（国民经济学专业论文）跨国生产外包中代工企业选择模型研究.pdf

西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和 借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同 时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作 者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。，7 学位论文作者签名：亟盘壶指导教师签名：垄兰堑竺 j 删雪年岁月p 日 棚7 年j ，一月，日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 意。 学位论文作者签名：素j 赢竟 j 卵，年f 月肜日 中文摘要 在全球化、信息化的新型国际经济环境下，国与国之间的经贸合作方式发 生了巨大的变化。本篇论文正是基于对这一领域出现的新现象、新问题的好奇 与疑问，选择新型对外经贸合作方式之一的跨国生产外包作为研究对象，对跨 国生产外包中代工企业选择问题进行了研究和探索。通过对国际间生产外包合 作方式的研究发现：一方面，跨国生产外包中代工企业选择表现为时间上的动 态性，即从丧失比较成本优势的国家转向拥有成本优势的国家；另一方面，代 工企业所从事的代工生产总处于产品链条的低端环节，仅仅赚取低廉的加工费 用，而外包企业则从事高利润的研发、销售等环节。 论文首先通过对跨国生产外包概念的逐层剖析，依据代工企业生产产品的 完整性，将生产外包分为整件生产外包和部件生产外包两种类型。这新的分 类方式构筑了本文模型的基本框架。其次，运用实证分析的研究方法，以现实 和理论两个维度为依据构建了跨国生产外包中代工企业选择模型。最后，运用 规范分析的研究方法，通过对模型的深入分析，对中国制造业企业进行跨国生 产外包做出t n 弊判断，并以i t 产品制造业为例，提出该产业在依靠廉价的要 素成本比较优势参与国际经贸合作的基础上，应通过吸取先进的知识、技术和 经验进一步培育自身的研发能力和创新能力，逐渐从低端比较优势转变为国家 竞争优势。 本文通过构建跨国生产外包中代工企业选择模型并在分析生产外包企业对 代工企业选择机制的基础上，指引代工企业更好的从事于生产代二 ：服务，并对 代工企业的发展提出新的战略选择和政策建议。 【关键词】跨国生产生产外包代工企业选择模型 【论文类型】应用研究 s t u d ya b o u ts u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e l i nm u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g a b s t r a c t i nt h ee n v i r o n m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n di n f o r m a t i o n ，t h e f o r e i g nc o o p e r a t i o nf o r mh a sc h a n g e dg r e a t l y b e c a u s eo ft h ec u r i o s i t ya n dq u e r yt o t h en e wp h e n o m e n aa n dp r o b l e m s ，a u t h o rs e l e c t sm u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n g o u t s o u r c i n ga st h er e s e a r c hs u b j e c t ，w h i c hi so n eo ft h en e wf o r e i g nt r a d ec o o p e r a t i o n f o r m s t h r o u 【曲s t u d y i n ga b o u tm u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g ，o nt h eo n e h a n d ，t h es u p p l i e rs e l e c t i o np a t t e r nh a sat e m p o r a ld i m e n s i o n ，t h a ti st os a y , f r o mt h e c o u n t r yw i t h o u tt h ec o s tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et oa n o t h e rc o u n t r yw i t hi t ，o n t h e o t h e rh a n d ，s u p p l i e rm a n u f a c t u r i n gs e r v i c ea l w a y ss i t u a t e si nt h el o w e n do fp r o d u c t c h a i n ，w h i c ho n l ye a l t i s t h el o wm a n u f a c t u r i n gc o s t ，n e v e r t h e l e s s ，o u t s o u r c i n g c o m p a n i e st a k ep a r ti nt h er & d a n dm a r k e t i n ge n d sw i t hh i g hp r o f i t s f i r s t l y , t h r o u g hd i s s e c t i n gt ot h ec o n c e p to fm u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g a n d r e l y i n g o nt h e p r o d u c t si n t e g r i t y , t h ep a p e ri n n o v a t i v e l y d i v i d e st h e m a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g i n t of u l l p r o d u c to u t s o u r c i n ga n dp a r t - p r o d u c to u t s o u r c i n g t h en e wd i v i s i o nm a k e st h eb a s i cf l a m et ot h ef o l l o w i n gs u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e l t h e n ，a p p l y i n gp o s i t i v ea n a l y s i sm e t h o d o l o g ya n db a s e do nt h er e a l i t ya n dt h e o r y a n a l y s i s ，t h ep a p e re s t a b l i s h e st h em u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n gs u p p l i e r s e l e c t i o nm o d e l f i n a l l y , a p p l y i n gn o r m a t i v ea n a l y s i sm e t h o d o l o g ya n dm a k i n gi t m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya se x a m p l e ，t h ep a p e rp u t sf o r w a r dt h a tr e l y i n go nt h ec h e a p f a c t o rc o s tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t h ei n d u s t r ys h o u l da b s o r ba d v a n c e dk n o w l e d g e ， t e c h n o l o g y , a n de x p e r i e n c e s ，t oc o n t i n u a l l yd e v e l o pr & d a n di n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e s ， f u r t h e r m o r e ，t oc h a n g eg r a d u a l l yf r o ml o w - e n dc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et on a t i o n a l c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h r o u g he s t a b l i s h i n gt h es u p p l i e rs e l e c t i o nm o d e li nm u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n g o u t s o u r c i n ga n db a s e do na n a l y z i n gt h es u p p l i e rs e l e c t i o nm e c h a n i s m ，p a p e rt r i e st o g u i d es u p p l i e r st om a k eg o o dm a n u f a c t u r i n gs e r v i c ea n dt op r o v i d es u p p l i e r sn e w s t r a t e g i cd e v e l o p m e n ts e l e c t i o na n dp o l i c ys u g g e s t i o n s k e yw o r d s m u l t i n a t i o n a lm a n u f a c t u r i n g ，m a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g s u p p l i e r ，s e l e c t i o nm o d e l 1 导论 1 1 选题背景 f 1 1 现实背景 2 0 世纪9 0 年代信息技术革命使世界生产力迅猛发展，生产和生产力进一步 国际化，产品日益多样化、差异化。世界各国在经济上日益依赖国际分工和世 界市场。从而使国际分工，尤其是具有一定技术水平的国家之间、部门之问的 分工得到空前的发展。与此同时，新的国际经济格局，即全球化、一体化的世 界市场应运而生。 在经济全球化、一体化的新形势下，企业的竞争环境发生了较大的变化。 首先，技术创新速度加快使得产品生命周期逐渐缩短，企业面临着缩短交货期、 提高产品质量、降低成本、改进服务的压力。其次，消费者需求呈现多样化的 趋势，在产量大和成本低的前提下实现产品的个性化服务的大规模定制应运而 生。最后，经济自由化和区域经济一体化的发展为企业提供了新的发展空问， 无国界竞争逐渐形成。 9 0 年代经济全球化与信息化也改变了企业竞争的规则。知识密集型服务业 呈现利润递增趋势，而一般制造业呈现利润递减趋势；软件产品特别是系列产 品利润越来越丰厚，而硬件产品利润则相形见绌；企业竞争的重点从产品制造 转向客户服务，从硬件产品转向软件产品和系统产品( 余永定，李向 阳，2 0 0 2 p 1 4 7 ) 。 在这一新的竞争环境、竞争规则下，发达国家的制造业企业首先将其生产 管理的模式进行变革，生产外包敏捷制造、虚拟企业等一系列新兴管理理念 应运而生。 北美地区是世界上业务外包的发源地，也是当今世界业务外包活动最发达 的地区，全球所有业务外包活动的6 0 发生在北美( 严勇，王康元，1 9 9 9 ) 。 早在2 0 世纪3 0 年代，福特汽车公司就丌始了在产品零部件标准化基础上 形成流水作业线，生产出具有规模效益的t 型车的生产组织实践，并实现了零 部件供应外部化这一。生产外包的雏形。2 0 世纪8 0 年代后期，“外包”之风迅速 成为全球企业界的一股潮流。一方面，从、眦务外包对象的角度看，“外包”不仅 在传统的制造业内风行，而且在信息产业、服务业也大行其道。高技术企业， 特别是信息技术食业的“外包”几乎占外包业务总量的3 0 ，属于制造业务的 “大 j i i ! 模定制( m a s sc u s t o m i z a l i o n ) 是m 个长期竞争的管理模式的综台：个一阵化定制产品和胀务的夫规模 生产。在人舭模定制中，低成奉 要足通过范喇绎济实现的应用单个t 岂过程馊可也使宜、更快速 地生产多种产品平l 服务。( b 约瑟人掂思，2 0 0 0 p 4 5 ) 外包占2 5 。另一方面，从业务外包地域的角度看，北美地区1 9 9 8 年的业务外 包开支比1 9 9 7 年增加2 1 ( 2 5 0 亿美元) ，达4 1 0 亿美元。欧洲业务外包活动的 增长速度甚至更快，1 9 9 9 年初超过了9 2 0 亿美元。亚太地区的外包支出从1 9 9 8 年到2 0 0 3 年以1 5 1 的年复合增长率增长。同期，世界其余地区的资源外包费 用增长2 6 9 。( 冯晓丽，覃家君，2 0 0 2 ) 全球业务外包市场在最近几年中得到迅速增长，许多北美欧洲地区的公司 也把澳大利亚、香港和中国内地看作该地区主要的业务外包市场。据美国市场 调查组织i s u p p l i 的数据显示，在中国代工生产的电子产品2 0 0 3 年已达到5 7 3 亿美元，到2 0 0 8 将增长至1 ，5 3 5 亿美元。此外，业务外包还继续向其他地区扩 展。 在经济全球化的背景下，中国积极地参与到国际分工与合作中，依靠廉价 劳动力的成本比较优势为跨国公司进行生产) j 7 - 服务。经过改革开放后近3 0 年 的发展，中国从生产加工国家之林中脱颖而出，。跃成为制造业大国，并被授 予“世界工厂”的美誉。在此，作者选取表现形式之的对外贸易变量对中国 参与跨国生产加工服务进行描述。 对外贸易的结构在最近几年中呈现出明显的行业内贸易的特征。从出口来 髓，一方面，出口己转向工业制成品为主，2 0 0 1 年工业制成品比重上升到9 0 1 ， 出口额达2 3 9 8 0 亿美元，比1 9 7 8 年增长4 5 7 倍。另一方面，工业制成品中以 机电产品出口为主。2 0 0 1 年机电产品出口达1 1 8 7 9 亿美元，占出口总额的比重 达4 4 6 ，成为中国第一大类出口商品。尤其是技术含量高，加工程度深、附加 值较大的机械及运输设备出口所占比重由1 9 7 7 年的4 9 上升到2 0 0 1 年的 3 5 7 。 从进口来说，与行业内贸易相一致，中国目前的进口产品类型以技术密集 型产品为主。2 0 0 1 年工业制成品进口达1 9 7 8 4 亿美元，占总进口额比重达8 1 2 。 我国目前的进口结构仍然具有发展中国家的特征，其基本说明因素是，我国目 前的行业内贸易在很大程度上与加工贸易相关。 我国的加工贸易包括来料加! 和进料加工，前者是指由外商提供原材料、 加工技术及相关设备，生产后出口；后者是指由外商提供产品的图样或样品， 由国内加工企业自行进口料件，加工组装后再出口的生产与贸易活动。自1 9 9 5 年丌始，加工贸易取代一般贸易方式成为我国最主要的出口贸易方式，1 9 9 6 年 加工贸易出口额突破总出口额的5 0 ，此后始终维持在5 5 左右。1 9 8 1 年加工 贸易进口占货物总进口的6 8 ，到2 0 0 3 年占3 9 5 。中国海关统计数据表明( 见 资料来源：丛鼬丛盟塾出堕盟坠堡 表i - i ) ，从2 0 世纪8 0 年代到9 0 年代初期，我国加工贸易进出口差额较小，并 持续多年逆差，说明我国加工贸易的增值率极低，基本上以提供非熟练劳动力 进行产品组装活动，获取较低的加工费。2 0 世纪9 0 年代初期以来，我国加工贸 易的进口差额逐年增加，说明加工贸易的增值率开始扩大，意味着加工贸易从 纯粹的组装工序开始介入部分中间产品的生产，出现了产业内的工序升级，并 带来产业升级。 表1 - 11 9 8 1 2 日0 3 年我国加工贸易进出口额( 亿美元) ( 资料米源：历年海关统计) ( 2 ) 理论背景 外包理论最早町追溯至食业战略理沦，企业业务外包则是这一理论在现实 世界中的应用。在企业战略理论进展中，6 0 、7 0 年代由安索夫等人提出的古典 企、i p 战略理论主要是从既有的产业市场出发寻求企业生存和发展的空削。8 0 年 代波特( p o t e r ，m ) 提出的竞争优势与竞争战略理论，将产业组织的分析方法 引入企业战略研究，认为企业战略的制定与选择应处理好产业选择和产业内竞 争地位的问题。然而，波特的理论偏重企业外部战略环境的分析，而缺少企业内 部能力及战略资源投向、成本、绩效的分析。9 0 年代哈默尔( h a m e l ，g ) 、普 拉哈拉德( p r a h a l a d ，c k ) 提出的创造未来产业，培育核心能力的战略思想 则较为完美地将内外因素分析融于一体。( 余永定，李向阳，2 0 0 2 ，p 1 5 2 ) 1 9 9 0 年，h a m e l 和p r a h a l a d 发表于哈佛商业评论的文章企业核心能 力首次提出了外包的概念。在这篇文章中，他们通过对美国g t e 和日本n e c 两家电讯公司在8 0 年代初期与末期经营业绩的对比，深入分析了这两家电讯公 司经营管理上的差异，并最终提出了核心能力理论。首先，他们构筑了核心能 力的树状图，他们将多样化经营的企业比喻成一棵树，树干和树的主枝是核心 产品，末枝是一个个商业单元，树叶、花朵、果实是最终产品。为这棵树提供 养分、物质、以及起稳定作用的根部系统就是企业的核心能力。正是因为一些 公司只看到了树的细枝末节，而忽视了对企业核心能力的关注，最终在市场竞 争中遭受挫败。( c i k l p r a h a l a d ，g r a yh a m e l ，1 9 9 0 ，p 8 1 8 z ) 其次，他们对核心能力这一概念做了四点进一步的解释：第一，核心能力 是组织中的集体学习能力，尤其是不同的生产技术f 白j 的相互协作以及复杂技术 分支的系统整合。第二，如果核心能力是关于技术分支之问的相互协调，那么 它同样包含工作组织与价值传递。第三，核心能力体现为不同层次的人与所有 功能间的信息传递、相互包含以及对跨越组织边界工作的深层次承诺。第四， 核心能力不会随着使用而消失，不像实物资产那样随时间而衰退、贬值，相反 核心能力会随着使用和分享而加强。( c k p r a h a l a d ，g r a yh a m e l ，1 9 9 0 ，p 8 2 ) 最后，他们为企业的高层管理者提供了实际操作的指导，即如何确定一个 企业的核心竞争力。首先，核心竞争力提供面向更广阔的市场的潜在进入机会； 其次，核心竞争力应该为最终产品的可观测到的顾客利益提供重要的贡献；最 后，核，t l , 竞争力应该是竞争者难以模仿的，并且如果这一核心竞争力是个体技 术和产品技术复杂的协调过程，它电将是难于被模仿的。( c k p r a h a l a d ，g r a y h a m e l ，1 9 9 0 ，p 8 3 - 8 4 ) j b q u i d f 和f g h i l m e r 继承并发展了h a m e l 和p r a h a l a d 的核心能力理论， 1 9 9 4 年发表了题为战略外包的论文。这篇文章可以看作是外包理论的开篇 之作，并用三个章节对战略外包从理论到实践给予了详细的阐述。第一部分， q u i n n 和h i l m e r 对“核心能力”作了进一步的界定，以便于企业管理者对企业 的核心能力进行分析和确定。第二部分，在对企业核心能力分析的基础| 二，提 出了企业如何进行战略外包决策的模型。这一一模型通过“战略脆剿程度”( d e g r e e o fs t r a t e g i cv u l n e r a b i l i t y ) 和“潜在竞争优势”( p o t e n t i a lf o r c o m p e t i t i v ee d g e ) 。两个维度界定了企业所处的地位，进而为企业外包提供了决 策依据。最后，他们分析了企业实施业务外包将会获得的战略权益及潜在风险。 o a m e s b r a i nq u i n n f r e d e d c kgh i l m e r , 1 9 9 4 ) 各个学科的发展都是在与其对立面的相互碰撞与争鸣中不断前进的。外包 理论也是如此。q u i n n 和h i l m e r 的论文发表两年之后，m a r c u sa l e x a n d e r 和d a v i d y a n g 以相同的题目发表了他们对外包的研究结果。在这篇论文中，他们对以核 心能力为基础的战略外包提出质疑，他们甚至提出了“非战略外包”的概念。 这是因为他们通过调查研究发现，管理者们在考虑战略外包时主要强调两条标 准：第一，企业是否有关于外包的战略政策? 第二，企业是否考虑有关“核心” 活动的战略外包? 然而调查结果表明，只有三分之一的企业具有关于业务外包 的详细的战略政策。关于是否考虑到企业的核心活动这一标准，调查结果表明 企业在这方面做得更少。最后，他们通过对以往所定义的核心能力概念进行案 例分析，发现“核心就意味着保留”( c o r em e a n sk e e p ) 这一论断是有待讨论的。 电就是说，以核心能力为基础的外包决策依据是不完整的，有时这种教条的规 则反而会失去了发展战略外包的机会。( m a r c u s a l e x a n d e r , d a v i d y o u n 岛1 9 9 6 ) 以上两篇论文可以看作是核心能理论在外包领域发展的两个分支，然而， 之后主流的关于“外包”的理论文章大多是以q u i n n 和h i i m e r 的战略外包理论 为基础进行的研究。 继q u i n n 和h i i m e r 之后，有关外包课题的研究更为深入和具体，可分为两 大类：第一类，关于外包过程的研究。这一类研究并不针对某一具体的外包业 务，而是从一般性的角度深入分析外包业务的各个流程和环节，包括外包的动 机、决策、管理和风险防范。第二类，以外包所涉及的某一具体业务为研究对 象，并对其业务流程进行深入分析。 以上是国外学者对外包课题的理论研究脉络。国内企业的外包业务是在7 0 年代末期改革开放的背景下，在借鉴国外理论和模仿国外企业的基础上发展起 来的。因而，国内有关“外包”的研究主要可以分为理论借鉴和实践应用两部 分。在理论借鉴这部分中，国内学者首先对业务外包进行了理论解释。其中具 有代表性的文章是严勇和王康元的论文业务外包的迅速发展及其理论解 释。他们应用劳动分工理论、比较优势理论、价值链理论、木桶理论、核心竞 争力理论为业务外包作了较为详细地论述( 严勇，王康元，1 9 9 9 ) 。其次，杨成刚的 企业战略的脆弱程度主要米源于二外包服务商数量的有限性或外包服务商生产能力的弱小，廷所生产的产 品不能满足外包商对产品创新的要求；此外还包括市场以及供应商信息的不完牟。 。企业进行外包或自制决簸时主要考虑的战略剖素托于套止通过内部化活动是番能够技得持久的竞争优 势。f c f j 柴企业口j 以很好地完成这些、i k 务，则心该内部自治，古则该业务应外包绐争业化的外；1 j 供j 柚鼻。 著作外包：让财富连动一书对外包所涉及的业务进行了全面、系统的 划分，并对每种外包业务的含义作了详细地解释( 杨成刚，2 0 0 2 ) 。再次，进一 步有关外包业务的理论分析扩展到企业价值链、柔性组织、虚拟企业等领域。 最后，在业务外包实施过程中发生的管理及风险防范问题是国内理论界研究的 又一领域。 在实践应用这一部分，一方面，通过对国外不同国家问外包业务的对比分 析为我国的外包业务提供了操作上的启示和借鉴。；另一方面，针对我国的国情 对虚拟企业在我国国有企业改革中的应用提供了理论指导。 1 2 问题的提出 通过上文理论背景描述可以看出，国外学者对外包业务的研究多是从外包 企业的角度，对外包环节中所涉及的决策、管理、风险防范等问题进行的分析。 国内学者在对国外理论作了深入分析之后，对国内企业实施外包业务提供理论 指导和借鉴。但是，作者通过对世界范围内生产外包业务的分析，以及结合中 国的国情研究发现，在国际间的代工业务中，中国制造业企业多是作为代工企 业的身份参与其中，因而，现在面对我国企业的不仅仅是如何借鉴的问题，更 重要的是如何发展我国代工企业的问题。现实的描述向我们展现了国外外包企 业是如何在世界范围内选择代工企业的，即从丧失比较优势的国家或企业转向 新的具有更高优势的国家或企业。今天，我国代工企业依靠廉价的劳动力优势 成为“世界工厂”，然而，这一优势能维持多久，以及依靠这一优势能否推动我 国制造业产业的发展与升级呢? 对于这些问题的疑问引发了作者对跨国生产外 包企业是如何在国际范围内选择代工企业这一问题的思考，并且构成了本文所 要讨论的核心问题，即跨国生产外包中代工企业选择模型研究。j l t # b ，在对模 型分析的基础上，作者还以i t 产品制造业为例提出了促进该产业发展的新战略 与政策建议。 有关中国产业发展问题很多学者都曾提出过类似的疑问。洪银兴在其所著 的发展经济学与中国经济发展一书中指出：“现在需要研究的是以劳动密集 型产品出e 1 导向能否带动我国产业的升级并提高经济发展水平( 洪银 兴，2 0 0 1 ，p 2 6 6 ) 。”由此可见本文的论题是值得研究的，并具有一定的现实意义。 。代表作为：刘海虹，王长征内部化与外包企业价值链活动范围的确定管理世界2 0 0 3 ，8 ：王凤霞柔性 组织：2 1 世纪企业组织的主要模式商, l l d i ) f 究，2 0 0 5 ，2 ( 下半月版) ；何玮现代企业的新型组织形式虚 拟经营与业务外包南开经济评论，1 9 9 8 3 代表作为：冯巧根论业务外包中的风险防范中周流通经济，2 0 0 2 ，6 ；高红岩外包的潜在风险和战略决策 现代物流 3 代表作为：于沛利陈英存，杨海儒美剧1 j f f 本的技术外包比较与启示绎济论坛，2 0 0 4 ，2 ；周竹梅f 1 美中小 企业外也战略比较发启示对外经贸实务，2 0 0 4 ，4 “代表作为：鞯思尧，刘君，陈炜虚拟企业模型在固有人中型伦业改苹中的衄用随业训笕2 0 0 2 ，1 0 ( i 。半门版) 1 3 研究方法 本文对“跨国生产外包中代工企业选择模型”这一课题的研究主要采用了 实证分析和规范分析相结合的研究方法。 所谓实证分析( p o s i t i v e a n a l y s i s ) 是指，经济学中的假设，至少在理论上可以 被现实事件或真实世界的状态予以证实，也就是说实证分析回答了“是什么” 的问题，不带有任何个人的主观评价( g r a h a mb a n n o c k ，1 9 9 8 ，p 3 2 3 ) 。因而本文 依据现实中的生产外包状况，首先从生产外包概念上，依据代工企业生产产品 的完整性将其区分为整件生产外包和部件生产外包，其次选取跨国生产外包中 的两则典型案例进行分析。最后在理论分析的基础上，通过一系列经济学假设， 抽象出跨国生产外包中的核心决策因素及决策变量构建了跨国生产外包中代工 企业的选择模型。 规范分析( n o r m a t i v ea n a l y s i s ) 方法是有关“应该是什么”的经济学论断 ( g r a h a mb a n n o c k ，1 9 9 8 ，p 3 0 0 ) 。本文在模型分析的基础上，对中国制造业参与 跨国生产外包服务进行了利弊分析，并以】t 产品制造业为例提出了促进中国i t 产品制造业发展的战略选择和政策建议。 此外，作者在对跨国生产外包进行概念分析时采用了对比分析的研究方法， 将跨国生产外包和加工贸易进行对比，深入地剖析了跨国生产外包的内涵和外 延。 1 4 研究思路 本篇论文以7 章的篇幅对跨国生产外包中代工企业选择模型进行了比较深 入的研究。 第1 章导论这一章可以视为本篇论文的引子，通过现实背景和理论背景 的综合叙述引出了本篇论文所要研究的问题。其中，在现实背景叙述中，以逻 辑上紧密联系并与本文论题相关的三大背景：宏观经济背景、代工企业发展历 程、以及中因对外贸易发展现状对新时期我国制造业参与跨国生产外包的状况 进行了详细地论述。在理论背景中，分析的角度从国内延伸到国外，对外包的 理论发展脉络进行了较为详细地描述。最后，本章对论文的研究方法和研究思 路进行了详细地阐述。 第2 章概念基础与分析框架本章以由浅入深的论述形式将外包、生产外 包、跨国生产外包进行了逐层深入地剖析，使初涉这一领域的读者有了明确的 概念上的理解。同时作者对生产外包概念的新型划分方式构建了本篇论文分析 的基本框架。 第3 章生产外包案例分析本文依据经济学分析方法q j 实证分析的要求， 从现实7 l 活- p 选取整件生产外包和部件生产外包两则典型案例对其进行分析， 为下文的模型构造提供了分析的现实摹本。 第4 章代工企业选择模型理论基础这一章共分为4 部分，第1 部分生产 外包的理论解释回答了生产外包企业为什么进行生产外包的问题，第2 部分生 产外包决策动因分析回答了生产外包企业如何进行决策的问题。在这两部分分 析的基础上，作者将分析的触角进一步延伸下去，在第3 和第4 部分分别从整 件生产外包和部件生产外包的角度回答了如何进行代工企业选择的问题。 第5 章代工企业选择模型本章依据上文的案例分析以及理论依据，通过 一系列经济假设构建了整件代工企业选择模型和部件代工企业选择模型。其中， 在整件代工企业选择模型中，依据现实中跨国生产外包的发展历程，从静态和 动态两个角度构筑了整件代工企业选择机制，对现实中跨国生产外包的案例进 行了很好的拟合。 第6 章代工企业选择模型应用本章首先对中国制造业企业进行跨国代工 服务进行了利弊分析，其次提出中国在进行现代化建设过程中遇到的一系列发 展难题和中国作为新一代的“世界工厂”所具有的自身发展特点。在这些分析 的基础上，作者以r r 制造业为例提出了该产业发展战略的新选择，并为实现这 战略提出了相应的政策建议。 第7 章结论结论部分首先对作者在本篇论文中所论述的观点进行了总结， 接着分析了本篇论文的创新和不足，为作者在这一领域进一步的分析和研究埋 下了伏笔。 本文直观的研究思路图表示如下： 9 2 概念基础与分析框架 2 1外包的含义及类型 定义一 从传统上讲，外包( o u t s o u r c i n g ) 一词是“o u t s i d er e s o u r c eu s i n g ” 三个单词的缩写，即外部资源的利用。( b u h n e r t u s c h k e ，1 9 9 7 ；k o p p e l m a n n ， 1 9 9 6 ；q u i n n & h i l m e r , 1 9 9 4 ；z a h ne ta 1 ，1 9 9 8 ) ( u l l ia r n o l d ，2 0 0 0 ，p 2 3 ) 定义二依照最基本的外包形式，外包可以看作是从企业的法律边界外的 独立组织获得商品和服务，而不是自制或者自己来完成这些商品和服务的这样 一个战略决策。( m a r yc l a c i t y & r u d yh i r s c h h e i m ，1 9 9 3 ) 定义三外包是指这样一种活动，即通过一个长期合约，将以前由内部管 理的交易由外部的供应商代替，在合约中还包含有员工的转移。( b e r t r a n dq u e l i n & f r a n c o i sd u h a m e l 2 0 0 3 ) 定义四外包是指由内部生产的投入品( 有形商品、知识产权、服务等) 转 变为从外部供应商处购买。( 吕巍，郑勇强，2 0 0 1 ) 定义五美国外包协会给外包下的定义是，外包是指通过合约把公司的非核 心业务、无增值收入的生产活动包给外部的“专家”。 上文对外包的定义，都是从某一作者研究的角度出发对“外包”做出的解 释，难免表现出过于简单、不系统的特点。作者通过对外包文献的阅读从中抽 象出更为一般和系统的外包概念解释如下： 外包是一种经营管理方法，或称为经营管理工具与技术。这一管理方法的 运用是通过与另一企业即承包企业以合约的形式达成一种战略联盟，将一些传 统上由内部人员负责的非核心业务外包给专业、高效的服务企业，而专注于自 身擅长的创造最大价值的业务，从而最大限度地利用了企业资源，从整个社会 讲，实现了资源的优化配置，从而避免了社会整体资源的浪费。 外包作为获取资源的一种方式，是介于狭义的自制与狭义的外购之间的一种 混合形式。按照外包模式，可将外包分为外部外包( e x t e r n a lo u t s o u r c i n g ) 矛l 内部 外包( i n t e r n a lo u t s o u r c i n 曲。内部外包是指有更高程度的层级控制，如通过建立独 力的利润中心来代替层级部门，或通过几个独立公司之间的水平合作米进行外 包。外部外包则是指将业务交由企业集团外部的公司或其他组织完成。外部外包 根据是否正式缔结协议又可分为合同外包和战略联盟。合同外包是指双方通过缔 结正式的合同或m 议进行业务外包，依靠法律手段保障外包的顺利实施：而战略 联盟双方没有正式的合同或协议，依籁的是长期建立的伙伴关系和商业信用。 ( z a h n ，c ，b a r t h ，1 9 9 8 ，p 1 0 9 1 3 7 ) 除了从外包模式的角度进行分类外，理论界很多学者埘外包的分类还以外 i ) 包对象这一标准对其进行划分。其中以杨成刚的论著中的划分最为详细，分为： 生产外包，销售外包，脑力资源外包，信息系统外包，财务管理外包，人力资 源管理外包，物流管理外包，办公管理外包，c r m 。外包。( 杨成刚，2 0 0 2 ) 作者则根据q u i n n 和h i l m e r 在“战略外包一文中，将企业外包放在企业 生产经营活动的价值链层面和企业职能层面进行分析这一框架将企业外包分为 企业价值链外包和企业职能外包两大类。由于企业的价值链是由一系列价值创造 活动组成的，因而又可将其细分为价值链上各个环节的外包活动，如图2 - 1 所示。 企业的职能部门又依不同的企业组织形式而有所不同，图2 2 中给出了一个比较 全面的企业职能组织形式。 将外包分为价值链外包和职能外包，比以往仅仅依照外包对象进行分类更 系统、更直观。这样的分类方法也为企业进行外包决策提供了一个新的分析途 径。 后勤外包一一研发外包一一流程设计外包一一产品设计外包一一工业工程外 一一仓储外包一一生产外包一一质量控制外包一一市场调研外包一一营销外 一一宣传外包一一销售外包一一分销外包一一维修外包一一服务外包 图2 - 2 职能部门外包 2 2 生产外包的含义及类型 生产外包( m a n u f a c t u r i n go u t s o u r c i n g ) ，习惯上又称之为“代工”，是指客 户将本来是在内部完成的生产制造活动、职能或流程交给企业外部的另一方来 ”c r m 足企业的一项商q k 策略，他按照客户的分割情况有灏的组织企业资源，培养以客户为中心的绊营行 为以及实施以客户为中心的业务流程，并以此为手段米挺一向企业的扶利能力、收入以及客户满意度。( 何 荣勤，c r m 原理，设计，实践，2 0 0 3 ，p 8 j 完成。这一定义中的“客户”是指作为买主的公司，通常称为委托制造企业，“企 业外部的另一方”是供应商，通常称为代工企业。生产外包可以看作是企业经 营管理的策略( 杨成刚，2 0 0 2 ，p 3 ) ，又是一种位于以市场和一体化组织为两极点的 制度谱系中的中间组织形态( u u i a r n o l d ，2 0 0 0 ) 。 生产外包一般有两种分类方法。按照涉及产品研发的程度，分为 o e m ( o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g ) 。和 o d m ( o r i g i n a ld e s i g n i n g m a n u f a c t u r i n g 尸的合作形式。按照是否由代工企业自主购买原材料，分为委托制 造方供料( c o n s i g n ) 和委托制造方不供料( t u r n k e y ) 。两种代工方式。 2 3 跨国生产外包的内涵及外延 跨国生产外包是在生产外包含义的基础上加上地域的概念，指生产外包活动 跨越国界，外包企业在国际范围内寻求为其提供生产制造服务的代工企业。当 生产外包活动成为国际间的经贸活动时，必然会收到来自国际经济环境波动的 影响。 与跨国生产外包有着紧密联系的概念是加工贸易。从加工贸易字面意思看， 简而言之可定义为以加工为基础的贸易方式( 杨圣明，1 9 9 0 ，p 3 0 2 ) 。而生产外包 正是- 一国代工企业向国外委托方提供生产加工服务，最终以贸易的形式将产品 出口回委托生产国。从国际分工的角度看，加工贸易是国际分工日益深化的产 物，表现为发达国家和发展中国家在部门之间，尤其是部门内部的分工。跨国 生产外包则是对这一分工形式的进一步深化，由产业内部部门之间的分工发展 到产品内部的分工。从参加加工贸易的发达国家和发展中国家的角色对比看， 发达国家的加工贸易是以附加值较高的资本、技术密集型产品为主，加工链条 较长，加工生产和贸易的市场营销与科研开发大多是由本国企业控制，而发展 中国家表现为劳动密集型产品为主，加工链条很短，除了生产加工环节外，整 个链条的关键环节多为国外企业所控制( 杨圣明，1 9 9 0 ，p 3 0 3 ) 。跨国生产外包也 是利用发达国家与发展中国家之间不同的优势，由生产外包企业选择具有成本 优势的代工企业为其加工生产。 2 4 分析框架 作者按照代工企业生产制造产品的完整性，将生产外包分为整件外包 ( f u l l - p r o d u c to u t s o u r c i n g ) 和部件外包( p a r t p r o d u c to u t s o u r c i n g ) 两种形式。与此相 9o e m 是指：具存生产组装能力的企业打买土提供产品规格、制程技术艘范、产品品质规范，共币指定 部分或全部零组件的情形下，提供买主所指定之产品的分j r 形态。 。o d m 足指：产品生产者n 不需买土提供产品，技术相关觑范下，同时提供产品开发哎汁j 生产组装的 能力，生产符合买丰所需功能的产品，川时在买丰所拥有的品牌下行销。 。1 t u r n - k c 弘一般指变钏匙t 程。在代工行业中，土要指香托制造企业小提供原材料，由代r 企业臼1 ：采购 后完成q 三产档菇活动。 对应，代工企业也被分为整件代工企业和部件代工企业。整件外包是指，生产 外包企业委托代工企业生产制造完整的、可供消费的最终产品，也就是说，生 产外包企业将整个生产环节外包给了代工企业。部件外包是指，生产外包企业 的最终产品是出外包给不同代工企业生产的不同部件组装而成的，那么，就某 一代工企业而言，其进行的是可供消费的最终产品的某一部件的代工服务。这 一新的划分方式构筑了论文分析的基本框架，在案例分析及理论分析部分分别 从整件生产外包和部件生产外包的角度进行论述，并按照这一新的划分方式构 建了整件代工企业选择模型和部件代工企业选择模型。 3 生产外包案例分析 3 1整件生产外包案例分析 ( 1 ) 案例综述：耐克公司合作厂商的国际问转移 耐克( n i k e ) 作为国际知名品牌，不仅在欧美极负盛名，在发展中国家也 尽人皆知。耐克的成功全靠极具现代商业意识的总裁菲尔耐克的精心策划， 奋力开拓，选择了适当灵活的生产外包方式。 在创业初期，由于菲尔耐克准确预测到弹性较好又能防潮的运动鞋的市 场前景，耐克鞋凭借其独特的设计、新颖的造型迅速在美国打开了市场。随着 公司的壮大，菲尔耐克把眼光投向了国际市场。但是，耐克鞋价格较高，如 果依靠出口进入其他国家市场，本身的高价位加上各国尤其是发展中国家的高 关税，是很难被这些国家的顾客所接受的。耐克公司采用了生产外包战略来解 决这一难题。耐克公司在爱尔兰选择了适合外包的生产企业生产耐克球鞋，从 而进入了欧洲市场并以此躲过了高关税；又在日本的工厂中选择外包工厂将耐 克球鞋打入了日本市场。 随着各地区生产成本的变化，耐克公司的合作伙伴从日本、西欧转移到了 韩国、台湾，进而转移到中国、印度等劳动力价格更为低廉的发展中国家，到 9 0 年代，耐克更为看好泰国等东南亚国家。 由于耐克公司在生产上采取了外包方式，从而本部人员相当精简而又有活 力，这样避免了很多生产问题的拖累，使公司能集中精力关注产品设计和市场 营销等方面的问题。能够及时地收集市场信息，及时地将它反映在产品设计上， 然后快速由世界各地的签约厂商生产出来满足用户需求。耐克公司在引领新潮 流，掌握市场趋势等方面占有优势，这就是他的核心竞争力。世界上有的是工 厂愿意为