（政治经济学专业论文）后发优势与贸易利益.pdf

内容摘要 贸易利益问题是国际贸易理论研究的丰要问题之一一。传统比较优势理论认为， 各国之间的技术差异或要素禀赋差异是比较优势产牛的基础和贸易利益的来源。规 模经济理论则认为，规模经济是贸易产生重要基础和贸易利益的重要来源。动态比 较优势理论从经济增长的角度研究国际贸易问题，认为要素比例和技术的变动会使 比较优势及其贸易利益发生移动。新兴古典经济学认为分工经济或内生比较优势是 国际贸易利益的重要来源。本文认为以上贸易理沦都只分别揭示了贸易利益的部分 来源，我们应该将它们综合起来。比较利益、规模经济和分工经济都是贸易利益的 重要来源。而且后发国家和先发国家在竞争优势的获得与贸易利益的性质上也存在 差别。先发国家凭借经济发展和技术领先所形成的竞争优势，在贸易中可以获得大 量的超额收益；后发国家由于经济发展和技术落后则不可能获得这种超额收益，似 他们可以利用劳动成本低，通过引进资本、技术学爿和制度学习所形成的竞争优势 即后发优势，在贸易中获得后发利益。 后发国家通过引进资本、技术学习和制度学习与其低劳动成本相结合所形成的 竞争优势，可以推动对外贸易的快速发展，而贸易的发展可以为其带来巨大的贸易 利益平【j 促进经济增氏。( 1 ) 通过出口生产成本较低的商品和进口牛产成本较高的商 品，使消费者在收入不变的条件下可以消费到更多数量和更多品种的商品：( 2 ) 促 进劳动就业；( 3 ) 促进技术进步、经济结构优化、分工和制度改进，从而推动经济 增长。似以上贸易利益只是后发国家的潜在贸易利益，他们在实际当中能否获得这 些贸易利益以及获利的多少则取决与许多因素。贸易规模、结构和贸易条件是影响 贸易利益大，j 、的直接因素，而资本、人力资本积累和技术进步等牛产因素是影响贸 易利益的决定性因素，制度和环境是获取贸易利益的重要制约因素。后发国家在贸 易中应追求贸易利益的动态最大化，而不能只注重后发利益，因为后发利益的长期 变动趋势是递减的。 中国白1 9 7 8 4 v 以来，国民经济和对外贸易取得了共同的快速发展。中国对外贸 易的发展可以用后发优势来解释。数据分析表明，中国通过对外贸易获得了大量的 贸易利益，贸易发展促进了劳动就业、技术进步、结构优化与升级，进而促进了经 济增长和人民牛活水平的提高。目前，中国与发达e 珥家的收入和技术差距仍然很大， 因此中国利用后发优势发展经济和贸易的潜力还很大。 关键词：后发优势贸易发展贸易利益 分类号：f 7 4 0 a b s t r a c t t h eq u e s t i o na b o u ti n t e r e s ti ni n t e r n a t i o n a lt r a d ei so n eo ft h em a i n t o p i ci nt h ee x i s t e dt h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e t h et r a d i t i o n a lt h e o r y o fc o m p a r a ti r ea d v a n t a g et h i n kt h a tt h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ec o m e sf r o m t e c h n o l o g yo r f a c t o re n d o w m e n td i f f e r e n c eb e t w e e nc o u n t r i e s ，a n dt h e c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e i ss o u r c e so fi n t e r e s to fi n t e r n a t i o n a t r a d e t h e t h e o r yo fe c o n o m yo fs c a l et h i n kt h a te c o n o m yo fs c a l ei s a ni m p o r t a n tb a s i c o fc o n t e m p o r a r yi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n de c o n o m yo fs c a l ei ss o u r c e so f i n f r a i n d u s t r yt r a d e t h ed y n a m i ct h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g es t u d y i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r o mt h ed e g r e eo fe c o n o m i eg r o w t h ，t h ec h a n g eo f t e c h n o l o g ya n df a c t o rs h o u l d i n d u c et h et r a n s f e ro fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e a n di n t e r e s to ft r a d e t h en e w e l a s s i ce c o n o m i ct h i n kt h a te c o n o m yo f d i v i s i o ni ss o u r c e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e it h i n k t h a ta 1 1o ft h ea b o v e a r es o u r c e so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，w ec a n n o to n l ye m p h a s i so nac e r t a i nk i n d o ft h e ma n do u to fs i g h to t h e r s m o r e o v e r ，w es h o u l dd i f f e r e n t i a t es o u r c e s o fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eb e t w e e na d v a n c e dc o u n t r ya n dd e v e l o p i n gc o u n t r y t h en a t u r ea n ds o u r c e so fi n t e r e s to ft r a d ea r ed i f f e r e n tb e t w e e nt h e e a r l y - d e v e l o p i n gc o u n t r i e s ( o ra d v a n c e dc o u n t r i e s ) a n dt h el a t e r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s ，t h ee a r l y - d e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a ng e tm o n o p o l is t i cp r o f i t si n i n t e r n a t i o n a lt r a d eb yt e c h n o l o g ya d v a n t a g ea h e a do fo t h e r s t h e l a t e r d e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a n n o tg e tt h e s ep r o f it s ，b u tt h e yc a ng e tg a i n s f r o mt r a d eb yb a c k w a r da d v a n t a g e t h el a t e r d e v e l o p i n gc o u n t r i e s c o m p e t i t i r ea d v a n t a g e ( o rb a c k w a r d a d v a n t a g e ) c o m ef r o mt h el o w e r c o s to fl a b o r ，a n dc o m b i n e dw i t hf l o w i n g i n o ff o r e i g nc a p i t a l ，t e c h n 0 1 0 9 i c a ll e a r n i n ga n di n s t i t u t i o n a ll e a r n i n g t h e y c a rg e ti n t e r e s t sf r o mt r a d ea st h u s ：( 1 ) d i r e c ti n t e r e s to ft r a d e ，w h i c hc o m e s f r o me x p o r t i n gg o o d sw i t hl o w e rc o s t sa n di m p o r t i n gg o o d sw i t hh i g h e r c o s t s ：( 2 ) i m p r o v ee m p l o y m e n t ：( 3 ) m o t i v a t et e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，i m p r o v e e c o n o mj cg r o w t h ，i m p r o v ee c o n o m i es t r u c t u r e ，m a k ed i v i s i o no ft a b o rd e p t h ， j m p r o v ei n s t ir u t i o ns t r u c t u r e ，a n da c c e s se c o n o m i cg r o w t h b u ta 1 1 t h e s e i n t e r e s t so ft r a d ea r ep o t e n t i a l ，al a t e r d e v e l o p i n gc o u n t r yc a ng e ti n t e r e s t 2 o rn o t ，a n dt h es i z e so fi n t e r e s t sd e p e n do ns o m ec o n d i t i o n so n p r a c t i e e t h ed i r e c tf a c t o r sw h i c ha f f e c ti n t e r e s t so ft r a d ec o n s i s t so ft h et e r m so f t r a d e ，t h es i z e sa n ds t r u c t u r eo ft r a d e ：t h ei n s t i t u t i o na n de n v i r o n m e n th a y e l a r g ea f f e c t i o n so ni n t e r e s to ft r a d e ：b u t t e c h n o l o g ya n dt e c h n o l o g i c a l p r o g r e s sh a v ed e p e n d e n ta f f e c t i o n so ni n t e r e s to ft r a d e al a t e r d e v e l o p i n g c o u n t r ys h o u l dm a x i m i z ei t sl o n g t e r mi n t e r e s to ft r a d e s i n c e1 9 7 8 ，c h i n ah a sb e e nk e e p i n gf a s tg r o w t hi ne c o n o m ya n d f o r e i g nt r a d e t o g e t h e r t h a t st os a y ， c h i n ah a v eg o t m a n yi n t e r e s t si nt r a d eb vm a k i n g u s eo fb a c k w a r d a d v a n t a g e f o r e i g nt r a d eh a si m p r o v e de m p l o y m e n t 、 t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s 、e c o n o m i cs t r u c t u r e 、a c c e s se c o n o m i c g r o w t h ，a n dh a v e i m p r o v e dt h ep e o p l e sw e l f a r e n o we h i n ah a sh a d l a r g ee c o n o m i ca n d t e c h n o l o g i c a lg a pc o m p a r e dw i t ha d v a n c e dc o u n t r i e s ，s u c ha sa m e r i c a na n d j a p a n ，s oc h i n ah a sl a r g ep o t e n t i a li nm a k i n gu s eo fb a c k w a r da d v a n t a r e k e yw o r d s ：b a c k w a r da d v a n t a g et r a d ed e v e l o p m e n t i n t e r e s ti n i n t e r n a tio n a lt r a d e c l a s s i f i c a t i o nn o ：f 7 4 0 3 1 导论 1 1 问题的提出 国际贸易可以为贸易参加国带来各种各样的利益，这一观点已被人们所广泛 接受。当前越来越多的国家特别是发展中国家逐步放弃闭关锁国的政策，实行对 外丌放和市场化改革，卷入到国际贸易和国际分工体系中来，经济全球化趋势日 益明朗。但是，在这种热潮的背后，我们绝不能放弃冷静的理性思维。各国经济 发展历史表明，国际贸易对发展中国家来说可能为其经济发展提供很好的机会， 但它也可能带来许多不利影响和冲击。 长期以来，贸易利益问题一直是经济学界、实业界与政府关心和研究的一个 热点问题。但是到目前为止，无论是理论研究还是经验分析，人们对此问题还未 形成一个令人信服的统一答案。什么是贸易利益? 所谓贸易利益是指一国通过国 际贸易与自给自足相比所增加的福利，它体现在贸易对经济增长的推动和人民生 活水平的提高上。对于发展中国家来说，国际贸易能否推动其经济增长和人民生 活水平的提高? 国际经济学界对此存在很大的分歧，可以归纳为以下三种观点： ( 1 ) 、“乐观论”。该种观点夸大贸易对经济增长的作用，认为对外贸易是“经 济增长的发动机( t h ee n g i n eo f g r o w t h ) ”，主要以罗伯特逊( d h r o b e r t s o n ) 和 纳克斯( r n u r k s e ) 为代表1 。 ( 2 ) 、“悲观论”。该种观点夸大贸易对发展中国家经济增长的不利影响，认 为贸易自由化使发展中圈家的贸易条件不断恶化，阻碍其工业化，致使发展中国 家贫困的恶性循环，主要以普雷维什( r p r e b i s h ) 、辛格( s i n g e r ) 、刘易斯( l e w i s ) 和巴格瓦蒂( b h a g w a t i ) 为代表2 。 ( 3 ) 、“折衷论”。认为对外贸易可能对发展中国家的经济发展产生有利影响， 但不认为对外贸易是经济增长的发动机。在因果关系上，经济增长是因，对外贸 易是果。比如，克拉维斯认为“贸易是增长的侍女( t r a d e a sah a n d m a i d e no f g r o w t h ) ”。 困际贸易可能为发展中国家的经济发展带来哪些有利影响或者带来哪些贸 易利益呢? 多密尼克萨尔瓦多( d s a l v a t o r e ) 曾概括了包括哈伯勒在内的许多经 济学家的观点。 第一，通过贸易，发展中国家把由于国内需求升；足造成的未被利用的资源转 移到贸易上，这样，来来在生产可能性曲线之内的低效率的生产点就会外移到生 产可能性曲线上，这时贸易代表着一个“剩余出口”。 第二，通过市场规模的扩大，贸易使劳动具有了经济规模性。 第三，国际贸易是新概念、新技术、新管理和其他技能的传播媒介。 第四，贸易也刺激和便利了国际资本由发达国家向发展中国家的流动，在国 外直接投资的情况下，具有操作技能的个人经验很可能同外国资本一同进入发展 中国家3 。 到了当代，许多国际经济学家还根据罗默和卢卡斯( e r o m e r a n dl u c a s ) 等 人为代表的新经济增长理论，提出了贸易自由化将长期促进发展中国家经济增长 的理论假设，主要论据包括：第一，发展中国家在经济开放度比较低时，可以以 更快的速度吸收发达国家的先进技术。因为发展中国家采取强有力的贸易保护 时，发达国家为了避开贸易限制，利用直接投资的方式占领发展中国家的市场， 以当地生产向当地市场提供制成品。这在客观上给发展中国家利用发达国家的直 接投资、吸收先进技术创造了条件。第二，发展中国家通过国际贸易可以增加从 研究与开发中得到的利益。第三，由于减少贸易壁垒，还可以减少国内消费者价 格和生产成本方面的扭曲，从而能够更有效地利用国内各种资源，等等4 。 但是，值得注意的是以上贸易利益只是发展中国家在贸易中可能得到的利 益，对于某一特定的发展中国家来说就不一定都能成为现实利益。在历史上，非 洲、南美许多国家在利用国际贸易的机会来发展本国经济时，经常面临出口波动、 贸易条件恶化以及不利的国际分工被锁定的情况。因此，对于发展中国家来说， 如何在经济和贸易发展过程中，充分发挥自身的优势，将潜在的贸易利益转化为 现实的贸易利益进而推动其经济增长，是一个值得认真研究的课题。 国际经济学界普遍认为，发达国家能够获得各种贸易利益，同时也有利于推 动其技术进步。也就是况发达国家获取比较利益和促进技术进步或技术创新之问 不存在矛盾，它们既能充分享受直接贸易利益的好处，也能得到间接贸易利益的 好处。所谓直接贸易利益是指，一国通过出口生产成本较低的商品和进口本国生 产时所需成本较高的商品时，在国际交换中即可得到的贸易利益。直接贸易利益 又可称为交换利益，因为获利的过程是在交换中就能完成的。间接贸易利益则不 是在交换中就能获得的，它是通过贸易对生产的反作用，经由贸易对技术进步、 产业结构调整、促进分工和市场竞争等方式来推动经济增长，从而提高人民的生 活水平而获得的。因此，问接贸易的获得还需要经过生产领域。由于发达国家的 比较优势是在生产和出1 2 1 资本技术密集型产品上，因此它们利用比较优势获取直 接贸易利益时，会进一步推动产业结构的高度化和促进技术创新从而获得更多的 间接贸易利益。 对于后发国家而言，它们在获取直接贸易与间接贸易之问却存在一定的矛盾 性。因为后发国家为了获取尽可能多的直接贸易利益时，它们就应该专业化生产 相对成本较低的资源或劳动密集型产品，这种生产结构和围际分工不利于促进其 产业结构的升级和技术进步，即不利于间接贸易利益的获取。这种矛盾如何解 决? 这也是值得我们进行认真探索的问题。 相对于发达国家而言，中国是世界上目前最大的后发国家，过去二十多年来 取得了经济和贸易共同快速增长的骄人业绩，应该况中国在贸易中已获得了巨大 的贸易利益。但是，中国获取的贸易利益已最大化了吗? 这种贸易币u 益是否具有 持续性? 这也是摆在我们面前急需解答的重要问题。 1 2 相关的研究和研究的思路 国际贸易理论发展的历史表明，从重商主义到古典、新古典和当代国际贸易 理论，贸易利益问题一直是贸易理论研究的核心问题。重商主义者将贸易顺差看 作是财富的源泉，他们将贸易利益视为国民经济的核心。其代表人物托马斯孟 在其著作英国得自对外贸易的财富中系统地论述了他们的贸易利益观。但是， 重商主义由于历史局限性，他们对贸易利益的认识还很朴素，也缺乏严密的论证。 古典国际贸易理论的代表人物亚当斯密和大卫李嘉图将劳动生产率的差 异或技术差异看作是贸易产生的原因，同时电是贸易利益产生的源泉。他们认为， 由于两国在生产不同的商品上劳动生产率存在差异，形成了各国的绝对优势或比 较优势。如果每个国家生产和出口自己具有绝对优势或比较优势的商品，那么在 自由贸易的条件下，每个国家都可以获得贸易利益。由于他们的贸易理论未考虑 技术变化和贸易对生产的反作用，因此他们在其贸易理论中所研究的贸易利益是 一种静念贸易利益或直接贸易利益。 马克思从他的国际价值论出发，也论述了有关贸易利益问题。马克思认为， 只有生产过程刊创造价值，生产差异决定着流通和交换领域中的价格差异，从而 决定着各国在国际贸易利益分配中的地位。当一国的劳动生产率高于它国而使困 别价值低于国际价值时，国际交换可以给该国的生产者带来额外的利益。由于马 克思是从生产者的角度来考察贸易利益的，因此，人们将他所研究的贸易利益称 为生产者利益5 ，这与其他西方贸易理论家所研究的贸易利益是不同的，砥方经 济学家所研究的贸易利益为国民福利或消费者利益。正因为马克思所强调的贸易 利益是生产者利益，故一国在对外贸易中既可能获利，也可能招损。那些劳动生 产率或技术水平较高、而国别价值较低的国家可以按照国际价值量出售商品从而 获得贸易利益，而那些技术落后、国别价值高于国际价值的国家则会因一部分国 民价值得不到补偿而遭受损失。因此马克思将劳动生产率差异看作是能否获得贸 易利益的决定因素，这是值得我们借鉴的。 新古典主义的贸易理论没有秉承古典贸易理论将劳动生产率或技术差异视 为贸易产生的基础和贸易利益产生的源泉，而是将国家间要素禀赋的差异看作是 贸易产生的基础和贸易利益的来源。传统的要素禀赋论或h o 理论研究的是两 个国家、使用两种生产要素即劳动和资本、生产两种商品即劳动密集型产品和资 本密集型产品的世界中的贸易模式。虽然该理论采用了类似数学的公理化论述方 法，但由于该理论的假定条件过分严格和与现实世界差距太大，影响了该理论对 现实的解释力。里昂悌夫在1 9 5 3 年对美国2 0 0 个行业进行了投入产出分析，并 计算出美国出口品与进口竞争品的资本有机构成，结果发现资本充裕而劳动力成 本相对昂贵的美国，出口品的资本密集度低于进口竞争品，与h o 理论的预言 恰好相反，这被称为罩昂悌夫之谜。里昂悌夫之谜提出之后，人们从多种途径对 传统贸易利益理论进行了发展。 对传统的贸易理论进行发展的第一条思路是引入新要素，建立国际贸易新要 素模型。传统国际贸易在分析国际贸易时将生产要素局限于劳动、资本和自然资 源，难以解释当代国际贸易的格局和利益状况。困际贸易新要素理论认为应赋予 生产要素以新的含义，扩展生产要素的范围，以及对生产要素进行细分。如劳动 可以细分为：一般劳动、熟练劳动和人力资本，其他的生产要素包括自然资源、 物质资本、技术、信息和管理等等。引入这些新要素以后，可以更好地解释当代 国际贸易格局和贸易利益的来源。比如发达国家由于人力资本丰富和技术领先它 们通过生产和出口人力资本与技术密集型产品而获得比较利益。 国际贸易理论的第二条发展思路是放弃传统国际贸易理论关于生产函数的 一次齐次性假定，生产函数的次齐次性暗示了规模报酬不变。2 0 世纪7 0 年代 以来，以保罗克鲁格曼( p r k r u g m a n ) 为代表的新贸易理论家将规模经济引入国 际贸易领域，建立了国际贸易的规模经济模型。狄克西特与斯蒂格利茨( d i x i ta n d s t i g l i t z ) 、赫尔普曼( h e l p m a n ，e ) 与克鲁格曼等以模型证明了，即使两围初始条件 完全相同，没有李嘉图所说的比较优势，只要存在规模经济，两国也可以选择不 同的专业化生产，通过国际贸易，每个困家都可获得贸易利益。传统国际贸易理 论难以解释当代国际贸易为什么主要发生在发达工业国之问以及同一产业内部。 而规模经济论与产品差异化和偏好相似论相结合可以很好地解释上述贸易现象， 特别是产业内贸易。克鲁格曼在产业内分工与贸易中获利一文中论证了，规 模经济是各国在产业内贸易中获利的主要来源。6 与以上贸易理论的思路不同，新兴古典经济学另辟溪径，以分工和交易效率 为核心概念建立了一个内生贸易模型。以罗森、贝克、杨小凯、博兰、黄有光为 代表的一批经济学家，用超边际分析方法将古典经济学中关于分7 s f n 专业化的精 彩思想变成决策和均衡模型，复活了古典经济学，他们称自己的理论为新兴古典 4 经济学。杨小凯认为，分工和交易效率是内在演进的。国际贸易的发展促进了分 工的深化，分工的深化一方面会形成网络效应从而提高生产效率，另一方面节约 了重复学习的时问，而使学习和训i 练的投资的利用率提高，并由此产生了分工经 济。这种分工经济即使在初始禀赋完全相同的条件下也能产生，它是以内生比较 优势为基础的。当人们专于不同行业时，专家就会通过专业化而内生地获得比外 行高的生产率7 。因此，分工经济的实质是通过分工来提高劳动生产率或促进技 术进步而产生的，它是国际贸易利益的重要来源。 以上贸易理论都在一定程度上揭示了贸易利益的来源，但它们都存在一定的 缺陷和局限性。首先，每种贸易理论只强调贸易利益来源的某个方面，而忽视了 其它方面的来源。其次，这些贸易理论没有对先发国家和后发国家贸易利益的来 源和性质进行区分。事实上，后发国家和先发国家获利的来源和性质是有重大差 别的，先发国家往往凭借其经济发达、技术领先的优势可以在贸易中获得一定的 垄断利润：而后发国家由于技术落后则难以获得垄断利润，但它们却可以通过利 用与先发国家的经济与技术差距所形成的后发优势而在贸易中获得后发利益。 后发优势的提出起源于美国经济史学家格申克龙( g e r s c h e n k r o n ) 。格申克龙 认为一个国家在经济上的落后具有积极作用，有助于一国经济的爆发性增长8 。 格申克龙的“落后优势”假说提出之后，纳尔逊州e l s o n ) 等人将该思想进行了模 型化，并认为一个后进国的技术进步同它与技术前沿地区的技术差距成f 相关9 。 后来，同本经济学家南亮进以同本为例对后发优势进行了验证1 0 。国内学者于 2 0 世纪9 0 年代进一步发展了该思想，特别是复旦大学陆德明教授在其1 9 9 9 年 出版的中国经济发展动因分析一书中系统地阐述了后发优势理论，提出了很 多具有真知灼见的命题。”另外，施培公从技术创新的角度论述了后发优势产生 的机制。1 2 后发优势理论虽然是在研究经济发展问题时提出来的，但它也非常适应于解 释贸易利益问题。因为后发国家在利用后发优势促进贸易发展过程中，必然会产 生贸易利益，而贸易利益主要体现在对经济发展的推动上，因此研究后发国家的 贸易利益问题不只是贸易问题，它同时也是经济发展问题。本文研究的主要思路 是，后发国家在贸易发展过程中应该利用后发优势作为推动力量，然后通过贸易 发展来寻求贸易利益的动态最大化，从而推动经济增长，实现经济发展和贸易发 展的良性互动。 1 3 研究的主要内容与结构安排 本文主要研究后发国家如何利用后优势促进贸易发展，然后用贸易发展所带 来的利益推进经济增长，并且强调后发国家追求贸易利益时应以实现贸易利益动 态最大化为目标，从而有利于贸易发展和经济增长的持续性和实现贸易发展与经 济增长的良性互动。本文在进行理论分析的基础上，还将重点对中国的后发优势 与贸易利益进行实证分析，分析中国的后发优势如何促进了贸易规模的扩大和结 构的变化，以及贸易发展给中国带来了哪些贸易利益。 本文创新之处在于：第一，以后发优势来解释后发国家贸易利益的来源。后 发优势不同于比较优势，比较优势产生的基础是技术差异和要素禀赋，而后发优 势产生的基础是后发国家与先发国家间存在经济和技术差距。后发国家的经济发 展比较落后，人均收入和劳动成本低，通过引进先发国家的资本、技术和先进制 度与其较低的劳动成本相结合，可以形成贸易竞争优势从而促进贸易发展和从贸 易中获得利益。 第二，从贸易的角度论述后发国家如何通过贸易发展来促进经济增长。虽然 有很多经济学家都论述国际贸易对经济增长的促进作用，但他们的论述往往是建 立在比较优势或比较利益理论的基础上。本文则是建立在后发优势和后发利益理 论的基础上，较好地反映了后发国家贸易利益的来源和性质。 第三，文章从各种角度阐述了后发利益产生的机制，深入分析了影响贸易利 益大小的因素，这些分析吸收和综合了前人对该问题研究的合理内核。 第四，本文提出了后发国家应以追求贸易利益的动态最大化作为贸易发展的 目标。大部分学者认为贸易利益包括静态贸易利益和动态贸易利益，本文认为这 种分类还不够合理和准确。什么是静态贸易利益，按照舍尔瓦f a e t h i r l w a l l ) 的定 义，它是指国际贸易能够使一国的公众获得的商品数量要比自给自足下多”。而 动念贸易利益，按照西方经济学的定义，它是指国际贸易往往会导致一国的生产 可能性外移，从而导致生产总量扩大，改进国民福利”。从动态贸易利益的这种 定义来看，我们称之为间接贸易利益更为合理，因为它是从获利的途径来定义的。 从获得的途径来看，贸易利益可以分为直接贸易利益和间接贸易利益。直接贸易 利益是在国际交换过程中即可获得的贸易利益，而间接贸易利益则是通过贸易反 作用于生产，使生产能力增加从而增进国民福利而获得的。另外一种对贸易利益 进行分类的方法是按时矧来分。贸易利益按时问来分则包括静态贸易利益和动态 贸易利益。静态贸易利益是指某一时点上或短期内所获得的贸易利益，而动态贸 易利益则是指随着时间的变化，要素和技术条件也会发生变化，这时贸易利益也 会随之变化。因此，从某一具体的时间来，一国所获的贸易利益可称为静态利益， 但从一个较长时期来考察，它又可称动态利益，所谓静态与动态的区分是相对的。 因此，本文认为将贸易利益分为直接贸易利益和间接贸易利益更为合理。比如我 们可以将一国在某一年的直接贸易利益与阳j 接贸易利益之和视为这一年内该国 6 贸易利益的总量，这是静态分析。然后我们再将这种分析动态化，考察一固长期 内贸易利益情况。对于后发国家来说，贸易发展的目标并非追求贸易利益的静态 最大化，而应该追求贸易利益的动态最大化。 文章的内容是这样安排的：除了导论以外，第二章对以往的贸易利益理论进 行综述，着重分析这些贸易利益理论是如何揭示贸易利益的来源和贸易利益的分 配的，并指出它们的合理成分和不足之处。 第三章阐述后发优势是如何促进贸易发展以及从贸易中获利的。后发优势产 生的基础是后发国家与先发国家的经济和技术差距。经济发展落后的后发国家， 人均收入和劳动成本低，通过引进先发国家的资本、技术和制度与其低劳动成本 相结合，就产生了后发优势。后发优势促进贸易发展，而贸易发展又可能产生各 种贸易利益。 第四章论述影响贸易利益大小的主要因素，以及这些因素是如何影响贸易利 益大小的。这种分析主要采取定量分析方法。在一定的时间内，影响一园贸易利 益大小的主要因素主要包括贸易量、贸易条件、贸易结构、资本流入额、技术引 进等交易因素，资本积累、人力资本积累与技术进步等生产因素，以及制度与环 境因素等等。 第五章论述后发国家贸易发展的战略，特别是后发国家应制定什么样的战略 目标。后发国家贸易发展的战略目标应该是追求贸易利益的动态晟大化，而不是 静态最大化。 第六章对中国的后发优势和贸易利益进行实证分析并得出结论。中国利用 后发优势比较成功地促进了贸易发展，而贸易发展也给中国带来了许多贸易利 益。目前，中国利用后发优势促进贸易发展和推动经济增长仍有较大的空问，但 是也要注意的是后发优势的推动效率是递减的。为了更好地利用贸易利益推动经 济增长，中国在发挥后发优势的同时，也要逐步发展自己的先发优势，因为，中 国对更落后的国家来说，自己就变成了先发国家。先发优势推动贸易发展的效率 是递增的，利用先发优势获取贸易利益或推动经济增长更具有持续性。 注释： 。 e h r o b e r i s o n ：“t h ef u t u r eo f i n t e r n a l i o n a lt r a d e ”r 1 9 3 7 ) ，( ( t h ec o n t r i b u t i o no f i n t e r n a t i o n a i t r a d e 。r n u r k s e ：( ( e q u i l i b r i u mo f w o r l de c o n o m y a n dd e v e l o p m e n t ) ) ( 1 9 6 1 ) r p r e b i s c h ( 1 9 5 0 ) ，“t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n to f l a t i n a m e r i c aa n d i t s p r i n c i p a lp r o b l e m s ”， e c o n o m i cb u l l e t i nf o ra m e r i c a ，n o 7 p p l 2 2 l e w i s ，w a ( 1 9 5 4 ) ，“e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t h u n l i m i t e ds u p p l i e so f l a b o r ”m a n c h e s t e rs c h o o lo f e c o n o m i ca n ds o c i a ls t u d i e s ；2 2 ：1 3 9 1 9 1 3 d o m i n i c ks a l r m o m ：i n t e r n a t i 。n a le c o n o m i c s ( f i f t he d i t i o n ) 1 9 9 5 ，p r e n t i c eh a l l ，i n c 4 d o m i n i c ks a l r a t o r e ：i n t e r n a t i o n a le c o n o m i e s ( f i f t he d i t i o n ) 1 9 9 5 ，p r e n t i c eh a l l ，l n c 5 李荣林：动态国际贸易理论研究均衡与非均衡分析中国经济出版社，2 0 0 0 。 6 k r u g m a n p _ r ( 1 9 8 1 ) “i n t r a i n d u s t r ya n dt h eg a i n s f r o mt r a d e ，”j o u r n a lo f p o l i t i c a l e c o n o m y 8 9 7 杨小凯：经济学原理第2 1 9 - 2 3 0 页，中国社会科学出版社。 8 陆德明：中国经济发展动冈分析p 1 6 - 2 4 ，山西经济出版社1 9 9 9 。 9 s n e l s o n ，e p h l e p s ，“i n v e s t m e n ti nh u m a n ，t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n ，a n de c o n o m i c g r o w t h ”， a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w ) ) ，1 9 9 6 ( 5 ) 南亮进 日 ：日本的经济发展毕志恒，关权译，经济管理出版社1 9 9 2 。 “ 陆德明：中国经济发展动因分析p ”6 6 山西经济山版社1 9 9 9 。 ”施培公后发优势模仿创新的理论与实证研究，清华人学出版社1 9 9 9 。 ”a e t h i r l w a l l ( 1 9 8 9 ) g r o w t ha n dp e v e l o p m e n t ”m c c m i l l a ne d u c m i o nl t d ，r 3 5 8 “陈e 翔开放利益论一中国对外开放的经济利益分析p 2 t ，复旦大学出版社，1 9 9 9 。 8 2 国际贸易利益理论综述 研究国际贸易利益的理论与贸易理论的历史同样久远。不论是重商主义、古 典主义、新古典主义还是当代的国际贸易理论，贸易利益问题始终是贸易理论研 究的核心内容之一。国际贸易利益理论主要研究的问题是：( 1 ) 贸易利益的来源 及其产生的基础是什么：( 2 ) 国际贸易利益是如何在国与国之问分配的。有关解 释贸易利益的来源及其产生的基础的理论，主要包括贸易顺差论、静态比较利益 论、规模经济利益论、动态比较利益论、分工经济或内在比较利益论等等。 2 1 贸易顺差利益论 贸易顺差利益论认为只有保持贸易顺差的国家才能获得贸易利益，这种理论 将贸易顺差看作是贸易利益的来源和获利的前提条件，它主要包括重商主义和凯 恩斯主义的贸易利益理论。 2 1 1 重商主义 重商主义产生于1 5 世纪，盛行于1 6 世纪和1 7 世纪上半叶，衰落于1 7 世纪 f 半叶和1 8 世纪初。重商主义的共同特点是：( 1 ) 绝大多数人把货币看成是财 富的唯一形态。( 2 ) 除开采会银矿藏外，获取财富的唯一途径是发展国际贸易。 ( 3 ) 主张贸易顺差以增加国家财富。( 4 ) 大力主张国家干预经济和对外贸易活 动，鼓励出口和限制进口。 从以上的叙述当中不难发现，重商主义认为国际贸易可以产生贸易利益，即 增加财富。由于他们将货币等同于财富，因此只有保持对外贸易顺差，货币才能 流入，财富才会增加。因此，他们将贸易利益的来源归结于贸易顺差。 2 1 2 凯恩斯主义 凯恩斯主义产生于2 0 世纪3 0 年代资本主义经济大危机时期。该理论的提出 是为了解说资本主义失业和危机的原因，并提出救治的方法。凯恩斯认为，失业 是由于有效需求不足引起的。为了刺激需求，国家必须干预经济生活。凯恩斯主 义的对外贸易理论，是其基本经济思想在对外贸易问题上的延伸。具体说柬，凯 思斯主义认为只有对外贸易保持顺差才能获得贸易利益，因为只有贸易顺差才能 增加有效需求，而贸易逆差则会恶化有效需求不足的困境。为了保护贸易顺差， 他主张实行重商主义的保护贸易政策。此外，凯恩斯主义继任者还根据凯恩斯的 经济理论推导出对外贸易乘数理沦。 对外贸易乘数理论认为，出口增加可以导致国民收入的更大程度的增加。当 国民收入用于消费、储蓄和缴纳政府税收时，国民收入增加额和出i s i 增加额的关 系为：a y = 1 ( m + s + t ) x 。其中a x 为出1 2 1 增加额，a y 为国民收入增加额， 1 ( m + s + t ) = k 称为外贸乘数，k l ：m 为边际进口倾向，s 为边际储蓄倾向，t 为赋税率。 如果出口国是一个大国，其出口的增加会对国外经济产生影响，并引起国外 的反应。这时该国的外贸乘数为 1 ( 1 1 1 + s 。+ m 。) ( s 。s 。) 。其中m 。、m 。分别为a ，b 两国的边际进口倾向，s 。、s 。分别为a 国和b 国的边际储蓄倾向。1 2 1 3 外贸顺差论的主要缺陷 重商主义和凯恩斯主义的贸易理论都认为只有贸易顺差才能使一国获得贸 易利益，这种对贸易利益的狭猫理解是错误的，在实践当中也是有害的。首先， 贸易利益并不只体现在出口方面。出口的增加可以增加有效需求和资本流入从而 使一困获得贸易利益，但进口也是获取贸易利益的重要途径。进口国外先进技术 与设备，以及本国生产效率低、成本高的消费品同样可以提高国民福利。因此， 片面强调只有出口大于进口时才能获得贸易利益的理解太窄了。其次，为了保持 本国贸易顺差，在政策和实践上采取强制性的保护贸易政策是一种损人利已的寻 租行为，容易引起贸易摩擦，最终不利于世界资源的有效配置和经济发展，弄得 大家受损。所以凯恩斯本人不得不说：“读者决不可轻易下结论，认为我将主张 何种实际政策。贸易限制，除非有特殊理由可以为之辩护，否则一般说来，的确 可非议。国际分工之利，经典学派虽然过分夸大，但到底是真的，很可观的。”2 除此之外，贸易顺差理论还没有深入分析贸易利益产生的根本原因，因此这 种贸易利益理论是肤浅的。单靠贸易政策获取贸易利益既不符合历史的潮流和当 代国际经济环境，而且也是不可持续的。 2 2 静态比较利益论 2 2 1 比较优势及其产生的原因 从一般意义上讲，比较优势是指一国在丌放条件下国内生产和消费应保持什 么样的结构爿能最大限度地提高国民福利水平。= 比较优势可用相对价格来定义， 一国的出口产品之所以是优势产品是因为其国内价格与国外价格相比较低，而进 口产品之所以是其劣势产品是因为其国内价格与围外价格相比较高，用数学语言 可以描述为，如果： p 。p 。 a b x a b y 或c x c a v c b x c b y( 2 2 ) 那么a 国在x 产品生产上具有比较优势，而b 国在y 产品上具有比较优势。 ( 一j ) 要素禀赋差异 李嘉图的比较成本论提出一百年后，瑞典经济学家赫克歇尔( h e c k s h e l ) 和 其学生俄林( o h l i n ) 相继提出和建立了要素禀赋( f a c t o re n d o w m e n t ) 论。要素 禀赋论又称为h o 理论，该理论假设各国的要索生产率或技术水平相同，不同 的是各国的要素的丰裕度或要素的相对价格。其基本结论是，生产不同商品所需 的要素比例不同，而不同的国家的要素禀赋存在差异，因此当各国生产那些需要 密集地使用其充裕要素的商品和出口，