TS169492009 过程 OK.doc

4.1 主要过程的识别 过程是为顾客（内部的或外部的）提供产品和服务的一系列活动。过程开始于输入，以输出为结束。我们把过程分为三种类型：顾客导向过程、管理过程和支持过程。顾客过程会直接对顾客产生影响；支持过程为支持顾客过程功能的过程；管理过程是对顾客导向过程和支持过程的统筹和管理。 顾客导向过程：cop1： （市场开发）合同评审 cop2： 过程设计与开发 cop3： 产品制造过程 cop4： 工程更改 cop5： 交付 cop6： 售后服务（顾客满意度） 支持过程： sp1：文件和记录管理 sp2：人力资源管理 sp3：设施、设备管理 sp4：供应商管理 sp5：采购管理 sp6：工装管理 sp7：顾客财产管理 sp8：产品贮存、防护 sp9：监视和测量装置管理 sp10：产品与过程的监视与测量 sp11：不合格品控制 sp12：统计与数据分析 管理过程： mp1：经营计划 mp2：管理评审 mp3：内部审核 mp4：预防与改进 mp5：财务管理 4.2各过程之间的关联 通过矩阵图对各过程的相互作用进行描述，本公司主要过程的识别和相互关系，其中管理过程管理所有支持过程：cop/mp/sp关系图顾客导向过程（cop）cop1cop2cop3cop4cop5cop5管理过程（mp）mp1mp2mp3mp4mp5支持过程（sp）sp1sp2sp3sp4sp5sp6sp7sp8sp9sp10sp11sp124.3 过程与 iso/ts16949：2009 条文序号过程代号过程名称对应 iso/ts16949：2009 条文1cop1市场开发/合同评审5.2、7.1.1-7.1.3、7.2.1-7.2.3.1、7.3.2.2、7.3.2.3、7.3.6.1、7.4.1.32cop 2过程设计与开发6.2.2.1、7.1-7.1.2、7.2.1.1、7.2.2、7.2.2.2、7.2.3、7.3.1-7.3.3、7.3.3.2-7.3.7、7.5.1、7.5.1.1、8.1.1、8.2.4.1、8.3.3-8.4、8.5.1.23cop 3工程更改4.2.3.1、7.1.4、7.2.3、7.3.7、7.6.24cop4产品制造过程5.5.1.1、6.4.2、7.1、7.1.2、7.5、7.5.1、7.5.1.1、7.5.1.3、7.5.1.6、7.5.2、7.5.2.1、7.5.35cop5产品交付7.2.1、7.5.1、7.5.2.1、7.5.5、8.2.1.1、8.3.36cop 6售后服务/客户反馈5.2、7.2.3、7.2.3.1、7.5.1.7-7.5.2.1、7.5.4、7.5.4.1、8.2.1、8.2.1.1、8.3.47mp1经营管理5.1、5.4.1、5.4.1.1、5.6.1.18mp2管理评审5.6.1、5.6.1.1、5.6.2、5.6.2.1、5.6.3、7.3.4.19mp3内部审核8.2.2、8.2.2.1-8.2.2.510mp4预防与改进8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.2、8.5.2.1-8.5.2.4、8.5.311mp5财务管理8.412sp1文件与记录管理4.1、4.1.1、4.2、4.2.1、4.2.2、4.2.313sp2人力资源管理5.5.1-5.5.3、6.1-6.2.2.4、6.3.214sp3设备与设施管理(环境)6.3、6.3.1、6.4、6.4.1、6.4.215sp4供应商管理7.4.1、7.4.1.2、7.4.1.3、7.4.3.216sp5采购管理7.4.1、7.4.1.1、7.4.1.3、7.4.2、7.4.3、7.4.3.117sp6工装管理7.5.1.5、7.5.4.118sp7顾客财产管理4.2.3.1、7.2、7.2.1、7.5.4.119sp8产品的贮存、防护7.5.3、7.5.5、7.5.5.120sp9监视和测量装置管理7.3.4.1、7.5.1.8、7.6-7.6.3.221sp10产品与过程的监视与测量7.4.3.1、8.2.3.1、8.2.4、8.2.4.1、8.2.4.222sp11不合格品控制8.3、8.3.1-8.3.423sp12统计与数据分析8.1.1、8.1.2、8.4、8.4.14.4 过程与责任部门对照表过程分类部门总经理管代技术部生产部品管部销售部行政部财务部cop1市场开发/合同评审cop2过程设计与开发cop3工程更改cop4产品制造过程cop5产品交付cop6售后服务/客户反馈mp1经营管理mp2管理评审mp3内部审核mp4预防与改进mp5财务管理sp1文件与记录管理sp2人力资源管理sp3设备与设施管理sp4供应商管理sp5采购管理sp6工装管理sp7顾客财产管理sp8产品的贮存、防护sp9监视和测量装置管理sp10产品与过程的监视与测量sp11不合格品控制sp12统计与数据分析备注：表示主办部门 表示协办部门4.5 标准应用与体系文件展开表iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第四章：质量管理体系4.1 /4.1.1 总要求和补充质量手册rq-qm-094.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 质量手册4.2.3 文件控制文件与资料控制程序rq/qp-4014.2.3.1 工程规范技术文件编制及管理规程rq/js-a3-054.2.4 记录控制质量记录控制程序rq/qp-4024.2.4.1 记录保存第五章：管理职责5.1 管理者承诺质量手册rq-qm-095.1.1 过程效率经营计划管理程序rq/qp-5015.2 以顾客为中心合同评审/顾客满意度程序rq/qp-702/rq/qp-8015.3 质量方针质量手册rq-qm-095.4 策划5.4.1/5.4.1.1 质量目标和补充经营计划管理程序rq/qp-5015.4.2 质量管理体系策划质量手册rq-qm-095.5 职责、权限与沟通岗位职务说明书rq/xz-025.5.1 职责和权限5.5.1.1质量职责5.5.2 管理者代表任命书5.5.2.1 顾客代表任命书5.5.3 内部沟通信息沟通管理程序rq/xz-035.6 管理评审管理评审控制程序rq/qp-5025.6.1 总则5.6.1.1 质量管理体系绩效5.6.2/5.6.2.1管理评审输入补充5.6.3管理评审输出续页iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第六章：资源管理6 资源管理人力资源管理程序rq/qp-6016.1 资源提供6.2.1 总则6.2.2 能力、培训和意识6.2.2.1 产品设计技能6.2.2.2 培训员工培训实施办法rq/xz-066.2.2.3岗位培训6.2.2.4员工激励与授权员工激励管理程序rq/xz-046.3 基础设施生产设备管理程序rq/qp-6026.3.1 工厂、设施和设备策划6.3.2 应急计划应急计划rq/sc-016.4 工作环境工作环境管理规定rq/xz-056.4.1 与实现产品质量人员安全6.4.2 生产现场清洁第七章：产品实现7.1/7.1.1 产品实现策划和补充产品质量先期策划控制程序rq/qp-7017.1.2 接受准则抽样计划rq/pg-117.1.3 保密性保密规定7.1.4 更改控制工程更改管理程序rq/js-a3-067.2 与顾客有关的过程合同评审管理程序rq/qp-7027.2.1 与产品有关的要求的确定7.2.1.1顾客指定的特殊特性产品及过程特殊特性管理规定rq/js-a3-047.2.2 与产品有关要求的评审合同评审管理程序rq/qp-7027.2.2.1 与产品有关要求的评审补充7.2.2.2 制造可行性7.2.3 顾客沟通合同评审/顾客满意度程序rq/qp-702/rq/qp-8017.2.3.1 顾客沟通补充续页iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第七章：产品实现7.3 设计与开发产品质量先期策划控制程序pfmea 管理规定rq/qp-701rq/js-a3-017.3.1 设计与开发的策划7.3.1.1 多方论证方法7.3.2 设计和开发的输入7.3.2.2 制造过程设计输入7.3.2.3 特殊特性7.3.3 设计与开发的输出7.3.3.2 制造过程设计输出7.3.4 设计和开发评审7.3.4.1 监视7.3.5 设计和开发的验证7.3.6 设计和开发的确认7.3.6.1设计和开发的确认补充7.3.6.2样件计划7.3.6.3 产品批准过程生产件批准管理规程rq/js-a3-037.3.7 设计和开发更改控制工程更改管理程序rq/js-a3-067.4 采购7.4.1 采购过程供应商管理程序rq/qp-7037.4.1.1 法规的符合性7.4.1.2 供方质量管理体系开发7.4.1.3 顾客批准的供方7.4.2 采购信息采购管理程序rq/qp-7047.4.3 采购产品的验证7.4.3.1 进货产品的质量7.4.3.2 对供方的监视供应商管理程序rq/qp-703续页iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第七章：产品实现7.5 生产和服务的提供生产过程控制管理程序rq/qp-7057.5.1 生产和服务提供的控制7.5.1.1 控制计划控制计划管理规程rq/js-a3-027.5.1.2 作业指导书作业指导书7.5.1.3 作业准备验证作业准备验证规程rq/sc-027.5.1.4 预防性和预见性维护生产设备管理程序rq/qp-6027.5.1.5 生产工装的管理生产工装管理程序rq/qp-7067.5.1.6 生产计划生产过程控制管理程序rq/qp-7057.5.1.7 服务信息反馈售后服务管理程序rq/qp-7087.5.1.8 与顾客的服务协议7.5.2 生产和服务过程提供的确认7.5.2.1 生产和服务过程提供确认补充7.5.3 标识和可追溯性标识和追溯性管理程序rq/qp-7097.5.3.1标识和可追溯性补充7.5.4 顾客财产顾客财产管理程序rq/qp-7107.5.4.1 顾客所有的生产工装7.5.5 产品防护产品包装搬运贮存防护控制程序rq/qp-7117.5.5.1 贮存和库存7.6 监视和测量设备的控制产品监视和测量设备管理程序rq/qp-7127.6.1 测量系统分析测量系统分析规程rq/pg-017.6.2 校准/验证记录实验室管理体系rq/mms/m-20087.6.3 实验室要求7.6.3.1 内部实险室7.6.3.2 外部实验室续页iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第八章：测量、分析和改进8.1 总则8.1.1 统计工具的确定统计技术应用与数据分析管理程序rq/qp-8048.1.2 基础统计概念知识8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意顾客满意度调查程序rq/qp-8018.2.1.1 顾客满意补充8.2.2 内部审核内部质量审核管理程序rq/qp-8028.2.2.1 质量管体系审核8.2.2.2 制造过程审核过程审核规程rq/pg-038.2.2.3 产品审核产品审核规程rq/pg-028.2.2.4 内部审核计划内部质量审核管理程序rq/qp-8028.2.2.5 内审员资格8.2.3 过程的监视与测量过程和产品的监视和测量控制程序rq/pg-8038.2.3.1 制造过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.2.4.1 全尺寸检验和功能检验生产件批准规程rq/js-a3-038.2.4.2 外观项目8.3 不合格品控制不合格品控制程序rq/qp-8058.3.1 不合格品控制-补充8.3.2 返工产品的控制8.3.3 顾客通知8.3.4 顾客特许8.4 数据分析统计技术应用与数据分析管理程序rq/qp-8048.4.1 数据分析和使用续页iso/ts19649：2009 标准要求对应的过程文件文件编号第八章：测量、分析和改进8.5 改进持续改进管理程序rq/qp-8068.5.1 持续改进8.5.1.1 组织的持续改进8.5.1.2 制造过程的改进8.5.2 纠正措施纠正和预防措施管理程序rq/qp8078.5.2.1 解决问题8.5.2.2 防错8.5.2.3 纠正措施的影响8.5.2.4 拒收产品的试验/分析不合格品控制程序rq/qp-8058.5.3 预防措施纠正和预防措施管理程序rq/qp8074.6过程关系图 体系策划质量方针经营计划质量目标预防改进 持续改进纠正措施预防措施财务管理质量成本内部损失外部损失 管理职责组织机构 管理评审 岗位职责内部审核体系审核 过程审核 产品审核顾客导向过程（cop）文件管理文件控制记录控制数据分析 公司级数据统计分析采购管理物流采购 供方控制外包控制资源管理人力资源基础设施工作环境不合格品产品过程监视测量测量设备原材料采购、生产计划、作业准备验证、过程控制 工装管理 产品标识、顾客财产、产品防护、贮存 过程更改过程设计和开发合同评审售后服务制造过程交 付顾客满意度支持过程（sp）管理过程（mp）顾 客 要 求顾 客 满 意4.7.1顾客导向过程管理过程名称支持过程相关要素责任部门过程内容输入输出方法主要过程指标cop1-合同评审sp1sp2sp77.2/5.2销售部接受顾客的信息、可行性评估、报价、承诺订单需求、开发协议、质量协议、潜在要求、法律法规要求合同评审记录、签订合同合同评审管理程序合同评审率cop2-过程设计和开发全部支持过程7.3技术开发部成立多功能小组、制定项目计划、设计开发、阶段评审顾客要求、产品法规要求、历史资料、进度要求、产品设计输出、以往开发的经验关键路径、生产控制计划、pfmea、过程指导书、包装标准、msa和ppk计划产品质量先期策划控制程序新产品开发完成率/送样一次合格率cop3-产品制造sp1/sp2/sp3/sp9sp10/sp117.5生产部从原材料到成品的产品实现材料、工装设备、图纸、规范、工艺文件、作业指导书、质量目标、生产计划符合要求的产品、生产工艺记录、过程检验记录生产过程控制和服务管理程序生产计划完成率/工序废品率cop4-更改管理sp1/sp2/sp77.1.4/7.3.7技术开发部对影响产品实现的更改进行控制并作出反应过程设计更改需求、顾客工程规范更改、供应与更改工艺改进更改再确认报告、有关与更改的记录、更改后质量、性能更好的产品文件与资料管理程序更改验证符合率cop5-产品交付sp57.5.2/7.5.5销售部制定产品发货计划、跟踪产品制造过程、确定动输方式、了解发货产品的质量、开票等可交付的产品、交付凭证、运输协议交付符合要求的产品发货清单产品贮存、防护、交付管理程序产品准时交付率、额外运费统计cop6-售后服务sp1/sp2/sp115.2/7.2.3/8.2.1销售部/品质部及时了解外部的不合格、建立与制造、工程和设计部门沟通渠道、在服务协议的条件下实施服务顾客的服务要求、顾客抱怨、顾客投诉、顾客对其抱怨与投诉的处理要求顾客满意的服务服务结果的记录顾客满意的处理符合要求的处理记录顾客满意度管理程序顾客满意度4.7.2管理过程管理过程名称支持过程相关要素责任部门过程内容输入输出方法主要过程指标mp1-经营计划sp1、sp2、sp115.1.1/5.4总经理/管代收集顾客需要和期望；进行分类；确定战略目标；编制项目计划执行并跟踪公司发展和期望；以往经营计划的完成情况经营计划；质量目标与分目标经营计划管理程序经营计划目标完成率mp2-管理评审sp1、sp2、sp115.1/5.6总经理/管代制定年度管理评审计划；收集相关信息；执行评审；制定措施计划；执行与跟踪内部审核结果质量方针的贯彻和落实 ；顾客反馈及其满意度 ；产品质量的符合性 ；质量成本 ；质量目标及其监视 ；改进建议可能影响质量管理体系变更的因素或状况 ；外部失效及其对质量、安全或环境的影响；上次管理评审提出措施实施情况 ；公司各科室负责的各过程现状、业绩和资源需求 管理评审报告 体系、过程和产品的改进要求和目标资源需求的评价管理评审控制程序措施计划完成率mp3-内部 审核 sp1、sp2 、sp11、mp48.2.2品管部编制年度审核计划; 实施审核;编制审核 报告;制定并执行纠 正措施;跟踪、验证关闭 ts标准、顾客和公司管理要求；公司的重大变化 ；顾客重大投诉 ；重大质量事故的发生 ；以往审核不符合项 ；体系运行数据 ；受审产品规范和产品特性分级文件 年度内部质量审核计划；内部质量审核报告；内审体系不符合报告；导出的改进措施；内部质量审核记录内部质量审核程序措施计划完成率mp4-纠正 预防持续 改进sp1、sp2 、sp118.5.18.5.28.5.3品管部8d-解决问题的8个步骤/编制年度改进计划并实施顾客抱怨;内外审结果;管理评审结果; 质量事故持续改进建议书;持续改进；可行评审表;实施计划;8d报告持续改进评价报告 纠正和预防控制程序持续改进控制序措施计划完成率/持续改进项目计划完成率mp5-财务管理sp1、sp2 、sp115.4/8.4财务部/品质部质量成本目标; 各部门原始数据1、质量成本目标 2、体系运行的质量成本数据 质量成本评价结果；质量成本改善方案质量成本控制程序质量成本/产值；内外部损失率 4.7.3支持过程管理过程名称相关要素责任部门过程内容输入输出方法主要过程指标sp1-文件和记录管理4.2.3/4.2.4行政部/质量部提出文件需求；编制与审核发放与回收保存与处置/编制记录清单；明确控制范围；填写记录；保存与查阅ts标准要求；顾客提供的文件；有关的国家/国际的标准和国家法规；外来文件、规范等/记录要求现场文件均受控并为有效版本，外来得到管理/所有记录与表格文件和资料控制程序记录控制程序 文件受控率记录的真实有效性sp2-人力资 源管理6.16.2行政部进行培训需要调查;制定年度培训计划;实施培训和记录;培训有效性评估;建立员工档案;编制各岗位职责；人员招聘及评估考核各类人员有培训需求；各岗位职责描述；现有人员的素质情况；岗位的配置情况；组织机构的调整培训计划；培训效果评价报告；培训记录；劳动合同；录用协议人力资源管理程序员工培训覆盖率培训合格率员工满意度sp3-设备管 理 6.36.4 生产部制定设备采购计划;安装、调试、验收、建档；编制操作规程作业指导书并培训;备件计划应急计划; 新产品的开发需求；老产品的改进需求；现在设备的使用状况备件清单；应急计划；设备操作规程；设备验收记录；设备维修保养记录设备管理程序设备完好率sp4-供应商 管理 7.4.1.2 采购外协科供方情况调查,收集;初选及现场评审;试制及样件确认;试生产确认/ppap认可;建立合格供应商名单新产品的开发需要;老产品的改进需要;供方的现状. 供方调查报告;供方能力评审报告,样件认可资料;ppap认可报告;质量协议;合格供方名单 供应商管理程序 供方质量问题回复率 sp5-采购管理7.4.2/7.4.3采购外协科编制采购计划；下达订单或调整：到货/报检/进货验证；入库/支付顾客要求，生产计划；采购计划、采购产品技术要求合格的产品/入库单采购管理程序产品交验合格率、 产品准时交付率 sp6-工装管理7.5.1.5生产部工装设计