（管理科学与工程专业论文）战略联盟的系统分析.pdf

摘要 摘要 随着信息技术的不断发展和经济全球化趋势的确立，市场竞争变的越来越频 繁。越来越多的企业认识到，单个企业仅仅依靠自己内部资源的整合已难以应付， 因此丌始把目光转移到组织外部资源。而战略联盟是企业核心竞争力整合的有效 途径，因此，企业之间通过建立战略联盟寻求发展已经成为一种必然的选择。企 业战略联盟是弥补企业资源不足，增强企业研发和学习能力，发展和提升企业核 心竞争力的有效途径。 国内外对于企业战略联盟从不同的角度都进行了研究，但是对于联盟稳定性 问题的研究迄今没有获得较为系统的成果，也没有建立起针对性较强的一般性分 析框架。此外国内外研究大都从既有的战略联盟出发，静态地研究其某一阶段、 某一环节或某一方面对战略联盟的稳定性的影响，对战略联盟不确定性、信息不 完全和“时间动态”特性注意不够，忽视了从总体上研究战略联盟的生成、演进 和变化，而这一点对于把握战略联盟的未来趋势至关重要。本文基于这样的思路， 从企业战略联盟及其稳定性的概念入手，从生态系统的角度，主要对其形成的原 因、机理、演化进行了分析，说明其存在的可能性以及在此演化过程中对于保证 联盟稳定的相关性；根据时间动态性以及空间动态性从局部和整体两方面研究了 战略联盟的稳定性，首先基于战略联盟生态位与环境的互动，建立了战略联盟生 态位突变评价模型，有效评估战略联盟的生态位，从宏观上促进战略联盟的稳定 发展。其次在战略联盟内部，根据战略联盟的生命周期，得出稳定性影响因素。 在分析的基础上构建动态的战略联盟稳定性机制，为战略联盟的健康稳定发展提 供一些建议。 关键词战略联盟稳定性生态位生成机理与演化 a b s t r a c t a b s t r a c t a l o n gw i t h t h ec o n s t a n td e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya n dt h e e s t a b l i s h m e n to ft h et r e n do fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h ec o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t b e c o m ei n c r e a s i n g l yf r e q u e n t m o r ea n dm o r ee n t e r p r i s e sr e c o g n i z et h a ti n d i v i d u a l e n t e r p r i s eh a sb e e nv e r yd i f f i c u l tt oc o p ew i t hi t ，d e p e n d i n gs o l e l yo nt h e i ro w n i n t e m a lr e s o u r c e s i n t e g r a t i o n s ot h e ys t a r t e dt o s h i f tt h e i ra t t e n t i o nt ot h e o r g a n i z a t i o no fe x t e r n a lr e s o u r c e s t h es t r a t e g i ca l l i a n c ei sa ne f f e c t i v ew a yo nt h e i n t e g r a t i o no fc o r ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s t h e r e f o r e ，b e t w e e ne n t e r p r i s e s t h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fs t r a t e g i ca l l i a n c e sf o rd e v e l o p m e n th a sb e c o m ea n i n e v i t a b l ec h o i c e s t r a t e g i ca l l i a n c ei sa ne f f e c t i v em e t h o dt os o l v es o m ei m p o r t a n t p r o b l e m s ，s u c ha st h el a c ko fr e s o u r c e s ，t oe n h a n c et h ea b i l i t yt ol e a r na n dr e s e a r c h 。t o d e v e l o pa n de n h a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s t h er e s e a r c ho ns t r a t e g i ca l l i a n c e sh a sb e e ng o i n go nf o rm a n yy e a r sf r o m d i f f e r e n ta n g l e s b u tf o rt h es t u d yo fi t ss t a b i l i t yh a sn o ty e tr e c e i v e dt h es y s t e m i c r e s u l t s ，n o re s t a b l i s h e dag e n e r a la n a l y t i c a lf r a m e w o r kw i t hs t r o n gt a r g e t s i na d d i t i o n ， t h em o s ts t r a t e g i ca l l i a n c er e s e a r c hp a i da t t e n t i o nt ot h es t a t i cs t u d yo nt h ei n f l u e n c e t ot h es t a b i l i t yi nac e r t a i ns t a g e ，al i n ko rs o m ec e r t a i na s p e c t s t h eu n c e r t a i n t y ， i n c o m p l e t ei n f o r m a t i o na n dt h e t i m ed y n a m i c ”w e r en o tg a v ee n o u g ha t t e n t i o n n e g l e c t i n gt h eo v e r a l ls t r a t e g i ca l l i a n c er e s e a r c ho nt h ef o r m a t i o n e v o l u t i o na n d c h a n g e t h i si se s s e n t i a lt og r a s pt h ed e v e l o p m e n t a lt r e n do ft h es t r a t e g i ca l l i a n c e b a s e do i lt h i s l i n eo ft h o u g h t ，f r o mt h es y s t e m i cp o i n to fv i e w ，s t a r t i n gw i t ht h e c o n c e p to fs t r a t e g i ca l l i a n c ea n di t ss t a b i l i t y ，t h i sp a p e rp a y sm a j o ra t t e n t i o nt ot h e a n a l y s i so i lt h em a i nr e a s o nf o ri t sf o r m a t i o n ，t h em e c h a n i s ma n de v o l u t i o n ，s h o w i n g m a tt h ep o s s i b i l i t yo ft h e i re x i s t e n c ei n t h i sp r o c e s s a sw e l la st h er e l e v a n c eo n e n s u r i n gt h es t a b i l i t y ；a c c o r d i n gt i m ed y n a m i ca n ds p a t i a ld y n a m i cc h a r a c t e ra n d f r o mt h e1 0 c a la n do v e r a l lv i e wt os t u d yt h es t a b i l i t yo fas t r a t e g i ca l l i a n c e f i r s tb a s e d t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e ns t r a t e g i ca l l i a n c ea n dt h ee n v i r o n m e n t ，an i c h ee v a l u a t i o n m o d e l ，b a s e dn i c h em u t a t i o n ，i se s t a b l i s h e dt oe v a l u a t et h en i c h eo ft h es t r a t e g i c a l l i a n c e f r o mt h em a c r o1 e v e lt op r o m o t et h es t a b l ed e v e l o p m e n t t h e ni n s i d et h e s t r a t e g i ca l l i a n c e ，a c c o r d i n gt ot h el i f ec y c l eo fs t r a t e g i ca l l i a n c e ，ic o n c l u d e dt h em a i n i n f l u e n t i a lf a c t o r s o nt h i sb a s i ca n a l y s i s ib u i l dt h ed y n a m i cs t a b i l i t ym e c h a n i s mo f s t r a t e g i ca l l i a n c e ，a n dp r o v i d es o m es u g g e s t i o nf o ri t sh e a l t h ya n ds t a b l ed e v e l o p m e n t k e yw o r d ss t r a t e g i ca l l i a n c e ，s t a b i l i t y ，n i c h e ，f o r m a t i o nm e c h a n i s ma n de v o l u t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：二岖随导师签名：j 苤二超日期：2 卅 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 企业战略联盟是在二十世纪八十年代末九十年代初出现的。它的出现与竞 争的变化有紧密的关系。随着科技发展一同千里，高科技浪潮汹涌澎湃，世界 经济逐步走向全球化、一体化的新形势下，企业传统的内部资源优势已很难保 证取得竞争胜利。另外，随着产品的买方市场的出现，消费者需求的多样化、 个性化要求企业具有与相应的市场应变能力和生产柔性。同时，技术创新层出 不穷，产品的寿命周期变得越来越短，开发新产品的风险越来越大。这就要求 企业在短时间内具备应对某一机遇所要求的所有资源。仅仅依靠自己的力量来 发展本身所所需要的知识和技能是一件花费昂贵而且困难重重的事情，因此传 统的企业观念和战略已经暴露出其局限性，必须要有思想观念上的彻底转变。 企业战略联盟就是应对时代要求出现的企业管理战略的创新。它是一种新 型的合作竞争团体，旨在创造并分享一个不断出场的更大的市县行目标。在实 际的企业运作中，由于企业战略联盟可以获得互补性资源、进入新市场、分担 研究与开发( r d ) 的成本与风险、在合作中获得新的增长点、获得新产品或新 技术等等收益。战略联盟近l o 年来在位居世界前列的2 0 0 0 家公司中，一直取 得了近1 7 的投资回报率，超过一般公司的5 0 n 1 。从1 9 8 6 年1 9 9 5 年间， 欧洲、日本在美国的联盟企业数目递增了4 2 3 口1 。目前，在世界1 5 0 多家大型 跨国公司中，以不同形式结成战略联盟的高达9 0 心1 ；与此同时，调查显示企 业战略联盟也失败率高达5 0 以上口1 ，战略联盟出现了“大量生，大量死 的 现象。如何提高战略联盟的成功率、获取联盟收益成了企业界最关心的问题， 这就需要进一步研究战略联盟的稳定性问题。基于这样一个实际背景，本文以 企业战略联盟视为研究对象，从系统稳定的角度进行研究，企图为意欲建立联 盟或己经建立联盟的企业提供一些有实践意义的管理启示。 1 2 战略联盟国内外相关研究现状 1 2 1 基于资源理论的战略联盟相关研究 资源基础理论是研究企业战略联盟形成动因的最主要理论，在企业战略联盟 研究中资源基础理论居于核心地位，提出公司利用联盟来优化资源配置。d a s 和 h c ；9 ：_ q - 业人学镎避l 学顺i 学位论义 t e n g n l 研究认为企业进行战略联盟的动因主要有两个：获取其它企业的资源和 通过合并或联合其它企业的资源而保留和发展自身资源。互补资源的识别、选择、 获得和管理是联盟成败的关键。h i t t 拍1 等人在2 0 0 0 年发现：互补能力是选择战略 联盟伙伴最重要的标准之一。g u l a t i m l 等人在2 0 0 0 年提出：公司经常将拥有自己 所缺资源的公司作为合作伙伴。简而言之，互补的资源不但可以获得规模经济、 创造协作，而且可以用来发展新资源、新技术和新的竞争优势。资源的外化和内 化过程从某种程度上构成了战略联盟动态演化过程盯1 。 联盟的动机是为了实现资源互补，联盟双方力量的对比、依赖程度的变化很 容易引起联盟结构的变化。尤其在环境较为不确定的情况下，联盟解体的可能性 就更大阳1 。这是战略联盟不稳定的原因之一。b e a m i s h m ) 手旨出合作伙伴谈判能力的 平衡被破坏对于联盟的突然终止负有一定的责任。联盟成员企业之间的技术、信 息和知识分享和交流还会造成溢出问题，从而导致成员企业的核心技术或知识迅 速低成本扩散，被其它成员企业所掌握，并削弱核心技术所有企业在联盟内部的 讨价还价能力阳1 ，这就是战略联盟中存在的资源困境，这也是影响联盟收益及稳 定性的最主要原因之一。 资源理论分析论所关注的是联盟的驱动力和价值创造，却没有具体论述联盟 成员如何在竞争与合作之间进行平衡，或者只是从竞争的角度来研究企业在联盟 中的行为选择，或者强调合作的重要性而忽略了联盟成员之间的竞争行为还没有 把竞争和合作置于同一分析框架从而能够内生均衡结果的基于资源基础论的联 盟稳定性研究。同时，资源基础论虽然认识到了联盟成员自利决策中的机会主义 倾向对联盟稳定性的影响，指出了信任的重要性，但并没有更多地关注战略联盟 的稳定性问题，而且既没有为防范战略联盟中复杂因素导致的合作风险和维持联 盟稳定性设计出比较可行的治理机制。 1 2 2 基于交易费用论的战略联盟相关研究 h e n n a r t 率先运用交易费用理论来研究战略联盟稳定性问题。h e n n a r t 训认为， 战略联盟是在市场交易失灵和直接投资成本太高这两个条件同时成立时采用的 一种组织形式，它既可以节约市场交易费用，又能够节省直接投资或纵向一体化 成本。也有学者认为战略联盟的主要功能是减少了边际成本1 。但是在信息不对 称的情况下，事前和事后的隐匿信息和行为都会导致联盟成员难以互相信任。联 盟成员之间缺乏应有的信任，他们一方面因害怕套牢而导致对联盟投入不足，另 一方面因过度防范溢出问题而导致联盟效率下降甚至解体。关于联盟不稳定性成 因的解释，交易成本理论认为在联盟过程中，机会主义行为是不可避免的，这种机 会主义行为的出现首先会导致在交易过程中双方为了谋求各自的利益损害联盟 筇1 章绪论 的整体利益与联盟伙伴的利益，降低双方的信任程度以及合作水平；其次会增加 联盟的交易成本。当交易成本上升到足以抵消联盟可能带来的收益的情况下，联 盟的不稳定性将不可避免n2 1 。p a r k n e n 羽的研究得出，对于联盟承诺的无法回收的 投资与联盟机会主义行为的发生负相关。 战略联盟及其稳定性的交易费用说尽管可以由此合乎逻辑地推断出联盟的 形成和导致战略联盟稳定或不稳定的原因，但交易费用理论把联盟限定在有效率 和成本最小化的基本范式中，联盟的形成可能还有其它的原因，而且稳定性问题 并不构成其关注的重点，因此无法对战略联盟的合作风险和稳定性做出全面的解 释，而且没有设计出一套维持联盟稳定性的管理机制。 1 2 3 基于博弈论的战略联盟相关研究 博弈论的发展为战略联盟研究提供了有用的工具，也拓展了人们对联盟稳定 性的认识。p a r k h e n 3 1 基于博弈论的战略联盟研究认为，战略联盟自利企业之间的 行为选择本质上构成一种囚犯困境，结果整个联盟中的企业都会选择不合作，指 出在契约中制定相应的惩罚措施、保障措施可以改变联盟各方博弈中支付函数， 最终影响联盟双方的决策来实现联盟的稳定。一些学者证明了在有限博弈和无限 博弈的条件下，都存在促进合作的机制，包括相对公平的利益分配、集体理性和 个人理性的相对统一以及联盟过程中的充分沟通( 保证完全信息) n 引。同时证明 合作行为有可能作为均衡结果出现取决于局中人关于合作的预期，或者说取决于 对别人合作价值、信念的评估n 引。此外，有学者通过三阶段博弈模型证明阻止联 盟的潜在介入者能够使得联盟直接或间接的从中获益1 。此外，博弈论中的“非 零和博弈”与“合作博弈”理论给了企业经营者重大的启示。 博弈论能为如何规避联盟风险和维持联盟的稳定性提供指导性思路。有学者 认为，可信承诺是均衡结果得以形成的决定因素，因l l t b l o d g e t t 5 。，m j o e n 和 t a l l m a n n 6 1 提出了依靠联合投资中的所有权安排和规制机会主义的合约控制来 维持联盟的稳定性。但是，博弈理论通常只被作为一种分析工具来使用，现实中的 博弈过程远比理论中的博弈过程复杂，而博弈论主张的动态均衡概念，也会因为 难以预期其它局中人的合作态度而无法实现。此外，博弈论关注的是均衡点的稳 定性，而有关联盟的决策涉及域的稳定性，域均衡是没有点均衡那样严格。因此， 必须运用其它理论来完善博弈论的这一缺陷，对战略联盟进行全面的分析。 1 2 4 基于社会困境理论的战略联盟相关研究 在社会学理论看来联盟所面临的首要问题是成员之间既竞争又合作的问题， 而且每个联盟成员都有为分享较大份额的收益而相互竞争的内在冲动。但是社会 北京工业人学管理学顾 j 学化论文 学理论强调，尽管向目标一致的合作者、认真设计的合作条款、j 下确的激励措施 及完善的过程管理这样的经济性条件非常重要，但这只是联盟管理的起点，对于 不存在权威协调可能性的联盟来讲，企业家能力、正确的领悟、跨文化交流，特别 是相互信任、遵守惯例和自律等，都是维持联盟稳定性的关键因素7 1 。 z e n g 矛1 c h e n 删基于社会困境理论构建的较为完善的社会学分析框架，他们 强调了信任等社会因素的重要性。并且认为稳定的合作不但有赖于不同个体的合 作目的和意愿，而且还依赖于相互合作的预期，这一切都建立在相互信任的基础 之上。与资源基础论相类似，社会学研究认为联盟是一种社会困境，联盟中存在竞 争和合作行为选择的平衡问题，联盟出现合作冲突的根本原因在于联盟具有公共 物品的性质，联盟成员因贪婪和惟恐吃亏而都不愿意对联盟投入过多的资产和技 术，这是导致联盟失败的主要原因之一。同时，由于担心结盟会造就潜在竞争对手， 合作者会极力阻止信息共享和知识交流，从而严重削弱联盟创造价值的功能，并 动摇了联盟的合作基础。 社会困境观对于联盟稳定性研究具有重要的意义。社会困境论的简单假设影 响了对联盟这种特定合作形式的解释力。 除了上述的一些主要的理论外，对于联盟的研究还用到了生命周期理论引、 组织间合作进化模型理论2 0 1 、网络理论乜、复杂性理论2 2 1 等，以及实证研究口3 1 。 1 2 5 国内战略联盟相关研究现状及评述 祝志明4 1 等基于资源观，建立了战略联盟的形成动因模型，得到战略联盟形 成的两个基本条件：利用系统结构对联盟组织进行了结构描述，以熵作为系统组 织有序度的度量尺度，在交易费用约束的条件下，建立了联盟组织动态调整的随 机m a r k o v 序贯决策模型。研究结果表明，企业战略联盟结构将可能会演化成稳 定性依次递减的强强联盟、强弱联盟、弱弱联盟这样三种基本模式。 罗必良托5 j ，刘丌毅乜6 1 文运用博弈论的原理，对战略联盟的稳定性进行分析和 拙述，给出缓解联盟不稳定性的一般机制。魏玮1 弈论的分析框架分析了战略联 盟组织不稳定性的原因在于战略联盟组织的中间组织性质所导致的战略联盟组 织对机会主义行为约束的弱化，进而揭示了战略联盟组织稳定的关键在于组织内 成员的博弈支付结构和博弈者对未来的预期。 单泪源、彭忆乜明提出，战略联盟的稳定性问题实质是虚拟成员组织之间的相 互依赖决策问题。他们根据利益分配结构，分析了四种多企业合作博弈模型，对 战略联盟稳定性进行讨论。7 张健、韩茂祥认为战略联盟稳定性受到战略伙伴和联盟类型以及联盟的沟 通和管理水平等多方面因素影响，但从本质上讲，战略联盟的稳定性是基于时间 第1 章绪论 和绩效的。在同一时点上，绩效决定了联盟的稳定性：在不同时点上，环境的变 化导致了企业自身竞争地位的改变，从而影响联盟存在的基础。 汪涛等m 1 从资源使用的扩张、资源使用的多元化、资源的模仿和资源的配置 等方面揭示了战略联盟的形成动因并就贮备层资源和使用层资源及各动因组合 分析了战略联盟的最佳选择模式。 综上，国内外对于企业战略联盟从不同的角度都进行了研究，但是对于联 盟稳定性问题的研究迄今没有获得较为系统的成果，也没有建立起针对性较强 的一般性分析框架。此外国内外研究大都从既有的战略联盟出发，静态地研究 其某一阶段、某一环节或某一方面对战略联盟的稳定性的影响，对战略联盟不 确定性、信息不完全和“时间动态”特性注意不够，忽视了从总体上研究战略 联盟的生成、演进和变化，而这一点对于把握战略联盟的未来趋势至关重要。 因此本文对企业间的战略联盟进行系统分析。基于时间和空问两个维度，将联 盟企业间竞争与合作机制置于同一分析框架下，从联盟的动机为研究起点，通 过生成机理、演化及其路径的时间维度上分析，从战略联盟实体局部与整体、 宏观与微观上的稳定性影响因素建立战略联盟动态稳定性机制，实现较为系统 的分析与研究。 1 3 本文研究的主要内容 ( 1 ) 战略联盟的生成机理与演化发展 对已存在联盟进行稳定性分析是不完整的，战略联盟从其建立的动机、生成 到其建立后的动态演化过程，都关系到联盟的稳定性问题。因此有必要对战略联 盟的生成机理和演化发展进行研究，促进战略联盟的动态稳定。本文通过对战略 联盟的动因分析，利用生态位理论更加全面的解释战略联盟的生成与演化：主要 运用生态位的重叠与分离及其之间的互动关系，结合l o g i s t i c 模型，将竞争与合 作置于同一分析框架中研究战略联盟的生成机理：运用生态位的匹配模型从两个 层面及其之间的互动关系全面解释战略联盟的演化，体现了空间动态性；同时探 寻战略联盟的演化路径及其特点。 ( 2 ) 战略联盟生态位因子突变模型及其评价 战略联盟的演化实质是战略联盟的生态位与环境匹配的过程，过程中生态位 因子的突变还影响到战略联盟的稳定性。生态位的变动可能首先由某一生态位因 子突变引发，但由于生态位因子间密切相关，某一生态位因子的突变势必引起其 它生态位因子的相应变动，导致生态位的变化，从而影响战略联盟的稳定性。通 过建立生态位因子突变模型对其进行状态评价，能够有效的找寻突变点、以及战 略联盟应该实施的扩展方向和某些方面的改进，促进战略联盟的稳定健康发展。 北京丁业人学管删学硕i j 学位论文 ( 3 ) 战略联盟的稳定性分析 基于战略联盟生态位因子突变而进行的状态评价主要是针对战略联盟与联 盟外环境的适应性过程中所显出的相对稳定和不稳定性，除此之外，战略联盟的 稳定性还有赖于战略联盟内部的相关因素的互相协调与发展。根据战略联盟演化 的生命周期，分析不同阶段下的战略联盟的稳定性及其主要影响因素。 基于对稳定性的分析，欲从战略联盟的内部、外部的互动性、以及随时间变 化的动态性两方面构建战略联盟的动态稳定性机制，促进战略联盟的健康发展。 主要包括伙伴选择机制、内部柔性管理机制、收益分配机制和外部机制等。 1 4 研究思路与方法 由于对战略联盟的稳定性的研究缺乏动态性，因此本文的技术路线如下：首 先对战略联盟及其稳定性进行准确定义，分析了战略联盟稳定性前提：战略联盟 必须是有积极效应的。在此基础上，对战略联盟进行基于时间和空间两个维度从 战略联盟局部与整体、宏观与微观上的系统分析。首先从生态学的角度对其形成 的原因、生成机理及演化进行系统分析与仿真，由于生态位在演化过程中的关键 作用，建立相应的生态位因子匹配模型和评价模型，对战略联盟的生态位因子的 互动和状态进行分析，进而研究保证联盟稳定的相关性。基于以上分析根据时间 动态性以及空间动态性从局部和整体两方面研究了战略联盟的稳定性，得出战略 联盟的稳定性影响因素；在分析的基础上构建动态的战略联盟稳定性机制。 本文通过用定性与定量分析相结合、理论与实证相结合的方法从局部与整体 两个方面研究战略联盟的系统稳定性问题，并结合生态学、突变论、经济学、管 理学、博弈论、等以及相应的数学模型对战略联盟的稳定性进行研究。 1 5 本章总结 本章首先从本文的选题背景及意义入手，介绍了当前的发展现状和出现的 问题，明确了研究i 钱略联盟的必要性以及现实意义。 第二节从提出战略联盟的理论基础入手，概括了研究战略联盟的主要理论 以及当前国内外学者的最新研究进展，主要理论有资源理论、交易费用理论、 博弈论、社会困境理论，以及现阶段国内外相关学者的不同观点和研究。 第三节确定了本文的主要内容。 最后提出了本文研究的主要内容、思路及方法。 第2 章战略联盟概述 第2 章战略联盟概述 2 1 战略联盟产生的背景 战略联盟作为一种组织创新是企业顺应环境变化趋利避害的选择。在它出 现的背后是深刻的环境变革。 ( 1 ) 企业外部宏观环境的变化 ， 主要是经济全球化态势日趋明显。伴随着冷战的结束和两极体制的瓦解， 世界正日益走向一体化，市场经济的盛行、对外开放的国策、私营经济的兴起 和区域经济的一体化加速了这一进程。国际贸易与国际投资以惊人的速度在递 增，全球性市场逐步形成。借助于信息技术的发展，企业得以在全球范围内配 置资源，生产销售，已经形成了一批影响力巨大的跨国企业，如p & g i b m ，g e ， 摩托罗拉，索尼，麦当劳，强生，沃尔玛等等。为战略联盟的产生提供了条件。 ( 2 ) 企业外部微观环境的变化 首先是客户需求的变化。随着社会经济的日益发展，客户在需求方面的期 望在日益攀升，这在一定程度上要求企业在产品研发、生产、销售、服务等环 节做出相应的改变和调整。其次是市场和竞争态势的快速变化。在客户需求的 驱动下，市场竞争日益激烈，市场快速多变，市场机遇转瞬即逝。从竞争的范 围来看，企业不仅面临来自于本区域内的同行业竞争，同时也更多的面临来自 全球业界领先者的有利挑战；不仅面临着传统大规模企业的竞争威胁，也面临 着众多以先进信息技术装备起来的中小企业的挑战。从竞争的深度来看，时间 和反应速度已经取代成本、质量而成为第一竞争要素。 ( 3 ) 企业内部组织和管理理念的变化 企业外部环境的变革使得企业重新审视已有的组织和管理模式，以期更好 的参与日益激烈的市场竞争。由此导致了企业在组织和管理理念的重大调整。 首先是效率聚焦由内部到外部的转变。越来越多的企业将注意力转移到寻求企 业外部效率的提升和挖掘，意图在组织外部资源整合方面有所收获。其次是企 业由多元化到归核化的转变。企业不再追求无所不包的多元化战略，而定位于 以企业的核心竞争力为中心的产业和领域，即企业归核化战略。正是在这一思 想的指导下，众多企业纷纷致力于核心竞争力的建立和培养，形成了大量的战 略联盟。第三是竞争理念由完全竞争到协同竞争转变。完全竞争的观念逐渐被 协同竞争的观念所取代，企业更加强调相互信任与协同，以实现“双赢”甚至 “多赢”的共同目标，即以合作协同为主导，风险共担、利益共享的企业联盟。 北京- r ：业人学管四! 学硕f j 学化论义 2 2 战略联盟的概念及其界定 战略联盟( s t r a t e g i ca l l i a n c e ) 最早是由美国d e c 公司总裁简霍兰德 和管理学家罗杰奈格尔首先提出，随即在实业界和理论界引起巨大反响。 但战略联盟的概念自从被提出以后，并没有在理论上对其进行严格的定义。因 而，西方学者都在各自的文献中对战略联盟进行了不同解释。 t e e c e 纠认为战略联盟是两个或两个以上的伙伴企业为实现资源共享、优 势互补等战略目标，而进行以承诺和信任为特征的合作活动。包括：排他性的 购买协议；排他性的合作生产；技术成果的互换；研究开发合作协议：共同营 销1 。 k a l e & s i n g h 认为战略联盟是一个快速且弹性取得其它企业互补性资源与 技术的方法3 综合以上各种观点，要给战略联盟下一个精确定义是非常困难的，但具体 来说：企业战略联盟是指两个或两个以上的企业为了实现资源共享、风险或成 本共担、优势互补等特定战略目标，在保持自身独立性的同时通过股权参与或 契约联结的方式建立较为稳固的合作伙伴关系，并在某些领域采取协作行动， 从而取得“双赢”效果。 2 3 战略联盟的合作效应 2 3 1 规模经济效应 ( 1 ) 技术上的规模经济 企业之间通过联盟合作可使双方的各种投入要素重新组合而获取更多的产 出，形成联盟的“规模产出效应”，具体来说，表现在以下几个方面：促进专业 化分工，提高资源综合利用效率，增加规模产出，降低单位生产成本；降低企业 的进入和退出壁垒，提高了企业战略调整的灵活性稳定交易关系，节约交易费用 长期合作和经常沟通也有助于保持成员企业间的信任，也有利于消除企业问的信 息不对称现象，从而避免市场交易中常见的“道德公害和“逆向选择 行为 的发生；通过建立战略联盟实现企业间的资源共享，相互弥补资源的不足，以 避免对已有资源的浪费和在可获得资源方面的重复建设。 ( 2 ) 市场上的规模经济 通过组建企业战略联盟使企业在目标市场上拥有更强的“规模供给效应”和 “规模扩张效应”。具体表现在以下几个方面：联盟企业实现规模采购，降低交 易费用；抑制企业的过度竞争，实现行业的外部规模经济；改变行业的市场竞争 筇2 章战略联盟概述 结构，使行业整体生产能力的扩张与市场需求容量的扩大趋向一致；通过联盟协 调，既能避免生产能力的盲目增加，又可使企业在相互协作中实现规模经济。 2 3 2 范围经济效应 范围经济是美国经济学家约翰潘泽( j o h np a n z a r ) 和罗伯特维立格( r o b e r t w i l l i n g ) 在7 0 年代中期引入的一个新的经济范畴，它是指一个企业进行多角 化经营，即在不同的产品或业务领域通过若干个经营项目的联合经营比单独局限 于某一产品或领域能获取更大的收益，并带来费用的节约和风险的降低。 通过和相关企业建立战略联盟，则可借助联盟企业的资源和核心能力，从而 弥补自身在跨行业经营中战略资产的不足，实现范围经济。此外战略联盟帮助企 业在多元化经营中有效地突破各种进入壁垒，如不可转移的专利技术、关键生产 要素的供给和销售渠道的控制、独特的学习曲线以及政府的产业规制政策等。新 的技术、市场领域和各自的主营业务也密切相关，双方携手合作则极大地降低了 其中的技术、市场风险。企业通过建立虚拟化战略联盟的方式，还可迅速地获取 范围经济。 2 3 3 速度经济效应 通过联盟合作可大幅度缩短从产品开发与产品批量生产的时间，另外多个伙 伴的同步运转，可最大限度地加快设计和生产的阶段性进程，并且能综合各个合 作伙伴的核心优势，提高每一个阶段的作业效率，获取速度经济的竞争优势。企 业联盟将组织的各部分松散地结合起来，这有利于保持组织的灵活性，能够较好 地适应市场因产品和技术创新周期缩短所导致的快速变化的要求。 企业最终获取速度经济优势，不仅取决于从产品设计到投放市场的时间，而 且还取决于离开生产线到消费者手中的时间，因而制造企业与零售企业之间建立 战略联盟缩短了商品运输、分配、产品检验和“等待 的非增值时间，并减少了 滞销商品的无效生产和空转，有效缩短商品流转时间、提高商品周转率，强化了 双方速度经济的竞争优势。 2 3 4 共生协同效应 所谓协同效应是指企业在战略管理的支配下，企业内部整体性协调后，由企业 内部各部门的功能耦合而成的企业整体性功能，这种整体功能就称为协同效应。 它远远超出企业各部门的功能之和，可以简单地表示为“1 + 1 2 ”，即整体价值大 于各部分价值的总和。协同效应是战略联盟固有的优势，是战略联盟成功的关键。 北京丁业人学管理学顾j ：q - 化论文 而且，战略联盟可以说是取得协同效应的最佳载体，同时，取得协同效应也是联盟 的唯一理由，或者说，取得协同效应是战略联盟的目标。战略联盟能够优势互补，实 现管理协同、生产协同、财务协同、销售协同效应。 2 3 5 学习创新效应 联盟成员企业都拥有自身独特的资源和核心能力，在联盟网络中分工协作、 相互合作、相互促进，在技术创新中可产生优势互补效应，有效地突破技术创新 阈值、实现技术创新中的规模经济、分担技术创新中的投资风险。另外，在企业 联盟网络中，还有利于促使成员企业进行组织学习，获取彼此的核心专长，有效 地促使技术创新外部效应的内部化，从而弥补自身的薄弱环节，提高产品的竞争 能力。 2 4 战略联盟的类型 企业战略联盟的类型多种多样，根据不同的标准可以对战略联盟进行不同 的分类。从合作形式来看，有以下一些重要分类。 ，( 1 ) 迈克尔波特的两分法 哈佛大学著名战略管理学家迈克尔波特在其论着竞争优势中提出战 略联盟可分为纵向联盟与横向联盟。此后哈默尔( ga a m e l ) 和普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 也作出类似的划分，即垂直联盟和水平联盟。垂直联盟是指在生产 经营活动的价值链中承担不同环节的公司之间的联盟，水平联盟是指在价值链 中承担相同环节的公司之间的联盟。 ( 2 ) 伯纳德l 赛蒙因的五分法 伯纳德l 赛蒙因根据双方合作的紧密程度和合作范围，提出了五种主 要的战略联盟形式： 非正式合作合作协议：伙伴之间并不签订具有约束力的协议，双方以技术 研讨、信息交流、人员互换进行某种松散程度的合作。 契约性协议：合作伙伴之间达成某种有一定约束力的正式协议，双方在合 作领域根据有关协议联合行动，如联合r & d 、联合制造、联合营销等。 合资是由合资伙伴共同出资组建新的独立企业，双方在此基础上风险共 担、收益共享。 股权参与是合作伙伴之间相互持有一定股权，从而使双方利益紧密联系在 一起，在保持自身独立利益的同时，双方实行优势互补。 国际联合：合作各方主要是为了分担“高、精、尖”技术开发所带来的巨 大风险和高额成本，并聚合各自核心专长攻克技术难关。 第2 章战略联盟溉述 ( 3 ) 戴维福克纳三维模型 对企业战略联盟的分类，戴维福克纳和克利费鲍曼( c l i f f b o w m a n ) 曾提出了一个三维模型，以合作性质、合作方式和合作伙伴数量为分类指标， 做出以下分类：集中联盟、复合型联盟、合资、协作、国际联合。 根据战略联盟近年来的实践和发展，从股权参与和契约联结的方式来看， 可把企业战略联盟归纳为：合资企业、相互持股投资和功能性协议。相对于股 权式国际战略联盟而言，契约式国际战略联盟由于更强调相关企业的协调与默 契，从而更具有国际战略联盟的本质特征。其在经营的灵活性、自主权和经济 效益等方面比股权式国际战略联盟具有更大的优越性。股权式国际战略联盟要 求组成具有法人地位的经济实体，对资源配置、出资比例、管理结构和利益有 较为严格的要求。 2 5 战略联盟的特征 企业战略联盟作为一种全新的组织形式，具有如下特征： 1 ) 组织的松散性。战略联盟本身是个动态的、开放的体系，是一种松散 的公司间一体化组织形式。近年由于发展目标的曰益复杂和管理成本的增加， 组织的松散性特征更趋明显。 2 ) 行为的战略性。战略联盟建立的目的不是为了企业短期的利益，而是 企业为了长远的利益考虑，优化资源利用和未来竞争环境的长远谋划。联盟各 方一般都注重从战略的高度改善联盟共有的经营环境和经营条件。 3 ) 合作与竞争的共存性。联盟并不排除竞争，事实上，企业在竞争中有 联盟，联盟也促进了竞争。竞争并非一定传统上“你死我活”的零和博弈。 4 ) 地位的平等性。现阶段战略联盟多是联盟各方在相互信任、相互独立 的基础上，通过事先达成的协议结成的一种资源共享、优势互补的平等关系， 不存在控制与被控制的隶属问题。但这里的平等不是绝对的平等。 5 ) 范围的广泛性。战略联盟的伙伴不仅包括跨国公司，同时也包括大学、 研究机构、政府机关，甚至企业工会等。联盟的目标指向也不再局限于单一产 品或产品系列，而更多地集中于知识的创造。 6 ) 加盟的自愿性。战略联盟是各个伙伴在权衡利弊得失的基础上所做出 的自主的战略选择。 2 6 战略联盟的稳定性内涵 对于战略联盟这个系统，可以将其稳定性定义为：战略联盟合作企业为实现 战略目标，在一定时期保持健康的联盟关系的正常波动状态。由此可见，战略联 北京t 业人学管理学硕l j 学化论文 盟的稳定性应该包括以下主要内容。 1 ) 状态稳定。即不是绝对的稳定，系统中宏观的稳定与微观的不稳定并存 的状态，并且它们都是不断发展变化和互相转化的。 2 ) 相对稳定。这里的稳定性是相对于战略目标而言的，当阶段性的战略目 标实现后，需要发生变化时，联盟关系也会做出相应的调整。 3 ) 动态稳定。联盟本身就是一个动态的丌放的系统，是一个松散灵活的组 织形式，机会来临时，联盟各方聚兵而战；机会丧失时，联盟各方则各奔前程。 联盟关系是随着市场而发展变化的。 4 ) 波动的稳定。战略联盟关系不是直线不变的，而处在运动、变化、矛盾 冲突之中，但波动是一科- f 常状态，没有断裂起质的变化。 5 ) 健康的稳定。只有当联盟伙伴东联盟中获得收益大于终止这种合作关系 时，才是真正的稳定。否则，联盟是不能长久健康的发展下去。 6 ) 有效的稳定。稳定与成功，不稳定与失败并不是一一对应的。用稳定来 评价联盟的效绩好坏是不充分的。所以应该建立有效的联盟稳定性，促进战略联 盟实现最大绩效。 由此可以看出战略联盟的稳定性和战略联盟的形成动机、形成机理、演化过 程等阶段都具有密切的关系。 2 7 本章总结 作为本文研究的基础，本章首先从企业外部宏观环境、外部微观环境和内 部组织和管理理念的变化三个方面详细阐述了战略联盟产生的背景。在综合已 有观点的基础上，对战略联盟的概念进行了界定，从规模经济、范围经济、速度 经济、共生协同效应、学习创新效应五个角度分析了企业战略联盟产生的经济效 应。总结了类型、特点，对战略联盟的稳定性内涵作了相关介绍。 第3 章战略i 联盟的生成机删j 演化 第3 章战略联盟的生成机理与演化 生态理论是解决战略环境复杂性升级、适应网络经济时代的新的企业战略管 理范式和思维逻辑，突破了机械性、线性思维模式，把组织看作一个复杂的适应 性系统，强调在制定和实施企业战略中充分考虑整个生态系统及成员的利益，强 调瞄准广阔的机会环境，争取建立最有利的企业生态系统。生态理论为研究企业 的理论发展提供了新视角、新思路。运用企业间生态关系的原理和规律，能够深 入洞察现代战略竞争的本质及其运行机制，更好地发挥出企业生态的多维效益。 3 1 运用生态学理论分析战略联盟的合理性 企业生态系统的形成是一个逐步发展、演变、积累的过程。战略联盟就是这 个系统中的一个子系统，在这个系统里，系统主体是企业，企业组成企业种群， 企业种群可以看作是由多维企业生态位构成的组合体。每个企业均有自己的生态 位，企业的竞争主要是以争夺生态位的形式展开。在这个过程中，企业间的实力 较量不断实现此消彼长，是连续性和间歇性的统一，最终趋于稳定。由于企业生 态系统是一个不断地与环境进“j “f j i 二量、信息物质的交换的系统，处于不断的动态 演化中，所以，平衡随时会打破。当平衡再次被打破是，新一轮的计划就开始了， 这是一个循环往复的过程。由此可见企业战略联盟具有生物特性，具有一般自然 生物的三个生命特征：不断地进行内外部资源的新陈代谢活动的系统；生产与再 生产的自我复制能力：经济政策、技术、原材料供应渠道、竞争态势、用户需求 等引发的组织突变性。 此外，战略联盟这一系统还有一些自身的特点： 首先其主体企业具有鲜明的个性特征，联盟内的企业