（产业经济学专业论文）自然垄断、管制与电力体制改革.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，、是本人在导师指导下，独立进行 研究工作所取得的成果除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果对本论文的研究作 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明本人完全意识 到本声明的法律责任由本人承担 论文作者签名： 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或其他复制手段保存论文和汇 编本学位论文 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：阻导师签名：砖圣如期： ，沙唧。午。阳 山东夫学硕i 学位论文 摘要 随着当代自然垄断产业改革的深入和竞争的引进，传统的自然垄断理论已 经不适应形势的发展。自然垄断产业作为国民经济的一个重要组成部分，长期 以来一直受到严格的政府管制，但是随着经济和技术的发展，其弊端日益明显 作为传统的自然垄断产业，电力产业的改革和发展一直是世界各国普遍关注的 问题。本文运用产业经济学、新制度经学等相关理论。在对自然垄断理论和自 然垄断产业管制进行阐述的基础上，对电力产业特性和我国电力体制改革进行 了具体分析，并提出相关的对策和建议，对进一步深化电力产业改革具有一定 的参考意义。 本文首先通过对规模经济、范围经济、成本次可加性和网络经济概念的梳 理和讨论，以及对自然垄断理论的发展进程，并对各阶段自然垄断理论的基本 内容和特点的回顾和评述，分析了当代自然垄断理论的缺陷，并对自然垄断的 经济特征进行了简要的阐述。 其次，在引入管制概念的基础上，对自然垄断产业管制进行了理论分析， 描述了我国对自然垄断行业管制的实践，肯定了政府管制的积极作用，同时指 出了当前存在的主要问题。并提出了对策和建议。 第三，电力产品是一种准公共物品，必须提供充足、安全、可靠的电力供 应来满足国计民生的需要。在对电力产业特性和管制的具体分析时，我们引入 了纵向一体化的新制度经济学概念，分析了了企业进行纵向一体化的动机，并 具体分析了电力产业的纵向经济。在对国内外电力产业市场结构类型分析的基 础上，以英国为例阐述了经济发达国家电力体制改革的实践。 最后，打破垄断，引入竞争是电力产业持续快速发展的必然选择。通过分 析我国电力产业发展现状及趋势，阐述了电力体制改革的必要性、紧追性和我 国电力体制改革的历程及现状。并对进一步推进电力体制改革的提出了对策和 建议。 【关键词】：自然垄断；管制；电力体制改革 陷心两 i 山东欠学硕t 学位论文 w i t h r e f o r md e e p e n e da n dc o m p e t i t i o ni n t r o d u c e do ft h ep r e s e n t n a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y ，t h et r a d iti o n a ln a t u r a lm o n o p o l yt h e o r yh a s n o tb e e ns u i t e df o rd e v e l o p m e n to fs i t u a t i o n a sa ni m p o r t a n tc o m p o n e n t o fn a t i o n a le c o n o m y ，t h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi sr e g u l a t e ds t r i c t l y b yg o v e r n m e n tf o ral o n gt i m e h o w e v e r ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y a n dt e c h n o l o g y ，i t sd i s a d v a n t a g ei so b v i o u si n c r e a s i n 9 1 y a sa t r a d i t i o n a ln a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r y ，t h er e f o r ma n dd e v e l o p m e n to f e l e c t r i ci n d u s t r yi sap r o b l e mp a ya t t e n t i o nt ob yt h ec o u n t r i e si nt h e w o r l dg e n e r a l l y o nt h eb a s i so f i i l u m i n a t i o no ft h en a t u r a lm o n o p o l y t h e o r ya n d t h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yr e g u l a t i o n ，t h ea r t i c l e a n a l y z e st h ec h a r a c t e r so fe l e c t r i ci n d u s t r ya n de l e c t r i cs y s t e mr e f o r m i n yc o u n t r yb yt h et h e o r i e so fi n d u s t r ye c o n o m i c sa n dn e wi n s t i t u t i o n e c o n o m i c s ，t h e nf o r w a r d st h ec o r r e l a t i v em e a s u r e sa n dp r o p o s a l s ，i th a s r e f e r e n c es i g n i f i c a n c ef o re l e c t r i c i t yr e f o r n f i r s t l y ，t h ea r t i c l ee x p o u n d st h ec o n c e p t i o n so fe c o n o m i c so fs c a l e 。 e c o n o m i c so fs c o p e ，c o s ts u b a d d i t i v i t y ，a n dn e t w o r ke c o n o m y ，r e v i e w st h e d e v e l o p m e n tc o u r s eo ft h en a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y ，i n t r o d u c e sa n d c o m m e n t so nt h eb a s i cc o n t e n t sa n dc h a r a c t e r so fn a t u r a lm o n o p o l yt h e o r y a te a c hs t a g es i m p l y ，a n a l y z e st h ed i s a d v a n t a g eo ft h ep r e s e n tn a t u r a l m o n o p o l yt h e o r y ，a n de x p o u n d st h ee c o n o m i cc h a r a c t e r so fn a t u r a l m o n o p o l ys i m p l y s e c o n d l yo nt h eb a s i so fc o n c e p t i o no fr e g u l a t i o n ，i ta n a l y z e st h e r e g u l a t i o no ft h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yt h e o r e t i c a l l y ，d e s c r i b e s p r a c t i c eo ft h er e g u l a t i o no ft h en a t u r a lm o n o p o l yi n d u s t r yi nm yc o u n t r y ， a f f i r m st h ea c t i v ea f f e c to fg o v e r n m e n tr e g u l a t i o n , a n da tt h es a m et i m e p r e f e r s p r i m a r yp r o b l e m sp r e s e n t l y t h e nf o r w a r d st h em e a s u r e sa n d p r o p o s a l s t h i r d l y ，t h ee l e c t r i cp r o d u c ti s aq u a s i p u b l i cg o o d s ，i tm u s t p r o v i d ee n o u g h 、s a f ea n dr e l l a b l ee l e c t r i cp o w e rs u p p l yt oc o n t e n ts o c i a l d e m a n d a sa n a l y z i n gt h ec h a r a c t e r sa n dr e g u l a t i o no fe l e c t r i c i t y p a r t i c u l a r l y ，w ei n t r o d u c e s t h en e wi n s t i t u t i o ne c o n o m i c sc o n c e p to f l e n g t h w a y si nab o d y ，a n a l y z e st h ei n t e n t i o no fi t ，t h e na n a l y z e s p a r t i c u l a r l yt h el e n g t h w a y se c o n o m yo fe l e c t r i c i t y o nt h eb a s i co f a n a l y z i n gt h em a r k e tc o n s t r u c t i o nt y p eo fe l e c t r i c i t yi nt h ew o r l d ，i t e x p o u n d st h ep r a c t i c eo fe l e c t r i c i t ys y s t e mr e f o r mi nd e v e l o p e d c o u n t r i e sf o rt h ee x a m p l eo fe n g l i s h l a s t l y i t i sa ni n e v i t a b l ec h o i c e o fb r e a k i n gm o n o p o l ya n d i n t r o d u c i n gc o m p e t i t i o nt oa c c e l e r a t ee l e c t r i c i t yd e v e l o p m e n t i t e x p o u n d st h ee s s e n t i a l i t y ，u r g e n c y ，c o u r s ea n da c t u a l i t yo fe l e c t r i c i t y s y s t e mr e f o r mb ya n a l y z i n ge l e c t r i c i t yd e v e l o p m e n ta c t u a l i t ya n dt r e n d i nm yc o u n t r y t h e np u t sf o r w a r dt h em e a s u r e sa n dp r o p o s a lst od e e p e n 2 山东大学顾 学位论文 e l e c t r i cit ys y s t e mr e f o r a 畔掣w o r d s ：n a t u r a lm o n o p o l y ；r e g u l a t i o n ；e l e c t r i c i t ys y s t e mr e f o r m 3 山东大学顾l 学位论文 1 前言 1 1 问题提出 自然垄断产业是与社会、消费者关系最密切的产业，同时自然垄断产业的 改革也一直是目前改革的热点问题。随着当代自然垄断产业改革的不断深入， 传统自然垄断产业的边界也发生了变化，从而表明，自然垄断理论已经越来越 不适应当代自然垄断产业的改革和变化。由于理论研究对经济实践有很好的指 导作用，所以自然垄断理论也同样受到各国经济学家的普遍关注，因此自然垄 断理论是不断发展的理论。由于自然垄断是市场失灵的表现之一，各国在处理 自然垄断的问题上，大都对自然垄断产业进行管制回伴随着自然垄断理论的不 断发展，自然垄断产业改革的不断深入，对自然垄断产业的管制也逐渐由严格 管制发展到放松管制。打破垄断，引入竞争，提高经济效率是各国自然垄断产 业改革的主题，同时也是政府管制体制改革的主题。 2 0 世纪8 0 年代以来，由于科学技术的进步及其广泛应用，使电力产业的 规模经济性有所削弱，更重要的是市场化取向经济理论的成功实践，使人们对 传统自然垄断产业开始了重新认识，垂直垄断型的电力产业开始引入市场竞争 机制，世界范围内的电力产业市场化改革引人注目在这样的大背景下，随着 社会主义市场经济体制在我国的逐步建立，我国电力产业也走上了变革之途。 由于各国国情不同，电力变革对每个国家来说都是一个全新的课题，我国电力 体制改革的实践需要理论加以正确的引导。虽然目前我国的电力体制改革取得 了一定的成就，但还没有完全达到市场化的要求，电力产业发展过程中还存在 一系列的问题，电力体制市场化改革仍然有待深入 因此，本文以经济学理论为基础，结合电力产业的特性和发展趋势，对自 然垄断理论的发展、自然垄断产业的管制和我国电力体制改革进行了全面、系 统地阐述，以期对改革中的电力产业提供较为系统的理论支持。同时在借鉴国 外经验的基础上，运用产业经济学、新制度经济学等相关经济理论，分析我国 电力产业发展与改革中的深层次问题，为我国自然垄断产业的管制和进一步深 。r e g u l a t i o n 肯两种译法有学者如王俊豪使用管制概念，也有学者如张昕竹使用规制概念本文选择使 用管制概念 - 4 山东大学硕士学位论文 化电力体制改革提出的有益建议，对促进我国自然垄断产业特别是电力产业的 发展具有现实而迫切的意义 1 2 研究意义 ( 1 )自然垄断理论的演进大致经历了萌芽、产生、发展和创新的理论发 展过程，不同的发展阶段有不同的特点。随着2 0 世纪7 0 年代各国自然垄断产 业改革的不断深入，自然垄断产业发生了很大变化，同时自然垄断理论也得到 了不断充实和发展，以往的自然垄断理论已经滞后于自然垄断产业改革和发展 的现实。因此，笔者在对自然垄断理论发展进程进行梳理回顾的基础上，分析 了不同阶段的特点，并展示了自然垄断理论近年来最新的研究成果，提出了自 己的见解和看法。为进一步探讨自然垄断产业中出现的各种新现象和新问题， 揭示自然垄断产业发展变化的一般规律奠定了理论基础。 ( 2 ) 在现实生活中，许多垄断性产业具有自然垄断性，表现为显著的规 模经济性、成本弱增性等特点长期以来，由于电力产业具有显著的规模经济 性、网络性等特点，人们一直将其视为自然垄断产业。在2 0 世纪8 0 年代以前， 各国电力产业均实行垂直一体化的独家垄断经营的管制体制。由于科技进步及 其广泛应用，使电力产业的规模经济性和纵向经济性有所削弱，从而在各国展 开了对电力产业纵向分离的改革实践，对此，很难应用规模经济性做出解释。 因此笔者在原有理论研究的基础上，对电力产业特性尤其是各环节的垄断特性 进行了重新分析，针对自然垄断产业特别是电力产业市场化改革出现的新问题， 运用产业经济学、管制经济学、新制度经济学等理论进行了分析，使理论在支 持和指导实践的同时，也在实践中得到检验，从而使理论研究与时俱进，电力 市场化改革不断前行。 ( 3 ) 在电力产业1 0 0 多年的发展历程中，电力市场化改革尚处于探索发 展阶段。2 0 世纪8 0 年代以来，我国在借鉴国外电力市场化改革经验的基础上， 积极进行了电力市场化改革，并取得了很大的成就，但同时也存在诸如电力短 缺和过剩周期性出现、发电项目投资无序、资源消耗过多等一系列问题，我国 电力产业的粗放性增长模式，反映出电力产业长期受计划经济的影响较深，同 时也说明电力市场化改革仍然有待深入。当前，在世界经济全球化、一体化的 进程中，在我国社会主义市场经济不断完善的新时期，电力产业作为国民经济 山东大学硕十学位论史 的基础产业，如何继续深化改革，实现电力产业与社会经济的协调发展，是理 论界和实践中都不能回避并亟待解决的迫切问题。所以，运用现代经济理论的 研究成果，分析电力产业改革和发展过程中的深层次问题，无疑具有重要的现 实意义和长远意义。 1 3 文献综述 1 3 1 国外研究现状 自然垄断理论的发展大体上经历了四个阶段，即萌芽阶段、早期的自然垄 断理论、现代自然垄断理论和自然垄断理论的最新发展阶段。自然垄断的概念 是英国古典经济学家约翰穆勒阐述地租时最早提出的。法罗是最早从经济特 征的角度来理解自然垄断的学者之一，他认为自然垄断产业是那些从来就没有 发生过竞争和即使发生竞争但最终失败的产业。以萨缪尔森为代表的现代自然 垄断理论则更多的是从经济学的角度来分析，将自然垄断的本质和根源归结到 规模经济的技术特征上来2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代，美国著名经济学家鲍莫 尔等人。重新定义了规模经济和范围经济，并利用成本次可加性概念重新定义了 自然垄断，认为只有严格的成本次可加性才是自然垄断的充要条件。 传统的。市场缺陷”理论认为，电力产业是典型的自然垄断产业，独家垄 断经营会出现效率低下、严重亏损的状况，为了弥补市场缺陷，必须进行管制 产业组织理论对市场结构、市场行为和市场绩效进行了分析：在以贝恩为代表 的哈佛学派的s c p 分析框架中，认为市场结构决定市场行为，市场行为影响市 场绩效，因此要对不合理的市场结构进行干预；以施蒂格勒为代表的芝加哥学 派认为，即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，市场机制也能自动将资 源调节到最佳状态，所以不用政府过多地管制。后来，拉丰和蒂罗尔提出了完 整的新管制经济学。许多学者如波恩布耐特、乔斯科等提出了激励性管制，并 研究了它的各种形态。 2 0 世纪8 0 年代以来，随着技术的发展和研究的不断深入，一些新的理论 和方法也逐渐应用到电力产业的研究中去，影响较大的有博弈论、新制度经济 学的交易成本论等。随着以打破垄断、引入竞争为特征的电力体制改革在世界 o1 9 7 7 年，鲍莫尔在美国经济评论，杂占t 发表了论对多产品产业自然垄断的适当成本检验，1 9 8 1 年鲍葜尔、潘扎威力格发表r 论文范围经济) 。1 9 8 2 年又共同出版r 专著町竞争市场和产业结构 理论 ，1 9 8 2 年夏基发表r 自然垄断理论) 一文 山东大学硬士学位论文 各国的逐步展开，政府职能机构和学者也开始致力于研究电力体制改革中出现 的问题，对电力产业市场化改革进行经济理论分析。美国能源信息管理机构认 为电力生产技术水平的提高、立法和管制条例以及电价在各地区间的不平衡性 造成了电力产业的市场化改革。随着研究的深入，基本达成共识：电力产业的 整体市场化改革将很难进行，而对某些环节进行市场化改革更具可行性 1 3 2 国内研究现状 在国外经济学家研究的基础上，我国的经济学家也对自然垄断理论进行了 深入的研究和探讨姜春海( 2 0 0 4 ) 吸取不同时期自然垄断理论的合理成果， 对新自然垄断理论提出了若干展望，并介绍了背后的政策含义于立( 2 0 0 3 ) 指出，规模经济、范围经济和网络经济“三位一体”可能才能构成自然垄断的 充分条件和必要条件李怀( 2 0 0 3 ) 提出了建立在网络经济效益与规模经济基 础上的自然垄断理论。肖兴志( 2 0 0 3 ) 提出用“效用优加性”概念代替“成本 劣加性”概念，作为定义自然垄断概念的关键。 2 0 世纪8 0 年代以来，随着社会主义市场经济体制在我国的逐步建立，电 力产业也处在改革探索时期，国内对电力产业改革和发展的研究逐渐增多，大 致可分为自然垄断和管制研究、电力产业政策研究、电力市场化改革研究等几 个方面。国内学术界对自然垄断产业的管制研究较多王俊豪国是较早研究垄断 产业管制体制改革的学者之一，他对管制经济学作了系统总结，对中国政府的 管制的发展趋势提出了政策思路，并从经济学理论的高度对电力市场化改革和 政府管制进行经济学分析和研究。马昕、李泓泽等编著了管制经济学，探讨了 政府管制的制度特性，对管制政策经济分析方法进行了详细论述，并分别就经 济管制、社会性管制和反托拉斯管制的特点及具体管制政策进行了分析，形成 了较为完整的管制经济学理论体系，同时着重分析了电力产业的管制与竞争 戚聿东用产业组织理论的s c p 分析框架对中国的产业组织进行了初步分析，对 我国经济运行中的垄断和竞争问题进行了深入研究。刘建平则运用新制度经济 学、产业经济学等经济理论对电力产业政策进行了全面、系统的研究，分析和 总结了电力产业政策理论依据和变迁规律，构建了中国电力产业政策系统模型 和产业政策绩效函数，提出了中国电力产业政策框架性建议。刘世锦、冯飞深 俊豪政府管制经济学导论基本理论及其在政府管制实践中的应用) ：北京，商务印书馆，2 0 0 1 山东大学硕l 学位论文 入分析了中国电力工业的改革与重组，对电力产业机构改革、监管体系、电价 改革等进行了全面的研究。叶泽。运用产业组织理论，使用模型和实证研究方法， 对电力市场竞争的理论和管制政策进行了系统的分析。 1 3 3 本文主要工作 本文运用产业经济学、新制度经济学及其他相关经济学理论，分七部分对 自然垄断、管制与电力体制改革进行系统、全面的阐述，并提出了自己的见解 和建议。 ( 1 ) 论文前言，主要包括问题提出和文献综述。 ( 2 ) 介绍了与自然垄断理论相关的几个经济学概念，并对自然垄断理论 的发展过程进行了简要的介绍和评述，阐述了自然垄断的经济特征 ( 3 ) 对自然垄断产业的管制进行了阐述。 ( 4 ) 具体分析了电力产业特性和电力产业管制 ( 5 ) 运用新制度经济学等相关理论对电力体制改革进行了深入分析 ( 6 ) 介绍了我国电力体制改革的历程及现状，指出打破垄断，引入竞争 是电力产业持续快速发展的必然选择。 ( 7 ) 结论和建议：介绍了我国电力产业发展现状，分析了我国电力产业 的发展趋势，并对进一步深化电力体制改革提出了对策和建议。 自然垄断、管制与电力体制改革是一个涉及理论与实践的问题，所涉及的 内容较多，本文在力求全面的同时也使各具体问题的研究未能深入，同时在许 多方面也存在遗漏之处。由于作者水平有限，文中难免存在缺陷。对于这方面 的问题，还需更多的经济学者和电力专家进行专门的深入研究 “叶洋电力竞争h 北京，中周电力出版社 2 0 0 4 4 8 山东大学颈七学位论文 2 自然垄断及其经济特征 2 1自然垄断理论( n a t u r a lm o n o p o i y ) 的发展 2 1 1与自然垄断理论有关的几个经济学概念 ( 1 ) 规模经济( e c o n o m i c so fs c a l e ) ：规模经济通常是用来衡量和说明企 业规模是否合理的概念，一般是从技术的角度来理解的。如图i 所示，平均成 本曲线下降的区间存在规模经济，平均成本曲线上升的区间存在规模不经济 长期以来，自然垄断理论是建立在规 模经济的基础上的从当代比较权威 的著述中，经济学家对规模经济概 念的理解也大致相同，主要有以下 几种说法毋，即在单一产品生产的 情况下，假定技术不变，所投入要 素必须长期等比例增加的前提下： 规模经济规模不经济 图1 规模经济的一般模型 规模经济是长期平均成本随产量增加而减少的特性( n g r e g o r ym a n k i w ，1 9 9 8 ) ； 规模经济的含义是由于所有生产要素的同比例增加而引起的生产率提高或平均 生产成本的降低( p a u a s a m u e l s o n ，1 9 9 8 ) ；当平均成本随着生产规模的扩大 而下降时，或产出增加的比例大于投入增加的比例时，就存在着规模经济( 斯 蒂格利茨，1 9 9 7 ) ；随着产出的增加，长期平均成本的递减即表现为规模经济 ( m i c h a e ll c a t z ，h a r v e ys r o s e n ，1 9 9 8 ) 。综上对规模经济的描述，虽然从不 同的角度，但最终都体现在投入与产出和产出与成本之间的关系上，而且这种 关系仅存在于单产品生产领域和某个特定的产量区间内。美国经济学家鲍莫尔、 潘扎、威力格、夏基等人通过深入研究认为，严格的规模经济不是一个区间概 念，而是一个点的概念，即在每一产量水平上都存在着长期平均成本下降或产 出大于投入增加的比例的特性，从而给出规模经济的新的定义是o ：成本函数角 度的规模经济程度可以用s ( y ，p ) ：c ( y ，p ) z y , c 。( y ，p ) 衡量( 假定 成本曲线是可微的) 。当s 大于、等于或小于1 时，规模收益( 局部) 递增、不 。李怀自然垄断理论研究 大连：东北财经大学出版社，2 0 0 3 o 同上 山东大学硕l 学位论文 变或下降。其中y 为既定的产出产品的向量组合，p 为不变的要素价格向量，c ( y ，p ) 为成本函数，y 。 o ，c 。= 矿c 矿y 。即在单产品情况下，在某一既定的 产量水平上，如果长期平均成本大于边际成本，则在该产量水平上存在规模经 济。之后，鲍莫尔等人引入“射线平均成本”的概念，虚拟一种能代表多产品 组合的“一般等价产品”，把规模经济的概念扩展到多产品情况下。总结以上经 济学家的研究成果，给出规模经济较为严格的定义：在技术不变的条件下，当 投入要素按比例增加时，在每一产量水平上都存在着产出大于投入增加的比倒， 同时，随着产出的增加，长期平均成本在每一产出水平上处处递减。 ( 2 ) 范围经济( e c o n o m i c so fs c o p e ) ：现实生活中，大部分企业并非生产 一种产品，而是同时生产多种产品。因为增加品种同样可以降低成本，这就是 范围经济的含义关于范围经济，目前主要有以下几种说法。：如果由一个企业 生产多种产品的成本低于几个企业分别生产它们的成本，就表明存在范围经济 ( p a u la s a m u e l s o n ，w i l l i 锄d n o r d h a u s ，1 9 9 8 ) ；如果一个同时生产多种不 同产品的企业比一个只能生产一种产品的企业成本低得多时，我们就说存在着 范围经济( 埃得温曼斯费尔德，1 9 9 9 ) ；当一个企业生产两种产品的成本低于 两个企业分别生产他们的成本之和时，就表明存在着范围经济( m i c h a e l l k a t z ，h a r v e ys r o s e n ) 。不管从成本函数还是生产函数的角度分析，范围经 济和规模经济一样，都表明产量和平均成本之间的负相关性。但二者也有区别， 范围经济强调的是增加产品品种的方式增加产量来达到来降低生产成本的目 的，规模经济则是通过增加一种产品的产量来降低成本。一般来说，范围经济 与自然垄断无必然联系。因为在一个生产多产品的自然垄断企业里，虽然存在 着范围经济，但范围经济所产生的经济效应相对较小，远远达不到垄断所需要 的经济效应程度，并不能对垄断产生根本性的影响，更不能决定自然垄断的形 成 ( 3 ) 成本次可加性( c o s ts u b a d d i t i v i t y ) ：成本次可加性又称为成本弱增 性或成本劣加性它表明由一个企业提供整个产业的产量的成本小于多个企业 分别生产的成本之和，用成本函数表示为：对任意的产出向量y ，旷，y ， o y y ，y i y ，i = l ，2 ，k ，就有c ( y 1 + 呻y ) c ( y 1 ) + + c ( y ) 成立， 。李怀自然垄断理论研究 大连：东北财经大学出版杜2 0 0 3 山东大学颂上学位论文 则成本函数c ( y ) 在产出水平y 上 c 具有严格的成本次可加性( 参见 李怀，2 0 0 3 ) 从定义可以看出， 成本次可加性的要求更为严格， 它不仅包括严格的规模经济的含 义，还包括在平均成本曲线上升 的情况下随着产品品种的增加而 o q 。如2 q 。 q 图2 两个企业的平均成本曲线 出现的成本弱增性。如图2 所示，a c 。是单个企业的最小平均成本曲线， g 是 两个企业的平均成本曲线，a c 。和a g 在如点处相交，q ：点决定了成本弱增的范 围，当产量小于如时，由单个企业生产成本最低，在此范围内成本函数是弱增 的。尽管在产量q 。与如点之间存在规模不经济，但从整个社会效率看，由一个 企业生产效率最高。 ( 4 ) 网络经济( n e t w o r ke c o n o m y ) ：网络经济主要体现在产品的需求方面， 也有人将其理解为“需求方面的规模经济”，主要是指由于网络而引起的“成本 节约”从系统论的观点分析，网络通常是指由多个节点和连接构成的网状系 统( 罗仲伟，2 0 0 0 ) 节点和连接是决定网络效应和功能的最基本要素，在同类 网络中，节点越多，连接密集程度越高，结构越复杂，网络的效应或功能也就 越强网络经济是建立在网络的基础上的，我们把凡是具有网络特征的经济形 态通称为网络经济。一般来说，具有网络特征的产业往往是固定成本极高而边 际成本较低的产业，其平均成本曲线异常陡峭，规模效应极强。根据梅特卡夫 法则( m e t c a l f el a w ) ，网络的价值等于网络节点的平方。即网络结构越复杂， 固定成本越高，边际成本越低，网络经济效益越大网络经济效益和规模经济 既有区别又有联系：相同之处是二者都表现为产出的增长比例大于所投入要素 的增长比例：不同之处在于网络经济效益来源于网络经济，主要表现为成本的 下降和效率的增长均呈现出非线性的指数化变化特征，而规模经济是一个普遍 性的概念，凡是产出增加的比例大于投入增加的比例，就存在着规模经济，具 有线性变化特征根据网络成本的高度和网络效益的大小，可以把网络经济效 益分为强网络经济效益和弱网络经济效益，这主要体现了技术对网络的规模效 应和结构效应的关联程度的强弱差异。其中强网络经济效益表现为网络成本极 山东大学碗j ：学位论空 高，边际成本极低，经济效益很高，以致于多建一个网络不仅表现为低效率的 重复建设，同时也会使企业效益和社会效益下降。因此，在强网络经济效益的 产业里，垄断机制比竞争机制更有效率；弱网络经济效益则表现为固定成本不 是很高，经济效益相对较高，在这种情况下，多网竞争成为可能 2 1 2 自然垄断理论的发展与评述 自然垄断理论的演进大致经历了萌芽、产生、发展和创新的理论发展过程， 共经历了四个阶段，即萌芽阶段、早期的自然垄断理论、现代自然垄断理论和 自然垄断理论的最新发展阶段。 ( 1 ) 萌芽阶段：十九世纪，从英国古典经济学家约翰穆勒在政治经济 学原理中阐述地租时最早提出自然垄断的概念开始( 姜春海，2 0 0 4 ) ，自然垄 断理论开始萌芽。穆勒认为：“地租是自然垄断的结果。”他看到了对自然要素 的垄断所产生的结果，特别是源于某种社会制度的垄断权利对最稀缺的自然要 素即土地的占有，就会产生租金在该时期，经济学家们主要是从自然因素或 自然条件的角度来探讨自然垄断的问题，从自然资源的特性上来理解自然垄断， 把自然垄断的原因归结为制度的垄断和自然要素的稀缺性。由于历史条件的限 制，未能真正理解自然垄断的本质。 ( 2 ) 早期的自然垄断理论：早期的自然垄断理论在继续从自然因素和制度 垄断的角度来探讨自然垄断问题的同时，也已认识到其背后隐藏的经济原因， 并初步论述了规模经济对自然垄断所起的作用。法罗( t h f a t t e r ) 是最早从 经济特征的角度来理解自然垄断的学者之一。他认为自然垄断产业是那些从来 就没有发生过竞争和即使发生竞争但最终失败的产业，并具体描述了自然垄断 产业的经济特征回。 亨利卡特亚当斯依据规模效益不变、规模效益下降和规模效益上升三 种情况把产业分为三类认为应该对前两类产业实行市场机制，而对规模效益 递增的产业实行政府管制，并把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状 况( 参见李怀，2 0 0 3 ) 理查德t 埃利把自然垄断划分为三类( 1 ) 依靠独一无二的资源( 矿藏) 而形成的垄断；( 2 ) 依靠信息独占和特权( 专利) 而形成的自然垄断；( 3 ) 依 。在自然垄断的经济特征中将具体描述 1 2 - 山东大学硕士学位论文 靠该产业的特殊性( 业务特性) 而形成的垄断。他还认为，自然垄断源于生产 的规模经济状况，因此可定义为不可竞争性。除此以外，还有其他因素会使竞 争自我毁灭，走向垄断( 参见姜春海，2 0 0 4 ) 。 应该说，早期的经济学者在从自然因素或自然条件的角度研究自然垄断的 同时，也谈到了规模经济的影响。但这一时期从经济特征角度来研究自然垄断 的理论尚处于早期，远未系统化。 ( 3 ) 现代自然垄断理论：与早期的自然垄断理论不同，以萨缪尔森为代表 的现代自然垄断理论则更多的是从经济学的角度来分析，将自然垄断的本质和 根源归结到规模经济的技术特征上来。 克拉克森和米勒认为，平均成本随着产量的增加而减少，生产函数呈规模 报酬递增状态是自然垄断的基本特征在这种情况下，由一家企业提供产品会 比多家企业效率更高，成本更低。假定一个产业只能容纳一家企业的生存，那 么就会有一个幸存者为了降低成本而不断扩大产量，进行低价竞争，最终把对 手挤出市场，形成垄断。这就是自然垄断( 参见李怀，2 0 0 3 ) 以萨缪尔森为代表的经济学家认为在技术和市场需求不变的条件的下，在 产出规模扩大到整个产业的产量时，产品的长期平均成本仍然处于递减状态中， 那么由一个企业经营就会比多个企业提供相同的产量成本更节约，更有效率， 于是就产生了自然垄断。自然垄断最显著的经济特征是，平均成本在其产出规 模扩大到整个产业的产量时仍然下降( 参见李怀，2 0 0 3 ) 。 里普塞等人认为，规模经济是自然垄断产生的根源。如果在一个很大的产 量区间内，长期平均成本下降，大企业的平均成本就会比小企业低得多( 参见 李怀，2 0 0 3 ) 。 从上述经济学家的论述中可以看出，现代自然垄断理论舍弃了自然垄断赖 以形成的自然因素或自然条件，而是立足于经济学观察视角，将自然垄断归结 为规模经济的技术特征，这与早期的自然垄断理论比较，确实是一巨大进步。 ( 4 ) 自然垄断理论的最新发展阶段：随着当代经济学家对范围经济和成本 次可加性的认识，把简单的规模经济看作自然垄断成因的观点大家的质疑。詹 姆斯邦布赖特认为，对于某些公共设施的服务来说，即使在单位成本上升的 情况下，由一家企业提供服务也是最经济的( 参见李怀，2 0 0 3 ) 。在这里就涉及 山东大学硕 学位论文 到范围经济概念。2 0 世纪7 0 年代到9 0 年代，美国著名经济学家鲍莫尔、潘扎， 威利格、夏基等人在这方面进行比较细致深入的研究，并取得了学术界公认的 研究成果。 鲍莫尔、潘扎、威利格、夏基等人重新定义了规模经济和范围经济，并超 越了规模经济和范围经济范畴，利用成本次可加性概念重新定义了自然垄断， 认为只有严格的成本次可加性才是自然垄断的充要条件。在单产品生产的情况 下，规模经济并不一定能够得到成本次可加性，规模经济只有严格到作为一个 点概念才能够成立，平均成本在每一产出点上都能保证处处下降，即达到成本 次可加性的要求时，才能的出自然垄断的结论；就多产品而言，规模经济和范 围经济也不能必然得到成本次可加性，即规模经济和范围经济同时成立并不是 成本次可加性的充要条件。例如成本函数c ( x 。+ ) = x 。+ x l + ( x l x o “3 显示对所 有非负产出都具有规模经济，但没有一处是次可加的，所以规模经济和范围经 济同时成立也就不一定必然导致自然垄断。可以说，这一认识大大超越了早期 和现代自然垄断理论的认识水平，从理论的本身来看，成本次可加性概念的提 出比简单的规模经济概念具有更高的抽象性和普遍性，拓展了自然垄断理论的 研究范围，从单产品领域扩展到更为广泛的多产品领域。 在西方发达国家自然垄断产业的改革浪潮中，上述自然垄断理论对传统的 自然垄断理论进行了大胆的修正，严格了自然垄断的约束条件，缩小了自然垄 断产业的范围，对传统的自然垄断产业可以逐步放松管制，为传统自然垄断产 业的改革奠定了理论基础。 然而，上述理论研究方法存在着某些脱离现实的弊端： 第一，建立在成本次可加性概念基础上的自然垄断理论在实践中很难进行 检验和运用。因为成本次可加性概念来自于严格的数学定义，在实践中对某一 产量水平是否存在成本次可加性很难进行直接检验，而且人们不可能对一个产 业总产量范围之内的任意产出水平是否存在成本次可加性做出准确的回答。 第二，多产品情况下平均成本的衡量不具有实践上的可操作性。“射线平均 成本”虽然理论上可以虚拟出能代表多产品组合的“一般等价产品”，但这只是 一种理论上的简化和抽象，在现实生活中是无法操作的。而且现实生活中，大 部分企业都同时经营多种产品，人们往往选择某一主要产品进行成本比较的方 山东大学硕士学位论文 法来判定是否是自然垄断产业。所以，过于抽象和复杂的理论不能有效的解释 现实 第三，几乎所有的自然垄断理论模型都是静态的分析，都假定了技术、市 场需求不变，时间跨度为长期，投入要素等比例增长等若干条件为前提，才得 出自然垄断的结论但现实的情况是这些因素总是在不断变化的，更保证不了 投入要素的等比例增长。而且自然垄断产业并不是天生的，是在某一时期很多 因素综合作用的结果，无法保证其永远是自然垄断产业。所以，必须尽量对自 然垄断理论进行动态演变过程分析，才能有效地解决现实问题 第四，当代自然垄断领域改革的显著特征是在某些传统自然垄断行业里引 进竞争，但是无论是规模经济、范围经济、还是成本次可加性，都存在理论上 的内在缺陷，即仅有质的规定性而无量的规定性，没有强弱经济效应之分，无 法按照同一标准对自然垄断产业竞争性业务和非竞争性业务的区分做出解释。 而且仅仅有上述几个概念是不够的，在网络产业飞速发展的今天，网络化对产 业技术、经济和组织方面的作用和意义是巨大的，因而现有的自然垄断理论不 能有效解释当代自然垄断产业已经发生的变革与现实，必须进行理论创新。 第五，在市场经济中，垄断和竞争是此消彼涨的替代关系。在以往经济学 家的理论描述中，仅仅论证了自然垄断带来的规模经济、范围经济和成本次可 加性，就得出了自然垄断的结论，缺少了垄断和竞争二者可能带来的效率的大 小的比较，就认为垄断优于竞争，这显然是不够慎重的 2 1 3 对自然垄断理论的看法 理论来源实践，同时又指导实践，并且一般来说，经济实践总是超前于经 济理论的发展，并对现有的经济理论构成挑战。所以必须发展新的自然垄断理 论，才能有效的解释经济现象。 理论上的困惑和现实经济实践的进展，促使经济学家对自然垄断理论继续 进行深入的研究和探讨。w a r e ( 1 9 8 6 ) 用社会剩余最大化来定义自然垄断，认 为在某一产业市场上，如果一个企业能使社会剩余最大化，则自然垄断存在。 于立( 2 0 0 3 ) 指出，规模经济、范围经济和网络经济“三位一体”可能才能构 成自然垄断的充分条件和必要条件。李怀( 2 0 0 3 ) 提出了建立在网络经济效益 与规模经济基础上的自然垄断理论，即规模经济或网络经济仅仅构成自然垄断 山东犬学硕士学位论文 赖以成立的必要条件，只有当一个网络的垄断效益高到无法竞争的程度时，才 构成自然垄断赖以成立的充分条件。同时，还提出准自然垄断赖以成立的充分 条件，即产业内的竞争程度应以保持企业的最低有效规模为界限。当然，上述 理论还需具体的定义和证明，这也是当代产业经济学理论的一个前沿问题。 笔者认为，首先在现实生活中，严格意义上的自然垄断产业是很少见的， 而且在长期内，随着技术的进步和需求的扩大，自然垄断产业有可能变为竞争 性产业。既然自然垄断是市场竞争的结果，从理论上讲，自然垄断企业根本不 怕进入威胁和价格竞争，现实中之所以引进竞争成为自然垄断产业改革的主要 方向之一，原因就在于这些产业并不是严格意义上的自然垄断产业，而是包含 竞争环节或竞争业务，同时又包含自然垄断环节或自然垄断业务。只有引入上 述“自然垄断环节”或“自然垄断业务”概念，才能有效解释自然垄断产业引 入竞争的经济现象。以电力产业为例，发电环节可以适当的引入竞争，但输、 配电环节具有较强的网络特性，仍然具有自然垄断性。所以随着自然垄断产业 改革的深入和竞争的引进，“自然垄断产业”的概念有点宽泛了 其次，在前面对自然垄断理论发展的描述中，现有的自然垄断理论都是以 自然条件、规模经济、范围经济，成本次可加性等作为理论基础，从生产成本 ( 供给) 方面进行阐述的，但却不能有效地解释当今自然垄断产业改革的现实： 为什么具有规模经济的发电、航空、铁路运输、公路运输、水厂等传统的自然 垄断产业可以引入竞争机制，而同样具有规模经济的管网、电网等基础设施网 络仍然保持自然垄断。为什么目前世界发达国家的自然垄断产业在放松管制和 引进竞争的