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浙江大学硕j ：学位论文 基于区域产业集聚的知识溢h ：效应研究 摘要 在产业集聚的过程中知识溢出与产业集群的强弱关系密切。知识的溢出效应 随知识的产生而产生，而且这种溢出效应伴随知识作为生产投入中要素的不可分 性而越发强烈。知识溢出对现实经济发展的作用主要体现在产业结构调整和技术 改造上，而且通过知识的创新和增长来积累财富，有助于提高产业集群的核心竞 争力。 本文在区域产业集聚的框架下，运用新增长理论和空间经济学相关原理，以 浙江省为例，第一次通过建模和实证研究来分析产业集群间知识的溢出效应及其 对浙江省产业集聚形态和发展的影响和影响的程度，并对未来浙江产业形态发展 道路和政府应有的政策导向提出了建议。此外，影响知识溢出效应的区域性因素， 如产业结构、经济发展水平等也首次在文章中对其进行了实证分析。 本文首先通过定性分析，阐释知识溢出的界定和实现途径，分析知识溢出特 别是产业集群间的知识溢出影响因素。然后通过定量分析，根据国内外经济源动 力的研究，构建了知识溢出效应的计量模型，以浙江省产业集群为例，测定各影 响因子与知识溢出效应的相关关系。 经过分析，本文针对浙江省产业集群得出以下结论：r & d 投入与知识溢出 效应呈显著的正相关关系；知识溢出程度与各市经济发展具有非常强的相关性； 知识吸收能力对知识溢出效应正相关影响不显著；交通和运输条件的改善以及各 市产业集群间的距离对区域间知识溢出不产生实质性的直接影响；产业集群整体 的销售收入与知识溢出效应呈正相关关系；各市产业集群的固定资产总和与知识 溢出效应呈负相关。 关键词：知识溢出产业集聚浙江省 浙江大学硕士学位论文 基于区域产业集聚的知识溢效麻研究 abs trac t t h e r ei sac l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nk n o w l e d g es p i l l o v e ra n di n d u s t r i a lc l u s t e r si l lt h e c o l l i s eo fi n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n k n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c tc o m e si n t ob e i n ga l o n gw i t ht h e e m e r g e n c eo fk n o w l e d g ea n db e c o m em u c hs t r o n g e rw h i l ek n o w l e d g ei s c o n s i d e r e d 雒a l l i n s e p a r a b l ef a c t o ro fp r o d u c t i o ni n p u t s a n di t sm a i nf u n c t i o n st ot h ee c o n o m yl i eo ni n d u s t r i a l r e s t r u c t u r i n ga n dc o r ec o m p e t i t i v e n e s sb ya d d i n gf o r t u n et h r o u g hk n o w l e d g e i n n o v a t i o n f o rt h ef l r s tt i m e ，t h i sp a p e rs t u d i e sk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c ta n di t si n f l u e n c et oi n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o no fz h e j i a n gp r o v i n c eu s i n gn e wg r o w t ht h e o r ya n ds p a c ee c o n o m yw i t h i n a r e g i o n a li n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o ns c o p e b e s i d e s ，f a c o t o r s l i k e i n d u s t r yc l u s t e r s ，e c o n o m i c d e v e l o p m e n tl e v e la r ea l s oa n a l y s i z e de m p i r i c a l l yi nt h i sp a p e rf o r t h ef l r s tt i m e t ob e g i nw i t h ，t h i sp a p e rr e d e f i n e st h ec o n c e p t i o no fk n o w l e d g es p i l l o v e ra n di t sp r o c e s s m e c h a n i s m t h e ni ta n a l y s e si n f l u e n c i n gf a c t o r so fk n o w l e d g es p i l l o v e r , e s p e c i a l l yo nt h el e v e lo f i n d u s t r i a lc l u s t e r s m o r e o v e r , a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h e sa b o u tt h em o t i v eo fg r o w t h ，t h i sp a p e r d e s i g n sam a t h e m a t i c a lm o d e lo fk n o w l e d g es p i l l o v e r , b yw h i c ht h i sp a p e rs e l e c t si n d u s t r i a l c l u s t e ri nz h e j i a n g 勰t h ee m p i r i c a lr e s e a r c ho b j e c t ，a n dd e t e r m i n e sr e l a t i o n s h i p sb e t w e e n k n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c ta n dv a r i o u si n f l u e n c i n gf a c t o r s o nb a s i so ff o r e g o i n ga n a l y s i s ，t h i sp a p e rc o m e st oc o n c l u s i o n s0 1 1i n d u s t r i a lc l u s t e r si n z h e j i a n ga sf o l l o w s ：r & di n p u t sp o s i t i v e l yc o r r e l a t e sw i t hk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c t ；t h ed e g r e e o fk n o w l e d g es p i l l o v e ra l s op o s i t i v e l yc o r r e l a t e sw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc i t i e s ，s a l e sr e v e n u e ； k n o w l e d g ea b s o r p t i o nc a p a b i l i t yd o e sn o td ot h es a m et h i n g ；i m p r o v e m e n to ft r a f f i cc o n d i t i o n a n dd i s t a n c ea m o n gc i t i e sh a v en od i r e c tr e l a t i o n s h i pw i t hk n o w l e d g es p i l l o v e r f i n a l l y , c a p i t a l a s s e r t sn e g a t i v e l yc o r r e l a t e sw i t hk n o w l e d g es p i l l o v e re f f e c t k e y w o r d s ：k n o w l e d g es p i l l o v e r ；i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ；z h e ji a n gp r o v i n c e 基十区域产业集聚的知识溢出效麻研究 论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律结果由本人承担。 签名： 日期： 浙江人学硕l ：学位论义 基于区域产业集聚的知识溢出效应研究 1 引言 1 1 问题的提出及研究意义 知识的溢出效应随知识的产生而产生，而且这种溢出效应伴随知识作为生产 投入中要素的不可分性而越发强烈。知识溢出对现实经济发展的作用主要体现在 产业结构调整和技术创新上，而且通过知识的创新和增长来积累财富，有助于提 高产业集群的核心竞争力。 在这一过程中，我们发现知识溢出与产业的集聚关系非常密切。集聚的强 弱与对知识溢出的吸收能力正相关。放眼全球，在一些国家和地区出现了具有较 强竞争力的产业集群，如美国硅谷、英国的剑桥、日本的筑波、印度的班加罗尔、 中国台湾的新竹，这些产业集群都表现出极强的创新能力和知识溢出能力，并成 为本国本地区的竞争优势来源。 同样地，根据现有相关文献的梳理及产业集群发展实践的考察，我们发现创 新能力是产业集群持续发展的动力。知识溢出、企业吸收能力是产业集群创新的 关键因素。 但是从目前的相关研究看，许多关于产业集聚创新的文献强调知识溢出的重 要性，但对知识溢出的产生机制及产业集群之间的知识溢出效应分析关注较少。 尤其是针对发展中国家的实证研究还不多见。 改革开放以来，浙江特色鲜明的区域产业集群的迅速崛起，成为支撑浙江经 济得以快速发展的重要载体。产业的集聚产生了良好的知识溢出效应。首先，产 业集聚为企业创造了良好的创新氛围。由于产业集群内企业相对集中，彼此间更 能感受到竞争的压力，从而迫使企业不断地进行技术创新。其次，产业集聚有利 于促进技术转移与知识的传播。集群内由于相同的地缘及产业文化背景，在专业 化协作分工的同时也促进了知识溢出。此外，产业集聚由于地缘相近为企业创新 提供了更多相互学习的机会，建立在互信、共赢基础上的竞争合制机制，有利于 加强企业间的技术创新合作，从而降低新产品开发和技术创新的成本。“十五” 。产业集聚( i n d u s t r i a la g g l o m e r a t i o n ) 和产业集群a n d u s 仃i a lc l u s t e r s ) 并1 r 同一概念。所谓产业集聚，相戍就 是产业在空间上集中分布的脱蒙或过程，它与产业集群关系密切但又何所区别。一股来说，产业集群的形 成必须先有产业在宅间1 ：的凭聚，但并非所有的产业集聚都可以彤成产业集群。产业集群的内涵上史接近 于企业集群。为了分析说l 州的方便，本文将两者看作是对集彳 】 概念的广义理解而未做严格区分。 浙江人学硕r j 二学位论文皋十区域产业集聚的知识溢出效应研究 时期，浙江省企业科技活动经费占全社会的比例由2 0 0 0 年的7 3 4 提高到 2 0 0 4 年的8 4 7 ，浙江省已有2 0 个县、市、区通过科技强县验收。另据中 国区域创新能力报告和全国科技进步统计监测综合评价结果揭示，浙江省区域 创新能力和科技综合实力在全国各省市区中分别居第6 位和第7 位。可以说，浙 江区域创新能力和科技综合实力的增强与浙江产业集群的发展是互为因果的，前 者促进了后者的发展，后者反过来也带动了前者的进步。这从浙江省专利申请量 和授权量的分布状况看也得到了佐证。 我们发现产业集群相对发达的甬、温、绍等地区，其专利申请量、专授权 量和万人专利占有量等都明显高产业集群发展相对欠发达的地区。从专利实施情 况看，浙江的专利技术和产品的实施率远高全国的平均水平，达4 0 以上，其 中产业集群较为发达的地区，如宁波、温州、绍兴、台州、金华等市则高达5 0 以上。 但是浙江省产业集聚的知识溢出也存在着很多不足，主要表现在以下几个 方面：首先，自主创新能力不强，缺乏有影响的自主知识产权，导致溢出效应不 强；其次，科研基础薄弱，浙江省大院名校相对不足，从1 9 9 卜2 0 0 5 年浙江省 专利申请和专利授权的状况看：专利申请和专利授权的主体是大量的民营企业及 民营企业主；再次，产业同质化明显。 因此本文在区域产业集聚的框架下，运用新增长理论和空间经济学相关原 理，以浙江省为例，通过建模和实证研究来分析产业集群间知识的溢出效应及其 对浙江省产业集聚形态和发展的影响和影响的程度。这不仅对了解浙江省产业集 群发展过程中的知识溢出作用有重大意义，而且也对未来浙江产业形态发展道路 和政府应有的政策导向也有相当的参考价值。 1 2 有关概念的界定 溢出概念源于英国经济学家m a r s h a l l ( 1 8 9 0 ) 的名著经济学原理。m a r s h a l l 认为，在正常的经济活动中，对任何稀缺资源的消耗，都取决于供求关系的比例， 经济低效率的根源在于“外部不经济”。后来，p i g o u ( 1 9 2 0 ) 提出了外部性这一概 念，他所说的外部经济与不经济就是溢出的经济效应和消极效应。b a u m o l ( 1 9 5 2 ) 对溢出是这样定义的：由于工业规模的扩大，特别是在该工业中其他厂商情况不 2 浙江人学顾l ：学位论义堆十区域产业集聚的知识溢m 效心研究 变之下增加了生产，使得一家厂商生产成本降低( 增高) 了，其结果是一家厂商 的所作所为对该产业中其余厂商的影响，不能通过价格的变动而得到补偿。而米 勒给溢出下的定义是：“给某厂商或某些人带来好处或者造成损害，而厂商或某 些人又不是做出直接或间接导致此类事件之决策的安全赞同的一方 ( c o o k e 1 9 9 7 ) 。中国学者王俊豪( 2 0 0 0 ) 认为：溢出是指一定的经济行为对外 部的影响，造成企业或个人成本与社会成本、私人利益与社会利益之间相偏离的 现象。 知识溢出是知识扩散的方式的一种。由d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 首先提出， s i m u n i e ( 1 9 6 2 ) 也用到了知识溢出这一概念。s t i g l i t z ( 1 9 6 9 ) 把知识溢出定义为“从 事类似的事情( 模仿创新) 并从其他的研究( 被模仿的创新研究) 中得到更多的 收益 。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 把知识溢出定义为外商企业所拥有的知识未经外商企业的正 式转让而被本地企业所获得的现象。 知识溢出从形式上可分为水平式知识溢出和垂直式知识溢出。垂直式知识溢 出在不同性质的企业和研究机构之间流，水平式知识溢出在同类性质的企业或研 究机构之间进行。从类型上可分为传播过程的知识溢出和使用过程的知识溢出 ( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。知识溢出还可以分为租金溢出和纯知识溢出 ( v e r s p a g e n 1 9 9 1 ) 。租金溢出是指在具有创新知识含量的新商品商业化过程中， 其价格未能完全反映知识创新带来的质量提高。当具有知识含量的商品作为其他 企业生产过程的投入时，后者将从溢出中得到前者产品创新的一部分得益。由于 着眼于商业化带来的收益，知识所有者能接受这种类型的知识溢出。第二种是纯 知识溢出，主要是指由于客观原因而引发的自有知识被其他企业模仿和挪用，如 研发人员的流动、自我保密措施不健全、交流活动中的不自觉溢出、知识本身的 可流动性、合作中的传播等。知识是通过大量的非商业化途径得以传播和扩散。 这类知识的溢出往往是企业不愿看到但又无法避免的。 知识溢出的四层含义( 王子龙，2 0 0 4 ) ：1 、行为主体活动所用到的知识与活 动成本和收益没有直接联系，从而未计入活动之内的外部影响。2 、知识溢出与 运用知识而产生的效用没有直接关系，与被影响的各个方面亦没有直接财力投入 关系。3 、知识溢出一般不是故意引起的，而是长期没有预料到意识到或没有完 全预料到意识到的。 浙江人学形：学位论义基于区域产业集聚的j = u 识溢i f j 效应研究 总的来说，知。谚 溢出是一种过程，一种结果，一种影响。知识溢出效应则不 再表现为过程，而仅显示出它的影响、作用或结果( s i m u s i c ，1 9 6 2 ) 。溢出效应是 指知识的接受者或需求者消化吸收所导致的知识创新以及所带动的经济增长等 其他影响。知识溢出过程具有锁链效应、模仿效应、交流效应、竞争效应、带动 效应和激励效应( 孙兆刚，2 0 0 5 ) 。 国内知识溢出和技术溢出存在着混用现象，还有提法是r & d 溢出。而实际 上技术溢出或r & d 溢出都只是知识溢出的一部分而已，或者说只是狭义上的知 识溢出。 1 3 研究方法、思路及创新点 1 3 1 研究方法 本研究采用定性分析与定量分析相结合，规范研究与实证研究相结合的方 法。 通过定性分析，阐释知识溢出的界定和实现途径，分析知识溢出特别是产业 集群间的知识溢出影响因素。在定量分析方面，本文根据国内外经济源动力的研 究，构建了知识溢出效应的计量模型，测定各影响因子与知识溢出效应的相关关 系。 本文不仅仅是理论研究，而且还通过大量数据，利用所构建的计量模型，以 浙江省各市产业集群为研究对象，对区域产业集聚知识溢出效应的影响因素进行 了实证研究。 1 3 2 研究思路 本文研究思路如下：第一，阐释知识溢出概念的界定；第二，国内外知识溢 出研究综述，侧重知识溢出的测度和实证分析和对区域经济增长的作用；第三， 分析产业集聚的分类，产业集聚下知识溢出的实现途径、知识溢出效应特别是区 域产业集聚层面知识溢出效应的影响因素；第四，利用生产函数，建立知识溢出 效应的计量模型，确定模型中的变量及其经济含义，通过回归分析来考察各影响 。本文所指的知识溢 l 均是广义上的知识溢出。 4 浙江人学f 嗍jj 学位论文 堆于区域产业集聚的知识溢j 十；效应研究 因子与应变量之间的相关关系；第五，利用相关数据，对各影响因子进行实证分 ， 析j 进而得出结论，并为浙江省为了产业集群发展和知识溢出提出政策建议。 本研究的技术路线如图1 1 所示。 理论 框架 的构 建 理 论 研 究 实 证 分 析 总结 1 3 3 创新点 本文的主要创新之处有： 图1 1 技术路线示意图 浙江大学硕1 ：学位论文基于区域产业集聚的知识溢j i 效心j i 】究 1 、将产业集群作为知识溢出与吸纳的主体。本文试图从中观角度来考察知 识溢出效应的影响因素和相关程度。这种针对产业集群间知识溢出效应的定性和 定量研究比较少见。而目前国内外对知识溢出的已有研究主要从两个方面进行： 一是把企业作为微观主体进行分析；二是从f d i 的角度来考察其对东道国知识 创新和经济的影响。 2 、本文实证部分是针对浙江省产业集群而进行的中观研究，这种区域内集 群间知识溢出效应的实证研究还很少见。此外，影响知识溢出效应的区域性因素， 如产业结构、经济发展水平等也在文章中对其进行了分析从而在计量模型的基础 上拓展了研究的广度和深度。 3 、针对浙江省的实际情况，对知识溢出效应模型的相关变量进行了修正。 而有些变量的相关关系在浙江省产业集群的背景下出现了新的结果。 6 浙江大学硕i j 学位论文皋于区域产业集聚的知识溢f f ；效应研究 2 国内外研究综述 2 1 知识溢出效应的测度 虽然克鲁格曼很早就建议经济学家不要对知识溢出效应进行经验上的侧度， 但后来大量的学者都试图去做这工作，如用专利申请( j a 讹，1 9 8 9 ) 和r & d 投a ( c o e ，h e l p m a n ，a n s e l i n ，1 9 9 7 ) 来作为创新的指示器。 a n s e l i n ，v a r a g a 和a c s ( 1 9 9 7 ) 通过设计一系列空间变量在给定的距离s m s a 中的环境下捕捉大学和私人研究开发效应来测量溢出，结果表明大学和私人研究 开发的集中的知识溢出显著影响了创新绩效。k o i z u m i 和k o p e c y ( 1 9 7 7 ) 构建 了一个国际资本长期流动的模型，将溢出效应引入传统的国际资本流动模型，用 于研究f d i 对一国经济增长的影响，认为人力资本来自外资的溢出，将社会资 本的边际产出提高到国际利率上，从而刺激国内资本的积累，导致更高的资本一 一劳动比。 c a n t w e l l ( 1 9 8 9 ) 考察了1 9 5 5 1 9 7 5 年间欧洲当地厂商对美国跨国公司进入 欧洲市场的反应，发现正面的溢出并不是在所有行业都存在。他认为，决定欧洲 公司能否成功面对美国跨国公司的主要因素是当地企业的技术能力以及本地市 场的规模。在当地企业具有传统优势的行业，外国公司的进入是一种有利的竞争 驱动。但对于其他行业或市场太小的国家，当地企业会被迫退出相关行业或被挤 入跨国公司忽略的市场中。c a n t w e l l 认为，通过国际商业活动，高科技r & d 产 业的跨国公司不仅仅只产生技术转让和溢出，更重要的是通过跨境的r & d 网络 进行新技术的开发。实际上，随着越来越多的高r & d 投入产业在海外不仅生产 新产品而且生产新技术，这种趋势得到了加强，所以国际商业活动成为知识创造 的催化剂，成为内生经济增长的动力。也就是说，世界经济全球化和相互联系的 程度越高，跨境知识创造的机会就越多，世界经济的发展也就越快。 目前对知识溢出的研究通常是在工业部门之间或国家之间展开，使用所谓的 “知识流矩阵来量化溢出，在这些矩阵的行与列中，行被解释为溢出的产生部 门，列是溢出的接受部门。矩阵元素测定行部门的技术产出溢出到列部门的比例； 这种矩阵通常建立在专利统计或投入产出标的基础上。e r i kd i e t z e n b a c h e r ( 2 0 0 0 ) 在多部门框架下，借助于投入产出表分析了产品创新与过程创新的 7 浙江火学硕上学位论义 皋十区域产业集聚的知识溢_ i 效心研究 溢出，他把溢出的测度定义为“创新部门之外的其他部门的产出变化占所有部门 产出变化的百分比”。从综合结果中分离出单项知识的溢出结果目前并未解决， 他在分析中把溢出看作是即刻完成的，这与实际的溢出过程不符。 h e r t e l ( 2 0 0 1 ) 利用g t a p 多地区一般均衡框架进行内生经济增长理论研究， 并结合相应的统计软件和贸易数据库进行实证分析。 朱美光( 2 0 0 6 ) 通过对区域知识存量侧度、技术差距以及空间知识方面的研 究，对空间知识溢出与中国区域经济增长的相关性进行归纳总结，从而构建基于 空间知识溢出的中国区域经济增长的研究框架。 综上所述，目前的研究主要采取两种方法：第一种方法是利用知识函数进行 侧度( 王立平，2 0 0 5 ) ；第二种方法是利用全要素生产率( t f p ) 进行回归分析。 ( l i c h t e n b e r g ，1 9 9 6 ) 。此外k o s e ( 2 0 0 2 ) 构建了内生经济增长模型研究知识溢出对 欧洲各国区域经济增长的影响。j a f f e ( 1 9 8 6 ) 则定义了一个技术相似指数，并取得 了一定的成果。 2 2 知识溢出的实证分析 b l o m s t r o m ，k o k k o ( 1 9 8 6 ) 在关于墨西哥的研究中，得出的结论是：在墨西 哥的美国投资企业对当地存在溢出：工人的素质与引进更为先进的技术关系密 切；竞争效应所导致的溢出在中间产品和消费品两大行业中更为明显。对于东道 国政府，营造本地市场的竞争范围与提高工人素质是促进跨国公司更多的引进先 进技术、产生知识溢出的前提条件，东道国政府不要将注意力放在行政控制或是 直接要求引进技术的手段上。 b a s a n t 和f i k k e r t ( 1 9 9 6 ) 利用印度1 9 7 4 1 9 8 2 年读厂商间数据，估计了研究与 开发支出、技术购买、国内和国际r & d 溢出对综合要素生产率的影响。s j o h o l m 则对印度尼西亚进行了研究，得出的结论是：印尼本地企业从外国投资企业的进 入中获益，不同的行业表现相差较多。在竞争性高的行业中，溢出效果比较好。 在对委内瑞拉研究得出的结论是：委内瑞拉行业中全资本企业的劳动生产率与同 行业中的外国投资企业的比例呈反比例关系，由外国投资者带入的“优势”全部 被合资企业“内化”了，并没有溢出到全资的本地企业中。 s a n g c h u lp a r k ( 2 0 0 1 ) 对瑞典和南美的区域创新系统进行了比较研究，对丌 浙江人学硕j ：学位论义基十区域产业集聚的知识溢j u 效应研究 发区域创新系统的策略和影响因素进行了探索。 魏江( 2 0 0 3 ) 对浙江省企业集群进行了调研，发现企业集群中竞争有余而合 作不足。这会导致高位势企业高估知识外溢的风险，动摇技术创新的意愿。( 喻 小军，2 0 0 5 ) “中国科技发展战略研究小组”从2 0 0 1 年开始发布中国区域创新能力报 告，它对中国大陆3 1 个省级区域的创新能力进行了定量评估与比较，其衡量指 标有知识创造、知识获取、企业创新、创新环境与创新绩效。该报告提出，要增 强和提升我国整体区域创新能力，必须分集团而不是整齐划一地制定和实施增强 区域自主创新能力的对策建议。特别地，它强调了强化少数知识创造能力较强的 领先型区域，如北京、上海，使其成为创新的核心区。 魏江和叶波( 2 0 0 3 ) 通过对浙江省传统型产业取得调研发现，少数集群成员 创造了大部分知识流，成为了集群中的学习代理人，但在高新技术产业集群中这 一现象不存在。 p i n gl a n ( 1 9 9 9 ) 对中国的知识溢出情况的检验利用了调研问卷和访谈的方 法。得出了以下结论：1 、技术的前向溢出更多的是借助非直接的方式进行的， 如用中学，营销展示。2 、后向的溢出状况不容乐观。3 、人才流动。被调查企业 中有4 0 的外国企业发生过人才外流的状况。 s a r a h 和y u e t i n gt o n g ( 2 0 0 1 ) 采用1 9 9 3 年世界银行对中国8 个城市共5 0 0 家企业的调查数据，分析外商企业对中国本地企业的知识溢出效应。结论表明， 外商企业的知识溢出与本地企业的业绩表现存在显著的正相关。外商企业的知识 溢出会提高本地企业出口的可能性，也会提高本地企业的出口总量，而且提高的 出口量主要是来源于扩大的产量，而非将本地销售转出口。外商企业的知识溢出 还将一次性地提高本地企业的总雇员水平和生产总量。从供求链效应来看，外商 企业对本地供应商存在明显的知识溢出。 陈艳艳( 2 0 0 5 ) 运用因子分析模型，构建出区域技术创新能力评价体系并选 取3 1 个省市的1 6 个原始指标，探讨了东部及中西部地区差异化形成原因及其对 策，以期为各地区尤其是中西部地区制定区域经济和技术发展政策提供依据。 柳卸林( 2 0 0 2 ) 通过建立一套综合的创新能力指标体系，分析了中国区域创 新能力研究的意义和演化历程，并试图就区域创新能力的成因作了分析。 9 浙江人学硕j ：学位论义基十区域产业集聚的知识溢出效应研究 林迎星( 2 0 0 6 ) 通过对福建沿海企业的调查问卷提出了企业层次自主创新区 域软环境的评价原则与评价框架。 d i a n a ( 2 0 0 5 ) 研究了台湾新竹高科技工业园区的知识溢出效应，发现知识溢 出效应对台湾高科技产业的形态影响重大。 2 3 知识溢出效应对区域经济增长的作用 r o m e r ( 1 9 8 6 ) 和l u c a s ( 1 9 8 8 ) 最早通过模型针对知识溢出对区域经济的增 长的作用进行了实证研究，k e i l b a c h ( 2 0 0 0 ) 、h e l p m a n ( 1 9 9 5 ) 等人利用t f p 分 析模型，估计了国内r & d 溢出和外国r & d 溢出对生产力的影响。s m i t h ( 1 9 9 9 ) 运用赫俄贸易模型研究美国产业之间和州之间的知识溢出对其制造业产出增长 的贡献，结论是州之间的知识溢出削减了各州的比较优势，产业之间的知识溢出 对各州的比较优势影响不大，另外州之间的知识溢出是地理受限的，对州自身制 造业产出的增长贡献很大。s t e l 和h e n r y ( 2 0 0 2 ) 应用面板数据分析方法研究荷 兰1 9 8 7 一1 9 9 5 年工业部门知识溢出、区域竞争与经济增长的关系，结果表明区 域竞争与产业之间知识溢出对产业部门经济增长影响显著，而产业专业化水平对 产业部门的经济增长影响不显著。m i c h a l 和a r m e k a t r i n ( 2 0 0 0 ) 采用稳健估计技 术检验区域强度与区域技术溢出对西德功能区1 9 7 6 m 1 9 9 6 年劳动生产率的影 响，结果显示知识溢出效应超越了功能区的边界。显著的溢出效应发生在邻近区 域，知识溢出效应的有效范围是地理受限的。 k o s e ( 2 0 0 2 ) 等用改进的模型运用平行数据和空间计量经济学方法对法国、 意大利和西班牙三国的区域经济增长进行了实证分析，结果显示r & d 强度和 r & d 溢出对区域经济增长有显著的正效应。k o s e 等在模型的构建、样本观察值 的空间设置、变量的设置和知识溢出的衰减率估计等方面都有待改进。 c a i n e l l i ( 2 0 0 3 ) 等运用改进的“追赶 模型，研究欧洲8 9 个区域1 9 8 0 - - - 1 9 9 2 年产 业区内、国内产业区之间和国家之间三个层面的知识溢出对各区域制造业劳动生 产率的影响，研究结果表明：虽然三者的影响程度各异，但是三者对劳动生产率 增长的作用显著。p o l d a h l ( 2 0 0 4 ) 通过投入产出方法，研究挪威国内和国际r & d 溢出对工业劳动生产率增长的影响，实证结果是在长期中国际知识溢出与国内知 识溢出一样都是企业生产率增长的重要决定因素。喻世友、史卫、林敏( 2 0 0 5 ) 1 0 浙江大学硕j ：学位论文基于区域产业集聚的知识溢效应研究 运用随机前沿生产函数，分行业讨论外商直接投资是否能通过各种溢出渠道提高 ：、 国内企业生产技术效率。赖明勇( 2 0 0 5 ) 等构建了中间产品种类扩张型的内生增 长模型，利用我国1 9 9 6 - - 2 0 0 2 年3 0 个省市的面板数据实证研究了技术吸收能力 对外溢效果的决定作用，结果表明东部地区的人力投资滞后制约了技术吸收能 力，而中西部地区提高技术吸收能力的关键是增强经济开放度。黄凌云、蒲勇健 ( 2 0 0 3 ) 采用g t a p 模型实证分析我国通过从日本进口获得技术溢出效应的机制 以及对我国经济增长的影响。方希桦、包群、赖明勇( 2 0 0 4 ) 研究以进口贸易为 传导机制的国际技术溢出对我国t f p 的促进作用，协整性检验结果表明贸易伙 伴国r & d 溢出、国内科技投入对我国的提高具有显著的促进效应。 总之，从研究的视角看，主要是研究知识溢出对或劳动生产率增长的贡献； 在研究方法上，大量采用以统计分析为中心的定量分析方法。 浙江人学顺i ：学位论文 基于区域产业集聚的知识溢d ：效应研究 3 产业集聚下知识溢出的理论研究 3 1 产业集聚的分类 产业集聚是产业发展演化过程中的一种地缘现象，是指由一定数量企业共同 组成的产业在一定地域范围内的集中以实现集聚效益的一种现象。当今世界，几 乎所有富有经济活力的地区都是产业集聚较发达的地区。自1 9 世纪马歇尔对产 业集聚的研究至今，国内外众多学者对产业集聚的分类大致可以分为以下几种： ( 一) 专业化产业区 专业化产业区指的是在一个地理比较集中的地区，性质相同的中小厂商集合 在一起，对生产过程各个阶段进行专业化分工从而实现专业化和大规模生产。 相对于单个企业而言，“专业化产业区内的企业能够利用地理接近性，通 过规模经济使学习曲线中的生产成本接近最低状态，从而使不能获得内部规模经 济的单个中小企业通过外部合作获得规模经济。这其实是一种“滚雪球效应 ， 在这一效应的过程中，不断增加的经济行为人愿意聚集起来以获得更大的经济活 动的多样性和更高的专业化程度的利益。专业化产业区的外部规模经济体现在以 下几点： 1 、知识溢出，促进知识的扩散和新思想的形成。 2 、高度专业化的劳动力市场共享和和发展。 3 、行业规模和市场规模递增，导致规模经济分工。 ( 二) 城市的集聚 大城市大都市区是产业集聚的另外一种形式，典型的例子如伦敦的梭霍区、 巴黎的蒙彼利埃区、东京的银座区。这些大都市区在经济上高度集聚，如日本的 三个主要都市区：东京区和神奈门j 县辖区、爱知县辖区以及大阪辖区占日本国土 面积的5 2 ，却拥有日本总人口的3 3 ，g d p 的4 0 ，制作与就业人口的的3 1 ； 法国巴黎面积占全国的2 2 ，人口占全国的1 8 9 ，其g d p 却占全国g d p 的 3 0 。同时，这些大都市区在产业多样性上也是高度集聚的，它们容纳了许多并 无直接关联的产业( 藤罔昌久，1 9 9 7 ) 。 ”藤吕久集聚经济学 m ：成都：两南财经大学出版社，2 0 0 4 ：1 2 1 2 浙江大学硕j j 学位论义 基于区域产业集聚的知识溢效肫 i ) | = 究 “报酬递增”是城市出现并繁荣的最为关键的因素。特别是技术进步所带来 的新型的知识溢出和知识创新，这一类活动得益于集聚化，并易于在发达地区产 生和发展。英国经济学家巴顿认为这一类型的产业集聚的外部效应将会导致竞争 和有效的信息交流，有利于知识的产生和吸收。 而这种外部性实际上就是知识溢出。城市充满了知识溢出( 阿纳斯，1 9 9 8 ) ， 因此，当解释有限空间维度下的产业集聚如城市、高度专业化产业区及科学区时 求助于知识溢出是合理的( 藤田昌久，2 0 0 0 ) 。 ( 三) 区域产业集聚 如果我们考虑到一个大的地理范围时，就会看到一种区域间的产业集聚现 象。这实际上是由多个产业集聚组成的一个集聚区，是一种广域的产业集聚，例 如美国的“制造业地带”、欧洲的“蓝香蕉”和中国长三角的产业集聚区域。产 业集聚出现在不同的地理尺度上并包括了不同程度的部门细节，因此既可以把类 似长三角的产业集聚区域看作是一个大的产业集聚，也可以看作是多个产业集聚 的集合，这主要取决于观察的尺度。相同的原则支配了以上所说的不同集聚现象 的形成，即使起作用的力量的内容和强度会随地点和时间的差异而有所不同( 阿 纳斯，1 9 9 8 ) 。 区域产业集聚同样存在知识溢出，也同样受到研发投入、劳动力流动、距离 接近等在小范围产业集聚内重要影响因素的影响，但它同时又有自己独特的特 点，产业关联性、经济发展差距等因素的重要性将会凸显出来。 3 2 产业集聚下知识溢出的实现途径 产业集聚下知识溢出具有单向性和时间滞后性特征。知识溢出的单向性是指 知识从高位势企业向低位势企业溢出的一维过程。根据知识溢出的特点，可将集 聚状态下的知识溢出划分为三种形式：即集群内企业间的溢出；集群内大学研究 机构( 还包括技术服务中心、政府研究部门、中介服务机构等) 向群内企业的溢 出：集群外部企业或研究机构向群内企业的溢出。这三种形式的知识溢出主要通 过以下途径来实现。 国k r u g m a n n ，pg e o g r a p h ya n dt r a d e ，m i tp r e s s ，1 9 9 1 圆范围包括从伦敦到恋人利北部，穿过德国西部及比利时、荷兰、卢森堡三国经济联盟的部分城市的区域。 浙江人学颂i j 学位论义 基于区域产业集聚的知识溢 j ；效应研究 ( 一) 劳动力流动 劳动力资源流动特别是高素质劳动力资源的流动一直被视为集聚状态下知 识溢出的主要途径机制。劳动力在各个企业间的流动促进了知识在集群企业间的 扩散，外部劳动力的流入为外部知识的溢出提供了可能。集群内劳动力流动的具 体途径一般发生在：横向企业与竞争者或合作者之间；纵向产业链上企业与供应 商、客商之间；大学研究机构( 还包括政府研究部门和中介服务机构) 向企业的 流入。 ( 二) 企业衍生 企业衍生是指一个组织( 如大学机构、企业等) 通过某种方式孕育催生出新 企业的现象。集群内企业衍生活动包括：( 1 ) 由以前属于另一个企业的员工新成 立的企业；( 2 ) 由于经营观点的分裂导致了从创业初期的企业里分离开来的新企 业；( 3 ) 大学或公共研究机构的人员新创办的企业等。一般普遍认为，企业衍生 加速了集群内部人才的流动和知识溢出。企业衍生出的新企业与母体之间存在着 千丝万缕的联系：一方面，它促进了人才的流动，强化了因人才流动而引发的知 识溢出和扩散效应，如体现型研究专长和技术创新能力在当地的扩散，这已被某 些学者对国内的某些集群区的实证研究所佐证；另一方面，它又促进了与当地企 业间正式合作关系的建立和非正式沟通，并通过正式合作关系和非正式沟通来促 进人才的流动和知识的溢出。 ( 三) 非正式交流 相关研究表明，知识的存在形态直接影响其流动性。默会的、企业专用的、 系统嵌入的、复杂的、背景依赖的、非编码化的知识必须依赖于人际间的频繁接 触和耳濡目染才能传播。阿罗和兰卡斯把这类知识的传播比作传染的蔓延。他们 认为人际间接触的面越广，接触的频率越高，这类知识传播的速度就越快，传播 的程度就越彻底。在产业集聚区，同行业的生产厂家、供应商、重要的客户以及 相关产业和支持性产业交织在一起。由于地理位置的临近，它们可能共有一个供 应商，同一家顾主。人际闯的频繁接触和交流，增加了彼此间经营的“透明度”， “空气中弥漫着产业的气息”。显然，集群中这种人际间频繁接触和非正式交流 方式极大地促进了知识信息技术的外溢效应。不仅如此，集群区这种“弥漫在空 气中”的共享的非正式知识为解读在这里产生的正式的知识提供了一把无与伦比 1 4 浙江人学硕j ：学位论文基于区域产业集聚的知识溢出效心研究 的钥匙。 总之，集群通过人员流动、企业衍生、非正式交流以及竞争示范等途径，来 实现知识的快速溢出。 3 3 知识溢出效应的影响因素 综合来看，知识溢出效应的影响因素主要可概括为知识的属性、知识溢出途 径、宏观环境因素和微观主体因素四个方面。从微观主体来看，企业内的合作 ( b i e ，1 9 9 5 ) 和企业与外部科研机构的合作( c o c k b u m h e n d e r s o n ，1 9 9 8 ) 会增加企 业的创新能力。而近期的研究发现接受者吸收新知识的能力与获得知识溢出的能 力大为相关( a g r a w a l ，2 0 0 0 ) 。b o r e n s z t e i n ( 1 9 9 8 ) ，a l f a r o e t a l ( 2 0 0 0 ) ，v a n a b l e s ( 1 9 9 8 ) ， 陈涛涛( 2 0 0 3 ) 等学者从国际贸易的角度进行了研究，认为像政府政策、经济开 放度、人口增长率、基础设施状况、行政效率知识产权保护度等因素同样起着重 要作用。 g r o s s m a n ，h e l p m a n ( 1 9 9 1 ) 则认为知识溢出产生的根本原因在于知识本身 是公共产品，具有公共性质。认为贸易是知识溢出的起因，溢出是附带的。 p a r e n t e ( 1 9 9 4 ) 探讨了知识溢出的一些因素，研究了技术扩散、干中学和经 济增长之间的关系，并设计了一个干中学模型。他证明，厂商吸收知识的决策和 产出增长依赖于资本市场的有效性。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个由先进的发达国 家对落后的发展中国家进行直接投资和知识溢出的简单内生动态模型，检验了诸 如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散率的影响。他提出f d i 输出国的 发展速度、跨国公司的利润、东道国的教育水平和边际储蓄倾向等其他参数也都 可能通过影响技术差距或外资份额这两个变量，间接的影响溢出效应。 王铮( 2 0 0 3 )对知识溢出区域间过程受自然地理因素( 生态条件) 和经济 地理因素( 空间距离) 进行了实证分析。发现“需求因素是影响知识溢出过程 的重要因素，而且发现在不少经济地理现象中，溢出强度的空间衰减是指数的。 l u n d v a l l ( 2 0 0 0 ) 认为知识隐性水平和空间接近的重要性正相关，而这种隐 性的知识是创新的主要来源。典型的例子是激进创新，事实上技术创新的过程越 激进，知识越难以编码，知识交流越隐性，用户和生产者的空间距离越重要。同 样的结论得到了a l d e m a n 、d a v i c s 、b a p t i s t a 和s w a n m ( 1 9 9 8 ，2 0 0 0 ) 的证实。 浙江火学硕上学位论义 基卡区域产业集聚的知识溢出效应们f 究 更多的关于知识溢出和隐性知识的相关性研究可见于s t e f a n o ( 2 0 0 1 ) 的丁作。 更宏观地，知识溢出如果从区域产业集聚层面上考虑，最重要的影响因素包 括以下四个方面：产业技术水平、产业关联度、产业集聚和知识产权保护程度。 第一，产业技术水平状况为区域产业集聚知识溢出提供了一个微观基础，从 吸收方的角度而言，这个基础越好，决定溢出的技术水平越高，实现的效果就越 好。在通常情况下