析了资本的运动过程及其价值增殖过程。，在这里，“资本 的概念仅仅限于物质资本的范畴，而人们从物质资本入手，建立了一个比较完善 的西方资本理论体系。 随蓿西方经济学的发展以及经济学在社会科学中主导地位的确立，西方经济 学家为克服传统主流经济学的局限性，不断拓展“资本的内涵。特别是2 0 世 纪中期美国经济学家西奥多舒尔茨首次提出入力资本概念并把“入力资本 ( h u m a nc a p i t a l ) 的概念引入经济学的分析中来发展和完善了人力资本理论。舒 尔茨( 1 9 6 2 ) 认为人力资本是人民作为生产者和消费者的能力，它有着资本的一 些基本属性，是资本的一种形式和人力资本投资的结果，其中教育是最基本的投 资形式。入力资本与物质资本的区别在于：人力资本的所有权既不能被转让，人 力潦本也不麓被当着财富来继承和买卖，但它与物质资本一样，能够对经济起着 生产性的作用，促进经济发展和国民收入增加( 舒尔茨，1 9 8 7 ) 。于是“资本” 第二章嫒究框架与臻究方法 首次摆脱了具体的物质形态丽向广义的、抽象的层次扩展，成为可以带来价值增 值的所有物质与非物质资源的代名词，人们对“资本”的研究，开始深入到无形 中来，从而为社会资本理论的提出奠定了基础。 入力资本理论引入中国正值中国改革开放开始之际，人力资本理论对予中国 人认识世界从工业经济社会向知识经济社会过渡的时代特征、对于中国由计划经 济体制向市场经济体制转轨、对于中国由粗放型经济增长模式向集约型经济增长 模式的转交，起了重要的扈蒙作用。入力资本成为财富创造的主导要素的理论也 被学界接受并广泛应用于各个领域的研究，其中对于企业和机构人力资本的研究 占有相当大的比例。例如中国学者李建民( 1 9 9 9 ) 在分析前人对人力资本的各种定 义和解释基础上，给出的入力资本定义是；人力资本是指存在于人体之中，后天 获 | 导的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和。李建民对于人 力资本的定义与以前定义所不同的是，强调了具有“经济价值 方面的知识、技 术、能力。因为本文着眼于养老机构的经济效益和运行态势，因此采取李建民的 这一“人力资本 的定义，即人力资本是指存在于人体之中、后天获 ! 导的具有经 济价值的知识、技术、能力和健康等因素之和，主要表现为在社会生产活动中所 发挥的精神创造力。 “社会资本的概念是法国学者布尔迪厄( p i e r r eb o u r d i e u ) 于上世纪7 0 年代提出来的，从此开始又掀起了“社会资本 的研究热潮。布迪厄认为，资本 是种积累的劳动，个人或团体通过占有赘本，能够获得更多的社会资源。在每 一个社会中，成员都可按占有的资本数量丽划分为不同的阶级或等级。统治阶级 为了避免赤裸裸地通过经济资本的占有来行使其特权，总是通过将经济资本转化 为社会资本和文化资本的形式( 布迪厄，1 9 9 7 ) 。布迪恧的“社会资本”概念强 调甄点：是社会关系和关系网络是一种可以利用的资源；二是社会关系和关系 网络被个体用于实现囱己的行动目标。这里所说的个体不仅仅指个人，也可以是 组织，如企业，但是，无论怒个人也好，组织也好，它希望解决的问题与自身所 处的网络范围内的集体行动阉题没有任何关系。布迪厄是扶社会网络的角度来看 社会资本的，但是他并没有把社会网络和社会资本完全等同起来，网络并不等于 社会资本，只有“可以有效加以运用的”网络才是社会资本。布迪厄的社会资本 定义被认为容易建立经济学模型。 9 城市养老枧构发矮的比较硬究“浚本”瓣视角 科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 1 9 8 8 年在美圈社会学学刊发表的作为人力资 本发展条件的社会资本一文，在美匿社会学界第一次明确使用了“社会资本” 这一概念，并对其进行了深入的论述。科尔曼从社会资本的功能来定义社会资本： “所谓社会资本，是指个人拥有的以社会结构资源为特征的资本财产，社会资本 由构成社会结构的各个要素构成，存在于人际关系的结构中。( c o l e m a n ，1 9 9 0 ) 他从理性行动理论出发，认为社会资本不仅是增加个人利益的手段，也是解决集 体行动问题的重要资源。 ， 帕特南，将“社会资本 概念的应用进一步扩展到更大规模的民主治理研究 中。他在便民主运转起来：现代意大利的公民传统一书中这样定义社会资本： 社会资本指的是社会组织的某种特征，例如，信任、规范和网络，它们可以通过 促进合作行动而提高社会效益( p u t m a n ，1 9 9 3 ) 。不难发现，帕特南的社会资本 概念以及在这个概念基础上建立起来的社会资本理论框架已经超越了布迪厄、科 尔曼等前辈所使用社会资本进行研究的范围。这使得社会资本受到了广泛的关 注，社会资本概念的影响也越来越大。 ， 近年来，“社会资本概念成为社会科学研究领域中的新热点，它被广泛应 用于对各种个人和组织的研究，国内的很多学者也从“社会资本的焦度出发来 研究我国的企业和机构，更加关注研究主体社会地位的提升和对于社会资源的运 用。在我国有关研究中，对企业和机构“社会资本”的定义有很多且各有不同， 比较有代表性的社会资本概念是指“行动主体通过社会联系涉取稀缺资源并由此 获益的能力 ( 边燕杰、丘海雄，2 0 0 0 ) 。这里指的稀缺资源包括权力、地位、财 富、资金、学识、概会、信息等等。本砑究在分析养老机构的社会资本时也参考 了这种概念界定，即把养老机构的“社会资本 定义为“机构通过社会联系涉取 稀缺资源并由此获益的能力”。 ( 二) 研究内容 本研究的研究对象是我国城市中的养老机构，这里的养老机构是指提供全日 制养老服务的养老院、福利院和老年公寓等福利机构，提供非全日制托老服务的 托老所等养老服务机构不在本文的研究范围之内。 本研究从我国囝趋严重的人西老龄化背景和不断发展的机构养老形势出发， l o 第二牵研究框繁与研究方法 以我国城市养老机构为主要的研究对象，从“资本”的褫角对我国养老机构的现 状与运行态势做出比较研究，并提出有针对性的政策建议，具体内容与思路如下： 首先，本研究将立足于有关“资本的若干理论，把影响国内养老机构成长 与发展的资本因素划分为三类：物质资本、人力资本与社会资本，并在此基础上 对养老机构的这三种资本设立操作化的指标并通过量化的方式分析强弱。 其次，根据养老机构物质资本、人力资本与社会资本这三大因素的强弱关系 将其分类( 资本全面型、非社会资本型、社会资本型和资本薄弱型) ，并在此分 类基础上结合各养老机构的发展状况和未来走势做宏观层面上的分析和比较，以 便明确不同类型养老机构的发展特点以及三种资本因素在养老机构发展过程中 各自所发挥的效用，以期能够从中得出规律性的结论。 再次，在对养老机构分类比较研究和规律总结的基础上，对我国养老机构的 相关政策体系提出有针对性的政策建议，以期相关政策的制定更适应不同种类养 老机构的特殊发展需求。 二研究方法与样本描述 ( 一) 研究方法 本文以定性分析为主要研究方法，对我国城市养老机构的资本构成和运行状 况等问题进行深入的研究，并在具体指标的衡量方面辅以定量分析的方法；运用 文献法收集了近年来有关我囡养老和养老机构闷题研究的著作、论文、报道及互 联网信息；运用观察法、访谈法和问卷法，对位于青岛、北京和厦门等城市的 2 8 家养老机构进行了比较详尽的调查，并对其负责人和主要工作人员发放了问 卷并进行了访谈( 问卷和访谈提纲凳附录) ；在具体分析的过程中则主要运用了 比较分析法，在对我圜养老机构进行了分类的基础上做深入的比较分析。 ( 二) 样本描述 本研究采取分层随机抽样的方法在青岛、北京和厦f ：等城市的养老机构中抽 取了2 8 个样本作为研究对象。选择这些城市作为调查地点的原因，一方面是由 于笔者在这些地区有较好的社会关系，可以较为顺利的介入有关机构，取得相关 城落养老梳梅发麓懿疆：较磅究“资本”豹褫角 资料；另一方面是考虑到这些城市都是老龄化迸程较快的发达地区，可供选取的 样本数量较多，调查结论的代表性也较强。因为条件所限，本研究没有选取农村 和欠发达城市的养老机构作为样本，因此这些地区的养老机构暂不列为本文的研 究对象。 本研究在分层和选取样本的时候兼顾了机构隶属关系、经营规模和经营状况 等变量的异质性，其中市、区县和街道主办的公办养老机构有8 个样本，单位和 个人主办的民办养老机构有2 0 个样本；规模较大的样本数是1 1 个，占总样本数 的3 9 ：而在经营方面，这2 8 个样本的具体情况也有很大差别( 样本的主要数 据和具体描述请见附录) 。 三三大资本因素分析 本研究从养老机构的物质资本、入力资本和社会资本这三个方面入手对其进 行研究，这三种资本因素对养老机构的生存和运营状态有着十分重要的影响。在 对这些因素进行具体分析之前，必须要搞清楚的是三大资本的作用机制和操作化 测量的问题 ( 一) 作用机制 在吉典经济理论中，物质资本是影响经济发展的首要要素，并且长期以来都 发挥着重要的影响力。因此养老机构的运营也要以足量的物质资本为基础，经营 场掰、基础建设和配套设施等是必不可少的基本要素。任何养老机构的兴办都必 须有物质资本的投入作为支撑，而且通常来说物质资本的投入量也就决定了该养 老机构的经营规模并对其经营模式、发展速度和营利能力有着重大的影响。因此 在资本的视角下对养老机构进行研究，首先应该针对的就是养老机构的物质资本 状况，而本文所研究的“养老机构的物质资本主要指养老机构正常运营和效益 产出过程中所必需的物质资料。 僵是在知识经济兴起、社会各种要素联系曰益密切的历史新形势下，养老机 构的运行和经营过程中已经不再是单一的物质资本投入发挥作用，丽形式更加多 样、内容更加丰富的人力资本和社会资本投入也成为了机构发展的必然要求。 本研究中的人力资本是指存在于人体之中、属天获得的具有经济价值的知 1 2 第二章矫究框繁与研究蠢法 识、技术、能力和健康等因素之和，主要表现为在社会生产活动中所发挥的精神 创造力。由于养老机构具有特殊的服务属性，人力资本的优劣直接关系到机构服 务水平的高低，从而影响到养老机构的运营状况，是一个十分重要的研究指标。 因此本研究中“养老机构的人力资本 主要是指养老机构内部所有成员能够为本 机构提供经济价值的知识、技术、能力和健康等因素之和。 在我国有关企业与机构的研究中，比较有代袭性的社会资本的概念主要是指 行动主体透过社会联系涉取稀缺资源并由此获益的能力。这里指的稀缺资源包括 权力、地位、财富、资金、学识、机会、信息等等。边燕杰和丘海雄在这一概念 的基础上提出了企业的社会资本概念。认为“社会资本是行动主体与社会的联系 以及通过这种联系涉取稀缺资源的能力能够通过这些联系丽涉取稀缺资源 是企业的一种能力，这种能力就是企业的社会资本”。并进一步将企业的社会联 系分为三类：纵向联系、横向联系和社会联系。所谓纵向联系是指“企业与上级 领导机关、当地政府部门以及下属企业部门的联系 。所谓企业的横向联系“指 的是企业与其他企业的联系 ( 边燕杰、丘海雄，2 0 0 0 ) 。所谓社会联系，尽管 没有明说，实际上指的是企业除纵向、横向联系之外的其他社会联系。 本文认为这种定义和分类方法有利于对养老机构社会资本的研究，并且其操 作化更为直观，便于机构间进行比较。因此，本文参照边燕杰和丘海雄对于企业 社会资本的定义，将“养老机构的社会资本”定义为：养老机构自身与社会的联 系以及通过这种联系涉取稀缺资源的能力。丽这种联系主要体现在机构与上级领 导机关和当地政府部门的纵向联系、与其他同类机构的横向联系以及以公信力为 基础的与其他社会个体之间的联系。 科尔曼认为，“只有那些投资于物质资本和入力资本的人才会增加物质资本 和入力资本，两社会资本一经创造，它就会有益于相关社会结构内的所有个体； 通过利用不同形式的社会资本，行动者不仅可以实现他们个人的目标，而且可以 实现集体行动醑标。 因此，本研究认为在养老机构的发展过程中，三种赘本要 素都能发挥很大作用，但是社会资本不仅对养老机构的经营能力和经济效益有直 接的提升，而且对物资资本和人力资本的增加都有促进作用，从而促进机构的良 性运营。值得注意的一点是，社会资本对机构经营能力的影响最主要的是外部经 营两菲内部管理，因此社会资本的强弱和机构内部管理通常不相关。 城豢养老枫构发黢的比较磅究“资本”的视角 ( 二) 三种资本的测量 要分析三种资本因素的强弱，首先要对他们进行测量，然后才能进行量的比 较。对物质资本、人力资本和社会资本的测量方法有非常多种，仁者见仁、智者 见智。本研究对三大资本因素的测量方法如下： 王、物质资本的测量方法 对予物质资本进行度量是一个复杂的过程，因此学者们从不同的焦度对物质 资本的度量进行了研究，目前我国常用的度量方法有动态测量法和静态测量法 ( 张帆，2 0 0 0 ) 。动态测量法主要考虑到折旧和投资对物质资本存量的影响，但 是对于养老机构来说，生产性投资是非常少的，而折旧率也不像般生产性企业 那么高，所以说这两个因素对养老机构物质资本存量的影响不大。因此本文参照 物质资本的静态测量法，以资产总量来衡量养老机构的物质资本。为了更加全面 的认识机构的物质资本规模，本研究还把床位数和建筑面积这两个变量作为辅助 指标来共同反应物质资本存量的大小。 2 、人力资本的测量方法 人力资本计量方法可从多个角度进行分类，如精确计量和模糊计量、成本计 量和价值计量、个体计量和群体计量、货币计量和非货币计量、投入计量和产出 计量等( 孙文刚，2 0 0 5 ) 。为了更直观的反映养老机构的人力资本存量，本文采 取的是投入计量中的历史成本法。历史成本法是布鲁梅特( b r u m m e t ) 、弗兰霍尔 茨( f l a m h o l t z ) 和帕剩( p y l e ) 予1 9 6 8 年提出的，它将企业取得帮开发人力资 本发生的全部支出，包括招聘、选拔、培训、医疗、保险等支出作为人力资本入 账价值( b r u m m e t 、f l a m h o l t z 、p y l e ，1 9 6 8 ) 。该方法的优点是其便于用财务会 计方法根据实际支出来记录人力资本投资，所提供的信息客观、准确、可靠，并 使得人力资本信息与其它资本信息具有可比性，便于为机构编制预算和进行分析 与评价提供依据；缺点是对入力资本积累过程很重要的社会投入部分朱予以考 虑，但是由于这是养老机构同类闻的对比，所以投入部分就暂且不列入研究范畴 之内。 因此本研究根据历史成本法，把机构平均每月用于人力资本的所有支出金额 作为反应其人力资本存量的主要指标，同时把机构人员总数作为辅助指标从侧面 来反映机构的人力资本水平。 1 4 第二章磺究框絮与骚究方法 3 、社会资本的测量方法 边燕杰、丘海雄将企业与社会的联系概括为三类，即企业的纵向联系、横向 联系和社会联系。并且针对中国的情况，设计了3 个指标测量企业的社会资本。 第个指标是企业法入代表是否在上级领导机关任过职( 纵惑联系 ，第二个指 标是企业法人代表是否在跨行业的其他任何企业工作过及出任过管理、经营等领 导职务( 横向联系) ，第三个指标是企业法人代表的社会交往和联系( 社会联系) 是否广泛。 本文在社会资本的衡量过程中沿用他们的这种分类法，即把养老机构的社会 资本分为纵向联系、横向联系和社会联系三类，但是他们的测量指标设计有一定 局限性。阏为虽然这种设计建立了企韭法入代表的社会潮络和企业产出的相关关 系，但是企业法人代表的社会联系并不等同于企业的社会联系，企业法人代表的 社会联系或社会网络不一定为企业所用，只有有效使用的社会网络才是社会资 本。这样很大程度上他们用三个指标所进行的测量，实际上只是测量了企业法入 代表的社会联系或社会网络，而不是企业的社会资本( 刘林平，2 0 0 6 ) 。因此本 研究对上述三个指标的测量作了一点修正，即第一个指标是该养老机构与上级领 导机关、当地政府部门和社区管理部门的联系是否紧密；第二个指标是该养老机 构与其他同类机构的联系是否紧密；第三个指标是该养老机构与其他各类团体或 个人的社会交往和联系是否紧密。这三个指标虽然不能完全涵盖机构社会资本的 全部内容，但是也可以在相当程度上反映潞养老机构自身的社会资本的大致状 况，且易于操l 乍、便于分类，可以大大提高研究的信度与效度。 因此，本研究将测量社会资本的问题设计为三点定序变量，即“机构与上级 领导机关、当地政府部门和社区管理部门的联系是否紧密”、“机构与其他同类机 构的联系是否紧密”和“机构与其他各类团体或个人的社会交往和联系是否紧密 的选项为“是”( 2 分) 、“不好说”( 1 分) 和“否 ( 0 分) ，并用这三个变量的 总和来衡量机