（法学理论专业论文）利益表达的法理基础及其制度构建.pdf

北方工业大学硕士学位论文 摘要 利益表达是现代政治学的一个基本范畴。然而，在国内已有的法学文献中， 涉及“利益表达”的研究并不多。本文在法学的视角下，通过比较分析、实证 分析等研究方法论证我国利益表达的法理基础及制度构建。利益表达的法学意 义上的概念是：一定的利益表达主体，通过确定的表达渠道，按照民主参与、 公平正义、平等协商的原则，对关系到自身利益的事件，提出利益诉求，并以 实现这种利益诉求为目标的制度。此概念中不仅体现出利益表达的特征：“表达 主体的多元性 、“表达渠道的确定性”和“表达内容的广泛性”，同时也体现出 利益表达制度构建的基本原则：“参与原则”、“公平正义原则 和“平等协商原 则”。本文在法理学的视角下，提出利益表达的法理基础：民主理论、公平正义 理论和平衡理论。通过对我国利益表达的现状分析：分别从利益表达主体、利 益表达对象、利益表达渠道等方面入手进行分析，从而进一步揭示出隐藏在这 些表象背后的本质：现行利益表达制度的欠缺。通过这些制度缺陷的浮出水面， 并在上述三个基本原则的指导下，提出对利益表达的制度设计。包括：利益表 达制度的平等化、利益表达制度的渠道设计、法律机制和社会机制。最后，在 这一普遍性的利益表达制度设计的基础上，关注我国现存特殊领域的利益表达， 即弱势群体的利益表达。在制度层面上，主要是要增加弱势群体的政治参与； 在观念层面上，主要是提高弱势群体的文化素质、加强对其的法律保障。 关键词利益利益表达制度基础理论 北方工业大学硕士学位论文 o nt h el e g a lb a s i ct h e o r yo fi n t e r e s ta r t i c u l a t i o na n d i t sl e g a ls y s t e mb u i l d i n g a b s t r a c t i n t e r e s t 矾c u l a t i o ni saf u n d 锄e n t a lc a t e g o 巧o fm o d 锄p o l i t i c a ls c i e h c e b u t ， i i ls o m el e g a ld o c 啪e 1 1 t so fc l l i n 如r e l a t et 0 “i n t e r e s ta r t i c u l a t i o n ，a r en o tm u c h a n a i ) ，z ei n t e r e s t 枷c u l a t i o nw i t l l i nm e1 e g a lv i s u a la i l 百ei nt 1 1 i sp a p 瓯o n m el e 鲥 s i 鲥矗c 锄c et h ec o n c 印to fi n t e r e s t 硪i c u l a t i o ni s ，c e f t a i ni n t e r e s t 蕊c u l a t i o nm a i n b o d y ，p 弱s i n ga s c e n a i n i n gi n t e r e s ta n i c u l a t i o nc h a i l l l e l ，t h ep r i n c i p l ea c c o r d i i l gt o d e l l l o c r a t i cp a n i c i p a t i o n ，i m p a n i a lj u s t i c e ，c o n s u l t a t i o no nt h eb a s i so fc q u a l i 劬 s u g g e s t m a ti n t e r e s td 锄a i l dt or e a l i z et h i si n t e r e s td 锄a i l d e i i 】l b o d y o u t c h a r a c t e r i s t i co fi n t e r e s t 砒i c u l a t i o ni nt h i sc o n c e p t ：m u l t i v 撕a t eo fm a i nb o d y ， d e t 咖i n a c yo fc h a l l i l e l i l i v e r s a l i t yo f c o n t e n t a tt h es 锄et i m ea l s o 锄b o d y o u tt h eb 嬲i cp r i n c i p l eo fi n t e r e s ta r t i c u l a t i o ni ns y s t 锄b u i l d i n g ：p a n i c i p a t i o n 埘n c i p l e ，i m p 抓i a lj u s t i c e 砸n c i p l e a n d “e q u a l 研n c i p l e ，n e1 e g a lb a s i cm e o 巧 o fi n t e r e s ta n i c u l a t i o ni sd 锄o c r a t i ct h e o i m p a n i a lj u s t i c em e o w 姐de q u a lt h e o 够 1 1 l i sp a p e rp o i n t s0 u tm ep r o b l 锄si no u rc o u m r y sp r a c t i c eo fi n t e r e s ta n i c u l a t i o n t h e r e 内r e ，r e v e a l i n go u ti t sn a t l l r ei st h es y s t e ms h o r t c o m i n go f i n t e r e s t 积i c u l a t i o n t h r e e 皿n c i p l e sg t l i d es y s t 锄b u i l d i n go fi n t e f e s t a n i c u l a t i o n ni n c l u d e sm e b a l a i l c eo fs y s t 锄，c h 锄e 1d e s i 印o fi n t e r e s ta n i c u l a t i o n ，l a wm e c h a i l i s m 锄d s o c i e 够m e c h a i l i s m i n t e r e s ta n i c u l a t i o no fv u l n e r a b l eg r o u pi sv e r yi m p o r t a n t h l c r e a s ep a f t i c i p a t i o ni i lp o l i t i c a la f 硒r so ft h ev u l n e r a b l e 乎o u p 觚di m p r o v e l n e r a b l l eg r o u pc u l t u r eq u a l 时a 1 1 d 商n f o r c em el a wg u 蹦m t e e k e yw o r d si n t e r e s t ；i n t e r e s ta n i c u l a t i o n ；s y s t e m ；b a s i cm e o 碍 2 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得j 友三些太堂或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：蛮丹 签字日期：护8 年4 月2 荔日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解j 垦友王些友堂有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅 和借阅。本人授权j 邕虚工些太堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 芩抒 签字日期：d 8 嘞月乃日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： = 三培夸 导师签名：鼍形 签字日期：9 器妇如 电话： 邮编： 北方工业大学硕士学位论文 引言 利益是人类社会生活中的重要社会现象。马克思主义认为，利益是社会发 展的基础、前提和动力因素，“人们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关”。 任何社会变革归根到底都是重新调整人们的利益关系。利益实现是一个过程， 它包括利益表达、利益综合、利益确定、利益满足各个环节。在诸环节中，利 益表达是首要环节。 目前，我国正处于一个既是黄金发展期，又是矛盾凸显期的社会转型阶段。 在组织形式、就业方式、分配方式日益多样化的现实社会中，我国的利益表达 出现了一系列的矛盾，这就需要构建一个符合我国国情的利益表达制度，以便 于具体利益各异的社会阶层和利益群体通过顺畅的渠道表达出来，便于执政党 和政府在错综复杂的利益关系中妥善处理各种利益矛盾和摩擦。这个制度运作 状况的好坏及其展开程度的充分与否，直接关系到不同利益主体能否实现、维 护和发展其利益的现实要求，关系到出现的矛盾能否得到正确的处理和合理的 解决，关系到现有政治体制的承受力度，关系到社会的稳定。 利益结构多元化、利益差距扩大化以及利益对立关系显形化，成为这一时 期利益冲突频发的重要原因。2 0 0 5 年中国社会科学院发表的社会蓝皮书表 明，从1 9 9 3 年到2 0 0 3 年间，中国“群体性事件”圆已由l 万起增加到6 万起， 参加人数也由约7 3 万增加到约3 0 7 万。社会学家预测，今后若干年内，至少到 2 0 2 0 年，是我国群体性事件的频发期。如果不能对群体性事件妥善处理，在一 定条件下就有可能被激化，甚至走向对抗，从而严重危害社会的安定团结。 如此之多的群体性事件，其本质便是，部分民众在利益受到损害或不能得 到满足时，受人策动，经过酝酿，最终采取集会、游行、集体上访、集体罢课、 罢市、罢工，集体围攻冲击党政机关、重点建设工程和其他要害部位，集体阻 断交通，集体械斗甚至集体采取打、砸、烧、杀、抢等方式，以求解决问题， 回马克思恩格斯全集第l 卷：人民出版社，1 9 5 6 8 2 国有关研究表明，群体性事件这一概念是“在我国是2 0 世纪9 0 年代后才出现的”，是对某些群众参与、 规模较大、影响社会秩序的社会稳定事件的特有称谓。参见杨和德群体性事件研究北京：中国人民大学 出版社。2 0 0 2 1 北方工业大学硕士学位论文 并造成甚至引发某种治安后果的非法集体活动。 近年来，拖欠劳动者工资的现象非常严重，以拖欠农民工工资为代表的侵害 农民工利益的问题尤为突出，导致个人极端事件、群体性事件屡屡发生，对社 会稳定造成了严重影响。2 0 0 6 年，仅广东省查处的各类侵犯劳动者权益的案件 4 1 6 万件中，涉及劳动者2 6 8 万人，责令支付被拖欠工资4 2 1 亿元。欠薪案中， 9 0 左右发生在农民工身上。建筑企业和劳动密集型加工制造、餐饮服务企业 拖欠职工工资问题尤其突出，有的企业前清后欠，有的企业主甚至把欠薪当作 谋利手段，拖欠后恶意逃匿。拖欠工资特别是欠薪逃匿引发的群体事件呈上升 趋势，严重影响了社会稳定。窜 据法制日报报道，据全国总工会对建会单位的不完全统计，2 0 0 3 年拖 欠工资总额为4 1 7 亿元，涉及职工8 4 5 9 万人。拖欠工资超过1 0 亿元的有十几 个省，一些企业拖欠时间长达数十个月，一些企业前清后欠恶性循环，职工苦 不堪言。为此，全国总工会建议修改刑法，对重大、恶性欠薪企业负责人追究 刑事责任。 据新快报报道，粤七成群体性事件由拖欠工资引起。记者从“广东新 时期工会理论研讨会 上获悉，根据广东省劳动和社会保障厅统计，广东每年 7 0 的群体突发事件由拖欠克扣工资引起。调查数字显示，2 0 0 4 年因拖欠工资 引发的3 0 人以上群体性事件7 8 7 宗，人数7 6 4 万人。 南方都市报报道了一个名叫阿星的打工者，因为劳资纠纷，冲动之下杀 了他的上司。这种非理性、非制度化的利益表达形式，引发了媒体的一场大讨 论。 据全国总工会不完全统计，到2 0 0 4 年1 1 月中旬，全国进城务工的农民工 被拖欠的工资约有1 0 0 0 亿元。固也时常听到因拖欠农民工工资而引起农民工“跳 楼秀 讨薪，个别外来农民工以“裸奔 来讨薪，甚至因讨薪引起群体性事件、 乃至刑事事件也不绝于耳。与欠薪事件类似的还有征地事件，各地由于征地而 引发的土地和房屋补偿纠纷、甚至群体性事件也时常见于报端。有报道称：目 前因征地引发的农村群体性事件已占全国农村群体性事件的6 5 以上。除此之 函周保刚社会转型期群体性事件预防处置工作方略北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 8 1 o 深期i 新闻网青年时报2 0 0 7 - 0 1 o l 固转引自崔丽农民工维权成本调查来源于：中国青年报2 0 0 5 0 6 0 9 2 北方工业大学硕士学位论文 外，各类上访、关于医疗方面、食品安全方面、价格调整方面、以及侵害消费 者权益的方方面面现象，都有可能导致群体性事件的发生。 群体性事件的形成原因非常复杂，但不可否认，其中一个很重要的原因便 是，社会中的成员、特别是弱势群体没有畅通的利益表达渠道，由于这些群体 的利益没有得到很好的表达和保护，从而导致了为数众多的个人极端事件甚至 群体性事件。为此，对利益表达进行研究，就更加具有充分的理论意义和现实 意义。 本论文中，笔者首先从对利益表达基本涵义的梳理入手，对已有概念进行 提炼和概括，从而完整地表述出法学意义上利益表达的概念，之后对利益表达 的特征进行分析，其特征包括“表达主体的多元性 、“表达渠道的确定性 、“表 达内容的广泛性”，并对利益表达的类型加以研究，最后对其功能作用加以阐述。 而后，论证利益表达的法理基础，其一民主理论作为基础理论，在利益表达的 视野内强调其参与性，其二公平正义理论作为目标，强调的是价值取向，实际 上是为利益表达提供了考量标准，其三平衡理论作为手段，着眼于利益表达的 实现方式。三者之间的关系即为：基础目标手段的关系，共同为利益 表达的实现支撑法理基础。其后，分析我国现行利益表达的现状及存在问题， 包括表达主体、表达渠道等方面的问题。最后，阐述对利益表达制度构建的具 体构想，首先着眼于利益表达制度构建的基本原则，即“参与原则 、“公平正 义原则”、“平等协商原则”，三大基本原则由前文的三大法理基础引申出来，共 同为进一步构建利益表达制度提供理论依据；其次进行制度框架的设计，即在 民主参与的基础上，以追求公平正义为目标，以平等协商、利益平衡为手段来 实现通畅且有效的利益表达，并关注表达制度的渠道设计，分别以“组织化视 野的利益表达 和“非组织化视野的利益表达”为着眼点进行论述，还包括法 律机制和社会机制的建立，从而完成利益表达制度的建立健全；最后关注我国现 存特殊领域，即弱势群体的利益表达问题。以期在法制的框架内，来规范利益 表达，从而使之功能与作用得以充分发挥。 3 北方工业大学硕士学位论文 l 利益表达的基本涵义 1 1 利益表达的概念 “利益表达( i n t e r e s ta r t i c u l a t i o n ) ”是现代政治学的一个基本范畴， 它在民主政治研究中占有重要地位。中国经过长期的改革开放，其社会政治形 态与改革前有了巨大差别。比如，民主价值观的表达不仅体现在经济社会领域， 即使在政治这个被严格控制的领域，民主诉求也日益鲜明。在当代中国社会严 重分化的背景下，不同社会群体能否获得正常必要的“利益表达 形式和手段， 是社会能否和谐的基本前提。从政治学研究的角度来看，“利益表达”不只是 个有价值的概念工具，研究“利益表达”也是分析政治参与、政府合法性和民 主状况等相关问题的一个重要切入点。然而，在国内已有的法学文献中，涉及 “利益表达的研究并不多。多数情况下，研究者们往往把“利益表达”当作 “政治参与( p o l i t i c a lp a r t i c i p a t i o n ) 的某种形式或内容加以讨论。比 如，有学者把“政治参与”定义为“普通公民通过一定的方式去直接或间接地 影响政府的决定或与政府活动相关的公共政治生活的政治行为 ，认为政治参 与主要有四种方式，即投票、选举、主动接触、结社活动。显然，这种理解将 参与行为和意见表达混为一谈了。因为“政治参与 强调行为本身，即如何通 过行动让表达出的利益得以实现，即行为与效果；而“利益表达则更关注什 么利益需要表达，即内容，以及如何让利益得到表达，即方式。 德国的中国问题学者托马斯海贝勒指出：政治参与的内涵存在中西政治 文化上的差异；西方的政治参与意味着“个人或组织为自身利益而介入维系或 改变公共利益的行为，并最终促成公共事务，影响政治决策 ，而在中国语境 中，政治参与仅指公民在“村庄、企业、社区内的参与活动以及学习参与的活 动，主要是人们表达自己的意见和不满，学习如何摆脱政治冷淡态度，却较 少涉及“对政策的形成发挥影响 。圆海贝勒的意思是，西方的“政治参与”更 西杨光斌政治学导论北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 2 3 0 一2 3 2 。托马斯海贝勒中国的社会政治参与：以社区为例 来源于：w w u s c c u h k ，e d u h k w k j z d e t a i l s a s p 最后浏览日期：2 0 0 7 一1 1 一1 1 4 北方工业大学硕士学位论文 注重制度框架内的行为方式及行为的效果，中国的政治参与不仅层次较低，而 且主要关注意见( 利益) 表达方面，然而这种表达对政策的形成并无多少有效 的影响。这样来看，中国的政治参与在很大程度上其实主要就是种意见和利 益的表达。回 美国政治学者阿尔蒙德曾这样描述“当某个集团或个人提出一项政治要求 时，政治过程就开始了。这种提出政治要求的过程称为利益表达。” 换言之， 利益表达即人们向政府系统提出和反映自己的愿望和利益诉求，希望得到满足 和有力保护的过程。 有学者认为“利益表达是指利益主体向外界表明自己的利益要求，并试图 通过一定的途径和手段来达到利益要求的行动。” 学者徐道稳在题为社会政策过程中的利益表达的文章中，则认为“利 益表达就是人们向各级公共权力机构或其组成人员反映、提出自己的愿望和利 益诉求、并希望得到有力保护和促进的过程。” 还有学者认为“由于处于不同阶层，人民群众除了一些共同利益、根本利 益外，更多地表现为一些具体利益。这些具体利益有时并不完全一致，在一定 条件下甚至是对立的，这是利益表达的一个内涵，即多元社会阶层的不同具体 利益要求。另一内涵则是人民在宪法上基本权利的行使和维护，如政治权利和 自由，批评，建议，申诉，控告，检举等，这也是利益表达的一种。” “任何一个社会的利益表达与综合过程即是社会利益群体向政府提出各种 要求并互动整合的过程。”学者肖建华、郭雄伟在文章转型期农民利益表达的 障碍及对策研究中持这样观点。 学者黄建新在协调与整合的文章中，指出“利益表达是不同的利益群 体代表或个人，通过一定渠道、方式向政府、组织表达自身的利益要求，以使 本群体的利益更好地实现。 学者李景鹏在政府职能与人民利益表达一文中，这样表述“利益表达 国冯繁当代中国政治利益表达的方式及其特征当代中国研究，2 0 0 7 ，( 4 ) 来源于：塾避：巡丝毯垒g ：呈型i 珏垂盐：地p 2 ：q 堪i 垒n 三立堑j q q 瑾! 垒鲢堑垂丝鱼塾芝五必遂i 韭! 三签 最后浏览u 期：2 0 0 8 0 4 - 2 3 圆【美l 加布里埃尔a 阿尔蒙德比较政治学体系、过程和政策上海：上海译文出版社，1 9 8 7 1 9 9 国王慰从宪政之维看我国当前利益表达机制的完善天水行政学院学报，2 0 0 6 ，( 2 ) ：l o l 5 北方工业大学硕士学位论文 是人们对待利益问题的一系列态度和行为的总和。其中包括：( 1 ) 人们对社会 利益关系和自己利益状况的感受以及对这种感受的公开的情绪流露和语言表 达；( 2 ) 人们基于自己利益状况向社会公开提出的利益要求；( 3 ) 人们对与自 己利益攸关的政策、法律、制度的公开表态以及力图对政府产生影响的各种行 为；( 4 ) 人们出于维护自身利益的目的而进行的法律诉求；( 5 ) 人们借助于各 种媒体与合法途径，面对处于利益对立面的人们所进行的公开交涉、谈判或抗 争。” 学者王春福在文章论科学民主决策的社会利益表达机制中，认为“利 益表达是指由社会各阶层的代表或个人，通过一定的渠道和方式向国家公共权 力主体表达自身的利益要求，以影响政治系统政策输出的过程。 “利益表达就是一定的利益表达主体，为了实现既定的利益目标，通过一 定渠道直接或间接地向利益表达客体反映情况、提出意见、主张利益，并以一 定的方式来实现自身利益的政治参与过程 这是学者姚望在当代中国利益表 达现状分析及对策研究文章中的见解。 此外，还有学者认为“社会利益表达和实现机制，是指社会系统中反映和 实现各个社会利益群体要求和愿望的组织、制度及其发挥功能的作用方式。 回 笔者认为，以上这十余种关于利益表达的概念基本涵盖了目前国内外学者 的观点，其概括大多是偏向政治学范畴的概括，而对于利益表达的法学范畴内 的概念表述，笔者仅在中国法学大词典中，查阅到其相关领域的概括，即 “表达自由 ，是指“人们通过一定的方式将自己内心的精神作用公诸于外部的 精神活动的自由。”雪根据对上述已有资料的分析，笔者认为，利益表达的法学 意义上的概念应为：一定的利益表达主体，通过确定的表达渠道，按照民主参 与、公平正义、平等协商的原则，对关系到自身利益的事件，提出利益诉求， 并以实现这种利益诉求为目标的制度。此概念不仅点明了利益表达的本质，即 利益表达主体通过确定的表达渠道，主张自身的利益诉求，并期望得以实现的 制度；而且在概念中，提出了利益表达制度构建所遵循的三大原则，即“参与 原则 、“公平正义原则”、“平等协商原则 ；此外，还指出了利益表达的外在特 武风华“村情民意恳谈会”制度：农民利益表达和实现机制的有益探索学习论坛，2 0 0 6 ，2 2 ( 8 ) ：5 0 。许崇德中国法学大词典( 宪法学卷) 北京：中国检查出版社，1 9 9 5 5 2 6 北方工业大学硕士学位论文 征，即“表达主体的多元性”、“表达渠道的确定性 、“表达内容的广泛性”，这 些将在下文中，进行具体阐述。 1 2 利益表达的特征 1 2 1 表达主体的多元性 分析利益表达的特征，有必要对利益表达主体做出分类。“利益表达的主体 可以相当广泛，包括具有政治权利的所有公民( 个体表达) 以及由公民组成的 各类团体( 集体表达) ，无论是个体还是集体表达，其目标都是寻求政府的注意。 需要说明的是，这样来定义政治利益表达的主体，可以涵盖当代中国实际存在 的、对政治系统和决策产生关键影响的一类表达群体及方式官僚表达。 从占有社会资源的程度，赢得经济、政治和社会机会的能力，以及社会的 影响力等方面，人们通常把社会群体分为强势群体和弱势群体。弱势群体是指 那些由于障碍及缺乏机会而处在不利社会地位、依靠自身的力量或能力无法保 持个人及其家庭成员基本生活水准、需要国家和社会给予支持和帮助的社会群 体。而创造和积聚财富能力弱，就业竞争、基本生活和抗风险能力差，实际社 会权利缺失，被公认是弱势群体的重要特征。弱势群体在我国是少数，与弱势 群体相对应的就是强势群体。强势群体是指占有更多资源、能够赢得更多机会 和产生较大影响的社会群体。一般认为，强势群体有三个基本组成部分，即经 济精英、政治精英和技术精英，他们具有相当大的社会能量，在表达群体或个 体利益时，往往能借助体制内的渠道和体制外的非常规行为，以达到预期的目 的。以经济精英为例，有关政治参与的国际比较研究的结果表明，社会经济地 位和政治参与属于正的相互关系。这种政治参与的“社会经济倾斜度”在西方 资本主义国家尤其突出。圆强势群体在我国也是少数。对处于强势群体和弱势群 体之间的人群，可以用“中势群体”的概念来界定。中势群体就是通常所说的 中产阶层。他们不如强势群体富有，也不像弱势群体贫困。在我国，中势群体 冯繁当代中国政治利益表达的方式及其特征当代中国研究，2 0 0 7 ，( 4 ) 来源于：红蛳；幽g 逝q 璐：魍i 壁垂墼：世罐! q 叠虹q 贮划q q 趣! 逝堑亟丝丛堡三兰i 璺盟墅照1 3 垒墨 最后浏览日期：2 0 0 8 0 4 _ 2 3 。【日】蒲岛郁夫政治参与北京：经济日报出版社。1 9 8 9 3 5 7 北方工业大学硕士学位论文 有一定的数量优势，其作用不容忽视。 无论是强势群体，还是弱势群体都有权利进行利益表达，但在现实社会生 活中，往往弱势群体的利益表达更容易受阻、不畅，正如美国著名政治学家阿 尔蒙德所指出的，“坚持持续不断的利益表达，其耗费量是很大的，勉强能维持 生计的集团和个人可能无力承担。而且集团没有什么政治资源，他们就很可能 认为，利益表达，至少通过正常途径进行表达，是一种希望渺茫的过程，可能 得不偿失。在贫富之间存在巨大鸿沟的社会里，正规的利益表达渠道很可能是 由富人掌握的，而穷人要么是保持沉默，要么是时而采取暴力的或激进的手段 来使人们听到他们的呼声。 1 2 2 表达渠道的确定性 利益表达渠道无外乎两大类，即体制内表达和体制外表达。体制内表达是 指官方认可的制度化和程序化的表达，党的机构、政府机构、工青妇、民主党 派、社会团体都是体制内表达的渠道。“它们只有在成员的要求与党的一般政策 相容时，才能在政治制度中促进其成员的利益，表达自己的利益诉求，对政策 的形成施加一定的压力。 可见，体制内表达受到一定的限制。而体制外表达 是指，零散的个人或少数人通过非正规渠道进行的利益表达，如拉关系、集体 性行动。由于集体性行动甚至偶尔集合在一起的个人行动在制度上都被严格禁 止，所以体制外的利益表达主要表现为通过人情关系而进行的个人游说，这种 利益表达是非组织的分散利益表达。体制外表达也有可能通过不合作或抵制的 方式表达出来，如集体性的罢工、罢市、罢课以及更为严重的群体性事件。 1 2 2 1 体制内的利益表达方式 改革开放以来，我国的利益表达机制也在不断完善，与社会主义民主政治 相适应的利益协调机制和利益表达机制初步建立。目前，我国体制内的利益表 达方式主要有：集会、游行、示威( 依据宪法第3 5 条和集会游行示威法) ；信 访( 依据宪法第4 1 条和信访条例) ；上书全国人大常委会( 依据立法法第3 5 条和第9 0 条) ；座谈会、论证会、听证会( 依据立法法第3 4 条和第5 8 条) ：选 。【美】加布里埃尔a 阿尔蒙德比较政治学体系、过程和政策一卜海：上海译文出版社，1 9 8 7 2 1 6 。【美】詹姆斯汤森，布兰特利沃马克中国政治( 顾速，董方译) 南京：江苏人民出版社，1 9 9 6 2 3 2 8 北方工业大学硕士学位论文 举( 依据宪法第3 4 条和选举法) ；向政协委员和人民团体反映；向媒体反映； 诉讼。从理论上讲，利益表达制度已经比较完备，利益表达的方式也己比较多 样，但在实践中，它呈现出两个主要特征：第一，多数利益表达渠道的象征意 义大于实际意义；第二，多数利益表达是通过零散的个别化的方式进行，而不 是通过利益集团在政治框架内进行。回 人民代表大会制度和共产党领导的多党合作政治协商制度是我国的根本政 治制度。人民代表大会作为我国的最高权力机关，具有立法和各项重大问题的 讨论决定以及对一府两院的监督等职能，各级人大代表代表着人民行使管理国 家的权利。人民政治协商会议是实行多党合作的重要政治形式和组织形式，各 民主党派通过政协发挥着参政议政的作用。从理论上说，人民代表和政协委员 是最正式的利益代表人，他们具有法定性、公共性和权威性。 集会、游行、示威是最具象征意义的利益表达方式，因为到目前为止，还 无据可查有人通过这种方式表达过自己的利益诉求。 根据立法法的有关规定：列入全国人大常委会会议议程的法律案，有关机 构应当听取各方面的意见，听取意见可采取座谈会、论证会、听证会等多种形 式。重要的法律草案可以公布、征求意见。行政法规在起草过程中，应当广泛 听取有关机关、组织和公民的意见。听取意见可以采取座谈会、论证会、听证 会等多种形式。从这些规定中，我们可以看出，目前我国在立法、行政许可等 方面都规定了听证会制度，并在实践中逐步发展，已成为鼓励公众参与，彰显 行政民主化、理性化的一个重要标志，也成为社会各群体得以表达自身利益诉 求的重要渠道。但是，在近年来各地此起彼伏的听证会现象背后，我们也应清 晰地认清这样一些问题：社会公众对所谓的听证会已不再有往日的热情，听证 会甚至成为一些机关的“做秀 而流于形式，因而，社会公众对本来就缺乏严 格程序保障的听证会制度的有效性和公正性产生了极大怀疑，这也必将加剧对 听证会的公信危机。 在各级政府设立的信访部门，负责接待群众的来信来访，是政府开设的听 取不同社会群体利益诉求的绿色通道。不可否认，信访部门在反映不同社会群 体的诉求，听取不同社会群体的意愿表达以及为群众办实事方面发挥了重大作 国徐道稳社会政策过程中的利益表达学术论坛，2 0 0 6 ，( 7 ) ：6 2 9 北方工业大学硕士学位论文 用，但近年来，一些地方官员“阻访”事件也频频发生。信访制度虽然属于制 度内的利益表达渠道，但政府将其视为与社会稳定有关的敏感话题，将信访的 数量与基层政府的政绩挂钩，从而无形中，给信访本身笼罩上了负面意义，也 就造成了有些地方官员视上访者为“刁民，甚至“阻访”、打击报复，使得群 众的这一条表达之路荆棘遍地。 此外，媒体也同样是公众利益表达的重要方式。一件事情如果能引起媒体 的介入，往往能引起全社会的广泛关注，甚至有可能导致社会政策领域的制度 变迁。我们清晰地记得，“孙志刚事件”导致收容遣送制度的废除，“自焚事件 导致房屋拆迁补偿制度的修正，一幕幕感人至深的助学、扶贫，无不归功于媒 体和网络的力量。媒体虽然具有其不可比拟的优越性，但它终归只是问题的发 现者，而不是问题的解决者，而且它的应用范围也十分狭窄，毕竟社会群体的 利益诉求不能全部依靠它来进行表达，通过媒体进行表达的只是少之又少的风 毛麟角而已。因此，将媒体作为社会的舆论阵地，作为一种辅助性的利益表达 方式引导社会公众是十分必要的。 1 2 2 2 体制外的利益表达方式 从上述对体制内的表达方式的分析中，我们不难看出，体制内的利益表达 渠道虽然比较多，但都存在诸多差强人意之处，从而造成表达渠道的不畅通， 这样必然导致一些人通过体制外途径来进行利益表达，如拉关系、走后门、甚 至引发大规模的群体性事件。对于群体性事件，中央政法委研究室通过调研得 出这样的结论：除少数有政治目的的群体性事件外，多数群体性事件经历了正 常上访、越级上访、集体上访的过程。通过正常的形式和渠道，群众的正当要 求没有满足，群体性事件便表现出反复和逐步升级的特征，合理的要求往往通 过过激行为表现出来，最终发展到围堵党政机关、辱骂殴打劝阻人员，甚至阻 塞铁路公路交通。圆 可见，有效减少和避免体制外表达方式的发生，最重要的就在于，畅通体 制内的表达渠道，清除利益表达的障碍，理顺不同渠道和不同环节的关系。让 不同的利益表达主体都享有足够的利益表达空间。当然，利益表达方式完善与 否，最重要的不在于表达渠道数量的多少，而在于质量上的差异：即是否在任 回中央政法委研究室维护社会稳定调研文集北京：法律 h 版社，2 0 0 1 7 9 l o 北方工业大学硕士学位论文 何情况下都是畅通的，是否对任何群体的畅通程度都是相同的。 1 2 3 表达内容的广泛性 对利益表达的内容作广义的理解，即“只要是对政治系统提出、要求政治 系统回应，从而能对这个系统产生或多或少影响的各种利益诉求或意见要求， 都可以宽泛地归纳在这一概念中。”唰益表达的内容可谓多种多样，涉及到社 会生活的方方面面。简而言之，所有与群众利益相关的事由，如立法问题、价 格调整、设施建设、城市规划，例如，公园票价调整、圆明园防渗工程、怒江 水坝建设工程，都成为人们利益表达所涉及的话题；以及危及到人们自身利益 的事件，如欠薪、征地、补偿等问题，例如，农民工工资被欠，已成为农民工 利益表达的主要内容；或是对具体事件进行的社会大讨论，例如，“孙志刚案” 所引发的法学界乃至全社会的大讨论，所有这些都可以成为利益表达的内容。 1 3 利益表达的类磐 当代中国利益表达的类型可简化为四大类：其一是有组织、有结构的表达； 其二是有组织、无结构的表达；其三是无组织、有结构的表达；其四是无组织、 无结构的表达。 1 3 1 “有组织、有结构”类型 这种类型主要指具有相同或相近利益需求的个体通过一定的组织形式，整 合利益和要求并进行集体表达；而政治系统有对应的结构接受其表达。理论上 这类表达最为有效。在当前中国的政治环境下，这种类型包括以下几种方式。 其一，“组织性、结构性”程度最高的是被高度制度化、并由官方控制或 主导的会议机制，如人民代表大会和“政协会议。人民代表大会是中国政治 的“根本政治制度，从法理上讲，人大代表通过法定程序选举产生、受命于 民，要集中和代表选民的意志和利益；每年召开的各级人代会是代表进行政治 表达的重要平台，代表可在会中或平时采用提案、建议、批评等形式，向决策 。【日】蒲岛郁夫政治参与北京：经济日报出版社，1 9 8 9 3 5 。此分类方式，参见冯繁当代中国政治利益表达的方式及其特征当代中国研究，2 0 0 7 ，( 4 ) 来源于：h 鲤；丛螋避壁盟q 疆：璺型i 堕盘茎：p 哑2 鳃! i 篮堡垒毡j q q 璎! 垒鲤酆逝型i 曼型叠i 照13 垒墨 最后浏览日期：2 0 0 8 0 4 之3 北方工业大学硕士学位论文 者或政府部门表达意见，后者通常也被要求听取、吸收代表们的意见。人民代 表大会作为选民的代议机构，其表达功能特征显而易见。从代表的产生方式、 表达内容的选择、表达方式的预设、会议机制安排以及法律上对政治系统的要 求来看，人民代表大会是典型的“有组织、有结构 的表达类型，是官方力主 的“体制内 表达模式。“政治协商会议”与人民代表大会具有多方面的相似 特征，也是“高组织、高结构”及“体制内”的表达方式。不过，政协的重要 性低于人大，它不享有任何政治决策权，只有对执政党和政府的建言权，基本 上履行着体制内表达的功能。 其二，官办、官控的社团组织也是“有组织、有结构”的表达平台。这主 要指1 9 4 9 年以来由执政党掌控的工会、共青团、妇联、学联、残联、文联、工 商联、侨联、作协、科协等。有研究者把这些社团定义为“准政府组织 ，因 其官方政治色彩浓厚而得名。与“政协 相似，这类社团也是执政党实施社会 控制即统战的重要组织。每个社团依其分工都有自己特定的成员招募范围，但 实际上却存在一定的重叠和交叉。它们都按照行政级别建立自上而下的各级组 织，形成全国性网络化的结构，“基本涵盖了各种主要统战对象( 工人、青年、 妇女、学生、科学家与工程师、商人、华侨、作家、文艺界等) ”。国这些团体 表达利益时具有一种双重特征，一方面协助执行党和国家的各项政策、命令； 另一方面，了解和收集人民群众的意见、观点和利益，并带回到党和国家的政 策制定过程当中。 其三，改革开放后通过体制内途径生成的行业协会和法律授权产生的职业 协会也是“有组织、有结构”的表达平台。这类组织可被称为“体制内”社团圆， 它们主要按照行业、职业的不同整合自身利益，以团体的身份进行利益表达， 通常是“有组织的而且程度较高。“体制内”生成意味着这类组织有官方背 景，具有不同程度的官方色彩；尤其是它们都有对口的业务主管单位，这使其 与政治系统有直接的沟通渠道，基本上具备“有结构”的特点。这类社团的正 式成员通常局限在行业、职业领域内的中上层或专业人士，其有效的利益表达 较少惠及业内的普通人，而它的官方背景也令社团的独立性不足、表达内容受 国王绍光中国的社团革命：中国人的结社版图浙江学刊，2 0 0 4 ，( 6 ) ：3 5 国余晖寻找自我：转型期自治性行业组织的生发机制 来源于：! 塑：鲢q ! 鲤：g q ! ：堕最后浏览日期：2 0 0 7 1 沪1 4 1 2 北方工业大学硕士学位论文 限。“如果这类团体能扩大社群基础、淡化官方色彩、更加关注业内成员利益并 保持与政治系统的有效沟通，它们有可能发展成为规模较大的利益集团，成为 更具效力的表达主体，成为公民社会的重要组成部分。”国 其四，中国近年来从民主国家引进的“听证会制度 是又一种“有组织、 有结构的表达机制。一般认为，对于涉及特定公众群体利益的事项，政府及 有关机构应通过召开听证会，向公众广泛征求不同意见并综合不同的要求做出 有利于公众利益的政策，公众意见也能有效地影响政策形成。目前中国的听证 会范围仍较狭窄，主要是“价格听证 和“立法听证”两种。以价格听证会为 例，中华人民共和国价格法第2 3 条规定，制定关系群众切身利益的公用事 业价格、公益性服务价格、自然垄断经营的商品价格等政府指导价、政府定价， 应建立听证会制度，征求消费者、经营者和有关方面的意见。从这类规定上看， 听证会的参与者无需事先确定，只要是与问题有关，甚至只是对问题有兴趣的 人都可以参加，并且公众参与者完全可根据自身的利益作自主独立的表达，政 府部门则应吸纳听证会上的各种意见。这种表达的无组织性、有结构性及有效 性特征本来是明显的。然而，在实际运作中听证会却演变为一种“被组织”的 表达。例如，当前有关价格变动的听证会都是由政府部门决定听证事项，参与 者的范围、身份、人数等也通常事先确定，甚至在会上表达的内容也被预先圈 定。这种被组织程度很高的听证会类似于新闻发布会。加上相关法规并没有强 制性规定，要求政策制定者必须采纳参会者的意见表达，这种结构性不足导致 听证结果对公共政策的形成几乎没有什么影响。虽然目前这一制度的民意表达 程度及有效性不尽人意，但它毕竟是一种公众表达的途径。 1 3 2 “有组织、无结构，类型 这一类型主要指具有相同或相近利益需求的人群结合成组织，集体表达其 利益要求，然而在政治系统中却没有对应的结构接收这样的利益表达，因此这 种类型的表达通常很难在政策形成中得到体现，其表达的有效性相当低。当代 中国最符合“有组织、无结构”类型特征的是那些没有官方背景、由公民自主 西冯繁当代中国政治利益表达的方式及其特征当代中国研究，2 0 0 7 ，( 4 ) 来源于：h 娅；监堡盟q 璐：星型i n d 丛：p 虹2 鲤鱼姐三曼剑嫂m ! 尘q a 巡鱼娶昼型i 曼盟量i 照1 3 盟 最后浏览日期：2 0 0 8 0 4 2 3 北方工业大学硕士学位论文 自愿成立的各类民间社团组织的利益表达。如私营企业主的商会、打工者( 尤 其是农民工) 的维权组织、家族或宗族性团体、民间学术团体、某些公益性组 织等。 由民间自发形成的社团组织与官办官控的社团组织虽然名义上都属于社 团，其性质却明显不同。例如，私营企业主成立的商会与上文提到的体制内组 建的( 官办) 行业协会相比，前者具“社会合法性”，但“行政合法性和“法 律合法性”不及后者。西社会合法性强，表明这些团体的社会基础比较稳固；而 行政合法性和法律合法性不足，则意味着它们与政治系统的关系不够稳定。民 间社团组织是公民社会的基础和主要组成部分，也是现代民主政治运作的社会 基础。 1 3 3 “无组织、有结构”类型 这种类型是指个人或少数人所进行的个体化表达，但政治系统对这类表达 却有相应的接收机制，如信访制度、市长热线、书记信箱、官员接待日制度等。 这里仅以最重要的、制度化程度最高的信访制度为例进行讨论。信访制度可被 称为最具中国特色的利益表达类型。利用信访制度的人一般来自社会边缘群体 和弱势群体，受教育较少，绝大多数案例都是无组织的公民个人上访，利益诉 求内容的组织性也比较差。据2 0 0 4 年一项对北京上访村的调查，超过半数的信 ( 上) 访公民只有小学以下文化程度，2 3 是文盲，几乎无人会上网；可以说， 他们在居住地的政治生活中几乎没有什么参与能力和影响力，在社会上的话语 影响力也几乎为零。圆另一方面，信访制度是一种“有结构”的利益表达吸纳机 制，从乡镇基层到中央的党政系统都设立了各自的信访机构。信访条例有明 确规定：“设区的市级、县级人民政府及其工作部门，乡、镇人民政府应当建 立行政机关负责人信访接待日制度，由行政机关负责人协调处理信访事项。” 1 3 4 “无组织、无结构 类型 这主要指表达主体缺乏组织性( 属个体表达) 或组织程度较低( 在群体表 国“社会合法性”是指在社会领域内获得相应群体的广泛认同。“行政合法性”是指获得政府机构的认 同。“法律合法性”是指获得法律的支持及保护。详见余晖寻找自我：转型期自治性行业组织的生发机 制来源于：! 塑：煎q ! 型：g q ! ：塑最后浏览日期：2 0 0 7 一l o _ 1 4 。郭宇宽悲愤的朝圣之路来源于：w 啊u s c c u h k e d u h k w l 【_ - w z d e t a i1 s a s p 最后浏览日期：2 0 0 7 一1 2 一o l 1 4 北方工业大学硕士学位论文 达的情况下) ，相应地，其表达内容也缺乏有效整合；同时，不存在正式、制度 化的接收结构。由于既无“组织化 的优势，也缺乏“结构性”的安排，这类 表达的有效性极不稳定。能归入此类表达模式的情形多种多样，这里主要讨论 以下四种。 第一种，私人接触 私人接触是指处于政治系统之外的普通民众利用与官僚的私人交往渠道向 决策部门所作的利益表达，即通常所说的“拉关系”、“走后门”。双方之间 构成一种“私人性”的“委托一代理”关系，其关系的维持与正常运作主要依 赖于双方共同