（产业经济学专业论文）我国软件产业国际竞争力研究.pdf

中文摘要 中文摘要 二十世纪八十年代以来，伴随着数字化、信息化浪潮席卷全球，软件产 业已成为知识经济的核心和信息社会的灵魂，担当着推动经济全球化和未来 商业模式转变的重任，并成为2 1 世纪决定国家竞争力的战略性先导产业。同 时，对一国而言，发展软件产业是国民经济和社会发展的迫切需要，是提高 经济运行质量乃至国家竞争力的关键因素。因此，基于软件产业不可替代的 重要地位，继不少国家将软件产业列为优先发展的战略产业之后，中国政府 也于近几年明确做出着力提升我国软件产业国际竞争力的决定。 我国软件产业发展迅速，但其国际竞争力与世界先进国家相比还存在着 一定的差距。2 0 0 7 年，美国次贷危机爆发，由此而演变的金融危机已从局部 发展到全球，从发达国家传导到新兴市场国家，从金融领域扩散到实体经济 领域，给世界各国经济发展和人民生活带来了严重的影响。在这样的国际大 环境下，作为国民经济的基础与先导产业，信息产业将肩负重大的任务。大 力发展信息产业有助于带动其他产业信息化的进程，这同时也为我国信息产 业的核心软件产业带来了前所未有的机遇和挑战。如何进一步提升我国软 件产业的国际竞争力，将关系到我国软件产业的发展乃至整个国民经济的运 行。 我国软件产业近年来虽然呈现出了良好的发展态势，但作为一个在国内 相对新兴的产业，其实力还相当薄弱，不仅与国外软件产业的差距很大，也 与我国独具的资源优势不相称。因此，对我国的软件产业进行研究，弄清我 国软件产业国际竞争力的整个分析框架、评价指标及其对软件产业国际竞争 力的影响程度，则更有利于我们洞悉我国软件产业发展的现状和不足，从而 有针对性地找到提升我困软件产业国际竞争力的有效对策。这样的研究不仅 非常必要，也具有重要的意义。 本文对我国软件产业国际竞争力状况的研究以闷家整体为视角，在产业 我国软什产业闷际竞争力研究 层面上进行研究，包括定性研究与量化研究两部分。 文章在系统分析的基础上力图构建一个有效评价软件业国际竞争力状况 的分析框架及评价指标体系，以便在研究中通过指标量化，探寻各类指标在 竞争力构成体系中的重要性，使得软件业国际竞争力的量化研究得以加强， 从而较精确地衡量软件业国际竞争力，减少研究中的主观性，增强客观性， 使理论具有更强的实践功能，最终实现完善现有软件业国际竞争力理论中的 一些相关问题，解决一般理论与新的发展环境相结合的问题。 具体来说，理论研究中，本文从迈克尔波特的“钻石模型”着手，借 鉴乔东逊的“九要素模型”以及金碚、裴长洪等关于工业品国际竞争力的分 析框架，结合发展中国家的实际，建立了适合于我国产业研究的国际竞争力 分析框架，包括要素条件、市场需求、产业的市场竞争结构、企业组织和发 展战略、相关和支持性产业、政府以及机遇七个因素。并在此基础上，将其 运用于我国的软件产业，建立了适合于我国的软件产业国际竞争力分析框架， 包括人力要素、技术要素、软件产业的市场需求、软件产业的相关产业、软 件产业的市场竞争结构、政府支持六个因素。同时，借鉴国内外有关产业国 际竞争力评价的指标体系，构建了适合于我国软件产业分析的评价指标。其 中一级指标包括：人力要素、技术要素、市场需求、相关产业、市场竞争结 构和知识产权保护。二级指标包括软件产业研发人员、软件产业专业人员、 软件产业研发人员强度、软件开发企业研发经费内部支出额、软件开发企业 研发经费投入强度、软件产业全年销售总收入、软件产业全年销售总收入占 g d p 的比重、高新技术产品出口占制造业出口额的比重、软件产业销售收入、 软件产业规模排名前四位企业销售总收入、软件产业规模排名前四位企业销 售总收入占软件产业销售收入的比重( c r 。) 、软件登记受理量、专利申请数。 定量研究中，根据前文设立的指标体系，本文建立了我国软件产业国际 竞争力评价模型，运用e v i e w s 统计分析软件，针对各指标对我国软件产业国 际竞争力的影响程度，进行了量化的分析和比较，结果显示：我国软件产业 的国际竞争力正在逐步增强，市场竞争结构与技术创新是影响我国软件产业 国际竞争力的决定性指标，软件产业研发人员强度对我国软件产业国际竞争 力也有着较为显著的正影响。 最后一部分结合我国国情、量化研究的结果以及我国软件产业国际竞争 2 中文摘要 力的分析框架和评价指标，确定了我国软件产业的发展目标，并从框架中的 七个方面为我国软件产业国际竞争力的提升提出了政策性建议。 本文的创新之处在于： ( 1 ) 把中外学者的产业国际竞争力分析框架运用于发展中国家的某产 业，建立了适合于我国实际情况的产业国际竞争力分析框架。并结合我国软 件产业的实际情况，构建了我国软件产业国际竞争力的分析框架和评价指标 体系。 ( 2 ) 运用计量方法论证了我国软件产业的各评价指标与软件产业国际竞 争力的关系，研究了我围软件产业国际竞争力评价指标的相关性强弱。 ( 3 ) 运用定量分析和定性描述相结合的方法，对我国软件产业国际竞争力 进行综合评价，根据评价的结果去探寻提升我国软件产业国际竞争力的措施。 关键词：软件产业国际竞争力评价分析框架评价指标 垒垒! 竺竺! w i t ht h ea d v e n to ft h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y ，t h es o f t w a r ei n d u s t r y i n f l u e n c e sp o l i t i c s e c o n o m i e sa n ds o c i a l l i v e sa r o u n dt h ew o r l da n db e c o m e st h e s t r a t e g i cl e a d i n gi n d u s t r yi nt w e n t y - f i r s tc e n t u r yw h i c hc a ne n h a n c et h en a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s s i ns p i t eo fi t sm u s h r o o mg r o w t h ，h o w e v e r a sc o m p a r e dw i t h s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ，c h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r ys t i l l l a g sf a i r l yf a rb e h i n d t h e r e f o r e ，i ti sa b s t r a c t l ya n dp r a c t i c a l l ys i g n i f i c a n tt or e s e a r c ht h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r k ， e v a l u a t i o n i n d e x ， a n dt h ei n f l u e n c eo ft h e i n t e r n a t i o n a l c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y i ti sa l s oi m p o r t a n tt of o r m u l a t et h e c o n c r e t es t r a t e g yw h i c hc a ne n h a n c et h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s t h i sp a p e rb e g i n st h er e s e a r c ho ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s s o f t w a r ei n d u s t r yf r o mt h ea n g l eo ft h ew h o l ec o u n t r y ，a n ds t a r t st h er e s e a r c hi n t h ei n d u s t r i a l l e v e lw h i c hi n c l u d e sq u a l i t a t i v er e s e a r c ha n dq u a n t i t a t i v er e s e a r c h i nt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h ep o r t e r s “d i a m o n d m o d e l ”a n db o r r o w st h er e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fc h o d s u n g j i nb e ia n dp e i c h a n gh o n g t h e ni tc o m b i n e st h e mw i t ht h ep r a c t i c a ls i t u a t i o ni nd e v e l o p i n g c o u n t r i e st oe s t a b l i s ha n a l y s i sf r a m e w o r kw h i c hc o n s i s t so fs e v e r a lf a c t o r s ：f a c t o r c o n d i t i o n s ，m a r k e td e m a n d ，c o m p e t i t i v es t r u c t u r e ，b u s i n e s so r g a n i z a t i o n sa n d d e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，r e l a t e d a n d s u p p o r t i v ei n d u s t r i e s ，g o v e r n m e n t a n d o p p o r t u n i t y o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e ra p p l i e st h ea n a l y s i sf r a m e w o r kt oc h i n a s s o f t w a r e i n d u s t r y t oe s t a b l i s ham o r e a p p r o p r i a t ea n a l y s i s f r a m e w o r ka n d e v a l u a t i n gi n d i c a t o r i nt h eq u a n t i t a t i v er e s e a r c h ，b a s e do nt h ei n d e xs y s t e m sc r e a t e db e f o r e ，t h i s p a p e re s t a b l i s h e sa ne v a l u a t i o nm o d e lw h i c hq u a n t i f i e da n dc o m p a r e dt h ed i f f e r e n t i m p a c t sc a u s e db yd i f f e r e n tf a c t o r s t h er e s u l t ss h o wt h a tt h ec o m p e t i t i v es t r u c t u r e a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na r et h ed e c i s i v ei n d i c a t o r st h a t i n f l u e n c e t h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a ss o f t w a r ei n d u s t r y s o f t w a r ei n d u s t r yr& ds t r e n g t ha l s oh a v et h em o r e s i g n i f i c a n ti m p a c t o ft h ei n t e r n a t i o n a l t h er e s e a r c ho fi n t e r n a t i o n a l l yc o m p e t i t i v e n e s si nc h i n e s es o f t w a r ei n d u s t r y c o m p e t i t i v e n e s s c o m b i n i n gt h eo u t c o m eo ft h eq u a n t i t a t i v er e s e a r c h w i t ht h ea n a l y s i s f r a m e w o r k ，t h el a s tp a r to ft h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ep o l i c ys u g g e s t i o n sf r o m s e v e n a s p e c t s k e yw o r d s ：s o f t w a r ei n d u s t r y ；i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s ；a n a l y s i s f r a m e w o r k ；e v a l u a t i n gi n d i c a t o r 2 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标 明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位申请人： 2 0 0 8 年1 2 月2 日 1 导论 1 导论 二十世纪八十年代以来，计算机的出现从根本上改变了人类对信息的处 理方式，信息技术对世界经济产生了全方位的影响，极大地促进了全球经济 的发展。软件是信息产业的核心，软件产业的发展状况决定了一国信息产业 的地位，关系到一国信息产业的均衡发展，关系到国家的综合国力，关系到 国家的信息安全。如今，软件产业的发展状况已经成为衡量一个国家综合国 力的重要标志，一国软件产业国际竞争力的强弱，关系到在未来几十年内， 该国在世界经济中的地位，以及在综合国力竞争中的地位。在此形势下，如 何进一步提升我国软件产业的国际竞争力，是关系到我国软件产业发展乃至 整个国民经济运行的紧迫课题。而研究我国软件产业国际竞争力的理论框架、 评价指标及其对国际竞争力的影响程度是制定提升其国际竞争力策略的依 据，具有重要的理论意义和实践意义。本章主要就论题的意义、国内外研究 现状做简要介绍，并阐明本文的研究思路、主要内容及创新点与不足。 1 1 问题的提出及研究的意义 1 1 1 问题的提出 二十世纪八十年代以来，伴随着数字化、信息化浪潮席卷全球，软件产 业已成为知识经济的核心和信息社会的灵魂，担当起推动经济全球化和未来 商业模式转变的重任。同时，针对一国而言，发展软件产业也是国民经济和 社会发展的迫切需要，是提高经济运行质量乃至国家竞争力的关键因素。基 于软件产业不可替代的重要地位，继不少国家将软件产业列为优先发展的战 略产业之后，我国政府也于近几年明确做出着力提升中国软件产业国际竞争 我罔软件产业国际竞争力研究 力的决定。众多学者和专家预测，软件产业将在未来二十年成为全球高科技 产业发展最主要的推动力。 2 0 0 7 年，美国次贷危机爆发，由此而演变的金融危机已从局部发展到全 球，从发达国家传导到新兴市场国家，从金融领域扩散到实体经济领域，给 世界各国经济发展和人民生活带来了严重的影响。在这样的国际大环境下， 作为国民经济的基础与先导产业的信息产业将肩负重大的任务。大力发展信 息产业有助于带动其他产业信息化的进程，这同时也为我国软件产业带来了 前所未有的机遇和挑战。我国软件产业近年来虽然呈现出了良好的发展念势， 但作为一个在国内相对新兴的产业，其实力还相当薄弱，不仅与国外软件产 业的差距很大，也与我国独具的资源优势不相称。随着我国加入w t 0 和i t a l ， 在世界软件产业网络化、服务化与全球化的大趋势下，如何尽快提升我国软 件产业的国际竞争力，无疑是我国软件产业发展的焦点。本文认为，评价我 国软件产业国际竞争力的大小不应是研究的最终目的，而弄清我国软件产业 国际竞争力的整个分析理论框架、评价指标及其对软件产业国际竞争力的影 响程度，则更有利于我们洞悉目前我国软件产业发展的现状和不足，从而有 针对性地找到提升其国际竞争力的有效对策。这样的研究彳i 仅非常必要，也 具有重要的意义。 1 1 2 理论意义 随着全球经济一体化程度的加深，竞争也更趋激烈，“竞争力”自然成为 了理论研究的热点。竞争力的研究对象是多层次的：国家竞争力属于宏观层 次上的竞争力；企业站在竞争最前沿，企业竞争力处于竞争力研究的微观基 础层次；产业竞争力分析是中观层次的研究，足一个综合的概念，有着丰富 的内涵，是由多个具有内在逻辑联系的因素相互作用而产生的合力。产业竞 争力既和国家竞争力紧密相连，又与企业竞争力有着密不可分的联系，是联 系国家竞争力和企业竞争力的纽带。 对于国家竞争力的研究，学术界存在着不同的认识：有的学者甚至认为 t i t a ：信息技术协议。是旨存将i t 产品关税降为零的多边协定，于1 9 9 7 年3 月由占伞球信息技术 产品市场9 2 5 的3 9 个国家和地区在日内瓦签订。中国f2 0 0 3 年4 月2 4u 成为该协 义的第5 8 个参与 方。 2 1 导论 根本不存在国家竞争力，或者认为国家竞争力根本不具有现实重要性，是一 个毫无意义的概念1 。而迈克尔波特把研究国家竞争优势的角度定位在行业 ( 产业) 和企业，将“国家”作为影响产业和企业竞争力的一个重要因素。 他认为“国家与产业竞争力的关系，也正是国家如何刺激产业改善和创新的 关系”。他还进一步指出：“产业有竞争力，国家自然会有竞争力”，“一国的 竞争力依赖于它的产业创新与升级能力”。很显然，在波特看来，产业竞争力 决定着国家竞争力，同时，国家又通过“环境的塑造来影响产业竞争力。 因此，“在该国经济繁荣时，国家竞争力这个名词本身没有意义”。对于产 业竞争力，波特的竞争优势理论强调：获取国际市场上的竞争优势就是取得 产业( 或企业) 的国际竞争力2 。 产业竞争力的增强肯定是以该产业内的企业竞争力普遍增强为基础的。 但是，产业竞争力又绝对不是企业竞争力的简单加总，因为产业竞争力是综 合竞争力，企业竞争力是个别竞争力。“力是一个物理学上的概念，“力 的相加不仅要看“力”的大小，还要看“力”的方向，如果两股力量大小相 当但方向相反，则合力会很小。一国的某一产业的竞争力，是一国在该产业 范围内各个企业的竞争力综合起来形成的，这正是一个复杂的“力的合成” 的过程，其中的关键就是处理好各企业之间的关系，即形成有效竞争的产业 组织结构。如果本国该产业范围内各企业之间是无序竞争，没有协调与合作， 内耗强，则该产业的“力的合成”效果就不佳，不利于该产业竞争力的提升； 反之，如果本国该产业范围内各企业之间能做到有序竞争、相互模仿、技术 交流、分工协作，以及在对外竞争时有所协调，则该产业就会取得较好的“力 的合成”效果，有利于提升产业竞争力。这既需要产业组织内部的“自组织” 作用，也需要政府萨确的产业组织政策引导。 本选题就是希望把产业竞争力的理论研究进一步深化，并结合我国的软 件产业进行分析，为产业竞争力理论增添新的内容。 1 美围经济学家保罗克鲁格曼说对于一个国家的经济，竞争力是个毫无意义的词。偏执于竞争力不仅 足错误的，而凡足危险的“。 仪罗克鲁格曼：流行的困际主义，中围人民人学；l ：版社2 0 0 0 2 【美】迈克尔波特困家竞争优势华夏 “版社2 0 0 2 3 我国软件产业国助，竞争力研究 1 1 3 实践意义 软件产业是信息产业的灵魂和核心，软件技术的先进与否关系到整个国 家的信息化进程，软件产业的状况决定了一国信息产业的地位，关系到一国 信息产业的实力，对一国信息产业的均衡发展、国家的信息安全、国家的综 合国力都至关重要。大力发展软件产业可以为我国发挥“后发优势”，实现跨 越式发展做出重大贡献，也可以推动我国传统产业升级换代，实现经济增长 方式的转变。从实践来看，无论是发达国家还是发展中国家，都纷纷制定了 立足于本国国情的软件产业发展战略。发达国家为保持自己的优势，强化自 己的软件产业国际竞争力，千方百计地采取各种措施来促进其发展。而广大 发展中国家由于各个方面的原因，软件产业还相对落后，为了不受制于人， 也纷纷结合自己国家的实际情况，出台了一系列的政策措施来加强自己的软 件产业竞争力，有些国家己取得了十分骄人的成绩，印度就是其中的杰出代 - - 表。 作为世界上最大的发展中国家，我国具备庞大而且相对廉价的人才储备， 具备适合软件产业发展的优越的资源，这是我国的比较优势之一。我国国民 经济虽然己经连续多年高速增长，经济建设领域取得了令世人瞩目的成就， 但是从我国软件产业在国际竞争中的实际表现来看，其实力还相当薄弱，没 有形成有效的产业竞争力，不仅与国外软件产业的差距很大，也与我国独具 的资源优势不相称。对我国软件产业竞争力的现状进行研究，有利于认清我 国软件产业国际竞争力的现状、不足以及我国的比较优势，对尽快增强我国 软件产业的竞争力，使之快速健康地发展有着重要的实践意义。 1 2 国内外的研究现状 1 2 1 关于“竞争力”的相关理论 随着国际经济一体化趋势的加快和区域性经济合作的广泛展开，各国在 充分进行国际合作的同时，竞争也越来越激烈。在此背景下，竞争力研究成 为世界性的热门课题。“竞争力”作为一个专有名词对其进行系统研究始于2 0 4 1 导论 世纪8 0 年代。由于受当时国际经济形势的影响，许多国家和组织几乎同时开 始关注竞争力问题。世界经济论坛( w o r l de c o n o m i c a lf o r u m ) 、瑞士洛桑国 际管理丌发学院( i n t e r n a t i o n a li n s t i t u t ef o rm a n a g e m e n t ) 及美国各学院 是较早开展国际竞争力研究并最具影响力的研究机构。 1 9 8 0 年，欧洲经济论坛( 现世界经济论坛前身) 年会上，与会者对“国际 竞争”这一概念表现出极大兴趣，会后将其作为一个重要课题开展研究，并 于1 9 8 6 年发表了首份国际竞争力报告，从此便开始发布每年一度竞争力排名。 1 9 8 3 年美国里根政府成立了七个“工业竞争力总统委员会”。1 9 8 7 年底，在 第1 0 0 届美国国会成立的同时，一个新的立法机构成立了，即“竞争能力委 员会”。该委员会试图通过立法措施，增强政府和企业在提高美国产业竞争力 方面的努力1 。几乎在美国成立“工业竞争力总统委员会 的同时，英国经济 社会研究理事会委托若干大学和研究机构也进行了二十多个这一领域相关项 目的研究，并于1 9 8 6 年在布鲁塞尔举行国际研讨会，对竞争力的概念、研究 对象等问题进行了研讨。从此，竞争力成为许多国家政府和企业界讨论的热 点话题，竞争力理论也作为一种思想方法在经济领域被广泛应用，并延伸出 国家竞争力、产业竞争力、区域竞争力、企业竞争力等一系列概念。目前， 围绕国际竞争力理沦，争论的焦点主要是国际竞争力的研究定位。总体来说， 竞争力研究定位于三个层次。 第一，把国际竞争力研究定位于企业层次。世界经济论坛和瑞士洛桑国 际管理歼发学院认为，国际竞争力是一个综合性概念，包括既相互联系又相 互补充的两个方面：一方面，是企业内部效率形成的竞争力；另一方面是由 环境左右而形成的竞争力，后者是更主要的内容。他们虽然声称后者是更主 要的内容，但世界经济论坛1 9 8 5 年的关于竞争的报告中却提出，国际竞 争是“企业目前和未来在各自环境中以比它们国内和国外的竞争对手更有吸 引力的价格和质量来进行设计生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”。 1 9 9 4 年的国际竞争力报告又把国际竞争力定义为，一国或一公司在世界 市场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”，并认为它是竞争力资产 和竞争力过程的统一。所谓资产包括国有的( 如自然资源) 和创造的( 如基础设 苏东水产业经济学高等教育 f 版社2 0 0 0 我软件产业国际竞争力研究 施) ；所谓过程是指将资产转化为经济结果，然后通过国际化( 在国际市场测 量的结果) 所生产出来的竞争力，国际竞争力的公式是1 ： 竞争力资产竞争力过程堡丝一国际竞争力 其实质是国家为其境内企业所提供的运行环境对企业竞争力的影响。这 种模型的问题在于，它跨越了产业这一经济层次，认为国家竞争力是企业竞 争力的叠加，忽视了产业结构和组织形式等对国家和企业竞争力的双向影响2 。 第二，把国际竞争力研究定位于国家层次。美国学者对这种经济分析框 架的确定奠定了开创性的工作。起初，不论对美国现状持何种看法，在国家 层次上谈论和分析国际竞争力曾流行一时。美国经济学家布鲁斯斯科特认 为“一国的竞争力是指一个民族国家在国际经济中与其他国家生产的商品和 劳务进行竞争的情况下，以取得日益提高生活水平的方式生产、分配和销售 商品和劳务的能力”，“作为一个国家，有竞争能力就意味着有能力利用国家 资源，特别是劳动力资源，参加世界经济的分工和贸易，争取提高实际收入 水平”3 。美国工程研究院在一项题为国家竞争力的技术发展的研究报告 中写道：“一个国家的国际竞争力就是该国能够生产和提供经得起国际市场考 验的商品和服务，同时维持或提高其公民实际收入的水平”。 第三，把国际竞争力研究定位于产业层次。这一观点率先由美国哈佛大 学商学院教授迈克尔波特提出。波特教授在国际竞争力研究方面做出了至 今无人可及的贡献。他第一次明确地把国际竞争力定位于产业层次，认为国 际竞争力是指一国特定产业通过在国际市场上销售其产品所反映出来的生产 率，产业在一国国际竞争力强弱中起关键作用。而国家经济实力的比较往往 由于太笼统而难以进行，有可能找不到导致国际竞争力强弱的关键环节。如 果把国际竞争力放在企业层次比较，由于企业太多太繁，国家不可能去寻找 每个企业国际竞争力强弱的原因，更不可能针对每个企业制定不同的政策4 。 自1 9 8 0 年以来，波特教授连续发表了竞争战略一分析产业和竞争者的技术、 竞争优势一创造和维持优良绩效、全球产业中的竞争、国家的竞争优 。国家体改委经济体制改革研究院、中国人民人学、综合开发研究院( 中国深圳) 联合研究组：中国 国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) 中国人民大学出版社1 9 9 7 2 国家体改委经济体制改革研究院、中国人民人学、综合开发研究院( 中国深圳) 联合研究组：中国 国际竞争力发展报告( 1 9 9 6 ) ；中国人民大学：l 版社1 9 9 7 3 布鲁斯斯科特、乔治洛厅：在世界经济中的美国竞争力1 9 8 5 4 【美l 迈克尔设特国家竞争优势华夏出版社2 0 0 2 6 1 导论 势等四部著作，创立了著名的竞争优势的“波特四因素”模型，即“钻石 模型”，确立了他在这一领域的权威地位。他试图归纳在竞争力大讨论中提出 的各派观点，对产业竞争力提供一个比较完整的解释，同时突破各种比较优 势理论的分析方法，为后来的研究工作提供新的理论分析框架1 。 基于产业竞争力理论研究的发展，我国竞争力的研究也逐渐得到了关注。 中国国家经济体制改革委员会在8 0 年代末国内改革尚处于攻坚的时期就开始 关注中国未来的发展趋势。1 9 8 9 年中国国家经济体制改革委员会国外经济体 制司就开始着手与世界经济论坛和瑞士洛桑国际管理学院商讨开展有关国际 竞争力研究，并成为当时该司的比较经济处的主要工作领域之一。1 9 9 1 年， 国家科委成立了重大课题“国际竞争力的研究”，重点研究了国际竞争力的概 念、定义及度量方法、决定国际竞争力的各种因素，建立了指标分析方法， 并用8 0 年代末期的数据评价了亚太1 5 国的国际竞争力水平2 。1 9 9 5 年，我国 正式参加世界国际竞争力评价体系。为了进一步加强对我国国际竞争力的研 究，1 9 9 6 年国家体改委经济体制改革研究院与综合开发研究院( o e 国深圳) 及中国人民大学统计学系和国际经济系组成中国国际竞争力研究课题组，开 始对中国的情况进行评价和总结，而且每年发表年度国家竞争力报告。从此 中国的国际竞争力研究逐渐发展并且成为中国经济学界的热点问题。我国学 者开展的相关研究工作和课题主要有中国国际竞争力研究报告1 9 9 6 ) ) 、区 域竞争力理论与实证、京九沿线综合竞争力研究、香港竞争力的比较与 分配等。此外，中国社会科学院重点课题“我国工业品国际竞争力比较研 究”，对产业国际竞争力的基本理论、工业国际竞争力的状况和典型产业进行 了系统的实证分析，开创了我国产业竞争力研究之先河3 。此后，对产业竞争 力的研究在各个产业领域广泛开展起来，许多成果己开始在实践中显现出指 导价值。 1 2 2 软件业竞争力的研究状况 关于软件产业的围际竞争力问题，国内学者研究较少。赵彦云和叶礼奇 苏东水管理学东方f f ；版中心2 0 0 1 2 苏东水管理心理学复日人学：i 版社1 9 9 8 3 苏东水1 9 9 9 世界华商管理人会义集l j 界绛济文汇编辑部1 9 9 9 7 我国软1 q 产业闺阳：竞争力研究 根据波特的竞争优势理论，定性地描述了影响中国软件产业国际竞争力的生 产要素、国内需求状况、相关与支持性产业、企业的战略、结构和竞争这四 类要素。他们指出，在这四类要素中，最有优势的要素是中国巨大的国内需 求市场和人才优势，而能影响和改变这四股力量的更高级力量就是政府管理。 苗明杰、陶志刚主编的中国产业竞争力报告认为，影响中国软件产业国 际竞争力的因素分为四个层面：国际层面( 国外软件企业的进入所带来的机遇 和挑战) 、宏观层面( 政策环境、法律环境和社会环境) 、中观层面( 人才投入、 资金投入) 和微观层面( 企业层面) 2 。中国社会科学院的穆荣平建立了一套高科 技产业国际竞争力的评价指标体系，以现实竞争力( 竞争实力) 、潜在竞争力 ( 竞争潜力) 、竞争环境和竞争态势四个方面为主要因素，每个因素下面又包 含了几个分支力，作为分析中国软件产业国际竞争力的指标体系3 。 综上所述，关于中国软件产业国际竞争力的研究存在如下问题和不足： ( 1 ) 研究者很少，所做分析缺乏系统性和深入性。国内外学者对中国软件 产业国际竞争力的研究十分有限，现有文献少；关于其国际竞争力的评价和 决定因素分析的阐述多限于定性描述，或直接套用波特的“钻石模型进行 解释，缺乏针对性。 ( 2 ) 缺乏定量研究成果。对中国软件产业的国际竞争力究竟强或弱、决定 因素有哪些、决定因素对其产业国际竞争力的贡献程度如何等问题的解答， 或缺乏详实的数据支持，或仅有数据的简单罗列而无定量分析；在现有文献 中，几乎没有运用数学模型来解释中国软件产业国际竞争力决定因素的前例。 1 3 本文的研究思路、主要内容及创新点与不足 本文对我国软件产业国际竞争力状况的研究以国家整体为视角，在产业 层面上进行研究，包括定性研究与量化研究两部分。 文章在系统分析的基础上力图构建一个有效评价软件业国际竞争力状况 的分析框架及评价指标体系，以便在研究中，通过指标量化，探寻各类指标 赵彦云，叶里奇我国软件产业国际竞争力研究f j 】一京社会科学2 0 0 3 2 芮明杰，陶志刚中国产业竞争力报告上海：i ：海人民出版杜2 0 0 4 3 穆荣，f 中国高技术产业国际竞争力评价研究科学出版社2 0 0 0 8 1 导论 在竞争力构成体系中的重要性，使得软件业国际竞争力的量化研究得以加强， 从而较精确地衡量软件业国际竞争力，减少研究中的主观性，增强客观性， 使理论具有更强的实践功能，最终实现完善现有软件业国际竞争力理论中的 一些相关问题，解决一般理论与新的发展环境相结合的问题。 具体来说，本文在总结和借鉴前人研究成果的基础上，试图构建适合我 国产业国际竞争力分析的理论框架，并在此基础上理论联系实际，对我国软 件产业国际竞争力的实际情况进行分析，从我国软件产业国际竞争力的分析 框架入手，构建影响我困软件产业国际竞争力的评价指标体系，并进一步借 助逐步回归原理，通过计量经济模型的建立和检验来考察各指标对国际竞争 力的影响程度，从而为提升中国软件产业国际竞争力的政策制定提供理论参 考，最后提出提升我国软件产业国际竞争力的有效对策。 本文的创新之处在于： ( 1 ) 把中外学者的产业国际竞争力分析框架运用于发展中国家的某一产 业，建立了适合于我国实际情况的产业国际竞争力分析框架。并结合我国软 件产业的实际情况，构建了我国软件产业国际竞争力的分析框架和评价指标 体系。 ( 2 ) 运用计量方法论证了我国软件产业的各评价指标与软件产业国际竞 争力的关系，研究了我国软件产业国际竞争力评价指标的相关性强弱。 ( 3 ) 运用定量分析和定性描述相结合的方法，对我国软件产业国际竞争力 进行综合评价，根据评价的结果去探寻提升我国软件业国际竞争力的措施。 由于时间、篇幅与本人研究水平有限，加之分析所需的相关产业数据不 完整，本文存在着许多的不足之处。今后，拟从“进一步完善评价模型的实 证研究”这一方面展开深入研究。虽然本文计量模型中没有引入机遇、企业 组织和发展战略研究指标，并不意味着这些指标对中国软件产业国际竞争力 缺少影响，只是这些指标难以量化。对此，在后续研究中可以考虑设立“软 指标”或设立虚拟变量等方法加以完善，探讨更多指标的影响程度。 9 2 产业国际竞争力的理论综述 2 1 产业及产业国际竞争力的界定 ( 1 ) 产业的界定 在经济研究中，从分类的角度看，“产业”是一个相当模糊的概念，产业 的定义各有不同。在西方一些理论著作中，“产业”、“工业”、“行业”等都称 为“i n d u s t r y ”，比汉语中的概念更加模糊。对于不同的研究目的，我们应该 给“产业”以特定的定义。 在产业竞争力研究中，“产业”的概念不能定义的过于宽泛，而必须将其 界定为易于进行同类比较的对象。一般来说，从产出的角度，可以将产业定 义为同类产品及其可替代产品的集合；从生产的角度出发，可以将产业定义 为同类产品及其可替代产品的生产活动的集合；从经济实体的角度出发，可 以将产业定义为生产经营同类产品及其可替代产品的企业的集合。这景所说 的“产品”也应该包括“服务”1 。从波特理论来看，他认为产业是生产直接 相互竞争产品或服务的企业的集合2 。在本文中，我们采用波特教授的看法， 将产业定义为生产直接相互竞争产品或服务的企业的集合。 当研究产业竞争力时，总是关系到一国的某一产业同其他国家的同一产 业之间的比较。因此，凡是说产业竞争力，总是指产业的国际竞争力，研究 产业国际竞争力就是研究产业竞争力，在本文中也将统一使用产业国际竞争 力的概念。 ( 2 ) 产业国际竞争力的界定 目前国内外文献关于国际竞争力的研究大多聚焦于国家或企业层面，如 1 金碚产业国际竞争力研究m 中国社会科学院丁业经济研究所i 9 9 6 2 【美j 迈克尔波特国家竞争优势华夏i l ：版社2 0 0 2 l o 2 产业国际竞争力的理论综述 1 9 9 4 年瑞士洛桑国际工商管理学院的国际竞争力报告将国际竞争力定义 为，“一国一公司在世界市场上均衡地生产出比其它国际竞争对手更多财富的 能力 1 ，世界经济论坛1 9 8 5 年的关于竞争力的报告提出：国际竞争力 是“企业目前和未来在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引 力的价格和质量来进行设计生产并销售货物以及提供服务的能力和机会”。而 涉及产业层面的研究则比较零散。 美国哈佛大学迈克尔波特教授对产业国际竞争力的研究有突出的贡献。 他是第一位从产业层次研究国际竞争力的学者。他明确地将国际竞争力定位 于产业层次，认为国际竞争力是指一国特定产业通过在国际市场上销售其产 品所反映出来的生产率2 。 国内学者严伟良认为，产业国际竞争力就是市场竞争力，他将产业国际 竞争力定义为“在国际间自由贸易条件下( 或排除了贸易壁垒的假设条件下) ， 一国某特定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获得利润的能力” 或“一国的商品( 包括资金、服务) 比国外的商品在销售能力上具有更多的竞 争优势，即一国生产的商品和贸易对手国的同类商品相比，在价格和质量两 个方面具有比较优势”3 。陈卫平提出，产业国际竞争力的本质是产业的比较 生产率，他将产业国际竞争力定义为“在自由和公平的市场条件下，一国产 业以其相对于他国更高的产业生产率，生产出更多的具有竞争优势的产品， 并持续地获得盈利的能力”4 。而苏涛对产业国际竞争力的界定是“一国特定 产业在自由和公平的市场条件下，争夺有利的生产条件和销售条件，在竞争 中获得最大利益的能力，它是产业国际竞争优势的表现”5 。从更为综合的角 度，金碚指出，产业国际竞争力是一国的某一产业能够比其他国家的同类产 业更有效地向市场提供产品或者服务的综合素质。产业国际竞争力归根到底 就是各国同类产业或同类企业之间相互比较的生产力。从一国特定产业参与 国际市场竞争的角度看，特定产业的国际竞争力就是该产业相对于外国竞争 中囝人民大学竞争力与评价研究中心研究组中国困际竞争力发展报告( 2 0 0 1 ) 北京：中国人民大学 h 版 社2 0 0 2 2 【荚1 迈克尔波特国家竞争优辨f 芦夏版社2 0 0 2 3 严伟良围际竞争力及j e 要素分析 ：海综合绛济2 0 0 2 4 陈f i f 农业国际竞争力：一个理论分析框架卜海经济研究2 0 0 2 5 苏涛产业层次i ：困际竞争力内涵初探福建论坛2 0 0 2 我国软件产业国际竞争力研究 对手的比较生产力1 。 可见，目前国内外理论界对于产业国际竞争力的界定持有不同观点。各 种定义尽管存在差异，或较为强调比较生产力，或侧重于国际竞争的市场条 件，但大都以国外的研究为基石，只是强调角度有所不同，其基本的含义是 一致的。本文中，我们倾向于认为产业国际竞争力足一国特定产业通过在国 际市场上销售其产品而反映出的生产力。它是向市场提供产品或者服务的综 合素质的体现，最终表现为产品的国际市场占有份额和盈利率。 第一，产业国际竞争力是一种多环节的综合竞争力。它是产品进出口、 技术引进和转让、资本输出和输入、劳务输出和输入等多个环节现实竞争力 的综合。 第二，产业国际竞争力是一种出口导向的双向竞争力。一国某个产业能 够出口商品、输出劳务、转让技术、境外投资，当然足有国际竞争力的直接 表现。但是，一国某个产业能够通过进口物资、输入劳务、引进技术、引进 外资并加以有效利用和吸收，进而提高本国该产业的水平，也是有国际竞争 力的一种间接表现。在现实中，一国某产业的这种问接的国际竞争力往往最 终表现为该产业主要产品进口量的减少或出口量的增加。但是，对一国某个 产业的发展来说，其国际竞争力仍然表现为出口导向的双向竞争力。 第三，产业国际竞争力是该产业范围内各个企业的合成竞争力，但决不 是各个企业国际竞争力的简单叠加。实际上，产业竞争力更多的是各个企业 的关系协调力。在产业竞争力中包含有两方面关系：一方面，企业本身是一 个个独立的经济实体，企业与企业之间各自都有自己的打算，相互之间还可 能存在着激烈的竞争，他们并不是一个“致对外”、共同铸造竞争力的联合 阵线。只有在企业能够意识到共同利益，为了合理的竞争秩序或者对付国外 竞争者时，才产生联合。另一方面，企业之间的有序竞争、相互模仿、技术 交流、专业化分工协作的关系，以及在对付国外竞争者时的协调行动，都是 推动一国产业竞争力的努力。综合这两方面来看，对于一个企业，提高产业 竞争力，既不完全是自己的事，又不是与己无关的事。而对于大企业，特别 是对本部门、本行业举足轻重的企业集团，提高本国在该领域的产业竞争力， i 金碚竞争力经济学广东：广东经济出版社2 0 0 3 1 2 2 产业国际竞争力的理论综述 与企业集团自身的发展更为密切相关。 第四，产业国际竞争力是一种选择性竞争力，体现在本国企业对该产业 发展前沿的市场、技术和其他经济资源的掌握上。在国际分工与国际竞争发 展的背景下，任何一国的企业都难以在一个产业中处处领先于其他国家的企 业。各有所长、各有所短是必然的。能在世界经济中占有最大优势者，不在 于有最多的商品或者在许多生产环节上有最强的竞争力，而在于技术最尖端 的商品占有优势，在最能体现最高水平的技术、管理的环节上占有优势。 2 2 产业国际竞争力研究的理论框架 产业国际竞争力研究的目的不仅仅是客观描述特定产业的国际竞争的实 际结果，而是要发现决定或影响各国特定产业的国际竞争力的指标，即要揭 示和论证各产业国际竞争力的因果关系。我们发现产业或产品的市场竞争力 取决于很多指标，几乎可以涉及经济、社会、文化、政治等诸多方面，这会 使我们无法确定产业困际竞争力研究对象的外延边界。因此，给产业国际竞 争力研究确定一个经济分析的范式，或者说理论框架就非常有必要了。从现 有的研究文献看，迈克尔波特、乔东逊、金碚和裴长洪等中外学者经过对 产业国际竞争力的研究，基本上形成了各具特色的分析范式。 2 2 1 迈克尔波特的“钻石模型 理论框架 迈克尔波特教授是第一位从产业层面研究竞争力的学者。他把产业定 义为生产直接相互竞争产品或服务的企业集合