（国际贸易学专业论文）中国物流外包供需企业间博弈问题分析.pdf

摘要 摘要 中国加入w t o 后，物流业务逐渐对外开放，大量的外资物流企业进入中国，给中国物 流企业带来了机遇和挑战。市场竞争加剧，国内外物流外包市场也相互融合。中国物流外 包发展时间比较短，面对国外大企业的冲击和挑战，还存在很多的不足。 对物流外包的研究主要有两大理论基础：交易成本理论和核心能力理论。本文运用博 弈理论、委托一代理理论等经济学理论分析中国物流外包现状、物流外包供需企业间的博 弈问题、货主企业对物流企业监督等问题。物流外包过程是一个典型的委托一代理关系， 物流企业和需求企业之间处于互相博弈的状态。物流业务一旦外包，物流企业有可能利用 机会主义行为企图获得更多的收益，货主企业的利益就会受到损害。为了减少风险损失， 货主企业有必要加强对物流企业的监督。 本文设计了对中国企业物流外包基本状况的问卷调查，分析中国物流企业与货主企业 间的合作关系以及监督成本对监督效果的影响。通过调查分析，发现中国企业物流外包以 后，1 0 0 的货主企业都会采取措施对物流企业进行监督，但是由于监督成本问题，监督 会产生不同的效果。另外，通过“可视化信息板 这个实例说明物流外包以后，货主企业 如何对物流企业的服务进行监督考核，控制企业物流外包监督成本。最后，针对中国物流 外包现状以及物流外包供需企业间的博弈问题，提出物流外包的对策和政策建议，为中国 物流外包供需企业间的紧密合作提供借鉴，为货主企业加强对物流企业的监督提供指导， 具有现实意义。 关键词：物流外包，供需企业，博弈，政策建议 a b s t l 。a c t a f 衙e 曲r 锄c ew t o ，c l l i n ao p e n e dl o g i s t i c si n d u s t 珂m a n yf o r e i 印l o g i s t i c se n t e 叩r i s e s c 锄ei n t oc 1 1 i n aa i l db r o u g h to p p o r t l u l i t i e sa n d c h a l l e n g e m a r k e tc o m p e t i t i o ni sm o r e 锄dm o r e f i e r c e b o t l lc l l i i l aa i l do v e r s e a s l o g i s t i c sm a r k e t sb e g i nt 0i m e m l i n g l e c h i n e s el o 西s t i c s 0 u t s o u r c i n gs t a n e dl a t e rt 1 1 a nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dh a dm a l l ys h o r t c o m i n g sc o n c e n l i n g i m p a c ta i l dc h a l l e n g e 自) mo v e r s e ac o m p a j l i e s t r a d ec o s tt h e o 巧锄dc o r ec o m p e t e n c en e o d ，w e r et w om a i nt 1 1 e o r i e s 0 ns t u d y i n g l o g l s n c so u t s o u r c i n g 叻et e x tb a s e do ng 锄et 1 1 e o 巧，a g e n tt h e 0 巧w i mm e s et l l e o d e s m i s p a p e ra n a l y z e dc h i n al o g i s t i c so u t s o u r i n gs t a t u sq u o ，g 锄ep i i o b l e m sb e t w e e nc h i n a s u p p i ya n d d e m a n de n t e 叩r i s e so fl o g i s t i c s 0 u t s o u r c i n g ，s u p e i s i o nt ol o g i s t i c se n t e r 两s e sa 1 1 ds 0o n l o g i s t l c so u t s o w c l n gw a sat ) r p i c a la g e n tc a s e t l l e 咖w e r ei n 恤g 锄e 蛐o n c eo u t s o u r c e d i o g l s t l c se n t e 印r i s e sw o u l dm a l ( eu s eo fo p p o r t u n i s ma c t i v i t i e st 0o b t a i nm o r ep r o f i ta l l dt h e n r e d u c ed e m a n de n t e 印r i s e s p r o f i t t or e d u c e 此l o s s 舶m r i s k s ，i tw 嬲n e c e s s 哪t 0 咖n g t h e n t l l es u p e r v i s i o nt 0l o 西s t i c se m e 印r i s e s t 1 1 i sp a p e ra i l a l y z e dm e r e l a t i o n s l l i pb e 觚e e nl o g i s t i c se n t e 印r i s e s 锄dd e m a n de n t l ：r p r i s e s a n dh o w s u p e r v i s ec o s ta 行e c t ss u p e i s ee 伍c i e n c y t h ea i l a l y s i sw a sb a s e d0 ng 锄em o d e la n d 让1 e q u e s t l o i m a i r et oe n t e 印r i s e si n c h i n a n 0 u g hm yq u e s t i o 肌a i r e ，t m sa r i c l ef o u f l dt 1 1 a t n e 砌ya l lt 1 1 ed e m a l l de n t e r l 埔s e sw o u l ds u p e n r i s et h e i rl o g i s t i c se n t e 删s e si i ld i 位r e n t1 e v e l s b ym ew a y ，t h i sa n i c l ea n a l y z e d h o wt 0s u p e i s e1 0 西s t i c sa i l d h o wt oc o n 仃0 ll o 西s t i c sc o s ta r e r 0 u t s o u r c i n gb y “v i s u a l i z eb o a r d ，a tl a s t ，t h ea n i c l ep r o p o s e dc o 吼t e n n e a s l 玳st o l o g i s t i c s o u t s o u r c l n gn s k sa n ds t r a t e g i e st ot h ed e v e i o p m e n to fl o g i s t i c so u t s o u r c i n gc o m p a r i n gg a m e p r o b i e m sb e 铆e e n1 0 9 i s t i c ss u p p l ya n dd e m a l l de m e r p r i s e s i tw a sr e a l i s t i ct 0e i l l l a i l c et l l e c o - o p e r a t i o na n ds t i e n 百h e nt 1 1 es u p e r v i s i o nt od e m a l l de n t e 叩r i s e s k e y w o r d s ：l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ，s u p p l ya 1 1 dd e m a n de n t 叩一s e s ，g 锄e 姒e ， c o 删e 珊e a s u r e sa n ds t r a t e g i e s 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本入雀导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含本人为获得江南 大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签名： 涎进 日 期：砌a 7 ：厂 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定： 江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文， 并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定 签名： 导师签名： 日 期： 第一章绪论 1 1 - 问题的提出 第一章绪论 物流外包作为物流专业化的集中表现，已经成为推动物流业发展的一支主力军。生产 企业将非核心业务的物流业务外包出去，集中精力专注于提高核心竞争力，生产制造产品， 增强国际竞争力。而外部市场环境的变化，迫使企业在生产产品的同时，还要发展自身的 核心能力和处理与客户之间的各种复杂的关系，浪费了企业过多的时间和精力。如果将物 流业务外包，将与顾客之间的复杂关系交给第三方物流公司处理，便可降低企业在处理关 系方面的各种成本。现代化物流和相关技术不断进步和发展，物流成本也已经成为衡量企 业经营发展的重要经济指标之一。就一件普通的商品来说，物流成本占商品最后总成本的 3 0 5 0 ，有的对空间和时间要求比较高的商品，这个比例甚至达到了9 0 。可以看 出，物流是商品实现价值必须的手段。 根据中国物流年鉴( 2 0 0 7 年) 统计，2 0 0 6 年，中国社会物流总额达到5 9 6 万亿人民 币，物流业增加值为1 4 l 万亿人民币，物流外包增加，第三方物流向专业化发展。中国物 流外包市场每年以3 0 的速度在增长，吸引国外众多专业的第三方物流企业的入驻。特别 是经过加入w t 0 以后的过渡期，中国的物流市场全面对外开放，为中国物流外包的发展提 供了更大的发展空间。2 0 0 6 年，中国物流成本占g d p 的比例到达1 8 - 3 ，与美国等物流发展 水平高的国家相比，中国物流成本占g d p 的比例偏高，超过美国的两倍。 中国物流发展历程短，物流系统不完善，物流企业工作效率低，物流成本高。9 0 年代 以来，世界范围的物流外包迅猛发展，促动了中国物流外包市场。对于中国企业来说，物 流外包面临复杂的国内外市场环境，物流企业竞争激烈，面临着机遇和挑战。但是，外资 物流企业的进入、第三方物流企业的兴起以及传统运输企业向现代化综合物流企业的转 变，为物流外包的实现及发展提供很大的发展空间。那么，经过近十年的发展，中国物流 外包的发展现状如何? 在物流外包过程中，货主企业和物流企业之间是一个什么样的合作 关系? 货主企业是否对物流企业进行监督? 采取什么样的监督方式? 对物流企业工作绩 效进行监督的效果如何? 对这些问题的回答使得本文的研究既具有重要的理论意义，也有 了显著的现实参考价值。本研究有助于深入了解物流外包供需企业间的博弈方式，对博弈 模型的分析以及对中国企业物流外包基本状况的调查研究以及实际案例的分析，使得对中 国物流外包的研究更具有现实意义，指导我们深入了解中国物流企业和货主企业之间的合 作关系以及货主企业如何对物流企业进行绩效的考核、监督，促使物流企业提供高质量的 物流服务。 因此，对中国物流外包状况进行分析研究，不仅要从总体上分析探讨物流企业和货主 函w w w 2 w 能i 曲t c o i l l c a r g i ) 2w p h p 4 0 6 c e e f c 1 f 7 c 6 f 3 d 2 b 5 b 5 c 4 b 眺b c c a b b a f c 7 f 7 c a c 6 ， 1 一 江南大学硕士学位论文 企业之间的博弈关系，还要从细节处具体分析如何减少两者之间的合作漏洞，提高物流外 包供需企业问的合作效率，使得货主企业以较低的监督成本达到最优监督效率，物流企业 以低廉的价格提供高质量的服务。 1 2 文献综述 物流学是研究物流、商流、信息流和资金流的计划、调节、组织和控制的学科，是随 着物流的出现和发展逐渐形成的。自2 0 世纪5 0 年代以来，物流学在欧、美、日本等发达国 家已相当深入和成熟，物流学和物流外包的发展状况也成为一个国家经济发达程度的重要 体现。 1 2 1 国外研究现状 ( 1 ) 对物流外包理论的研究 s i n k 和l a i l g l y ( 1 9 9 7 ) 将第三方物流定义为：利用外部物流提供者来完成部分或全部 的企业物流业务，从核心能力理论角度分析了物流外包的决策过程。s i l l l 【和l a l l g l y 分析了 物流外包的动机，认为企业将物流业务外包就是为了集中精力发展核心业务，所以提倡货 主企业把非核心业务外包给专业的物流提供商。 砒c h a r d s o n ( 1 9 9 0 ) 认为物流外包可以减少存货、扩大市场份额、改善物流服务，货 主企业可以获得更专业的物流知识。专业物流企业的物流服务效率高，可以提高货物周转 量，减少库存。 b r a d l e v ( 1 9 9 4 ) 认为外包物流业务和任何其他的采购过程没有两样。他指出，和一 个可靠的零部件供应商一样，物流合同的履约人也应该提供高水平的顾客服务，帮助自己 的委托人在市场上更具竞争力。 b m c er l y o n s ( 1 9 9 5 ) 从交易成本理论的角度研究了物流外包的决策问题，而交易 成本理论主要是从物流实施成本角度来考查物流外包决策问题。他认为只有当资产的专用 性达到某一程度时，物流自营才可以考虑，否则只能物流外包。物流外包不仅可以降低生 产成本，也可以降低交易费用。 k a r e n t ( 1 9 9 6 ) 通过对物流公司和医疗护理企业长期合作关系的研究，认为货主企 业与物流企业能够长期友好合作主要是因为：兼容性、坦诚交流、遵守承诺、相互信任、 理解对方的需求、公正合理。 p r a i l a l a d ( 1 9 9 0 ) 从交易费用经济和核心能力着手来研究物流外包决策的模型。但是 他的模型都只是建立在理论基础上的一般性模型，虽然对企业的物流外包决策起到了战略 os i n l ( ，l 锄g l y am 锄a g c r i a lf 姗e w o r kf o rt l l ea c q u i s i t i 咖t h i r d - p a r l yl o g i s t i c s s e r v i c e s 【j 】j o u m a io fb u s i n e s sl o g i s t i c 孓 1 9 9 7 1 8 2 or i c h a r d s o n h l e x p l o r eo u t s o u r c i n g f j l t r 锄s p o n a t i o n & d i s 仃i b u t i o n 19 9 3 ( 4 ) ：17 2 0 p b r a d l e y i t sa l la b o u tc o s t s ，p u r c h a s i n g c o n t r a c tl o 百s t i c s 19 9 4 ，2 0o c t o b e r 5 6 a 3 一a 14 b m c er l y o n s 1 n v e s t m e n t ，e c o n o m i c so fs c a l e ，锄dt h em a k e o 卜b u yd e c i s i o n ：at c s to f l 协s a c t i o nc o s t 1 1 1 e o r v j 1 j o u m a lo fe c o m i cb e h a v i o ra n d0 r g 锄i z a t i o n 19 9 5 2 6 k a r ，t t h ee l e m e n t so f as u c c e s s f u l l o g i s t i c sp a n n e r s h i p 【j j i n t e m a t i o n “j o u m a lo f p h y s j c a ld j s t r i b u t i o n l o g i s t i c s m a n a 2 e m e n t 1 9 9 6 ，2 6 ( 3 ) ：7 - 1 3 p r a h a l a dck ，h 锄e lg1 1 1 ec o r ec 啪p e t e n c eo f t h ec o r p o r a t i o n h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w 19 9 0 ( 5 6 ) ，7 5 - 9 1 2 第一章绪论 性的指导作用，但是在实际操作中很难量化模型。 b a l l o w ( 1 9 9 0 ) 注意到了传统决策标准的局限性，提出了物流外包的二维决策标准。 他认为自营还是外购服务决策主要基于两个因素，即物流对企业成功的影响程度和企业对 物流的管理能力。如果物流对企业成功的影响程度大，企业物流管理能力强，就应该自营 物流，否则外购物流。但是，这个二维决策模型没有考虑到物流成本和物流服务质量对企 业决策的影响。 k e v i np o b e n 圆指出了影响物流外包决策的五个因素，包括竞争压力、物流运作知识、 物流技术能力、劳力安置和运用的灵活性、物流业务的集成度。在分析这五个决策因素的 基础上，总结了企业物流外包期望实现的目标：资产节约、劳动力节约、免受劳动市场约 束、更大的地理范围、运作灵活性、减少物流周期、提高反应速度、供应链集成、减少物 流运作成本。 c a r o lc b r e n s t o c k 和j o h nt m e n t z e 产建立了运输外包决策模型，该研究提出了一个完 整的运输外包决策框架，从运输成本的角度分析了物流外包的决策依据。但是该运输外包 决策框架仅限于物流成本，考虑的因素也并不全面，忽略了物流服务质量、物流企业能力 等其他重要因素。 a m o l dm a l t z 提出仓储外包决策模型，结果表明交易成本理论对外包决策具有重要意 义，不同产业外包的仓储业务也不一样，消费品和化工企业比汽车企业更可能使用第三方 仓储服务。但是该模型都是建立在数据分析的结果上，没有建立一个系统的外包决策分析 框架来说明企业的长期战略对物流外包的影响。 ( 2 ) 对物流企业和货主企业间博弈的研究 国外学者运用博弈理论分析物流外包中的博弈现象，主要是基于委托代理理论和信息 不对称理论。 j m wk ( 1 9 7 2 ) 认为，在信息不对称条件下，关于物流外包的任何决策都面临大量 的不确定性，决策策略与行为后果并不存在一一对应关系，物流外包方和物流服务提供商 之间的博弈行为会产生不同的博弈结果。 m u l l e r ( 1 9 9 3 ) 率先探讨了物流外包过程中，第三方物流提供者的成因和特征。第三 方物流提供者和分包商在合同决策时，决策行为均是理性的，基于任何决策变量的合同谈 判过程均是一个博弈过程。 a 衔c a ( 1 9 9 4 ) 对第三方物流资源如何整合的问题进行了探讨。物流外包市场上，各 个利益群体之间都存在博弈行为。第三方物流企业之间对已有的物流资源进行有效的整 合，逐渐增强物流实力。 w e is h il i m ( 2 0 0 0 ) 研究了物流外包方在物流外包过程中的最优契约设计问题i 在 。陈静，伦晰义，苟常柱物流外包决策模型比较研究明石油化工技术经济，2 0 0 5 ，3 o 张静波，物流外包决策模型研究【d 1 浙江：浙江大学，2 0 0 2 圆j 仃d wk ac o m p 撕s o no ft 1 1 eu s co fn l i r dp a n yl o g j s t i c ss c r v i c c sb yl a r g ea m 州c 锄m 柚u f a c t u 坝s 【j 】j o u m a lo f b u s i n e s s l o g j s t i c s ，1 9 9 6 ( 1 7 ) 够m u “e rej m o r et o pg u n so f t h i r d - p a n yl o g i s t i c sj ，d i s t r i b u t i o n ，l9 9 3 ( 3 3 ) 画a 疔i c kjm a n dc a l k i n scs d o e sa s s e tm e 跏b e n e rs e r v i c e ? 【j 】t i 硼s p o r t a t i o n & d i s t r i b u t i o n 19 9 4 ( 3 5 ) 西w e is h il i m al e m sm a r k e t ? a ni n c e n t i v es c h e m et oi n d u c et m t h t e l l i n gi nt l l i r dp a r t yl o g i s t i c sp r o v i d c r s m e u r o p e 柚 3 江南大学硕士学位论文 非对称信息条件下，处于信息劣势的物流外包方在与物流企业之间的合作博弈中，其利益 受到损失。为了在博弈中获得有力的地位，物流外包方将寻求一种最优激励方式。 s h g h o d s p o u r ，c o b r i e n ( 2 0 0 1 ) 基于信息不对称理论和博弈理论，同时考虑到物 流服务价格、服务质量和服务商能力等因素，建立了一个物流服务提供商选择的混合整数 规划模型。 1 2 2 国内研究现状 2 0 世纪7 0 年代以前，中国的经济研究中几乎没有使用过“物流”一词。1 9 7 8 年，中国从 日本引进物流概念，物资和贸易管理部门以及制造业和商业企业开始对物流给予充分重 视，科学界也极为关注物流理论的研究。9 0 年代以后，中国物流理论的研究主要集中在物 流系统和供应链集成研究、物流战略研究、物流组织研究、新的物流理论研究四个方面。 2 0 0 1 年，中华人民共和国标准物流术语出台，许多专家和学者纷纷展开了对物流概念 的研究，但是对物流的内涵和外延的看法存在许多分歧。上世纪9 0 年代，物流外包才在欧、 美、日等国家发展起来，到9 0 年代中后期，中国才开始深入对物流外包的研究。 ( 1 ) 对物流外包理论的研究 宋华( 2 0 0 3 ) 圆认为，通过电子商务平台或者战略联盟，横向一体化形成了一条从供 应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的链。企业链形成以后，各企业间的联系更加快 捷紧密。在这个企业链中，企业对物体流动的各个环节都可以严格控制，物流也真正实现 了准确及时。 田宇( 2 0 0 0 ) 在节约交易费用制度安排的结果上，提出物流联盟是为了有效利用市 场优势的一种组织创新的观点。在市场经济环境下，物流联盟的形成有利于物流企业和货 主企业之间的合作。 林桦( 2 0 0 3 ) 认为物流联盟是交易双方在物流领域的战略合作中主动进行的一种有 组织的市场交易，因而，物流联盟在交易费用方面的针对性和效果超出一般的双边规制， 所以交易协调的三方规制在物流领域的运用就是第三方物流。联盟企业双方在相互合作， 组织协调交易的同时，仍可保持相对的独立性。 李建伟( 2 0 0 1 ) 固、王淑云( 2 0 0 4 ) 等提出了交易费用经济与核心能力相集成的物流 外包模型。根据集成模型，企业可以在基于层级制度的物流自营、基于市场的市场交易或 在介于二者之间的内部外包或外部外包的混合形式之间做出正确选择。外部外包是指与物 流供应商之间通过缔结正式的或非正式的协议，建立起长期的伙伴关系。内部外包一般是 将业务交由集团公司的独立的利润中心，在公司之间市场因素起着作用。内部外包也可组 j o u m a lo f o p e r a t i o n a ir e s e a r c h ，2 0 0 0 ( 1 2 5 ) ：5 1 9 。5 2 5 os h g h o d s y p o u r c 0 b r i e n n l et o t a lc o s to fl o g i s t i c si ns u p p l i e rs e l e c t i o n ，u n d e rc o n d i t i o n so f m u l t i p l es o u r c i n g ，m u l t i p l e c r i t e r i aa n dc a p a c i t yc o n s t r a i n t 【j 】i n t e m a t i o n a l j o u m a lo f p m d u c t i o ne c o n o m i c s 2 0 0 l ，7 0 ( 1 ) 宋华电子商务环境下的供应链管理变革【j 】商业经济与管理，2 0 0 3 ，1 2 印田宇，朱道立物流联盟形成机理研究【j 】物流技术，2 0 0 0 ，2 需林桦，交易费用理论与物流联盟形成的研究【j 】，2 0 0 3 ，5 国颜光华，李建伟夕h 购还足自营【j 】中国物资流通，2 0 0 l ，4 王淑云物流外包的集成模型研究【j 】企业经济，2 0 0 4 ，6 4 第一苹绪论 织成独立公司的横向协作体，有时采用一般服务公司( 合资企业) ，甚至是资本投资。 孟祥茹( 2 0 0 4 ) 基于交易费用对物流外包进行研究，认为资产的专用性、不确定性、 交易频率、机会主义行为、人的有限理性等因素都会对物流外包的决策和合作产生影响。 物流资产专用性越高、外包不确定因素越多、物流交易频率越低、机会主义行为越大，就 越应该实行物流自营。 田宇和龚国华( 2 0 0 0 ) 圆在b a l l o w 模型的基础上，加入了成本评价因素，并提出了一个 物流外包决策模型，认为企业物流活动的核心目标，就是在物流全过程中以最低的物流总 成本实现顾客要求的服务水平。因此，在进行物流外包决策时，成本评价也是一个必须考 虑的因素。 黄群、陈小剑( 2 0 0 2 ) 把服务水平的竞争加入了第三方物流决策模型，克服了田宇、 龚国华模型的缺陷。随着对物流服务质量的要求越来越高，物流成本不再是考察是否外包 的唯一要素。对于货主企业来说，只有当物流成本和物流服务质量都不具有竞争力时，才 考虑将物流业务外包。 张静波( 2 0 0 2 ) 回提出了一个两阶段量化模型，在模型里加入度量物流能力、物流外 包决策的战略因素和经济因素各个维度。这些量化的维度，使得对物流能力和物流外包决 策因素的研究更直观，区分了复杂的决策因素。 吕丽卫( 2 0 0 3 ) 分析了业务外包存在的风险和风险管理策略。认为，由于物流外包 是一个复杂的系统，各成员企业之间相互作用关系具有很大的复杂性，这就导致了在外包 过程中存在潜在的风险，同时提出一些风险管理对策。 黄小原、卢震( 2 0 0 2 ) 将生产者作为委托人，库存者作为代理人，研究了信息不对 称条件下供应链中的生产策略问题。在信息不对称条件下，作为委托人的生产者要付出更 多的库存成本和生产成本。货主企业能清楚地掌握物流服务提供商的价格，但是很难把握 其运输、仓储、配送等各方面服务的质量和服务水平，所以企业库存成本保持在较高的水 平。 陈宝国、卢山( 2 0 0 4 ) 结合信息不对称理论，研究了物流外包过程中风险产生的途 径和规律。从对第三方物流企业依赖程度入手，分析了多重外包、分散外包的风险模型， 提出了抽象物流量的概念，将复杂的物流作业看成是量化了的、一般的物流作业。通过分 析风险的成因，提出了1 0 种降低外包风险的途径，为企业物流外包决策提供参考。 ( 2 ) 对物流企业和货主企业间博弈的研究 田宇、朱道立( 1 9 9 9 ) 用博弈论方法描述了物流服务从公共物流演化到物流联盟的 进程，揭示了物流联盟的形成机理，建立博弈论模型，为中国物流的理论研究开辟了一条 函孟祥茹基于交易费用的物流外包研究【j 1 商业研究，2 0 0 4 ，2l 9 田宇，龚国华第三方物流决策研究【j 1 物流技术，2 0 0 0 ，l 雪黄群，陈晓剑第三方物流决策模型的演进【j 】，华东经济管理，2 0 0 2 ，1 0 函张静波，物流外包决策模型研究【d 】浙江：浙江大学，2 0 0 2 西吕丽甲论业务外包中的风险管理【j 】现代管理科学2 0 0 3 2 黄小原，卢震非对称信息条件下供应链的生产策略【j 】中国管理科学，2 0 0 2 ，2 o 陈宝国，卢山信息不对称条件下企业物流外包过程的风险和防范【j 】中国安全科学学报，2 0 0 4 ，1 田宇，朱道立物流联盟与合作博弈【j 】物流科技，19 9 9 ，4 5 江南大学硕士学位论文 新路。 冯巧根( 2 0 0 2 ) 从一般业务外包的角度认为外包是合作企业之间一种博弈行为。在 价值链优化过程中具有不确定性，存在决策失误的风险、被模仿的风险和丧失竞争优势风 险，尤其是在产业结构变迁中可能会培养潜在的竞争对手，丧失企业未来发展机会。所以 企业在做决策时，非常地谨慎。 许淑君、马士华( 2 0 0 1 ) 对供应链合作关系中企业间的信任进行博弈分析，认为社 会制度、法律法规对于企业间的合作关系具有重要的促进作用，并建立了社会制度背景下 企业间信任博弈的一般模型。 王春晓、和丕禅( 2 0 0 3 ) 分析了集群合作关系中企业之间的信任对集群存在和发展 的作用。通过博弈分析和实证分析，认为集群内企业间信任机制呈现从基于个人的信任向 基于制度信任的动态变迁过程。 张士龙( 2 0 0 7 ) 在博弈理论的基础上建立了纳什均衡模型和合作博弈模型，从控制 成本投入的角度分析物流成本局部投入和整体控制的最优解，达到对物流成本局部控制和 总体控制，使物流企业收益最大化。 倪玲霖( 2 0 0 7 ) 以委托代理理论为基础，建立了物流外包的支付一收益博弈模型。 结合物流业务外包对企业的重要程度以及物流企业对货主企业未来的感知和了解，对这个 博弈模型进行分析研究，认为企业应该采取风险规避策略。 1 2 3 文献简评 国内外学者对物流外包和物流外包博弈问题的分析，不论是在理论上还是在实践上都 取得了显著成果，为后人的深入研究奠定了扎实的基础，提供了宝贵经验，有着深刻的借 鉴意义。但是，从已有的研究成果的研究内容和研究方法上看，还存在着不足，主要概括 为以下两个方面； ( 1 ) 已有的研究成果虽然建立了很多模型，但是对模型的考虑和设计不完善，更多的 是从理论上建立和分析，定量分析不足，没有建立数据模型来说明问题，使得模型的分析 显得没有说服力。有的模型建立了指标体系，阐述了影响因素，但是量化不足，难以用实 际数据衡量模型的效果。 ( 2 ) 对物流企业服务绩效监督的研究还比较缺乏，现有的研究成果阐述了如何设计最 优激励合同，但是没有说明如何采取有力的监督措施，减少物流企业的违约行为，提高物 流服务质量，降低物流外包监督成本。 1 3 研究内容及研究方法 冯巧根论业务外包中的风险防范【j 】中国流通经济，2 0 0 2 ，6 圆许淑君，马士华合作、信任与社会制度【j 】物流技术，2 0 0 l ，2 事j 二备晓，和丕禅信任、契约与舰制：集群内企业问信任机制动态变迁研究【j 1 中国农业人学学报，2 0 0 3 ，2 张士龙第三方物流成本控制的博弈分析【j 】献路采购与物流，2 0 0 7 ，4 倪玲霖物流外包博弈分析与风险规避策略研究【j 】物流与技术，2 0 0 7 ，1 1 - 6 第一章绪论 1 3 2 研究内容 本文的研究内容主要包括以下几个方面： 第一部分，提出问题，说明本文的研究背景，并在评述国内外研究文献的基础上，确 定本文的研究内容和研究方法。 第二部分，本文研究的理论基础，阐述了博弈理论和委托代理理论，运用这些理论分 析物流外包供需企业间的博弈关系。 第三部分，总结了中国企业物流外包的现状、外包特点、国内外市场环境，提出了中 国物流外包存在的问题，为后文的深入分析奠定基础。 第四部分，分析中国企业物流外包过程中，物流企业与货主企业之间的博弈关系，建 立博弈模型。通过对中国企业物流外包基本状况的调查和绩效监督实例说明货主企业将物 流业务外包出去以后，如何对物流企业的服务绩效进行监督，避免机会主义行为带来的损 失。 第五部分，得出结论、提供政策建议。总结本文的研究成果，针对中国物流外包供需 企业间的博弈问题，提出具体的解决方案。与此同时，指出了本文的研究局限和今后的发 展方向。 1 3 3 研究方法 本文以博弈理论和委托代理理论为基础，通过分析物流外包供需企业间的合作关系， 建立物流企业和货主企业博弈模型，并通过设计、发放调查问卷的方式，分析中国企业物 流外包的现状以及货主企业对物流企业的监督效果问题。 理论分析：本文通过对该领域国内外相关文献的归纳总结，利用理论分析成果，阐述 中国物流外包的现状和货主企业对物流企业监督的经济效益，为之后的实证分析提供基础 性数据资料。 实证分析：在全面深入研究国内外研究成果的基础上，分析物流外包供需企业间的博 弈问题，建立物流企业与货主企业之间的博弈模型，求得混合策略均衡解，并探讨了混合 策略均衡解的影响因素。 调查问卷和案例分析：设计中国物流外包状况的调查问卷，通过对问卷结果的整理、 分析，掌握中国物流外包状况。同时选取绩效监督的实际案例，阐明中国物流外包中货主 企业如何对物流企业的工作绩效进行监督。 1 4 创新点 本文的创新点主要有以下两点： 第一，建立物流企业与货主企业之间的博弈模型以及扩展的博弈模型，分析在不同的 状态下如何才能实现均衡策略。通过计算得出混合策略均衡解，阐述了影响均衡解的主要 因素。 第二，设计关于中国企业物流外包状况的调查问卷，并通过网络资源、电话询问、现 场调查等渠道发放问卷，根据调查结果具体分析中国物流外包中物流企业和货主企业之间 7 江南大学硕士学位论文 的合作关系。实际案例的引入分析，在一定程度上为中国物流货主企业对物流企业服务绩 效的监督提供参考。 第二章物流外包供需企业间博弈问题研究的理论基础 第二章物流外包供需间博弈问题研究的理论基础 国内外对物流外包的研究主要是基于核心能力理论和交易费用理论这两大理论基础， 认为企业物流业务外包的目的是提高核心竞争力和节约交易成本。他们的研究成果显著， 为后人的研究奠定了基础。本章简要阐述了博弈理论和委托一代理理论，说明如何运用这 些理论分析中国物流外包供需企业间的博弈问题，货主企业如何采取措施对物流企业实行 监督。 2 1 博弈理论 2 1 1 博弈理论概述 1 7 1 0 年，德国数学家，哲学家莱布尼兹首先提出这个概念，之后得到了不断的发展。 1 9 9 4 年1 0 月1 1 日，经济学家纳什( n a s h ) 、海萨尼( h a r s a n y i ) 、泽而腾( s e l t e n ) ，因长期致力 于博弈论及其在经济学中运用的研究，获得了诺贝尔经济学奖。2 0 0 5 年瑞典皇家科学院将 当年的诺贝尔经济学奖授予博弈论前辈奥曼和谢林，他们对博弈论的进一步研究，加深了 人们对于在核军备竞赛、贸易战、价格战和政治关系、外交关系中的对抗与合作的理解。 博弈论是研究行为主体在给定的信息条件下，同时或者先后，一次或者多次，从各自 允许选择的行为或策略进行选择并且加以实施，最终从中取得相应结果或收益的过程。根 据不同的分类方法，可以得到不同类型的博弈。 “纳什均衡是博弈论中的一个重要概念，是由美国数学家纳什在1 9 5 1 年总结出来的 一种均衡理论，它是指参与博弈的每个人在给定其他人战略的条件下选择自己的最优战略 所构成的一种战略组合。最经典的例子就是“囚徒困境 。所谓优势策略均衡是指不管其 他人采取什么策略，每个博弈者都会找到对自己最有利的策略所构成的一个策略组合。在 囚徒困境中，( 坦白、坦白) 是优势策略均衡。同时我们知道，优势策略均衡一定是纳什 均衡，但是纳什均衡不一定是优势策略均衡，如( 不坦白、不坦白) 是纳什均衡，但不是 优势策略均衡。 囚 犯 甲 表2 1 囚犯的困境 t a b 2 lp r i s o n e r sd n e m m a 囚犯乙 坦白 不坦白 坦白3 ，3 o ，6 不坦白6 ，o 1 ，1 每个行为人只作出一种选择，并始终坚持这个选择的策略是纯策略。但是，并不是每 江南大学硕士学位论文 个纯策略中都能找到纳什均衡，这种情况下，我们可以用混合策略代替纯策略。混合策略 容许行为人的策略随机化，行为人可以对每项选择都指定一个概率，根据指定的概率作出 选择。最后，求得混合策略均衡解，即纳什均衡。 企业2 表2 2 混合策略均衡 t a b 2 2e q u a lm i x e ds t r a t e g y 企业l 合作不合作 合作 ( a ，b )( e ，f ) 不合作 ( c ，d ) ( g ，h ) 如表2 2 所示，找不出纳什均衡，但是我们可以计算出混合策略纳什均衡解。混合策 略纳什均衡解的基本思想就是，使得企业i ( i - 1 ，2 ) 合作时的期望收益等于不合作时的期望收 益，即： w l 宰a + w 2 奉e = w 1 c + w 2 幸g w 1 是企业l 合作的概率，w 2 是企业1 不合作的概率，w 1 + w 2 = 1 所以w l = ( g e ) ( a - c + 哥e ) ，w 2 = ( a - c ) ( a - c + g - e ) ( 参u 1 奉b + u 2 d _ u 1 + f + u 2 幸h u 1 是企业2 合作的概率，u 2 是企业2 不合作的概率，u 1 + u 2 = 1 所以u l = ( b - f ) 他f + h d ) ，u 2 = ( h - d ) ( b f + h d ) 当企业1 的合作概率等于w 1 = ( g e ) ( a - c + g - e ) ，企业2 的合作概率等于u 1 = ( b - ( b - f + h - d ) 时，就存在混合策略纳什均衡。 2 1 2 物流外包供需企业间的博弈理论分析 物流企业与货主企业出于自身利益的考虑，双方自愿建立物流供需联盟。在这个联盟 组织中，双方存在着合作关系和非合作关系的博弈。如表2 3 显示，任何一方都可以选择 合作或者不合作两种战略。在完全信息静态博弈的条件下，供需双方没有任何彼此合作的 表2 3 物流外包供需企业一次博弈 t a b 2 - 3o n et i m eg a m eb e t w e e nl o g i s t i c ss u p p l y & d e m a n d e n t e r p r i s e s 货主企业 物流企业 合作不合作 监督( a ，a ) ( d ，c ) 不监督( c ，d )( b ，b ) 经历，同时不考虑未来的合作，无论合作与不合作，各自对将要从联盟中获得的利益都有 充分的认知，也了解到自己采取某种行动后对方会有的反应以及最终的结果。如果是一次 博弈的话，双方博弈的纳什均衡很可能是( 不监督、不合作) ，而这种结果是无效率的， 损害了双方共同的利益。一旦出现这种结果，双方合同可能即将终止。但是在现实中，双 第二章物流外包供需企业间博弈问题研究的理论基础 方的博弈对策并不一定是静态的、一次性的，每个参与人都可能面临重复博弈。在重复博 弈的情况下，双方的最优战略将会发生变化。2 0 世纪8 0 年代前后，砌n e r 和i 汕b i n s t e i n 使 用重复博弈模型说明，委托人和代理人之间要保持长期合作关系，为了维持声誉，代理人 不可能用偷懒等行为损害委托人利益的方式来增加自己的利益。在长期的合作中，双方 对彼此都会有很深的了解，不会为短期的、暂时的眼前利益放弃长期合作，所以任何一方 都不会冒险采取不合作的行为，从而失去对对方的信赖。 很显然，如果双方由于采取合作的战略从物流联盟中获得可观的收益，那么双方会再 次的合作。因此企业总是在重复博弈中建立自己良好形象，减少道德风险，降低物流成本， 以较少的边际成本获得较高的边际收益，使得( 监督、合作) 成为纳什均衡，同时也是优 势策略均衡。但是，物流企业还是避免不了利益的诱惑采取机会主义行为，获得更丰厚的 利润。 2 2 委托一代理理论 2 2 1 委托一代理理论概述 委托一代理理论的核心问题以及最终的目标是使得经营者( 代理方) 的行为和所有者 ( 委托方) 的利益最大限度的保持一致。物流企业( 代理方) 与货主企业( 委托方) 在信 息上是不对称的。物流企业拥有货主企业难以掌握的私人信息，在物流外包过程中就有可 能出现逆向选择问题。一般来说，货主企业能清楚的掌握物流服务提供商的价格，但是对 于其运输、仓储、配送等各方面服务的质量却很难准确把握。因此，在物流外包市