（国际贸易学专业论文）我国应对国际反补贴的策略研究.pdf

m a s t e rd e g r e ep a p e ri n2 010 i f lrirllij i iir rlp i l liij y 17 4 3 8 8 8 s c h o o lc o d e ：10 2 6 9 s t u d e n tn o ：51 0 7 0 5 0 0 1 1 4 ea s tch i n an o r m a l u n i v e r s i t y a s t u d y o nch i n e s es t r a t e g yt ot h e i n t e r n a t i o n a la n t i s u b s i d e d e p a r t m e n t ：f i n a n c ea n ds t a t i s t i c sc o l l e g e d i r e c t i o no fr e s e a r c h ：c h i n e s ef o r e i g nt r a d e s u p e r v i s e dt e a c h e r ：p r o f e s s o r h u a j u n m a s t e rc a n d i d a t e ：物物b e f c o m p l e t e di na p r i l ，2 010 郑重声 范大学攻读 华东师范大学学位论文原创性声明 交的学位论文我国应对国际反补贴的策略研究，是在华东师 请勾选) 学位期间，在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰写过的研 究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明并表示谢 意。 作者签名： 我国 导下完成的 日期：, 9 0 1 0 年4 月3 d 日 华东师范大学学位论文著作权使用声明 的策略研究系本人在华东师范大学攻读学位期间在导师指 选) 学位论文，本论文的研究成果归华东师范大学所有。本 人同意华东师范大学根据相关规定保留和使用此学位论文，并向主管部门和相关机构如 国家图书馆、中信所和“知网”送交学位论文的印刷版和电子版；允许学位论文进入华 东师范大学图书馆及数据库被查阅、借阅；同意学校将学位论文加入全国博士、硕士学 位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和摘要汇编出版，采用影印、缩印 或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于( 请勾选) () 1 经华东师范大学相关部门审查核定的“内部”或“涉密”学位论文幸，于年 月届解密，解密后适用上述授权。 ( 2 不保密，适用上述授权。 导师签名 “涉密”学位论文应是已经华东师范大学学位评定委员会办公室或保密委员会审定过的学位 论文( 需附获批的华东师范大学研究生申请学位论文“涉密”审批表方为有效) ，未经上 述部门审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认为公开学位论文，均适用 上述授权) 。 一 训 蓓一 月 华率 、立 年 名 m 鹕 盛 人 本 于雅蓓硕士学位论文答辩委员会成员名单 姓名职称单位备注 唐海燕教授立信会计学院主席 杨来科教授华东师范大学 陈志友教授立信会计学院 摘要 今天，全球经济一体化与贸易自由化已是大势所趋，不可逆转。因此，国际 市场竞争也同趋激烈，由于全球金融危机的影响，世界经济普遍不景气，贸易保 护主义抬头。继我国成为最大的反倾销控诉受害国后，反补贴作为发达国家中的 美国和欧盟贸易保护主义的手段，成为制约我国经济发展的新工具。因此，研究 国外对中国反补贴的特点和原因变得尤为重要。本文旨在分析国外对华反补贴的 现状和原因，从而得出可供实施的措施建议。 本文首先以世界贸易组织中的补贴与反补贴协议( 简称( s c m 协议) 为 基础，分析补贴和反补贴的内涵，同时对( s c m 协议中有关补贴与反补贴的相 关内容做了详细的阐述，并利用所学的国际经济学原理有关原理，以经济学的分 析方法对补贴和反补贴给进口国和出口国造成的经济效应进行深入分析。其次从 中国对外贸易现存的缺点着手，分析国外对华反补贴的特点和现状。再从宏观和 微观两个角度分析了中国产品屡遭国外反补贴控诉的原因。在本论文的第三部 分，将发生于2 0 0 9 年，且是迄今为止美国对华贸易制裁的最大一起案件一石油 管材案作为国外对华实施反补贴措施的典型案例，从生产成本及销售利润这两个 角度分析了该案例对我国及相关行业的影响，从而得出了具有启示性的结论。文 章的最后一部分承接先前的国外对华反补贴控诉的原因，结合我国现有的国情和 对外贸易现状，有针对性的提出应对国外对华反补贴合理建议。 关键词：s c m 协议；补贴；反补贴 a b s t r a c t t o d a yg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n a n dt r a d el i b e r a l i s ma r ei r r e s i s t i b l et r e n d t h e r e f o r et h ec o m p e t i t i o no fi n t e r n a t i o n a lm a r k e ti sg r a d u a l l yv i g o r o u s ，b u tb e c a u s e o fe c o n o m i cr e c e s s i o ni nt h ew o r l d ，t h et r a d ep r o t e c t i o n i s mh a sb e e na p p e a r e d s i n c e c h i n ah a sb e c o m et h eb i g g e s tv i c t i mo fa n t i d u m p i n gt h a tw a sl a u n c h e db yt h e f o r e i 驴c o u n t r i e s ，a n t i - s u b s i d e ，a sa m e a s u r ew h i c hc a n p r o t e c tt h en a t i o n a lt r a d e ，h a s b e e nt h en e wt o o lt or e s t r i c to u re c o n o m i cd e v e l o p m e n t f o rt h a t ，i ti si m p o r t a n tt o r e s e a r c ht h er e a s o nf o r e i g nc o u n t r i e sa n t i - s u b s i d et o w a r dc h i n a t h i sa r t i c l ea i ma t a n a l y s et h ep r e s e n ts t a t ea n dr e a s o no ff o r e i 印c o u n t r i e sa n t i s u b s i d e ，t h e ng e tt h e r e a s o n a b l em e a s u r e s t h ef i r s tp a r to ft h i sp a p e ri sb a s e do nt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n i te x p l a i nt h ec o n n o t a t i o no ft h es u b s i d ea n dt h et h e o r yo f t h es u b s i d e s 、 a n t i s u b s i d e si n m e a n w h i l e ，t h i s p a r t a l s o a n a l y s e s t h a t a n t i s u b s i d ee c o n o m i ce f f e c to ni m p o r ta n de x p o r tc o u n t r i e sb yt h ep r i n c i p l e so f i n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s i nt h es e c o n dp a r to ft h i sp a p e re x p o u n dt h es h o r t c o m i n go f c h i n e s et r a d ea n dt h es t a t u so ft h ef o r e i g na n t i - s u b s i d e sw h i c hc h i n af a c e t h e nt h i s p a r t e l a b o r a t e so nt h er e a s o nt h a tc h i n aa l w a y ss u f f e rt h e f o r e i g nc o u n t r i e s a n t i s u b s i d e sf o r mt h em a c r o s c o p i e a la n dm i c r o c s c o p i c a lp o i n t s t h et h i r dp a r ti st h e m o s ti m p o r t a n tb o d yi nt h i sp a p e r at y p i c a la n t i - s u b s i d e se x a m p l ec a s ei sg i v e ni n t h i sp a r t t h i sc a s e ，w h i c ht a k e np l a c ei n2 0 0 9 ，i st h em o s tl a r g e s tu st r a d es a n c t i o n t oc h i n w - - t h eo i lp i p ec a s e i nt h i sc a s e ，i 锄，i nt h ep o i n to fv i e wc o s ta n dp r o f i t s ， e x p o u n dt h eu sa n t i - s u b s i d e so ft h eo i lp i p eh a st h ee f f e c to nt h ec h i n e s er e l a t e d i n d u s t r yw i t l lt h ev i v i d 乒a p l l sa n dd a t a t h u sf r o mt h ec a s e ，i tc a no b s t a i nar e v e l a t o r y c o n c l u s i o nt h a tm a y b ec a ns i g n i f i c a n th e l po u rc o u n t r y i na l lt h ea b o v e ，t h el a s tp a r t o ft h i sp a p e rb r i n gf o r w a r ds o m ec o n s t r u c t i v ep r o p o s a l sc o m b i n ep e c u l i a rc o n d i t i o n o fo u rc o u n t r ya n ds t a t u so ft r a d e k e yw o r d s ： ，s u b s i d e ，a n t i - s u b s i d e i i 目录 中文摘要0 00 000 i a b s t r a c t i i 导论1 一、研究的目的与意义1 二、国内外文献综述2 三、本文的研究思路与方法5 四、本文的创新与不足6 第一章w t 0 框架下的反补贴理论与经济分析7 第一节补贴相关概念阐述7 第二节针对不同补贴的救济方法9 第三节( ( s c m 协议对发展中国家的特殊待遇q oooooooo o o0 1 3 第四节补贴与反补贴的经济分析1 4 第二章我国遭遇国际反补贴原因2 0 第一节我国面对的反补贴国际形势2 0 第二节反补贴对中国经济的影响2 8 第三节国外对华反补贴的原因分析2 9 第三章美国对华反补贴案例分析3 5 第一节案例背景研究3 5 第二节案例分析3 6 第三节案例启示4 3 第四章我国应对国际反补贴的策略4 5 第一节政府的应对策略4 5 第二节行业协会应对策略4 8 第三节企业应对策略5 1 参考文献5 3 后 记5 6 导论 一、研究的目的与意义 进入2 1 世纪以来，由于美国、欧盟、日本等经济形势不容乐观，使得全球 贸易保护主义抬头，以反倾销、反补贴、保障措施为主要手段的贸易摩擦已经成 为各国经济发展中“没有硝烟的战争 ，使得全球贸易摩擦近十年内数量大幅度 上升。 随着中国改革开放进程的不断深入，经济突飞猛进地增长，越来越多的企业 加入到国际市场参与竞争。虽然，中国仍然是一个发展中国家，但是他正在向地 区经济强国迈进。中国快速的经济增长使其成为一个不可忽视的经济大国。尤其 是加入世界贸易组织以来，在世界经济不景气、地区经济低迷的形式下，中国进 口的激增成为不少国家和地区增长的引擎，成为世界经济复苏重要的动力来源。 中国作为一个正在崛起的贸易大国，随着大背景下经济全球化趋势的不断加 深，再加之中国具有资源、劳动力的优势，许多产品在国际市场上占有的份额急 剧扩大，如此的发展态势，使得我国已经进入国际贸易摩擦高发期。2 0 0 5 年在 我国突破千亿美元贸易顺差大关的背后，却是一浪接一浪的贸易摩擦。从欧美纺 织品“特别调查”，到后来的欧盟对我国自行车、鞋类产品反倾销，再到美国对 我国产的铜版纸征收反补贴税这是美国第一次对“非市场经济国家”征收反 补贴税。很多人把美国的这一行动比喻为“打开了潘多拉婀盒子”，担心会有很 多连锁反应的发生。自此，补贴和反补贴政策及相关问题正式的走上了中国贸易 的前台。 当前，越来越多的国家承认我国的市场经济地位，反补贴很有可能是继反倾 销之后成为美国、欧盟等国家下一步针对我国的贸易救济措施。 于此同时，有关反补贴的报道也屡屡见诸报端，反补贴话题一时铺天盖地地 压来。商务部国际贸易经济合作研究院副院长李雨时表示：“对我国外贸带来更 大影响的不是反倾销，而将是反补贴问题。 这并非危言耸听，有关专家分析认 为，随着2 0 0 4 年加拿大率先对我国产品发起反补贴调查，我国遭遇的反补贴调 查案件有可能逐渐增多。 事实证明，反补贴措施如同当年的反倾销一样，已经成为制约我国经济发展 的工具。正是从这个角度出发，对补贴反补贴政策的阐述，经济理论上的分析， 个别案例上的研究，使我们可以清醒地认识到反补贴的危害，对于中国企业应对 反补贴调查，促进进出口贸易健康发展将起到一定的指导作用。 二、国内外文献综述 ( 一) 国内研究现状 众所周知，不同于倾销，补贴通常涉及到了一个国家的政府行为，关系到该 国的主权问题，而且补贴或多或少在我国的经济发展中起到了非常有利的作用， 因此补贴对贸易扭曲问题的研究也是在我国加入世界贸易组织后，同时国际贸易 占据我国经济发展的重要地位时才出现的，所以相对于国外对于补贴与反补贴的 研究，我国还是属于相对比较滞后的，略显单薄。 目前，我国国内对于补贴与反补贴问题的研究，一部分集中在农业补贴问题 上，因为农业补贴是我国最典型、最明显的补贴政策；还有很大一部分集中在对 w t o 的s c m 协议以及各国关于补贴和反补贴的相关法律的研究。此外还有 学者对于我国当前的补贴现状，以及面临的国际反补贴环境概述，从而总结出欧 美等发达国家对我国发起反补贴调查的根本原因。 蔡春林、高维新、杜耀武、陈炳瑞四位学者在共著的高校w t o 学科系列教 材之贸易救济法一书中，依据世界贸易组织的相关补贴与反补贴规则和我国 关于反补贴的立法以及相关国家的国内法律规定，以世界贸易组织的s c m 协 议和中国法律规定为主轴，以欧美等主要西方国家法律为参照和比较，从补贴 的国际途径救济和国内途径救济两方面的角度出发，注重理论阐述与实践案例相 结合，对补贴的贸易救济法律制度进行了深入分析和研究，做到了相对系统了全 面，非常有理论价值和实践意义。 中国商务部产业损害调查局，和南开大学w t o 研究中心共同组编的反补 贴规则与实践书中提供了大量的补贴与反补贴案例，并且将案例与世界贸易组 织及其成员在反补贴方面的规则、法律、政策、实践等进行了结合和详细的论述 分析。该书最突出的部分莫过于重点选取了w t o 中有关钢铁行业的案例进行剖 析。要知道，钢铁产品是我国目前遭受到国外补贴诉讼最频繁的出口产品。该书 反映出了世界贸易组织在关于补贴的救济措施的最新发展趋势与前景、成员国在 相关领域政策与实践的变化，以及我国在此方面的不足和发展空间，为我国相关 方面的经济发展做出了一定的贡献。 由著名学者邹琪主编的反补贴与中国产业安全从我国产业安全这个比较 独特的角度，去看待国外对我国的反补贴措施。整篇内容围绕产业安全这个中心 词汇展开，分别从最基础的补贴与反补贴的经济效应作为铺挚，到用数量经济学 的方法对反补贴与产业安全之间的相互关系进行界定，通过经典的案例分析进一 2 步说明反补贴政策对产业安全可能产生的影响，到最后一部分，结合具体行业， 包括农业，钢铁业，纺织业等，运用具体数据、图表等，分析了反补贴政策对产 业安全所造成的实质性影响。尤其值得一提的是，反补贴，保障措施由于过去几 年运用比较多，但是对于反补贴对于产业危害，研究少之又少，该书可说是这一 领域的独树一帜。 经济学家史学瀛在自己编著的开放经济贸易下的贸易壁垒，详细阐述了 补贴的来源，以及世界贸易组织关于反补贴规则的概括和历史回顾，并且预测， 处于w t o “后过渡时期”的中国，可能会面对更多的反补贴起诉。同时，创新 性的提出我可也可以像应对反倾销那样，学会拿起反补贴这一武器，合理合法地 保护本国的产业。 梅育新在新理财期刊发表的反补贴案可能深刻影响中国发展模式中， 对反补贴的基本理论，包括反补贴的起源及内涵，反补贴机制的形成及功能定位， 做了比较清晰的梳理，并且列举了加拿大、美国对我国反补贴的经典案例。 鲁丹萍在自己的公平贸易一书中，运用了经济学特有的分析方法，从传 统的国际贸易理论视角与战略贸易理论视角两个方面出发，针对补贴和反补贴对 出口大国和出口小国的影响，做了详细的分析，从而得出这样一个结论，无论是 出口大国，还是出口小国，政府对该国某项出口产品进行补贴后，都会使社会净 福利减少。之后，当该国受到进口国的反补贴制裁后，该国的社会净福利同样减 少。 在补贴与反补贴措施协定条文释义中，作者王传丽将自己的研究集中于 对w t o 的补贴与反补贴措施协议的解释，以及反补贴是否适用于我国，我 国补贴的现状与补贴与反补贴措施协议有哪些矛盾之处，如何有效地应对国 外对我国实施的反补贴措施。 ( 二) 国外研究现状 从上世纪8 0 年代起，国外就开始了关于补贴与反补贴问题的研究。一直到 现在，国外对补贴与反补贴问题一直存在着争议，主要分为两大阵营，即传统贸 易理论和战略性贸易理论。传统贸易理论派对该问题一直持反对态度，他们认为 补贴即影响到了国际秩序，同时也损害一国的社会福利，因此传统贸易理论派坚 持补贴是一种极不公平的贸易竞争手段。但是，战略性贸易理论派对这个问题确 是持支持念度，他们认为补贴应该在国际贸易中广泛的应用，因为补贴可以优化 一国国际贸易结构。 b a r t e l s ，l o r a n d 在自己的 著作中，详细解释了w t o 的( s c m 协议) 关于补贴的救济程序， 包括磋商，设立专家组，专家组的组成程序( 对损害的认定) ，通过报告，上诉 机构审议，执行，以及针对不同类型的补贴，各个程序所需要的时间。 著名的经济学家j o l l i lh j a c k s o n 在自己的著作 中清楚、明确的表达了自己对补贴的看法，j o h n 在书中写道“从经济 观点上说，补贴如果是普遍给与整个社会方方面面的和社会各生产部门的，就不 具有扭曲的作用，或者说，在如此的情况下扭曲作用非常小，这样就可用这些论 据来支持这样一种看法：普遍享有的补贴，不应该是可起诉的”。 t i mj o s l i n g 在发表的名为 文 章中，详细分析了在乌拉圭回合谈判中达成的关于各成员国的农业补贴问题，全 文以协议的原文及作者的释义作为对照，相辅相成，并在最后的结尾以自己的见 解评述了乌拉圭回合谈判对与补贴与反补贴问题的起来的重要的推进作用。我们 都知道，乌拉圭回合谈判是w t o 的( s c m 协议) 取得重要成果的里程碑，因此 c a r s o n 对于这次谈判中达成的关于农业补贴的问题透彻分析，其用意可见一斑。 b r a n d e r , j a m e sa 与s p e n c e rb a r b a r aj 在19 8 5 年共同发表的论文e x p o r t s u b s i d i e sa n di n t e r n a t i o n a lm a r k e rs h a r er i v a l r y ) 中，就已经很清晰地分析出口补 贴对出口国的影响，以及进口国国内市场遭遇到的受补贴的、有竞争力的进口商 品的威胁，和国内相关产业所应该关注的问题。可见，国外对于补贴与反补贴问 题的关注、研究是非常早的，发展到今天，已经是很成熟的理论体系了。而且不 难发现，b r a n d e r 和s p e n c e 的研究带有很大的前瞻性，在当时，他们就以经学学 特有的抽象模型分析，得出了总体性的结论，为后人所借鉴。 同期，熟为人知的经济学家h e l p m a n ，e 和p a u lk r u g m a n 在共同的著作 ( t r a d ep o l i c ya n dm a r k e ts t r u c t u r e ) 中，h e l p m a n 与k r u g r n a n 对不完全竞争条件 下贸易政策的影响进行了系统研究，发展了不同市场结构下贸易政策的含义。首 先从完全竞争条件下贸易政策的效应入手，接着技术性地发展了理解更复杂的不 完全竞争模型所必需的知识，通过几何图形、文字描述和简单代数的运用，作者 使补贴一反补贴所产生的经济效应表达得非常直观易懂。同时提出作为战略性出 口和进口政策的一项有效手段，补贴与反补贴涉及到了政府行为，应该谨慎实施。 n i c h o l a sr l a r d y 在( t r a d el i b e r a l i z a t i o na n di t sr o l ei nc h i n e s ee c o n o m i c g r o w t h ) 中，提到在过去的l o 年里，世界的国际贸易环境发生了很大的变化， 4 建立在比较优势基础上的传统贸易理论得到了很完善的补充。同时n i c h o l a s 认为 以收益递增为特征的世界经济通常也是以不完全竞争为特征的经济。n i c h o l a s 也 同样看到了世界经济自由化对中国经济增长的影响，并大胆预言，或许中国会成 为继反倾销后，欧美采取反补贴措施的最大受害国。 三、本文的研究思路与方法 随着世界一体化进程的步伐加快，补贴作为一种相对更为隐蔽的非关税壁 垒，将会更加被世界各国关注，反补贴的力度将会更强，各国反补贴的法律、法 规将会更完善。我们可以预见，处于w t o “后过渡时期”的中国，可能会面对 更多的反补贴起诉，同时，我们也需要学会拿起反补贴这一武器，合理合法地保 护本国的产业安全。相信对于反补贴的研究和关注将会随着反补贴诉讼案件的增 加而不断加深。 ( 一) 本文的研究思路 本文从w t o 框架下的补贴与反补贴理论及经济分析为出发点，概括补贴与 反补贴的内涵，并用经济学的分析方法建立补贴与反补贴措施对出口大国，出口 小国的福利影响。 文章的第二部分以我国的对外贸易现状为铺垫，着重以数据、图表为依据， 阐述国外对华反补贴的现状，并且简要总结了反补贴对中国的经济影响以| 及补贴 措施存在的合理性，从而基于宏观和微观两个角度剖析了国外屡屡对我国采取反 补贴措施的原因。 全文的第三部分是案例分析。2 0 0 9 年4 月，美国7 家钢铁企业和相关工会组 织向美国商务部提出申请，要求对原产于中国的石油管材( 油井管) 产品进行“双 反 调查( 即反倾销与反补贴合并调查) ，同年1 1 月美国决定对中国的该类产 品征收反补贴税，该案涉及金额约3 3 亿美元，是迄今为止美对华贸易制裁的最 大一起案件。由于中美贸易一直是国际贸易中的敏感话题，因此希望运用最新的 数据，对该案例的深入分析可以有助于我国关于补贴与反补贴问题的研究。 文章的最后一部分是以前面所有的分析为基础，结合我国特有的国情，提出 我国应对国外反补贴的策略建议。 ( 二) 本文的研究方法 全文运用了大量搜集到的数据，进行整理和分类，制成简单易懂的图表。通 过对这些图表的趋势分析，得出一般结论。 5 本文的亮点之处在于运用了传统的经济学分析方法，建立了补贴与反补贴的 经济分析模型，本着大胆假设，小心求证的精神，从社会福利角度出发，得出补 贴与反补贴对一国影响的结论。 此外，全文还采用历史分析的方法、比较研究的方法以及案例分析的方法对 国外对华反补贴问题进行了研究。 四、本文的创新与不足之处 本文的特色与创新之处在于系统分析了补贴与反补贴对进口国、出口大国、 出口小国以及宏观到全世界的经济影响，构建出经济效应模型。此外还利用现实 案例作为研究对象对反补贴经济效应进行分析。 本文的不足在于无论是涉及到补贴与反补贴，还是涉及到保障措施所造成的 产业损害研究，绝大部分都是从定性的角度来展开研究的，从定量的角度分析的 很少，即便涉及到定量分析的，也仅仅是从指标体系的构成等方面来研究的。 6 第一章w t 0 框架下的反补贴理论与经济分析 对于补贴和反补贴的概述和定义，很长时间内在国际贸易理论领域中都存在 着争议和分歧，各家有各家的意见，始终无法统一。一直到了1 9 9 4 年，世界贸 易组织既w t o 的乌拉圭回合谈判，才将反补贴与反补贴作为回合谈判的主要议 题之一。在经过了长达8 年谈判中，补贴和反补贴一直是难点和焦点议题，最终 各个成员国统一签署了补贴与反补贴措施协议，也就是当今我们众所周知的 s c m 协议，并于1 9 9 5 年开始正式生效。该协议作为w t o 的一揽子协议组成 部分，适用于w t o 的所有成员国。至此补贴与反补贴终于有了世界上公认的统 一定义。 第一节补贴的相关概念阐述 一、补贴的定义与特征 补贴是国际贸易中常用的措施，它的概念运用非常的广，在英语中也有非常 多的词汇都具有补贴的含义。 ( 一) 补贴的定义 补贴与反补贴由来已久。补贴作为国际贸易与竞争的产物，已有几个世纪的 历史。补贴与反补贴作为经济现象早就引起人们的关注。最早见到描述补贴经济 现象的是亚当斯密和美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿。而其作为法律规范 的对象，是从二十世纪以后开始的。 补贴与反补贴历来是国际贸易关系中的重要问题。对于补贴的一般定义是指 一国或者任何公共机构向本国的生产者或者出口经营者提供的资金或财政上的 优惠措施，包括现金补贴或者其他政策优惠待遇，使其产品在国际市场上比未享 受补贴的同类产品处于有利的竞争地位。无论该产品是用于出口还是用于内销， 均属于补贴行为。 在国际上，w t 0 的补贴与反补贴措施协议( 以下简称 s c m 协议) 1 对 于补贴，有比较权威的界定，协议中明确规定：补贴是指在一个成员国领土内， 存在由政府或者任何公共机构向某一企业或者某一产业提供的财政资助或者对 价格或收入的支持并因此而授予一项利益，结果直接或间接地增加从其领土内输 出某种产品或减少向其领土内输入某种产品，或者因此对其他成员国的利益造成 损害的政府性行为或措施。在国际贸易中，补贴是一种促进出口同时限制进口的 1 补贴与反补贴描施协议，也称( s c m 协议，是w t o 的一揽了：协议之一，也足目前处理补贴与反补 贴争端的最主要的固m 、法渊源。 7 贸易保护手段2 。 ( 二) 补贴的特征 从世界贸易组织的s c m 协议中对于补贴的定义，我们不难发现，补贴 具有以下几种基本的特征： 1 补贴是一种政府行为，这里的“政府行为“是广义的概念，不仅包括一国的 中央政府，也包括地方政府，还包括受政府干预的私人机构的补贴行为。补贴的 主体是政府或者公共机构，只有这两类主体提供的支持才有可能被认为是补贴行 为。 2 补贴是一种政府财政措施，或者是一种收入或价格支持的措施，即补贴的主 体提供的是财政资助或其他形式的收入、价格的支持，如果没有对价格产生影响， 则不能被认定为是补贴行为。 3 受到补贴的那一方可以从补贴行为中得到某种“利益”，即从某种政府资助计 划或者支持中得到某些它从市场上不得取得的价值，而且，值得注意的是，该种 利益仅仅只能从补贴行为当中得到，无法通过市场手段或者受补贴方自己的能力 获得。 4 补贴的对象是国内生产者和销售者，即使对产品供应方的补贴； 5 补贴的方式可以是多种多样的，既可以通过政府行为，也可以通过立法方式； 既可以使金钱货物的直接给付，也可以通过免税、优惠贷款等间接渠道；既可以 是金钱的予免，也可以使货物的转移。 6 补贴的根本目的是要增强国内企业生产的产品在国内和国际市场上的竞争地 位。 二、补贴的专向性 从世界经济发展的历史来看，各国政府在不同的时期为了国内经济的发展或 其他政策的需要，或者为了促进出口产业的发展，对不同的行业或产业或产品实 行了补贴的政策或措施，是各国经济发展的一个正常而普遍的现象。 并非所有符合上述六项特征的补贴都受到 s c m 协议的约束，只有专向性 ( s p e c i f i c i t y ) 补贴才会受到该协议的制约。确定某种进口产品所受补贴是否 具有专向性，是一国政府能否采取w t o s c m 协议规定的征收反补贴税或者其 他措施的前提条件。 专向性补贴5 是指成员方政府有选择或者有差别地向某些企业提供补贴，这 2w t o 补贴j 反补贴协议第1 条第l 款。从国际条约法的角度来讲，w t o 的该协议只能约束w t o 的 相关成员国，对于非成员方并不适用。 8 种补贴会使社会的资源分配扭曲，因此必须加以反对和限制。如果一项补贴是在 某一经济领域范围内普遍可获得的，则可以认为它不会对资源分配造成扭曲。 l s c m 协议认可了下列四种类型的专向性补贴： 1 企业专向性补贴，即一国政府挑选一个或几个特定企业进行补贴； 2 产业专向性补贴，即一国政府针对某一个或几个特定部门或产业进行补贴； 3 地区专向性补贴，即一国政府对其领土内的部分特定地区的生产进行补贴； 4 被禁止的补贴，指与出口实绩或使用国产货物相联系的补贴，即出口补贴和进 口替代补贴。 专向性补贴确立了对国际“正常市场活动”构成“扭曲”的补贴的判断标准， 使得各个成员国对法律意义上的补贴由了统一的认识。 国际经济法专家j o h nj a c k s o n 曾经说过“从经济观点上说，补贴如果是普 遍给与整个社会方方面面的和社会各生产部门的，就不具有扭曲的作用，或者说， 在如此的情况下扭曲作用非常小，这样就可用这些论据来支持这样一种看法：普 遍享有的补贴一即非专向性补贴，不应该是可起诉的。4 由此可见，只有专向性的补贴才有可能受到反补贴调查和反补贴惩罚，专向 性是判断补贴“非法性”的一个标准。 第二节针对不同补贴的救济方法 一、补贴的分类 根据不同的分类标准和方式，补贴可以分为不同的类型。按照补贴的方式不 同，可以将补贴分为直接补贴和间接补贴；按照补贴的受益对象不同，可以将补 贴分为专向性补贴和非专向性补贴，等等。 根据补贴对自由贸易的扭曲和危害程度的不同，l s c m 协议把补贴分为禁 止性补贴，可诉性补贴和不可诉性补贴。 ( 一) 禁止性补贴：俗称“红灯补贴”或“红色补贴 ，是指w t o 成员方不 得维持或授予的补贴。根据s c m 协议的规定，除农业协定外，禁止性补 贴有两种： 1 出口补贴，指在法律或事实上，仅向出口行为提供的补贴。 2 进口替代补贴，指对本应该使用进口产品时，如果使用者改用国产产品， 政府给与使用者或该产品的生产者的补贴。 3 f 传丽：补贴j 反补贴措施协定条文释义，湖南，湖南科学技术h 版社，2 0 0 6 年6 月，第l 版，p 5 3 5 5 4j o h n j a c k s o n ： ，w e s tp u b l i s h i n gh o u s e ，19 8 6 ，p 7 2 7 9 与出口补贴授予出口产品的生产者或出口商不同，进口替代补贴授予的对象 是用于国内消费的产品的生产者或使用者。 禁止性补贴直接扭曲出口贸易，违背w t o 的公平竞争原则，因此( ( s c m 协议 要求成员国不得维持，也不得授予此种补贴措施5 。否则，受到损害的成员可以 采取反补贴措施，或者通过：s c m 协议规定的w t o 争端解决机制获得救济。 ( - - ) 可诉补贴：俗称“黄灯补贴，也称可申诉补贴。它是指那些不是一 律禁止，但又不能自动免于质疑的补贴。对于这种补贴，往往需要根据其客观效 果才能判断是否可诉。一国政府实施的补贴，不论它是生产补贴还是出口补贴， 只要对另一国客观上造成不利影响，那么它就属于可诉补贴。 由于可诉性补贴的使用条件至今没有很明确的规定，因此在贸易摩擦中，它 是最容易引起争端的6 。 ( 三) 不可诉补贴：又称“绿灯补贴”，任何成员国在实施这类补贴措施的 时候一般不受其他成员的反对而采取反补贴措施的补贴。( s c m 协议的第四部 分规定了两类不可诉补贴，一种是符合特定要求的专向性补贴，比如，研究和开 发补贴、贫困地区补贴和环境保护补贴等。第二种是不具有专向性补贴，指那些 可普遍获得的，不针对特地企业、特定产业和特定地区的补贴7 。 同时，补贴是否具有“专向性 是区别以上三类补贴的主要依据。禁止性补 贴都为专向性补贴。 二、补贴的救济措施 首先，需要强调的是，无论是对涉案补贴提起调查，还是通过调查过程对受 诉实施的最终裁决而征收反补贴税，即补贴救济措施的采取，都必须满足三个条 件，这也是补贴的救济措施的前提条件。第一，存在( s c m 协议中的违法补贴， 也就是“专项性 补贴；第二，存在法定范围内的损害；第三，受到补贴的产品 与被指控的损害之间有因果关系。 在( s c m 协议中规定了双轨制的救济措施，即受到不利影响的成员可以采 取两种救济方法一国内救济和国际救济8 。若满足了相应的条件，成员国可以同 时启动上述两种救济方法，但是最终只能采用一种反补贴措施。 ( 一) 国内救济措施 所谓国内救济，即通过国内反补贴法律程序获得救济，它是指进口方政府反 5w t o 补贴j 反补贴i 办议第3 条第l 款。 6 蔡春林：补贴与反补贴措施协议研究，北京，对外经济贸易大学 f ：版社，2 0 0 7 年7 月，第1 版，p 1 6 2 1 6 3 7 干传丽：补贴j 反补贴描施协定条文释义，湖南，湖南科学技术j 版社，2 0 0 6 年6 月，第1 版，p 1 4 2 1 4 3 8 彭岳：贸易补贴的法律规则，北京，法律j l ：版社，2 0 0 7 年9 月，第l 版，p 8 3 l o 补贴调查机构可应生产同类产品的相关产业代表的申请或自行连，对受补贴的进 口产品进行反补贴调查，并以价格承诺或征收反补贴税的形式抵消进口产品所享 受的补贴。 ( ( s c m 协议中规定的补贴国内救济措施，主要有以下三种： ( 1 ) 临时措施 所谓临时措施9 ，是指各国政府在开始反补贴调查后，对补贴和损害作出最 终决定前，为了及时制止受补贴进口产品可能造成的损害继续扩大，对涉嫌补贴 和损害的产品实施的临时制裁性措施。对于国内同类产品及产业来说，临时反补 贴措施时一种保护性措施。 1 自愿承诺 自愿承诺m 是指出口国政府或出口商为消除补贴对进口国生产同类产品的产 业造成损害而采取的某些措施。加快国际补贴调查机构，接受出口国或出口商的 承诺，替代征收反补贴税，同样可以达到消除补贴对进口国国内产业的损害的效 果。因此，承诺也是一种反补贴措施。所不同的是，征收反补贴税直接打击的是 进口商，承诺的实施直接打击的是出口商或生产商。 2 征收反补贴税 反补贴税1 1 是由一国政府饭补贴调查机构决定的，通常由海关在进口货物进 关时征收。征收反补贴税使得进口商品的成本太高，价格加大，使原来因补贴获 得的价格优势被削弱，升值被抵消，因此最终征收反补贴税是抵消补贴造成损害 的最有效措施。 ( - - ) 国际救济措施 所谓国际救济措施指通过( s c m 协议规定的w t 0 争端解决机制获得救济。 ( s c m 协议根据不同类型的补贴规定了不同的争端解决程序，例如磋商、提交 争端解决机构、常设小组审议、上诉、采取反补贴措施、仲裁等等。之所以这么 做，主要是因为不同类型的补贴会导致不同的贸易后果。 由于国际救济措施多边措施适用于各种补贴，即禁止性补贴、可诉补贴、不 可诉补贴，其每一种的救济程序类似，但是有效期限不尽相同。 1 禁止性补贴的救济 s c m 协议第4 条规定，当“一成员有理由认为另一成员j 下在给与或维 9w t o 补贴j 反补贴协议第1 7 条。 1 0 w t o 补贴j 反补贴协议第1 8 条。 1 1 w t o 补贴j 反补贴协议第1 9 条。 持禁止性补贴，则该成员即可请求与该另一成员进行磋商 ，若在提出磋商请求 后3 0 天内未能达成双方同意的解决方法，则可以将争端提交给争端解决机构 ( d s b ) 。 争端解决机构受理争端后，应该马上成立专家小组，专家组应当在成立后的 9 0 天内，向争端各方提交最终报告，并且应该在报告作出3 周后散发给w t o 的 其他所有成员国。如果专家组认定补贴为禁止性补贴，那么应该建议立即取消该 种补贴，并且要明确限定撤销补贴的期限1 2 。除非争端一方提出上诉，或者争端 解决机构经过一致协商决定不通过专家组报告，否则争端解决机构应该在报告散 发给所有的成员国后的3 0 天内通过该报告。 2 可诉性补贴的救济 ( s c m 协议第7 条对可诉补贴的救济做了这样的规定，“一成员如果有理 由认为另一成员实施的可诉补贴对其利益造成了不利影响，则可要求与实施该补 贴的成员进行磋商”。1 3 若提出磋商请求后的6 0 天内未能达成解决办法，那么任 何一方可以将争端提交争端解决机构。 争端解决机构受理争端后，设立专家组，除非争端解决机构协商后一致不同 意设立专家组。专家组应当在1 2 0 天内向争端各方提交最终报告，并将报告散发 给w t o 其他所有成员国1 4 。除非争端一方提出上诉，或者争端解决机构一致决定 不通过专家组的报告，否则争端解决机构应该在报告散发给全体成员国后3 0 天 内通过该报告。 如果争端解决机构通过的专家组报告或者上诉机构报告认定可诉补贴应该 予以撤销，那么实施补贴的成员应该在报告通过之日起6 个月内采取适当措施， 消除补贴所造成的不利影响或者取消该项补贴，并且在这段时间里，争端双方还 可以就补偿等问题进行谈判。 与禁止性补贴相比，可诉补贴的争端解决程序事件比较长，这体现了对不同 类型补贴约束程度的差异。 3 不可诉性补贴的救济 由于不可诉补贴一般不会对国际贸易造成不利影响，( s c m 协议通常不予 干涉不可诉性补贴的。但是对于专向性的补贴应该通知补贴与反补贴委员会，一 旦这些补贴被认为与s c m 协议规定的条件和标准不一致，就有可能被视为可 1 2 w t o 补贴j 反补贴协议第4 条第7 款 1 3 w t o 补贴j 反补贴协议第7 条第4 款 1 4 苑涛：( w t o 贸易救济拈施，北京，清华人学出版社，2 0 0 7 年4 月，第1 版，p 1 0 7 1 2 诉的补贴；即使某种补贴被认为符合( s c m 协议规定的条件和标准，但该补贴 对其他成员国造成了严重不利影响，则可请求进入磋商程序。 4 争端解决程序时间表 表1 1争端解决程序各阶段时间表惜 争端解决程序阶段估计时间 磋商、周旋、调停、调解等6 0 天 d s b 设立专家组并任命其成员4 5 天 专家组最终报告提交争端各方6 个月 专家组最终报告提交w t o 全体成员3 周 d s b 通过报告( 如无上诉)6 0 天 总计( 如无上诉)1 年 上诉机构报告6 0 - 9 0 天 d s b 通过上诉机构报告 3 0 天 总计( 如上诉)1 年3 个月至4 个月一 资料来源：蔡春林，高维新，杜耀武，陈炳瑞：贸易救济法，北京，对外经济贸易大学出版社，2 0 0 6 年8 月，第l 版 第三节：s c m 协议对