（科学技术哲学专业论文）我国中小型高新技术企业知识产权战略研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济的不断发展和经济全球化的日益深入，知识产权在国际竞 争中的作用日益凸显。自2 0 世纪8 0 年代以来，包含知识产权的出口增长已 经超过了世界出口总量的增长，知识密集型或高科技产品在世界贸易中所占 的份额逐年提高。因此，各国及其企业都高度重视知识产权战略的建设，以 提高国家和企业的竞争力。 企业知识产权战略是企业为寻求最大经济利益和市场竞争力，在知识产 权制度、政策的框架下采取的一系列手段、方法和策略，是知识产权战略体 系的基础与核心。由于知识产权蕴藏着巨大的经济价值，实施知识产权战略 就成为各国企业对外扩张、获取竞争优势的战略核心。我国中小型高新技术 企业是我国高新技术企业的主要成分，由于起点低，经济、技术基础薄弱， 在市场竞争中处于不利地位。相比之下，发达国家的中小型高新技术企业在 经济和科技发展中的地位和作用同大型企业一样引人注目，在市场竞争中并 不因为其规模较小而逊色。事实表明，科学的知识产权战略是发达国家中小 型高新技术企业得以迅速发展的重要原因。因此，如何科学地制定与实施知 识产权战略，应对市场的各种挑战，保障企业健康迅速的发展，已是我国中 小型高新技术企业的燃眉之急。 本文综合运用理论和实证的研究方法，从我国中小型高新技术企业知识 产权战略存在的问题入手，根据发达国家中小型高新技术企业知识产权战略 的成功经验，结合我国中小型高新技术企业自身的特点，对其知识产权战略 的目标、原则和保障机制等问题进行探讨，提出完善知识产权管理部门体系、 建设和利用知识产权信息平台、建立企业知识产权评估体系、建设企业知识 产权文化等一系列措施，以期促进我国中小型高新技术企业持续健康的发 展。 关键词：中小型高新技术企业，知识产权战略 武汉理工大学硕十学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h e k n o w l e d g e - b a s ee c o n o m ya n de c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n , t h ei m p o r t a n tp o s i t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sb e c o m e s o b v i o u si n c r e a s i n g l yi nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i n g t h ee x p o r ti n c r e a s ec o n t a i n i n g i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t sh a sa l r e x a d ye x c e e d e dt h eo n eo fw o r l do u t l e tg r o s s ，t h e s h a r eo f h i g h - t e c hp r o d u c tr i s e si nt h ew o r l dc o t n m e r c a ) y e a ra f t e ry e a r t h e r e f o r e , e v e r yc o u n t r ya n dm e i fe n t e r p r i s e sa l la t t a c hi m p o r t a n c et od i v e r s i f i e dl e v e l so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yi no r d e rt oi m p r o v et h ec o u n t r ya n dt h ee n t e r p r i s e c o m p e t i t i v e n e s s e n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yi s as e r i e so fm e a n s , m e t h o d sa n d t a c t i c st h a te n t e r p r i s e sa r eu s e dt op u r s u em a x i m a le c o n o m yb e n e f i ta n dm a r k e t p l a c e c o m p e t i t i o ni nt h ef l a m eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e ma n dp o l i c y b e c a u s eo f e n o r m o u se c o n o m i cv a l u ec o n t a i n e db yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , p u t t i n gi n t e u e c t u a l p r o p e r t ys t r a t e g yi n t op r a c t i c eh a sb e c o m et h es t r a t e g yc o r eo fe v e r yc o u n t r y e n t e r p r i s e se x p a n d i n ga n dg a i n i n gac o m p e t i t i v ea d v a n t a g e t h ep i n t - s i z eh i 【g h t e c h e n t e r p r i s e sa r et h em a i np a r to fc h i n e s eh i g h - t e e he n t e r p r i s e sw h i c ha r ea ta d i s a d v a n t a g ed u et ol o wj u m p i n g - o f fp o i n ta n dw e a ke c o n o m ya n dt e c h n o l o g yb a s e i nc o n t r a s t , t h ep i n t - s i z eh i g h t e c he n t e r p r i s e s c o n t r i b u t i o ni nd e v e l o p e dc o u n t r yi s a sc o n s p i c l l o m 笛l a r g e - s i z ee n t e r p r i s e s ，a n dt h e s ep i n t s i z ee n t e r p r i s e sa r en o ti nt h e s h a d eb e c a m eo ft h e i rs m a l ls c 捆t l ei nt h ec o m p e t i t i o n t h ef a c t sd i s p l a yt h a tt h e i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys t r a t e g yi s t h ei m p o r t a n tr e a s o no fr a p i dd e v e l o p m e n to f p i n t - s i z eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si nd e v e l o p e dc o u n t r y t h e r e f o r e , i th a sa l r e a d y b e c o m ea ne x t r e m e l y1 1 r g e n c yo ft h e s ep i n t - s i z eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si no u t c o u n t r yh o wt om a k ea n dp r a c t i c ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yt of a c ev a r i o u s c h a l l e n g e si nt h em a r k e ta n de l 】t s u r eh e a l t h ye n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t t h ep a p e ru t i l i z e st h ea c a d e m ya n dt h ed e m o n s t r a t i o nr e s e a r c hm e t h o d s y n t h e t i c a l l y , s t a r t s w i t ht h ep r o b l e mo ft h e p i n t s i z eh i g h - t e c he n t e r l x i s e s i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yi no u tc o u n t r y ，a c c o r d i n gt os u c c e s se x p e r i e n c eo f i i 武汉理工大学硕十学位论文 p i n t - s i z eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g yi nd e v e l o p e dc o u n t r y ， c o m b i n e sw i t hc h a r a c t e r i s t i co f0 1 1 1 c o u n t r yp i n t - s i z ee n t e r p r i s e s ，d i s c u s s e st h e s t r a t e g i co b j e c t i v e ，s t r a t e g yp r i n c i p l ea n dg u a r a n t e em e c h a n i s mo ft h e i ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys t r a t e g y , s u g g e s ts e r i e so fm e a s u r e sw h i c hi n c l u d ep e r f e c t i n gi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a d m i n i s t r a t i v e d e p a r t m e n ts y s t e m , b u i l d i n g i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i n f o r m a t i o np l a t f o r m ，b u i l d i n ge n t e r p r i s ea p p r a i s e se v a l u a t i o ns y s t e m , c o n s t r u c t i n g e n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc u l t u r ea n ds oo n , i no r d e rt oa c c e l e r a t eh e a l t h ya n d f a v o r a b l ed e v e l o p m e n to ft h ep i n t - s i z eh i g h - t e c he n t e r p r i s e si n t e l l e c t u a lp r o p e r t y s t r a t e g y i no u rc o u n t r y k e yw o r d s ：p i n t - s i z eh i g h - t e c he n t e r p r i s e ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys t r a t e g y i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 日期蜘j 9 l 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生签名： 武汉理工大学硕士学位论文 序言 一、选题的依据和意义 现代国家、企业之间的竞争，根本上就是科技实力的竞争。上至国家社会， 下到企业个人，无不关注着知识产权和知识产权制度的变化。作为国家技术创 新和经济发展的主导力量，高新技术企业的知识产权建设对企业、国家都具有 十分重要的战略意义。而据有关资料显示，目前我国高新技术企业的主要成分 为中小型企业。以北京中关村为例，截止到2 0 0 6 年，中关村园区内总收入亿元 以下的企业共有1 7 4 4 3 家，总收入5 0 0 0 万元1 亿元的企业有5 2 1 家，另外还 有收入5 0 0 万元以上的企业5 3 2 3 家，中小型高新技术企业占园区企业总数的 9 6 以上。由此可见，中小型高新技术企业已经成为推动我国科技进步和经济 发展的重要力量。然而另一方面，尽管我国中小型高新技术企业在数量上规模 庞大，但其在我国经济发展和技术创新中所起到的作用与其数量规模不成比例。 根据深圳市2 0 0 6 年知识产权发展状况白皮书显示，该市华为、富士康、中兴 等专利申请量居前1 5 名的企业，达到了该市企业国内专利申请总量的8 2 ， 9 5 以上的中小企业没有专利。由此可见，大型高新技术企业仍然是我国技术 创新的主要动力。而在发达国家，中小型高新技术企业在经济发展和技术创新 中，扮演着和大型企业同等重要的角色，一些方面甚至比大型企业的表现更为 突出。分析其原因，除了我国中小型高新技术企业在经济、技术实力上的差距 等原因之外，还有企业知识产权战略的问题。因此，要进一步提升我国中小型 高新技术企业对国家科技和经济发展的推动作用，就有必要加强我国中小型高 新技术企业的知识产权战略建设。目前，国内外专门针对中小型高新技术企业 知识产权战略的研究还非常少见。笔者认为，我国中小型高新技术企业在数量 上规模庞大，并且具有大型企业和般企业所不具备的竞争优势，一旦我国中 小型高新技术企业的知识产权战略水平得到全面提高，将对这类企业的持续发 展和国家的经济建设、科技进步产生重要的推动作用 2 0 0 6 年中关村科技园区高新技术产业发展综述中关村科技园网站，m z g c g o v c n 深圳市知识产权发展状况( 2 0 0 6 ) 白皮书深圳市知识产权局网站，啊- s z i p o r g 1 武汉理工大学硕士学位论文 二、国内外研究现状 目前国内外对企业知识产权战略的研究较为深入，研究成果也比较丰富， 但专门针对我国中小型高新技术企业知识产权战略的研究尚不多见。在c n k i ( 中国知网) 跨库高级检索中，以“企业并且“知识产权战略一作为题名检 索关键词，得到结果2 3 2 条，以“高新技术企业”并且“知识产权战略厣作为 题名检索关键词，得到结果6 条，以“中小型高新技术企业 并且“知识产权 战略作为题名检索关键词，没有得到搜索结果。另外，笔者以“中小型高新 技术企业 作为题名检索关键词，在得到的1 5 3 条搜索结果中，内容主要涉及 中小型高新技术企业的人才管理、风险投资、市场营销等内容，而大部分为中 小型高新技术企业的融资问题的研究。以上检索可以看出，我国理论界比较重 视企业的知识产权战略研究，但没有将高新技术企业知识产权战略作为研究重 点。在中小型高新技术企业方面，学者关注的重点是企业融资问题。笔者认为， 资金不足只是中小型高新技术企业发展的困难之一，而且资金实力的强弱是相 对的，任何企业都存在资金和技术上的相对困难，田忌赛马的故事说明，智慧 和技巧是决定成败的关键。影响企业活力的因素很多，对高新技术企业而言， 知识产权是其赖以生存和发展最重要的因素。因此，笔者认为，要突破我国中 小型高新技术企业发展的瓶颈，除了要解决企业的融资困难等问题之外，最根 本的是加强企业可持续发展能力的建设，其中的重点即知识产权战略的建设。 而要研究我国中小型高新技术企业的知识产权战略，不仅要考虑高新技术企业 知识产权战略的共性，还要考虑中小型高新技术企业知识产权战略的特性。本 文正是基于这样的视角，对我国高新技术企业的主要成分一中小型高新技术 企业的知识产权战略进行研究，希望有助于我国中小型高新技术企业核心竞争 力的培养和提高，以促进我国科技的进步和经济的发展。 三、本文的基本结构 本文首先对我国中小型高新技术企业的含义进行了探讨，并就我国一般企 业的知识产权战略作了概述性介绍，在此基础上就我国中小型高新技术企业知 识产权战略的价值进行了分析。 本文第二部分主要介绍了我国中小型高新技术企业知识产权战略的常见模 式，并总结出我国中小型高新技术企业知识产权战略的基本特征。 本文第三部分分别从我国中小型高新技术企业的知识产权管理体系、战略 2 武汉理工大学硕士学位论文 思想、知识产权的持有和转化等方面，分析了我国中小型高新技术企业知识产 权战略存在的问题，并对其原因进行了分析探讨。 第四部分介绍了发达国家高新技术企业，主要是美、日、韩等国中小型高 新技术企业的知识产权战略的建设状况，并分析总结出国外经验对我国中小型 高新技术企业的借鉴。 最后，本文在上述基础之上，从我国中小型高新技术企业的视角出发，对 企业知识产权战略的目标和原则进行思考，并对中小型高新技术企业知识产权 战略实施提出了相应的对策，以期促进中小型高新技术企业的健康发展。 武汉理下大学硕士学位论文 第1 章中小型高新技术企业知识产权战略的基本问 题魈 1 1 中小型高新技术企业的含义 目前理论界还没有对中小型高新技术企业统一的界定标准，各国各地区在 不同时期内，会对中小型高新技术企业的界定制定不同的标准并形成相应的制 度、政策，以促进本地中小型高新技术企业的发展。本文从中小型高新技术企 业的质和量两个方面入手，对中小型高新技术企业的含义进行分析。 ， 中小型高新技术企业的界定主要涉及定量和定性两个方面的问题，即“中 小”和“高新技术”的具体含义。 1 ) 中小企业 “中小”的含义主要是从企业的规模上去理解的。判定企业规模的标准包括 就业人数、企业资本金、年营业额、年利润额等。虽然各国对中小企业的界定 标准不尽相同，而且还在不断变化，但一般国家都把从业人数、年营业额作为 划分企业大小的标准之一。如美国对其中小企业的界定标准经过了数次修订， 每一次都把雇员人数、年营业额作为界定企业大小的主要标准。另外，法国也 将就业人数5 0 0 人以下的企业界定为中小企业。上述划分标准以企业的客观数 据为指标，但国家或地区之间会存在较大的差异，例如在雇员人数上，欧盟将 雇员2 5 0 名以下的企业界定为中小企业，而德国则以雇员5 0 0 名作为界定企业 大小的标准。一般来说，经济越发达的国家和地区，其界定企业大小的标准就 越高。 我国对中小企业的界定标准也经历了数次改变，其中2 0 0 3 年国家经贸委、 国家计委、财政部、国家统计局颁布的中小企业标准暂行规定为我国目前 中小企业界定的国家标准。该规定是在1 9 9 2 年国家经贸委发布的大中小型企 业划分标准之基础上修订颁布的。该规定以企业职工人数、销售额、资产总 额作为指标，结合行业特点对工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售 业、住宿和餐饮业分别制定了中小企业的界定标准，具体规定见下表1 1 ： 林汉川，魏中奇美、日、欧盟等中小企业最新界定标准比较及其启示 刀管理世界，2 0 0 2 年第l 期 4 武汉理工大学硕士学位论文 表1 - 1 中小企业标准暂行规定 行业职工人数销售额资产总额 工业 3 0 0 2 0 0 0 3 0 0 0 万3 亿4 0 0 0 万4 亿 建筑业 6 0 0 3 0 0 0 3 0 0 0 万3 亿4 0 0 0 万4 亿 批发和l o o 2 0 03 0 0 0 万3 亿 零售业1 0 0 5 0 01 0 0 0 万1 5 亿 交通运输5 0 0 3 0 0 03 0 0 0 万3 亿 和邮政业 4 0 0 1 0 0 0 3 0 0 0 万3 亿 住宿和餐饮业 4 0 0 8 0 0 3 0 0 0 万1 5 亿 笔者认为，企业的从业人数和资本规模并不一定和其市场地位绝对吻合。 随着科学技术在企业生产经营中的主导作用进一步加强，企业必定由传统的劳 动密集型、资本密集型朝着技术密集型、知识密集型的方向发展，例如日本一 家生产大规模集成电路图形缺陷检验设备的公司，从业人员只有3 2 人，年销售 额却达到2 5 亿日元，人均产值是一般大企业的3 倍，产品份额占日本国内市场 的9 0 以上。这样的企业如果被划入中小企业的行列显然不尽合理，因此，中 小企业的界定，除了要从企业的从业人数和资本规模等方面考察之外，还必须 结合其市场竞争力等指标综合判断。笔者认为，本行业的销售额比例是判断企 业竞争力的一个重要标准。本文所讨论的中小企业，除了符合国家关于中小企 业的从业人数、资本规模等要求外，还应该是销售额在行业内所占百分比明显 较小的企业。 2 ) 高新技术企业 高新技术企业的界定首先取决于高新技术的含义，而高新技术是一个发展 着的概念，加之人们所处的社会背景不同，因此人们对高新技术概念的认识和 使用也不尽一致。高新技术亦可称作“高技术一“高技术 ( h i g h - t e c h n o l o g y ) 一词源于6 0 年代的美国。1 9 8 3 年，“高技术修被收入美国出版的韦氏第三版 新国际辞典增补9 0 0 0 词中，作为一个正式的词定了下来 ，并成为高新技术 一词的最初端倪。一般认为，高新技术是指含有现代尖端科学成就的新技术， 是高技术和新技术的统一。综合各国的规定，当前的高新技术主要包括信息技 舒萍中小企业“质的飞跃”初论 j 南开学报( 哲社版) ，2 0 0 0 年第6 期 赵震江科技法学 m 北京大学出版社，1 9 9 8 年1 月，第4 1 7 页 5 武汉理工大学硕士学位论文 术、生物和现代农业技术、新材料技术、先进制造与自动化技术、能源技术、 环境技术、航天航空技术等。 高新技术企业是指在经营、生产过程中主要运用高新技术的企业。高新技 术的运用主要体现在产品和工艺两个方面。我国对高新技术企业的认定是通过 划分高新技术的范围来确定的，国家高新技术产业开发区高新技术企业认定办 法和条件第五条规定，高新技术企业须具备下列条件： ( 1 ) 经营范围须属于国家认定的高新技术范围； ( 2 ) 从业人员的层次和比例符合标准：具有大专以上学历的科技人员占职 工总数的3 0 以上，其中从事高新技术产品研究开发的科技人员应占企业职工 总数的1 0 以上。从事高新技术产品的生产或服务为主的劳动密集型高新技术 企业，具有大专学历以上的科技人员应占企业职工总数的2 0 以上； ( 3 ) 高新技术及产品的研发经费应占当年销售总额的5 以上； ( 4 ) 高新技术企业的技术性收入与高新技术产品销售收入的总和应占本企 业当年总收入的6 0 以上；新办企业在高新技术领域的投入应占总投入的6 0 以上； ( 5 ) 企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并 重视技术创新的本企业专职人员。 从该规定可以看出，企业资本、劳动力和工艺( 或产品) 的科技含量是界 定高新技术企业的重要标准。本文所讨论的中小型高新技术企业即属此类企业。 3 ) 中小型高新技术企业 中小型高新技术企业是高新技术企业中规模较小、竞争力较弱的企业。我 国理论界还没有形成关于中小型高新技术企业界定的统一标准，但国家科技部 在 科技型中小企业技术创新基金申报须知第一章中，对创新基金支持对象 的要求，可以理解为我国目前对中小型高新技术企业的界定标准，这些要求包 括： ( 1 ) 具备独立企业法人资格； ( 2 ) 主要从事高新技术产品的研制、开发、生产和服务业务： ( 3 ) 领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，有持续创新的 意识； ( 4 ) 职工人数不超过5 0 0 人，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比 例不低于3 0 ，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于l o ； 6 武汉理工大学硕士学位论文 ( 5 ) 有良好的经营业绩，资产负债率不超过7 0 ，每年用于高新技术产品研 究开发的经费不低于销售额的3 。开业不足一年的新办企业不受此款限制； ( 6 ) 有严格的财务管理制度、健全的财务管理机构和合格的财务