（政治经济学专业论文）闽台高新技术产业合作的现状与对策研究.pdf

福建师范大学学位论文使用授权声明 本人( 姓名) 韭送夏学号部q ! q 盟1 2 专业亟渔经渣堂所呈交的论 文( 论文题目：闺鱼直堑堇盔主些金佳数丑丛生过筮受壅) 是我个人在 导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别 加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究 成果。本人了解福建师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留送交的学位论文并允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的 全部或部分内容；学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名邀兰趸指导教师签名 签名日期幽：望：! 中文摘要 高新技术产业的发展，对增强一个国家或地区的科技实力乃至国家或 地区的综合竞争力具有决定性作用。近年来，闽台高新技术产业合作已取 得可喜的成就，但依然存在一些不可忽视的问题，深入研究这些问题，并 提出相应的对策措施，对促进闽台高新技术产业的可持续发展具有重要的 意义。本文主要运用比较分析的研究方法，同时采用定性分析与定量分析 相结合、实证分析与规范分析相结合的方法。论文借鉴学术界已有的研究 成果，通过对高新技术及其产业和区域分工相关理论的考察，指出闽台两 地高新技术产业的要素禀赋具有差异性，加强闽台高新技术产业合作可以 实现优势互补，提高两地的福利水平。在此基础上，阐述了加强闽台高新 技术产业合作的必要性，并结合目前闽台两地合作发展的现状剖析了合作 中存在的问题，最后提出了相应的对策与建议。 关键词：福建台湾高新技术产业合作研究 a b s t l a c t t h e d e v e l o p m e n to fh i g h t e c hi n d u s 仃yp l a y s ad e c i s i v er o l ei n s t i 己n g m e n i n gt h e 眦t i o n a ia n dr e g i o n a lo v e r a up o w e r 勰w e u 硒s c i c n t i f cp o 、e l n ec o o p e r a t i b e t 、牝e nm eh i g l l 一瞅hi n d u s t r i e si nf u j i 柚柚dt a i w a nh 勰i n r c c e n ty e a r sm a d eag r e a ta c h i e v e m e n t h o w e v e r ，m ei n e v i t a b l ep r o b l e m s r c m a i n i t sv e r ) rs i 粤l i f i c a n tt ot h es l l s t a i n a b l ed e v e l 叩m e n to fh i g h t c c hi n d 邶t r y t oc o n d u c tad 。c pi n v e s t i g a t i 仰姐df i n do u tt h es o l u t i n i sp a p e ra d o 呻 m a i n l yt h ec o m p a r a t i v e 柚a l y s i sr e s e a r c ha p p r o a c h ，c o m b i n i n gw i mq u a n t i t a t i v e 柚a l y s i sa n dq u a l i t a t i v e 蛐a l y s i s ，p o s i 咖e 锄a l y s i sa n dn o m a t i v ea n a l y s i s b y d r a w i n gl e s s o n s 丘。严p 舔ta c a d e m i c 陀s e a r c h ，i n v c s t 培a t i i l gr c l c v 柚tt h 训髂 o fh i g h t e c h ，h i g h t c c hi l l d u s 仃y 勰d 陀g i o n a ld i v i s i o 璐，t h et h 髓i sp o i i l t s0 u tt h e d i f e r e n tf a c t 0 墙e n d o w m e n to fl l i g h - t e c hi n d l l s t r i e si nt h e 俺，op l a c e s i ff u j i a n 姐dt 瓠w a nc a n s t t e n g t h e n t h e i r舢t u a l 鲫p p l e m e n t w i me a c ho t h e r s a d v 姐t a g e st 0e n g a g ci nt h eh i g h t e c h i n d u s 蚵c o o p e r a t i o n 龃d0 b t a i nt h e c o n d i t i o 硒n e e d e dt ok e 印t 1 1 ea d v a n t a g eo f t h er e 舀o n a l l l i g h t e c hi n d 惦t f ) r c o m p e t i t i o nf o 唧i t ，t h e 哺op l a c e sw i l li m p r 0 v et h e i rw e l f a r cl e v e l s o nt h i s b 硒i s ，t h i sp a p e re x p l a i n st h en e c c s s 时t os 骶n g t h 朗t h eh i g h - t e c hi n d u s 时 c o o p e r a t i o no ff u j i 柚- 1 a i w 柚a r c a f r o mi h ec u n e n td c v e l 叩i n gs i n j a t i o no f 也e t 、】l r o p l a c c s ，t h ep a p c r 如s e c t st h e 麟i s t m gp r o b l e i 璐柚db 血g su pr e l e v 姐t c o u i l t e m e a s u r e sa n ds u 艇；e s t i o n s k b yw o f d s ：f q i a n t a i w a n h i g l l - t e c hi n d u s 时c o 叩e r a t i o n r c s e a - c h 中文文摘 随着社会知识化、科技信息化和经济全球化的不断推进，高新技术及其产业已成为 各个国家和地区竞争的焦点，谁在高新技术产业发展的过程中领先一步，谁就有可能抢 占先机。各国无不把高新技术产业的发展放在重要的战略位置：加入盯0 对我国发展高 新技术既是机遇，又是挑战。加入w t o ，在经济贸易全球化的前提下，我们可以在全球 范围内分享科技进步的成果，引进技术，迅速提高我们的综合竞争力；当然，加入w t o ， 竞争会更加激烈，高新技术产业的发展不可避免地受到w t o 相关协议，规定和条款的约 束和影响。随着各国之间科技竞争日趋激烈，跨国或地区的科技合作已成为当今世界的 新潮流。加速高新技术及其产业化进程是福建实现新一轮创业、实现加速发展的必然选 择，同时也是台湾发展的首要选择，是其科技政策和经济发展战略的核心内容之一。闽 台两地发展高新技术产业既是共同目标，也存在优势互补的可能，因此闽台高新技术产 业合作前景将十分广阔。 闽台隔海相望，唇齿相依，两地关系源远流长。改革开放以来，闽台经济合作已取 得很大成就，但近年来随着长江三角洲的崛起和西部大开发战略的实施，以及福建本身 投资环境建设的滞后，台资企业大幅度流失。在台湾掀起的新一轮对祖国大陆的投资热 潮中，福建未能成为台商投资的首选地，特别是台湾的高新技术产业投资主要集中在江、 浙、沪等地区，福建引资的形势十分严峻。因此，针对闽台高新技术合作的现状，挖掘 福建对台的优势，发现存在的问题，寻求加强闽台高新技术产业合作的对策措施，创造 吸引台资的新优势、增强福建经济发展后劲是十分必要而迫切的。本文以马克思主义关 于科学技术与经济发展的相关理论为指导，运用闽台高新技术产业合作的相关理论：李 嘉图的比较优势理论、赫克歇尔俄林的要素禀赋论、熊彼特的技术创新理论、波特 的区域竞争优势等理论对闽台高新技术合作进行分析。通过对闽台高新技术产业合作的 必要性、可能性和发展现状及存在的问题的分析，提出加强闽台高新技术产业合作的对 策建议，以期为闽台高新技术产业合作提供一种较为贴近经济现实的理论参照和政策建 议 在结构和体系上，全文除引言部分外，另设六章： 引言部分从高新技术及产业已成为衡量一个国家综合竞争力的重要标志，各国无 不把高新技术的发展放在重要的战略位置入手，阐述了闽台经济合作已取得的成绩，提 出论文所要研究的问题，并对闽台区域范围及合作性质进行了简单的界定，简要回顾了 闽台高新技术合作研究的现状，概述了本文主要的研究方法和研究内容。 第一章对相关概念进行界定和介绍首先界定了高新技术的定义和高新技术的特 征。接着对高新技术产业的定义进行了阐述，对其分类和特征进行介绍，论述了高新技 术产业实现的条件。 第二章对马克思主义经典作家关于科学技术与经济发展的相关论述和西方经济学 关于科学技术与经济发展的相关理论( 亚当斯密的古典经济增长理论、罗伯特索洛 的新古典经济增长理论、熊彼特的技术创新理论) 以及区域分工理论( 李嘉图的比较优 势理论、赫克歇尔俄林的要素禀赋论、波特的区域竞争优势理论) 等相关理论的考 察，指出闽台两地高新技术产业的要素禀赋具有差异性，加强闽台高新技术产业合作可 以实现优势互补，并从中获得保持区域高新技术竞争优势所需的条件，提高闽台两地的 福利水平。 第三章主要介绍了国内外高新技术产业发展模式与经验介绍了美国的政府宏观调 控问接推动的发展模式及经验、同本的技术贸易与开发及自主创新机制的政府参与模式 及经验和韩国的从贸易立国向技术立国转变，从政府主导向民间主导转变的模式以及德 国、瑞典高新技术产业发展的政策措施：同时也介绍了北京、上海、深圳、广州等国内 高新技术产业发展经验与措施，以期对闽台高新技术产业合作提供借鉴。 第四章主要阐述了加强闽台高新技术产业合作的必要性和可行性从应对全球高 新技术发展挑战的需要；台湾产业结构升级和发展的需要和海峡西岸经济区建设发展的 需要三个方面分析了闽台高新技术产业合作的必要性。从闽台高新技术产业合作的有利 政策；闽台高新技术产业合作拥有优越的区位因素：闽台高新技术产业具有较强的互补 性；高技术产业正成为闽台产业合作的主要领域四个方面来论述闽台高新技术产业合作 的可行性 第五章分析了闽台高新技术产业合作的现状与问题本章首先分析了闽台高新技 术产业合作的现状，并概述了随着两岸都加入霄t o 和海峡西岸经济区的建设，闽台高新 技术产业合作已取得的初步成效。在此基础上，文中剖析了闽台高新技术产业合作存在 的问题，认为由于台商投资地域分布不均衡；福建投资环境建设滞后；台商投资产业关 联效应不明显；高新技术人才十分短缺，结构不合理等问题，制约了闽台高新技术产业 的合作发展。 第六章加强闽台高新技术产业合作发展的对策建议在前面理论阐述和现状分析 的基础上，本章从十个方面探讨了加强闽台高新技术产业合作发展的对策建议：完善高 新技术产业合作发展的投资环境：加强高新技术产业基础设施规划建设；提高高新技术 产业发展的资本运作水平；闽台协同科技创新；加快高新技术产业人才的培养；推动闽 台产业的紧密衔接；闽台共建科学技术园区；发展创投事业；构建产学研服务体系等对 策措施，以期为闽台高新技术产业合作提供一种较为贴近经济现实的理论参照和政策建 议。 1 v 引言 一研究背景 高新技术及其产业已成为世界各国提高国家综合竞争力的重点，已成为衡量一个国 家综合竞争力的重要标志，各国无不把高新技术的发展放在重要的战略位置。当今世界， 科学技术迅速发展，信息技术在全球经济生活中的主导作用进一步凸显，科学技术发展 趋势将引导知识经济发展方向。随着科学技术和经济全球化的不断深化，发展高新技术 及产业已成为各个国家和地区竞争的焦点，谁在高新技术发展中取得领先地位，谁就能 在竞争中抢占先机。 加入w t 0 对我国发展高新技术既是机遇，又是挑战，在经济贸易全球化的前提下， 可以在全球范围内分享科技进步的成果，引进技术，迅速提高我们的综合竞争力。当然， 加入w t o ，竞争会更加激烈，高新技术产业的发展不可避免地受到盯o 相关协议、规定 和条款的约束和影响。 加速高新技术及其产业进程是福建省实现加速发展，建设海峡西岸经济区的必然 选择，同时也是台湾进一步发展的首要选择。两地发展高新技术产业既是共同的目标， 也存在优势互补的可能，因此闽台携手合作，发展前景十分广阔。 闽台隔海相望，唇齿相依，两地关系源远流长。改革开放以来，闽台经济合作已 取得很大成效，两岸加入w t o 及海峡西岸经济区的建设又给闽台经济合作带来新的机遇， 开辟了更广阔的空间。福建省是重要的对台窗口，长期以来一直走在全国各省市吸引台 资的前列，截止2 0 0 5 年底，福建省累计批准台资项目8 4 6 3 项，合同利用台资1 6 9 5 亿 美元，台资实际到位资金1 0 9 3 亿美元。但近年来随着长江三角洲的崛起和西部大开 发战略的实施，再加上福建本身投资环境建设的滞后，造成福建的台资企业大量外流。 在新一轮的台商对祖国大陆的投资热潮中，福建未能成为台商的首选地，特别是台湾的 高新技术企业投资主要集中在江苏、浙江、上海等地区，福建引资形势十分严峻。 因此，深入研究闽台高新技术产业的合作，挖掘福建省对台合作的优势，发现问 题，建立有效的合作机制来指导两地的高新技术产业的合作，创造吸引台资的新优势， 增强福建省经济发展的后劲，全面建设海峡西岸经济区是十分必要而急迫的。 在此，我们对闽台区域范围及其合作的性质做出界定。本文主要研究闽台高新技 术产业的合作，涉及的地理范围是福建和台湾两个地区，这两个地区的高新技术产业合 作有其特殊性，主要体现在两个方面：一是合作的性质上，闽台高新技术产业合作属于 一个国家内区域经济合作的范畴，是福建省同中国另一个尚待统一的特殊地区之间的合 作关系；二是在合作的运行方式上，由于两岸在政治上暂时还处于分离状态，因而现阶 段闽台高新技术产业合作又带有一定的特点，基本上按照国际经济惯例和对外贸易制度 的模式进行运作。 本文的理论意义和现实意义在于：通过对高新技术、科学技术与经济发展的相关 理论及区域分工理论的研究，分析说明发展高新技术产业有利于提升区域经济的竞争 力，而区域经济的持续增长又为高新技术产业的发展提供了巨大的空间。闽台高新技术 产业的合作不仅可以实现两地优势互补，增进两地的福利水平；同时由于福建的对台区 位优势及近邻优势，两地高新技术产业的合作完全可能获得区域竞争优势。本文将通过 对闽台高新技术产业合作的必要性、可能性和发展现状及存在的问题进行分析，提出加 强闽台高新技术产业合作的对策建议，以期为闽台高新技术产业合作提供一种较为贴近 。苏杰闽台鲐四合作呈现新态势人民日报海外版，2 0 0 每0 40 6 经济现实的理论参照和政策建议。并希望通过研究，进一步丰富阗台经济交流与合作的 内容，有利于加快海峡西岸经济区的建设，有利于在闽台两地产业纵深领域加强分工合 作。 二文献回顾 随着人们对高新技术产业理论研究的不断深入与成熟，有关闽台高新技术产业合作 的研究已经越来越引起学术界、产业界和政府部门的高度重视，已有不少文献问世。较 有代表性的有：李非的台湾高科技产业与两岸产业合作趋势，朱斌、李小玲的论 台湾海峡两岸区域高科技产业的有效互补，马元柱的2 1 世纪初亚太新经济与闽台高 新技术产业合作，林世渊的海峡西岸经济区建设中的闽台科技合作研究、高科技 产业与闽台合作机制、试论闽台科学园区的衔接与互动机制建构，林世渊、林其屏、 汤书昆的高新技术产业化环境建设与闽台科技合作，杨军、- 曾玉荣的闽台高新技 术及其产业信息网络平台的构建思路，郑百龙、陈奇榕的构建闽台高新技术人才培 养体系的若干思路，关文瑜、杨军、曾玉荣的闽台科技交流合作研究，卢迪龙、朱 斌的加强闽台科技资源整合的思考等。这些文章从不同角度对闽台高新技术产业有 关问题进行探讨，具有较高的学术和应用价值 三研究方法与研究内容 本文主要采用比较分析的方法，同时采用定性分析与定量分析相结合、实证分析 与规范分析相结合的方法。 研究的主要内容是： 在结构和体系上，全文除引言部分外，另设六章： 第一章对有关概念进行界定和介绍首先界定了高新技术的定义和高新技术的特 征。接着对高新技术产业的定义进行了阐述，对其分类和特征进行了介绍，论述了高新 技术产业实现的条件。 第二章对马克思主义经典作家关于科学技术与经济发展的相关论述和西方经济学 关于科学技术与经济发展的相关理论( 亚当斯密的古典经济增长理论、罗伯特索洛 的新古典经济增长理论、熊彼特的技术创新理论) 以及区域分工理论( 李嘉图的比较优 势理论、赫克歇尔俄林的要素禀赋论、波特的区域竞争优势理论) 等相关理论的考 察，指出闽台两地高新技术产业的要素禀赋具有差异性，加强闽台高新技术产业合作可 以实现优势互补，并从中获得保持区域高新技术竞争优势所需的条件，提高闽台两地的 福利水平。 第三章主要介绍了国内外高新技术产业发展模式与经验介绍了美国的政府宏观调 控间接推动的发展模式及经验、日本的技术贸易与开发及自主创新机制的政府参与模式 及经验和韩国的从贸易立国向技术立国转变，从政府主导向民间主导转变的模式以及德 国、瑞典高新技术产业发展的政策措施；同时也介绍了北京、上海、深圳、广州等国内 高新技术产业发展经验与措施，以期对闽台高新技术产业合作提供借鉴。 第四章主要阐述了加强闽台高新技术产业合作的必要性和可行性从应对全球高 新技术发展挑战的需要；台湾产业结构升级和发展的需要和海峡西岸经济区建设发展的 需要三个方面分析了闽台高新技术产业合作的必要性。从闽台高新技术产业合作的有利 政策；闽台高新技术产业合作拥有优越的区位因素；闽台高新技术产业具有较强的互补 性；高技术产业正成为闽台产业合作的主要领域四个方面来论述闽台高新技术产业合作 的可行性 第五章分析了闽台高新技术产业合作的现状与问题本章首先分析了闽台高新技 术产业合作的现状，并概述了随着两岸都加入w t 0 和海峡西岸经济区的建设，闽台高新 技术产业合作已取得的初步成效。在此基础上，文中剖析了闽台高新技术产业合作存在 2 的问题，认为由于台商投资地域分布不均衡：福建投资环境建设滞后：台商投资产业关 联效应不明显；高新技术人才十分短缺，结构不合理等问题，制约了闽台高新技术产业 的合作发展。 第六章加强闽台高新技术产业合作发展的对策建议在前面理论阐述和现状分析 的基础上，本章从十个方面探讨了加强闽台高新技术产业合作发展的对策建议：完善高 新技术产业合作发展的投资环境；加强高新技术产业基础设施规划建设；提高高新技术 产业发展的资本运作水平；闽台协同科技创新；加快高新技术产业人才的培养；推动闽 台产业的紧密衔接；闽台共建科学技术园区i 发展创投事业；构建产学研服务体系等对 策措施，以期为闽台高新技术产业合作提供一种较为贴近经济现实的理论参照和政策建 议 第一章对相关概念进行界定和介绍 一高新技术相关理论研究 。 ( 一) 关于高新技术的定义 “高新技术”( h i g ht e c h n 0 1 0 9 y ) 一词最早出现于美国1 9 7 1 年出版的技术和贸 易一书中，1 9 8 1 年美国还出版了一份名叫高新技术的杂志。在1 9 8 3 年出版的美 国 韦氏第三版新国际辞典补9 0 0 0 词中，收录了“高新技术”的词条”各国对高新 技术有不同的称呼。如日本称“先端技术”，加拿大称“战略技术”，韩国称“尖端技术”， 中国大陆一般称“高新技术”。但不管怎么称呼，都突出一个“高”字，即高新技术具 有高战略、高投入、高效益、高智力、高风险和高渗透等特点。 目前高新技术尚无一个统一、标准的定义。学术界比较有代表性的见解主要有四 种：第一种认为高新技术是指同其他工业技术相比，在科学和工程的技艺和能力方面高 于平均水平，而且发展速度快的工业技术。第二种认为高新技术就是尖端技术第三种 认为高新技术就是对知识与技术密集这一类产品、企业或产业的统称。第四种认为高新 技术是指工作原理主要是建立在最新科学技术成就基础上的技术。 上述四种观点各有所长，也各有不足。第一种观点易使高新技术与新技术的含义 相混淆；第二种观点在一定的程度上割裂了同一技术领域中不同时期开发出来的技术之 间的连续性；第三种观点只局限于经济范畴来描述和理解高新技术；第四种观点仅说明 了问题的一面，棍淆了科学和技术两个不同的概念。笔者认为，现在人们通常所说的高 新技术是指建立在现代自然科学理论和最新工艺技术基础上的、知识和技术密集能够为 当今社会带来巨大经济利益与社会利益的技术。高新技术的发展不仅是某些领域内某些 单项技术的开发和利用，而是对广泛领域内具有巨大经济、社会效益的新兴技术群的系 统开发和综合应用。 ( 二) 高新技术的特征 1 战略性：高新技术是一个国家的经济力量和国家综合国力的反映，是一个国家的 重大战略决策。如美国的“s d i 计划”、日本的“振兴科技基本政策”、西欧的“尤里卡 计划”、韩国的“国家长远发展构想”、印度的“新技术政策声明”和中国的“8 6 3 计划” 等，均是以发展高新技术为基本内容的国家战略规划。 2 增值性：在高新技术产品的价值构成中，知识、技术所占比重大大高于材料、能 源、劳动力所占的比重，因此高新技术的最新成果在技术市场上往往具有垄断性，高新 技术及其产品能产生较大的经济效益。 3 渗透性：高新技术处于综合性、交叉性较强的技术领域，它必然渗透到一切生产 领域，引起新的社会分工，产生许多新的产业部门，大幅度地提高社会生产力。与此同 时，高新技术产品本身应用的领域也比较广，能应用于工业、农业、教育、文化等许多 领域。 4 风险性：高新技术的研究和开发，一般和产品、产业、市场等密切联系，同时国 际上高新技术人才争夺、技术竞争和市场竞争很激烈，稍有失误就意味着失败，因而具 有明显的风险性，巨大的成功与严重的失利两者必居其一 。 二高新技术产业相关理论研究 ( 一) 关于高新技术产业的界定 。尚勇r 张晓朦柳卸林等科学技术与经济发展，第一版北京经济管理出版杜2 1 年 4 宋伟，杨汉f 高新技术产业法律保护第一一敝北京两钝m 版秕2 0 0 1 年 雨生中困高新技术产业的出路第一版一t 京中周宇航i j ；版社2 3 年 4 关于“高新技术产业”的界定，各国有不同的定义，但不外乎定性和定量两种。从 定性角度来说，高新技术产业一般指用当代尖端技术生产高新技术产品的产业群。美国 学者r r - 纳尔逊( n e l s o n ) 在高技术的五国比较一书中指出高新技术产业，是指 那些以大量投入研究与发展资金，以迅速的技术进步为主要标志的产业。国内有学者将 高新技术产业定义为：具有较高的投入和经济产出，从事高新技术产品生产的智力密集 型产业。从定量角度看，一般是用研究经费占工业总销售量的比值( 研究开发经费密度) 及专业科技人员占总就业人数的比值( 科技人员密度) 来作为衡量指标。美国学者丹宁 ( d u n n i n g ) 和波斯( p e a r c e ) 在一份国际研究报告中指出：研究开发经费密度超过2 8 者为高技术产业；达到1 1 一2 8 者为中技术产业，低于1 1 者为低技术产业o 。 ( 二) 高新技术产业的分类 对于高新技术产业的分类，目前国际上有着不同的标准。其中最有代表性的是经济 合作与发展组织( o r g a n i z a t i o nf o re c o n o i cc o o p e r a t i o na n dd e v e l o p m e n t ，简称 0 e c d ) 对高新技术产业所作的界定。1 9 8 6 年0 e c d 第一次正式给出高新技术产业的定义， 它用r d 经费支出占工业总产值的比重是否高于4 作为界定高新技术产业的标准，同 时将高新技术产业分为六大行业航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子 及通信设备制造业、医药品制造业、科学仪器仪表制造业和电气机械制造业。9 0 年代后 期，该标准被改为r d 经费支出占工业总产值的比重高于8 ，高新技术产业分为四个 行业航空航天制造业、计算机及办公设备制造业、电子及通信设备制造业和医药品 制造业。 由此可以看出，o e c d 的这种划分关注的是产业的整体，而不考虑产业内部微观层次 上的产品变化。这种方法具有产业排他性，即产业内的企业不管是否生产高新技术产品， 都将成为高新技术产业的组成部分而列入统计，而产业外从事高新技术产品生产的企业 却被排除在外。因此，这种方法既可能高估也可能低估高新技术产业的规模。但这种方 法可操作性强。在国际上，包括美国在内的几乎所有发达国家都采用0 e c d 的分类方法。 在我国，对高新技术产业的分类方法不统一国家科技部采用的是o e c d 的分类方法， 并据此测算国家高新技术产业的发展状况；有的地方采用的是“产品法”，即先确定高 新技术产品，然后再计算高新技术产业；有的地方采用“产业法”( 即o e c d 的分类方法) 和“产品法”相结合等等。目前大多数人倾向认为，为便于国际比较，应采用o e c d 的 分类方法，并结合实际来划分我国的高新技术产业比较合理回。 ( 三) 高新技术产业的特征 1 高投入：高新技术产业的形成和发展过程，可以说是高新技术成果商品化、产业 化的过程，而其实施过程中的每一个环节都凝聚着大量的资金、人力、时间和资源等要 素，资金是头等要素，以高新技术产业化过程中的r d 阶段来说，发达国家对研究与开 发的投入一般占国内生产总值的2 _ 3 。 2 高风险：作为一种全新的行业，高新技术产业在其发展过程中存在着诸多的不确 定性，高新技术产业大多是风险产业，它在技术、市场、管理以及财务等方面都面临着 很大的风险。例如美国的生物技术企业，在筹建阶段的失败率高达9 0 ，企业建立后的 第一年失败率高达6 5 ，第二年失败率达4 0 。 3 高收益：投资的高收益与高风险往往是相辅相成的。高新技术产业的投资收益大， 不象一般的产业是以平均利润率作为机会成本来衡量投资报酬率。高新技术企业若能克 服发展过程中的不确定因素影响，高新技术产业往往伴随着产品性能的先进、生产工艺 以及手段的先进、市场竞争对手较少等有利条件而快速发展。因此，高新技术产业投资 扬水扬，纪德尚向技术及其产业化谋略改革出版朴，1 9 9 5 年 2 i 树海0 e c d 同容矗新技术指标体系研究与启示中囡科技产业飙n 2 a 9 收益就比一般产业要高，体现出高风险、高收益的特点。 ( 四) 高新技术产业化的实现条件 1 高新技术产业化的过程 技术与产业不是同一层次的概念，高新技术与产业化也不是同一层次的概念。产业 需要技术作支撑，技术只有融入产业才能发挥其变革资源配置方式的巨大作用，从而高 新技术成果转化为商品，进入市场，表现出明显的递进过程。首先通过技术开发，创造 出资源更省、品质更好、效率更高的新技术，然后进入产品开发中，也就是将创造出来 的这些新技术经过中间实验促使其成熟，使之成为具有商业价值和市场潜力的新产品， 进而扩大生产能力，组织规模化生产，形成批量的高新技术产品，最后将具有较高性价 比的高新技术商品投放市场，向社会各领域渗透扩散，并提供售后服务。 高新技术产业化一般要经历技术开发、产品开发、生产能力开发和市场开发四个阶 段。高新技术产业化的四个阶段可以不在一个国家或一个企业内完成整体上讲，高 新技术产业化全过程的各个阶段和环节都是至关重要的。各阶段相互联系，相互依存， 构成一个依此递进的线索，使高新技术不断由产业点向产业链，进而向产业群延伸和扩 展。高新技术产业化是一个复杂的、动态变化的发展过程。高新技术产业化的实现不是 个别部门或个别行业的行为，它离不开各方面的相互协同。 2 高新技术产业化的实现条件 ( 1 ) 市场需求量大：任何高新技术产业化都必须有一定的生产规模。而制约生产 规模的主要因素是市场需求量，只有那些有很大市场潜力的高新技术产品才具备产业化 的基本前提。； ( 2 ) 产业基础雄厚：高新技术产业是不能孤立的产生和发展的，从孕育形成到产 业化过程中，需要一定水平的基础工业和现代化的社会服务体系的支撑。任何一项高新 技术产业化都需要与之相适应的能源、交通、通信等基础产业与其相配套。同时需要社 会提供高技能劳动力、保险、广告、信贷、知识产权等各种服务离开基础产业的支撑， 高新技术产业化是很难实现的。 ( 3 ) 要素投入能力强：高新技术产业化的一个重要条件是资金密集、投入集中， 因而是一种高要素投入的产业。没有一定的经济实力，很难在短期内形成具有一定经济 规模的高新技术产业。目前，资金雄厚的美国、日本、西欧也感到广泛发展高新技术产 业仍力不从心，只有重点扶持具有高辐射力、高控制力、高利润的尖端科技、实用科技、 资源替代科技等高新技术项目的研制开发和规模生产。 ( 4 ) 高新技术的成熟度高：研究开发出来的高新技术成果，能否转化为生产力， 实现产业化，还必须经受两个方面的检验：技术和经济检验。技术检验是检验高新技术 产品在正常现实生产条件下，是否达到预定的要求。经济检验是检验高新技术产品在规 模生产中是否能达到预定的经济效益。如果这两项检验都能通过，说明这项技术是成熟 的，否则就不成熟，其产业化道路不可能开通。我国长期以来科技成果转化率低，重要 的原因是技术本身不成熟。 6 第二章马克思主义经济学和西方经济学对科技进步与经济发展 关系的论述 一关于科学技术与经济发展的相关理论 ( 一) 马克思主义经典作家关于科学技术与经济发展的相关论述 马克思主义的科技观是马克思主义者对科学技术的时代特征、时代精神及其社会功 能的集中概括，是马克思主义理论的重要组成部分，是马克思主义世界观和社会观的基 本内容之一，是我国社会主义先进文化的重要组成部分，是指导我们制定科技政策、科 技发展战略的重要思想和理论基础。 马克思、恩格斯考察了科学技术发展的历史过程和及其对社会经济发展的影响，指 出科学技术是生产力的重要构成因素，揭示了科学技术是推动历史前进的决定性力量。 其基本观点是：科学技术是生产力。“只有资本主义生产方式才第一次使自然科学为直 接的生产过程服务”o ，“生产过程成了科学的应用，而科学反过来成了生产过程的因素 即所谓的职能。” 在马克思、恩格斯看来，从1 8 世纪第一次技术革命开始，社会生产和自然科学发 展到一定的水平，科学才成为推动生产力发展的直接因素。科学技术可以表现为两种形 态的生产力，即知识形态( 潜在的生产力) 与直接形态( 直接的生产力) 。二者既有联 系又有区别，当科学技术渗透到生产力各构成要素中( 劳动者、劳动工具和劳动对象) 。 并入生产过程，就会由知识形态的潜在生产力转化为直接的生产；b 。 我国的马克思主义者继承了马克思“科学技术是生产力”的思想并发展了这一思想。 第一代国家领导人毛泽东提出：“不搞科学技术，生产力无法提高9 ：第二代国家领导人 邓小平提出了“科学技术是第一生产力”的科学论断；第三代国家领导人江泽民提出： “科技创新、科教兴国战略、合理配置科技资源、重视人才”回。 邓小平关于“科学技术是第一生产力”的论断，是对当今世界科技与经济迅猛发展 所做出的科学概括和理论总结，是建设有中国特色的社会主义理论的重要组成部分，有 着丰富的内涵。对中国特色的社会主义建设具有重要的指导意义，国家、政府从战略的 高度，将科教兴国作为最大的任务。基础研究、应用研究、开发研究大大加强，攀登计 划、8 6 3 计划、攻关计划、星火计划等各项科技工作计划顺利执行，教育事业特别是高 等教育进入快速发展的轨道。 ( 二) 西方经济学关于科学技术与经济发展的相关理论 经济增长是指一个国家或地区在一定的时期内生产总量和社会财富的增加，可分为 粗放型的增长和集约型的增长两种，科技进步对经济增长的作用，在不同的经济时代和 生产力发展的不同阶段呈现不同的特点。在农牧手工业的自然经济时期，推动经济增长 的主要因素是劳动力的投入数量：在工业经济时期，促进经济增长的主要因素还不是科 学技术进步而是资本；在后工业经济( 即知识经济) 时期，科学技术与生产的联系日趋 紧密，技术密集型工业取代资本密集型和劳动密集型工业在产业结构调整中居主导地 位，科技进步成为经济增长的主导因素。科技进步如何影响经济增长? 从古典经济增长 论到现代经济增长理论，西方经济学家对科技在经济增长中的作用给予越来越多的关 注。主要理论有： 马克思息格斯全集 第4 7 卷，第5 7 0 负 4 毛泽东选集第8 卷，第5 8 页 4 把科学拉术切实放在优先发j 蘸的战略地位 论科学技术中央文献j b 版杜，2 1 年1 ，l 7 l 古典经济增长理论 亚当斯密是西方古典经济学的鼻祖，他把劳动力看作是最重要的生产要素，但同 时也注意到，技术进步对经济也有重要的影响。在斯密看来，劳动分工是技术进步的主 要内容，正是由于劳动分工的发展，才导致了新机器的发明，从而促进了劳动生产率的 提高。大卫李嘉图继承和发展了斯密的理论，他提出：“国家财富的增加可以通过两 种方式来实现，一是用更多投入来维持生产性劳动这不仅可以增加商品的数量，而 且可以增加其价值；二是不增加任何劳动量，而使等量劳动的生产率增加。在第二种情 况下，就要求改善各种要素的组合方式，使一定的投入取得更大的产出，这只有通过农 业技术的改进和机器的运用才能实现”。 总的看来，古典经济学家对经济增长动因的分析，涉及到了经济增长的主要问题， 但由于他们所处的时代不同，他们对技术在经济增长中的作用在认识上还存在区别。斯 密主要考察劳动分工以及机器发明和运用所产生的后果；而李嘉图则着眼于劳动工具、 劳动对象的变革。 2 新古典经济增长理论 罗伯特索洛是新新古典经济增长理论的代表。他认为：传统的经济增长模型遗漏 了两个重要的因素：技术进步和规模经济。索洛指出：“在模型中引入技术进步会产生 以下的情况：随着时间的推移，资本和产出的增长都可以快于就业的增长。持续的革新 可以抵消收益递减的作用，而且使人均资本和人均产出得以持续增长”。为此，他把技 术进步因素引入到经济增长中。可布道格拉斯生产函数中，更加具体化了，建立了 一个技术进步条件下的投入产出模式： g = a ( t ) f ( k l ) 在上式中：t 为技术变化因子，乘数因子a ( t ) 用来度量生产函数随着时间变动的 技术进步累积效果。根据上述式子可以推导出劳动、资本和技术进步与经济增长的关系， 并计算出技术进步对经济增长的贡献率，可见技术对经济增长意义十分明显。索洛利用 上述公式对1 9 0 9 1 9 4 9 年间美国私营非农业企业的技术进步进行了估算。其计算结果 是：在1 9 0 9 1 9 4 9 年的4 0 年问，美国非农业企业劳动生产率增长的提高中，技术进步 的贡献率高达8 7 5 。 新经济增长理论认为以索洛等人为代表的经济学家虽然向人们证明了技术在经济 增长中的重要作用，但其期限是，认为技术进步是外生的，即技术进步是经济体系之外 的产物因此人们把索洛的观点称为外生理论。新经济增长理论又被称为内生经济增长 理论，其代表人物是罗默和卢卡斯。新经济增长理论认为，知识和技术要素本身就是一 个生产投入要素，而不是传统经济增长理论认为的知识和技术在经济增长中只能起部分 的辅助作用。罗默在他的内生技术进步模型中，将增长的源泉置于社会劳动分工之中， 表现为不同的、专业化的生产投入数量的增长，并且增长的核心是一种要支付报酬的活 动，即研究开发( 或技术创新) 的结果。罗默将经济划分为三个部门：研究部门、中问 产品部门和最终产品部门。生产投入分为四种类型：有形资本，非技术劳动力、人力资 本和技术。技术水平可以无限增长，但人力资本在所有经济中是固定不变的，同时人力 资本可用于新知识的生产( 研究部门) 和最终产品的生产。而经济学家卢卡斯则强调了 人力资本所持有的特定知识与一般知识的差别，认为知识是人力资本的一种形式，而人 力资本是经济增长的源泉。卢卡斯认为，对人力资本具有内部效应和外部效应，对劳动 者的投资可提高其他劳动者和物质资本的生产效率，形成产出的递增收益。新经济增长 理论的模型主要有罗默的收益递增和长期增长模型及卢卡斯的经济增长模型 。人n 李矗幽政治绎济学盟赋税厦理 1 8 1 7 年j r 版 8 3 技术创新理论 熊彼特是技术创新理论的创立者，他从技术创新的角度来解释经济增长。熊彼特认 为，经济增长过程是经济从一个均衡状态向另一个均衡状态的转移过程，而经济均衡状 态是通过企业家的“创新”来打破的。所谓创新，就是企业家把一种从未有过的生产要 素和生产条件的“新组合”引入生产体系，建立起一种新的生产函数。创新包括五种情 况：引入一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种新的生产方法；开辟一个新市 场；获得一种原料或半成品的新的供应来源；实现一种新的企业组织形式。在熊彼特看 来，正是企业家为了追求超额利润而进行的技术创新和随后发生的创新扩散，才打破经 济静态，促进资本主义经济发展的主要动力。格哈德门茨继承和发展了熊彼特的技术 创新理论，他认为，技术创新是经济增长和经济长期波动的主要动力。门茨对1 7 4 0 一1 9 6 0 年间所发生的基础技术创新的统计资料进行分析，认为大约在1 8 2 5 年、1 8 8 6 年、和1 9 3 5 年发生了几次新的大规模的基础创新新集群，并产生了全新的产业部门，促进了经济的 增长。当经济增长持续一段时间后，市场需求出现饱和，经济进入不景气阶段并持续到 大危机结束。在门茨看来，要打破这种危机，必须通过创新来实现。他把这种迫使社会 只有通过技术创新才能谋求出路的困境称为“技术困境”，各国政府要打破这种僵局， 就应当采取措旋，加速技术发展的变革过程。 二区域分工理论是闽台高新技术产业合作的理论基础 ( 一) 李嘉图的比较优势理论 李嘉图的比较优势理论认为，在所有产品生产方面具有绝对优势的国家，没有必要 生产所有产品，而应当在多种产品中择优，即选择生产优势最大的那些产品进行生产； 在所有产品生产方面具有绝对劣势的国家不能什么也不生产，可选择不利程度最小的那 些产品进行生产，也即按照机会成本来选择项目或产品，这就是所谓的“两利相较取其 重，两弊相较取其轻”的分工原则，两国都能从自由贸易中获得利益。 李嘉图的比较优势理论给我们的启示：不论是对于一个国家，还是一个企业，在进 行决策或项目选择时，要考虑自身的优势和劣势。如果与其它国家或企业相比，有明显 的优势( 如资源优势、成本优势和管理优势等) 存在，则应当利用这种优势；相反，如 果没有明显的优势，则将自身的劣势与其它国家或企业相比，尽量避开自己的最大劣势， 选择自身劣势最小的项目。 高新技术产业具有高投入、高风险的特点，资金是其生存发展的命脉，产业不管是 前期研发、中期试验、还是后期生产都需要投入大量的资本。一个国家或地区在高新技 术研究开发上投入资金的多寡，与国家的经济实力密切相关，同时也是决定高新技术开 发规模和速度的重要因素。由于有充裕的资金作为支柱，台湾不断增加研究开发经费投 入，到2 0 0 3 年，研发经费已达1 9 2 5 2 亿新台币，占g d p 的比例达2 0 5 ( 见表卜1 ) 。 而资金不足一直是制约福建高新技术产业发展的重要因素。2 ( 1 0 3 年福建科技三项费 用为7 0 7 亿元，占财政支出的比重仅2 5 ，r d 投入占g d p 的比重仅为o ：2 7 ( 见表 l 一2 ) 。 根据李嘉图的比较优势理论，福建省发展高新技术产业资金缺乏，而台湾资金充裕， 而且正掀起新一轮投资祖国大陆热潮，无疑为福建吸引台资提供了极佳的资金来源。至 2 0 0 3 年底，福建已吸收台资1 0 9 亿美元，实际利用台资约8 0 亿美元。台资的大量涌入， 大大弥补了福建经济发展资金不足，为福建产业特别是高新技术产业发展注入了动力。 9 表卜l台湾研发经费及占g d p 比例 指标研发经费研发经费占g d p 比例 年份 ( 百万亿新台币) ( ) 1 9 9 58 1 7 6 51 7 0 1 9 9 69 4 8 2 81 7 8 1 9 9 71 0 3 6 l1 7 5 1 9 9 8 1 1 4 6 8 1 - 7 7 1 9 9 9 1 2 5 0 3l - 7 8 2 0 0 01 3 7 9 51 8 0 2 0 0 1 1 5 6 3 21 8 8 2 0 0 2 1 7 6 4 51 9 7 2 0 0 3 1 9 0 5 22 0 5 表卜2 福建省r d 经费投入及占g d p 比例 指标 r d 经费r d 经费占g d p 比例 年份 ( 亿元人民币) ( ) 1 9 9 5o 5 3 0 0 8 5 1 9 9 6 o 5 9o 0 7 5 1 9 9 71 4 5 0 1 2 8 1 9 9 81 2 l 0 0 7 7 1 9 9 9 1 5 20 0 7 l 2 0 0 03 4 9 o 1 3 9 2 0 0 14 8 8 o 1 6 3 2 0 0 26 5 6 o 1 9 7 2 0 0 3 9 7 10 2 7 0 瓷科来源：福建科技统计年鉴) 2 0 0 2 ，2 0 0 3 ；杨洪誊福建省研究与发展经费投入探析，华东科技) 2 2 ( 二) 赫克歇尔陵林的要素禀赋论( h - o 模型) 区域经济合作的本质在于区域内的分工合作与要素的优化配置。斯密的绝对优势理 论揭示了国际间地域分工、国际贸易产生的前提源于生产条件的差异，这为自由贸易发 展奠定了理论基础，但他无法解决那些在国际贸易中所有商品都处于绝对劣势的国家如 何从自由贸易中获利的难题。李嘉图的比较优势理论解决了这- 难题。他认为，根据“两 优相权择其重，两劣相衡取其轻”的分工原则，两国都能从自由贸易中获得利益。尽管 斯密和