（国际贸易学专业论文）我国应对国外贸易技术性壁垒研究.pdf

河海大学硕士学位论文 摘要 随着经济全球化和贸易自由化进程的加快，贸易技术性壁垒已经取代传统的关税壁垒等保 护手段，逐渐成为各国，特别是发达国家实行贸易保护主义的最有力手段，对整个国际贸易和世 界经济尤其是发展中国家产生了深远的影响。中国作为一个发展中国家，出口贸易已经受到了国 外贸易技术性壁垒的严重制约。因此，研究贸易技术性壁垒的表现、成因、经济影响和对策措施 具有重要的理论和现实意义。 本文先研究了贸易技术性壁垒的基本概念、特征、表现形式以及其产生、发展趋势等基本 理论问题。再通过模型研究贸易技术性壁垒的作用机理和产生的经济效应，就我国遭受的贸易技 术性壁垒的现状和存在的问题，结合大量的数据对我国主要出口产业受到的影响进行了具体分 析。在评价国外贸易技术性壁垒对我国的影响时，不是全盘否定，而是运用辩证分析方法，全面 客观的评价其正面推动作用。 其次，以美国为例，通过对以往出口贸易数据进行区分和整理，运用定性与定量相结合的 方法，建立了一套原因指标体系模型，分析了我国遭受贸易技术性壁垒的原因，并进行了效果检 验。 最后，结合国际化标准组织、耵0 t b t 的特殊性条款和我国具体情况，提出了我国应对国外 贸易技术性壁垒的对策。 关键词：贸易技术性壁垒，t b t 协定，指标体系，对策 河海大学硕士学位论文 a b s t r a c i i w i t ht h ea c c e l e r a t i o no f9 1 0 b a l i z a t i o n ，t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ( t b t ) h a sr e p l a c e t h et r a d i t i o n a lt a r i f fb a r r i e r st ob et h eh a r d e s t b a r r i e ri nn o 吼d a y s t r a d ea c t i v i t i e s s t e pb ys t e pi ta l s ob e c a m em a n yc o u n t r i e s ，e s p e c i a l l yt h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e s m o s t p o w e r f u l 霄a yt oi m p l e m e n tt h e i rt r a d ep r o t e c t i o n i s m i te x e r t sp r o f o u n di m p a c t su p o n d e v e l o p i n gc o u n t r i e sa sw e l la si n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dt h e r o r l de c o n o m y c h i n a ，o n e o ft h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e s ， h a sb e e ng r e a t l yli m i t e di ne x p o r tt r a d eb yt e c h n i c a l b a r r i e r s t h e r e f o r e ，s t u d y i n go nt h ep e r f o r m a n c e 、c a u s e 、e c o n o m i ce f f e c ta n dm e a s u r e s o ft e c h n i c a lb a r r i e r sh a sc o n s i d e r a b l ys i g n i f i c a n c eb o t hi nt h e o r ya n di np r a c t i c e f i r s t l y ，t h ep a p e rm a i n l yi n t r o d u c i n gt h ec r e a t i n o no ft b ta n dt u r n i n gi n t ow i t h t h ed e c e l o p m e n t ，t h eb a s i cc o n c e p t s ，c h a r a c t e r i s t i c s ，c a u s e s ，m a n i f e s t a t i o n so ft b t t h e n t h ep a p e ra n a l y z e dt h ee c o n o m i ce f f e c to f7 n 玎b yt h ew a yo fs o m ee c o n o m i cm o d e l s t h e w r i t e ru s e dal o to fd a t ao no u re x p o r t p r o d u c t sa n di n d u s t r yt of i n dt h ec a u s e sa n d a n a l y z e dt h ea f f e c to ff o r e i g nt e c h n i c a lt r a d eb a r r i e r so nc h i n a se x p o r t s s e c o n d l y ，t h ep a p e re s t d b li s ht h ec a u s e si n d e x sw a r n i n gs y s t e mt ou sf o rc h i n a a n d m a d eac o r r el a ti o n a lc h e c k a tt h ee n d ，i no r d e rt oo v e r c o m et h er e s t r i c t i o no ft h et e c h n i c a l b a r r i e r st ot r a d e t 0o u re x p o r tt r a d e ，o nt h eb a s eo ft h ea c t u a ls i t u a t i o no fo u rc o u n t r y ，s o m es u g g e s t i o n s a n dc o u n t e r m e a s u r e sa r eb r o u g h t f o r w a r di nt h ef i n a ls e c ti o n k e yw o r d s ： t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，t b t ， c o u n t e r m e a s u r e i 河海大学硕士学位论文 前言 随着世界经济一体化的发展，传统的关税壁垒逐步消除，进出口数量配额许、许可证制度、 外汇管制等非关税措施也日益受到约束和限制。相反，以技术法规、技术标准、认证制度、检验 制度为主要内容的贸易技术性壁垒措施的影响和作用越来越大，成为最普遍、最难以对付的贸易 壁垒。世界各国尤其是各发达国家纷纷采用贸易技术性壁垒( t b t ) 作为保护国内产业和促进对外 贸易发展的重要手段。 中国是遭受贸易技术性壁垒损害最严重的国家之一。据商务部统计：2 0 0 6 年中国有1 8 类出 口产品遭遇直接损失，金额达到7 5 8 亿美元，贸易机会损失1 4 7 0 亿美元。 但是，从另一方面来看，国外贸易技术性壁垒在给我国出口带来负面影响的同时，也在国内 技术法规制定和实施、技术改造和产品升级换代以及推动经济和环境协调发展等方面产生巨大的 推动作用。 长期来看，贸易技术性壁垒将逐步成为替代关税和一般非关税壁垒的重要贸易壁垒，成为发 达国家实行贸易保护主义的主要手段和高级形式。因贸易技术性壁垒引发的贸易争端也将越来越 多。 为了更大程度的趋利避害，在充分利用国外贸易技术性壁垒提升我国国内产业层次的同时尽 量避免其对我国出口产品造成的不利影响，也为了更好的保护国内的消费者和生态环境，避免国 际贸易纠纷，有必要对国外贸易技术性壁垒进行深入探讨，并对我国如何应对国外贸易技术性壁 垒的问题提出对策建议。 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同事对本研究所 做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。如不实，本人负 全部责任 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 膨 承 拶厂峰够月 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期刊( 光 盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电子文档，可以 采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文 的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅。论文 全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 曩 秒静 j 洳寸年石月r 日 河海大学硕士学位论文 1 1 选题背景与意义 第一章绪论 随着世界经济一体化的发展，全球国际贸易呈现出贸易自由化的趋势，传统的关税壁垒逐 步消除，而通过非关税壁垒进行贸易保护主义的问题越来越突出，其中以技术标准和法规、认证 制度和检验制度为核心的贸易技术性壁垒( t b t ) 因隐蔽性强、透明度低、不易监督和预测，越 来越多地被美国、日本及欧盟等发达国家与发达经济体所采用，成为当今国际中最隐蔽、最难对 付的贸易壁垒之一。 2 0 世纪7 0 年代，在影响国际贸易的非关税壁垒中，约有2 0 5 0 9 6 是t b t ，进入2 l 世纪以 来，这个比例有较大幅度的提高。据国家知识产权局有关人士在中国科学技术协会2 0 0 4 年的学 术年会上介绍，当前世界贸易壁垒的8 0 来源于t b t 。一些发达国家不仅在商品贸易领域中大量 使用他t ，而且还把聊扩展到服务贸易和投资领域。从耵。成员向w t 0 的t b t s p s 委员会的通 报情况来看，t b t 的通报呈上升趋势。1 9 9 5 年各国与地区的通报量为3 8 9 件，1 9 9 7 年猛增到8 4 6 件，此后保持在6 0 0 件左右。t b t 通报几乎涉及各个行业，主要集中于机电产品、农产品及食品、 化工产品等领域。在当今的国际贸易中，t b t 的影响和作用已经远远超出一般贸易措施。 另外，世界贸易组织对t b t 的5 2 0 例诉讼案例分析表明，在国际贸易中，发达国家提出的 有关技术方面的诉讼案件( 4 0 2 件，占7 7 3 ) 为发展中国家( 1 1 4 件，占2 1 9 ) 的3 5 倍。因 此，t 8 t 已经成为当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的非关税壁垒之一n h 。 中国是遭受t b t 损害最严重的国家之一。据商务部统计：2 0 0 5 年中国出口额为7 6 2 0 亿美 元，因t b t 的直接损失超过6 9 l 亿美元，约占当年出口额的9 0 7 乜1 。随着中国出口规模的日 益扩大，国外t b t 会随之继续提高，对中国出口造成的损害会继续增加，2 0 0 6 年中国出口 9 6 9 0 8 亿美元，比上年增长2 7 ，外国t b t 给我国出口造成的直接损失预计在7 5 8 亿美元左右， 同比增加9 1 7 。企业为应对国外技术性贸易措施所增加的生产成本2 6 2 亿美元。预计今后我 国损失规模每年将增加1 个百分点以上。 在我国出口的商品中，不论传统的农产品、纺织品、玩具，还是新近开发的高新技术产品， 都不同程度地受到t b t 的限制。而且t b t 已由原来的商晶流通领域扩大到生产、加：j ：领域，范闹 已涉及商品生产的全过程。近年来，我国就有相当数量的传统优势产品出口纷纷受阻，有的共至 o1 1 玎是贸易技术性壁垒的英文简称，为简便起见，本文以后章节中。贸易技术性壁垒”用。1 1 玎”替代 1 河海大学硕士学位论文 被迫退出了市场。而且从现实来看，t b t 已经成为影响我国越米越多产品出口的重要因素。据商 务部调查，2 0 0 6 年，我国有9 0 的农产品及食品出口企业受国外t b t 影响，纺织品配额也有被 t b t 取代的趋势，轻工业产品出口受影响的案例明显增多。 可见，t b t 已经对我国产生了重大影响，在2 1 世纪的一定时期内，t b t 将成为制约我国出 口贸易发展的主要障碍。本文实际上就是要研究1 1 3 t 的产生、发展、作用机理、影响以及t b t 发 生的原因等方面的内容，从而为我国正确应对国外t b t 提出对策。 1 2 文献综述 t b t 的产生有着深刻的社会和技术背景，因此对t b t 的研究是随着国际贸易和技术的发展而 发展的。2 0 世纪7 0 年代，随着t b t 的出现与逐渐盛行，越来越多的学者开始关注和研究这一新 问题，大量的理论、观点、文献层出不穷，下面对相关的文献进行综述。 1 2 1 国外的研究 d e r e m e rn 1 为t b t 做了定义，他认为t b t 是一国为了健康、安全、质量和环境目标所实施 的进口标准和法规。b a l 曲i n ”。则认为t b t 是外国产品进入国内市场销售时，国际间不同的法规 和标准。它们的目的是纠正与这些产品的生产、分配和消费有关的外部效应所导致的市场无效。 罗伯特鲍德温1 9 7 0 年的国际贸易的非关税扭曲一文，把t b t 作为非关税壁垒一种形式。a l a n s y k e s 美国国家研究会 标准、合格评定与贸易塞克斯等的研究较为全面，研究成果多为后人 引用。h e s o n 和c a s w e l 根据t b t 对生产和交换活动的限制将t b t 分为禁令、安全标准和信息要 求，对贸易政策的制定起到了很大的推动作用。s t e p h e n s o n 哺1 认为发展中国际在整体层次上是 “标准接收者”，开发自己的标准比采用发达国家标准所需代价大的多。在发展中国家，企业因 此要承担为达标准所需成本的绝大部分。 r o n a l d 和p a b l o 6 1 研究了标准的贸易保护效果，结论是政府制定的最小标准即使表面非歧 视，也是一种贸易保护。s p e n c e rh e n s o n1 7 1 的研究表明，t b t 导致跨境成本增加。出口商为满足 进口国技术要求而增加成本，义导致竞争力相对于进口国企业_ 卜降。n e v a s e n 似认为技术法规造 成的成本效应对中小企业和人型企业的影响是不同的，技术法规会改变竞争结构或相关市场的规 模，同时还会影响利润与租金。n e i lg a n d a l 和o z s h y 旧研究了政府是否承认外国标准的政策行 为，结论是如果网络外部性显著，所有国家都会相互承认各白的标准。a l e s s a n d r ac a s e l l a 刚 探讨了了产业标准联盟自发形成标准的过程，结论是标准的协调可以在产业层面形成。1 9 9 8 年 2 河海大学硕士学位论文 美国国际贸易委员会做了一项调查1 ，着重研究技术标准在信息产业对贸易的损害。并得出结论： 反复的、带有歧视性的检验和认证要求对贸易构成了实质性的壁垒。1 9 9 9 年0 e c d 在美国，日本， 和德国对三个部门的5 5 家公司进行了调查，目的是测度技术标准和审核程序对贸易的损害程度 有多大结果表明：( 1 ) 大多数人认为虽然不同的国家有不同的标准，但问题并不严重。( 2 ) 国 家间的相互协调有利于重新设计和检验成本。( 3 ) 满足自愿性标准比满足强制性标准要难，强制 性标准可能允许某种产品进口( 4 ) 大公司不会因为技术标准增加成本而放弃，但小公司可能会 因为不能负担新增成本而选择放弃。 b r e d a h l 、e t a ln 2 1 研究了作为t b t 手段的生产质量标准的影响。f i s h e r r p s e r r an 3 探讨 了贸易保护和质量标准的关系。d a s 和d 0 n n e n f e l dn 们研究了进口商品分别由垄断和竞争的供应 者提供时，关税、配额和标准对进口商品质量的影响。a l a n o s y k e sn 5 1 认为t b t 会对国内的消 费福利产生不利影响。 c r 锄p e r 1 用双寡头模型研究了质量标准的福利影响。m a s k u s 、k e i t h “7 1 提出了新的思路， 用量化方式来研究t b t m a s k u sm 1 量化了t b t 的影响，并进行了实证分析。g a r d a 研究了 质量标准对产业组织的影响。p e r e z 啪1 以美国和发达国家荷尔蒙牛肉争端为例进行了个案分析。 r o b e r t 、d o n n a l 拉对农产品行业的1 1 3 t 进行了分析。h e n s o n 、r l o r d e d 毖1 论证了卫生与检疫措 施对发展中国家农产品与食品的影响。z a r r i l l i 、j o s l i n g 讨论了1 r t 0 农产品t b t 规则对发展 中国家的含义。z a r r i l l i 、s i 哟n e t t a 矧阐明了w t 0 s p s 对发展中国家的影响。s t a n t o n 瞄1 介绍 了s p s 协议的运作情况。h e n s o n 。e t a l 啪1 于2 0 0 0 年研究了发展中国家在满足发达国家的s p s 要求 和遵守s p a 协议条款的问题，结果发现发达国家的强制性的s p s 措施很大程度的限制了发展中国 家食品的出口，指出不少发展中国家的出口商由于不能满足或适应进口国的产品卫生要求或临时 制定的措施而失去了原有的市场。同时，发展中国家由于不能有效参与s p s 协议的制定而陷入不 利境地。 耽l t e r 啪1 采用i 0 模型，最早将环境政策应用于国际贸易研究。0 r d e n 和r o m a 圳利用 模型强调了进口害虫会对进口国国内生产成本带来直接影响，涉及到的是美国对来自墨西哥的鳄 梨实施禁止进口。提出如果美国允许墨两哥的进口，则本国的产品感染害虫，国内供给曲线会因 此向后或向上移动。如果禁止进口，则影响福利水平k r i s s o f f ，c a l v i na n dg r a y 啪1 使用对十三 个苹果市场的静态局部均衡分析，检验了美国苹果在日本、韩国、墨撕哥三个不同市场受t b t 影 响的情况并计算了限制出口的技术卫生措施加上标准贸易壁垒对贸易的影响度。p a r l b e r g 和 l e e 啪1 研究了带有病毒感染动机个国家之间的牛肉贸易情况，计算了最优关税，即当时对于感染 3 河海大学硕士学位论文 程度不同的国家进行不同的进口时，由于疾病而使本国产业成本增加之间的差异。g i l b e r t w i n h 鲫b 论述了g a t t 及t b t 在国际关系中的作用。 j s h o v e 和j 1 r h l l e y d 2 1 发表了关于多国贸易的一般均衡模型，讨论了各贸易大国之间关系， 模拟了当关税降低时，非关税壁垒和进口税对贸易各方的影响。s u 咖e r ，l e e 汹1 使用模型主要研究 了亚洲针对美国蔬菜的进口规则问题。重点分析了这些规则所增加的销售成本。这些规则影响到 了国内外的价格水平及外汇交易流及贸易数量。g a s i o r k ，e r a l 1 1 9 9 2 年设置了一个可计算一般 均衡模型来研究欧盟在几个部门带有规模经济报酬递增的经济情况，证明了欧盟协调标准能减少 2 5 的贸易成本。也就是说，采取协调措施能排除标准的无效性。h a r r i s o n 啪1 用很多方法扩大了 他的研究，进一步使用可计算的一般均衡模型分析垄断竞争市场。研究表明，欧盟从额外的竞争 中获得利润，但公司会因为受到价格歧视而降低生产能力。尤其是协调标准能增加国外产品的信 息，增强国内消费者对国外产品的购买信心，在国内和国外产品间增加了替代弹性，标准成本每 降低1 ，g d p 会上升o 2 。也就是说。增加一个更高的可替代性，尽管会改变国外产品的成本， 但其利润会增加两倍多。 a 1 a n 、d e a r o r f f 、r t b e r ts t e m 拍论述了各种非关税壁垒的经济影响。k e i t hem a s k u s 指 出，各种技术性标准造成了动态和静态的市场失灵，为保证正常出口，政府应积极采取措施来促 进技术发展和开展国际技术标准协调。 b r a n d 啪1 认为作为政府的战略性贸易保护政策之一的t b t 实质上就是限制进口的壁垒。 m o e n i u s 啪1 1 9 9 9 年区分了一个进口国的标准仅仅针对一个出口国和进口国与出口国要求同样的标 准两种情况，采用回归分析，通过一系列的虚拟变量来说明贸易决定因素。发现( 1 ) 双边标准 对贸易两有个正的影响，标准每增加1 ，贸易量就会增加0 3 2 ( 2 ) 只针对一个进口商的标准 严重影响了制造部门的进口，而在非制造部门则增加了进口。相反。只针对一个出口商的标准就 会增加出口，对贸易产生积极的影响。s w a n n 和m o e n i u sm 探讨了关于贸易和标准方面的经济假 设的多样性，对英国1 9 8 5 一1 9 9 1 年的间的净出口、出口，再与英国自己的标准数目和英国、德国 认可的国际标准进行了回归分析，结果发现英国标准对英国进口出口都有利，既提高了对出口国 的质量要求，又增加了英国国内的需求。这与同归分析相悖。于是作者解释说，德国标准减少了 英国的出口，而英国带有刁难性的标准增加了国内的生产成本，带来了更多的低成本进口。他发 现了单个国家制定严格的标准所增加的贸易比国际标准要多。t h i l m a n y 和b a r r e t t h 开发了信 息外部性模型，重点分析消费者对技术标准的反应。强调规则的增加会增加消费者的信心而去购 买这些产晶，冈此增加消费者福利。如果没有这些规则，消费者因为信心不够而放弃购买，则会 4 河海大学硕士学位论文 产生一个福利的损失。 1 2 2 国内的研究 国内学者对t b t 的研究多集中分析其特点、阻碍出口机制以及政府和厂商对策方面。 孙敬水4 2 1 在对t b t 模型与实证研究后提出了博弈模型，对t b t 对进口国经济效应、对受限 国经济效应作了实证性分析杨小力m 3 分析了t b t 的具体特点。讨论了壁垒变动对企业生产影响 的内在机理，分析了壁垒变动后，我国企业在价格行为、技术创新、人力资本控制和组织结构调 整这几个方面的演变。冯宗宪m 1 对非关税壁垒的度量及变动做了分析，对我国贸易壁垒变动分别 进行了产出分析和一般均衡分析。高文书博士提出只有在技术性贸易措施成为国际贸易壁垒时 才成为t b t 的观点，区分了合法与非法1 1 3 t ，将t b t 分为进口歧视型t b t 、体制差异型t b t 、经 济技术差距型t b t 和信息缺失型t b t 。 谷祖沙研究了t b t 对出口行为的影响和影响机制，区分了其数量作用机制和价格作用机 制。林坚m 1 发现，t b t 对中国农产品出口的影响是消极的，在短期它产生数量控制效应，在长期 会产生成本控制和需求控制效应。张海东n 8 1 分析了t b t 的经济效应，影响，说明了t b t 理性化方 式及其实现路径。潘箐h 9 1 采用面板数据在模型中引入了一个虚拟变量作为解释变量来衡量t b t 对 中国出口的影响，通过实证分析，结果显示：虚拟变量与出口量有很强的负相关性。孙中才咖1 从初始的重力模型出发，引入统一的国际标准约束条件，建立了双边贸易的引力模型后。通过相 对静态均衡分析和增进的贸易流速对市场统一标准的弹性分析以及国内生产者的反应的分析，得 到结论：国际统一标准可以促进科技进步和生产力的增长，但不利于部门总体科技水平落后国家 的国内市场秩序的发展与出口。 宋明顺晦n 对t b t 协议以及各国执行t b t 情况进行了介绍与分析。孔庆蜂障2 1 等从理论上明晰 了t b t 的作用机理，对l t 0 t b t 协议和w t o s p s 协议做了全面介绍，进行了大量的案例分析。 杨吕举、宋国军嵋3 1 论述了1 1 b t 的依据和耵0 有关协议对t b t 的约束，论述了发达国家t b t 体系在 保护生态环境和维护消费者安全与健康方面所采取的措施。李志勇，林伟阳1 专门针对我国主要出 口行业食品行业就添加剂问题做了专门研究，通过总结归纳自1 | 盯0 成立以来各成员发布的有关食 品添加剂的通报，研究了w t 0 各成员对食品添加剂的管理措施全毅专门研究了美国的食品t b t 体 系， 周柯将w t 0 环境与贸易规则和中国企业法、环境法联系起来，对绿色壁垒和国内深化企 业改革、促进环境法制建设互动关系进行了系统研究，致力于解决企业如何转变经济增长方式和 s 河海大学硕士学位论文 政府如何转变末端治理的环保管理模式的问题。宣亚南惭1 认为完全消除市场的绿色壁垒是不现实 的，企业只能主动适应发展趋势，及时调整发展战略。朱爱武临7 认为随着中国从贸易大国向贸易 强国的转变，与其他国家的贸易摩擦不断增加，我国在应对贸易摩擦时，除了要积极应诉之外， 还要从企业内部调整和转变观念，重视社会责任建设，减少贸易摩擦，共建一个和谐的的世界贸 易体系。 金德有、韩建平旧1 就构建我国t b t 体系和我国应对策略进行了分析。王平劁对农产品t b t 的内涵、性质、形成机制和影响作了深入论述，创造性地从农产品贸易流量的影响出发，运用 g t a p 模型，模拟了农产品t b t 对我国经济的影响。特别是通过对农产品t b t 形成机制的研究， 初步探索选定了影响农产品t b t 形成的政治经济因素，并通过量化模型分析和“威胁指数”、“危 险指数”的设计与运算，框定了对我国实施农产品种类，进而在借鉴国外先进经验和我国实际情 况分析的基础上，提出了我国的农产品技术性贸易措施应对战略。王江呻1 分析了美，日，欧盟现阶 段t b t 的新特点和动向，提出了我过企业应对t b t 的新对策。钱琳伊m 指出t b t 作为更隐蔽、更 强大的壁垒，客观上成为我国出口贸易的巨大障碍。究其原因，主要在于我国出口产品的弱质性以 及我国在此方面缺乏足够的行业经验和予以保障的政策、法规。因此我国应进一步加强对技术性 贸易措施的管理，提高我国出口产品的竞争力。吴恺旧1 认为发展循环经济我国应对新贸易壁垒的 模式选择。韩可卫哺3 1 提出要借鉴国外在应对t b t 中积累的宝贵经验，进而参考国际规范构建我国 的t b t ，从技术标准化角度提升我国对外贸易竞争力。任烈嘲1 进一步分析了g a l v r w t 0 的国际贸 易政策机制，认为它不是个纯粹的自由贸易组织，而只是成员国利益均衡和分配的结果，它不具 有超国家的性质，所以技术性贸易壁垒得以生存与发展。 以上的文献回顾显示，对t b t 的研究，经历了从简单到复杂，从宏观到微观的过程。国外 的研究大多从产业或者具体经济影响的效应入手，国内的研究则主要集中在介绍国际t b t 发展现 状和我国应如何应对国外t b t 等方面。总体来说，对t b t 的研究仍处于发展阶段，存在许多值得 进一步探讨的课题，如我国遭受t b t 的深层次原因，如何建立一套有效的评估预测体系等等。 1 3 本文研究思路、方法与研究创新点 1 3 1 本文的研究思路与方法 本文同顾了t b t 的国内外相关理论和研究状况，总结了前人研究的成果并探讨出本文值得 研究的内容和需要注意的地方，然后在学习和借鉴国内外火量学者的研究成果的基础上考虑数据 的可获得性，采取规范性研究和实证性研究相结合的方法，对t b t 的特点、现状、原因采取规范 6 河海大学硕士学位论文 化分析，根据针对性，科学性，可行性原则，选取那些最能反映现实状况的指标，来测试与研究 t b t ，再进行实证研究分析，最后得出结论，对中国应如何应对t b t 提出了建议。 1 3 2 本文的创新点 在评价国外t b t 对我国的影响时，不是全盘否定，而是运用辨证分析方法，分析了t b t 的 经济效应的双重性，全面客观的评价其作用，指出了t b t 给我国出口贸易带来的正面推动作用。 本文以美国为例，采用时差相关性分析等数学分析方法，建立了我国遭受美国t b t 的原因 指标体系的模型，实证分析了我国遭受国外t b t 的原因。为我国如何应对t b t 的决策提供了理论 基础。 本文技术线路图如下： 第一阶段第二阶段第三阶段 图1 1 技术路线图 7 河海大学硕士学位论文 1 4 本章小结 t b t 是当今国际最隐秘、最有效的贸易壁垒之一，被世界各国特别是发达国家广泛采用。从 国际贸易壁垒的发展趋势看，以t b t 为核心的新贸易壁垒将长期存在并不断发展，将逐渐取代传 统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体。目前各国对t b t 的研究不断深入，取得了很多的研究成 果。中国是遭受t b t 最多的国家之一，因此，本文对t b t 的研究具有理论与实践意义。 8 河海大学硕士学位论文 第二章i b t 的作用机理与经济效应分析 随着2 0 世纪7 0 年代中期以来发达国家新贸易保护主义的兴起和盛行，战后的国际自由贸易 体系受到了严峻的考验。从国际贸易壁垒的发展趋势看，以t b t 为核心的新贸易壁垒将长期存在 并不断发展，将逐渐取代传统贸易壁垒成为国际贸易壁垒中的主体。 2 1t b t 概述 2 1 1t b t 的定义 t b t ，其英文全称是t e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，它的正式出现始于世界贸易组织的t b t 协定( a g r e e m e n to nt e c h n i c a lb a r r i e r st ot r a d e ，简称t b t 协定) 中。t b t 协定并没 有对t b t 进行明确的定义。世界贸易组织t b t 协议( 盯0 t b t 协议) 承认技术性贸易措施存 在的合理性和必要性，但要求技术性贸易措施应不给国际贸易造成不必要的障碍为前提，不得具 有歧视性。如果违反了这一原则，超出了正当、合理的目标范围，采取歧视性的限制措施限制其 他国家的产品进入本国市场，则构成t b t 。 我国w t 0 t b t s p s 国家通报咨询中心所给出的官方定义圆亦为“商品进口国家所制定的那 些强制性和非强制性的商品标准、法规以及检验商品的合格性评定所形成的贸易障碍”。我国当 前其他的一些研究成果关于t b t 的定义主要有以下观点：( 1 ) 认为t b t 就是技术性贸易措施；( 2 ) t b t 指由于各国的标准、技术法规、合格评定程序、检验检疫措施等技术性贸易措施的体系不同 而不能相互协调，给国际贸易造成的障碍：( 3 ) t b t 是指进口国为了维护本国利益和经济安全、 国民健康以及环境保护制定的一些强制性的标准；( 4 ) t b t 是指那些强制性或非强制性确定商品 的某些特性的规定、标准和法规，以及由此产生的认证、审批和实验程序所形成的贸易障碍；( 5 ) t b t 是指一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、保证产品质量为由，采取 一些强制性或非强制性的技术性措施；( 6 ) t b t 是在产品的技术标准、质量认证、标志、包装等 方面作出特殊限定，以达到阻止他国产品进口的保护手段；( 7 ) t b t 是指一个国家( 地区或贸易 集团) 通过对进口商品提出特殊的、甚至苛刻的技术要求，采取包括颁布技术法规、推行技术标 准、实施合格评定程序等在内的技术性措施而设置的贸易保护壁垒。 圆于启武正确认识贸易技术壁垒和w 1 d 厂i b t 【j 】中国标准化，2 0 0 2 ( 5 ) 9 河海大学硕士学位论文 笔者认为，以上是研究者为了各自研究的需要而对t b t 进行了不同角度的定义，综合起来 看，它们都包含了t b t 定义的要点，即国家安全、保护环境、维护消费者利益是其存在的合法 性理由，技术法规、标准、合格评定程序等是其外在的表现形式，结果均对出口国构成贸易障碍。 2 1 2t b t 的具体表现形式 ( 1 ) 技术标准与法规 技术标准m 础是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺 和生产方法的规则、指南或特性的文件。 技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规； 政府部门的决定、条例；技术规范、指南、准则、指示；专门术语、符号、包装、标志或标签要 求。 ( 2 ) 合格评定程序 合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成。认证是指由授权机构出具的证明，一般由 第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明， 这通常被称为“第三方认证”。 ( 3 ) 产品检疫、检验制度 基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严 格的产品检疫、检验制度。 ( 4 ) 信息技术壁垒 发展中国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化 程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受处于明显劣势，导致信息不透明。发达国家 与发展中国家、不发达国家之间形成新的t b t _ 砩息技术壁垒。 ( 5 ) 绿色壁垒 绿色壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。绿色壁垒包 括：绿色技术标准、绿色环境标志、绿色包装制度、绿色准入制度。 ( 6 ) 包装和标签要求 近十儿年来许多发达国家相继采取相关措施与法令，包括： 1 ) 以立法的形式规定禁i ：使用某些包装材料。 2 ) 建立存储返还制度。许多国家规定，啤酒、软性饮料和矿泉水一律使用可循环使用的容器， 1 0 河海大学硕士学位论文 消费者在购买这些物品时，向商店缴存一定的保证金，以后退还容器时由商店退还保证金。 3 ) 税收优惠或处罚，即对生产和使用包装材料的厂家，根据其是否使用可以再循环的包装材 料而给予免税、低税优惠或征收较高的税赋，以鼓励使用可再生的资源。 2 1 3t 】b t 的特点 根据t b t 的定义、表现形式和原则，可以将t b t 的特点 概括如下： ( 1 ) 广泛性 从产品角度看，不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品 和工业制成品：从过程角度来看，包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产 品的生命周期；从领域角度来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权 及环境保护等各个领域。 ( 2 ) 系统性 t b t 是一个系统，不但包括耵o t b t 协议规定的内容，而且包括卫生与植物检疫措施 协议、服务贸易总协定等规定的措施。 ( 3 ) 合法性 目前国际上已签订1 5 0 多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为t b t 提供法律支持。w 1 1 d 也正在制定国际性的技术标准和技术法规。 ( 4 ) 双重性 1 1 b t 有其合理性，正常玎是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安 全及生态环境的目的。但另一方面，一些发达国家凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标 准更为苛刻的技术标准、法规和认证制度等，以n 玎之名，行贸易保护主义之实。 ( 5 ) 隐蔽性和灵活性 与其他非关税壁垒相比，t i 玎不仅回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准 极为复杂，往往使出口国难以应付和适应，具有隐蔽性。由于1 1 玎措施具有不确定性和可塑性， 因此在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对外国产品制定针对性的技术标准，具备了实施 灵活性的特点。 ( 6 ) 争议性 由于1 1 玎涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽 曲宋明顺w 删贸易技术壁垒协议规则、实践及对策 m 北京：中国计量 i ；版社2 0 0 2 1 1 河海大学硕士学位论文 性，不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之问相互较难协调，容易引起争议，并 且解决争议的时间较长。 2 1 41 r i 玎的发展过程与发展趋势 ( 1 ) t b t 的产生贸易自由主义和贸易保护主义之博弈 国际贸易产生以来。贸易自由主义和贸易保护主义之间无休止的斗争就成为了国际经济的 政策主题。在国际经济的不同发展阶段，贸易自由主义和贸易保护主义这两种贸易倾向交替占据 着主导地位。虽然从理论上说，充分的贸易自由是实现各国利益最大化的最佳方式，但国家主权 和国家利益独立的现实状态决定了各国可以自由选择自己的经济政策。由于担心自由竞争的国际 贸易会影响国内产业繁荣，各国纷纷设置了关税、配额等进口壁垒作为保护本国贸易的工具。 2 0 世纪3 0 年代中期到8 0 年代嘲1 ，各国政府逐步取消了关税及其他一些贸易壁垒，提高了 国际经济一体化的程度。乌拉圭回合之后，发达国家、发展中国家的平均关税税率已分别降到4 和1 2 左右，经济合作与发展组织成员国之间的进口数量限制已取消了9 0 。但是，2 0 世纪7 0 年 代以来，随着各国对国际贸易的依赖性逐渐增强，以及世界上主要的贸易国家对外贸易发展不平 衡的加剧，自由贸易的主张面临着越来越大的压力。特别是1 9 7 4 1 9 7 5 年和1 9 8 0 1 9 8 2 年的 世界经济危机使资本主义世界的贸易自由化倾向趋于停顿，贸易保护主义重新抬头。由于国际上 对传统贸易壁垒形式的约束机制纷纷建立并逐步完善，令传统贸易保护手段发挥作用的空间越来 越小，发达国家只得寻求更为有效的贸易保护手段。 根据经济学的有关理论，一国的生产模式由比较优势来确定。随着世界分工格局的变化， 美国、日本和欧盟这些发达国家和地区在制造业、农业等传统行业上的竞争优势日益衰退。当前 发达国家的比较优势主要是体现在技术密集性产品上，因而t b t 就成为进行贸易保护的首选。 ( 2 ) t b t 的发展趋势 t b t 是贸易自由主义和贸易保护主义不断博弈的结果，是由当前世界经济的客观现状所决定 的。从国际贸易壁垒的发展趋势看，以t b t 为核心的新贸易壁垒将长期存在并不断发展，成为国 际贸易壁垒中的主体。 1 ) t b t 涉及领域越来越广 t b t 可分为强制性措施与臼愿性措施，既涉及国际或区域性协议、国家法律、法令、规定、 要求、指南、准则、程序等，也包括非政府组织等制定的规则，涵盖范围日趋，“泛。从耵o 成员 河海大学硕士学位论文 通报的情况看，机电产品、石化产品、建材和农产品及食品都是t b t 通报的重点；s p s 通报大 多涉及农产品与食品行业。另外，贸易与环境、贸易便利化、知识产权保护、农业等都将涉及 2 ) t b t 的影响及扩散效应越来越明显 另外，t b t 具有明显的扩散效应，往往产生连锁反应，从一国扩展到多国甚至全球。由一个 产品涉及到相关的所有产品。较之于关税和一般非关税壁垒影响更为深远。2 0 0 2 年1 月3 0 日， 欧盟理事会以中国舟山产冻虾仁氯霉素含量超标为由，通过关于对产自中国的进口动物产品实 行某些保护性措施的决议决定暂停进口产自中国的供人或动物消费的动物源产品，禁令由虾仁 扩大到所有动物及含有动物成分的产品达1 0 0 多种。欧盟的这一措施很快引起匈牙利和俄罗斯等 国的仿效。 3 ) 1 1 3 t 呈水涨船高的趋势 随着科学技术的进步，新的技术标准会不断涌现，并被采用于新的技术法规。技术创新使 检测设备、手段和方法更加先进，一些发达国家对进口产品的标准规定越来越细，要求也越来越 苛刻。 4 ) 发达国家仍是实施t b t 的主体 由于技术和经济发展水平不同，各国制定和实施t b t 的差别很大。一般来讲，发达成员居 于主导地位，许多国际标准都是发达成员参与制定的。从2 0 0 0 至2 0 0 6 年的1 1 3 t 或s p s 通报的情 况看，发达国家是实施t b t 的主体，居于优势地位。 5 ) 采用国际标准及合格评定程序的趋势不断加强 t b t 具有合理性和隐蔽性的特点，容易形成不合理的贸易壁垒。欧共体成员较早认识到t b t 对成员国间贸易产生的不利影响，于1 9 6 9 年制定了消除商品贸易中技术性壁垒的一般性纲领， 首次提出了在国际贸易中限制技术性壁垒的贸易规则。为了防止贸易技术性措施成为不合理的贸 易壁垒，1 9 7 9 年关贸总协定。东京回合”制定了 t b t 协定；盯。也制定了 良好行为规范， 建议各国采取国际技术标准。此外，国际标准化组织、食品法典委员会、世界动物卫生组织等国 际组织提出的国际标准和合格评定程序被越来越多的各成员采用，国际标准已日益成为解决争端 的重要依据。比如，国际标准化组织制定的i s 0 9 0 0 0 质量体系标准和i s o l 4 0 0 0 环境管理体系已 经成为国际市场的公认的通行证。 回张海东技术性贸易壁垒0 中国对外贸易【m 】对外经济贸易大学出版社，2 0 0 4 1 3 河海大学硕士学位论文 2 2t b t 设置中的简单博弈分析 t b t 与传统贸易理论开出的自由贸易“经济处方”是相违背的。但是，各国都有其国家整体 利益，政府象理性的个人按自身利益行事一样，按国家利益行事。事实上，在现实经济中，t b t 是贸易自由主义和贸易保护主义不断博弈的结果，其设置是一种次优选择。下面通过博弈论哺 的囚徒困境模型来对t b t 的采用作简单的分析。 理论假设前提：假设a 国和b 国，分别生产自己比较优势的产品，并从对方进口比较劣势 的产品；两国只允许采用t b t 来限制对方出口；两国采用t b t 的概率各为5 0 ，如图2 1 所示： 设置t b t b设置1 1 b t 0 ， 0 国不设置t b t 1 ，一1 a 国 不设置t b t 一1 ，1 o 5 ，0 5 图2 1 两国设置t b t 的简单博弈 矩阵中第一个数字表示a 国的收益x ，第二个数字表示b 国的收益y 。p 。