（政治经济学专业论文）杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究.pdf

摘要 “三农”问题是我国目前改革开放和现代化建设所面临的一个难点问题，国 i 勾j t - 学者对此做了众多的研究和讨论。其中，农民收入问题自上世纪后期以来， 一直是举国上下十分关注的重大经济、社会问题，也是农业经济学界乃至整个经 济学界关注的一个热点问题。农民收入和农村劳动力转移之间关系也是研究的热 点之一，不过，很多研究还是停留在直觉的判断和一般描述的层面上，缺乏实证 方法的支持。尤其是针对区域的专门的研究还比较薄弱，而关于杭州市农民收入 和农村剩余劳动力转移之间关系的研究更少。本文借鉴国内外相关学者的研究方 法和研究理论，用实证的方法研究了杭州市剩余劳动力转移与农民收入之间的关 系，并对两者之间的历史变动做了相应的分析。验证了相关学者关于农村剩余劳 动力转移对农民收入提高的理论，指出杭州市农村剩余劳动力转移对有促进作 用。并结合杭卅市农民收入现状和剩余劳动力转移所面临的问题，提出了较为合 理的建议。 全文分为六个章节，第一章为导言，通过描述现实农村状况，指出本文研 究的目的和意义以及文章的结构和创新点；第二章是全文的理论部分，研究国内 外学术界对农民收入的研究，指出目前学术界对杭州市农民收入研究的缺乏；第 三章是结合杭州农村现状及其历史状况对杭州市农民收入的变动进行了分析，得 出随着杭州市农民从事第二、第三产业所得到的收入对农民收入有重要的促进作 用。第四章对杭州市农村劳动力转移进行了分析，大量的杭州市农村劳动力向第 二、第三产业转移。此外，本节还对目前杭州市农村剩余劳动力数量进行了估算。 明确杭州市农村依然存在大量的剩余劳动力。第五章通过实证的方法说明了杭州 市农民收入与农村劳动力转移的对应关系，此外，本节还分析目前杭州市农民收 入和劳动力转移所面临的问题，提出了相应的对策和措旋。第六章对全文进行了 总结和思考。 关键词：农民收入农村劳动力转移关系问题与对策 a b s t r a c t p r o b l e m sf a c i n ga g r i c u l t u r e ，r u r a la r e a sa n dp e a s a n t sh a v eac r u c i a l b e a r i n g0 nt h ec o u n t r y sr e f o r m ，o p e n i n gu pa n dm o d e r n i z a t i o nd r i v e ，a n d d o m e s t i ca n do v e r s e a ss c h o l a r sh a v ed o n em u c hr e s e a r c ha b o u tt h e s e s i n c e t h el a t e ro fl a s tc e n t u r y ，c h i n e s ep e a s a n t s i n c o m eh a sb e e na ni m p o r t a n t e c o n o m i c a la n ds o c i a lp r o b l e m ，a n di ta l s ob e c o m e sah o tp r o b l e mc o n c e r n e d b ya g r i c u l t u r a le c o n o m i s ta n de v e nt h ew h o l ee c o n o m i s t t h ea c a d e m eh a v e d i s c u s s e di nm a n yf i e l d ss u c ha st h ea g r i c u l t u r a ls t r u c t u r ea d j u s t m e n t ， i m p r o v i n gt h eq u a l i t y o fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t sa n d h o wt o1 i g h t e n p e a s a n t s b u r d e n ，a n dp u tf o r w a r dm u c hc o n s t r u c t i v ea p p r o a c ha n d s u g g e s t i o n y e tw ef o u n dt h a tt h er e s e a r c hi sh o tb u tn o te n o u g h ，a n d e s p e c i a l l yr e s e a r c ho nr e l a t i o n sb e t w e e np e a s a n t s i n c o m ea n dm i g r a t i o n o fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e m u c hr e s e a r c hh a sd o n ei n s t i n c t i v e l ya n d s u p e r f i c i a l l ya n dl a c k e dp o s i t i v ea n a l y s i s t h es p e c i f i cr e s e a r c ho n r e g i o na b o u tr e l a t i o nb e t w e e np e a s a n t s i n c o m ea n dr u r a ls u r p l u sl a b o r f o r c em i g r a t i o ni sw e a k ，e s p e c i a l l yt oh a n g z h o u t h i sp a p e ru s e sm e t h o d s a n dt h e o r i e so fd o m e s t i ca n do v e r s e a sr e s e a r c hf o rr e f e r e n c e ，a n ds t u d i e s t h er e l a t i o nb e t w e e nm i g r a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c ea n dp e a s a n t s i n c o m ei n h a n g z h o u ，a n dm a k e su s eo fp o s i t i v ea n a l y s i ss t u d y i n gt h e r e l a t i o n t h e ni td o e sp o s i t i v ea n a l y s e si nd i f f e r e n tp h a s e s ，m o r e o v e r ， t h ep a p e rv a li d a t e st h et h e o r yt h a tm o r er u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c em i g r a n t ， m o r ep e a s a n t s i n c o m eg e tw h i c hi sf i tt oh a n g z h o u t h ep a p e rp o i n t st h a t t h e r ei sm u c hs u r p l u sl a b o ri nt h er u r a la r e ao fh a n g z h o u ，a n dr u r a l s u r p l u sl a b o rf o r c em i g r a t i o nf r o mt h ep r i m a r yi n d u s t r yt ot h es e c o n d a r y i n d u s t r ya n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yf a c e ss o m ep r o b l e m s f i n a l l yw ea d v a n c e s o m es u g g e s t i o nt od e a lw i t ht h ep r o b l e m s t h ep a p e ri sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s t h ed e t a i i sa r ea sf o l l o w s ： c h a p t e r1 i st h ei n t r o d u c t i o np a r t i td e s c r i b e st h ei n c o m es t a t u sa n d q u e s t i o n sa b o u tr u r a la r e a ，a n dp o i n t st h es i g n i f i c a n c es t u d y i n gh a n g z h o u r u r a la r e aa b o u tt h er e l a t i o nb e t w e e np e a s a n t s i n c o m ea n dm i g r a t i o no f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e c h a p t e r2i sap a r to nt h e o r y i tg e n e r a l i z e s m o s tc o r r e l a t i v et h e o r ya b o u tp e a s a n t s i n c o m e a l s oi tf i n d st h a t r e s e a r c ho nh a n g z h o ur u r a la r e aisn e g l e c t e d c h a p t e r3a n dc h a p t e r4a r e d e m o n s t r a t i o np a r t s c h a p t e r3e m p h a s i z e so na n a l y z i n gt h es t a t u sq u oa n d h i s t o r yo fh a n g z h o ur u r a la r e aa b o u tp e a s a n t s i n c o m e c h a p t e r4a n a l y s e s m i g r a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c ei nh a n g z h o u c h a p t e r5p r e s e n t s s o m ep r o b l e m sw h i c hw i l lb ef a c e dw h e nh a n g z h o ur u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e m o v e sf r o mt h ep r i m a r yi n d u s t r yt ot h es e c o n d a r yi n d u s t r ya n dt h et e r t i a r y i n d u s t r ya n dc h a p t e r6a tl a s tp o i n t ss o m es u g g e s t i o na n dm e a s u r e sd e a l i n g w i t ht h e m ，s e v e r a ls u g g e s t i o n so np o l i c ya r eb r o u g h tf o r w a r d c h a p t e r6 c o n c l u d e st h ew h o l ea r t i c l ea n dm a k e ss o m es u g g e s t i o n k e yw o r d s ：r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c ep e a s a n t s i n c o m er e l a t i o n p r o b l e m sa n dm e a s u r e s 浙江大学硕士学位论文 杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 1 导言 1 1 研究背景和动机 在中国，“农民最苦、农村最穷、农业最危险”这一问题已经直接影响到我 国农村经济的进一步发展乃至整个社会的繁荣稳定，从而吸引了国内外理论界的 高度关注。目前，理论界较为一致的看法是，农业、农村、农民问题即“三农” 问题的核心或实质是农民的收入增长问题，而农民收入增长困难的深层原因是农 村劳动力存在着大量“剩余”因为农村人口过多，人均占有资源特别是土地 资源的数量过少，土地报酬明显递减，生产率提高缓慢而成本却增加迅速。若这 种基本态势不改变，其他关于农民增收的措施都很难收到显著成效。所以，只有 减少农民，才能富裕农民，农村剩余劳动力必须设法向非农产业即二、三产业和 城镇转移。这也是世界各国促进农业、农村发展的基本经验。 国外一些学者，如k o o r e m a n ( 1 9 8 6 ) 、b e c k e r ( 1 9 9 0 ) 、h a t t o n ( 1 9 9 2 ) 、 c r o s s m a n ( 1 9 9 4 ) 、m a r t i n ( 1 9 9 9 ) 、m i c h a e l ( 2 0 0 1 ) 、w i l l i 锄( 2 0 0 2 ) 等，曾对农民 收入及其结构变动进行了研究，并作出了许多解释，主要可以归纳为：随着农业 科技的发展，农业部门生产效率不断提高，对劳动力的需求下降，许多劳动力将 从农业部门释放出来从事其他产业，由此带来其家庭收入及结构的相应变化；农 业部门贸易条件恶化，农产品不断下降，但是农业的投入成本却在上升，导致农 民来自农业部门的收入下降；随着农业人口受到的职业训练和高等教育水平的提 高，农村劳动力能够选择的就业范围扩大：交通基础设施的改善提升了农村地区 作为非农生产活动地点选择的相对优势，同时也便利农村人口前往城市就业。这 些原因在一定程度上解释了国外一些发达国家农民收入及其结构变动的情况。如 在发达国家的经验中，随着农业经济的发展，农民的收入逐步由农业经营收入转 变为多种收入来源。 在我国，“三农问题”的存在使得研究农民收入问题的理论和现实意义凸现。 针对我国农村经济运行状况及其收入结构变动等问题，赵洪( 1 9 8 7 ) 、陈蕊，李 宝华( 1 9 9 0 ) 、陈凯( 1 9 9 1 ) 、刘延风( 1 9 9 5 ) 、王秀杰( 2 0 0 1 ) 、余维祥( 2 0 0 3 ) 等学者进行了卓有成效的研究。王作成( 1 9 9 5 ) 年分析了改革开放以来，我国农 民收入经历了增长高速度和来源多元化的过程，在这一过程中，也出现了省际收 入差距的拉大。分析结构表明，高收入省份在收入增长过程中有力地拓宽和深化 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 了农村产业结构的内涵和层次，在大力发展第一产业的同时，通过发展乡镇企业 和劳动力的优化配置，大幅度提高了农民的非农收入，从而大幅度提高了农民的 整体收入。李翔( 1 9 9 5 ) 年通过对“七五”期间农村居民收入结构与农村产业结 构变化关系进行了实证分析，结果表明，农民收入结果变动更主要地表现为农村 产业结构变动之间的关联性，与劳动力在各产业见的分配变化也有一定的关联。 陈东平与蒲志军( 2 0 0 1 ) 通过调查发现：我国经济发达地区的农民分化已达较大 规模，导致农民收入分化的原因是农村劳动力在非农产业择业可获比务农有较高 的且较稳定的收入。林秀梅等( 2 0 0 2 ) 分析了我国农民收入结构及收入增长状况， 结果表明，随着改革开放的不断深入，农民的收入不断增加。在农民增加的收入 中，其结构发生了很大的变化，因而提出了应该根据农民收入的结构特点，调整 农民收入结构，使农民的收入向更科学、更合理的方向发展。陈雪梅、陈雪松 ( 2 0 0 2 ) ，以发达省份广东省高州市为例，分析了农民人均收入的结构中，涝灾 非农产业的收入比重呈上升趋势，并超过农业经营收入，同时指出农民人均收入 各个组成部分存在较大的差异，其根本原因是三次产业劳动生产率的不同。 虽然，农村剩余劳动力转移问题已经成为众多学者积极研究的热点，众多学 者对农民收入问题进行了探索性研究，并且在相关的研究中得出了一些重要结论 与有益启示。不过我们发现，很多研究还只是停留在直觉的判断和一般描述的宏 观层面上，缺乏实证方法的支持，尤其是针对特定区域的专门研究还比较薄弱， 包括杭州市。就目前而言，关于农户收入及其结构变动方面的研究仍然存在以下 几个方面不足：大多数学者着眼于农民收入增长、积累与消费方面的研究，而针 对农民收入结构变动所作的研究不足；对于提高农民收入的问，主要集中在宏观 领域，并且以定性分析为主，而采用定性与定量相结合的方法，综合分析其微观 与宏观成因的研究成果少；对于区域性农民收入的问题研究还存在一些空缺和不 足。在各种文献中，地处经济的发达长三角地区，杭州市通常被作为农村经济发 展和剩余劳动力转移比较成功的典型。而事实上，理论界针对杭州市农村剩余劳 动力转移的研究并不充充分，杭州市农村剩余劳动力转移也面临自身特定的问 题。如果只停留在目前的研究阶段，那肯定不利于政府制定具有较强针对性的科 学对策。本文的主要目的就是试图通过具体研究，明确杭州市农村剩余劳动力转 移的规律和特点，发掘其存在的问题并提出对策。考虑到笔者掌握数据的难易情 浙扛大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 况，本文选择杭州市为具体的分析对象，数据截止时间为2 0 0 3 年末。 1 2 本文结构和创新 本文内容分为五章：第一章是绪言，说明研究的背景、研究动机；第二章是 理论部分，介绍了农民收入的相关理论和国内外研究动态；第三章从现状、模式 特征各方面分析杭州市农民收入的变动：第四章介绍了杭州市农村劳动力转移； 第五章从贡献率、边际贡献率两个方面阐述了杭州市农村剩余劳动力转移对农民 收入的增收作用，并从农村剩余劳动力转移的波动性研究发现目前存在的问题。 并通过调研数据分析，重点从杭州市劳动力市场供给双方分析目前剩余劳动力转 移停滞不前的原因并提出应对策略；最后一章是结束语，简要的总结并综合其他 观点对杭州市农农民收入提高作出了展望 本文创新点包括： ( 一) 选取杭州市农村剩余劳动力转移为研究对象具有一定的代表意义。杭 州市作为长三角地区发达城市，其农村劳动力转移的成果已得到国内众多学者的 认可，但它自身仍然存在着农村剩余劳动力较多，转移速度放慢的问题，农民收 入增长也放缓。 ( - - ) 运用主成分析法分析出影响杭州市农民收入的主要因素，并通过建立 数学模型结合并杭州市农民收入现状分析出目前影响杭州市农民收入的主要原 因在于农民从非农产业即二、三产业所获得的收入对农民收入的重要贡献。 ( 三) 本文利用杭州市农村课题数据对杭州市剩余劳动力转移问题进行充分 的阐述，通过贡献率分析法和模型法两种方式证明了剩余劳动力对农民收入的促 进作用。并运用h p 滤波法对杭州市农村剩余劳动力的周期波动进行预测和分析。 ( 四) 利用课题调研数据就目前杭州市剩余劳动力所面临的问题提出新的解 释：在城乡收入差别扩大农民趋向城镇非农产业转移更加强烈的情况下，杭州市 农村剩余劳动力的转移速度呈低缓状态，其原因在于劳动力市场分割的情况下， 杭州市农村大部分剩余劳动力转移的非农劳动力市场的工资水平过低，市场出现 结构性的职业空缺，劳动力素质不高，劳动力的职业技能过于单一或与市场需求 不符的现象，并最终提出对策和解决方案。 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 2 农民收入问题相关理论 关于农民收入问题，从上世纪9 0 年代后期以来，一直是举国上下十分关注 的一个重大经济、社会问题，也是农业经济学界乃至整个经济学界关注的一个热 点问题。但是，农民收入问题之所以成为我国的一大热点问题，是由中国的特殊 国情及其特定发展阶段引发的，可以说是一个“中国的问题”，因此，国内的研 究与国际学术晃对这一问题的研究具有不同的背景、着眼点及研究特色。在国际 上，这一问题通常置于发展经济学或经济增长理论的整体框架下加以考察。 1 9 7 1 年，著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者库兹涅茨( s k u z n e t s ) 撰写了各国的经济增长：总产值和生产结构一书，他依据发达资本主义国家 的历史资料以及某个时点按人口平均国民生产总值高低不同的发展中国家与发 达资本主义国家截面材料的分析比较，得出如下结论：随着现代经济的发展，在 国民生产总值不断增长和按人口平均国民生产总值不断提高的情况下，不论生产 的部门结构还是劳动力的部门结构都是变化着的。其变动的一般趋向为，农业部 门所占的比重在总产值和在劳动力中都趋向下降，而工业部门和服务部门所占的 比重则趋向上升。不过，它们在总产值和劳动力中占的份额的变动趋向虽然一致 的，但其变动的具体百分比则并不是完全相同的。这就是说，在一定时期内，在 总产值和按人口平均国民生产总值提高的情况下，某个部门在总产值中占的份额 的变动是一种百分比，其在总劳动力中占的份额的变动则又是一种百分比。一般， a ( 农业) 部门的劳动力份额，高于a 部门在产值中份额：从按人口平均产值低的 国家向人口平均产值高的国家移动看来，劳动力在a 部门份额的下降和产值在a 部门份额的下降是一样的显著，但前者下降率远大于后者；与按人口平均产值的 变动相联系的，劳动力的部门份额变动是高于产值的部门份额变动，就i ( 工业) 部门来说甚至更为显著，但最显著的差异是两者在s ( 服务) 部的份额；同时， 从a 部门转出的劳动力比起从a 部门移转出的产值更均匀地分布到i 部门和s 部门。此外，他还认为：发达国家在进入现代经济增长以前，其a 部门的开始份 额是相当高的：在发展过程中，所有国家劳动力的a 部门份额都在下降，大多数 国家中苴下降比例都相当大，同时，在这些国家里，劳动力的i 部门和s 部门的 份额都上升了，但劳动力的i 部门份额的上升，比起劳动力的a 部门份额的下降 来说，其幅度显得有限，但在产值中，i 部门份额的上升，比起a 部门份额的下 4 塑里燮圭兰焦笙苎 垫型立查垦些查兰查型茎垫垄壁堡塑壅堡竺壅 降来说，却相当明显；与之相反，劳动力的s 部门份额的上升，比起劳动力的a 部门份额的下降来说，较为明显，但在产值中，s 部门份额的上升，比起a 部门 份额的下降来说，却幅度有限。至于劳动力和产值结构变化的速度，随着现代经 济增长，随之加速，在国家进入现代经济增长的前夕，劳动力和产值结构下降 1 5 3 0 百分点经历好几个世纪，而后只经历了一个多世纪就又下降了4 0 5 0 百分 点。 库兹涅茨的这研究结论，形象地描述了一个国家在经济发展过程中的产值 结构及劳动力结构变化过程，无疑也是我国现在正要经历的过程，本文思路构建 就以此为理论依据。 和库兹涅茨一样，钱纳里( h c h e n e r y ) 在其工业化与经济增长的比较研 究一书中，对人均收入与三大产业g n p 在整个社会g n p 中所占的份额变动进行 了研究。钱纳里主要站在工业化的基础上，而本文所探讨的农村社会是个微缩了 的小社会，是工业化社会的缩影。按照钱纳里的分析，经济发展分为三个大阶段， 即工业化前的准备阶段、工业化实现阶段和工业化后稳定增长阶段，每个阶段都 有不同的特征。 】工业化前的准备阶段。工业化前的准备阶段又称“准工业化阶段”，也就 是从初级产品生产向工业化阶段过渡阶段。在这一阶段，城市人口占总人口的比 重小，仅为3 2 ，人均收入水平低，最高也只有2 8 0 美元。在g n p 的比重中，第 一产业和第二产业占的比重大，二元经济结构特点十分明显，在1 0 0 美元的起点 上，增加到2 8 0 美元，大约用了6 0 年的时间，平均每年增加3 美元左右。资本 积累低速至中速增长，劳动力加速增长。全要素生产率的增长极为缓慢，仅为 0 7 2 ，对产出增长的贡献主要是资本和劳动两个因素，分别为4 9 和3 6 ，全要 素生产率的贡献为1 5 。 2 工业化的实现阶段。城市人口在总人口中的比重占绝大多数，达到6 5 ， 第二和第三产业劳动力的所占比重达6 8 6 ，远远高于准工业化阶段3 6 7 的水 平，人均收入水平迅速提高，由2 8 0 美元增加到2 1 0 0 美元，平均每年增加3 0 多美元，这个阶段一共用了5 3 年的时间，与工业化的准备阶段相比，资本和劳 动对产出的贡献率降低，分别由4 9 、3 4 和1 5 ，全要素生产率由1 5 上升到4 4 。 3 工业化后阶段。这阶段的突出特征是：人均收入水平很高，从2 1 0 0 美 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 元增加到5 0 4 0 美元，大约用了1 9 年时间，平均每年增加1 5 0 美元，经济增长速 度平稳放慢，由6 5 8 降到5 6 左右，第二、三产业的劳动力比重上升，资本对 经济增长的贡献率继续下降，劳动贡献率略有回升。全要素生产率对经济增长的 贡献率超过5 0 阿瑟刘易斯( w a r t h u rl e w i s ) 1 9 5 4 年在曼彻斯特学报上发表了劳 动力无限供给条件下的经济发展一文，提出了二元经济结构的理论模式，用它 解释和探讨发展中国家的经济增长与经济发展，为揭示农村社会经济发展规律提 供了全新的思路。刘易斯的二元经济理论模式研究了一个社会从停滞的传统农业 经济转变成自我持续增长的现代工业化经济的原因、机制和过程，对创立发展经 济学和制定发展中国家的有关经济政策产生了重要影响。刘易斯认为，在农业部 门中，存在着只有极低的，低到零甚至负数生产率的“过剩劳动力”。按照刘易 斯的定义，“过剩劳动力”就是劳动力中的这样一个部分，把这部分除掉以后， 尽管其他生产要素投入不增加，而产出总量却并不减少，甚至还略有增加。这部 分劳动力，形式上是就业的，但实际上对生产并未起任何作用，或者只能起极其 微小的作用。当这部分劳动力有机会得到其他工作机会而离开这个部门之后，余 下的劳动力可以保持产出总量并不减少。因此，这部分劳动力在这个部门中是过 剩的劳动力，或者说，他们处于就业不足或隐蔽的失业状态在没有失业救济的条 件下，这部分劳动力的生活是靠劳动人口自己维持的。而为什么劳动力会从乡村 大量涌向城市呢? 刘易斯认为这是发展中国家存在着“二元经济结构”：一个是以 传统方法进行生产的传统农业部门：另一个是以现代化方法进行生产的城市一工 业部门。劳动力人口持续不断的增长，因土地资源有限、土地质量下降，造成边 际生产率低下、劳动力过剩，因而为现代工业部门输送着源源不断的廉价劳动力， 使工业部门的剩余产品和资本积累增加，而工业部门资本的积累、生产规模的扩 大将吸收更多的农村剩余劳动力，直到农村剩余劳动力全部被吸收为止。这样劳 动力从传统农业中释放出来，重新配置到城市工业部门，使城乡的产业有了明显 分别，这样既促进了工业化，又促进了城市化，还解决了农村的失业问题。因此 可以说，工业化过程，就是农村剩余劳动力向城市工业部门转移的过程，通过这 种转移，现代工业得到了扩大，而传统农业则相对缩小，由此便可使发展中国家 经济增长的速度人大加快。具体地说，二元经济的增长与发展过程就是现代部门 6 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收a 与农村劳动力转移的实证研究 的不断扩张过程，它是通过剩余劳动力从劳动生产率很低的传统农业部门向劳动 生产率较高的现代工业部门的转移实现的。传统部门与现代部门现实收入的差别 是刺激剩余劳动力从农业流入工业的经济动因。工业部门迅速地资本积累引起的 产出和就业不断增长是工业化成功的关键，经济发展的核心是现代工业部门资本 积累的速度。工业部门能在现行的、不变的工资水平上获得无限的劳动供给，即 存在一条无限弹性的劳动供给曲线是二元经济成功转变的前提。只要经济中存在 剩余劳动力，现代部门的增长和就业扩张过程就将继续进行下去，直到所有农村 剩余劳动力都被现代部门吸尽为止。一旦经济中的剩余劳动力消失，劳动与其他 生产要素一样成为稀缺的生产要素，现代部门的经济增长和劳动力需求的增加将 会拉动工资上升，劳动的供给曲线开始上升，劳动无限供给条件已不存在，这标 志着二元经济转型的结束。 拉尼斯( g r a o n i s ) 和费景汉( l h - f e i ) 之后对刘易斯二元结构模型作了重要 的补充和修正，认为刘易斯模式的缺陷在于贬低了农业在经济发展中的地位和作 用，而把农业对经济发展的贡献缩小到只为工业部门扩张提供所需的廉价劳动方 面。事实上，农业部门还为工业部门的扩张提供必需的劳动剩余，从而形成了“拉 尼斯一费景汉”模型。他们以亚洲一些国家和地区的发展历史为基础，大量运用 现代经济学的理论和计量经济学的方法来描述二元经济转变过程的发生和变化， 将刘易斯模型一般化、数量化和公式化，从而形成了拉尼斯一费景汉模型。他们 对剩余劳动力的概念进行新的界定，提出二元经济转变的三阶段理论。费景汉、 拉尼斯认为，要使就业转换得以实现，必须保证农业迅速增长到足以满足越来越 多的非农产业劳动力对产品的消费需求。一个几乎没有新的技术进步和投资的农 业，是停滞萎缩的农业，它将引起非农产业工资成本的急速高升，从而侵蚀用于 非农产业发展的利润和资金，使非农产业吸收农业剩余劳动力的过程处于停滞状 态，解决这一问题的惟一的途径是提高农业劳动生产率。费景汉、拉尼斯比刘易 斯更加详细地论述了在经济结构转换中就业结构转换的条件和阶段，重视人口增 长因素，提出了部门问平衡发展的思想，把农业剩余劳动力转移过程的实现看作 由一种无阻碍过程变为一种有可能受阻的三阶段发展过程。在第一阶段中，农业 劳动边际生产率为零，抽走任何数量的农业劳动力，不会减少农业总产出，这一 阶段的劳动转移人致相当于“无限的劳动供给”。进入第二阶段时，农业劳动边 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 际生产率不再为零，而是一个正数，这时虽然仍存在农村剩余劳动力，但当劳动 力转往工业部门时，农业部门的产出将会减少，从而影响提供给工业部门所需的 劳动积累。这一阶段中，“劳动剩余”对工业部门的扩张和劳动力的转移都具有 决定性的影响。第三阶段，农村剩余劳动力即“隐蔽失业”全部被吸收到工业部 门，劳动力转移过程结束而进入劳动供给的商业化阶段。拉尼斯一费景汉模型认 为，发展中国家经济发展的关键在于如何把农村的“隐蔽失业”全部转移到工业 部门。而转移的困难在于第二阶段。第一阶段劳动力的转移不会受到阻碍，因为 农业总产出不减少。第二阶段由于农业劳动力转移造成总产出减少，工业贸易条 件下降，工业劳动供给越来越少，可能造成“隐蔽失业”全部转移到工农业部门 之间，工业部门的扩张过程就会停止。那么，这个困难的消除有可能吗? 拉尼斯一 费模型认为，农业生产率的增长是保证工业部门扩张和劳动力转移的必要条件。 在一个停滞的农业中，农业的剩余劳动是不可能完全转移到工业部门中去的。但 仅仅有农业生产率的增长还不够，要使劳动力转移不受阻碍，还必须使农业生产 率与工业生产率增长保持同步性，即平衡增长。此外，人口增长也是重要的影响 因素，农村劳动力转移速度必须快于农业人口增长速度，否则劳动力转移过程将 无法达到第三阶段。拉尼斯一费景汉模型被认为是对刘易斯模型的重大发展。它 把农业发展、技术进步、人口增长这几个重大因素考虑进去，为发展中国家制定 发展政策提供了相当有益的理论依据。尤其是在引进外国先进技术和控制人口增 长方面有其独特的贡献。 从刘易斯到费景汉，都从宏观经济研究角度出发，侧重研究区域经济及部门 结构的差异，以及由此引起的劳动力供需的部门差异对农民收入的影响。2 0 世纪 7 0 年代，迈克尔p 托达罗( m p t o d a r o ) 从微观经济的角度出发，侧重研究人 力资本投资与迁移的关系，以及不同素质、不同背景迁移者的个体行为特征，他 的预期收入理论使城乡人口迁移问题的理论研究取得了实质性的发展。托达罗把 农业人口迁入城市就业的可能性与城乡收入的实际差距有机地结合建立起来的 人口流动模型即：m = f ( d ) ，f 7 0 ，d = p e w r 式中，为在第t 期从农村 迁入城市的人口数，d 为城乡预期的收入差，厂表示劳动力迁移是预期收入差的 增函数，p 为在城市中找到工作的概率，w 为城市工资实际水平，为农村工资 浙江大学硕士学位论文 杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 水平。对于这一模型的基本特征，托达罗概括为四点： 第一，人口转移的主要促进因素是对相对收益和成本的经济考虑( 主要是经 济因素，但也有心理等其他因素) 。 第二，转移的决策是依赖于“预期的”，而不是现实的城市与农村的实际工 资差额。 第三，因为城市也存在着失业，转移到城市工作的劳动力在城市得到工作的 可能性同城市失业率成反向关系。 第四，超过城市就业机会增长率的人口转移率不仅是可能的，而且是合理的， 甚至可能扩大城市与农村预期收入的差额。因此，城市失业率高是大部分发展中 国家城乡之间经济比例严重失衡的不可避免的结果。 托达罗针对发展中国家城乡就业的实际状况，认为城市现代工业部门的扩张 是不足以吸纳全部农业剩余劳动力的，必须重视在经济发展中占重要地位的农业 部门。并提出取消一切人为的城乡实际收入差异的政策：积极发展农村经济，提 高农业生产力，改善农村生活环境，把农业剩余劳动力问题的解决同农村的发展 结合起来，缩小城乡差别等措施，他的这些观点是比较符合我国国情的，对本文 的研究有着重要的理论意义。 除以上一些经济学家的主要理论研究外，罗斯托( w w r o s t o w ) 对发展经济 学的研究，西奥尔w 舒尔茨( t h e o d o r e w s c h u l t z ) 对在农业与非农业经营 的比较效益悬殊情况下，农户的经济理性选择行为研究，都直接为本文尊定了理 论基础。 以上一些研究理论，都是在发展经济学或经济增长理论的整体框架下进行 的，具有很强的理论色彩或比较完美的理论体系，这些研究基本上属于基础研究 的范畴。秉承这一学术传统和学术风格，国内也有一些学者在这一领域作过一些 理论探索，如胡景北( 1 9 9 7 ) 对传统发展经济学在工资不变理论下的论述所作的 创新，鲜祖德( 2 0 0 4 ) 等人对我国农民收入问题的深入研究，其理论及方法均适 合作为研究我国的三大产业问题和农民收入问题的理论依据。 9 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 3 杭州市农民收入分析 我国自改革开放以来，农村地区居民收入取得长足的进展，杭州市作为长三 角地区发达城市，农民收入增长更是另人瞩目。截止到2 0 0 3 年，杭州市农村人 均纯收入仅在北京、上海地区之后1 ，在全国省会城市中处于前列。 3 1 杭州市农民纯收入历史研究( 1 0 7 8 - 2 0 0 3 ) 改革开放以来，联产承包责任制等一系列农村改革措旋在中国广大农村相继 得以实施，农业中长期被束缚的生产力得以解放，各项富民政策为广大农民提供 了前所未有的发展机会，中国农业和农村经济取得了举世瞩目的成就。杭州市农 村的面貌也发生了翻天覆地的变化，农民收入大幅度提高。 1 9 7 8 年，杭州市的农村农民人均纯收入仅为1 6 2 元，到2 0 0 3 年就增加到 5 7 4 0 元，增长3 5 4 3 倍。考虑通货膨胀因素，以1 9 7 8 年为标准，2 0 0 3 年杭州市 农村人均实际收入1 6 5 5 6 1 元，增长了l o 2 2 倍。从图3 1 可以看出，1 9 9 0 年 以来，杭州市人均收入首次突破1 0 0 0 元，4 年后突破2 0 0 0 元，并在2 0 0 3 年接 近突破6 0 0 0 的水平。农民人均纯收入增长速度之快，国内少见。 图3 1 杭州市农村家庭人均收入变动 纵观改革开放以来杭州市农民纯收入的变动轨迹，尽管各年的增幅有较大差 异，但从总体上说，杭州市农民人均纯收入是持续快速增长的。特别是改革开放 初期至1 9 8 4 年，改革的启动和对原有体制的突破，使农业和农村经济政策发生 了重大转变，农村在国民经济调整的有利环境中率先进行体制改革，并通过生产 结论来自2 0 0 4 年中国统计年鉴、杭州市统计年鉴各地区农村居民家庭平均每人纯收入的数据比较。 】o 浙江大学硕士学位论文 杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 方式的改变形成一种激励机制，释放了农村过去长期被压抑的生产潜能，调动了 广大农民的生产积极性，结合以农副产品购销体制调整为主要特征的城乡利益格 局的调整，造就了杭州市农村经济这一时期的超常速增长。之后，随着农村经济 体制转换中促进生产超常增长的机制的逐步消失，农村经济的增长由内部能量的 释放向主要由外部环境的改善来获得新的增长动力转变。这种大环境的改变促使 了农民收入由前一时期的高速增长转入了1 9 8 6 1 9 9 0 年期间的常规增长。 同时从图3 2 可以看到，杭州市农民人均纯收入1 9 8 3 年、1 9 8 9 、1 9 9 0 年实 际增长率为负，是自1 9 7 8 年来的三个历史最低点。前文提到，1 9 7 8 年以来农民 人均纯收入出现农村经济体制转换中促进生产超常增长的机制，到1 9 8 3 年的农 民人均纯收入恢复自然增长状态并有所回复，实际增长率表现为负值。1 9 8 9 、1 9 9 0 年，虽然与同期其他省会城市相比，杭州市这一年的农民收入水平达到1 1 1 7 和 11 7 1 元，总体收入结构也仍朝着合理的方向发展，但实际收入水平下降。究其 原因，一是物价上涨过快，通货膨胀率接近1 8 ，全市农村农民承受了生活消费 资料和生产资料涨价的双重负压，连续两年人均收入实际增长率处于低谷徘徊； 二是市场波动的影响。1 9 9 3 年后，杭州市农民人均纯收入始终处于低速增长状 态，实际增长率在低水平上趋于平稳，1 9 9 6 2 0 0 0 年时期平均每年递增9 9 ，与 改革开放以后的各个历史时期相比，低于1 9 8 1 1 9 8 5 年期间的1 6 6 2 ，略高于 1 9 9 1 1 9 9 5 年时期8 5 2 的年均增长速度，远高于1 9 8 6 1 9 9 0 年期间4 6 1 的年 均增长速度，且1 9 9 9 年的名义增长率为1 9 8 3 年以来的最低。可喜的是，2 0 0 0 年， 农民人均纯收入实际增长率得到较大幅度回升，达到8 4 5 ，接着在2 0 0 1 年和 2 0 0 2 年，继续在高起点上保持了较高的实际增长率，2 0 0 1 年和2 0 0 3 年分别为 9 7 6 和9 6 ，突破了前一时期持续低速增长的僵局。从宏观环境看，1 9 9 6 2 0 0 0 年时虽然受宏观经济收缩和农产品价格下跌影响，农产品出现“卖难”，增产与 增收矛盾突出，但随后中央相继出台了一系列扩大内需、促进经济增长及调整农 业生产结构等宏观经济政策，杭州市农村经济总体特别是非农经济发展情况转向 良好，农民收入得到进一步提升。 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收 与农村劳动力转移的实证研究 图3 2 杭州市农村人均收入增长率变化情况 3 2 杭州市农民人均纯收入结构分析 & 2 1 农民收入结构的捌分 农民纯收入按收入来源和特性可分为四大类：一是以在乡镇企业中劳动和外 出打工得到的报酬为主要来源的各种劳务性收入( 也称劳动者报酬收入) ；二是家 庭经营的农林牧渔业( 第一产业) 收入；三是家庭经营的二、三产业收入：四是转 移性和财产性收入。 劳动者报酬收入是指农村劳动力受雇于单位或个人，通过为他人提供劳动而 得到的报酬收入。只要是为他人而劳动并领取报酬的都属于劳动者报酬收入，这 是一种完全的雇用和受雇的关系包括受雇于农业企业和非农业企业，包括短期 雇用和长期雇用，包括受雇于乡镇企业和个体企业，也包括受雇于服务领域所获 得的劳动报酬。所谓家庭经营收入，是指农剌居民从事家庭生产及其经营所得的 收入。它是一种以家庭为主要场所、以家庭成员为主要劳动对象所从事的生产经 营活动并获得收入的经营方式，最主要的就是家庭成员从事农业生产经营活动获 得收入，还有家庭成员在家单从事手工业和采集捕猎的收入，从事家庭工业、建 筑业、运输业、商业、饮食业和服务业的收入，短时间从事家庭副业的经营收入 等，这些都属于家庭经营收a 。根据其从事行业不同，又细分为家庭经营第一产 业收入( 即农民人均纯收入中的农业收入部分) 和家庭经营二、三产业收入两大 块。转移性收入，是指包括在外人口寄回或者带回家庭的收入和农村外部亲友赠 送的收入，还包括土地征用补偿的收入，以及各种补贴、救济、奖励等的收入， 送的收入，还包括土地征用补偿的收入，以及各种补贴、救济、奖励等的收入， 浙江大学硕士学位论文杭州市农民收入与农村劳动力转移的实证研究 如农村居民家庭参与各种调查所得到的补贴，受自然灾害得到的政府救灾或各种 捐赠，生活困难而获得的政府生活救济金，因伤得到的抚恤金，五保户收入等， 这些非劳动直接所得的收入都是转移性收入。所谓财产性收入，是在我国统计制 度改革后，在9 0 年代初才设立的一个指标，是指利息、股息、租金、出让特许 权和出让集体财产等所得到的收入，它是非生产性收入。 本文为了方便的分析，会将总收入分为3 类，分别是农业生产收入、非农生 产收入以及其他收入。非农收入包括从事第二产业所获取的收入和从事第三产业 所获取的收入，即包括了劳动力者报酬收入和家庭经营收入中从事第二三产业收 入。其他收入则是指在非生产方面产生的转移性和财产性等非借贷性收入。 3 2 2 农民收入的结构分析 杭州市农村居民收入另外一个重要表现是农村居民收入结构发生了巨大的 变化。自改革开放以来，杭州市农民的收入来源逐步由过去那种单靠家庭经营、 家庭经营单靠种植业、种植业又单靠粮食的单一结构，向农业和非农产业全面发 展、工资性收入为重要组成部分的多元结构转变。农民收入增长