（经济法学专业论文）新加坡竞争法研究——以2004年《竞争法》为核心.pdf

中南大学硕士学位论文摘要 摘要 新加坡2 0 0 4 年制定了第一部以竞争法为名的法案。新加坡的竞 争立法模式属于分立式立法模式，并且明确规定了立法宗旨和目的。 2 0 0 4 年竞争法的适用范围包括除政府和法定实体以及它们的代 表之外的能够从事经济活动的所有自然人和法人。2 0 0 4 年竞争法 有三种主要规制对象，包括对反竞争协议、滥用市场支配地位和损害 竞争的兼并的禁止。新加坡竞争法的主要执行机构有新加坡竞争委员 会、竞争上诉委员会、贸易工业部部长、行业监管机构和法院。在新 加坡竞争法三种制裁手段中，民事制裁手段主要包括排除侵害和损害 赔偿两种，主要是单倍损害赔偿。行政制裁主要包括责令修改、终止 协议或行为、责令支付财政罚款，以及分拆企业等。行政制裁体现 罚款中心主义的特色。刑事制裁手段则主要包括监禁和支付罚金，而 且2 0 0 4 年竞争法没有对于垄断和限制竞争行为的刑事制裁。新 加坡竞争法规定了当事人主动交代的宽免政策。执行程序包括调 查取证、临时措施、决定、执行和上诉等程序。新加坡竞争法在很大 的程度上参考了英国竞争法，二者之问具有较高的相似性，同时又表 现出一定的差异。我国反垄断法立法应该借鉴新加坡竞争法律制度中 值得学习的地方。 关键词新加坡，英国，竞争法 中南大学硕士学位论文 a b s t r a c r a b s t r a c t i n2 0 0 4 ，s i n g a p o r eh a sp a s s e da na c tn a m e ds i n g a p o r ec o m p e t i t i o n a c tl e g i s l a t i v em o d eo fs i n g a p o r ec o m p e t i t i o nl a wi sd i v i d e dm o d e ，a n d i th a sp r o v i d e dt h ea i m a n dt h et e n e tt h es c o p eo fa p p l i c a t i o no f s i n g a p o r ec o m p e t i t i o na c t2 0 0 4i n c l u d i n ga l l o ft h en a t u r ep e r s o na n d b o d yc o r p o r a t ew h oi sc a p a b l eo fc a r r yo ne c o n o m i ca c t i v i t ye x c e p tf o r t h eg o v e r n m e n t ，s t a t u t o r yb o d ya n da n yp e r s o na c t i n go nb e h a l fo ft h e m t h ec o m p e t i t i o na c t2 0 0 4m a i n l yh a st h r e er e g u l a t i n go b j e c ti n c l u d i n g p r o h i b i t i o no fa n t i c o m p e t i t i v ea g r e e m e n t s ，a b u s eo fd o m i n a n tp o s i t i o n a n da n t i c o m p e t i t i v e m e r g e r s t i l em a i ne x e c u t i v e o r g a n i z a t i o n s o f s i n g a p o r ec o m p e t i t i o n a c ta r ec o m p e t i t i o nc o m m i s s i o no fs i n g a p o r e ， c o m p e t i t i o na p p e a lb o a r d ，a n dm i n i s t e rf o rt r a d ea n di n d u s t r y , s e c t o r a u t h o r i t i e sa n dt h ec o u p so ft h et 1 1 _ r e ep u n i s h m e n tm e a s u r e s ，t h ec i v i l p u n i s h m e n t s c o n s i s to fm e a s u r e st h a te l i m i n a t e d a m a g e ，d a m a g e c o m p e n s a t i o n ，a n dt h ea m o u n ti so n et i m eo fd a m a g e t h ea d m i n i s t r a t i o n s a n c t i o n sa r em o s t l ya m e n do rc e a s et h ea g r e e m e n ta n dp r a c t i c e ，p a y m e n t o ff i n a n c ep e n a l t yb yo r d e ra n ds p l i tt h eu n d e r t a k i n g s s a n c t i o n sf o r a d m i n i s t r a t i o n se m b o d yf o c u so nt h ef i n a n c ep e n a l t yt h ep u n i s h m e n t s f o rc r i m i n a la r ei m p r i s o n m e n ta n df i n e t h e r ea r en op u n i s h m e n t sf o r m o n o p o l ya n dr e s t r i c tc o m p e t i t i o ni nt h ec o m p e t i t i o na c t2 0 0 4 t h ea c t a l s op r o v i d e st h el e n i e n c yp r o g r a mf o rt h e p a r t i e ss u p p l yi n f o r m a t i o n i n i t i a t i v e l y e x e c u t i v ep r o c e e d i n g s i n c l u d e i n v e s t i g a t i o n a n d g a t h e r e v i d e n c e ，i n t e r i mm e a s n r e s ，d e c i s i o n ，a n de n f o r c e m e n ta n da p p e a le t c s i n g a p o r eh a sl e a r n e du ko nc o m p e t i t i o nl a wt om o s td e g r e e ，a n dt h e y h a v em u c hc o m p a r a b i l i t ya tt h es a m et i m e ，t h e yb o t hp r e s e n ts o m e d i f f e r e n c e s t h ea n t i m o n o p o l yl e g i s l a t i o no fo u rc o u n t r ys h o u l dl e a r n f r o mw h i c hi sw o r t hs t u d y i n gi nt h es i n g a p o r ec o m p e t i t i o nl e g a ls y s t e m k e yw o r d ss i n g a p o r e ，u k ，c o m p e t i t i o na c t i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同： 作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：麟日期：诬厶年月狮 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文：学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 作者签名：麟导师签名 日期：碰年 月盈日 中南大学硕士学位论文 引言 一、研究对象和范围 引言 本文的研究范围主要是新加坡的竞争立法以及相关制度，并选取了几个方面 较为深入地进行分析。以新加坡2 0 0 4 年竞争法及其相关指南为主要依据， 横向比较了英国现存竞争制度，对新加坡竞争法进行了较为系统的研究，对相关 理论问题进行了分析和阐述，并结合我国反垄断最新草案对我国反垄断法中的相 关问题提出了参考建议。 竞争法领域可研究的东西很多，本文的研究不可能也不必要面面俱到，否则 就会如教科书式的罗列。本文只是选取了新加坡竞争法以及其他国家立法中几个 值得我国借鉴的地方，例如实施机制，较为深入地探讨。同时结合我国实际对我 国反垄断立法中的几个重要问题提出了建议。 二、研究的意义 我国正处于竞争法的构建与完善阶段，国外内容极为丰富的竞争法制度，无 疑为我国竞争法制度体系的建立提供了可资借鉴的经验。新加坡作为亚洲的较为 发达的国家之一，其竞争法与我国一样，正处在不断完善的过程，而且其借鉴了 欧美国家的立法，法制比我国进步。新加坡是东南亚的重要港口国家和经济金融 中心，位于我国的周边，是东盟的重要国家之一，研究国外反垄断立法对于我国 这样一个反垄断法缺位的国家来说无疑是非常重要的，而新加坡地理位置的重要 与特殊性，使得其最新的竞争立法成为我国需要研究的重要课题之一。再者，新 加坡是一个东方型的国家，与我国的文化背景非常相似，其法律移植值得我国借 鉴。目前，国内对这方面的研究性文章不多，本人为了提起学术界的研究兴趣， 更为了更好地学习竞争法，在此，进行尝试性的研究。 对新加坡竞争法的研究有以下意义： ( 一) 理论意义 有利于竞争法研究领域的拓展。对国外立法的研究是法学界常用的研究路 径之一，目前我国对国外竞争立法的研究虽然已经有所涉及，但在深度与广度上 有待加强。学者们的目光大都聚焦在主要发达国家以及欧共体和前苏联的转型国 家，在亚洲这个范围内，也只关注日本、韩国以及我国台湾地区。而对于新加坡 竞争法的研究是对我国竞争法研究范围和领域的又一轮新的拓展。 中南大学硕士学位论文引言 有利于促进学术繁荣，提高中国反垄断立法水平。学术繁荣要求百家争鸣、 百花齐放，对于新加坡竞争法的立法理念与具体实施机制的分析与提炼，可以得 出新的研究结论。同时为我国借鉴国外竞争法的最佳实践提供了可以参考的蓝 本。 ( 二) 实践意义 有利于对我国司法实践进行指导。本文从现实的角度探讨和分析了新加坡的 竞争法立法背景、目的以及实施机制等情况，为我国今后的立法与司法实践提供 了可参考的经验。 有利于完善我国的相关立法。理论先行，通过基础理论的分析，国外法律实 践的比较研究，尝试着提出完善我国相关立法的建议。 有利于我国开展对新加坡的商贸往来。新加坡地处马六甲海峡，是印度洋与 太平洋的交界地带，地理位置非常重要，我国与新加坡的商贸联系近年来也日趋 紧密，对于新加坡竞争法的研究，无疑有利于两国商贸活动的开展。 三、国内外研究现状 ( 一) 国内的研究现状 目前，本人在学术期刊网和国内一些著名法律学术网站，例如：经济法网、 中国法学网上进行检索，还没有发现对于新加坡竞争法的研究性文章，这是一个 较新的研究角度。在当前竞争法研究中，学者们普遍关注英美德目等发达国家的 竞争法，而较少关注发展中国家的竞争法研究，笔者认为这是研究思路上的一种 缺陷。新加坡和我国相似，都是崛起中的发展中国家，所以研究新加坡竞争法对 于我国很有借鉴意义。国内对于国外竞争法研究方面，因为美国的反垄断法开始 较早，所以对美国的立法研究得较多，对于国外最新的竞争立法研究包括英国、 加拿大和澳大利亚等国家的最新立法，对新加坡竞争法的研究还暂时处于空白阶 段。 ( 二) 国外的研究现状 国外对新加坡竞争法目前也缺乏对新加坡竞争的研究。本人检索了国外的一 些全文数据库，例如e b s c o 、s p r i n g e r 外文全文数据库，没有发现涉及新加坡竞 争法的文章。对国外一些重要法律期刊的检索，例如耶鲁法律评论、哈佛法律评 论等的检索电表明，还未发现有关于此类文章出现，只在一网站上有一篇文章稍 有涉及。” 。s e e c o m p e t i t i o nl a w f a i l s t o a p p e a s e e v e r ) o n ea v a i l a b l ea t h t t p ：a v m x ：a s i a l f l e g a l o n l i n e c o n f f a u s m e t a i l a r t i c l e c f m ? a r t i c l e l d = 2 2 2 2 。 2 ! 塑塑圭堂垡笙苎 ! ! 壹 四、研究方法 本文最重要的研究方法就是比较研究方法，它i _ i j 2 _ - 百，可以攻玉。当今世界 已经有八十多个国家出台了反垄断法，我国的立法迫在眉睫。本文通过对世界各 国竞争立法的比较，有助于了解国际动态，为我国反垄断法的国际接轨提供了参 考意见。本文的比较有横向比较和纵向比较，宏观比较和微观比较。本文主要的 比较是将英国竞争法与新加坡竞争法进行比较研究。 本文还采取了历史考察的方法。历史考察的方法是法学研究中的常见方法， 采用此方法可以弄清一国立法的脉络及历史渊源，看出一国法制的发展方向。本 文考察了新加坡竞争法的历史渊源。 中南大学硕士学位论文第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 1 1 新加坡竞争法的立法背景 新加坡是东南亚的重要港口城市国家和金融中心，是著名的“亚洲四小龙” 之一，自1 9 6 5 年独立以来，发展成为较为发达的新兴工业国家，其经济发展是 一个奇迹。而其得以快速发展的重要原因之一就是法制的健全。相对于其大小， 新加坡法制之健全令人吃惊，法律法规禁令遍布新加坡生活的各个角落，只要有 可以控制的行为，就有法律规范约束。而且所有法律都严格执行，一不小心就可 能违法受罚，所以有人称新加坡为“罚款城市”。法治使得新加坡的犯罪率成为 全世界最低的国家之一。新加坡是共和制国家，实行议会制，按照三权分立原则 组织国家机构，根据普选原则选出总统，由于国家面积较小，新加坡没有地方政 府，中央政府直接处理各项事务，总统的主要职权是：任命总理，根据总理提名 委任各部部长，政务部长及次长，最高法院院长及大法官，任命总检察长等等。 新加坡的总理被赋予很大权力，主要按宪法规定领导总理公署和各部的工作。在 各部门中与竞争法密切相关的是贸易工业部( m i n i s t r yo ft r a d ea n di n d u s t r y ， 以下简称贸工部) ，因为新加坡竞争委员会就隶属于贸工部。 从上世纪9 0 年代初起，新加坡立法会就多次讨论订立公平竞争方面的法案。 2 0 0 3 年2 月，新加坡经济评论委员会( t h ee c o n o m i cr e v i e wc o m m i t t e e ) 提出， 在一些特殊部门，诸如能源和通讯部门已经有了规制反竞争行为的法规，但是没 有覆盖其他部门的全国性竞争法。委员会建议制定全国性的竞争法规，创造一个 同等标准的竞争场所，使得不论大小商家处于同一起跑线上，从而产生一个有益 的商业环境。新加坡政府接受了委员会的建议，因为全国性的竞争法将帮助新加 坡政府执行产业支持和竞争支持的政策，提高市场效率，使得新加坡的经济更具 竞争力。 新加坡贸工部就竞争法草案的首轮公众咨询于2 0 0 4 年5 月2 9 日完成， 并就公平竞争法的草案的修订稿所进行的第二轮咨询于2 0 0 4 年7 月2 6 日开始， 于2 0 0 4 年8 月2 0 日完成。法案草本的修订稿关于公平竞争委员会委员长的委任 提供较清晰的标准，而委任期由原来的三年延长至五年。修订稿亦就公平竞争委 员会如何泱定罚款水平提供指南。若个别违反公平竞争的协议对经济有正面的经 济利益，则有关协议可获豁免。此外，修订稿要求公平竞争委员会就会引起关注 。资料来源： 丛虫：丛坠里：丛巳垒垫! n g g 四! ：q 型g g n 趟丛巡鱼皿。 中南大学硕士学位论文 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 的收购和合并活动的门槛做出指示和制定宽容或特设计划以方便调查反竞争行 为的工作。新加坡工贸部把一套拟议的指南附在有关的咨询文件中，以方便有关 法例的执行。公平竞争委员会，于2 0 0 5 年制订有关的指南。 尽管在首轮咨询中收到不少批评，差不多所有的公用服务和由新加坡政府 界定为“重要行业及领域”( 即电力和天然气、公共交通、电讯、邮政服务、媒 体、货柜码头、持械保安服务、自来水供应、废水处理和票据交易所活动) 继续 获豁免而未有纳入法案草本修订稿的临管范围。在第二轮咨询完结后，新加坡政 府并无就公平竞争法法案革本的修订稿做出更改，而该法案已于2 0 0 4 年l o 月 1 9 日获新加坡国会通过。 在审议该法案期问，不少国会议员对于多个“重要行业及领域”未有纳入 公平竞争法的调整范围表示关注。因为某些支配地方服务业的政府机构享受了豁 免。新加坡政府则解释有关豁免是基于公众利益( 例如国家安全) 或考虑到某些 重要行业及领域是由垄断式经营起步，因此需要适当的时间以过渡至在一个较竞 争性的环境中营运。新加坡政府亦指出虽然这些重要行业和领域未有纳入新法例 的调整范围，它们将会由所属行业的管理机构所调整。此等针对个别行业的管理 机构具有有关行业的专业知识，更适合处理在有关行业的竞争事宜。新加坡政府 承诺在新法例实施后，会因应市场发展，重新探讨对此等行业的豁免。 新加坡议会于2 0 0 4 年1 0 月1 9 日通过的2 0 0 4 年竞争法( c o m p e t i t i o na c t 2 0 0 4 ) 为中国竞争法的研究打开了新的窗口。2 0 0 4 年竞争法适用于新加坡 境内的所有公司。但是电信、新闻、邮电、交通、能源、环保等l o 个行业不包 括在内，这些行业已经有了相应规定。新的竞争法适用于所有私人主体从事的经 济活动，主要是规制能够对新加坡市场造成危害的不正当竞争协议和行为。2 0 0 5 年1 月，新加坡竞争法的重要执行机构新加坡竞争委员会。( c o m p e t i t i o n c o m m i s s i o no fs i n g a p o r e ) 正式建立，2 0 0 6 年1 月1 日起，第3 4 条和第4 7 条 禁止性条款将进入实施阶段，2 0 0 7 年1 月1 日起，第5 4 条禁止性条款将正式 生效，该法案的许多条款类似于1 9 9 8 年的英国竞争法和欧共体竞争条例。法律 明确规定了要坚决制止的、不利于公平竞争的行为，这些行为是：协议定价和不 合理的价格竞争；大公司滥用支配地位，阻碍经济发展；通过资产合并实现垄断。 制定竞争法的目的是为所有参与竞争的企业划一条平等的起跑线，创造公开透明 的竞争环境，提高活力。 新加坡竞争法于2 0 0 5 年1 月开始生效。竞争法起草时考虑了经过 两轮的公众咨询得来的反馈信息。在新加坡竞争法的构建过程中，在新加坡 。新加坡政府翻译成新加坡竞争委员局，见 虹i 地：丛竖6 型! ：g q ! s 世堂4 q 世) 婴；坐竖垦2 2 旦：旦1 2 q 当旦8 1 ：旦g q l ：垦墨8 1 5 3 盟5 2 地世竺量丛! ! ! ! 旦盟h 女盟坠丝 l 二卫世a 中南大学硕士学位论文 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 经济规模小而开放的特点的前提下，竞争法的制定有意识地与国际最佳惯例保持 一致。 竞争法建立了新的法定机构新加坡竞争委员会，在工业和贸易部的范 围之内，执行和强制执行竞争法。其主要条款包括：禁止行为；适用范围； 执行：犯罪：上诉。 新加坡有着强烈的普通法传统，但同时又制定了许多成文法。新加坡法律 体系中包括宪法，法律和补充立法。竞争法属于法律范围之内，补充立法包 括一些指南和规则。新加坡竞争法本身不够详尽的地方，将由其它法规和新 加坡竞争委员会发布的指南加以补充。 新加坡原有的竞争立法中有消费者保护( 公平贸易) 法，即t h ec o n s u m e r p r o t e c t i o n ( f a i rt r a d i n g ) a c t ( c p f t a ) 。新加坡国会2 0 0 3 年月l 1 日通过了本国 第一部消费者保护( 公平交易) 法，旨在保护消费者权益，打击不良商家的违法 活动，提高新加坡零售业的服务质量。在此法案中，涉及对不正当竞争行为的规 制，而新的竞争法主要针对反垄断行为。 1 2 新加坡竞争法的立法模式 一般认为，竞争法包括反不正当竞争法与反垄断法两大块。在立法上如何 处理反不正当竞争法与反垄断法这两大块的关系? 是合并为一个立法文件，还是 由两个或多个立法文件来分别规定反不正当竞争与反垄断的相关内容? 这牵涉 到竞争法的立法模式。在世界范围内，竞争法的立法模式大致有三种：分立立法、 集中立法和分散立法。 分立立法模式将反垄断和反不正当竞争分别单独立法。这种立法模式以德 国和日本为代表。德国1 8 9 6 年颁布了世界上第一部反不正当竞争法，1 9 5 7 年联 邦德国又颁布了反对限制竞争法。日本1 9 3 4 年颁布了不正当竞争防止法 并于1 9 4 7 年制定了关于禁止私人垄断及确保公平交易的法律。从两国反不 正当竞争法与反垄断法泾渭分明的立法可以看出两国属于分立式的立法模式。集 中式立法模式是将反垄断和反不正当竞争合二为一立法。选择这种竞争立法模式 的国家有匈牙利、澳大利亚、前南斯拉夫等。分散式立法模式是将反垄断法和反 不正当竞争法分别纳入若干个单行法律、法规之中进行综合调整。美国和英国是 这方面的典型代表。美国是普通法系国家，没有法典化传统，其竞争法是一个包 。也有学者将竞争法立法模式划分为分立与合并立法两种模式，参见王学政反垄断与反不正当竞争立 法模式之比较中国工商管理研究，1 9 9 4 ( 1 ) ，王学政对竞争立法模式的比较研究，中国法学，1 9 9 7 ( 5 ) ：还 有学者分为统一式、分立式与混合式。参见杨培景我国竞争立法模式探讨，经济师，2 0 0 3 ( 8 ) ：还有学者分 为统一式、分立式和交叉式。参见朱鹏飞、李军关于竞争立法模式的思考，理论界，2 0 0 3 ( 4 ) 。还有其他一 些划分，虽然名称上有区别，基本意思是一致的，即大都分3 3 - - - 种模式。 中南大学硕士学位论文 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 括联邦立法、各州立法以及司法部的准则指南在内的复杂的法律体系。在这个法 律体系中，要区分反垄断法与反不正当竞争法是很困难的。所以美国在竞争法上 采取分散式的立法模式。英国也是分散型立法模式的典型代表。英国没有严格区 分反不i e 当竞争法与反垄断法，但是其反不正当竞争条款主要集中于1 9 8 0 年的 竞争法，其余的竞争立法文件大多数反映的是反垄断内容。 在新加坡原有的法案中，将消费者权益保护法和公平贸易法( 相当于我国 的反不正当竞争法与消费者权益保护法) 合并为消费者保护( 公平贸易) 法，2 0 0 4 年竞争法规定的主要是反垄断法的内容。新加坡将反不正当竞争 法与反垄断法严格区分开来，所以新加坡的竞争立法模式采取的是分立立法模 式。 1 3 新加坡竞争法的立法宗旨 立法宗旨又称立法目的，是指立法所要达到的政策目标。在已有反垄断立 法的国家中，有的国家在法律条文中规定了立法目的，有的则没有规定。美国、 德国、英国、法国等国家的反垄断法中都没有规定立法目的。 在明确规定立法目的反垄断法中，几乎每部法律条文的开头都要提到立法 目的。各国竞争法或者反垄断法的立法目的都免不了保护和鼓励自由竞争、促进 有效竞争、促进资源的有效配置、保护消费者、维护市场秩序等内容。例如：加 拿大1 9 8 5 年制定，1 9 9 0 年修订的竞争法的第一条就规定：本法的目的在于 保护和鼓励在加拿大的竞争，以提高加拿大经济的效益和适应能力使消费者 能够享受价廉物美的服务。日本禁止私人垄断及确保公正交易法第一条规 定：本法目的，是，促进公平的、自由的竞争，以确保一般消费者的 利益并促进国民经济民主、健康地发展。波兰反垄断法开篇就明确了立法目的： 为了确保竞争的开展，保护经营者免受垄断行为的损害，保护消费者的利益。 新加坡2 0 0 4 年竞争法也明确规定了立法目的：是一部为规制竞争行为 和滥用市场支配地位，以及建立新加坡竞争局并赋予其职责、权力以及附随的相 关事项的法律。由此可见，新加坡竞争法的核心是建立新加坡竞争局这个执 行机构，并赋予其职权开展规制竞争行为的活动。虽然新加坡2 0 0 4 年竞争法 中没有提到各国关于立法目的的一般说法，但是在新加坡竞争委员会的相关文件 中有类似说明。例如：“为什么新加坡决定颁布竞争法呢，因为竞争是新加 。孔祥俊反垄断法原理北京：中国法制出版社，2 0 0 1 ：1 6 5 。 。各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：3 1 1 。 。各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：4 0 7 。 。各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：6 1 6 。 中南大学硕士学位论文第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 坡经济战略的一条重要原则。颁布一个普遍的竞争法有利于执行已有的企业 和竞争政策，提高市场功效，提高新加坡经济的竞争力。”。市场竞争可以使得企 业变得更加高效、更具有创新性，更适合消费者的需要。在充分竞争的基础上， 消费者可以享受更多的低价和更好的商品以及服务。经济在整体上将受益于生产 力的提高和资源分配效率的提高。竞争法的政策目标是促进市场的高效率和提高 国内经济的竞争性。竞争法致力于禁止反竞争行为，这些反竞争行为包括阻止、 限制或扭曲竞争。禁止反竞争行为的目的是推广健全的竞争市场。企业可以在公 平竞争的环境下，凭着更有效率、更高生产力或更创新的产品来竞争，这样一来， 消费者也能够享有更多的选择、更优质的产品与服务以及更低廉的价格。 1 42 0 0 4 年竞争法的篇章结构 竞争法正文共分六个部分，一共9 4 条，有四个附则，附则共4 3 条。全 文共2 1 6 5 3 个字。 第一部分为序言，对竞争法的实施时问和各种用词进行了解释。一共两 条。 第二部分为新加坡竞争委员会，是竞争法的重点内容，共分六章： 第一章为新加坡竞争委员会的设立、地位与构成： 第二章，竞争委员会的功能、职责与权力； 第三章，关于职员的规定； 第四章，关于财政的规定； 第五章，所有权、资产、债务的转移以及人员的调动； 第六章，一般事项； 第三部分竞争，共分五章： 第一章为一般规定： 第二章妨碍、限制或排除竞争的协议等； 第三章，滥用支配地位； 第四章，兼并； 第五章，实施； 另外，新加坡竞争法有四个附则： 附则一规定了委员会的构成和程序。包括委员会委员的任命、辞职、休假和 。s e ec o m p e t i t i o n a c t ( c h a p t e r5 0 b ) b a c k g r o u n da v a i l a b l ea t 丛虫型里里型墨坠墨婴型l 鲤鱼b 照鲤丛卫盟匹且堕虹照盟丛四璺二鱼! 吐 。s e ep r o m o t i n gh e a l t h yc o m p e t i t i v em a r k e t s ，a v a i l a b l ea t 塾! 姬：丛坠! 坠g ! 里g 尘迅血d q 旦! 盥5 盟! 1 2 1 旦竖笪塑8 望q 尘生2 2 ：2 q ! 8 q 旦旦! 1 2 幽蟹坚苎竖q 也丛盟q 趔5 ：乜堕照 中南大学硕士学位论文 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 免职。共1 7 条。 附则二详细说明了新加坡竞争委员会的职权。共l j 条。 附则三说明了第3 4 条与第4 7 条禁止规定的适用除外。共8 条。 附则四说明了第5 4 条禁止规定的适用除外。共2 条。 1 52 0 0 4 年竞争法的适用范围 1 5 1 对于国内实体的适用 对于国内实体来说，新加坡竞争法的适用范围包括任何企业，这里“企 业”的定义是任何自然人、法人、非法人实体或其他任何能够进行与商品或服务 有关的商业或经济活动的实体。这里的企业不仅包括内资企业还包括外资企业。 。竞争法序言中提到“u n d e r t a k i n g ”( 企业) 指有能力从事有关货物或服务 的商业行为或经济行为或服务的个人、公司法人组织、非法人组织或其它形式的 实体。根据委员会制定的指南，竞争法适用于“企业”，包括所有除法律规定 之外能够从事经济活动的自然人或法人。 不是所有实体部属于适用范围，新加坡竞争法第3 3 条第4 款提到，第 三部分的禁止性条款将不适用于政府、法定实体以及代表政府或法定实体行为的 个人。竞争法不适用于新加坡政府或法定机构或代表它们的其他实体，竞争 法的目的是为了规制市场操纵者的行为，而不是束缚政府制定政策和执行公共职 能时的判断力。有些适用除外的部门已经有了或很快就会有竞争条款规制，比 如说电力法和煤气法这些能源部门的相关法案，还有通讯法案、邮政服务法案、 交通部门的相关法案等。 1 5 2 域外适用 反垄断法的域外适用是指作为国内法的反垄断法的国外效力。域外适用最先 在美国立法中产生，虽然曾经是一个很有争议的问题，但是世界各国似乎今年来 都接受了域外适用，并且在各自的立法当中纷纷仿效美国。德国1 9 9 8 年反对 。s e ec o m p e t i t i o nl a b rf a i l st oa p p e a s ee v e r y o n ea v a i l a b l ea t h ! 虫；! ! 坠翌坐箜! 垦世! 9 4 1 q 世! n 生! ! 型4 型鲤鱼! 塑! ! g ：i 盟! 盟l ! 墅三2 2 2 2 s e e r o d y k d a v i d s o n c o m p e t i t i o nl a w g u i d e a n s w e r s t o y o u r q u e s t i o n so f t t h e c o m p e t i t i o n a c t2 0 0 4 a v a i l a b l ea th t t p ：w w w r o d v k c o m n e w s p d f c o m p e t i t i o n l a w g u i d e p d f 中南大学硕士学位论文第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 限制竞争法第1 3 0 条第2 款规定，该法“适用于所有的在本法适用范围内产 生影响的限制竞争行为，即使限制竞争的影响系本法适用范围以外的原因所致， 亦同。”俄罗斯1 9 9 5 年关于竞争和在商品市场中禁止垄断活动的法律第2 条 第一款也明确规定：“当上述主体在俄联邦领土之外从事的活动或签订的协 定，可能对俄联邦市场中的竞争产生限制或其他负面效应时，本法也将适用。”。 波兰1 9 9 1 年反垄断法第l 条规定：“本法旨在确立制止在波兰境内造成影 响的经营者或者经营者联合体的垄断行为的基本原则和基本程序，确定处理这一 事务的机构。”。波兰虽然没有明确说明其竞争法的域外适用，但是只要对波兰境 内有影响的行为都适用波兰反垄断法。 新加坡竞争法遵循了国际惯例，规定了域外适用，新加坡2 0 0 4 年竞 争法第3 3 条中提到，不论协议在国外，或当事人在国外，或行为发生在国外， 只要违反了反竞争禁令，就属于规制范围。第8 l 条第6 款提到，经过部长同意， 竞争委员会可以制订规则规定，在作适当修改的基础上，本条的内容适用于根据 新加坡以外的法律成立或被承认的法人或非法人联合。可见新加坡域外适用为效 果原则，而不同于履行地原则和单一经济实体原则。 1 5 3 对于竞争法生效前的协议和决定的适用 如果竞争法规定的禁止性协议和决定在竞争法生效前已经存在，那 么竞争法将如何适用呢，2 0 0 4 年竞争法的立法目的是规制这样的行为： 如果竞争法所禁止的行为有持续的影响，或此企业参与了反竞争行为，而且已经 违反了禁令，竞争委员会将会采取必要的行动。但考虑到一些长期协议和决定已 经形成，需要长时间的过渡，这种问题是在契约性问题之外的，为方便这种过渡， 竞争法为这种情况提供了长期豁免，即在2 0 0 5 年1 月之前加入协议的双方 当事人适用于委员会提供的较长时间的过渡期，在过渡期内可以免于适用竞争 法的禁止规定。这种过渡安排是新加坡竞争法的特色之一。例如如果违反2 0 0 4 竞争法的反竞争协议是在2 0 0 5 年7 月3 1 日( 含7 月3 1 日) 之前制定的， o 各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：2 3 4 。 o 各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：5 9 2 。 o 各国反垄断法汇编编选组各国反垄断法汇编北京：人民法院出版社，2 0 0 0 ：6 1 6 。 o 美国反托拉斯法域外适用的效果原则是著名的美国铝公司案确认的，根据这一原则，在美国以外订 立的合同或从事的行为，如果其意图是影响美国的商业，那么法院就可以对该合同行为享有管辖权，追究 有关公司的责任，而不论该行为者是否为美国国民。新加坡竞争法的域外适用规定与此相似。欧洲法 院最早在1 9 7 1 年的别格林案中确立了履行地原则，它是指虽然协议的达成地点在欧盟领域外，只要其履 行地点是在欧盟领域内，就可以适用反垄断法。单一经济实体原则是共同体竞争法的域外适用的重要依据， 它是欧洲法院在d y e s t u f f sc a s e 案中首次确立的。单一经济实体原则是专门针对跨国企业的适用原则，即把 跨国企业分处不同国家的众多实体视为一个整体，某一实体违反反垄断法的责任可以延展到其他实体。 中南大学硕士学位论文 第一章新加坡竞争法立法背景及基本框架 将自动获得从2 0 0 6 年1 月1 日到2 0 0 6 年6 月3 0 日的过渡期限，以检查并在必 要时修改其协议，从而遵守第3 4 条禁止规定。在过渡期内，竞争委员会将不会 对此协议当事人施加则政罚款。如果协议当事人到2 0 0 6 年6 月：3 0 日为止不能遵 守竞争法规定的，可以申请过渡期的延长，如果延长期限获得批准，竞争委 员会也不会对此协议当事人施以罚款。 中南大学硕士学位论文 第二章新加坡竞争法的规制对象 2 1 禁止规定 第二章新加坡竞争法的规制对象 新加坡2 0 0 4 年竞争法包含三项核心的禁止规定，主要体现为该法的第 3 4 条、第4 7 条和第5 4 条，所以分别被称为第3 4 条禁止规定、第4 7 条禁止规 定和第5 4 条禁止规定。这三条禁止规定分别针对反竞争协议、滥用市场支配地 位的行为和企业兼并。因此，这些禁止规定实际上明确了新加坡2 0 0 4 年竞争 法的规制对象。 2 1 1 第3 4 条禁止规定：对反竞争协议的禁止 新加坡竞争法第3 4 条规定禁止下列行为：在新加坡内的反竞争 ( a n t i c o m p e t i t i o n ) 的行为与协议( 包括妨碍、限制或排除竞争的协议) 。这 里的“协议”( a g r e e m e n t ) 具有广泛的涵义，在新加坡竞争委员会公布的指南中 详细说明了包括以下类型的协议：企业问的协议；企业协会的决定和一致行动( 其 中包括没有任何协议或决定的行动) ；这种协议可以是口头或书面的，而且没有 必要有法律约束力( 例如君子协定。) 。在新加坡外制定的协议或者协议一方当事 人在国外，只要对新加坡有反竞争效果，都是禁止的。 第3 4 条包含了此种协议的列举，包括：直接或者间接地固定购销价格或其 他交易条件；限制或者控制生产、市场、技术发展或投资；分割市场或者资源供 应：对相同情况下的交易对象适用不同交易条件，将他们置于竞争中的不利地位： 缔结合同时要求对方接受从本质上讲或根据商业惯例与合同无关的附加义务。但 是上述列举并没有穷尽所有的列举，也并不是要限制新加坡竞争委员会的调查和 执行。如果协议属于第三附则中的适用除外或者符合集体豁免法令的所有条件， 那么第3 4 条将不禁止。 新加坡竞争委员会在执行第3 4 条时，注意力将主要集中在对新加坡竞争有 。君子协定一般指的是不具有法律约束力而仅有道义或经济约束力的协议，此用语可见于王晓哗的论 文德国竞争法中的卡特尔制度中，载于中国法学网：丝p ：丛坠竖：i q ! b 型q ! g ：世p 坌p 出p 笪! ! ：a 墨p ! 协同 行为与合同或协议的区别在于，当事人间对卡特尔行为虽有所合意，但各当事人具有完全决定自由，不具 备约束力。各国司法实践中一般要求协同行为应具备三个要件：第一，竞争者之间本应相互独立的经营活 动被一致的行为或事实上的合作所取代：第二，前期有过各种形式的可能达成合意的接触，如会议、讨论、 交换信息等：第三，目的在于排除未来的不确定性，限制市场竞争。君子协定是口头的合同或协议，由于 其表现形式和查证方式与协同行为类似，所以一般都将二者一并讨论。 中南大学硕士学位论文第二章新加坡竞争法的规制对象 可评估的不利影响( a p p r e c i a b l ea d v e r s ee f f e c t ) 的协议。违反第3 4 条禁令 的协议或决定在第3 4 条生效后将导致无效。 第3 4 条还规制一致行动( c o n c e r t e dp r a c t i c e ) ，这里的一致行动是指没有 任何正式协议或决定的非正式的联合行动。而且这些协议和行为已经影响到了竞 争。 从定量进行分析，如果有下列情形之一，一般不认为其对竞争有不利影响： 协议双方为竞争对手时，双方的相关市场份额不超过2 0 ；协议双方不是竞争 对手时，双方的相关市场份额不超过2 j ；。如果协议双方是中小企业( s m a i la n d m e d i u me n t e r p r i s e ，简称s m e ) 。 与竞争法相关的指南中还提到：第：3 4 条禁止性规定不适用于实际上属 于一个经济实体的企业之间( 如母公司与子公司) 。或者协议带来净经济利益( n e t e c o n o m i cb e n e f i t ) ，新加坡竞争委员会将着眼于协议是否提高了生产和分配的 效率或促进了技术或经济的进步。例如：竞争者之问的信息共享可以带来o l , 翥i * n 减少成本，可以为最终消费者带来低价的改进过的产品。 但是竞争法第3 6 条授予贸工部部长有权做出豁免法令，在竞争委员会 的推荐下，豁免第3 4 条规定的某些类别的协议。第4 l 条规定可以豁免的协议是 在以下情况下订立的：改善生产或销售或促进技术以及经济的发展，并没有过度 地限制或极大地消灭竞争。 2 1 2 第4 7 条禁止规定：对滥用市场支配地位行为的禁止 新加坡2 0 0 4 年竞争法第4 7 条禁止滥用支配地位( d o m i n a n tp o s i t i o n ) 。 这条禁令并不禁止拥有支配地位，而是禁止滥用其支配地位。也就是说，企业并 不会仅仅由于规模大而受惩罚。第4 7 条也适用于两个或更多的经济实体和独立 企业滥用其集中优势地位。适用第4 7 条要满足两个条件：不论是在新加坡或其 它地方的相关市场上拥有市场支配地位；在新加坡某一市场上滥用这种地位。 第4 7 条对滥用市场支配地位进行了列举：对竞争者的掠夺行为：限制生产、 市场或技术发展从而损害消费者：对相同情况下的交易对象适用不同交易条件， 将他们置于竞争中的不利地位：或者缔结合同时要求对方接受从本质上讲或根据 商业惯例与合同标的无关的附加义务。同样，上述列举也没有穷尽所有的列举， 。资料来源： h ! 垃：趔塑! 里 q 鱼选：q ! 血! 竖地亟旦q 里p ! ! 堑q 世生煎4 坦卫韭或 h t t p ：v , 1 v w c c s , g o v s g n r r d o n l y r e s a 6 7 8 6 8 f c - d b 6 f - 4 1 5 b - 9 d f l - 5 a 9 7 f c 6 8 5 5 a 9 6 7 0 5 m a i o r p r o v g u i d e l i n e s 2 0 0 5 1 2 2 8 f i n a l p d f a 。中小企业在新加坡是这样定义的：生产企业固定资产不超过1 5 0 万新加坡元；服务企业不超过2 0 0 名员工。 中南大学硕士学位论文第二章新加坡竞争法的规制对象 也并不是要限制新加坡竞争委员会的调查和执行。 如果这种支配或者优势地位是通过成功的改革或经济增长获得和维持的，那 么不应称为滥用。滥用优势地位通常是具有优势地位的企业运用极端低价等手段 来排挤现存的和潜在的竞争者，以获取不正当利益。其它掠夺行为包括捆绑销售 等。 根据第4 7 条，新加坡竞争法并不禁止企业取得支配地位(